（法律史专业论文）略论唐代对官吏职务犯罪的预防与惩治.pdf

中文摘要 “入主者，守法责成以立功者也。闻有吏虽乱而有独善之民，不闻有乱民而 有独治之吏，故名主治吏不治民。早在先秦时期，集法家之大成的韩非子就提出 了“名主治吏不治民 的思想。治吏不治民，并不是不治民，而是治民必须先治 吏。治国的根本在于治官，而治官则首要在于防贪。古代社会通过对职务犯罪， 尤其是对贪污贿赂犯罪的预防与惩治，来达到维护社会稳定，实现国家富强的目 的。 唐王朝把中国封建社会推向繁荣富强的顶峰，这一时期的统治者也继承了这 一思想，认为“治者，君也；求所以治者，民也；推君之治而济之民，吏也。故 吏良，则法平政成；不良，则王道弛而败矣。 职务犯罪是中国古代社会极为普遍 的一种现象，是历代执政者统治的痼疾，经济繁荣，国力强盛的大唐王朝也不例 外。唐朝在治理职务犯罪方面进行了大量的探索和实践，并形成了一套结构较严 谨，内容较全面，措施较先进的防治机制。防治腐败，澄清吏治是唐代统治者为 使国家长治久安而不得不采取的施政举措。中国古代社会延续至唐代，在治理职 务犯罪方面积累了大量的经验，尤其是治理官吏贪污腐败犯罪，成就最大。本文 试图通过对唐代反腐惩贪的研究和考查，阐述唐代治理职务犯罪的概况及其经验 教训，以期对当代有所借鉴。 除导论与结语外，全文共分四部分。主要内容简述如下： 第一部分：论述唐代对于官吏职务犯罪的预防。唐朝是历代封建王朝中最重 视预防职务犯罪的一个朝代，唐律疏议的首篇名例律中提到防治犯罪的方 式时就指出：“惩其未犯而防其未然”，在这一思想的指导下，唐朝统治阶级通过多 种途径加强对官吏职务犯罪的预防。本章将其总结为三个方面，即监察体系，官 吏选拔，政绩考核。三种制度并存，共同发挥作用，把官吏职务犯罪的可能性降 低到最小。 第二部分：论述唐代对职务犯罪的惩治。第一节概述唐律中职务犯罪的 分类及其处罚方式。第二节阐述唐代对职务犯罪的处罚原则，即区分监临主守与 略论唐代对官吏职务犯罪的预l 坊- _ = j - 惩治 非监临主守；划分公罪与私罪；区分枉法与不枉法。第三节总结唐代惩治职务犯 罪的立法特点：立法严密、量刑科学、处罚严厉。对于职务犯罪，不仅要建立各 种制度对其进行预防，而且要依法对其进行惩治。严厉的刑罚是震慑贪官，预防 腐败最有力的武器。唐律集封建法典编纂经验之大成，唐代与官吏职务犯罪惩 治有关的内容集中体现在唐律之中，其中对于职务犯罪的规定基本上可以反 映唐代统治者对于官吏犯罪的态度及举措。本部分即以论述唐律对官吏职务 犯罪的定罪量刑来从整体上研究唐代对职务犯罪的惩治。 第三部分：在前两部分的基础上，对唐代的职务犯罪治理进行评析：唐代的 反腐惩贪，有不少值得后人借鉴的东西，治民先治吏，通过“治吏”达到“治民 的目的，不能不说是一条成功的施政举措；重视吏治制度建设，通过建全选官任 官制度，建立完善的考课制度和监督机制，反腐倡廉，处罚贪赃官吏，对整饬吏 治无疑具有积极的作用。然而法律规定与司法实践还是存在差异的，在实际操作 中，因为种种原因，唐代的贪污腐败现象仍然存在，尤其是唐代后期达到了非常 严重的局面，这说明，唐代的惩贪法制依然存在自身的局限性。 第四部分：在研究总结唐代职务犯罪治理的基础上，从中吸取经验与教训， 取其精华，弃其糟粕，做到古为今用，推陈出新，更好地指导我们当今的反腐败 工作。 唐代的惩贪历史可以说是整个中国古代惩贪历史的一个缩影，它取得的成就 世人有目共睹，唐代初期的经济繁荣，国力强盛与唐初统治者励精图治，严惩腐 败，澄清吏治是分不开的。唐代的职务犯罪治理与历代封建王朝相比是有其进步 性的，主要呈现出三个重要特征：以刑为主、综合预防、严惩赃罪。然而，唐朝 与历代王朝的共同点是它仍然没有逃脱封建王朝“其兴也悖焉，其亡也忽焉 的 社会定律。到了唐代后期，皇帝大多沉溺于享乐，放松了反贪的力度，导致世风 日下、宦官专权、贪吏横行、政治腐败。主要原因就在于唐代惩贪制度的局限性， 即礼法冲突、君主专制，这也是历代封建王朝惩贪制度共同的局限性。 关键词：唐代；官吏职务犯罪；预防；惩治 l l 河南大掌硕士掌位论文 a b s t r a c t “t a k ec h a r g eo ft h ep e r s o n , t h el a wa l s oo b l i g e dt om e r i t o r i o u sp e r s o n s o f f i c i a l s a r ek n o w nt oh a v eg o o dd e s p i t ec h a o sw h i l et h ep e o p l ea l o n e ，n o tk n o w ni ft h em o b w h i l e i n d e p e n d e n c e r u l eo f f i c i a l s ，h e n c et h en a m ed e a d p e o p l ea t t e n d i n g o f f i c i a l s ”e a r l yi nt h eq i np e r i o d l e g a l i s mo nt h ef u n d a m e n t a lr u l ei st h a tp r o p o s e d r u l eg o v e r n m e n t ，a n dr u l ei st h ef i r s to f f i c i a lc o r r u p t i o np r e v e n t i o n 1 1 1 et a n gd y n a s t y , t h ec h i n e s ef e u d a ls o c i e t yi n t ot h ep e a ko fp r o s p e r i t y , t h e r u l e r so ft h i sp e r i o di n h e r i t e dt h ei d e at h a t “t h er u l e rf o rk i n g ；s e e kt r e a t m e n ts ot h o s e p e o p l ea l s o ；p u s h i n gt h el d n go ft h eg o v e m a n c eo ft h ep u b l i ce c o n o m y ，c l e r k sa l s o g u l ig o o d ，t h e nt h ep o l i t i c a ll e v e li n t ol a w ；b a d ，t h e nr e l a xa n dk i n g l yl o s t d u t y c r i m ei sv e r yc o m m o ni na n c i e n tc h i n e s es o c i e t yp h e n o m e n o ni sr u l e db ys u c c e s s i v e r u l e r sc h r o n i ci l l n e s s ，e c o n o m i cp r o s p e r i t y , n a t i o n a ls t r e n g t ha n dp r o s p e r i t yo ft h et a n g d y n a s t yi sn oe x c e p t i o n t a n go f f i c i a ld u t i e si nt h ef i g h ta g a i n s tc r i m ew e r eal o to f e x p l o r a t i o na n dp r a c t i c e ，a n d c r e a t e dam o r er i g o r o u s s t r u c t u r e ，c o n t e n tm o r e c o m p r e h e n s i v e ，m e a s u r e so f t h em o r ea d v a n c e dc o n t r o lm e c h a n i s m s i na d d i t i o nt oi n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n , t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rp a r t s a r e o u t l i n e da sf o l l o w s ： t h ef i r s tp a r td i s c u s s e st h et a n gd y n a s t yo f f i c i a ld u t i e sf o rt h ep r e v e n t i o no f c r i m e t a n gi st h em o s ti m p o r t a n ta n c i e n tf e u d a ld y n a s t y , ad y n a s t yp r e v e n t i o no fs u c h c r i m e s ， t h et a n gd y n a s t y o f f e r i n g ，t h ef t r s t f a m o u sc a s eo fl a w r e f e r r e dt oi nt h e w a yo fc r i m ep r e v e n t i o n , a n ds a y s ：“p u i l i s ht h eg u i l t ya n dp r e v e n tt h e i ra l e r ta n d n o t ”u n d e rt h eg u i d a n c eo ft h i st h i n k i n g ，t h et a n gd y n a s t yt h er u l i n gc l a s st h r o u g ha v a r i e t yo fw a y st oe n h a n c ec r i m ep r e v e n t i o no f f i c i a ld u t i e s t h es e c o n dp a r td i s c u s s e st h e t a n g t op u n i s hs u c hc r i m e s s e c t i o nio ft h e “t a n g ”o nt h ep r i n c i p l e so fj o b - r e l a t e dc r i m e sp u n i s h e d ，t h ed i s t i n c t i o nb e t w e e n s u p e r v i s o r sa n dn o n - c l i n i c a ls u p e r v i s i o np r om a i nk e e pk e e pt h el o r d ；d i v i s i o no f p u b l i ca n dp r i v a t ec r i m e s ；d i s t i n c t i o nb e n d i n gt h el a wa n dd on o tp e r v e r tt h el a w i i i 略论唐代对官吏职务犯罪的预防与惩治 s e c t i o ni io u t l i n e st h e “t a n g ”o nt h ej o bc l a s s i f i c a t i o na n dp u n i s h m e n to fc r i m e t h et h i r dp a r to ft h ef i r s tt w op a r t sb a s e do nt h ed u t i e so ft h et a n gd y n a s t ya c r i t i c a l a n a l y s i so fc r i m ep r e v e n t i o n ：t h et a n gd y n a s t y sc o r r u p t i o na n dp u n i s h c o r r u p t i o nl e a r nm a n yt h i n g sw o r t h yo ff u t u r eg e n e r a t i o n s ，t h ep e o p l ef i r s ta n d g o v e m a n c eo fo f f i c i a lg o v e m a n c e t h r o u g ht h e g o v e r n m e n to f f i c i a l s t o g o v e r n i n g p e o p l e p u r p o s e ，c a nn o tb es a i d t h a tas u c c e s s f u lp o l i c yi n i t i a t i v e s ；a t t e n t i o nt o b u i l d i n g t h el o c a l a d m i n i s t r a t i o n ，t h r o u g h t h ec o n s t r u c t i o no fa n yo f f i c i a l s y s t e m w i d ee l e c t e do f f i c i a l s ，e s t a b l i s has o u n de x a m i n a t i o ns y s t e ma n ds u p e r v i s i o n m e c h a n i s mt oc o m b a tc o r r u p t i o n , p u n i s hg r a f to f f i c i a l s ，o nt h er a m p a r t so f f i c i a l u n d o u b t e d l yh a sap o s i t i v ee f f e c t t h ef o u r t hp a r t ，t h es t u d yc o n c l u d e dt h et a n gd y n a s t yo nt h eb a s i so fc r i m e p r e v e n t i o nd u t i e s ，a n dl e s s o n sl e a r n e df r o me x p e r i e n c e ，i t se s s e n c e ，t h e i re s s e n c e ，d o t h eh i s t o r i c a l ，i n n o v a t i o n , a n db e t t e rg u i d eu si nt o d a y sa n t i c o r r u p t i o nw o r k t h et a n gd y n a s t yh i s t o r yo fp u n i s h i n gc o r r u p t i o ni sc o r r u p t i o nt h r o u g h o u th i s t o r y i na n c i e n tc h i n aa sam i c r o c o s mo ft h ew o r l dt os e ei t sa c h i e v e m e n t s ，t h ee c o n o m i c p r o s p e r i t yo ft h ee a r l yt a n gd y n a s t y , c h i n aw a ss t r o n gi nt h et a n gd y n a s t yr u l e r sm a k e e v e r ye f f o r t t o s e v e r e l yp u n i s hc o r r u p t i o n ，t oc l a r i f yt h eo f f i c i a lm a n a g e m e n ti s i n s e p a r a b l ef r o mo p e n t a n gd y n a s t yo f f i c i a ld u t i e si nt h ef i g h ta g a i n s tc r i m ea r e c o m p a r e d 晰t ht h ef e u d a ld y n a s t yh a si t sp r o g r e s s i v e ，m a i n l yp r e s e n t st h r e ei m p o r t a n t f e a t u r e s ：t h ep e n a l t y , c o m p r e h e n s i v et r e a t m e n ta n dp u n i s hs t o l e ng o o d s b u ti t s d y n a s t i e sh a v ei nc o m m o n i st h a ti th a sn o te s c a p e dt h ef e u d a ld y n a s t y , “t h ep e r s o n g o e sa g a i n s tp e r h a p sa l s oh o w ，t h ep e r s o nd i e sa l s os u d d e n l yt h e n ”o ft h es o c i a ll a w s m o s to ft h el a t et a n gd y n a s t ye m p e r o rt oi n d u l g ei np l e a s u r e s ，r e l a x i n ga n t i - c o r r u p t i o n e f f o r t s ，l e a d i n gt om o r a ld e g e n e r a t i o n , e u n u c h s ，c l e r k sr a m p a n tc o r r u p t i o n , p o l i t i c a l c o r r u p t i o n k e yw o r d s ：t h et a n gd y n a s t y ；o f f i c i a ld u t yc r i m e ；p r e v e n t i o n ；p u n i s h m e n t i v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确酌说明并表示了谢意。 学位中请人( 学位论文作者) 签名：l 至2l 旦 2 0年月 e t 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准援子硕士学位。作为学位论文自由作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等t , - t 供学住论文( 氟质文 本和电子文本) 以供公众捡索、查阅。氧人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等爵的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解奢后适用本授权书) 学位荻得者( 学位论文作者) 签名： l 茎 望 2 0 学位论文指导教师鍪名： 2 0 河南大学硕士学位论文 略论唐代对官吏职务犯罪的预防与惩治 垦考 1 r日 ( 一) 选题意义 古人云：“国家之败，在官邪也；官之失德，宠赂章也。”叫可以说，反腐惩贪 贯穿了中国自有国家以来的整个古代史。我国历代统治者，都制定了相应的法律， 来提高和强化有关机构的职能，以预防与惩治官吏的职务犯罪行为。就今天而言， 职务犯罪现象作为社会政治、经济、文化和道德等诸因素的消极反映，仍在危害 着社会和经济的健康发展。唐王朝，这个把中国封建社会推向繁荣昌盛巅峰的王 朝，对职务犯罪的治理进行了大量的探索和实践，最终形成了一整套内容较全面、 结构较严谨的防治机制，对历代的反腐惩贪产生了深远的影响，对今天也不乏借 鉴意义。 唐代对职务犯罪的治理，因为其固有的特色而令人褒贬不一，赞之者看到了 它所积累的人类文明智慧，毁之者察见了站在其后的专制政体。对它如何评价以 及如何借鉴，不是一件很容易就说得清的问题。当前许多有关唐代职务犯罪的研 究，多半集中在对唐代的职务犯罪防治进行历史发展的脉络式的梳理，而未对其 进行深入地分析，对其制度的利弊及影响进行客观公正的评价。因此笔者认为， 研究唐代的职务犯罪防治具有一定的可行性，也具有一定的价值。 另外，通过研究唐代对职务犯罪的预防与惩治，能够使我们比较清楚地认识 到封建专制主义制度下反腐政策的利与弊，进而可以对我们在完善我国当代惩贪 法制的道路上提供有益的经验，少走弯路。这也是研究唐代职务犯罪防治的真正 意义所在。在当前，我们必须承认这样一个事实，那就是，在党内和国家机关中 确实存在着贪污腐化现象，有些方面还在滋长蔓延。在这种形势下，虽然古代中 o 左传桓公二年。 略论唐代对官吏职务犯罪的预防与惩治 国缺乏法治传统，古代的廉政建设也不可同现代的廉政建设同日而语，但唐代行 之有效的官吏管理制度以及职务犯罪防治机制，对于我们完善今天的惩贪机制仍 然具有巨大的借鉴意义。因此，借鉴唐代的治理经验，紧密联系当前的实际，积 极探索新形势下防治职务犯罪的新措施，切实加大反腐败斗争的力度，对于当前 的反腐倡廉有重要的意义。本文拟通过剖析唐代对职务犯罪的预防与惩治，剔除 其封建君主专制主义的糟粕，从中筛选出有益于现今的借鉴内容，为健全当今的 政治制度服务。 ( 二) 研究现状 在唐代，以唐律疏议为代表的法典，总结了以往各朝代的立法及司法实 践经验，并使之系统化和周密化，堪称中国封建法典的楷模，也成为同时代及其 后东南亚国家立法的范本，其影响广泛而深远。另外，唐代对于职务犯罪，运用 政治、法律、文化、伦理道德等各种手段进行综合治理，并收到了良好的效果。 因此，唐代的官吏职务犯罪问题受到了较多学者的关注。 1 有关唐律及唐代法制的研究 目前国内外学界对唐律和唐代法制史的研究取得了丰硕的成果。早在2 0 世纪4 0 年代，徐道邻就出版了唐律通论( 商务印书馆，1 9 4 5 年版) 。2 0 世纪6 0 年代台湾学者戴炎辉较早开始对唐律进行全面系统的研究，代表性的成果有： 唐律通论( 台北：国立编译馆，1 9 6 4 年版) 和唐律各论( 台北：三民书局， 1 9 6 5 年版) 。作者运用现代刑法学原理分别对唐律中名例篇中有关刑罚总 则的规定和卫禁各篇中的刑事法律条款进行了全面研究。另外，蔡枢衡著有 唐律与近世刑事立法之比较研究( 台北：商务印书馆，1 9 6 8 年版) 。2 0 世纪8 0 年代以后国内学者掀起了研究唐律的热潮，出版研究唐律的专著不下十 余部，主要有：杨廷富：唐律初探( 天津人民出版社，1 9 8 2 年版) ，乔伟：唐 律研究( 山东人民出版社，1 9 8 5 年版) ；钱大群出版了唐律系列研究著作：唐 律译注( 江苏古籍出版社，1 9 8 8 年版) 、唐律研究( 法律出版社，2 0 0 0 年版) 、 唐律论析( 与钱元凯合著，南京大学出版社，1 9 8 9 年版) 、唐律与中国现行刑 2 河南大粤蕊士学位论文 法研究( 与夏锦文合著，江苏人民出版社，1 9 9 1 年版) 、唐律与唐代行政法律体 系研究( 南京大学出版社，1 9 9 6 年版) 、唐代行政法律研究( 法律出版社，1 9 9 9 年版) ；王立民：唐律新探( 上海社会科学出版社，1 9 9 3 年版) ；刘俊文对唐 律和唐代法制史的研究作出了重要贡献，除了点校唐律疏议之外，还著有 敦煌吐鲁番唐代法制文书考释( 中华书局，1 9 8 9 年版) 、唐律笺解( 中华书 局，1 9 9 6 年版) 、唐代法制研究( 台北：文津出版社，1 9 9 9 年版) 三部著作。研 究唐律的论文更多，到目前为止不下百余篇。 2 关于唐代职务犯罪的研究 研究唐代职务犯罪的著作主要有：钱大群、郭成伟的唐律与唐代吏治( 中 国政法大学出版社，1 9 9 4 年版) 。本书从立论、文字结构，史料考证都鲜明地贯穿 了古为今用、以史为鉴的方针。从吏治的视角系统地研究唐律，直接贴近当今人 们最为关心的廉政法制建设的理论课题，带给人们理性的深沉反思，是传统法制 史研究中一次成功的实例。胡世凯的明主治吏不治民：中国传统法律中的官吏 渎职罪研究( 中国政法大学出版社，2 0 0 2 年版) 以早期中国法律中的官吏职务犯 罪为研究课题，对职务犯罪的起源和先秦至隋唐时期官吏职务犯罪的发展与演变 进行了全面的研究，并用三章专门论述了唐律中的职务犯罪。胡世凯认为， 官吏职务犯罪是秦、汉及唐代法典的主要内容，以严厉的刑罚惩治职务犯罪是传 统中国法律的主要特征，“明主治吏不治民 是中国古代法律的传统之一。另外、 杨敏之的中国历代反贪全书( 湖南大学出版社，1 9 9 6 年版) 、王春瑜的中国 反贪史( 四川人民出版社，2 0 0 0 年版) 、宋利国、陈树鸿的中国历朝惩贪法律 ( 香港海洋图书公司，1 9 9 9 年版) 等著作也从不同角度对唐代的职务犯罪进行了论 述。 研究唐代职务犯罪的论文中，陈长征、马轶伦在唐代职务犯罪研究一文 中将唐律中的职务犯罪分为特殊领域的职务犯罪和一般行政官员的职务犯罪。并 将般行政官员的职务犯罪分为贪污、擅权、失职以及违纪四个方面，而将特殊 领域的职务犯罪分为军事和司法领域的职务犯罪。笔者对唐代官吏的职务犯罪也 3 备论唐代对官吏职务犯罪的预防与惩治 大体采用了上述分类方式。胡世凯在“明主治吏不治民 ：论( 唐律) 中的官吏 渎职罪一文中，认为：在唐律中，官吏职务犯罪的范围十分广泛，对职务 犯罪的处罚也十分严厉，但严刑不是唐朝立法者的目的，对官吏职务犯罪的刑罚 力求做到“罚当其罪 。持相同或类似观点的文章还有：陈炯的试探唐律对官 吏职务犯罪的规定，江南大学学报1 9 9 0 年第5 卷第1 期。包雯的( 唐律) 职务 犯罪管见，河北法学1 9 9 3 年第5 期。潘世钦的 惩贪治吏思想浅析， 江西师范大学学报1 9 9 7 年第5 期。 3 与唐代职务犯罪相关的研究 与唐代职务犯罪密切相关的研究有官制、选任制度、监察制度、法文化( 思想) 等方面的研究。笔者认为在这些方面的研究中具有代表性的著作有：王亚南的中 国官僚政治研究( 中国社会科学出版社，1 9 8 1 年版) 。张晋藩的中国法律的传 统与近代转型( 法律出版社，1 9 9 7 年版) 。张国华的中国法律思想史新编( 北 京大学出版社，1 9 9 8 年版) 。何勤华的法律文化史论( 法律出版社，1 9 9 8 年版) 。 武树臣等著的中国传统法律文化( 北京大学出版社，1 9 9 4 年版) 。胡宝华的唐 代监察制度研究( 商务印书馆，2 0 0 5 年版) 。吴宗国的唐代科举制度研究( 辽 宁大学出版社，1 9 9 2 年版) 。李锦绣的唐代制度史略论稿( 中国政法大学出版 社，1 9 9 8 年版) 。 论文有：屈超立的科举制的廉政效应，政法论坛2 0 0 1 年第5 期。王建平 的唐代科举的社会功能，华南师范大学学报( 社会科学版) 2 0 0 5 年第四期。 邓文宽的官吏考课与唐王朝的盛衰，敦煌学辑刊1 9 8 4 年第2 期。王武军、罗 忠的浅析唐朝吏治的监察制度，阜阳师范学院学报( 社会科学版) 2 0 0 3 年第3 期。涂小莉、裴丽莉的从唐朝考绩制度看防止官吏腐败，黑龙江教育学院学 报2 0 0 5 年第2 4 卷第2 期。钟贞茂、钟骏树的唐代行政监察制度的历史思考，辽 宁行政学院学报2 0 0 8 年第1 0 卷第3 期。徐连达的唐代监察制度述论，历史研 究1 9 8 1 年第5 期。 4 河南大掌硕士掌位论文 ( 三) 创新之处 从以上的研究成果我们不难发现：关于唐代职务犯罪的研究角度相对狭窄， 未能够拓展视野，以史学的角度，多学科的研究方法来深入剖析唐代的惩贪机制， 这也为笔者留下了研究的空间。另外，关于唐代职务犯罪的很多研究成果散见于 选任制度、监察制度、考核制度、立法思想、法制特点的专门性研究当中，鲜有 人对它们之间的联系及他们对惩贪法制的完善所起到的作用进行客观的分析。再 者，与当代有关职务犯罪的数量庞大、深入细致的研究成果相比，对中国古代职 务犯罪的研究相对较少，这样就很难使我们从历史中汲取经验和教训，不利于加 快完善我国当代惩贪制度的进程。因此笔者认为，若能够以法史学的视角，采用 多学科的研究方法，沿波讨源，并深入分析监察制度、选任制度等对于完善唐代 惩贪法制的作用，不但有利于深化对唐代法律制度的研究，对我们当前的职务犯 罪预防也是有所裨益的。 ( 四) 中心论点 唐代统治者对于官吏职务犯罪，运用政治、法律、伦理道德等各种手段，将 官吏的监察、选任、考核等制度结合在一起，实行职务犯罪的的综合预防，并制 定完善的法典对职务犯罪尤其是官吏赃罪进行严惩，在唐代前期收到了良好的效 果，有效地遏制了官吏犯罪，促进了社会的发展。虽然唐代的惩贪法制存在自身 的局限性，并未完全杜绝腐败现象的发生，并且在唐代后期达到了非常严重的程 度，但古代的“治吏之道尤其是唐代行之有效的官吏管理制度对于我们建立健 全今天的惩贪机制仍有巨大的启发意义，尤其是唐代健全的职务犯罪预防机制和 完善的职务犯罪立法，是可以为我们所借鉴和学习的。 ( 五) 资料来源 本课题属于唐代法律史研究领域，因此，在收集资料的过程中，尤其注意阅 读基本史籍，如资治通鉴、旧唐书、新唐书，以及唐律疏议、唐六 略论唐代对官吏职务犯罪的预防与惩治 典、龙筋凤髓判等唐代法律文献，并且涉猎唐代及后世私家著述的文集以及 前人的研究成果等。 1 基本史籍 唐代法律史的研究，需要立足于唐朝特定的历史背景之中，即把问题放到一 定的历史场景中。唐代相关的基础文献如资治通鉴、唐会要、通典、旧 唐书、新唐书等，为唐代职务犯罪的研究提供了大量的史料。 2 法律史籍 唐代重要的法律文献包括唐律疏议、唐六典、龙筋风髓判等，是研 究唐代社会法律史的基础性法律材料。 3 文集和笔记小说 唐人以及后人的文集和笔记小说中也包含了有关唐代社会的法律信息。此类 史料内容丰富，如大唐新语、贞观政要、唐大诏令集、唐明律合编、全 唐文等。 4 前人的研究成果 研究唐代社会的司法活动，不仅要阅读和收集古代文献史料，还要了解和把 握与本课题相关的研究动态，将制度史的研究方法和法律史学的思路引入历史的 考证之中。并结合前人对于唐代职务犯罪防治的研究，来充实和丰富自己的文章。 ( 六) 相关概念的界定 职务犯罪是具有悠久历史的传统型犯罪，是具有全球性的普遍犯罪，也有学 者把职务犯罪称为“违反公务义务罪”或“职务上的犯罪。中国古代的法典中并 未出现过职务犯罪的概念，但是其中的大量条款属于职务犯罪范畴，并且很早就 重视对官吏职务犯罪的防治，尚书吕刑中提到司法方面的五种职务犯罪即“五 过之疵 ：“惟官、惟反、惟内、惟货、惟来。“五过之疵 是指司法审判中的五 种枉法裁判行为，是中国古代较早的关于职务犯罪的规定。 现代刑法中的职务犯罪是指具备一定职务身份的人利用职务上的便利实施的 贪污贿赂犯罪、利用职权实施的其他犯罪和国家机关工作人员的渎职犯罪、利用 6 河南大学硕士掌位论交 职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪。现代刑法与中国古代法典对于 职务犯罪的主体以及行为方式的规定差别较大。在主体方面，现代刑法有三种观 点，第一种认为是国家工作人员，第二种观点认为职务犯罪的主体是国家公职人 员，第三种则笼统的称之为具有一定职务身份的人。现代刑法对于职务犯罪主体 存在认识上的差距主要在于我国刑法对国家工作人员的范围规定比较广泛，1 9 9 7 年刑法中的国家工作人员除了国家机关中从事公务的人员外，还包括国有公 司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员。中国古代职务犯罪的主体比 较明确，就是国家的官吏，这是主体方面的差别。在行为方式上，中国古代主要 有贪污受贿、擅权、失职、违纪等普通领域的职务犯罪以及危害皇权、军事、司 法等特殊领域的职务犯罪。现代刑法中的职务犯罪主要有贪污、贿赂及渎职性质 的犯罪，这是行为方式上的区别。 一、唐代对官吏职务犯罪的预防 唐代对于职务犯罪，运用各种制度来对其进行制约，从而达到预防官吏贪赃 枉法的目的，提高统治效能。这些制度一般规定在唐代具有行政法典性质的唐 六典中，其中对于官吏的监察、选任与考课制度与唐律对于官吏犯罪的法 规相辅相成，对于预防职务犯罪起到了一定的积极作用。 ( 一) 加强监督以预防官吏职务犯罪 历史经验证明：权力不受监督必然腐败，权力不受约束必然妄为。监察制度 作为一项监督约束权力的行政制度，如果能够得到有效地发挥，就能在预防官吏 职务犯罪，整饬吏治方面起到积极的作用，而且有助于提高官吏队伍的整体素质， 并实现行政效率的提高。可以这样说，唐代较为严密的监察体系是对职务犯罪立 法的有效补充，在两者的共同作用下，唐代官吏的贪污腐败得到了有效地控制， 促进了政治的清明与社会的稳定。 7 略论唐代对官吏职务犯1 1 1 t 1 9 预防与惩治 1 御史监察 “具有监察职能的“御史 产生于战国，到汉代御史监察制度得以完善。们“唐 代的监察制度是秦汉以来的集大成。 御史台作为唐代的弹劾机构直接体现了唐 代的监察理念，唐代的弹劾制度在近三百年的历史中，在支持封建专制统治，维 持国家社会秩序，特别是在净化官僚社会方面发挥了积极的作用。 ( 1 ) 御史组织的完善 隋朝为适应统一国家的需要，把监察监督职能分付御史台、谒者台、司隶台 三台共管，以御史台为主。李唐王朝是在隋亡废墟之上建立起来的新王朝，以李 世民为首的初唐统治集团又是富有改革精神的领导集团，在监察体制上，唐朝初 期改革隋朝旧制，变“三台共管 为一台三院制，御史台下设台院、殿院、察院， 使御史内部的分工更为清晰合理。唐前期御史台的成员主要包括“御史大夫一人， 从三品。中丞二人，正五品。侍御史四人，从六品下。殿中侍御史六人，从七品 上。监察御史十人，正八品上。 唐代御史台内部的执掌分工为： 御史大夫“掌以刑法典章纠正百官之罪恶，中丞为之贰。 侍御史掌“纠举百寮，推鞫狱讼。其职有六：一日奏弹；二日三司；三日四 推；四日东推；五日脏赎；六日理匦 ，主要负责与上诉、弹奏、审理案件相关 的各类事项。 殿中侍御史掌纠察朝仪，平日列于门之外，“纠离班、语不肃者。 监察御史“掌分察百寮，巡按少i 1 县，狱讼、军戎、祭祀、营作、太府出纳皆 莅焉：知朝堂左右厢及百司纲目。”o 御史台察院还负责尚书省六部的监督工作。按照规定，以监察御史“第一人 察吏部、礼部，兼监祭使；第二人察兵部、工部，兼馆驿使；第三人察户部、刑 钱大群，郭成伟：唐律与唐代吏治，中国政法大学 l j 版社1 9 9 4 年版，第8 4 页。 o 胡宝华：唐代监察制度研究，商务印书馆2 0 0 5 年版，第1 9 页。 圆【唐】李林甫等撰，陈伸夫点校：唐六典，中华书局1 9 9 2 年版，第3 7 7 3 7 8 页。 【宋】欧阳修，宋祁：新唐书，中华书局标点本1 9 7 6 年版，第3 5 7 页。 【唐】李林甫等撰，陈仲夫点校：唐六典，中华书局1 9 9 2 年版，第3 8 0 页。 曲【宋】欧l ；n 修，宋祁：新唐书，中华书局标点本1 9 7 6 年版，第3 7 8 页。 o 【宋】欧阳修，宋祁：新唐书，中华书局标点本1 9 7 6 年版，第3 8 9 页。 8 河南大学硕士学位论文 部。岁终议殿最。 可以看出，“唐朝初期对御史台体制作了全面改革，使之成为直接受命于皇帝 且专司监察职责的部门，对于唐朝后世产生了深远的影响。 ( 2 ) 御史台对京师及地方的监察 隋朝御史台由监察御史巡察京城与京畿，唐代则有所不同，一方面，京师行 政长官京兆尹负责京城及所属长安、万年两县的行政管理与监督监察。另一方面， 唐朝中央政府为强化京师地区的控制，由御史台派遣左右巡使，进一步加强这一 心腹要地的巡察监督，起到震慑京师的作用。唐代的左右巡使多由殿中侍御史或 监察御史所掌握，即“掌内外纠察并监祭祀及监诸军、出使等。罪人当笞於 朝者，亦监之，分为左右巡，纠察违失。 唐代中央监察地方行政主要有两种方式：其一是来自中央的监察监督，即由 御史台监察御史通过“巡按州县”来实施对地方行政的监察；其二是由地方政府 所实施的监察，主要是刺史系统对地方行政的监察。对于“拥有3 5 8 个州府，1 5 5 1 个县，每道文武官吏多至二千余人，少也在千人左右” 的唐代地方行政机构实施 监察，绝非是数十名监察御史所能承担，日常的地方行政监察必须依靠地方政府 中承担监察职责的官吏才可能完成。“唐代的监察御史扮演的是全国地方监察最高 长官的角色，即便是巡察地方的时候也不过是听取地方官员的汇报而己。 所以 地方监察的主体不在中央，二是来自地方政府。 2 地方州县的监察 州以刺史为地方最高行政首脑，刺史同时又是地方行政监察与法律监督的最 高长官。他既负有监察本州及属县“考核官吏 之责，同时还须“每岁一巡属县， 录囚徒 ，以及纠举百姓“不孝悌悖礼乱常不率法者和官吏“贪秽谄谀求名徇私 0 = 。【宋】欧阳修，宋祁：新唐书，中华书局标点本1 9 7 6 年版，第4 8 3 页。 o 钱大群，郭成伟：唐律与唐代吏治，中国政法大学出版社1 9 9 4 年版，第8 5 页。 唐1 杜佑撰，王文锦等点校：通典，中华书局1 9 8 8 年版，第6 7 5 页。 蛳f 唐】李林甫等撰，陈仲犬点校：唐六典，中华书局1 9 9 2 年版，第3 8 1 页。 【朱1 欧阳修，宋祁：新唐书，中华书局标点本1 9 7 6 年版，第4 4 5 页。 胡宝华：唐代监察制度研究，商务印书馆2 0 0 5 年版，第1 2 3 页。 9 _ 夸论唐代对官吏职务犯罪的预防与惩治 者”回。刺史以下，设司录、录事参军，负责“纠正非违，监守符印，若列曹事有 异同，得以奏闻，对同级属吏实行监察。另设户曹、司户参军负责户籍账目田 赋的监察管理，剖断百姓财产“争讼。此外，还设法曹、司法参军负责“鞫狱定 刑，督捕盗贼，纠逖奸非之事，以究其情伪，而制其文法。 县以县令为最高行政首脑，同时也是行政监察的最高官吏。县令肩负对本县 官吏的考课监察之责，同时还须“审察冤屈，躬亲狱讼 固，对属下的审判工作进 行司法监督。县令以下，设主簿之职，“掌付事勾稽，省署抄目，纠正非违 之 责，协助长官进行政务监察。另外，还设县尉一职，县尉“亲理庶务，分剖众曹， 割断追征，收率课调” ，对本县属吏实行法纪监督。县尉以下，又设有录事一人， 司法佐二人，司户佐二人，协助长官监督处理各项具体事务。 3 监察体系在预防官吏职务犯罪方面的作用 唐代的监察制度较为完备，是统治者调控与监督中央与地方权力的一个有效 途径，是巩固皇权、制约官吏、打击腐败的一个不可或缺的制度。 一方面，从监察方面的立法可以看出，唐代的监察体系涉及社会生活的各个 方面，有效且全面地促进了廉政制度的运行。唐代详细规定了监察官员的执法依 据州郡六察法：“其一察官人善恶；其二察户口流散，籍帐隐没，赋役不 均；其三察农桑不勤，仓库减耗；其四察妖滑盗贼，不事生业，为私蠹害；其五 察德行孝悌，茂才异等，藏器晦迹，应时用者：其六察黠吏豪宗，兼并纵暴，贫 弱冤苦不能自申者。 o 就是对官吏掌管的治安、司法、人事、户籍、财政、生产 进行全面稽查，给地方长官政绩优劣作出评价，以供皇帝临决黜陟。其后，武则 天命风阁侍郎韦方质等删定巡察条例四十八条，重点纠察官吏贪暴与民间败 俗，对御史监督的范围与纠弹的方式进行了更为规范和详细的规定。 o 【唐】李林甫等撰，陈仲夫点校：唐六典，中华书局1 9 9 2 年版，第7 4 7 页。 圆i 庸】李林甫等撰，陈仲夫点校：唐六典，中华书局1 9 9 2 年版，第7 4 8 页。 钟【唐】李林甫等撰，陈仲夫点校：唐六典，中华书局1 9 9 2 年版，第7 4 9 页。 舢【唐】拿林甫等撰，陈仲夫点校：唐六典，中华书局1 9 9 2 年版，第7 5 3 页。 【唐】李林甫等撰，陈仲犬点校：唐六典，中华书局1 9 9 2 年版，第7 5 3 页。 【唐】李林甫等撰，陈仲夫点校：唐六典，中华书局1 9 9 2 年版，第7 5 3 页。 o 【宋】欧阳修，来祁：新唐书，中华书局标点本1 9 7 6 年版，第4 2 6 页。 l o 河南大掌硕士学位论文 另一方面，监察官官微选重权尊，便于监督职能的行使，有利于纠举贪官污 吏。唐代的监察官员虽然官职不高，但职权很大，这也是唐代行政监察系统的一 大特点。御史组织中的官员，官品多在七、八品上下，只相当于一个下县的县令。 但是监察官的权力之大，已如上文所述。“官卑则任官者年轻、少顾虑；选重则监 察官必从优秀人才中选出，一任御史，如登龙门；权尊则便于行事，使任何一个 位极入臣者都不敢小