（经济法学专业论文）论石油行业的垄断及其法律规制.pdf

学位论文的主要创新点 2 0 0 8 年8 月1 日，我国反垄断法正式颁布实施，随着我国近些年油荒 频发，对石油行业的垄断问题的讨论开始越发激烈。学界对我国石油行业垄断的 研究多停留在2 0 0 8 年反垄断法正式实施以前。本文以前人的理论研究为基 础，在现有研究成果的基础上，对我国规制石油行业垄断行为的相关进行系统的 研究提出以下观点： 提出对我国石油行业垄断与竞争的评价应当区分上下游进行，在上游领域维 持国家的垄断，对下游行业的开放市场竞争，使我国石油行业维持行业稳定的同 时提高竞争力，解决现存的矛盾。 分析反垄断法颁布对石油行业垄断的影响，通过建议制定石油天然气 法并对其中应有的有关行业垄断的问题进行具体分析，主张对石油行业反垄断 构建有别于其他行业的特别规定，为我国石油行业更加完善的发展提供法律支 持。 摘要 我国石油行业的垄断形成由来已久，国家通过行政垄断的手段对石油资源这 一能源资源进行严格的掌控，以保障国家的安全。然而随着我国石油行业的不断 发展和计划经济向市场经济的转轨，石油行业原有的运行机制渐渐开始显露出一 些弊端，不利于未来我国石油行业的发展。本文主要研究我国石油行业垄断的特 殊性以及如何通过立法手段对垄断加以规制。 全文分为四章：第一章是石油行业垄断的法律问题的概述，从宏观的角度论 述我国石油行业垄断的结构、具体表现以及形成的历史原因，并从法律的角度分 析我国石油立法的体系和缺陷，立体的呈现出我国石油行业存在的现实问题和法 律问题，并论及入世后我国石油行业所面临的挑战。 第二章是对我国石油行业垄断与竞争的取舍进行价值判断。分别探索在我国 特殊的国情下，石油行业中存在垄断的价值以及引入合理竞争机制的价值，分析 出垄断和竞争对我国石油行业的不同意义，并寻求合理的途径对其不同的价值加 以平衡。 第三章主要针对各国不同的石油立法模式和我国烟草行业的立法模式进行 分析。从世界范围内选择在石油立法方面具有代表性的国家，包括对美国、英国、 日本、委内瑞拉等国家的立法模式和优点进行分析，与我国石油立法进行比较， 寻求可借鉴的经验。同时对烟草行业这一国家专营专卖的行业的立法进行分析， 为石油立法寻找可以遵循的思路。 第四章是对反垄断法第七条的评析以及对构建我国的石油天然气法 的一些设想。通过对反垄断法第七条的评析，分析其对我国石油行业的影响。 提出从主体资格、监管体制和上下游分开的方式构建石油天然气法的建议，来实 现对我国石油行业的统一反垄断法律规制，并寻求反垄断法和石油天然气 法的相互配合。 关键词：垄断；法律规制；石油天然气法 a b s t r a c t t h e r ei sal o n gh i s t o r yo f t h ef o r m a t i o no f m o n o p o l yo f t h e o i li n d u s t r yi nc h i n a b e c 硼s eo i li sav e r yi m p o r t a n te n e r g yr e s o u r c e ，t h eg o v e r n m e n tc o n t r o l s 戗l eo l l r e s o u r c e ss t r i c t l yb ya d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yt op r o t e c tn a t i o n a ls e c u r i t y h o w e v e r ， a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to f c h i n a so i li n d u s t r ya n dt h ee c o n o m i ct r a n s i t i o nf r o m p l 蛐n e de c o n o m y t om a r k e te c o n o m y , t h eo r i g i n a lo p e r a t i n gm e c h a n i s mo fo i l i n d u s t r ys t a r t st or e v e a ls o m es h o r t c o m i n g s t h i sk i n do fo p e r a t i n gm e c h a n i s m i sn o t c o n d u c i v et ot h ef u t u r ed e v e l o p m e n to fc h i n a so i li n d u s t r y t h i sp a p e r s t u d i e so nt h e s p e c i a ln a t u r eo f c h i n a sm o n o p o l yo ft h eo i li n d u s t r ya n dh o w t or e g u l a t em o n o p o l y b yl e g i s l a t i o n t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ：t h ef i r s tc h a p t e ri sa l lo u t l i n eo fl e g a l i s s u e sa b o u tt h em o n o p o l yo ft h eo i li n d u s t r y , f o re x a m p l et h es t r u c t u r eo fc h i n a s m o n o p o l yo ft h eo i li n d u s t r y , s p e c i f i cp e r f o r m a n c ea n d t h eh i s t o r i c a lr e a s o n s t h i s p a p e ra n a l y z e st h es y s t e ma n dc h i n a sp e t r o l e u ml e g i s l a t i o n d e f e c t sf r o mal e g a lp o i n t o fv i e w , a n ds h o w st h er e a l i s t i cp r o b l e m sa n dl e g a li s s u e so fc h i n a so i li n d u s t r y t h e ni tt a l k sa b o u tt h ec h a l l e n g et ot h ec h i n a so i li n d u s t r ya r e rt h ea c c e s s i o nt o w t o t h es e c o n dc h a p t e ri sa b o u tt h ed i f f e r e n tv a l u eo fm o n o p o l ya n dc o m p e t i t i o ni n c h i n a ，so i li n d u s t r y t h ea i mo ft h i sc h a p t e ri st of i g u r eo u tt h ev a l u eo fm o n o p o l yi n t r a d i t i o n a lo i li n d u s t r ya n dt h ev a l u eo fi n t r o d u c i n gar e a s o n a b l em e t h o dt ob a l a n c e t h ed i f f e r e n tv a l u e s t h et h i r dc h a p t e rm a i n l yf o c u s e so nd i f f e r e n tp a t t e r n so ft h eo i ll e g i s l a t i o ni n o t h e rc o u n 仃i e sa n dt o b a c c oi n d u s t r y o fc h i n a t h e p a p e r s e l e c t ss e v e r a l r e p r e s e n t a t i v ec o u n t r i e si nt h ew o r l d , i n c l u d i n gt h eu n i t e ds t a t e s ，b r i t a i n , j a p a n , v e n e z u e l a , t h e na n a l y z e st h el e g i s l a t i o np a t t e r n sa n da d v a n t a g e so ft h e s ec o u n t r i e s b yc o m p a r i n gt h e mw i t hc h i n a so i ll e g i s l a t i o n ，t h ep a p e ra d v i s e st o l e a ns o m eg o o d e x p e r i e n c e s a tt h es a m et i m e ，i ta n a l y z e st h et o b a c c oi n d u s t r y sl e g i s l a t i v e ，w h i c h i s as t a t em o n o p o l yi n d u s t r y , a n dl o o k sf o rt h em e t h o dw h i c hc a nb ef o l l o w e do no i l l e g i s l a t i o n t h ef o u r t hc h a p t e ri st a l k i n ga b o u tt h ea n t i - m o n o p o l yl a w ，a n a l y s i so f s e c t i o n v i io fi ta n dt h ec o n s t r u c t i o no f0 a n dg a sl a w b ya n a l y z i n gs e c t i o nv i io f a n t i - m o n o p o l yl a w ，t h ep a p e rf i n d so u ti t si m p a c tt oc h i n a so i li n d u s t r y p r o p o s a l s o no i l l e g i s l a t i o n i s p r o v i d e di n t h i s c h a p t e r ，j u s tl i k er e g u l a t i n gt h es u b j e c t q u a l i f i c a t i o n s ，r e g u l a t o r ys y s t e ma n dd i s t i n g u i s h i n gu p s t r e a ma n dd o w n s t r e a mi no i l i n d u s t r yt oa c h i e v et h ea i mo f t h eu n i t i n gl e g a lr e g u l a t i o no fc h i n a so i li n d u s t r y t h i s p a p e rw a n t st of m daw a yt oc o m b i n ea n t i - m o n o p o l yl a wa n d0 a n dg a sl a w t o g e t h e r k e y w o r d s ：m o n o p o l y ：l e g a lr e g u l a t i o n ；o i la n dg a sl a w 目录 引言1 第一章石油行业垄断法律问题概述3 1 1 我国石油行业的现状及背景分析3 1 1 1 我国石油行业的市场结构现状3 1 1 2 我国石油行业垄断的具体表现4 1 1 3 我国石油行业垄断形成的历史原因6 1 2 我国石油行业法律体制现状8 1 2 1 我国石油立法现状8 1 2 2 我国石油立法的缺陷8 1 2 3 入世后我国石油行业法律体制受到的挑战1 0 第二章石油行业垄断与竞争的法理学判断1 1 2 1 垄断的价值体现1 1 2 1 1 国家安全1 1 2 1 2 国家利益1 1 2 1 3 效率价值1 2 2 2 竞争的价值体现1 3 2 2 1 公平价值1 4 2 2 2 资源优化配置1 4 2 3 石油行业的垄断与竞争价值冲突的平衡1 5 2 3 1 我国石油行业垄断是石油行业发展的需要1 5 2 3 2 在适当的环节引入竞争机制平衡不同的价值冲突1 6 第三章国内外及行业间法律比较1 9 3 1 国内外石油行业立法的比较1 9 3 1 1 美国石油立法的状况1 9 3 1 2 英国石油立法的状况2 0 3 1 3 日本石油立法的状况2 0 3 1 4 委内瑞拉石油立法的状况2 1 3 1 5 国外石油行业立法与我国的异同2 2 3 1 6 国外石油行业立法对我国的启示2 2 3 2 与烟草行业立法的横向对比2 3 3 2 1 烟草行业的立法现状2 4 3 2 2 石油行业与烟草行业的异同2 4 3 2 3 烟草行业立法对我国石油行业立法的启示2 5 第四章现有法律基础及未来立法设想2 7 4 1 反垄断法之于石油行业垄断的规制2 7 4 1 1 反垄断法第七条的规定及评析2 7 4 1 2 反垄断法的颁布对于石油行业垄断的规制作用2 9 4 2 构建石油天然气法中反垄断相关制度的设想3 0 4 2 1 从石油行业从业主体方面进行规定3 0 4 2 2 从石油行业监管体制方面进行规定3 1 4 2 3 从石油行业上下游不同领域分别进行规定3 2 4 3 关于反垄断法与石油天然气法的相互配合的思考3 2 4 3 1 对反垄断法中规定的充分运用3 3 4 3 2 石油天然气法对反垄断法中规定的发展与完善3 3 结语3 5 参考文献3 7 发表论文和参加科研情况4 1 致谢4 3 引言 引言 石油行业关乎国家战略安全和人民日常生活，各国都无一例外对其采取了一 定程度的国家控制。源于我国计划经济体制的历史原因，我国石油行业具有行政 垄断色彩：作为监管机构的国家工商总局、商务部、发改委既是政策制定者又是 政策的执行者；作为市场主体的国有石油企业在从事业务经营的同时还掌控着某 些特权，与此同时却没有受到相应的制约。从行业结构上看，上下游分割的现象 仍然局部存在，地域分割的表现还比较明显，大集团产业链的不匹配影响了整体 市场环境的生成。在勘探开采环节，国家实行严格的市场准入限制之下，还存在 国有石油企业占而不采、开工不足情况；在成品油销售和零售环节，国家通过行 政规范的方式设置了高的准入门槛，使得非国有经济成分的进入受到了限制。在 管制方式上，对自然垄断和非自然垄断不加区分，统一纳入同样的规制模式之下。 近年来，垄断性行业的改革已成为社会关注的热点，有关石油价格的相关报 道也频频出现。此种背景之下，石油行业的改革势在必行，加强管制尤显迫切。 引入竞争机制，设立监管机构，完善石油立法是提升我国石油行业竞争力，增进 社会福利的必由之路。竞争是市场经济的核心。随着反垄断法的颁布，垄断 行业的垄断行为被越来越多的摆上桌面成为讨论的重点。石油行业对国家经济的 发展有着重要影响，石油行业的垄断不利于经济的健康发展。当前，我国经济正 处在转轨时期，在这个过程中，产业结构随着经济运行政策的演变而进行着调整， 以适应经济市场化的进程。在不同时期出台的产业政策中，促进有效竞争、反垄 断一直是其中一项重要的政策内容。但不可否认，石油行业在计划经济遗留下来 的体制性垄断还在一定程度上存在，使得我国在建立反垄断政策机制、反垄断监 督机制和制定反垄断法规等方面较之其他国家更为困难和复杂。因此，深层次的 分析我国石油行业垄断的背景和现状，引入适合我国国情的竞争机制，是完善我 国社会主义经济制度的一个重要方面。 但从目前的学者研究状况来看，论及公用企业垄断和石油产业结构的文章较 多，具体探讨石油企业垄断行为的文章相对较少。本课题在对石油行业垄断的历 史背景、发展现状、具体表现等基本问题进行研究的基础上，综合以往参与的相 关课题及研究成果，并紧密结合我国的现实国情和经济的发展战略，从石油行业 的特殊性质进行分析，明确我国石油行业需要垄断的前提下对如何解决现有矛盾 进行研究。本文将从石油行业的垄断现状及其形成的历史背景出发，重点分析反 天津工业大学硕士学位论文 垄断法等立法规制给我国石油行业带来的相关影响和积极作用，通过构建单独 的石油天然气法对石油行业进行统一，从法律、法规等层面对石油行业的反 垄断法律保护制度进行规划，以期构建适合我国石油行业发展的法制环境，推动 我国石油行业的良性竞争，促进石油行业的健康发展，为国家大局和人民生活服 务。 第一章石油行业挚断法律问题概述 第一章石油行业垄断法律问题概述 1 1 我国石油行业的现状及背景分析 在对石油行业垄断的法律问题进行分析之前，首先要明确的是我国石油行业 市场结构的现实状况，具体表现以及对产生这种垄断的历史原因进行分析，才可 以从本质上把握我国石油行业垄断的实质，真正认清现实中存在哪些法律问题。 1 1 1 我国石油行业的市场结构现状 我国的石油行业主要分为三个环节：首先是上游原油的生产、进口和运输环 节；其次是中游的石油的炼制环节；第三是下游的成品油的批发和零售环节。原 油的生产、进口和运输环节，由于存在严格的市场准入机制，基本被中石油、中 石化和中海油所垄断，随着中化集团的逐渐崛起，也开始渗透占领上游的市场份 额。而中游炼制环节的市场份额基本被中石油和中石化所垄断，另外还有一些地 方性的石油公司如陕西省石油集团公司等石油企业。下游的成品油批发和零售环 节是民营企业进入最多的环节，主要原因是限制相对较少，进入门槛较低。但是， 即使是民营企业的进入，也无法改变中石油和中石化的目前的垄断地位。 从经营区域上划分，中海油的经营范围主要集中于海上石油的开采和运输。 虽然中石油和中石化的组建分别是在北方和南方国有石化资产的基础之上，但两 大集团公司并没有明确的划定生产经营的领域和范围，是一种相互合作又有序竞 争的关系。同样，中海油并不因主要经营海上石油开采业务而垄断了全部的海上 业务，中石油和中石化两大公司同样有海上石油开采平台进行生产。可以看出的 是，中石油，中石化和中海油等几大石油公司在石油行业不同的环节中存在一定 程度的竞争。但从全国石油市场情况看，三大国有企业占据了绝大部分的市场。 从产量上看，几大国有石油公司在市场份额上占有绝对的优势。中石油、中 石化以及中海油三大石油企业的原油生产总额和原油加工总量均超过全国石油 生产和加工的9 0 以上。即使在民营和外资企业进入较多的成品油零售行业，由 中石油、中石化全资、控股和联营的加油站也占零售份额的6 0 以上。 综上所述，我国石油市场结构总体上被国有石油企业所垄断，虽然在他们之 间存在相互竞争，但是可以明显看出，国有石油企业的垄断才是在我国石油行业 市场上占据主导地位的。 天津工业大学硕士学位论文 1 1 2 我国石油行业垄断的具体表现 1 价格垄断控制 价格垄断是垄断厂商凭借自身的垄断地位( 即在一个行业内，某些企业所占 份额很大，既可决定产量又可操纵产品价格) ，为谋求自身利益最大化而制定垄 断高价或垄断低价的行为。垄断高价是指占优势地位的企业利用优势地位将产品 或服务价格定在超过竞争水平之上的行为行为。垄断高价是一种对消费者的不 合理的剥削。石油行业的垄断高价表现在垄断者凭借着其在市场中的垄断地位， 索取不合理的高价。以茂化实华停产风波为例，可以看出价格垄断这一垄断在石 油行业的具体表现。茂炼股份是中石化旗下公司，是茂化实华的原材料供应商， 茂炼股份向茂化实华提供原材料一直维持在一个合理的价格水平。2 0 0 3 年9 月 起，两家企业在价格上开始出现分歧。此后不久，茂炼股份就修改了原来的价格 公式，导致原材料供应价格大幅提高。由于茂化实华对茂炼股份提供的原材料有 绝对的依赖性，因此导致双方矛盾冲突，2 0 0 4 年，在茂炼股份停产检修后，茂 化实华也遭遇停产，经济损失达1 8 亿元人民币。归根结底，这一事件缘由是因 为茂炼股份对生产原材料的垄断所导致的，由于其处于垄断的市场地位，茂化实 华只能依靠其提供的原材料才能维持生产，所以导致其可以通过对价格的控制以 获取利益。在茂化实华停产风波中，也体现了垄断的另一表现，即差别待遇。中 石化认为由于控股权的变化导致茂化实华已不再是其下属企业，而不再对其按照 企业内部结算价格提供原材料是理所当然的。中石化对其下属企业和市场上的其 他企业按不同价格供货，即是差别待遇。这种只以客户不同的身份而按照不同价 格待遇对待的行为实际是一种价格歧视。价格歧视既会对同一市场有竞争关系的 企业造成损害，也会对下游企业造成损害。 垄断价格行为的存在，使得价格作为资源配置的信号失真：使得调节生产和 流通的杠杆发生扭曲；使得公平、充分竞争受到限制或排斥；使得正常的市场秩 序受到危害。它是对竞争效率的一种阻碍。垄断价格行为违反了市场原则和价格 法规，扼杀了市场竞争。 2 拒绝交易行为 基于合同自由的原则，任何企业有权决定交易的形式和交易对象，但是如果 这种权利由市场垄断企业行使，在没有正当理由的情况下，拒绝相对人的要约或 对相对人的资格予以限制，则构成了对垄断权力的滥用，特别是在独占企业所提 供的商品或服务对交易对方是必要的情况下。 2 0 0 5 年8 月，珠三角地区汽柴油大面积脱销，导致了著名的“华南油荒”。 黄河经济法 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 4 第一章石油行业垄断法律问题概述 珠三角地区许多民营加油站由于拿不到汽柴油而断供，究其原因是中石油和中石 化对外停批汽柴油而导致的。两大公司在库存充足的情况下，实行“停批保零” 的同时还采取了“限量销售 的政策。只有在中石油或中石化的加油站才能加到 限量供应的汽柴油。本质上这是一种拒绝交易的行为。由于国际油价上涨，两大 公司同样希望油价能够上调，于是在储备充足的情况下对外停批，单方面拒绝交 易，导致了大面积油荒。很多民营加油站为了维持经营，不得不接受高价批发低 价零售的方式。时至今日，柴油批发价高于零售价的情况仍然不断在加剧。虽然， 合同自由是市场经济的一项基本法律原则，但是在垄断性行业中，交易对方没有 相同或相似的产品或服务可以选择，单方面的强调合同自由肯定是不公平的。由 于成品油的销售也被国有石油公司所垄断，民营加油站无法从其他途径获得产 品，在交易过程中处于明显弱势的地位，而无法与处于垄断地位的国有石油企业 抗衡。 由于石油产品的特殊性质，这种拒绝交易的行为不但影响民营加油站的生 存，给人们的生活带来不便，更重要的是垄断石油企业可以要挟国家发改委提高 成品油的定价以获得高额利润。 3 高额垄断利润 2 0 1 0 年8 月1 9 日，国资委公布了中央企业2 0 0 9 年分行业运行情况，报告 显示，石油石化企业实现利润2 6 2 6 6 亿元，高居9 大行业榜首。2 0 0 9 年在实现 盈利增长的五个行业中，3 家中央石油石化企业中石油、中石化和中海油2 0 0 9 年的利润增长了1 4 7 。以国际油价上涨较快的2 0 0 5 年为例，据海关总署公布 的数据，2 0 0 5 年前6 个月我国总共出口7 5 9 万吨成品油，同比大幅增长4 8 6 ， 而同期成品油进口却从前年上半年的增长3 4 1 转变为下降2 1 1 ，至1 5 7 0 万吨， 6 月份的同比降幅更是达到了2 2 6 。也就是说，国内一边在闹“油荒”，我国 的石油企业却一边却大量把油卖到境外去。为何在国内用油紧张的情况之下，将 成品油大量出口国外，究其原因，一是国内成品油价格上涨的幅度跟不上国际原 油价格的涨幅，出口石油有利可图；二是石油垄断企业错误估计了油价波动方向， 试图先趁国际油价飙升的时候将石油出口赚取高额利润，等待油价回落再购入。 正是由于我国垄断石油企业占有的地位，使其有足够的能力决定石油的销售，而 在油价不断走高的国际原油市场上，它们对买卖的决策性失误，直接影响了国内 的用油状况，整个社会要为这一失误埋单。 石油企业在取得高额垄断利润的同时却不承担稳定石油供给的社会责任，这 【l l 康怡石油通信两垄断行业占央企利润半壁江山 e b o l h t t p ：f i n a n c e s i n s c o i n c n r o l l 2 0 1 0 0 8 2 0 0 8 4 8 8 5 1 6 5 1 9 s h t m l ，2 0 1 0 8 2 0 5 天津工业大学硕士学位论文 对于广大消费者来说明显是不公平的，如果对这种行为不加以限制，很容易导致 社会分配失衡，更甚者会危害到国家石油资源的战略安全。 1 1 3 我国石油行业垄断形成的历史原因 若要分析我国石油行业垄断形成的历史原因，首先要了解我国石油行业管理 机构的建立与沿革。跟我国大多数产业的成立和发展一样，中国的传统石油工业 管理体制是高度集权的计划经济模式，这一模式是按照前苏联模式成立起来的。 1 石油工业体制的变迁 对石油工业管理体制的改变，自我国石油工业建立起后就一直没有停止过。 1 9 5 0 年4 月，中央政府组建了燃料工业部，负责煤炭、电力、石油工业生产建 设工作，在燃料工业部内，设立石油管理总局，专门负责管理石油工业；1 9 5 5 年7 月，撤销了燃料工业部，分别成立石油工业部、煤炭工业部以及电力工业部； 1 9 7 0 年6 月，将石油工业部、化学工业部以及煤炭工业部合并，成立燃料化学 工业部；1 9 7 5 年1 月，第四届全国人民代表大会第一次会议决定撤销燃料化学 工业部，成立石油化学工业部和煤炭工业部；1 9 7 8 年3 月，第五届全国人大常 委会决定，撤销石油化学工业部，成立石油工业部和化学工业部；1 9 8 0 年成立 了国家能源委员会，负责管理石油、煤炭以及电力三个部；1 9 8 2 年2 月，中国 海洋石油总公司成立，由国务院直属领导，归石油部管理，负责海洋石油对外合 作业务，对外合作海区内进行石油勘探、开发和销售；1 9 8 3 年7 月，成立了国 务院直接领导的中国石油化工总公司；1 9 8 8 年6 月，撤销石油工业部、电力工 业部以及煤炭工业部三个部门，成立能源部，1 9 8 8 年9 月，组建了中国石油天 然气总公司，负责中国陆地范围石油天然气资源的勘探、开发和生产建设；1 9 9 8 年7 月2 7 日，大致以黄河为界，成立了南北两大石油公司，即中国石油天然气 集团公司( 即中石油) 和中国石油化工集团公司( 即中石化) 。n 1 至此，我国石 油行业的体制格局基本形成。 通过对我国石油工业体制的变迁的叙述可以看出，从我国石油工业建立之 初，就在国家的统一规划下进行着生产和建设，国家既承担着制度构建和系统管 理的职责，同时又掌握着石油生产和销售的所有领域。尽管经历了不断地制度变 迁，但是这种管理与经营不分的体制却延续了下来，形成了具有行政垄断色彩的 行业发展模式。即使形成了中石油、中石化和中海油三足鼎立的模式，仍然无法 摆脱历史形成的垄断体制，三家国有石油企业仍控制着全国绝大部分的石油生产 和经营。 2 对石油行业垄断形成的历史分析 【l 】杨嵘中国石油产业组织研究 d 陕西：西北农林科技大学，2 0 0 2 6 第一章石油行业垄断法律问题概述 为了保障国家能源安全，虽然经过许多次的合并和分立，撤销与重组，我国 石油工业这种高度集中的管理体制以及垄断的经营模式始终保持不变。 建国后，石油经营体制长期隶属商业系统，中央设中国石油公司，各大行政 区设大区公司，各省、地、县均设石油公司。石油工业系统生产的成品油由商业 系统统一销售。石油行业关乎国家的战略安全和人民的日常生活。只有这种高 度集中的管理体制，才能在新中国成立后落后的工业基础条件下快速进行集中生 产，形成规模化的产业。特别是在建国初期，在国家的统一领导下，石油工业取 得了巨大的发展，大庆油田、胜利油田等几大油田的发现实现了原油和成品油的 全部自给。这种石油的开采方式主要归因于新中国成立初期石油的严重匮乏，而 且没有成规模的石油工业企业，只有借助国家的力量，自上而下的进行建设，才 能快速的满足国家建设对石油的大量需求。 为了开发我国海洋石油资源，1 9 8 2 年2 月成立了中国海洋石油总公司即中 海油，在对外合作海区进行石油勘探，开发和生产销售。1 9 9 8 年国务院重组了 中石油和中石化两大石油集团公司，大致以黄河为界，将人、财、物统一划入中 国石油天然气集团公司和中国石油化工集团公司，经过这次重组，中国石油行业 基本呈现出北方、南方及海上三方地域垄断的局面，石油一体化得以建立起来。 但这种地域垄断并不是绝对的，由于其内部的产业链都是完整的，因此三大企业 间呈垄断竞争的格局。由于一体化的大型集团公司在成本、原材料以及销售等各 个环节都存在着巨大的优势，我国的石油工业在这种发展模式下得到了继续的发 展。 然而，可以看出，中国石油行业的变革都是通过政府的行政手段主导而实施 的，是决策的结果，而非市场的选择。虽然我国的石油行业在不断地变革中经历 了从独家垄断，上下游分割垄断再到地区垄断的变化，但是，从本质上讲，石油 行业仍然是以行政垄断为主导的市场格局。虽然形成了石油“三巨头”之后也导 致了一定的竞争，但是无法从根本上改变石油行业垄断的现状，也无法形成有效 地竞争。 以上是我国石油行业垄断形成的历史原因，通过对历史背景的分析，可以看 出我国石油行业的垄断现状是由于特殊时期的历史需要以及石油的战略性资源 的地位来决定的。同时，由于中国的实际国情，只有以国家行为的方式才能快速 的建立起石油工业，因此，石油行业的行政垄断不可避免的形成了。 【1 l 杨嵘中国石油产业组织研究 d 陕西：西北农林科技大学，2 0 0 2 天津工业大学硕士学位论文 1 2 我国石油行业法律体制现状 我国石油行业的法律体制现状主要包括我国石油立法的现状及缺陷，以及入 世后石油行业法律体制所受到的挑战。认清我国石油立法所存在现状及缺陷才能 更明确的了解在哪些方面需要通过立法加以改进以及改进的方向。 1 2 1 我国石油立法现状 第一章石油行业垄断法律问题概述 油行业的各个不同的环节，但随着我国经济的发展变化，我国在石油方面的立法 体现出很多缺陷，主要包括以下几个方面： 首先，立法过于分散，没有形成完整的法律体系。 从我国石油行业的立法现状不难看出，我国有关石油的立法分散见于多部法 律法规，没有形成完整系统的立法体系。虽然我国经过多年的努力，已制定了一 系列的法律和法规，取得了一定的成就，但是这种过于分散的规定很容易会产生 立法的空白。例如，石油的加工冶炼环节，石油储备方面，石油垄断方面，都只 是有一些政策性文件加以规定和保护，在实践中也容易出现问题。同样，分散的 立法也导致了法规之问相互冲突，各个法规都是处理某些专门问题的，相互之间 缺乏联系，且没有主从关系，在适用法律时容易造成混乱。目前调整石油行业的 专门性规范也只有条例和规章，立法的效力层级偏低，而石油行业的重要地位是 不言而喻的，这种立法的层级与如此重要的地位不相匹配。 第二，石油立法相对落后，无法适应新的变化。 我国石油方面的立法，很多是在8 0 年代中后期或9 0 年代初制定的，现在仍 然做为石油行业的主要立法。但是，我国石油产业已经发生了很大的变化，现行 法规所确认的制度和原则己很难适应新形势的变化发展。如，我国现行石油立法 缺乏竞争机制，矿产资源法和石油及天然气勘探、开发登记管理暂行办法 中确定了石油天然气一级登记发证和一级监督管理，解决了油气资源的所有权和 使用权的权属问题。但是，权属如何分配这一问题上，并没有做出相关规定， 在授予或转让矿权方面处于空白。实践证明，这种立法规定无法通过竞争实现资 源的优化配置，以及技术的革新。一些国有石油企业占用开采权，但是开工不足， 对提高资源配置效力来说是有害而无益的。这种情况的出现，不但不利于我国的 石油行业的整体发展，产生了石油垄断，同时也削弱了我国石油企业的综合竞争 力。 第三，为垄断保驾护航，无法保障有效竞争。 目前石油行业的一些立法，主要着眼点在于规定石油资源的开采，加工和销 售的方面权利的归属上，而几乎没有法律和规章涉及鼓励石油行业的合理竞争的 内容。如1 9 9 9 年5 月国务院办公厅转发原国家经贸委的关于清理整顿小炼油 厂和规范原油成品油流通秩序的意见，简称“3 8 号文件”。该文件中规定了除 中石油、中石化两大集团外，其他企业一律不得批发经营成品油，各炼油厂一律 不得自销成品油。如此一来，两大石油企业通过控制成品油批发，控制了民营油 企的命脉，直接保证了两大集团对成品油市场的垄断。即使2 0 0 8 年3 月，国家 发改委和商务部联合发布关于民营成品油企业经营有关问题的通知，要求两 i - 】陈立中国石油天然气行业的结构调整与监管改革 j 国际石油经济2 0 0 1 ( 2 ) 天津工业大学硕士学位论文 大集团采取收购、参股、联营等方式，向签订长期供货协议的民营批发及零售企 业供油，也无法消除两大集团对成品油市场的控制。2 0 0 8 年8 月1 日起施行的 反垄断法在众人瞩目中终于出台，反垄断法的目的就是为了打破垄断， 创造公平竞争的市场环境。但是纵观整个反垄断法也没有针对石油、电力等 大型企业的明确要求。由此可见我国石油立法对于反垄断促竞争保障还远没有到 位。 综上所述，石油行业作为一个关系到国家战略安全的行业，其重要地位不可 小觑。但就目前我国针对时候行业的立法情况来看，一些专业性的立法和石油产 业政策由于历史的原因而带有旧体制的痕迹，无法适应行业新的发展变化。虽然 在一定时期发挥了重要的作用，但是反观石油行业的重要地位，一部完整、全面、 保 市 石 业 营 、 源 因 局 的 是 致 断 都 第二章石油行业垄断与竞争的法理学判断 第二章石油行业垄断与竞争的法理学判断 2 1 垄断的价值体现 在此所要论述的垄断的价值，是将我国石油行业的垄断单独剥离出来论述， 而不是笼统的讨论垄断的价值。一般来说，垄断是一个贬义词，暗含着排他性， 阻碍竞争以及价格操纵等负面因素。垄断本身具有各种阻碍市场竞争的弊端，例 如垄断局面的形成，可能严重打击中小经营者以及潜在经营者的积极性，扭曲市 场经济机制，导致经济活力下降，并且阻碍技术革新和进步，最终会损害所有消 费者来的利益，使得市场和行业的发展处于停滞的状态。但是，针对我国所面临 的具体国情，既然形成石油行业的垄断，那么从其历史成因上看，必然存在着合 理性，也为我国石油行业的发展做出过一定的贡献。 2 1 1 国家安全 石油资源是重要的战略资源，石油行业是国家的经济命脉行业。世界范围来 说，石油资源的有限性导致对石油资源争夺十分激烈。国家对石油资源的控制对 国家安全有着重大的意义。各国都在控制本国石油资源的同时，对外扩张，力图 在海外石油市场上取得支配地位，不但可以赚取大量利润，更重要的是保障本国 石油供给，保障国家安全。而“三巨头”由于行政垄断的原因，本身庞大的企业 规模以及国家政策性的保护，使其具备了一定的竞争实力，同时也保护了整个国 家的石油工业。如果对国家石油上游开采进行开放，不对外国资本和民营资本进 行限制，则无法保障国家对经济命脉行业的控制，威胁到国家的石油供给从而威 胁到国家安全。特别是我国在对石油行业法制建设不完善的情况下，开放的竞争 可能导致行业的混乱，不利于我国石油工业的发展和国家的安定。 2 1 2 国家利益 石油行业事关国计民生和国家利益，是重要的战略性能源。从石油产品的性 质上来看，石油产品与人民的生活息息相关，属于社会大众基本生活的必需品。 而原油产品也是许多工业品生产的基础，是许多化学工业产品如的原料。而且， 石油资源是不可再生资源，其开发和利用不当会对国家利益带来威胁。 第一，我国石油行业垄断的存在是大规模社会生产的需要。我国通过建立石 天津工业大学硕士学位论文 油行业的行政垄断，提高了国有石油企业的综合优势。首先，在筹集资金方面， 石油行业是资本密集型行业，需要大量的资金进行基础设施建设，如生产设备和 输油管的铺设等等。由于有强大的经济实力，国家政策的大力支持，因此国有石 油企业能得到充足的资金来源，节约资金成本。其次，在生产方面，由于庞大的 生产规模，在大多数情况下，国有石油企业都能获得规模效益，使单位产品的生 产成本大大降低。另外，在技术的进步和创新方面，由于有强大的国家财力支 持，垄断石油企业可以投入大量研究和开发经费，不断提高生产技术，提高产量。 第二，我国石油行业的垄断，可以避免无序竞争，减少资源浪费。我国现在 的石油企业状况，虽然有有“三巨头”在很多方面存在垄断优势，但是这种垄断 的存在并没有完全消灭竞争，从某种程度上来说，其改变的是竞争形式，而并非 竞争本身。中石油、中石化以及中海油三家国有石油企业虽然在各自的领域占据 着明显的优势，但是这种格局并不是绝对的，三家企业由于都完整的生产链条， 因此，在很多环节都有交织，这样就带来了各种形式的竞争。同时，民营石油企 业也在竞争的范围之内。以航空行业为例，2 0 世纪9 0 年代初，地方航空公司如 雨后春笋，民航公司从原来民航总局直属的9 家，突飞猛进，最多时曾达到3 4 家。由于竞争过于激烈，市场上以机票打折为代表的价格战成为了无序竞争中的 主角，直接导致行业利润严重下降，全行业都遭受了打击。石油行业的垄断也是 为了避免这样的情况出现，毕竟石油行业的战略地位过于重要。 2 1 3 效率价值 石油垄断是一种典型的行政垄断，其形成和调控由政府一手把握。这种垄断 是只通过行政手段和具有严格等级的行政组织维持的垄断。2 0 世纪3 0 年代所产 生的凯恩斯经济学对这种行政垄断持积极的态度，即国家应当对市场进行有效地 和有限的干预，以弥补自由竞争的市场本身所存在且难以克服的缺陷市场失 灵。国家干预是指在以市场机制为基础的市场经济条件下，为了克服市场失灵， 国家运用管制和宏观调控等手段规范市场主体的行为，亦校正、补充市场缺陷的 活动的总称。瞳，这种国家介入经济生活的方式，不是直接为了建立、促进自由市 场机制，而是为了改变、校正其发展中存在的问题。 国家干预的目的是防止市场失灵所导致的经济体制紊乱，在我国建立石油工 业之初，这种防范是有益的而且是必须的。行政立法和法规之所以建立起我国石 油行业的垄断模式，为的是在特殊的历史条件下建立大规模的石油企业和完整的 1 1 龚维静垄断经济学 m 上海：上海人民出版社，2 0 0 7 2 1 黄河经济法 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 1 2 第二章石油行业垄断与竞争的法理学判断 产业链条以快速发展石油工业。依据石油行业垄断形成的历史背景的分析，石油 的垄断体现了规模经济效应。规模经济效应是指企业的边际成本持续低于平均成 本，平均成本随产量增长持续下降，以至于单个企业生产所有产品的成本小于多 个企业分别生产这些产品的成本之和。如果大企业独占生产经营能更好地利用 资源、防止市场过变进入和资源重复配置，那么在这些行业中，最佳的状态是一 家企业垄断地提供所有产品和服务。在我国建国之初，以国家力量来建设石油行 业确实起到了十分显著的效果。从1 9 4 9 年建国是的石油消费基本依靠进口，只 经历的短短的1 4 年，到1 9 6 3 年，我国石油消费已基本能够实现自给，而垄断的 经营模式起到了重要的作用。经济法价值的效率说认为，经济法应以社会本位为 其原则，将个体的个别行为放在整个经济运行和效率中考察和评价，从保证整个 社会经济运行的总体利益和效益需要去分配权利义务，构筑行为模式，经济法的 根本价值就是实现对社会经济运行总体利益和效益的保护。堙1 因此，可以说我国 通过法律法规建立石油行业的垄断体系，发挥了其应有的价值，我国石油行业的 垄断，体现了法的效率价值。 2 2 竞争的价值体现 竞争和垄断都是商品经济所固有的经济规律，它并不是一种社会制度，而是 一种经济形态，两者对于促进社会生产力的发展都可以起到积极的作用。自由竞 争可以促使企业不断地提高自身的生产效率、商品和服务质量，使社会生产从手 工工厂过度到大机器生产，极大地发展了社会生产力。同时，垄断也是经济发展 的必然产物，随着企业竞争的优胜劣汰，