（经济法学专业论文）wto与中国法制建设发展研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 中国的发展离不开世界。随着科学技术的飞速进步和经济全球化趋势的 加速发展，国际间的经济技术交流与合作，对世界各国经济的发展起着越来 越重要的作用。改革开放2 0 年的经验告诉我们，只有积极参与国际经济合作 与竞争，有效利用国际经贸规则。趋利避害，才能充分发挥我国的优势，保 持经济的稳定和发展。 加入w t o 对我们来说，是机遇更是挑战。中国市场经济历经改革丌放 2 0 年的洗礼，已经r 渐成熟，而中国的法制所面临的问题却显得更加严峻。 本文对于w t o 及我国的法律制度做深入的研究和比较，并提出了相应的对 策，对于我国未来的法制发展和国际经济法理论研究具有重要的科学意义。 关键词：w t o ；国际经济法；法制建设 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a s t r a c t c h i n ac a nn o td e v e l o pw i t h o u tt h ew o r l d w i t ht h eq u i c k e n i n g a d v a n t a g eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dt h ee x p e d i t i n gd e v e l o p m e n t o fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，i n t e r n a t i o n a le c o n o m i ca n dt e c h n i q u e c o o p e r a t i o np l a y sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l e i nt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n to fe v e r yc o u n t r yi nt h ew o r l d t h ee x p e r i e n c eo f2 0 y e a r sr e f o r ma n do p e nt e l lt l st h a to n l yt op a r t i c i p a t ei ni n t e r n a t i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o na c t i v e l y , t ou t i l i z et h er u l e so f i n t e r n a t i o n a lt r a d ee f f e c t i v e l y , c a nw eg i v ef r e er e i nt oo u rc o u n t r y s a d v a n t a g ea n dk e e pt h es t a b i l i z a t i o na n dd e v e l o p m e n to fe c o n o m y i t sac h a n c ea n de v e nac h a l l e n g ef o ru st oe n t e rw t o c h i n a s m a r k e th a sm a t u r e de x p e r i e n c i n gt h e2 0y e a r sr e f o r ma n do p e n b u t c h i n e s el e g a ls y s t e mi sf a c i n gt h es e r i o u sp r o b l e m t h i st h e s i sd e e p l y s t u d i e sa n dc o m p a r e sw t oa n do u rc o u n t r y sl e g a ls y s t e m ，a n dp o s e s r e l e v a n tc o u n t e r m e a s u r e i th a si m p o r t a n ts i g n i f i c a n c et oo h l jc o u n t r y s l e g a ls y s t e md e v e l o p m e n ta n dt h es t u d yo ft h e o r yo fi n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c1 a w k e yw o r d s ：w t o ；i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cl a w ；b u i l d i n go fl e g a ls y s t e m 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明；本论文的所有工作是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。文中部分观点、数据和文献的引用 均出自所参考文献。除引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：立盟 日期：埘年3 月期 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文的写作背景及意义 经过十五年的艰苦谈判，2 0 0 1 年lt 月1 1 日w t o 部长会议于卡塔尔的 多哈通过了中国加入w t o 的协定书和专家组意见，随后中国递交了全国人 大批准中国加入w t o 的决定，并递交w t o 总于事。1 2 月1 1f 1 是中国【卜式 成为w t o 成员国的一天。面对w t o 的挑战，抓住机遇加快我国融入世界经 济步伐的基础是对w t o 及w t o 与我国法制建设的关系有一个正确的认识， 对未来w t o 所代表的国际经济法律秩序及我国的法制发展方向有一个基本 的预见。本文的写作背景和意义正在于此。 1 2 论文的总体框架和创新之处 1 2 1 总体框架 本文的主体框架可以分为三个部分，分别对w t o 、w t o 与过渡时期的 中国法律制度改革应对、w t o 与未来中国法制建设发展走向做了系统的比较 研究。在第一部分“w t o 研究”中，作者着眼rw t 0 的历史沿革、基本原则、 缺陷及法律框架四个大问题做了论述；在第二部分“w t o 与过渡时期的中国 法律专4 度改革应对研究”中。作者首先回顾了我国入世近三年来的基本情况， 深入分析了w t o 与我国法制建设的关系，论述了w t o 对我国法律产生的影 响、现阶段我们亟带待解决的问题及我国经济法与w t o 的契合表现三个问 题；在第三部分“w t o 与未来中国法制建设发展走向研究”中，作者客观的 分析了未来世界中决定国际经济法走向的几大力量，在此基础上对我国经济 法在未来的任务、w t o 与我国司法工作现状及改革做了深入的论述。 1 2 ，2“创新”之处论文的研究特点 自我国加入w t o 后，许多的专家学者都针对相关问题写了很多的文章， 也提出了很多新颖的观点，具有丰富的实践和理论意义。创新之处不敢轻言， 哈尔滨j ：狴大学硕十学位论文 作者认为本文的研究特点体现在以下三个方面： ( 1 ) 历史的研究方法，体现了国际经济法发展的历史延续性。 本文没有仅仅针对加入w t o 后我国的法律所面临的某个问题做论述， 避免孤立的、片面的看待问题，而是用历史的发展的眼光和全方位的连续的 研究框架去分析我国加入w t o 后所面临的和即将面临的问题及未来的发展 走向，体现了对该问题研究的系统性和完整性，并提出了可操作性的建议。 ( 2 ) 本土化的研究态度，使本文具有更为积极的实践意义。 加入w t o ，遵守w t o 的规则，主动的积极的履行我国的入世承诺，并 不意味着我们照搬照抄照用以w t o 为代表的国际规则，我们必须实事求是 地将w t o 规则本土化、中国化，任何脱离我国的现实状况的对现行法律制 度的修改、废止、制定的行为都是不科学不客观的。 ( 3 ) “规则导向型”的研究归宿，提高了我国法制在国际上的承受能力。 入世以后，很多的法律从业人员从各个方面展开了如何使我国的现行法 律制度尽快和国际接轨的研究，但立足点多为接轨、应对，对于刚刚入世的 我国来蜕，对于世界贸易市场只是个新的潜入者，这种以适应为主的研究归 宿无可厚非；而经历了这段过渡期的阵痛之后，最终的归宿应该是“规则导 向型”，即出“被动的接受者”变为“规则的制定者”，变应对为发展和利 用，广泛参与“游戏规则”的制定，为逐步建立公平合理的国际法律新秩序 而努力。这样入世就成了我国法制发展完善的契机而不是危机。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章w t o 研究 为了抓住历史机遇，以更加积极的姿态使中国经济通过改革、开放、调 整、创新而进一步融入世界、与世界一起j j 进，进而实现发展与现代化的目 标，最为关键的一点就是：根据w t o 的规则完善中国市场经济法律制度， 进一步健全行为规则，从制度上为中外企业营造出更佳的更有保障的公平竞 争的法治环境。因此，研究了解w t o 规则就显得尤为重要。 2 。1从g a l 盯到w t o 2 1 1 g a t t 到w t o 概述 w t o 的前身是g a t t ，了解g a t t 是理解w t o 及其基本规则的基础。 w t o 运行之前，g a t t 是协调处理国家间关税与贸易政策的主要多边协定， 其宗旨是通过彼此削减关税及其他贸易壁垒，消除国际贸易上的歧视待遇， 以充分利用世界资源，扩大商品生产和交换，保证充分就业，增加实际收入 和有效需求，提高生活水平。 1 9 4 7 年一1 9 9 4 年间，g a t t 共进行了八轮多边贸易谈判，缔约方之间的 关税水平大幅度下降，非关税措施受到约束。g a t t 第八轮谈判，即“乌拉 圭回合”从1 9 8 6 年9 月开始启动到1 9 9 4 年4 月签署最终协议，共历时8 年。 这是g a t t 的最后一轮谈判，参加这轮谈判的国家最初为1 0 3 个，到1 9 9 3 年底谈判结束时有1 1 7 个。谈判肩动时，议题没有涉及建立世界贸易组织的 问题，只设立了一个关于完善关税与贸易总协定体制职能的谈判小组。在新 议题的谈判中，涉及到服务贸易和与贸易有关的知识产权等非货物贸易问题。 这些重大议题的谈判成果，很难在g a t t 的框架内附诸实施，创立一个正式 的国际贸易组织的必要性日益凸显。因此，欧共体于1 9 9 0 年初首先提出建立 个多边贸易组织的倡议，后来该倡议得到了美国和加拿大等国的支持。1 9 9 0 年1 2 月形成了一份关于建立多边贸易组织协定的草案。1 9 9 3 年，根据美国 的动议，把“多边贸易组织”改为“世界贸易组织”。“世界贸易组织”由 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 此诞生。 w t o 是世界贸易组织( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ) 的英文缩写。它是 一个独立的国际性经济组织。w t o 是当今规范国际经贸规则的多边经济组织， 其宗旨是通过实施非歧视原则、削减贸易壁垒，保证成员之间在经济贸易领 域内能够最大限度地促进资本、人才、商品的自由流动，进而推动贸易自由 化，增强经济一体化的进程，并通过争端解决机制解决成员政府之间的争端。 因此，人们把它形象地称为经济贸易领域早的“联合国”。5 0 多年来，w t 0 已经逐步形成了一套有相当规模、稳定并成熟的具有法定效力的规则。所有 参加该组织的成员，必须对在其国内无条件实施这个协议做出承诺( 经协商 后，个别条款可以除外) 。这个协议可以称之为w t 0 的灵魂，是每个成员活动 的准则，它对成员国或关税地区的政府在本辖区内行使行政权和司法权，以 及立法都有约束力。 g a t t 和w t o 在战后扩大国际贸易、解决国际贸易争端，吸收广大发展 中国家参与多边贸易，促进世界经济发展方面发挥了重要的作用。 2 1 2g a t r 与w t o 的关系 2 1 2 1g a t t 与w t o 的联系 w t o 和g a t t 有着内在的历史继承性。w t o 继承了g a t t 的合理内核， 包括其宗旨、职能、基本原则及规则等。g a t t 有关条款是w t o 1 9 9 4 年关 税与贸易总协定的重要组成部分，仍然是规范各成员国间货物关系的准则。 2 1 2 2 g a t t 与w t o 的区别 1 、机构性质。g a t t 以“临时适用”的多边贸易协议形式存在，不具有 法人地位；w t o 是个具有法人地位的永久性正式国际组织。 2 、管辖范围。g a t t 只处理货物贸易问题；w t o 不仅要处理货物贸易 问题，还要处理服务贸易和贸易有关的知识产权问题，其协调与监督范围远 远大于g a t t 。w t o 与国际货币基金组织( i m f ) 、世界银行，成为维护世 界经济运行的三大支柱。 4 哈尔滨j ：程人学硕十学位论文 3 、争端解决。g a t t 的争端解决机制遵循协商一致原则，只要有一个缔 约方提出反对通过争端解决机构提出的裁决报告，它就不能对争端做出裁决， 对争端解决没有规定时间表，从而削弱了争端解决的权威性和有效性；w t o 的争端解决机制采用反向协商一致的原则，只要不是全体成员一致反对争端 解决机构提出的裁决，即视为全体通过，裁决具有自动执行的效力，同时明 确了争端解决和裁决实施的时间表。因此w t o 争端解决的执行力更容易得 到保证，争端解决机制的效率更高。 4 、成员义务。g a t t 的许多协议以守则的方式加以实施，缔约方可以接 受也可以不接受，带有自愿选择性质；w t o 中所有多边协议必须一律遵守， 以“一揽子”的方式接受w t o 的协定，不能对其管辖的协议提出保留。 5 、组织成员。g a t t 最初签定时只有2 3 个国家，曾被称为“富人俱乐 部”，后来一些发展中国家也加入近来，成员达到1 0 0 多个；w t o 一成立就 有1 2 8 个成员，截止2 0 0 1 年底已达1 4 3 个，随着经济全球化的加深，并在继 续壮大。m 2 1 3w t o 的宗旨和职能 w t o 继承g a t t 的宗旨，并增加了扩大服务的生产与贸易以及可持续 发展的目标等内容。w t o 的职能主要包括： 1 、负责多边贸易协议的实施、管理和运做，促进w t oi f l 标的实现，同 时为多边贸易协议的实施、管理和运做提供框架。 2 、为各成员就多边贸易关系进行谈判和贸易部长会议提供场所，并提供 实施谈判结果的框架。 3 、通过争端解决机制，解决成员间可能产生的贸易争端。 4 、运用贸易政策审议机制，定期审议成员间可能产生的贸易争端。 5 、通过与其他国际经济组织( i m f 、世界银行及其附属机构等) 的合作 与政策协调，实现全球经济决策的更大一致性。 6 、对发展中国家和最不发达国家提供技术援助及培训。 哈尔滨上程大学硕士学位论文 2 2w t o 基本原则 w t 0 的基本原则贯穿于w t o 的各个协定和协议中，构成了多边贸易 体制的基础。这些基本原则是非歧视原则、透明度原则、自由贸易原则和公 平竞争原则。其中，非歧视原则包括最惠国待遇原则和国民待遇原则。 2 2 1 最惠国待遇原则 2 21 1 最惠国待遇原则概述 最惠国待遇是指一成员方在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任 何其他国家( 无论是否w t o 成员) 的优惠待遇，应立即和无条件地给予w t o 其他各成员方。该原则本质上意味着一成员平等地对待其他成员，在不同成 员之间实施非歧视待遇，实质是保证市场竞争机会均等。这是一成员方处理 与其他各成员方贸易关系应遵循的基本原则。 最惠国待遇原则包含四个要点： l 、优惠享有的自动性。当一成员给予其他国家的优惠超过其他成员享有 的优惠时，其他成员便自动地享有了这种优惠。 2 、受惠标的的同一性。当一成员给予其他国家的某种优惠自动转给其他 成员方时，受惠标的必须相同。 3 、权利义务的相互性。任何一成员既是给惠方，又是受惠方，即在承担 最惠国待遇义务的同时，享受最惠国待遇权利。 4 权利对象的普遍性。最惠国待遇适用于全部进出口产品、服务贸易的 各个部门和所有种类的知识产权所有者和持有者。 2 2 1 2 最惠国待遇原则的具体体现 1 、货物贸易领域的最惠国待遇原则。 在货物贸易领域，该原则的适用对象是产品，但其适用范困不仅是产品 的关税税率，还适用于与进出口有关的任何其他费用( 如海关手续费) ：征收 关税和其他费用的方式；与进出口有关的规则和程序；国内税和其他国内费 用；有关影响产品销售、运输、分销和使用的政府规章和要求。 6 哈尔滨j 二程大学硕士学位论文 2 、服务贸易和知识产权领域的最惠国待遇原则。 在服务贸易领域，该原则既适用于服务，也适用于服务提供者；既适用 于中央政府采取的影响服务贸易的措施，也适用于地方政府采取的影响服务 贸易的措施。不管成员方是否就某个具体的服务部门作出承诺，最惠国待遇 原则仍适用于该部门。 但服务贸易领域的最惠国待遇原则有其独特之处。它允许各成员方在进 行最初承诺的谈判中，将不符合最惠国待遇原则的措施列入最惠国待遇例外 清单，附在各自承诺表之后。但这种例外不应超过l o 年，若一成员方f 后要 求增加新的不符合最惠国待遇原则的措施，则需得到w t o 至少四分之三成 员方的同意。 在知识产权领域，成员方给予任何其他国家的国民有关知识产权保护的 任何优惠、优待、特权或豁免，应立即和无条件地给予来自任何其他成员方 的国民。 2 2 1 3 最惠国待遇原则的例外。 最惠国待遇原则的例外主要有四种情形：一是以关税同盟和自由贸易区 等形式出现的区域经济安排，在这些区域内部实行的是一种比最惠国待遇还 要优惠的“优惠制”，区域外w t o 成员无权享受；二是对发展中成员实行的 特殊和差别待遇( 如普遍优惠制) ；三是在边境贸易中，可对毗邻国家给予更 多的贸易便利；四是在知识产权领域，允许成员方就一般司法协助国际协定 中享有的权利等方面保留一些例外。“1 2 2 2 国民待遇原则 2 2 2 1 国民待遇原则概述 国民待遇是指对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有 者和持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识 产权所有者和持有者所享有的待遇。国民待遇原则本质上意味着一成员平等 地对待外国和本国的产品或服务等，在出口成员和进口成员之间实施非歧视 哈尔滨工程大学硕十学位论文 待遇。这也是一成员方处理本国与其他各成员方贸易关系应遵循的基本原则。 国民待遇原则包含三个要点： 1 、国民待遇原则适用的对象是产品、服务或服务提供者及知识产权所有 者和持有者，但因产品、服务和知识产权领域具体受惠对象不同，国民待遇 条款的适用范围、具体规则和重要性有所不同。 2 、国民待遇原则只涉及其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产 权所有者和持有者，在进口成员方境内所享有的待遇。 3 、国民待遇定义中“不低于”一词的含义是指其他成员方的产品、服务 或服务提供者及知识产权所有者和持有者，应与进口成员方同类产品、相同 服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者享有同等待遇，若进口成员方 给予前者更高的待遇，并不违背国民待遇原则。 2 2 2 2 国民待遇原则的具体体现 1 、货物贸易领域的国民待遇原则。 货物贸易领域的国民待遇原则意味着不对进口产品征收超出对本国同类 产品所征收的国内税或其他国内费用；国内税费只包括对产品征收的中央税 费和地方税费。在影响产品国内销售、购买、运输、分配与使用的所有法律、 法规、规章与要求，包括影响进口产品在国内销售、分配与使用的投资管理 措施等方面，进口产品所享受的待遇不得低于本国同类产品。成员方对产品 的混合、加工或使用实施国内数量管理( 即产品混合使用要求) 时，不能强 制要求生产者必须使用特定数量或比例的国内产品。 成员方在国民待遇原则下承担的一项重要义务是在征收税费时不应对国 内生产提供保护。这里的“国内生产”一词，不仅指国内同类产品，也包括 与进口产品直接竞争或可替代进口产品的国内产品。在货物贸易领域，国民 待遇原则是普遍适用的，但也有某些例外：第一个例外是政府采购；第二个 例外是只给予某种产品的国内生产者补贴；第三个例外是有关外国电影片放 映数量的规定。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 、服务贸易领域的国民待遇原则。 在服务贸易领域，成员方给予外国服务或服务提供者的待遇，不应低于 本国服务或服务提供者享受的待遇，但以该成员在服务贸易承诺表中所列的 条件或限制为准，并且在成员方没有作出丌放承诺的服务部门，外国服务或 服务提供者不享有这种待遇。 国民待遇原则适用的对象既有服务，又有服务提供者，包括外商投资企 业。国民待遇原则适用的范围是成员方政府( 包括中央政府和地方政府) 所 采取的与提供服务有关的各项措施。给予外国服务或服务提供者国民待遇， 以成员方在服务贸易承诺表中所承诺的国民待遇为准，对成员方没有作出开 放承诺的服务部门，不适用国民待遇原则。国民待遇不是w t o 成员承担的 “一般义务”。 3 、知识产权领域的国民待遇原则。 在知识产权保护方面，成员方给予其他成员方国民的待遇不得低于本国 国民享有的待遇，但以该成员方在现行国际知识产权协定中承担的义务为前 提。 在知识产权领域，国民待遇原则处于比最惠国待遇原则更突出的位置。 与( ( 1 9 9 4 年关税与贸易总协定和服务贸易总协定不同，与贸易有关 的知识产权协定将国民待遇条款放在最惠国待遇条款之前，因为实施国际 知识产权保护条约的实践表明，对知识产权最有效的国际保护手段是国民待 遇，其次才是最惠国待遇。 2 2 3 透明度原则 2 23 1 透明度原则概述 为保证贸易环境的稳定性和可预见性，w t o 除了要求成员方遵守有关市 场开放等具体承诺外，还要求成员方的各项贸易措施( 包括有关法律、法规、 政策及司法判决和行政裁决等) 保持透明。 透明度原则是指成员方应公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ( 如修改、增补或废除等) ，不公布的不得实施，同时还应将这些贸易措施及 其变化情况通知w t o 。成员方所参加的有关影响国际贸易政策的国际协议， 也在公布和通知之列。 2 23 2 透明度原则的主要内容 1 、贸易措施的公布。 公布有关贸易措施，是w t o 成员最基本的义务之一。如果不公布有关 贸易措施，成员方就很难保证提供稳定的、可预见的贸易环境，其他成员就 难以监督其履行w t 0 义务的情况，w t o 一系列协议也难以得到充分、有效的 实施。因此，世界贸易组织要求，成员方应承担公布和公开有关贸易措施及 其交化情况的义务。 关于公布的时间，w t o 规定，成员方应迅速公布和公开有关贸易的法律、 法规、政策、措施、司法判决和行政裁定，最迟应在生效之时公布或公开， 使 t o 其他成员和贸易商及时得以知晓。个别协议，如技术性贸易壁垒协 议和实施卫生与植物卫生措施协议还要求，在起草有关技术法规和合 格评定程序过程中，如果该有关法规和程序与现行国际标准不一致，或没有 现行的国际标准，并且将对国际贸易产生重大影h i 自，成员方应留出一段合理 的时间( 4 5 6 0 天) ，以便其他成员就有关法规和程序草案发表意见。成员 方除了公布有关贸易措施之外，还承担应其他成员要求提供有关信息和咨询 的义务。” w t o 不要求成员披露可能会导致影响法律执行，或违背公共利益或损 害某些企业合法商业利益的机密信息。比如，一国汇率、利率的调整在实施 之前，通常不要求予以公布。 2 、贸易措施的通知。 w t o 对成员方需要通知的事项和程序都作了规定，以保证其他成员能够 及时获得有关成员在贸易措施方面的信息。 为了指导成员方履行通知义务，关于通知程序的部长决定附件列出了 哈尔滨工程大学硕士学位论文 一份例示性清单，包含需要通知的1 9 项具体措施和有关多边协议规定的其他 措施，如：关税、关税配额和附加税等等。为便于成员方履行通知义务，w t o 相继制定了1 0 0 多项有关通知的具体程序与规则，包括通知的项目、通知的 内容、通知的期限、通知的格式等。 各项协议对通知的期限作出了不同的规定。此外，为提高成员方贸易政 策的透明度，w t o 要求，所有成员的贸易政策都要定期接受审议。这已成为 w t o 的一种机制，即贸易政策审议机制。贸易政策审议的内容，一般为w t o 成员最新的贸易政策，它可从一个侧面反映出被审议成员履行w t o 义务的 情况。 2 2 4 自由贸易原则 2 2 4 1 自由贸易原则概述 在w t o 框架下，自由贸易原则是指通过多边贸易谈判，实质性削减关 税和减少其他贸易壁垒，扩大成员方之间的货物和服务贸易。w t o 倡导并致 力于推动贸易自由化，要求成员方尽可能地取消不必要的贸易障碍，开放市 场，为货物和服务在国际间的流动提供便利。 自由贸易原则包含五个要点：以共同规则为基础；以多边谈判为手段； 以争端解决为保障：以贸易救济措施为“安全阀”；以过渡期方式体现差别待 遇。w t o 承认不同成员之间经济发展水平的差异，通常允许发展中成员履行 义务有更长的过渡期。 2 2 4 2 自由贸易原则的具体体现 1 、削减关税。 关税透明度高，易衡量，但对进口商品价格有直接影响，特别是高关税， 是制约货物国际间自由流动的重要壁垒。因此，w t o 在允许成员方使用关 税手段的同时，要求成员方逐渐下调关税水平并加以约束，以不断推动贸易 自由化进程。“关税约束”是指成员方承诺把进口商品的关税限定在某个水平， 不再提高。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i i i i ；i i i i _ i i 2 、减少非关税贸易壁垒。 非关税贸易壁垒通常是指除关税以外各种限制贸易的措施。随着关税水 平逐步下调，非关税贸易壁垒增多且形式不断变化、隐蔽性强，越来越成为 国际贸易发展的主要障碍。w t o 就一些可能限制贸易的措施制定了专门协 议，以规范成员方的相关行为，减少非关税贸易壁垒，不断推动全球贸易自 由化进程。 3 、服务贸易的市场准入。 国际服务贸易的迅速发展，客观上要求各国相互开放服务领域。但各国 为了保护本国服务业，对服务业的对外开放采取了诸多限制措施。这些限制 影响服务业的公平竞争、服务质量的提高和服务领域的资源有效配置，不仅 对服务贸易本身，而且对货物贸易乃至世界经济发展都构成了重大不利影响。 服务贸易总协定要求，成员方为其他成员方的服务产品和服务提供 者提供更多的投资与经营机会，分阶段逐步开放商务、会融、电信、分销、 旅游、教育、运输、医疗保健、建筑、环境、娱乐等服务领域。w t o 建立以 后，成员方先后在电信服务和金融服务方面达成了进一步开放的协议，推进 了这两个领域的贸易自由化。 2 2 5 公平竞争原则 2 2 5 1 公平竞争原则概述 公平竞争原则是指成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公平 贸易行为，在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维 护公丌、公平、公正的市场环境。w t o 是建立在市场经济基础上的多边贸易 体制。公平竞争是市场经济顺利运行的重要保障，体现于w t o 的各项协定 和协议中。 公平竞争原则包含三个要点：体现在货物贸易领域、服务贸易领域和与 贸易有关的知识产权领域；既涉及成员方的政府行为，也涉及成员方的企业 行为；要求成员维护产品、服务或服务提供者在本国市场的公平竞争，不论 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 他们来自本国或其他任何成员方。 2 2 5 2 公平竞争原则的具体体现 1 、货物贸易领域的公平竞争。 1 9 9 4 年关税与贸易总协定始终遵循公平竞争原则。为减少关税给外 国产品带来不利的竞争影响，要求成员方逐步降低进口税并加以约束；为使 外国产品与本国产品处于平等的竞争地位，要求成员方取消数量限制，实施 国民待遇；为使来自不同国家的产品公平竞争，要求成员方实施最惠国待遇。 即使某些产品由国营贸易企业经营，包括把经营的专有权和特权授予某些企 业，这些企业的经营活动也应以价格、质量等商业因素为依据，使其他成员 的企业能够充分参与竞争。 货物贸易领域的其他具体协议，如反倾销协议、补贴与反补贴措施 协议、保障措旖协议和农业协议等，都体现了公平竞争原则。反倾 销协议、补贴与反补贴措施协议允许进口成员方征收反倾销税和反补贴 税，抵消出口倾销和出口补贴对本国产业造成的实质损害。同时，w t o 框架 下的反倾销协议、补贴与反补贴措施协议对成员实施反倾销和反补贴 措施。规定了严格的条件和程序，防止成员方出于保护本国产业的目的，滥 用反倾销和反补贴措施，造成公平贸易的障碍。 2 、服务贸易领域的公平竞争原则。 在服务贸易领域，w t o 鼓励各成员通过相互开放服务贸易市场，逐步为 外国的服务或服务提供者创造市场准入和公平竞争的机会。为在本国市场给 其他成员的服务或服务提供者创造公平竞争的环境，服务贸易总协定要求 成员方提供的国民待遇和市场准入机会，不低于服务贸易承诺表中所作的承 诺。 对于本国的垄断和专营服务提供者，服务贸易总协定要求成员方保证 服务提供者的行为，符合最惠国待遇原则及该成员方在服务贸易承诺表中的 具体承诺。为防止服务提供者的某些商业惯例抑制竞争，限制服务贸易，服 哈尔滨丁程大学硕七学位论文 务贸易总协定要求成员方在其他成员的请求下举行磋商，交流信息，以最 终取消这些商业惯例。 3 、知识产权领域的公平竞争原则。 在知识产权领域，公平竞争原则主要体现为对知识产权的有效保护和反 不正当竞争。 与贸易有关的知识产权协定要求成员方加强对知识产权的有效保护， 防止含有知识产权的产品和品牌被仿造、假冒、盗版。无论是本国国民的知 识产权，还是其他成员方国民的知识产权，都应得到有效保护。 反不正当竞争也是知识产权保护的一个重要方面。一些限制竞争的知识 产权许可活动或条件，妨碍技术的转让和传播，并对贸易产生不利影响。与 贸易有关的知识产权协定专门对知识产权许可协议中限制竞争的行为作出 了规定，允许成员采取适当措施，防止或限制以下商业做法，包括排他性返 授条件、强制性一揽子许可等。 2 3 w t o 的特点及缺陷 2 3 1 w t o 的特点 w t o 是以强制性的规则为基础的政府间国际组织，共包括2 9 个协议、 协定，还有2 0 多个部长宣言、决定，其内容涵盖货物贸易、服务贸易及与贸 易有关的知识产权保护等。内容相当广泛。“1 这5 0 多个法律文件目的在于通 过确定的规范和准则，建立一套机制( 主要是贸易政策审议机制和争端解决 机制) ，监督各成员有关贸易的法律、法规、规章和政策措施的制定与实施， 力求为世界提供一个开放、公平、统一的多边贸易体制框架。在国际经济市 场中，w t o 的法律规则构成了国际经济法的主要法律框架，构成国际经济法 以市场法律为主导的法律秩序形式。总体来看，w t o 规则有以下三个显著的 特点： 1 规范和约束成员的政府行为，消除或者限制各成员政府对跨国( 境) 贸易的干预。入世，在一定意义上可以说是“政府入世”。w t o 协议确定的 非歧视( 主要体现为最惠国待遇与国民待遇) 、市场开放( 主要体现在关税减 哈尔滨工程人学硕士学位论文 让、取消数量限制和透明度) 、公平竞争( 允许各成员将关税作为贸易保护的 适当手段，但不允许采取倾销、补贴等不公正的贸易手段进行竞争) 三大基 本原则，成为货物贸易协议( g a t t ) 、服务贸易协议( g a t s ) 、与贸易有关 的知识产权协议( t r j p s ) 、与贸易有关的投资措施协议( t r i m s ) 的指导原 则。w t o 法律文件的主要内容都是依据这些原则，围绕消除或者限制成员政 府对跨国( 境) 贸易的干预而展丌的。 2 在要求各成员国遵守共同规则的前提下，兼顾到不同成员国的不同情 况，为其履行w t o 框架下的义务留下一定的灵活性。为了使w t o 法律文件 有关促进贸易自由化的条款在实践中能够行得通，为了在实现贸易自由化这 一全局、长远的目标，必须兼顾不同成员在不同方面的局部利益，所以w t o 确定的原则和为成员规定的义务都不是绝对的，而是设立了若干例外，并为 发展中成员作了一些过渡性的安排。因此，w t o 规则在一定程度上可以说是 协调世界贸易自由与各成员正当利益、协调法定规则与各成员贸易政策的一 个杠杆。 3 具有权威性、强制性。为了保证w t o 规则的实施，确保w t o 规则能 够有效地调整成员问错综复杂的经济关系，迅速、有效地解决成员间的贸易 争端，w t o 规则确立了w t o 框架下的贸易政策审议机制和争端解决机制( 司 法机制) 。 2 3 2w t 0 的缺陷 除了上述鲜明的优势特点之外，w t o 也存在一定的缺陷： 1 w t o 法律内容的欠缺。 w t o 以市场为走向的法律规则的主要作用是限制各成员国和政府可能 对经济的管理和不利的约束，成员国政府就要受到w t o 的国际义务和国际 承诺的限制，国家或是政府对本国经济的管理需要受到一定的国际义务的约 束，而对于市场本身却是没有规定的。从各国国内经济法的发展来看，对国 家在经济中作用的限制只是法律的一个部分，而不是全部。商入、非政府组 织、跨国公司对世界经济的影响力日渐增强。随着经济的发展和经济主体对 哈尔滨上程大学硕士学位论文 经济的影响力的增强，对经济的限制和经济行为规则的法律控制成为法律的 一个重要组成部分，如证券法、反不正当竞争法、公司法、消费者权益保护 法等等法律都应运而生。对弱者的保护、对消费者的保护、对少数股股东的 保护等市场本身不能有效调整的部分都需要法律进行规制，从而体现有效的 法律秩序和法律的正义。从国际经济法的发展来看，这一部分内容的法律却 是相当欠缺的。这使国际经济法的公正性和合理性产生了问题。 2 ，w t o 法治精神的缺失。 国际经济秩序在二战后形成了以g a t t 、i m f 、世界银行为三大支柱的 世界经济秩序和法律规则，以经济自由化为基调，限制政府在经济中的作用， 而发挥市场的作用来达到促进经济发展的目的。可以说，这是和发达国家国 内的经济制度相一致的，而对发展中国家的利益的考虑则显得不足。在一个 法律体系中，只强调市场作用和自由化、只注重发达国家的利益这一极，而 不重视市场公正、公平、正义、不关注广大发展中国家的利益是不全面的， 也不符合现代法治精神的。这是w t 0 和国际经济法中存在的另一个不足，在 w t o 进一步自由化的时候，这个问题己显得非常突出，若不很好地解决，市 场经济和自由化的深入发展是很成问题的。这从现在的w t o 中发展中国家 与发达国家以及发达国家之间的矛盾中可以非常明显看出来。 2 ，4 w t o 的法律框架及w t o 与其他制度性安排的冲突 2 4 1w t o 的法律框架 w t o 的法律框架由建立世界贸易组织协定及其4 个附件组成。附件 一是货物贸易多边协定、服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协定， 附件二是关于争端解决规则与程序的谅解，附件三是贸易政策审议机制， 附件四是政府采购协议、民用航空器贸易协议、国际奶制品协议和 国际牛肉协议。其中国际奶制品协议和国际牛肉协议已于1 9 9 7 年1 2 月3 1 同终止。附件一、附件二和附件三作为多贸易协定，所有成员都 必须接受。附件四属于诸边贸易协议 选择参加。w t o 的法律框架如下图。 仅对签署方有约束力，成员可以自愿 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i i i ii i i 。i ；i ；i i ；i i ；i = e j 目；口= 目；= ；j i ； 一 建立世界贸易组织协定 l 附件一a ： 附件一b ： 附件c ： 货物贸易多边协定服务贸易总协定与贸易有关的 知识产权协定 1 9 9 4 年关税与贸易总定 第二议定书 金融服务 农业协议 服务贸易总协定， 实施卫生与植物卫生措施 第三议定书 协议 自然人流动 纺织品与服装协议 技术性贸易壁垒协议 第四议定书 与贸易有关的投资措施 基础电信 协议 服务贸易总协定， 反倾销协议 第五波定书 海关估价协议 金融服务 装运前检验协议 原产地规则协 义 进口许可程序协议 补贴与反补贴措施协议 保障措施协议 - t 附件二；关于争端解决规则与程序的凉解 - q 附件三：贸易政策审议机制 - - t 附件四：礴边贸易协定 政府采购协议 民用航空器贸易协议 g 国际奶制品协议 国际牛肉协议 - - q 信息技术协议 f 图3 - 1w t o 的法律框架图 1 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 4 2w t o 与其他制度性安排的冲突 2 421 金融自由化与w t o 法律体系的关系 w t o 的法律体系中有关金融服务贸易的规范己基本形成体系，而还没有 全面涉及金融自由化的问题。 w t o 有关金融服务的规则主要包括服务贸易总协定及金融服务附 件、余融服务第二附件和关于令融服务承诺的谅解，以及1 9 9 7 年达 成的金融服务协议。w t o 关于金融服务的规则最重要的是金融服务协 议，该协议主要的内容是有关成员在金融服务市场开放方面所作的承诺。在 这些承诺中发达国家因其金融业发展水平高而普遍愿意开放金融市场，只对 市场准入和国民待遇规定了极少的限制；与此同时，发展中国家也普遍提高 了金融市场准入和国民待遇的承诺水平。“3 从允许提供的形式来看，发达国 家允许其他国家以一切可能的方式在本国设立金融机构和向本国消费者提供 跨境金融服务，同时也保障本国公民在境外接受金融服务，而发展中国家在 这方面却有较多的限制：从承诺开放的具体部门来看，绝大多数国家愿意开 放再保险服务和存贷款业务，而对于人寿保险服务、清算和票据业务以及证 券业务发展中国家则有较多限制。由此可见，在金融服务开放方面，发达国 家的开放程度较高，发展中国家的开放程度较低，一些业务相对成熟、国际 化程度较高的服务部门开放程度高，其他部门开放程度较低。在w t o 体系 内并没有实现全球金融服务的全面自由化，金融服务协议所反映的仅是成 员方现有的金融服务自由化的程度。而金融自由化的其他方面的法律要求， 如关于监管的法律体系、关于构建国内金融市场充分经营、充分竞争的法律 体系等在w t o 有关金融服务的规则中并未显见。 2 2 4 2 g a t t w t o 体系下自由贸易与发展中国家环境保护的法律关系 1 、环境保护与w t o 非歧视原则的矛盾。 非歧视原则是w t o 中的最基本原则之一，包括最惠国待遇原则和国民 待遇原则。最惠国待遇原则要求对缔约国方的相同产品在关税上享受相同的 哈尔滨l i 程大晋硕士学位论文 i i i ；i i ；i ；i i i i i i i i ；i i j i i i 待遇。但从环境保护的角度看，对以有害于环境的加工和生产方法生产出来 而最终用途和物理特性相同的产品，是不能实施非歧视待遇的。国民待遇原 则关注的是进口产品在国内的税费及政府管理上的待遇。如环境保护与国内 税( 环境税) ，g a t t 第2 条第2 款第l 项规定，缔约方可以对进口产品征收 与相同的国内产品征收的国内税相同的费用。然而，在许多情况下，征收环 境税是不合理的，因为消除环境成本差异就等于消除来自贸易上的收益，问 题的关键是成本判别是否源于合法的环境要素。又比如环境保护与政府管理 ( 环境标准) ，按照非歧视原则，应对外国企业实行国民待遇标准，但是在环 境保护领域，主要表现在环境标准的适用。典型的例子就是跨国公司在发展 中国家投资企业应该适用母国的环境标准还是东道国的环境标准? 有利于环 境的角度看，跨国公司在发展中国家投资企业，不应适用东道国较低的环境 标准，应适用母国的环境标准或其他较高的环境标准，但这种观点和w t o 的基本原则是有矛盾的。 2 、环境保护与公平贸易原则的矛盾。 出口倾销和出1 ：3 补贴一直被认为是典型的不公平贸易行为。执行严格环 境标准的国家欲对来自环境标准较低的国家的产品征收反补贴税或反倾销 税。根据反补贴协议对“补贴”的界定。相对宽松的环境标准，是不属 于“补贴”范畴的。”1 另外，发达国家的厂商认为，出于环境标准不同而造 成的产品成本差异使发展中国家享受了不公正的成本优势和竞争优势，使自 己处于不利地位，并认为这种低成本的环境标准构成了“生态倾销”。学者们 普遍认为对在相对宽松的环境管制条件下生产的产品提起反倾销，是很难为 w t o 所接受，对发展中国家也是十分不利的。 3 、发展中国家的特殊待遇问题。 g a t t 对发展中国家规定了一定的优惠待遇，但在环境保护领域，发展 中国家的产品是否也享受特殊待遇昵? 如果对发展中国家的优惠待遇w t o 的直接规定为准，但是目前只有发达国家有条件也有能力利用环保例外条款 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 去维护“环保权”。”3 依据环保例外条款，发达国家可以设置较高的产品标准、 动植物卫生检疫标准以及补贴标准，这些标准在一定程度上抵消了发展中国 家在环境资源等方面的优势，这就在事实上造成了对发展中国家优惠待遇原 则的破坏。 2 5 本章小结 综合以上分析，对w t o 我们可以得到这样个基本的结论： ( 1 ) w t o 规则是发展中成员与发达成员经过斗争、相互妥协的产物， 其规则的规制也必然是求同存异的。明确作为规则并能为多数成员接受的 “同”，大多是理论性、原则性的；异则更多地留在规则之外，即使写进条款， 不少条款的表述也比较含糊或者附带一些规定、过渡安排、宽松条件。从内 容看，w t o 舰则总结了世界多边贸易的经验教训，肯定了多边贸易实践中的 通行做法即所谓“国际惯例”，在不少问题上考虑了多数成员包括发展中成员 利益。同时，又要看到，w t o 规则是在西方发达国家主导下制定的，正如美 国乔治敦大学法学院戴蒙德教授所说：w t o 规则“不仅理念是美国式的，连 措辞都是美国式的”。从