（经济法学专业论文）滥用市场支配地位法律控制研究.pdf

摘要 论文在考察市场支配地位基本问题的基础上，重点分析了滥用市场支配地位 行为的特征、形式以及对竞争的影响与危害，探讨了滥用市场支配地位法律控制 的方法与制度选择，并结合我国滥用市场支配地位现行立法中存在的问题与不足， 就进一步完善我国滥用市场支配地位控制制度提出了自己的构想。 市场支配地位又称独占、垄断力或垄断状态，是指企业或企业联合组织在相 关市场上拥有决定产品产量、价格和销售等方面问题的控制能力，包括独占、准 独占、绝对优势和寡占等表现形式。市场支配地位的界定标准一股是企业的市场 份额以及反映企业综合经济实力的其他因素。市场支配地位的认定方法主要包括 两方面内容：一是界定相关市场，即从产品市场、地区市场和时间市场等不同维 度界定企业从事某种经营活动、开展市场竞争的领域或范围；二是确定企业的支 配能力，即具体认定企业在特定的相关市场中是否具有市场支配地位。市场支配 地位是垄断控制制度中的关键因素之一，对确定是否存在垄断至关重要，一直是 反垄断法的监督对象。但市场支配地位本身并不当然违法，只有当这种支配地位 造成了法定的市场弊害或者被滥用而破坏了竞争以及被企业违法获得与维持时， 反垄断法才予以限制或禁止。这从一个侧面较好地体现了反垄断法抑制垄断并不 消灭垄断的理念。 滥用市场支配地位行为是指具有市场支配地位的企业( 简称“支配企业”) 利 用其支配地位危害竞争、损害公共利益和私人利益的行为。其具有以下几方面特 征：行为主体只能是具有市场支配地位的企业；行为的目的是维持或增强市 场能力，获取垄断利润；行为的客观方面表现为各种具体的妨碍、限制竞争或 盘剥交易相对人的行为；支配地位与滥用行为之间存在因果关系；行为的后 果具有反竞争性，损害了公共利益与私人利益。滥用市场支配地位行为有妨碍性 滥用和剥削性滥用之分，前者是指支配企业所实旌的妨碍公平竞争的行为，具体 包括掠夺性定价、瓶颈垄断、独家交易、差别待遇和搭售等；后者是指支配企业 凭借其支配地位向交易相对人提出不合理交易条件的行为，其典型表现形式主要 有两种：一是高价销售产品、盘剥购买者；二是低价购买产品，盘剥供应方。妨 碍性滥用和剥削性滥用分别以不同的方式作用于市场，直接或间接危害竞争的公 平与自由。 对滥用市场支配地位的法律控制，世界范围内主要有结构主义和行为主义两 种控制制度。结构主义控制制度通过调控行业集中度以维护竞争性的市场结构； 行为主义控制制度通过规范支配企业的市场行为，以排除或减少滥用市场支配地 位对竞争的危害。本人对两种不同控制制度进行对比分析后就制度模式的选择问 题提出了自己的看法，认为单独的结构主义控制制度或单独的行为主义控制制度 都存在着严重的缺陷，优化、合理的制度模式应是结构主义控制与行为主义控制 的有机结合。 中国有关控制滥用市场支配地位的立法主要体现在反不正当竞争法、价 格法、招标投标法、电信条例等法律、法规中，所规制的行为主要涉及强 制交易、掠夺性定价、搭售、歧视待遇、拒绝交易等，属于纯行为主义规制。与 市场经济发达国家相比较，中国滥用市场支配地位的法律控制才刚刚起步，有关 滥用市场支配地位法律控制的系统制度有待进一步确立与完善。许多专家、学者 就中国目前是否应建立系统的滥用市场支配地位控制制度以及建立怎样的制度提 出了自己的看法。本人在深受这些不同观点启发的基础上，结合我国目前立法现 状，就完善我国滥用市场支配地位控伟惴0 度提出了自己的构想，其内容主要包括： 确立以市场份额为基础、综合考察反映企业竞争力各要素的市场支配地位界定 标准；实行适应现代经济要求的三维相关市场认定制度；建立主观与客观相 结合的“滥用行为”分析体系；构建结构主义与行为主义相结合的制度模式； 确立灵活多样、富于实效的法律责任制度。 关键词：市场支配地位法律控制立法构想 a b s t r a c t t h i st h e s i si sb a s e do l l i n v e s t i g a t i n gt h eb a s i cp r o b l e m so ft h ed o m i n a n tm a r k e t s t a t u s i ta n a l y s e sm a i n l yt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt h ef o r m so fa b u s i n gt h ed o m i n a n t m a r k e ts t a t u sa n di n t e r p r e t st h ei n f l u e n c ea n dt h ep e r n i c i o u s n e s sa b o u tc o m p e t i t i o n i t s t u d i e sh o wt oc o n t r o lt h ea b u s i n gt h ed o m i n a n tm a r k e ts t a t u sb yl a wa n dw h a tk i n do f s y s t e mw e s h o u l dc h o o s e 。m o r e o v e r , t h ea u t h o rr a i s e sh e ro w ni d e aa b o u td e v e l o p i n g t h er e g u l a t i o n sa g a i n s ta b u s i n gt h ed o m i n a n tm a r k e ts t a t u s ，a c c o r d i n gt ot h ep r o b l e m s a n d s h o r t c o m i n g s o f l e 舀s l a t i o ni no u rc o u n t r y t h ed o m i n a n tm a r k e ts t a t u si sa l s oc a l l e dt h em o n o p o l y ，t h em o n o p o l yp o w e ro r t h es t a t eo fm o n o p o l y i ti sd e f i n e dt h a te n t e r p r i s e so rb u s i n e s s u n i t e do r g a n i z a t i o n s h a v ec o n t r o lt od e c i d et h ep r o d u c t i g n ，t h ep r i c ea n dt h em a r k e to ft h e i rp r o d u c t s ， i n c l u d i n gs o m ef o r m so fe x p r e s s i o n ：m o n o p o l y ，q u a s i m o n o p o l y ，s u f f i c i e n td o m i n a n t m a r k e ts t a t u sp o w e r , o l i g o p o l ys i t u a t i o na n ds of o r t h t h es t a n d a r d so f d e f i n i n gw h a t i s t h ed o m i n a n tm a r k e ts t a t u sg e n e r a l l yi n c l u d es h a r e si nt h em a r k e ta n dt h es y n t h e t i c a l l y s t r e n g t ho f a l le n t e r p r i s e t h e r ea r et w ok i n d so f a p p r o a c h e st od e t e r m i n et h ed o m i n a n t m a r k e ts t a t u s o n ei sd e f i n i n gt h em a r k e t p l a c e ，i no t h e rw o r d s ，d i s t i n g u i s h i n gt h ef i e l d a n dl i m i t st h a tt h ee n t e r p r i s ed o e sb u s i n e s sa n dc o m p e t i t i o nf r o mt h ep r o d u c tm a r k e t ， t h el o c a lm a r k e ta n dt h es e a s o nm a r k e t ，e s t t h eo t h e ri s d e t e r m i n i n gt h ed o m i n a n t p o w e r o fa ne n t e r p r i s e ，t h a ti st os a y ，d e f i n i n gt h i se n t e r p r i s ew h e t h e rh a st h ed o m i n a n t p o w e r o rn o ti nt h ed e f i n i t em a r k e t t h ed o m i n a n tm a r k e ts t a t u si st h em o s ti m p o r t a n t e l e m e n tt oa f f i r mt h ec o n t r o l l i n gr e g u l a t i o n so f m o n o p o l y ，w h i c h i sh e l p f u lt od e f i n et h e e x i s t e n c eo ft h em o n o p o l ya n di st h es u p e r v i s o r yo b j e c to ft h e “a n t i t r u s tl a w ”b u tt h e “a n t i t r u s tl a w ”w i l ll i m i to rp r o h i b i tt h ed o m i n a n tm a r k e ts t a t u s ，o n l yw h e ni tb r i n g s d i s a d v a n t a g e st ot h el e g a lm a r k e t p l a c e ，d e s t r o y st h ef a i rc o m p e t i t i o n a n di sm a d eu s eo f i l l e g a l l yb yt h ee n t e r p r i s e t h i si d e ae m b o d i e s b e t t e rt h es p i r i to ft h e “a n t i t r u s tl a w t h a tr e s t r a i n st h em o n o p o l yb u tn o te l i m i n a t e si t t h ea c t i o no fa b u s i n gt h ed o m i n a n tm a r k e ts t a t u sr e f e r st ot h ee n t e r p r i s ew i t ht h e d o m i n a n c ep o w e r ( “d o m i n a n c ee n t e r p r i s e ”) m a k e sf u l lu s eo fi t s p o w e rt o i n t e r f e r e c o m p e t i t i o n a n d i n j u r e t h e p u b l i c a n d p r i v a t e b e n e f i t s t h i sa c t i o nh a ss o m e c h a r a c t e r i s t i c s ：t h ef i r s t ，t h es u b j e c to ft h i sa c t i o no n l yc a l lb ed e f i n e di nt h ee n t e r p r i s e w i t hd o m i n a n tm a r k e ts t a t u sp o w e r t h es e c o n d ，t h ep u r p o s eo ft h i sa c t i o ni st ok e e po r e n h a n c ei t sa b i l i t yi nt h em a r k e ta n da c h i e v em o n o p o l y p r o f i t s t h et h i r d ，t h eo b j e c t i v e a s p e c t so f t h i sa c t i o na r es h o w na sa l lk i n d so f b a r r i e r ，l i m i t i n gc o m p e t i t i o no re x p l o i t t h e i ra d v e r s a r yo f t r a d i n g t h ef o u r t h ，t h e r ei st h ec a u s e a n de f f e c tr e l a t i o nb e t w e e nt h e d o m i n a n tm a r k e ts t a t u sa n dt h ea b u s i n ga c t i o n t h ef i f t h ，t h ec o n s e q u e n c eo ft h i sa c t i o n i sa n t i c o m p e t i t i o na n di n j u r et h ep u b l i ca n d p r i v a t eb e n e f i t s t h ea c t i o no fa b u s i n gt h e d o m i n a n tm a r k e ts t a t u si s c a t e g o r i z e di n t e r f e r i n g a b u s ea n d e x p l o i t i n ga b u s e t h e f o r m e ri st h ea c t i o no ft h ec o m p a n i e sw i t ht h ed o m i n a n tm a r k e ts t a t u sp o w e rt h a tl i m i t t h ef a i r c o m p e t i t i o n ，i n c l u d i n gp r e d a t o r yp r i c i n g , b o t t l e n e c km o n o p o l y ，e x c l u s i v e b a r g a i n ，d i f f e r e n c et r e a t m e n t ，m a t c h i n gt h es a l ea n ds oo n t h el a t e ri st h ec o m p a n i e s d e p e n d i n go nt h e i rd o m i n a n c ep o w e rb r i n gu pt h eu n r e a s o n a b l ec o n d i t i o n st ot h e i r a d v e r s a r yo ft r a d i n g , w h i c h h a st w ok i n d so f t y p i c a lf o r m s ：o n ei ss e l l i n gp r o d u c t sw i t h h i g hp r i c ea n de x p l o i t i n gt h ec u s t o m e r s ，t h eo t h e ri sp u r c h a s i n gp r o d u c t sw i t hl o wp r i c e a n de x p l o i t i n gt h e s u p p l i e r t h ei n t e r f e r i n g a b u s ea n de x p l o i t i n ga b u s ea f f e c t st h e m a r k e tb yd i f f e r e n tw a y sa n dd e s t r o y st h ej u s t i c ea n dt h ef r e e d o mo ft h ec o m p e t i t i o n d i r e c t l yo ri n d i r e c t l y a st ot h ec o n t r o lo ft h ea b u s eo ft h ed o m i n a n tm a r k e t s t a t u s ，t h e r ea r et w o c o n t r o l l i n gs y s t e m sa r o u n dt h ew o r l d ：s t m c t u m l i s ma n df o r m a l i s m t h ef o r m e ro n e t e n d st o k e e p t h e c o m p e t i t i v e m a r k e ts t r u c t u r e b yc o n t r o l l i n g t h ei n d u s t r i a l c o n c e n t r a t i o n t h el a t e ro n es t a n d a r d i z e st h es c a l eo fm a r k e tb e h a v i o rw h i c hd o m i n a n t s t h o s ec o m p a n i e si no r d e rt oi l l u m i n a t ea n dr e d u c et h eh a r m f u l n e s sc a u s e db yt h ea b u s e o ft h ed o m i n a n tm a r k e t s t a t u s b yc o m p a r i n g w i t ht w od i f f e r e n t s y s t e m s ，t h ea u t h o rp u t s f o r w a r dh e r v i e w p o i n t a b o u th o wt oc h o o s et h e s y s t e m a t i c m o o d s h eb e l i e v e s s t r u c t u r a l i s ma n df o r m a l i s mb o t hh a v el i m i t a t i o n si ft h e ya r e p u ti n t op r a c t i c es e p a r a t e l y , t h e o p t i m i z e da n d r a t i o n a l i z e ds y s t e m a t i cm o o ds h o u l db et h ec o m b i n a t i o no ft h e m i nc h i n a ，c o n t r o l l i n gt h ea b u s eo ft h ed o m i n a n tm a r k e ts t a t u sm a i n l yr e f l e c t si n “a n t i - u n f a i rc o m p e t i t i o na c tl a w ”，“p r i c el a w ”，“l a wo fi n v i t a t i o nt ob i da n d b i d d i n g ”，“t e l e c o m m u n i c a t i o nr e g u l a t i o n s ”，a n ds oo n w h a tt h e ya l lm a i n l yt e n dt o s t a n d a r d i z e i n c l u d e s ：c o m p u l s i v ed e a l ，p r e d a t o r yp r i c i n g ，t i e ds a l e ，t r e a t m e n t v d i s c r i m i n a t i o n ，r e f u s a l o fd e a l ，a n ds o o n t h e y a l l b e l o n g t ot h es t r u c t u r a l i s m c o m p a r i n g w i t ht h o s ea d v a n c e dm a r k e t d r i v e nc o u n t r i e s ，t os t a n d a r d i z et h ea b u s eo ft h e d o m i n a n tm a r k e ts t a t u si nc h i n ai s j u s t o ni t si n i t i a l s t a g e a n d t h e s y s t e m a t i c r e g u l a t i o n s o fi tn e e df u r t h e re s t a b l i s h m e n ta n di m p r o v e m e n t m a n ye x p e r t sa n d l e a r n e r si nc h i n ah a v er a i s e dt h e i rv i e w p o i n t sa b o u tw h e t h e rc u r r e n t l yo u rc o u n t r y s h o u l ds t a n d a r d i z et h es y s t e m a t i cc o n t r o l l i n go ft h ea b u s eo ft h ed o m i n a n tm a r k e ts t a t u s o rn o ta n dw h a tk i n do fr e g u l a t i o n so u rc o u n t r ys h o u l db u i l d t h ea u t h o r , b a s e do nt h e d e e pi n f l u e n c eo ft h o s ed i f f e r e n tv i e w p o i n t sa n d c o m b i n e do u rc u r r e n ts i t u a t i o no fl a w i no u r c o u n t r y , p r o p o s e h e rc o n c e p t i o no nt h ei m p r o v e m e n to ft h ec o n t r o l l i n gs y s t e mo f t h ea b u s eo ft h ed o m i n a n tm a r k e ts t a t u s i t sc o n t e n tb r i e f l yi n c l u d e s ：t h ef i r s t ，t o e s t a b l i s ht h es h a r eo fm a r k e ta si t sb a s e m e n ta n ds t u d yc o m p l e x l yt h es t a n d a r d s ，w h i c h c a nr e f l e c ia l lk i n d so fe l e m e n t so fac o m p a n y sc o m p e t i t i o na b i l i t ya b o u ti t sd o m i n a n t s t a t u s t h es e c o n d ，p r a c t i c et h et r i - d i m e n s i o n a lm a r k e ts y s t e m ，w h i c hc a na d a p tt ot h e m o r d e n te c o n o m i cd e m a n d s t h et h i r d t ob u i l dt h ec o m b i n e d s u b j e c t i v ea n do b j e c t i v e a n a l y s i ss y s t e m a b o u t t h ea b u s eb e h a v i o r ”t h e f o u r t h ，t o b u i l dt h ec o m b i n e d s t m c t u r a l i s ma n df o r m a l i s ms y s t e m a t i cm o o d t h ef i f t h ，t oe n s u r eo ne f f i c i e n ta n d p r a c t i c a ll e g a lr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m k e y w o r d s ：t h ed o m i n a n tm a r k e ts t a t u s ；c o n t r o lb y l a w ；c o n c e p t i o n o nt h el e ：百s l a t i o n v l y6 3 5 5 1 6 刖舌 竞争作为市场经济的基本运行机制，能给市场带来活力，给企业带来压力与 动力，促使经营者不断创新技术、改善管理，使资源得到合理配置。但同时，优 胜劣汰的竞争规律又必然引起生产和资本的积聚与集中，形成垄断；而垄断又反 过来排斥、窒息竞争，甚至消灭竞争，损害社会经济的发展。因此，制定反垄断 法，运用法律抑制垄断、促进和保护竞争便成为现代国家，特别是市场经济国家 推动经济发展的重要措施之一。 反垄断法在西方市场经济国家被誉为“经济宪法”、“经济基本法”或“自由 企业的大宪章”，在整个市场经济法律体系中具有举足轻重的地位。当前世界上已 经有一百多个国家制定了反垄断法，无论是发达国家，还是发展中国家，特别是 一些经济转型国家都越来越重视反垄断法在经济生活中的重要调控作用。我国正 处在体制转轨和现代化建设的关键时期，制定并实施反垄断法，对于促进和保护 社会主义市场经济的健康发展，维护国家的经济安全和市场竞争秩序，具有十分 熏要的意义。 一般认为，现代各国反垄断法的实体制度主要由三大部分组成：一是滥用市 场支配地位控制制度；二是联合限制竞争行为( 又称限制竞争协议或垄断协议) 控制制度；三是经济力量过度集中控制制度。它们被称为反垄断法制度的三大支 柱或三大基石。其中，滥用市场支配地位控制制度，典型地体现了反垄断法的本 质和特点，对于维护竞争的自由与公平具有不可替代的功能，在整个反垄断法的 制度体系中占有非常重要的地位。本文拟就该制度进行较为系统的研究，以期对 我国的反垄断立法，特别是我国滥用市场支配地位控制制度的构建与完善有所裨 益。 引言 滥用市场支配地位控制制度作为反垄断法律制度的三大支柱之一，是整个反 垄断法律体系中不可或缺的重要组成部分，受到世界各国的普遍重视，许多国家 不仅在反垄断研究中形成了一系列关于滥用市场支配地位法律控制问题的理论， 而且还通过反垄断法确立了相应的法律原则与制度。在我国，伴随反垄断立法工 作的不断推进，关于我国是否应建立系统的滥用市场支配地位控制制度，建立怎 样的带4 度以及如何建立这一卷4 度等问题都无可回避地摆在了我们的面前，有很多 问题需要进一步深入研究，理清思路，拿出解决问题的方案。虽然已有专家、学 者就前述问题进行探讨，并提出了自己的观点或建议，但就整体来讲，我国有关 滥用市场支配地位控带4 制度问题的研究还相当薄弱，诸如市场支配地位的界定标 准与认定方法、滥用市场支配地位行为的分析框架、控制滥用市场支配地位的制 度模式等滥用市场支配地位控制制度中的基本问题都还未能达成共识，研究考察 的深度和广度也不够，系统性更是欠缺。本文依次就市场支配地位、滥用市场支 配地位行为、控制滥用市场支配地位行为的制度模式及我国滥用市场支配地位控 制制度的构建与完善等问题进行了探讨，试图在滥用市场支配地位控制制度的系 统研究方面作出努力。 一、市场支配地位基本问题考察 ( 一) 市场支配地位涵义解读 市场支配地位( m a r k e td o m i n a n c ep o s i t i o n ) ，又称市场控制地位，是德国、 欧共体等反垄断法中的重要概念。其具体含义是指企业或企业联合组织在市场上 所达到或具有的一种状态，处于该状态的企业或企业联合组织在相关的产品市场、 地域市场和时间市场上，拥有决定产品产量、价格和销售等各方面的控制能力。 茭国反托拉斯法使用的相应概念是“垄断力”( m o n o p o yp o w e r ) 或“市场支配力” 曹卜兵反垄断法研究，第8 6 页。 ( m a r k e tp o w e r ) ，指企业在特定的相关市场上具有控制价格和排除竞争的能力。 日本禁止垄断法使用的相应概念是“垄断状态”，用以表示企业在一定规模的 相关市场上占有较高的市场份额，从而对市场竞争产生明显不利影响的状态。我 国台湾的公平交易法使用的概念是“独占”，指企业在特定市场处于无竞争状 态，或具有压倒性地位和排除竞争的能力。尽管各国反垄断法使用的概念不一， 但其所指的经济现象是相同或相似的，这就是某个企业或者是某些企业在特定的 相关市场上占有一定程度的优势或强势，可以凭借这种势力“支配”或者“控制” 市场，进而对该市场上的竞争产生重大的影响。为了研究方便，本文统一使用市 场支配地位指代这类经济现象。 市场支配地位在反垄断法的垄断控制制度中是一个关键因素，对于确定垄断 存在与否起着至关重要的作用，因此，它一直是反垄断法的监督对象。但是，市 场支配地位本身，并不当然受法律谴责，也未必一定被反垄断法禁止或制裁，它 与破坏竞争的非法垄断之间是条件关系，即破坏竞争的非法垄断必须以市场支配 地位为构成要件，无市场支配地位则无垄断；但反过来，有了市场支配地位并不 必然构成非法垄断，只有当这种市场支配地位造成了法定的市场弊害或者被滥用 而破坏了竞争或者被企业违法地取得或维持时，反垄断法才予以限制或禁止。这 就是反垄断法所奉行的垄断力量本身并不违法、反垄断法抑制垄断并不消灭垄断 的理念。 市场支配地位具有多种表现形式，主要包括以下几种： 1 独占 独占( m o n o p o l y ) 是指一家企业作为某种特定商品或劳务的供应者或需求者， 在相关市场上没有竞争者，即具有垄断地位。这种地位，可以依据法律规定获得 和维护，也可以是一种自然形成的垄断状态。企业在相关市场上没有竞争者，不 面临来自任何方面的现实的或潜在的竞争，可以任意支配或控制市场，该企业即 属于独占企业。 2 准独占 准独占( q u a s i m o n o p o l y ) 是指一家企业作为某种特定商品或者劳务的供应者 2 或需求者，在相关的市场上不存在实质性的竞争，即具有准垄断的地位。一般认 为，处于准独占地位的企业，可以在相当程度上自主地决定自己的经营策略和经 营行为，面无须特别考虑其竞争对手、购买人或供应人的存在和反应。考察企业 是否具有准独占地位，可从两个方面入手：一是分析企业的市场行为，从其实际 实施或者可以实施的市场行为中，推断出该企业是否具有准独占地位：二是考察 企业的市场结构要素，如该企业占有的市场份额以及其他一些重要的结构特征。 从法律适用的实践看，执法机关和司法机关倾向于对市场行为和市场结构两方面 的各种因素作综合的和整体的考察。 3 绝对优势 优势皆相对而言，但因程度上的区别，可以分为绝对优势和相对优势。作为 市场支配地位表现形态的绝对优势( s u f f i c i e n tm a r k e td o m i n a n c ep o w e r ) ，是指 企业在相关市场中虽有竞争者，或者虽然有实质上的竞争，但该企业因其占有的 市场份额、财力、进购或销售市场的渠道以及其他因素，相对于其他竞争者而言 具有突出的市场地位，在从事商事活动时拥有绝对的自由决策权和对其他竞争的 绝对影响。绝对优势又称压倒性地位，是相对于其他经营者而言的，是一个相对 概念，必须根据相关市场上的具体情况来确定。确定企业是否具有竞争中的绝对 优势是相当复杂的，需要综合考察该企业各方面的要素以及与其他企业力量的对 比，并结合企业在运用市场战略或市场竞争实力时是否存在过度宽泛的行动空间 或任意性的情况，来确定企业在竞争中是否具有绝对优势。 4 寡占 寡占( 0 1 i g o p o l ys i t u a t i o n ) 是指两个或两个以上企业之间就某种商品或服 务不存在实质上的竞争，并且这些企业在总体上具备了垄断、准垄断或者突出的 市场地位的要件。寡占是一种介于垄断与完全竞争两极之间的市场结构，没有十 分确切的定义。寡占者即寡头可以是二个、三个，也可以是十几个，西方有学者 认为，这一数量范围一般应在二个至十二个厂商之间。构成寡占的要件有二：一 是两个或两个以上企业之间不存在实质上的竞争，这是就特定企业之间的内部关 3 系而言的；二是这些企业必须符合一定的条件，即拥有垄断、准垄断或突出的市 场地位，这是就特定企业相对于其他企业的关系而言的。 ( 二) 市场支配地位界定标准分析 对于依据什么样的标准来界定市场支配地位，西方国家曾讨论过三种不同的 方案：一是市场结果标准，即在竞争性市场条件下，企业的销售价格应当符合其 生产成本，因价格与生产成本之间的显著差别而产生的非同寻常的盈利，就可归 结为缺乏竞争，也就是说过高的、不合理的利润率可以表明企业取得了市场支配 地位；二是市场行为标准，即一个企业如果在实施其销售或价格调整等市场行为 时，不受其他竞争者的同类行为的影响，该企业就占有市场支配地位；三是市场 结构标准，即_ 个企业如果在特定相关市场上占有相当大的市场份额，该企业就 占有市场支配地位。在反垄断实践中，市场结果标准和市场行为标准均因缺乏可 操作性而难以单独作为确定市场支配地位的基本依据。这是因为，就市场结果标 准而言，生产成本在实践中往往难以精确地加以测定，因此，也就不能肯定地证 明企业的大幅度盈利是基于其市场支配地位；而对市场行为标准来说，一个企业 的销售或价格行为是否受其他竞争者同类行为的影响也难以取得相关的经济数据 而无从评价与判断。相比之下，以市场份额为核心指标的市场结构标准，却具有 现实的可操作性，为各国反垄断法广泛采用，成为界定市场支配地位的基本标准。 在市场结构标准中，企业的市场份额对于确定企业的市场支配地位具有决定 性的意义，这在早期的反垄断法实践中表现尤为突出。但在长期的执法过程中， 人们逐渐发现依据单一的市场份额标准来确定企业的市场支配地位，会出现与真 实情况不尽符合的结果，因此，需要考虑反映企业综合经济实力的其他因素。在 反垄断的立法与司法中，许多国家越来越重视这种“其他因素”对企业市场支配 地位的影响，从而形成了“以市场份额为主、兼顾反映企业综合经济实力的其他 因素”的市场支配地位认定标准。 1 市场份额 市场份额是指特定企业的总产量、销售量或者生产能力在特定的相关r j ，场中 4 所占的比例，又称市场占有率。企业的市场份额是企业经济实力和市场竞争力的 客观反映，大的市场份额会使企业获得市场力量，市场份额越大，企业进行交易 的独立性、影响和制约其他经营者的能力就越强，获取或滥用市场支配地位的可 能性就越大。因此，反垄断法将企业的市场份额作为评价、认定企业是否取得市 场支配地位的重要标准。 关于市场份额具体达到多高时会被认定具有市场支配地位，不同国家的反垄 断法规定不一致。如英国1 9 7 3 年的公平交易法规定，同一当事人在英国市场 供应某种商品的份额达到2 5 时，就存在规模或结构独占状态；德国反限制竞 争法第1 9 条规定，一个企业至少占三分之一市场份额的，推定其具有市场支配 地位；日本禁止垄断法第2 条规定，在一年内，一个企业的市场占有率超过 二分之一，或者两个事业人各自的市场占有率的总和超过四分之三的，该企业即 具有市场支配地位；美国反垄断法对市场支配地位的界定标准是由判例确立的， 在1 9 4 5 年的“美国诉美国铝公司案”中，法院认为，企业占有9 0 的市场份额就 具有垄断力，占有6 0 的市场份额是否具有垄断力有疑问，而占有3 3 的市场份额 尚不具备垄断力。虽然不同国家关于市场份额的具体量的规定不同，而且同一国 家在经济发展的不同阶段，法律对市场份额的要求或规定也有差异，但各国依据 市场份额来判断企业市场支配地位的评价标准却具有很大的趋同性。一般来讲， 如果企业的市场占有率超过7 0 ，其市场支配地位是明显的；如果企业的市场占 有率不足3 0 ，一般不具有市场支配地位；如果企业的市场占有率在3 0 9 6 _ _ 7 0 之 间，必须考虑其他能够进一步说明企业竞争地位的因素。 2 反映企业综合经济实力的其他因素 反映企业综合经济实力的其他因素主要包括六个方面：市场进入障碍。新 的竞争者进入市场的障碍越大，市场上原有企业的市场能力就越容易维持、巩固 或增强。企业财力。企业的财力资源越雄厚，对其他竞争者的影响力就越大。 企业垂直联合的程度。企业与其前一个或后一个经济阶段的企业的联合越紧密， 该企业在其原材料采购市场或者销售市场t 的地位就越强。企业转产的可能性。 企业转向生产其他产品的灵活性越大，表明其在市场中的独立性及对市场的影响 力越强。交易对象的选择机会。交易对象转向其他企业的可能性或对产品的可 选择性越小，该企业对市场的影响就越大。市场行为的差异性。企业的某些交 易行为与在竞争条件下可能实施的行为相差越大，该企业不受竞争制约的能力就 越强。 在前述诸种因素中，第一种“市场进入障碍”具有更为重要的意义，有时， 其甚至可与市场份额并列，被视为影响市场支配地位的两大要素。进入障碍一般 是指市场的新进入者比现有的市场主体付出的任何较大的成本。在没有进入障碍 的情况下，一个具有市场优势地位的企业，面对市场潜在进入者随时进入市场的 竞争压力，尚难以通过收取超竞争价格或窒息革新方式来危害市场，反垄断法就 没有必要来干预或控制此种具有市场优势的企业。但在进入市场障碍较大时，具 有市场优势的企业则会因其对市场造成反竞争影响的可能性增加而被认为具有市 场支配地位，并予以法律监督。 发达国家的反垄断法多通过立法或判例将反映企业综合经济实力的各种因素 确立为认定企业市场支配地位的标准之一。德国反限制竞争法第1 9 条规定： 认定企业是否具有市场支配地位，除了考察市场份额外，还要考察企业的财力、 进入采购或销售市场的渠道、与其他企业的联合、将其供应或需求转向其他商品 或服务的能力以及市场相对人转向其他企业的可能性等。美国法院在1 9 5 3 年的 “美国诉联合制鞋机械公司案”中认为，企业占有7 5 的市场份额虽然对认定其 是否具有垄断力是重要的，但市场份额本身对案件的结果并不具有决定性意义， 除了市场份额以外，法院还要考察其他因素，包括企业制定价格的行为、企业及 其竞争对手的竞争实力、企业的研究优势、企业产品的花色品种等等，也就是说， 市场份额不再是认定企业具有垄断力的唯一依据。欧共体法院在1 9 7 2 年的“大陆 罐头联合公司诉欧共体委员会案”中，也特别强调，在考虑市场份额的重要性的 基础上，认定市场支配地位的决定性依据是“具有构成对竞争者造成足够障碍的能 ”孔样俊反垄断法原理，第5 2 7 页 力”。 ( 三) 市场支配地位认定方法探讨 市场支配地位的认定方法主要包括两方面内容：一是界定相关市场，即从产 品、地区及时间等不同方面界定企业从事某种市场经营活动、开展市场竞争的领 域或范围；二是确定企业的支配能力，即具体认定企业在特定的相关市场中是否 具有市场支配地位。 1 界定相关市场 相关市场是指企业从事某种经营活动、开展市场竞争的区域或者范围。如前所述， 决定企业市场支配地位的因素包括市场份额和反映企业综合经济实力的其他因 素，而这些因素的确定，则均以相关市场的界定为前提。市场支配地位不是抽象 的概念，它们只有联系到特定的市场时才存在。也就是说人们是在“相关市场” 上来分析、考察市场份额及其他因素的，离开了相关市场，市场份额的大小、其 他因素的影响情况等均无法确定，市场支配地位的认定也就无从谈起。 合理地界定相关市场，在反垄断法的市场支配地位控制制度中具有极为重要 的意义。对于相关市场界定过宽，会减少一个独占企业的实际市场份额或淡化其 他因素的影响，使本应被确定为具有市场支配地位的企业逃离反垄断法的适用： 相反，相关市场界定得过于狭窄，则会人为地夸大市场份额，使本来不具有市场 支配能力的企业蒙受不白之冤。对于确定市场支配地位而言，界定相关市场，是 至关重要的第一步。正因如此，虽然各国反垄断法对市