（经济法学专业论文）公司自制规章合法性研究.pdf

哈尔滨下程大学硕+ 学位论文 摘要 随着现代企业制度的建立和逐步完善，公司越来越注意到依法治企的重 要意义，公司依据其自主权制定的国家法律体系以外的自制规章在公司运行 中起着规范公司相关主体行为的重要作用，合法的公司自制规章能够保障公 司良性发展和自主权的行使。但公司自制规章本身并不完善，在公司自制规 章操作中仍存在一些问题，使职工、股东的权益不同程度受到侵害。公司与 员工之间，公司股东之间关于自制规章引发的诉讼纠纷频频发生，引起了法 学理论界和实务界对公司自制规章的关注。但相关问题研究并没有真正上升 到理论层面，缺乏系统深入的研究。鉴于公司自制规章有规范公司相关主体 的类似法律的作用，有必要对其进行合法性分析。我国公司自制规章存在的 合法性问题主要表现在实体和程序两个方面，而对实体和程序中存在的问题 又可以从合法律性、合理性、合实效性三个维度进行分析。因此，现阶段我 国加强公司自制规章建设的重点是运用法哲学、法社会学、法文化学等研究 方法对公司自制规章实体和程序中存在的问题进行分析，深入剖析其产生的 原因。并提出加强和完善公司自制规章建设的对策。 关键词：公司；自制规章；合法性 哈尔滨丁程大学硕十学位论文 a b s t r a c t a l o n gw i t hm o d e me n t e r p r i s es y s t e me s t a b l i s h e da n dg r a d u a l l yi m p r o v e d ， c o r p o r a t i o n sa r ei n c r e a s i n g l yn o t e dt h ei m p o r t a n c eo fe n t e r p r i s e sa c c o r d i n gt ol a w , t h es e l f - m a d er e g u l a t i o n sc o n c e r n i n gc o r p o r a t i o nw h i c hb a s e do nt h e i ra u t o n o m y o u t s i d et h en a t i o n a ll e g a ls y s t e mp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nt h eo p e r a t i o no f c o r p o r a t i o n ，t h el e g a ls e l f - m a d er e g u l a t i o n sc o n c e r n i n gc o r p o r a t i o nc a ng u a r a n t e e t h es o u n dd e v e l o p m e n to ft h ec o r p o r a t i o na n dt h ee x e r c i s eo fa u t o n o m y b u tt h e s e l f - m a d er e g u l a t i o n sc o n c e m i n gc o r p o r a t i o n sa l en o tp e r f e c t ，t h e r ea l es t i l ls o m e p r o b l e m si nt h eo p e r a t i o no ft h es e l f - m a d er e g u l a t i o n sc o n c e r n i n gc o r p o r a t i o n , s o t h a te m p l o y e e s ，s h a r e h o l d e r sa r ev i o l a t e dt o v a r y i n gd e g r e e s t h el i t i g a t i o n b e t w e e nt h ec o r p o r a t i o na n dt h ee m p l o y e e s 、b e t w e e nt h es h a r e h o l d e mo ft h e c o r p o r a t i o n o c c u rf r e q u e n t l y , a n dc a u s ef o rc o n c e r no fl e g a lt h e o r ya n dp r a c t i c a l ， b u tr e s e a r c hr e l a t e di s s u e sh a v en o tr e a l l yr i s e nt ot h et h e o r e t i c a ll e v e l ，l a c ko f i n - d e p t hs t u d y w h e r e a st h es e l f - m a d er e g u l a t i o n sc o n c e r n i n gc o r p o r a t i o n sh a v e q u a s i l e g i s l a t i v ef u n c t i o n ，i ti sn e c e s s a r yt oc a r r yo u tt h el e g i t i m a c ya n a l y s i s t h e l e g i t i m a c yo fs e l f - m a d er e g u l a t i o n sc o n c e r n i n gc o r p o r a t i o ni si n c l u d i n gt w o p e r s p e c t i v ew h i c ha l ee n t i t ya n dp r o c e d u r e ，a n dt h ep r o b l e m so fe n t i t ya n d p r o c e d u r en e e dt ob ea n a l y z e di nt h r e ed i m e n s i o n sw h i c ha r el e g a l ，r e a s o n a b l e a n de f f i c i e n t t h e r e f o r e ，a tt h i ss t a g et h ef o c a lp o i n to fi n t e n s i f yt h es e l f - m a d e r e g u l a t i o n sc o n c e r n i n gc o r p o r a t i o ni s t h eb g eo fl e g a lp h i l o s o p h ya n a l y t i c a l m e t h o d 、l e g a ls o c i o l o g ya n a l y t i c a lm e t h o d 、l e g a lc u l t u r ea n a l y t i c a lm e t h o dt o a n a l y s e st h ep r o b l e m so ft h es e l f - m a d er e g u l a t i o n sc o n c e m i n gc o r p o r a t i o n f i n d o u tt h er e a s o n s ，a n db r i n gf o r w a r dc o u n t e r m e a s u r et oi m p r o v et h es e l f - m a d e r e g u l a t i o n sc o n c e r n i n gc o r p o r a t i o n k e yw o r d s ：c o r p o r a t i o n ；s e l f - m a d er e g u l a t i o n s ；l e g i t i m a c y 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用 已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承 担。 作者( 签字) ：研孑z 窜己 日期： 1 硝铴月日 哈尔滨工程大学 。7 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 口在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后 口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交 作者( 签字) ：断钐2 禾乙 日期：砂矽年否月t b 氰辐 象日 汇台卜 、)户 机铋徊 保签年 j 7 浙师习 门导 部关有 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 本文的研究背景 1 1 1 研究目的 在我国，随着社会主义市场经济的建立和逐步完善，现代企业制度改革 的不断深化，公司在经济社会中的地位和作用越来越重要。而公司在经济社 会生活中作用的有效发挥，是以公司的高效平稳运作为前提的。近年来公司 与员工之间关于规章制度引发的诉讼纠纷频频发生，引起了法学理论界和实 务界对公司自制规章的关注。不合法的公司自制规章影响了公司的良性运行， 甚至阻碍了其发展。因此，完善公司的自制规章就显得尤为重要。 目前，我国关于公司自制规章的研究并没有真正上升到理论层面，缺乏 系统深入的研究。理论界只是针对企业内部劳动规章制度存在的问题进行分 析，并力图提出完善的法律建议。但公司的自制规章并不仅限于内部的劳动 规章制度，存在的问题也不仅仅是劳动纠纷，特别是随着我国公司法以及劳 动合同法的出台，公司自制规章更面临新的法律风险，对公司自制规章进行 合法性的界定就显得尤为重要。 因此，本文将系统研究思考公司自制规章合法性的界定，并相对提出完 善的法律建议。 1 1 2 研究意义 随着我国改革的深入，社会自治领域的权能扩展将成为一个发展趋势。 各种类型的社会组织的自我管理及其方式就成为需要关注的热点问题。而社 会组织的自我管理在很大程度上依赖于自制规章的规范和约束。这些自制规 章中往往有一些涉及到公民权利和义务的条款。这样一些数量庞大的自制规 章在原有的法治研究视域中没有被充分地关注和纳入，而实际生活中和司法 诉讼中有大量的案例是由此所引发，这些纠纷一旦提交诉讼，就必然会带来 一个合法性审查问题。自制规章作为当代中国社会组织中实际存在的规则， 哈尔滨工程大学硕十学位论文 既有积极作用，又有消极作用，自制规章保障社会组织的自主运行和管理， 提高了管理的效率，但也会造成侵犯公民权利等情况的发生。如何充分发挥 自制规章的积极作用，克服其消极作用，便是研究自制规章的宗旨和意义所 在。 国家制定法本身所具有的一般性特点，决定了其不可能面面俱到地针对 不同的公司制定出系统的、具体的操作性规范，公司自制规章的作用呈现出 来。在这一背景下，公司自制规章也成为公司与成员相互关系展开的直接依 据。然而在这一过程中，公司自制规章又可能演化成公司对成员权利侵袭的 工具。公司与职工之间就形成了契约关系下的管理者与被管理者之间在一定 程度上不平等的关系。 本文选取公司自制规章合法性问题为研究对象，研究的目的在于在我国 法治化的大背景下如何使公司自制规章既能保持它的灵活多样性和对公司自 我管理的特点，同时也使它能够在合法性的前提下生成、运行和发展。并且， 为研究其它社会组织的自制规章提供思路，为研究自制规章的一般性问题提 供素材，为社会组织制定和完善自制规章提供建议。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国内研究状况 1 2 1 1 “自制规章”的引出 国内外首位从法理学层面对自制规章的合法性问题进行专门研究的是陈 福胜先生，关于“自制规章”一词他认为是存在于社会组织内部为保障其日 常良性运行的非法定的各种自制性的规章制度，“自行制定、自主运行、自我 管理、自行修订和废止 成为“自制规章的描述性内涵。 我国学者在探讨社会组织的规章制度时，多用“自治规章 一词。例如， 黎军的行业组织与其成员间关系的研究从行政法的视角、鲁篱的行 业协会经济自治权研究等著作在谈到行业组织的规章制度时，都用“自治 规章 来指称。刘作翔先生在法理学视野中的司法问题和赵一红的博士 2 哈尔滨工程大学硕十学位论文 后报告村民自治制度实施中的自制规章及其与国家法的关系研究中使用 了“自制规章 一词。 谈及“自治规章 与“自制规章”的区别，陈福胜先生认为“自治 针 对他治而言，价值色彩较浓，但严格来说，只有享有自治权的社会组织制定 的规章制度称为“自治规章 才合适，而当代中国社会组织在一定程度上欠 发达，受外在制约比较多，大多没有形成真正意义上的自治，只是依法拥有 一定的自主权。即使是拥有自治权的基层村社自治组织制定的规章制度也“借 鉴”较多，没有体现自治主体的真实意志，有的形同虚设。因此，当代中国 社会组织制定的类似规章制度难以体现出“自治性”特点，用“自治规章 有些名不副实，而自制无价值色彩，是一种描述性的中性概念，所以，将社 会组织制定的规章制度统称为“自制规章 较为合适，能够涵盖所指代的社 会组织的规章制度，并且更加符合当代中国社会组织所制定的规章制度的实 际状况。陈福胜先生这种对自制规章的界定使“自制 与“自治”与相区别， 使研究的范围更加明确。 随着我国社会主义法治国家建设的深入，有必要将与公民权利义务密切 相关的自制规章纳入法治化的轨道，自制规章的合法性问题是将自制规章纳 入法治化轨道最为重要的问题。因此，当代中国自制规章的合法性问题便成 为一个值得法学理论研究的问题。 1 2 1 2 公司自制规章的内容及效力 公司是具备法人条件的社会组织，是法律上拟制的人，对行为和事物的 合法性评判依赖于组织成员的意志，但又区别于某个组织成员的个人看法， 具有了相对独立的组织意志。对于公司而言，公司是以营利为目的的社会组 织，公司内部的自制规章依据其在公司内部的效力等级及制定目的的不同， 制定自制规章的直接权力来源亦有差异，有体现股东意志的公司章程，对公 司、股东、董事、监事和高级管理人员都具有约束力，有规范公司员工日常 工作的公司规章制度。 公司章程，是公司自制规章中最重要的一部分，是由公司全体股东或发 3 哈尔滨丁程大学硕士学何论文 i i m_inn n 起人制定并对公司、股东、董事、监事和高级管理人员都具有约束力的规范 文件。公司章程是公司存在和活动的基本依据，是公司行为的根本准则。 国内外对于公司章程性质的学说有英美法系对公司章程的传统定性的契 约说，还有一些学者提出了公司章程的宪章说，认为公司章程是对公司内部 相关者权利、义务规范的宪章性法律文件。日本通说或部分大陆法系学者则 认为公司章程是一种自治法规。公司章程是根据国家赋予的“公司自治立法 权而制定的，是规定公司内部组织及其活动的自治法规。 我国学者赵玲玲在公司章程在公司治理中的重要性一从公司章程与公 司法的关系分析一文中将公司章程的性质界定为一种自制规范，这种规范 具有契约和自治法规的某些属性，但却不能简单归类为契约或自治法规。具 体表现为：公司章程具有法定性，即公司章程的制定具有法定性，公司章程 的内容具有法定性，公司章程的修改具有法定性。公司章程具有自治性。公 司章程是公司的自治规则，作为一种行为规范，公司章程不是由国家而是由 公司依法自行制定的，公司在制定章程时可以在公司法允许的范围内，针 对本公司的成立目的所处行业、股东构成，股权的结构等不同情况，确定本 公司具体的组织及活动规则。赵玲玲对比了契约说与自治法规说，将公司章 程界定为自制规范更科学，更有说服力。 在公司规章制度的内容方面，我们应该借鉴国外以及我国台湾地区的做 法，例如日本劳动标准法规定，企业内部劳动规章应当包括以下十个方 面的内容：上下班时间、休息时间、休假及有两组以上工人轮班时有关换班的 事项；有关退职的事项；规定工人负担膳费、工作及其他开支有关的事项与 规定安全卫生规则有关的事项；规定职业训练有关的事项；规定事故补偿、 非因工负伤和疾病救济有关的事项：规定奖惩办法、种类及程度有关的事项 等。我国台湾地区的劳动基准法将工作规则的内容规定为十二项：工作时 间、休息、休假、法定纪念日、特别休假及继续性工作之轮班方法；工资之 标准、计算方法及发放日期；延长工作时间：津贴及奖金；应遵守之纪律； 考勤、请假、奖惩及升迁；受雇、解雇、资遣、离休及退休：灾害、伤病补 4 哈尔滨工程大学硕十学位论文 偿及抚恤；福利措施；劳雇双方应遵守的劳工安全卫生规定；劳雇双方沟通 意见、加强合作的方法；其他方面的规定。公司规章制度应该明确具体，这 样在具体实施的过程中才便于操作。 对于公司的规章制度的效力，周开畅在企业规章制度如何依法建立和 实施一文中表示，规章制度的法律效力可以表现在三个方面：一是依法制 定的规章制度，员工应当遵守，除非该规章制度违反法律强行性规定，或者 为劳动合同当事人约定排除适用；二是企业制定的规章制度也构成企业的行 为依据或准则规章制度内容上可以有权利性的规定，如也有义务性的规定。 对于义务性的规定，企业也需要遵守，否则可能因此承担不利的法律后果。 如规章制度规定发放工资的程序如果不遵守则可能构成拖欠工资：三是对于 司法机关来说通过民主程序制定的规章制度，不违反国家法律、行政法规及 政策规定，并已向劳动者公示的可以作为法院审理劳动争议案件的依据。各 级劳动保障部门可以对新开办企业的劳动规章制度内容和制定程序的合法性 进行审查，司法机关也可以对违法的规章制度不予适用。 1 2 1 3 公司自制规章存在的主要问题 公司自制规章在制定与运行过程中存在着很多实体和程序方面的合法性 问题。姜旭阳在厂规厂纪作为劳动合同当然附件的条件一文中提到，从 当前许多劳资纠纷来看，有许多是因为企业规章制度的不合法所引制定的内 起的。这主要表现为：内容不合法。某企业规定，取消年休假和职工的病假 工资，改变国家关于女职工“四期 的待遇，还有的将劳动保险费直接发给 职工个人。类似不合制定程序的条款还有很多不合法。不少企业的规章制度 还是经理厂长说了算，以此来绕过企业工会、职代会；还有些干脆是“秘密 法，不经公布就立即实行，职工违反了还丈二和尚摸不着头脑。程序上的不 合法，从制定起就不发生任何法律效力。姜旭阳提出了一些实体和程序方面 存在的问题，但还不够深入全面。 周川帛，陈静然在论企业制定劳动规章制度的法律风险一文中提到 企业制定的规章制度有以下几个不合法的地方，首先，制定主体不适格。其 5 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 次，内容不合法、不合理。违法的劳动规章制度是无效的。企业劳动规章制 度除合法外，还应合理。一些法律没有详细规定的内容，需要用人单位在劳 动规章制度中明确、具体规定。企业规章制度不得违反正常的常规判断标准， 应为大多数人所认同。否则，就失去了“合理性”。第三，内容与劳动合同和 集体合同相冲突。第四，内容违反公序良俗。公共秩序和善良风俗是民法的 一个基本原则，渗透所有法律。第五，制定程序不合法。用人单位应当将直 接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。 企业劳动规章制度会因制定程序缺失而无效。这篇文章提出很多种在制定和 执行程序方面完善的建议，值得借鉴。 章文霞在企业规章制度的法律要件一文中提到设立规章制度的主体， 应该是企业的权力机构或董事会。规章制度制定程序要合法。根据最高人民 法院司法解释，用人单位通过民主程序制定的规章制度，不违反国家法律、 行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作为人民法院审理劳动争 议案件的依据。公司法规定，公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、 制定重要的规章制度时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或 者其他形式听取职工的意见和建议。规章制度应当公示。通过民主程序制定 的规章制度，必须向劳动者公示的，通过合适的形式为单位的所有成员知晓， 才能作为全体职工不得违反的行为准则。 潘建波在“内部规章制度不能大于“国家规定”对一家企业内部 规章制度的评析一文中指出我国有很多企业无视法律的规定，制定一些与 法律规定背道而驰的规章制度，严重侵犯了公司职工的利益。并就相关案例 进行评析，这些案例都很经典，值得深入剖析，找出公司自制规章存在的共 性问题。 李跃进企业内部规章制度探析一文中指出，我国劳动法第二十 五条规定劳动者严重违反劳动纪律和严重违反用人单位的规章制度的，用人 单位可以即时辞退。但由于立法的不完善，条文中对“严重 两字未作界定 和解释。什么样的行为才算“严重违反规章制度，才可以即时辞退? 法律没 6 哈尔滨- r ：程大学硕七学位论文 有明确的标准，因而造成司法实践中的操作团难。在立法没有做出解释之前， 用人单位应该根据各自的生产经营情况和需要在内部规章制度中对严重违纪 行为具体化，明确什么是严重违反规章制度的行为，这样实践中操作才会明 了。 对于企业规章制度中存在的法律问题，周开畅认为对规章制度的合法性 合理性分别考虑，规章制中违法的内容无效，当事人权利义务接以法律的规 定确定；规章制度不合理的，可以充分发挥工会作用，通过与用人单位集体 协商的方式，对规章制度进行必要的修改和调整，法律还应赋予工会、职工 大会或者职工代表大会以提请无效审查权，如果认为其违反法律，行政法规 规定的有权依法要求仲裁或者人民法院判定其无效。 1 2 2 国外研究状况 国外法社会学学派非常重视对在社会生活中起实际作用的规则进行研 究，法的外延比较宽泛，采取法律多元主义，不仅局限于国家制定法的探讨， 这些研究对公司自制规章的合法性问题探讨都有借鉴意义。国外学者对公司 制度也进行了多方面探讨，涉及公司的运作模式、规章制度及与国家、社会 和其它社会主体的关系。例如，英国乔纳森查卡姆的公司常青：英美法 日德公司治理的比较：，美国彼得德鲁克的公司的概念，美国保 罗a 阿根狄的公司沟通。这些专门研究公司内部沟通的专著也内含了 公司的规章制度，涉及到了我们所说的公司自制规章的问题，对公司自制规 章的研究具有参考价值，但从总体而言，国外也缺乏对公司自制规章的合法 性问题从法理层面进行专门的系统性研究的著作。 1 3 写作思路及方法 本文共五章，第一章主要阐述公司自制规章的存在合法性问题的背景及 写本篇论文的意义，再论述一下国内外对此问题的研究现状。第二章要阐述 的是公司自制规章的合法性界定，共分四个小节，第一节指出公司自制规章 的内涵，第二节写“合法”的界定及指涉，第三节论述公司自制规章合法性 7 哈尔滨工程大学硕七学伊论文 研究的进程。第三章从实体和程序两个角度分析公司自制规章存在的合法性 问题。第四章讨论的是公司自制规章合法性缺失的原因。第五章根据以上对 公司自制规章存在合法性问题的分析，提出了一系列的解决方案，分别从实 体和程序两个角度提出解决方案。 1 4 创新之处及实践意义 本文的创新之处在于从实体和程序两个角度对公司自制规章进行合法性 分析，实体角度是指实体内容是否合法，程序角度是指程序内容及操作过程 是否合法。分别对实体和程序从合法律性、合理性、合实效性三个维度进行 分析。合法律性即不与现行的法律规范相违背，这是实证法学的视角。合理 性，即以人为本，符合正义、公平、自由等价值标准，这是自然法学的视角。 合实效性，即在实践中取得人们的同意或认可，并得到实际的拥护和遵循， 这是法社会学的视角。对公司自制规章经过以上合法性分析，找出公司自制 规章存在的合法性问题，探讨公司自制规章合法化的主要措施，需遵循的具 体原则及公司自制规章合法化机制等问题。 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章公司自制规章合法性的理论解读 2 1 公司自制规章的内涵 随着建设法治国家与构建和谐社会进程的不断推进，市场经济发展日趋 复杂多变，职工法治观念和权利意识不断提升，与公司自制规章相关的纠纷 日渐增多。员工状告企业案，股东纠纷案，追究高管责任案等，有很大部分 与所在公司自制规章的合法性问题有关。但由于我国目前理论界对自制规章 理论研究的缺失，对其在司法实践中的规范定位造成一定的困难。因此，从 自制规章的内涵及特征、类型、制定权的来源、与其它规范的关系及作用等 方面对自制规章的一般性问题进行揭示会对问题的解决有启示性作用。 2 1 1 公司与其他类型社会组织的比较 根据社会组织成立目的的不同，西方民主法治国家将社会组织分为政府 组织、企业组织和非政府组织( 非营利组织) 三类，政府组织是“通过强制 机制提供公益”的组织；企业组织是“通过自愿机制提供私人物品”的组织； 非政府组织( 非营利组织) 是“通过志愿机制提供公共物品”的组织。h3 据 此可以将自制规章分为政府组织自制规章、企业组织自制规章、非政府组织 ( 非营利组织) 自制规章三类。这种分类方式比较清晰明了，也符合当代中 国社会组织的未来发展趋势，但并不符合当前中国社会组织存在的实际状况。 在中国计划经济时期，推行全能国家模式，政府组织统管人们社会生活 中的一切，行政管理模式渗透到企事业单位的管理模式中，民间组织不发达， 政府被称为“大政府 。随着改革开放的不断推进，市场经济的迅猛发展，我 国政府改革顺应时代要求，其中的主要目标之一就是转变政府职能、培育公 民社会，形成“小政府、大社会 的治理模式。但公民社会的形成和完善依 赖于个体主体性意识充分觉醒、社会组织比较发达，而传统中国文化土壤中 缺乏这方面的基因，中国的改革是从上至下的政府推动式的改革，社会组织 的生成模式大多依据政府选择模式为主，社会选择模式为辅。 9 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 结合中国的实际情况以及发展趋势，依据社会组织成立的法律依据和“自 治性”程度的不同，可以将社会组织分为政府组织、准政府组织、民间组织、 企业组织和基层自治组织组织五类。 在我国政府组织与准政府组织一直难以界分，准政府组织的范围比较模 糊。在我国当前，准政府组织指的是由国家举办的从事特定区域、种类的公 务的组织。准政府指从事的事务必须是在特定的区域和特定的种类。与政府 不同，准政府组织一般不具有广泛的公共事务管辖权。它从事的是有关特定 的人群、特定的组织的事务。位1 我国准政府组织相对缺少独立性，它们往往 在政府领导或者指导下工作，准政府组织内部的领导人员主要还是依靠政府 的委派、任命或者推荐，成员虽然不是公务员但比照或参照公务员管理。 民间组织是我国社会主体自愿组成，从事非营利活动的社会组织，包括 社会团体和民办非企业单位等类型。社会团体依据社会团体登记管理条例 进行登记成立，指的是“中国公民自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其 章程开展活动的非营利性社会组织 ( 第二条) 。民办非企业单位依据民办 非企业单位登记管理暂行条例进行登记成立，指的是“企业事业单位、社 会团体和其它社会力量以及公民个人利用非国有资产举办的，从事非营利性 社会服务活动的社会组织( 第二条) 。 企业组织是从事生产、流通、服务等经济活动，以生产或服务满足社会 需要，实习自主经营、独立核算、依法设立、具有经济法人资格的一种营利 性的经济组织。企业成立的法律依据主要是中华人民共和国公司法、中 华人民共和国合伙企业法、中华人民共和国个人独资企业法等。 基层自治组织指城市居民委员会和农村村民委员会，享有较大自治权， 城市居民委员会是居民进行自我教育、自我管理、自我建设、自我服务的群 众性自治组织。它在基层政权或者它的派出机关的指导下进行工作。居民委 员会同城市基层政权的关系是：居民委员会在市辖区人民政府、不设区的市 人民政府或者它的派出机关一街道办事处的指导下进行工作，市、市辖区人民 政府的有关部门也可以对居民委员会有关的下属委员会进行业务指导。这些 l o 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 单位如需要居民委员会或其下属委员会协助工作，应当经市、市辖区人民政 府或其派出机关同意并统一安排。村民委员会为中国大陆地区乡( 镇) 所辖 的行政村的村民选举产生的群众性自治组织，根据中华人民共和国村民委 员会组织法第二条，村民委员会是村民自我管理、自我教育、自我服务的 基层群众性自治组织，实行民主选举、民主决策、民主管理、民主监督。村 民委员会办理本村的公共事务和公益事业，调解民间纠纷，协助维护社会治 安，向人民政府反映村民的意见、要求和提出建议。 与上述社会组织相比，公司具有自己独特的特点。公司是企业的一种， 是依照法律规定，由股东出资设立的以营利为目的的社团法人。换句话说， 公司是按照一定组织形式形成的经济实体，一般以赢利为目的，从事商业经 营活动或某些目的而成立的组织。以实现投资人利益最大化为使命，通过提 供产品或服务换取收入。公司一般具备独立承担民事责任。公司是具备法人 条件的社会组织，是法律上拟制的人，对行为和事物的合法性评判依赖于组 织成员的意志，但又区别于某个组织成员的个人看法，具有了相对独立的组 织意志。嘲 在“依法设立”这一点上，公司是从事经营活动的法人，法人资格与经 营资格的取得都需要得到国家的承认，符合法律规定的条件，履行法律规定 的程序，取得国家有关主管部门核发的营业执照等证件，这一点与其他社会 组织相同。 政府组织、准政府组织、民间组织、和基层自治组织组织都不是以营利 为目的，而公司确是以营利为目的，股东出资组建公司的目的在于通过公司 的经营活动获取利润，营利性则成为公司的重要要素，并以此区别于不以营 利为目的公益法人、以行政管理为目的的国家机关以及非商事性公司。以从 事行政管理为目的和主要活动内容的公司不应称为公司，因它不是严格意义 的公司。 公司是以股东投资行为为基础设立，由股东的投资行为设立，股东投资 行为开成的权行是股权。股权是一种独立的特殊权利，不同于经营权等物权、 哈尔滨：广程大学硕士学仿论文 不同于债权。而政府是由国家设立，准政府组织是由政府指导设立，民间组 织是由社会主体自愿设立，其成员并非全是注资人，而基层自治组织组织市 辖区人民政府、不设区的市人民政府或者它的派出机关一街道办事处，或镇政 府的指导下由成员进行选举，并开展活动。 2 1 2 公司自制规章的内涵及特征 要探讨公司自制规章的合法性，首先要界定自制规章的内涵。科学研究 是一种理论的构建活动，其首要任务便是对概念的内涵进行分析定位，这是 研究展开的必备逻辑起点。概念如同语言一样，是思想表达不可缺少的工具， “一个探索者在任何领域中的工作总是从创造该领域中有用的语言和概念开 始。语言和我们的思想是不可分割地交织在一起，在某种意义上，二者是 同一的。一项工作的开始，人们总是企图把新思想装入原有的语言框架中。 但当他扩大了知识领域或加深了某一观点时，他必然发现旧词的意义实际已 经变更，或者新词已从新现象中被锤炼出来。而这些概念同旧概念所包含的 意义是大不一样的。新的事实和新的思想总是在召唤着新的词汇。实际上科 学工作者也是一个教师，他们总是以熟悉的措词，以似乎更好的方式在表达 着自己的思想，假如这不影响事实及其意义的真实性的话。因此，在任何法 律的研究中，理想的情况是法理学在尽可能的限度内同时创造词汇和概念。 n 3 而“自制规章 就属于这样一种情况，陈福胜先生以其来指称当代中国社 会组织制定的各种规章制度，符合当代中国社会组织自主( 治) 权的实际状 况。 某事物的内涵往往指涉该事物的本质，是该事物与其它事物的区别所在， 但这种区别又是相对而言的。对自制规章内涵的理解是建立在与中国现有法 律体系比较而言的。当代中国法律体系由宪法、法律、行政法规和国务院部 门规章、军事法规和军事规章、地方性法规和地方政府规章、民族自治地方 的自治条例和单行条例、特别行政区基本法及特别行政区法律、经济特区法 规和规章、国际条约和国际惯例构成。睛1 在这些法律、法规规范之外，政府 1 2 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 组织、准政府组织、民间组织、企业组织和基层自治组织等社会组织中还存 在着大量的自主制定的规章制度来规范组织的运行，这些规章制度就是我们 所说的自制规章。 对当代中国社会运行实践中存在的大量自制规章做出纯粹理论并近乎全 面的界定是相当困难的，而陈福胜先生在其博士后报告中对自制规章的定义 是“当代中国自制规章是指我国社会组织源于一定的自主权制定的国家法律 体系以外的用于保障组织良性运行和管理的明文规定。”1 这包含着两个方 面的意思：从主体来讲，在当代中国社会中，自制规章具有广泛的制定实施 主体，政府组织、准政府组织、民间组织、企业组织和基层自治组织等社会 组织为保障组织的有效运行，实现组织目标，基于一定的自主权制定了大量 的自制规章；从属性来讲，自制规章具有类似于法律的规则属性，自制规章 是社会组织在实践中广泛运用的一类重要的社会规则，不属于国家法律体系 的一部分，但在社会组织职能范围内具有普遍约束力，发挥着规范组织成员 或相关人员行为的效力，显示了组织自身运行的特有模式，起到保障权力运 行和权利实现等类似法律规则的作用。美籍英国政治学家、社会学家麦基弗 认为：“任何一个团体，为了进行正常的活动以达到各自的目的，都要有一定 的规章制度，约束其成员，这就是团体的法律。口3 可见自制规章的约束内部 组织成员的功能是社会组织制定的主要目的，但是自制规章的运用范围却不 仅限于约束组织的正式成员，有时与社会组织有联系的其它社会主体也要受 自制规章的限制。例如，医学院校关于不招收吸烟学生的规定、宾馆对住宿 人员关于丢失物品不赔的规定、饭店禁止自带酒水的行规对消费者的限制， 等等。某社会组织制定的自制规章的优劣和适用的情况，将决定该社会组织 运行状况和发展趋势，所以自制规章的合法性问题更是不能忽视。 从以上关于自制规章内涵的分析可以看出，自制规章大致有以下几个特 征：( 1 ) 非国家法律性。社会组织制定的自制规章效力低于国家法律，社会 组织制定自制规章的自主权的依据来源于国家法律的授权，但它不具有国家 强制力，作为自主权运用结果之一的自制规章本身是非国家法律性的。( 2 ) 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 自主性。社会组织制定自制规章是依据该组织的既定目标，为完成该组织的 各项任务，使组织能平稳运行而制定的。是否需要自制规章以及需要什么样 的自制规章，取决于社会组织的意志，属于社会组织依法享有的自主权的范 畴。( 3 ) 适用范围有限性。自制规章主要运用于该组织内部，使该组织在运 行中有章可循，能够有效地管理组织各类事务，实现组织的既定目标。但不 排除有些社会组织的自制规章也可以运用于与其发生关联的其它社会主体， 如进入宾馆、饭店、图书馆、公园、高校等社会组织住所地的社会主体要受 这些社会组织相关自制规章的约束。( 4 ) 公示性。社会组织制定的自制规章 以一定的文字为载体，采用条文式的形式以多种方式颁布和下发，是组织内 外的人员得以知晓，运行于该组织中的潜规则或某一临时性的规定不包括其 中。( 5 ) 指引性。社会组织制定的自制规章不属于法律的范畴，但在运用时 却起到类似于法律的指引性和预期性作用，能够引导该组织成员或其它关联 社会主体的行为，使其能够预测违反自制规章明文规定的行为会产生怎样惩 罚与制裁的效果，并据此规范自己的行为。嘲 根据社会组织自制规章的内涵和特征，可以归纳出社会组织自制规章共 通的内容，基本是以下四类：一是纲领性规范，如组织章程：二是成员行为 规范，如职业道德规范和行业准则；三是惩戒规则，起警示作用；四是争端 解决规则，方便纠纷解决。不同社会组织基于成立的目的不同，制定自制规 章的自主性程度和内容范围会有所不同，并不是所有社会组织制定的自制规 章都包括以上四种类型。有些社会组织成员的行为规范由法律强制规定，社 会组织自身无权规定，如政府组织的自制规章。 依据以上对自制规章内涵的分析，结合公司组织形式的特点，公司自制 规章的内涵大抵可以定义为公司依据一定的自主权制定的国家法律体系以外 的用于保障公司良性运行和管理的，体现独立的公司意志的明文规定。 公司自制规章依据其在公司内部的效力等级及制定目的的不同，以及制 定直接权力来源的差异，可大体分为体现股东意志的公司章程和规范公司职 工日常工作的公司内部规章制度。公司章程，是公司自制规章中最重要的一 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 部分，是由公司全体股东或发起人制定并对公司、股东、董事、监事和高级 管理人员都具有约束力的规范文件。1 公司章程是公司存在和活动的基本依 据，是公司行为的根本准则。而公司内部规章制度是指公司依照法律和民主 程序制定的，在本单位范围内实行的组织生产、经营和进行劳动管理的规则。 公司自制规章大体包括以下几个方面的内容：工作时间、休息、休假、法定纪 念日、特别休假及继续性工作的轮班方法：工资的标准、计算方法及发放日 期；延长工作时间；津贴及奖金；应遵守的纪律；考勤、请假、奖惩及升迁； 受雇、解雇、派遣、离休及退休；灾害、伤病补偿及抚恤；福利措施；雇佣 双方应遵守的劳工安全卫生规定；雇佣双方沟通意见、加强合作的方法；其 他方面的规定。叫 2 1 - 3 公司自制规章制定权的来源 公司自制规章的制定权来源于何处，其制定权是一种“权力还是“权 利 ，自制规章基于何种原因和理由产生效力，这些问题的回答取决于公司自 身管理权力来源的确定。 权利是指特定主体因某种优势而拥有的对社会或他人的强制力量和支配 力量。人们对权力的理解呈现多样性和复杂性。权力同奖励、法律、道德等 是人类社会人文管理体系的标志之一。权力形成于自然法则，再搀杂了人为 法则，在原始社会，权力就是指使别人不断提供食物、可以随意发泄性、再 加驱逐甚至宰杀他人，这就是部落首领的权力；现代的权力一样是这么形成 的，在全世界的范围内，权力都不是什么“人 给的，所谓“权力是什么人 给的 ，那只是一种借口或幌子。现在因为人文社会的发展，所以基本上看 不到权力产生的痕迹了，只知道：有了某个岗位，就有了可怕的权力。该人 一旦从这个岗位下来，权力就自动消失，这就是因为权力的“人为法则 已 经超过了“自然法则 。马克斯韦伯将权力定义为“一个人或一些人在某一 社会活动中，甚至是在不顾其他参与这种行动的人进行抵抗的情况下实现自 己意志的可能性 。n 们丹尼斯朗认为，“权力是某些人对他人产生预期效 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 果的能力 。达尔也认为：“对于权力，我们直觉看法是这样的，在a 能使 b 做b 本来不愿做的事情这个范围内，a 对b 拥有权力”。n 1 1 社会学家帕森斯 对权力的理解不是从冲突的视角来下定义，他是把权力视为一种系统资源， “当根据各种义务与集体目标的关系而使这些义务合法化，如果遇到顽抗就 理所当然会有靠消极情境制裁与强制实行( 无论这种强制机构可能是什么) 的地位，权力是一种保证集体组织系统中各单位履行有约束力的义务的普遍 化能力 。n 2 1 由此我们可以看出，权力意味着在主体间存在管理与被管理的不 平等关系，社会组织基于自主管理权制定的自制规章在社会实践中被运用时， 呈现在主体间的更多的是一种等级关系。关于权力是如何产生的，到目前为 止也没有一致的结论。而对于社会组织权力的来源，争论的焦点在于“一个 社团的存在和权力是来自某个公共权威的授权呢，还是来自创建人的意志， 抑或是来自它作为一种联合体所固有的性质 。n 3 1 社会组织因其成立目的不同，其权利来源各有不同，政府组织作为公众 服务机构，依法履行行政职责，各级政府内部制定的自制规章，大多是职责 的细化和履行职务的操作流程，其意志并不体现政府中公务员的意愿和政府 自身的意志。准政府组织制定自制规章的权力来源于法律或政府的授权以及 准政府组织所固有的权力。民间组织制定自制规章的权力一般来源于参与进 去的组织成员和组织设立者。而基层自治组织包括居民委员会和村民委员会， 基层自治组织属自治组织，自治性最强，制定自制规章的权力理论上来源于 组织成员的授权，在法律允许的范围内，完全体现成员的意志。 与其他社会组织相比较，公司自制规章的制定权应界定为来自于公司内 部成员的授权和组织自身的意志，应适用社会契约论，体现的应是公司内部 成员的共同意愿。公司内部成员基于民主契约的关系签订或认同公司组织章 程，成为了公司成员，同时意味着将一部分权利让渡给公司，需要遵从公司 的管理。因此，公司依成员的公意拥有制定自制规章的自主性权力，不需国 家的特别授权，它依据公司自身发展规律制定的自制规章即可得到其成员及 社会的认同。公司以营利为目的，公司筹建者掌握着资源，制定的自制规章 1 6 哈尔滨下程大学硕士学位论文 依据其在公司内部的效力等级及制定目的的不同，制定自制规章的直接权力 来源亦有差异，有的制定权力来源于全体股东，体现的是股东的意志，如公 司章程：有的制定权力来源于董事会或经理，如管理人员或业务人员的职责 规定；有的需要经过职工大会或职工代表大会讨论，如有关劳动纪律或职工 福利的规定。 就公司自制规章的现状来看，中国公司的管理具有一种内部行政管理的 属性，属于广义上的内部行政行为。公司制定自制规章属于一种内部抽象的 行政行为，对不特定的组织成员均适用。对违反公司自制规章的成员处分时， 形成了一种内部具体行政行为。公司自制规章制定权主要来源于组织成员和 组织自身的意志，对于违反现行国家法律而遭废止，则是公司自制规章与国 家法律的冲突问题，不能由此就认为公司自制规章的制定权主要来源于国家 法律授权。 2 1 4 公司自制规章与其它规范的区别 公司自制规章与国家法律、民间法、规范性文件等其它社会规则在效力 等级，制定权力来源上有差异，但也存在着千丝万缕的联系。 公司自制规章与国家法律的区别主要表现在以下五个方面：一是制定主 体不同，公司自制规章的制定主体是公司内部成员；法律的制定主体是国家 机关。二是制定权力来源不同，公司自制规章的制定权力主要来自于公司成 员的意志和公司自身的意志；国家法律的制定权力来自于体现公民意志的宪 法。三是调整范围不同，公司自制规章在调整对象上主要是对该公司