（经济法学专业论文）技术标准中的反垄断问题研究——以技术标准与专利权结合引致技术标准限制竞争为视角.pdf

论又摘要 在传统产业里，技术标准与技术专利是相分离的。技术标准主 要是为了保证产品的互换性和通用性，维护社会的公共利益，它给社 会生产和人类生活带来了极大的便利，促进了技术的创新。而今天， 随着知识经济的发展，经济效益更多地取决于技术创新和知识产权， 技术标准与专利权的不可避免地走到了一起，技术标准逐渐成为专利 技术追求的最高体现形式。在国外出现了一种新的理念：三流企业卖 苦力，二流企业卖产品，一流企业卖专利，超一流企业卖标准。 但是伴随着技术标准与专利权的结合，“技术专利化、专利标准 化、标准垄断化”成为经济全球化进程中的国际竞争新规则，同时也 产生了技术标准限制竞争的垄断问题。发生在我国的d v d 事件、思科 诉华为案、i n t e l 诉东进案等突显出技术标准滥用对我国产业的打击， 并对我国经济产生极大的负面影响。而且跨国企业在我国专利的申请 数量巨大，并与日俱增，为其今后对技术标准的垄断打下了伏笔，因 此我国急需制定技术标准限制竞争的反垄断规则。 本文以技术标准公益性与专利权私益性之间的冲突产生技术标 准限制竞争的垄断问题为角度，具体分析了技术标准限制竞争的行 为。作者认为，对技术标准限制竞争反垄断的关键是要在技术标准所 要实现的公益性和专刹权鼓励的私人利益之间取得平衡。这个平衡的 方法就是良好的知识产权政策和反垄断法。知识产权政策为避免技术 标准限制竞争提供事前的防范措施，反垄断法为技术标准限制竞争行 为提供纠正的规则。通过对技术标准限制竞争行为事前的防范和事后 的纠正，为我国经济发展创造一个良好的市场环境。 本文第一章首先分析了技术标准限制竞争产生的原因：技术标 准与专利权的结合。在知识经济迅速发展的今天，知识产权保护的力 度加强，各个企业都大量地申请专利，尤其是在信息产业里，先进的 技术几乎都被申请了专利。跨国企业进入我国也是采取“专利先行” 的办法，将大量的先进技术申请了专利。因此，技术标准要反映最新、 最先进的技术，就不可能绕过专利。另一方面，由于专利纳入到技术 标准后，技术标准会给专利权人锁定一大批用户，专利权人由此可以 获得大量的许可费用。面对巨大的经济收益，专利权人也乐于把专利 写入标准，并为能使自己的专利技术成为标准而大动干戈。以上两方 面的原因使得技术标准与专利权结合在一起，当然，这也是经济发展 的必然结果。但是，我们看n - - 者结合对技术、产业发展起着很大的 促进作用的同时，也产生了限制竞争的一面。其原因在于，技术标准 更多地体现的是公益性；而专利权是私权，追求的是私人利益最大化， 因此二者存在着对立与冲突。当专利权被包含在技术标准中时，专利 权人基于自身利益的考虑，会利用技术标准这个“公车”，最大地延 伸其私人利益，甚至不惜损害技术标准所要实现的公共利益，这种冲 突在信息技术爆炸的今天，不仅仅在现实中表现出来，而且将网络效 应产生的限制竞争的负面效果急剧扩大。因此，解决二者的冲突，就 成为避免技术标准限制竞争的关键，这个有效的方法就是反垄断法， 国际上已有一些相关的经验。 接下来本文通过一些案例来分析发生在技术标准的形成过程和 实施过程中技术标准限制竞争的具体行为。技术标准的形成过程对竞 争行为的限制，一是对信息披露原则的妨碍，专利权人在标准的设定 过程中，故意隐瞒自己的技术含有专利，而当标准实施后再主张其专 利权，阻止了其它技术或者专利技术在技术标准的制定中的竞争。二 是拒绝进入标准体系，专利权人对不能使其自身利益最大化的技术标 准，往往采取抵制的方法，不进入标准体系中，致使标准不能形成， 不利于行业的发展。三是事实标准的形成过程中，专利权人通过相互 约定制定标准，形成表面上的标准，事实上的协调行为，在市场中形 成有力的竞争力量排斥竞争者。技术标准的实施主要是标准的许可， 在这个过程中的限制竞争的行为有拒绝许可、过高许可、歧视定价、 回售等，但是其中最为常见的是拒绝许可和过高定价，本文也着重分 析这两个行为。 一 通过对技术标准限制竞争行为的分析，从实践的角度可以看到， 对技术标准垄断行为有必要进行限制，其中一个有力的手段就是反垄 断法，这也是国际上的通行做法。从理论的角度来说，信息披露原则 和r a n d 原则作为一种事前防范的措施有其重要的作用，但是由于其 比较抽象并且处罚不力，不能完全有效地防止对技术标准的滥用。专 利法及合同法在对专利权人授予专利许可时，有一些限制专利权人滥 用的规定，在一定程度上能对技术标准可能造成竞争限制产生制约作 用。但是由于他们在民法体系内部的自我约束，不能有效地防范技术 标准对竞争的限制，而对技术标准限制竞争后的救济措施，也不是完 全有效的。而反垄断法作为公法，以社会公共利益为本位，从宏观的 角度对限制竞争的行为进行调整，具有私法所不具备的优势，能弥补 私法救济中的缺陷。基予以上两个方面，反垄断法对技术标准限制竞 争行为的调整是非常有必要的。 第二章阐述了美国及日本等国对技术标准限制竞争行为规制的 立法和司法实践。美国在反垄断法的基础上作出知识产权反垄断指 南，并参照知识产权反垄断指南中的相关原则，如合理性审查原则， 来解决技术标准限制竞争这个问题。日本在这方面也有类似的规定， 它在知识产权反垄断指南的基础上，针对技术标准限制竞争行为作出 反垄断的实施细则，其采用的反垄断审查原则也是合理性原则。这些 国家相对成熟的经验，可以作为我们的借鉴。 第三章总结我国目前立法现状对技术标准限制竞争行为可适用 的法律及存在的不足，并作出对技术标准反垄断的立法建议。在我国 目前的立法中，对技术标准与专利权结合产生技术标准限制竞争行为 可以适用的是反不正当竞争法、专利法、合同法等法律中的一些相关 规定。但是反不正当竞争法注重的是对市场个体的保护，是竞争过度 后的调整手段；而技术标准与专利权的结合是使技术标准限制了市场 竞争，其结果是市场竞争不充分，不利于市场经济的发展。因此从这 方面来说，反垄断法有更好的适用性。如前所述，专利法、合同法等 都是在民法的体系内部自我调整，强调对私权的保护；而我国合同法、 专利法对限制技术转让的规定、及限制对专利权滥用的规定又都是原 则性的，可能引起司法实践中的不一致。还有一些问题是，我国目前 缺乏统一的知识产权政策和标准战略，特别是对技术标准的制定和实 施中涉及到的知识产权问题几乎没有相关的规定。虽然这一问题已经 受到关注，但是还没有形成统一的政策。因此，我国现行的立法和政 策现状都还不能有效地解决技术标准限制竞争的问题。从现实和理论 的角度来看，急需制定统一的知识产权政策和反垄断法来平衡技术标 准公益性和专利权私益性之间的冲突，以此防范和纠正技术标准限制 竞争的行为。 总之，借鉴发达国家的先进经验，我国应在统一的知识产权政 策的基础上，对技术标准的制定和许可作出统一的规定，为避免技术 标准限制竞争行为设置事前防范措施；并且对一些原则进行细化，使 其具有更强的操作性；另一方面我们应制定反垄断法，并制定出关于 知识产权和技术标准反垄断的实施细则，从而有效地规制技术标准限 制竞争的行为。 关键词：技术标准专利权反垄断 a b s t r a c t i nt r a d i t i o n a l i n d u s t r i e s ，t e c h n i c a ls t a n d a r d sa r et oe n s u r et h e i n t e r c h a n g e a b i l i t ya m o n gp r o d u c t sa n ds a f e g u a r ds o c i a lc o m m o ni n t e r e s t s t h es e p a r a t i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r d sa n dt e c h n i c a lp a t e n t sp r o v i d e sg r e a t c o n v e n i e n c ea n da c c e l e r a t et e c h n i c a li n n o v a t i o n w i t ht h ed e v e l o p m e n t o fk n o w l e d g ee c o n o m y , h o w e v e r , e c o n o m i cr e t u r n s d e p e n dm o r eo n t e c h n i c a li n n o v a t i o n s a n di n t e l l e c t u a l p r o p e r t y , b r i n g i n g t e c h n i c a l s t a n d a r d sa n dp a t e n t st o g e t h e ra sac o n s e q u e n c e t h eu n i o no ft e c h n i c a l s t a n d a r d sa n d p a t e n t sm a k ep u b l i ct e c h n i c a ls t a n d a r d sc o n f l i c tw i t h p r i v a t ep a t e n t s ，w h i c hn e c e s s a r i l yl e a d st o m o n o p o l y o ft e c h n i c a l s t a n d a r d si ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t y m a n yl a w s u i t si nc h i n ah a v ea l r e a d v h i g h l i g h t e d t h e i m p a c t o dn a t i o n a l i n d u s t r i e so ft h e m o n o p o l i s t i c t e c h n i c a ls t a n d a r d s ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n ts u f f e r s ，t o o t h ei n c r e a s i n 2 n u m b e ro fp a t e n t sa p p l i e db yf o r e i g nf i r m sa l s os i g n a l st h ec o n t r o lo v e r t h et e c h n i c a ls t a n d a r d sa f t e r w a r d s i th a st h e r e f o r eb e c o m ea nu r g e n t i s s u eh o wt ob a l a n c et h er e l a t i o n sb e t w e e nt e c h n i c a ls t a n d a r d s a n d p a t e n t s ，a n dh o wt oa v o i dt e c h n i c a ls t a n d a r d sb e c o m i n gam e a n sf o r p r i v a t ep r o f i t t h i sp a p e rf o c u s e st h ea b o v ei s s u ea n dh o l d st h a ta n t i t r u s t l a wi s n e c e s s a r yt o b a l a n c et h ec o n f l i c tb e t w e e nt h e p u b l i cn a t u r eo f t e c h n i c a ls t a n d a r d sa n dt h ep r i v a t en a t u r eo f p a t e n t s t h e np a p e rb e g i n sw i t ht h ec a u s e sb e h i n dl i m i t a t i o no nc o m p e t i t i o n b yt e c h n i c a ls t a n d a r d s t e c h n i c a ls t a n d a r d sh a v en o t h i n gt od ow i t h p a t e n t si nt r a d i t i o n a li n d u s t r i e s ，b u tk n o w l e d g ee c o n o m yb r i n g st h e m t o g e t h e rn a t u r a l l y , a n dn e a r l ya l lo fa d v a n c e dt e c h n o l o g i e sh a v ea p p l i e d p a t e n t s i ni n f o r m a t i o n i n d u s t r y h e n c et e c h n i c a ls t a n d a r d sc o u l dn o t b y p a s sp a t e n t s ，i ft h e yw a n tt or e f l e c tt h el a t e s tt e c h n o l o g y 0 nt h eo t h e r h a n d ，t h ei n c o r p o r a t i o no fp a t e n t si n t ot e c h n i c a ls t a n d a r d sw i l lb r i n gh u g e e c o n o m i ci n t e r e s t st op a t e n t e e s u n i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r d sw i t hp a t e n t s 1 h o w e v e r ，n o to n l ys t i m u l a t e se c o n o m i cd e v e l o p m e n tb u t a l s ol i m i t s c o m p e t i t i o n ，b e c a u s et e c h n i c a ls t a n d a r d sr e f l e c tm o r et h ep u b l i cn a t u r e ， w h i l ep a t e n t sa r ep r i v a t er i g h t s t h ec o n f l i c tb e t w e e nt e c h n i c a ls t a n d a r d s a n dp a t e n t si sn o tar e a l i t yi nt e c h n o l o g ys o c i e t y ，a n di t sn e g a t i v ee f f e c t s w i l lb em a g n i f i e dt h r o u g hn e t w o r k s o l v i n gt h e i rc o n f l i c ti st h u sa n t i t r u s t l a wt o p r e v e n tt e c h n i c a ls t a n d a r d sl i m i t i n gc o m p e t i t i o n ，a n dt h e r e a r e i n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e si nt h ep r e s e n t d u r i n g t h e p r o c e s s o f f o r m a t i o na n de n f o r c e m e n to ft e c h n i c a l s t a n d a r d s ，w ea n a l y z et h ec o n c r e t er e f l e c t i o n so ft e c h n i c a ls t a n d a r d s l i m i t i n gc o m p e t i t i o nt h r o u 【g hs o m ec a s e s o n eo ft h el i m i t a t i o n sa g a i n s t c o m p e t i t i o n i nt h ef o r m a t i o np r o c e s so ft e c h n i c a ls t a n d a r d si st h e o b s t r u c t i o no fi n f o r m a t i o ne x p o s u r e ，p a t e n t e e sw o u l di ns o m ec a s e s c o n c e a lt h e i rt e c h n o l o g yc o n t a i n i n gp a t e n t s ，a n dt h e yp r o c l a i mt h e i r p a t e n t so n l ya f t e rt h ee n f o r c e m e n to ft e c h n i c a ls t a n d a r d si no r d e rt ok e e p a w a yo t h e rc o m p e t i n gt e c h n o l o g i e s s e c o n d l y , p a t e n t sw i l lb o y c o t tt h e t e c h n i c a ls t a n d a r d st h a tc o u l dn o tm a x i m i z et h e i ri n t e r e s t s ，w h i c hi so f c o u r s en o tf a v o r a b l et ot h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta saw h o l e t h i r d l y , t h ef o r m a t i o np r o c e s so fd ef a c t os t a n d a r d si st h er e s u l to fp a t e n t sm a k i n g s t a n d a r d s t h r o u g h m u t u a lr e c o n c i l i a t i o n ；t h e p o w e r f u l c o o r d i n a t i o n e n s u e st oe x c l u d eo t h e rc o m p e t i t o r s t b ep a p e rc o n c e n t r a t e so nt w o c o m m o nb e h a v i o r st h a tr e s t r i c tc o m p e t i t i o nd u r i n gt h i sp r o c e s s ，r e f u s a lo f f r a n c h i s ea n do v e r c h a r g i n g 、 i n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e sh a v es h o w na n t i t r u s tl a wi saf o r c e f u lm e a n st o r e s t r i c t m o n o p o l yo f t e c h n i c a l s t a n d a r d s t h e o r e t i c a l l ys p e a k i n g ， i n f o r m a t i o ne x p o s u r ea n dr a n dp r i n c i p l ea r ei m p o r t a n ta se xa n t e p r e v e n t i o nm e a s u r e s ，b u tt h e ya r et o oa b s t r a c tt ob es t r o n gi np u n i s h m e n t d u et ot h e i rs e l f - r e s t r i c t i o n ，p a t e n tl a wa n dc o n t r a c tl a wc a nn o tb er a t h e r e f f e c t i v ei np r e v e n t i n gt h el i m i t a t i o n sa g a i n s tc o m p e t i t i o n sb yt e c h n i c a l s t a n d a r d s n e v e r t h e l e s s ，a n t i t r u s tl a w a sa p u b l i c l a wt a k e ss o c i a l c o m m o ni n t e r e s t sa st h ec e n t r a la n da d j u s t st h el i m i t a t i o nb e h a v i o r sv i a 7 m a c r o p e r s p e c t i v e ，a n di th a sa d v a n t a g e st h a tp r i v a t el a w sd on o th a v e a s ac o n s e q u e n c e ，a n t i t r u s tl a wi sq u i t en e c e s s a r yt oa d j u s t m e n to ft e c h n i c a l s t a n d a r d s o t h e rc o u n t r i e s ，s u c ha su s 1 a w m a k i n ga n dl a we n f o r c e m e n ti n a n dj a p a n ，w i t h r e l a t i v e l ym a t u r e t h ep r e v e n t i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r d s l i m i t i n gc o m p e t i t i o n ，c a np r o v i d es o m er e f e r e n c e s b o t ho ft h e s e c o u n t r i e sh a v eag u i d et oi n t e l l e c t u a l p r o p e r t ya n t i t r u s to nt h eb a s i so f a n t i t r u s tl a w , a n dt h ec e n s o r s h i p p r i n c i p l ei sr a t i o n a lc e n s o r s h i p i nc h i n a sl a w - m a k i n g ，a n t i u n f a i rc o m p e t i t i o nl a wi s a p p l i c a b l et o t h el i m i t a t i o no nc o m p e t i t i o nb yt h eu n i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r d sa n d p a t e n t s ，b u tt h i sl a wf o c u s e so np r o t e c t i n gm a r k e ti n d i v i d u a l sa sa n a d j u s t m e n tm e a n sa g a i n s to v e r c o m p e t i t i o n ，w h i l et h eu n i o no ft e c h n i c a l s t a n d a r d sa n d p a t e n t s l i m i t st h ew h o l em a r k e t c o m p e t i t i o n a sa n a d j u s t m e n tm e a n sa g a i n s tu n d e r c o m p e t i t i o n f r o mt h i sp o i n to fv i e w , a n t i t r u s tl a wh a sb e t t e r a p p l i c a b i l i t y t h e r ei s n ou n i f i e di n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp o l i c ya n ds t a n d a r ds t r a t e g y , e s p e c i a l l yd or e l a t e ds t i p u l a t i o n s a b o u ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yt h a tm a yb ec o n n e c t e dt ot h ef o r m a t i o na n d e n f o r c e m e n to ft e c h n i c a ls t a n d a r d s f o r e i g ne n t e r p r i s e st a k ep a t e n t s f i r s t p o l i c yw h i l ee n t e r i n gc h i n e s em a r k e t ，w i t hav i e wt o f o r m i n gp a t e n t s t a n d a r d sa n df u r t h e rm a r k e tc o n t r 0 1 h e n c ea n t i t r u s tl a wi s u r g e n tt o b a l a n c et h ep u b l i cn a t u r eo ft e c h n i c a ls t a n d a r d sa n dt h ep r i v a t en a t u r eo f p a t e n t s ，a n dc o r r e c tt e c h n i c a ls t a n d a r d sl i m i t i n gc o m p e t i t i o n o v e r a l l ，w es h o u l d c o n s i d e rh a t e m a t i o n a i p r a c t i c e a n ds t i p u l a t e u n i f i e d p o l i c i e sc o n c e r n i n g i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y a n df o r m a t i o no f s t a n d a r d s ，w h i l em a k i n gs o m ep r i n c i p l e sm o r ec o n c r e t e o nt h eo t h e r h a n d ，w es h o u l df o r ma n t i t r u s tl a w , e s p e c i a l l ya n t i t r u s ts t i p u l a t i o na s c o n c e r n si n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dt e c h n i c a ls t a n d a r d s 。 k e y w o r d s ：t e c h n i c a ls t a n d a r d s ，p a t e n tr i g h t s ，a n t i t r u s t 3 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：际翮辱 2 0 0 6 年4 月1 9 日 引言 、研究背景和意义 问题的产生技术标准与专利权的结合。 有人称2 0 0 4 年是中国的标准之年，先有原本要强制执行的w a p i 标准，迫于国际压力，无限期延期；后有e v d 标准草案被国内竞争对 手阻挠，没有如期成为行业标准；还有国家关于3 g 牌照的发放被搁 置，中国本土3 g 标准t d - s c d m a 发展的前景不如人意。2 0 0 5 年底， 微软的o f f i c eo p e nx m l 格式与i b m 等支持的o d f ( o p e nd o c u m e n t f o r m a t ) 标准争夺桌面文档格式标准战争也打得热火朝天。从这些技 术标准的纷争中看到，伴随高新技术的快速发展，在标准领域出现了 一个新趋势技术方案与专利技术实现结合，专利被吸纳进技术标 准，使得技术标准不仅仅是一个技术需要达到的指标的汇总，而且是 带有技术许可功能的技术解决方案的综合，从而能够实施技术标准的 全球技术许可战略。“标准选择技术”，标准与专利权结合的这种游戏 规则，使知识产权成为现代市场的高级“准入证”。在当今社会经济 全球化中谁掌握了技术标准，谁就掌握了游戏规则的主动权，尤其在 市场准入方面能够达到排斥异己的目的。选择一个标准体系，意味着 未来一个产业链将全部采用该标准体系；一个或几个必要专利项下的 系统平台的使用，就意味着后续设备将都采用与之相同或兼容的设 各。正是因为融合了专利的技术标准在当今经济竞争中的重要地位， 在世界范围内掀起了一场利用专利进行标准争夺的战争。 专利权与技术标准本是毫无关系，专利权是知识产权，具有私人 性、具有一定程度的合法垄断权，而技术标准具有公开性，维护的是 公共利益。但是技术的飞速发展使二者不可避免地结合在一起，并极 大地促进了经济发展；另一方面也产生了技术标准的公共利益与专利 权私人利益的冲突，导致了限制竞争问题的出现。技术标准和专利权 的结合就好比在私人的地皮上建设的公共绿地一样，这一公、私综合 体的发展使得专利权人获得更大的经济效益，在激发技术开发潜能的 同时，却又使得专利权所维护的私人利益与具有浓厚公共利益的技术 标准之间产生冲突，而使市场的有效竞争被损害。曾经闹得沸沸洋洋 的思科诉华为案正是这样的一个体现。据业内人士介绍，思科产品在 打了2 0 - 2 5 的折扣之后，其产品的要价仍比其对手高7 0 。究其原 因，就是互联网技术标准以及网上设备中的7 0 一8 0 都是思科公司提 供的1 ，用户不购买其产品，就难以与网上设备匹配，无法在网络上自 由行动，只能任其超高价宰割。 技术标准中最核心的就是专利权，如何处理好专利权与技术标准 二者的关系，平衡私人利益与公共利益的冲突，找到二者的契合点， 成为避免技术标准垄断的关键，这也是本文的核心所在。国际上的做 法，般是采用反垄断法来平衡二者的关系，如美国司法部和联邦委 员会在1 9 9 5 年4 月6 日联合发布了知识产权许可的反垄断指南 ( a n t i t r u s tg u i d e l i n e sf o rt h el i c e n s i n go fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ) ；欧盟也于1 9 9 6 年1 月3 1 日发布了技术转让规章；日 本的公正交易委员会在1 9 9 9 年7 月3 日发布了专利和技术秘密许 可证合同中的反垄断法指南2 。 就我国而言，合同法第3 2 9 条关于“非法垄断技术、妨碍技术 进步或者侵害他人技术成果的技术合同无效”的规定，对我国市场上 已经出现并将加剧的各种知识产权滥用行为有一定的监督作用，但是 这还远远不能解决在技术标准中的垄断问题。我国目前反垄断法还没 有出台，面对发达国家企业滥用技术标准的行为，我国企业没有反垄 断法可以援引，没有根据反垄断法制定的规制知识产权滥用的条例、 规定或指南，没有根据知识产权限制条例制订的技术标准审查规则及 应对技术标准滥用的办法与措施，除了“割地赔款”，或在技术开发 中不再使用他人的专利技术，实在没有太多办法可想。倘若我国反垄 断立法比较完善，在美国思科诉我国华为一案中，我方起码可以考虑 对思科提起反垄断的诉讼。因此，我们迫切的需要对技术标准滥用的 1 关于公共技术标准私有化的思考楼慧心自然辩证法通讯2 0 0 6 ，0 1 1 标准化与知识产权战略，张平马骁著，知识产权出版社，2 0 0 2 2 反垄断法规制。 尽管我国的反垄断法现在还没有出来，但我国立法专家和学者们 在知识产权滥用等研究方面了已结出了丰硕的成果。但是专利搭上技 术标准的公车，而使得本是为了公共利益的技术标准私有化，将严重 阻碍市场竞争。如何处理专利与技术标准的关系，治理专利与技术标 准结合产生竞争限制成为我们急需解决的一个问题。 基于上述理由，本文通过对技术标准与专利权的结合所产生的限 制竞争行为的反垄断分析，试图对我国的技术标准中的知识产权政策 的制定和反垄断法的发展提出一些有益的建议。 二、研究的方法 反垄断法的一些原则和规则都是在判例的基础上发展起来的，具 有很强的实践性和灵活性。对于规制技术标准与专利权的结合产生的 垄断，尚没有专门的立法规定。因此，本文采用实例和理论分析相结 合的方法，通过对相关案例中垄断行为的分析，得出规制技术标准与 专利权的结合限制竞争行为的必要性。另外，本文对国际上对技术标 准反垄断的成功经验进行了比较；作为我国在这方面立法的借鉴。 三、研究范围 技术标准垄断问题涉及面很广，标准本身就存在对竞争产生限制 问题，标准的制定主体、程序等都可能产生限制竞争。本文主要是在 含有专利的技术标准的范围内讨论技术标准限制竞争的行为的反垄 断。技术标准与专利权结合，产生了技术标准的公共利益与专利权人 的私人利益之间得冲突，使得公有的技术标准私有化而限制竞争，这 是技术标准垄断中最难以处理的一个问题。本文试着对此问题进行分 析，认为解决这个问题的关键就是要在技术标准的公共利益与专利权 人的私人利益之间达成平衡，并作出立法上的有关建议。 四、相关概念的介绍 l 、技术标准 国内有学者对技术标准作了定义，所谓技术标准，是指一种或一 系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要求和 有关技术方案的文件其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全 要求或市场进入的要求。技术标准包含以下四个层次含义：( 1 ) 公开 性。即普遍适用性，技术标准强调整个技术领域的推广应用。( 2 ) 统 一性。技术标准对技术要达到的水平划了一道线，只要不达到此线的 就是不合格的生产技术，但这种技术不一定代表最高水平。( 3 ) 方便 性。技术标准中的技术基本是完备的，如果达不到生产的技术标准， 可以向标准体系寻求技术的许可，支付许可费用从而获得相应的达标 的生产技术。3 由此可见，技术标准更多的体现的是公共性，具有浓 厚的公共利益色彩。 技术标准一般分为“法定标准”和“事实标准”。“法定标准” 是指政府标准化机构或政府授权的标准化组织制定的标准，包括国家 标准、行业标准、地方标准。“事实标准”是单个企业或企业联盟制 定的协议标准，是在市场竞争中产生的。4 2 、专利权 专利权是知识产权的组成部分，是法律允许对技术的合法垄断 权。专利制度是激励发明创造、保护技术投资、促进科技进步和经济 发展的重要法律制度。 专利权具有以下4 个特征：第一，专有性( 排他性、独占性、垄 断性) ，它和标准的公开性、统一性是对立的。第二，专利具有地域 性，申请哪国的专利，就会在该国受到保护。第三，专利有时限性， 专利的保护期一过，就不受保护了。第四，一定程度的合法垄断性。 专利追求的目的是对技术和市场的垄断地位，即专利权人对市场的垄 断地位和垄断利润，这一点专利和标准是对立、矛盾的。 3 、必要( 核心) 专利6 根据一些国际上标准组织的定义，所谓的必要专利是指“经技术 标准体系认定是该技术标准体系所必不可少的一项技术，且该技术是 3 标准化与知识产权战略，张平马骁著，知识产权i 【l 版社，2 0 0 2 4 同卜 5 邦成思著，知识产权法，法律出版社，1 9 9 8 6 李海燕浅析技术标准中的必要专利广播电视倩息2 0 0 5 年第3 期 4 项专利技术而被专利权人所独占”。只有被确定为必要专利的技术， 才可以在技术标准中被列入技术方案。通俗地说，必要专利可以被理 解成为实施一项标准时必然会使用的专利，不存在其他替代专利。必 要专n 贝, f j 需要满足有效性、必要性和时间性的条件。 第一章技术标准限制竞争的原因及表现 一、技术标准限制竞争产生的原因分析一技术标准和专 利权的结合 ( 一) 技术标准和专利权的结合的必然性 传统观点一般认为，技术标准与专利技术几乎没有关联。这些观 点认为：标准技术是公知技术、成熟技术、通用技术、无偿使用技术， 它追求公开性、普遍适用性，更强调行业推广应用；专利技术是创新 技术、专有技术、有偿使用技术，专利推广与使用的前提是获得许可， 不允许未经授权的推广使用。但是在知识经济迅速发展的当代，二者 不可避免的结合起来，其主要原因一是各国知识产权保护的力度加 大，专利申请数量急剧增加，几乎覆盖了所有的技术领域，使技术标 准的建立无法绕过专利。二是将专利技术写入标准后带来的巨大经济 效益诱惑专利权人加入标准体系。 。 l 、知识产权保护的加强 知识产权是特定主体对无形财产享有的专有权利，是一种排它的 占有、使用、处分的独占权，具有一定程度的合法垄断性。专利权属 于知识产权，因此也具有这一性质。专利权不仅保护了专利人在创造 过程中付出的辛苦劳动，另一方面，也给专利权人带来超越其开发成 本的更大的效益：一是专利权人可以将专利转化为商品，成为该商品 的独家生产者，而获得巨大的经济效益，或是通过授权许可他人，获 得大量的许可费用；二是专利权成为一种极具优势的竞争力，由于专 利具有新颖性、创造性、实用性，它的这些特性决定它不能被重复授 权，是一种法律保障。所以对于企业来讲，在市场经营和运作中，如 果能通过技术创新不断地申请专利，就会使自己的产品更富竞争性、 通过开拓市场在竞争中始终处于主导地位。 在知识经济全球化的过程中，各国已逐渐地意识到专利权的巨大 作用，不断地加强知识产权的保护。各个领域中专利的申请数量不断 增加。以我国信息技术领域的专利申请为例，1 9 9 9 年以来，信息技 术领域内专利申请数量以年平均2 5 的增长率递增，比全部专利申请 平均年增长率高3 7 个百分点。截止2 0 0 5 年6 月3 0 日，已公开的发 明专利申请与授权的实用新型专利共计1 3 3 2 7 0 8 件，其中属于信息技 术领域的申请共有3 8 48 5 2 件，占总申请量的2 8 9 7 。可以看出，专 利在信息技术领域中的数量是相当大的。而跨国公司在进入中国市场 的时候，往往也是专利先行。跨国企业申请专利的数量很大，而且呈 现不断的增长趋势。如截止到2 0 0 4 年1 2 月3 1 日前，i b m 公司在中 国的专利申请总量为3 0 4 8 件8 ；摩托罗拉公司在中国的专利申请总量 也达到2 8 2 5 件9 。仅就信息技术领域的发明专利申请而言，国内发明 专利申请量不到国外的一半，具体为国内发明专利申请占申请总量 3 2 ，国外占申请总量6 8 ”。 以上的数据显示出，在社会发展步入知识经济的时代后，尤其是 二十世纪末，知识产权保护力度的加大，新技术领域的专利大量涌现， 新开发出来的技术成果几乎被专利技术完全覆盖，尤其是某些专利技 术构成一个领域的基础设施时，技术标准的建立就无法绕过这些专利 技术，最终使得技术标准吸收大量的专利技术。因此，为了使技术标 准能更好地适应产业的发展，标准的技术必须是采用当时最为先进 的。标准组织在制定标准时必然要同专利权人协商，将专利权人拥有 的先进技术纳入到技术标准来。以i e t f 为例“，其原来在标准化工作 中对专利技术的观点是尽量采用那些非专利技术的优秀技术，因为 它的目的就是使其制订的标准广为适用，如果涉及到专利权的问题， 标准的适用将涉及专利权的授权问题，从而影响人们采用该标准的兴 趣。但现在i e t f 的观念已经发生改变，认为专利技术是标准技术方 案中必不可少的，如果没有这些专利，标准方案就是很不完备，需要 7 2 0 0 5 年信息技术领域专利态势发布报告信息产业部科学投术司电子知识产权2 0 0 51 l 8 i b m 公司在中国专利申诸状况分幸厅电子知识产投2 0 0 5 4 9 摩托罗拉公司在中国的专利申请状况分析电子知识产权2 0 0 5 8 1 0 同一h “标准化与知识产权战略，张平马骁薯，知识产权出版社，2 0 0 2 7 制定新的专利政策。2 0 0 1 年8 月1 6 日，w 3 c 提出了比较完整的w 3 c 工作指南草案，向全球征求意见，其中就涉及到了专利技术的披露规 则，以及专利权人向w 3 c 提供