（经济法学专业论文）网络数据库专利保护研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 i 摘 要 随着信息技术和网络技术的发展，数据库的表现形式发生了巨大的变化。网络 数据库的出现和应用极大地促进了科技与经济的发展。但是，网络数据库的普遍应 用和推广又带来了其他的问题，其中非常重要的一个就是网络数据库知识产权保护 问题。传统数据库知识产权保护模式并不能有效地保护网络数据库的合法权利。因 此，对网络数据库进行专利保护的探讨，可以有效地促进网络数据库行业的发展以 及合法权益的实现。 网络数据库是数据库的一个特定分支，本文首先分析目前数据库的各种知识产 权保护模式的内容和研究状况；其次，对各种不同的知识产权保护模式的特点进行 比较研究，同时，将专利保护方式同目前数据库其他知识产权保护模式进行比较， 得出专利保护能够很好地弥补目前各种保护模式的不足，也能够适应当今科技和经 济的发展需求；再次，在理论层面上，从专利保护客体和专利审查“三性”原则进 行研究，阐述网络数据库符合专利保护的理论要求和可行性分析；最后，结合目前 实践中涉及网络数据库已经提出申请的或者已经授权的专利，提出几种切实可行的 专利申请方式。 本文的目的是在专利检索的基础上，结合现阶段对网络数据库知识产权保护的 各种理论进行分析的前提下，得出专利保护网络数据库的优缺点和可行性分析，认 为网络数据库专利保护切实可行。并且，在实务操作层面上，根据专利审查指南 的有关规定以及对目前已经申请或者授权的有关网络数据库的专利进行分析的基 础上，提出若干种适合于网络数据库专利申请的方式，从而达到网络数据库专利保 护的最终目的。 关键字：网络数据库，知识产权，专利 华中科技大学硕士学位论文 ii abstract with the development of economics and technology, great changes were happened on the type of database. the appearance and using of database promotes the development of economics and technology a lot. but it brings some other problems. one of them is patent protection of net database. traditional intellectual property protective mode can t take an efficacious effect on the right legality of net database. so, another angle of view will be made use of researching on the patent protection of net database, which can take full use of protecting net database s intellectual property and coming true the rights and interests. net database is a special branch of database; first of all, all kinds of the database intellectual property protective mode were researched. then analyze their characteristics, patent protection was compared to the present intellectual property protective mode and a conclusion that patent protection of net database can fetch up the flaw of others protective modes was elicited. in addition, lots of research of intellectual property protective object, novelty, inventiveness, practical applicability was taken for patent protection feasibility analysis of net database. at last, some patent application models were put forward by researched some patent cases which had applied or got patent right. the advantage, disadvantage and feasibility of net database patent protection were put forward after patent searching and every net database intellectual property protective theoretic analyzed. patent protection on the net database is viable. according to guidelines for examination and some practical patent cases, several viable patent application modes which were fit for net database were got. the right of net database s intellectual property was protected at last. key words：net database ，intellectual property ，patent 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和 集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文著作权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密， 在 年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 华中科技大学硕士学位论文 1 1 绪论 计算机技术以及网络技术的创新和发展促使了数据库革命性转变。计算机技术 带来了数据库电子化，而网络技术尤其是互联网的普及与发展，带来了网络数据库 的大量使用，数据库从此摆脱了单机版使用的局限，信息共享与存储充分发挥了网 络数据库的最大效能。传统数据库的著作权、特别权利、反不正当竞争法等传统知 识产权保护模式以及其他诸如合同等法律保护模式并不能充分保护网络数据库所 有者的合法权益。随着计算机软件以及商业方法逐渐纳入到专利法的保护范围，通 过专利法来保护网络数据库的知识产权逐渐被大家所讨论。而且，专利法保护网络 数据库的知识产权有着其它保护方式所无法比拟的优势。通过，理论和实务两个层 面来探讨网络数据库的专利法保护对于其未来的知识产权保护模式的探讨将会非 常重要。它将会更加有利于保护网络数据库所有者的利益，也更加有利于保护网络 数据库整个行业的合法利益的实现。 1.1 网络数据库的概念 何谓数据库，即按照一定的组织方式存储在一起的、相关联的、把用户共同关 心的全部资料进行集合，也就是指作者通过对作品、资料或者其他材料进行选择、 编排而成的集合。在传统条件下，百科全书、电话号码簿、交通时刻表、商品行情 表、电视节目表等都可视为数据库。但是随着信息技术的发展，数据库的表现形式 已不仅仅局限于传统的有形形式，越来越多无形的的出现在人们的日常生产和生活 中网络数据库。比如：各种网络信息资源共享、网站以及搜索引擎的底层都是 网络数据库。它们构成了网络世界的最底层的基石，同时，网络也推动了网络数据 库的快速普及与发展。 简单地说，网络数据库是数据库的一种特有形式，它与传统数据库的表现形式 不同。即以网络为载体，信息技术为支撑，通过这种特殊表现形式来达到信息共享 和传输的特殊数据库。 华中科技大学硕士学位论文 2 科学界的数据库是指长期存储在计算机内的、有组织的、可共享的数据集合 1 。 而在法学界，欧盟数据库保护指令、美国h . r . 3 5 3 1 法案以及世界知识产权组织数 据库知识产权条约草案用了基本相同的语言来为数据库下定义：数据库是指经系统 或有序安排的、以现有的或将来开发的任何形式或介质体现出来的作品、数据或其 他材料的集合 2 。它所描述的特点和内容并没有明确提出计算机领域的电子数据。可 以看出，本论文的网络数据库的定义更符合科学界对数据库所给出的解释。因此， 对于本文所要描述的网络数据库的界定是在网络环境下，借助信息技术来达到资源 共享的信息集合体。 1 . 2 网络数据库的特点 法律层面的数据库范围更为宽广，我们可以理解成一般意义上的数据库。依据 上述数据库的定义认为其具有材料的集合以及独立性；内容编排具有系统性、条理 性；单独访问性等3： （1）材料的集合以及独立性：数据库必须是大量用户可以单独访问的作品、 数据或者其他材料组成的集合体，单一作品或信息材料不能称之为数据库。数据库 作为一个集合体，其组成材料可以是文本、声音、图像、数字、事实等，也可以是 文学作品，组成材料是否具有著作权则在所不问。 （2）内容编排具有系统性、条理性：数据库的内容不能杂乱无序，必须按照 一定的目的和要求，经过系统的筛选、编排而形成一定的顺序和结构，以便用户便 利的进行访问。值得注意的是，网络数据库的有序性并不等同于其物理性质存储的 系统性和条理性，它遵循的是计算机技术的内在逻辑，因此只要是呈现在用户面前 的网络数据库是系统的、有条理的，即使存储在媒介上的数字化文档杂乱无章，它 仍然符合数据库的有序性要求。 （3）数据库具有单独访问性，它可以通过电子或者非电子手段进行访问。因 此，就有网络数据库和非网络数据库之分。网络数据库包括数据库结构、数据库内 容、驱动数据库的计算机程序三部分。而传统的非网络数据库只有数据库结构和数 据库内容。 华中科技大学硕士学位论文 3 具体而言，网络数据库与传统数据库之间的差异非常明显。 首先，网络数据库和传统数据库的表现形式差异巨大。传统数据库为有形的， 而网络数据的表现形式为无形的。网络数据库的数据库结构和数据库内容都是通过 电子形态存在于特殊电子媒介上。相对于传统数据库外在的，有形的数据库结构和 内容而言，网络数据库的结构和内容对于普通消费者而言是虚拟的，无法触及的。 这种与消费者感官上的脱节将会导致消费者对于网络数据库结构的忽视，也会导致 消费者对网络数据库内容的片面了解。知识产权保护最终目的是保护消费者和所有 人的合法权益，而网络数据库和传统数据库在这种形式上的巨大差异，将会导致两 者之间在知识产权保护模式上的巨大的不同。 其次，网络数据库和传统数据库在结构上的巨大差异。传统数据库保护数据库 结构和数据库内容，而网络数据库除了以上两个部分之外，还有计算机程序部分， 如图 1- 1 所示。计算机程序的目的是对数据库进行搜集、整理、存储、调整与信息 传递处理。在网络数据库中，计算机程序与数据库结构和内容不是孤立的，而是有 机融合以及相辅相成的。数据库结构通过计算机程序来实现，数据库内容通过计算 机程序进行搜索、整理、存储、调整与传递处理，只有这样数据库内容中的信息才 能通过计算机和网络技术同最终的用户进行交流和传递。并且，对于网络数据库而 言，数据库结构、数据库内容和计算机程序三者的连接和融合程度将影响网络数据 库的实质性技术特征，诸如：存储速度、网络安全与调整处理速度等等。因此，在 这一层面上，网络数据库与传统数据库的知识产权保护模式就存在巨大的差异。 图 1- 1 最后，网络数据库具有同软件一样容易被复制和转移的性质。网络数据库中的 数据库结构、数据库内容和计算机程序都是以信息技术为背景、电子数据的形式存 计算机程序 (调用数据库结构和内容) 数据库结构 数据库内容 华中科技大学硕士学位论文 4 在于特殊媒介上。因此，对于网络数据库而言，我们所关心的除了数据库特有的编 排方式、数据库中的信息内容之外诸如保护数据库安全、调用数据库的计算机程序 等等技术也是不能忽视的。网络数据库的建立和有效使用都需要大量的人力和财力 的支持，在信息技术和网络技术发展越来越快的今天，网络数据库的更新和发展越 来越快，因此，网络数据库的所有者将会投入越来越多资源在设计和开发上。这种 与传统数据库完全不同的特质将得到怎样的知识产权保护？网络数据库所有者的 利益如何得到保护？这将是本论文接下来要考虑的问题。 1.3 数据库的发展 数据库经历从传统数据库到网络数据库的变化，数据库的结构、内容和用途也 发生在巨大的变化。数据库的结构从有形的、简单的发展到无形的、复杂的电子化 时代；数据库的内容更加丰富和庞大，如今的互联网时代从某种意义上说就是为了 实现全球资源的共享和流通，每一台终端都可以理解成广义上的数据库，涵盖的内 容和领域是传统数据库完全无法比拟的，这也是网络数据库在最近几年突飞猛进的 原因，也是必然结果；数据库的用途可以用无所不能来形容，在世界的每个角落， 在我们生活的每个领域都离不开网络数据库，它伴随着我们的生活得每个方面。 到目前为止，对于数据库的知识产权保护还是主要集中在传统数据库知识产权 保护的模式上：著作权保护、反不正当竞争法保护、商标权保护、合同法保护以及 数据库特别权利保护。 美国 1 9 9 9 年信息集合体反盗版法案以及世界知识产权组织 1 9 9 6 年的数 据库条约草案，其他的重要法律、草案和国际条约均将数据库不加区别地视为著 作权保护客体中的汇编作品对待。世界著作权条约（w c t ）第 5条和 t r i p s第 1 0 条第 2 款在对数据库保护的规定上非常接近，均认定数据或其他资料的汇编，无 论采取任何形式，只要由于其内容的选择或排列构成智力创作的，其本身即受到保 护。著作权法第 1 4条的规定，编辑作品由编辑人享有著作权，但行使著作权 时不得侵犯原作品的著作权。编辑作品中可以单独使用的作品的作者有权单独行使 华中科技大学硕士学位论文 5 其著作权。该立法模式仅仅保护对构成作品或者作品片断的汇集，接近伯尔尼公约 的规定。根据实施国际著作权条约的规定第 8 条，国外权利人的数据库由不受 保护的材料编辑而成，只要在材料的选取或编排上具有独创性，可以按我国著作 权法第 1 4 条的编辑作品给予保护。 为了克服数据库作为汇编作品的著作权法弱保护性， 在原有的著作权法体系 外，1 9 9 6 年欧盟颁布关于数据库法律保护的指令，从而在著作权法现有体系下， 确立了一种新的数据库特别权利。这是一种独立于著作权法的法律制度，根本的目 的在于保护数据库制作者在数据库上的投资。 数据库的反不正当竞争法保护、商标权保护以及合同法保护都是对数据库著作 权保护、 特别权利保护之外的补充和兜底。 它们都是依据现有的 反不正当竞争法 、 商标法和合同法进行的保护。相对于数据库的著作权保护和特别权利保护 而言范围和执行力上要弱小许多。 华中科技大学硕士学位论文 6 2 数据库知识产权保护的研究现状 目前国内外对数据库的知识产权保护的方式主要还是对传统数据库的知识产 权保护方式，相对系统的保护模式有著作权保护、反不正当竞争保护、特别权利保 护以及合同法的方式等等。每种保护模式都具有相应的法律规定和理论原则作为基 础和依据。其中，尤其以著作权的保护方式最为普遍。 2.1 数据库的著作权保护 据世界知识产权组织统计, 全世界大约有1 3 0 多个国家为数据库提供版权保护4。 迄今为止，除了欧盟1 9 9 6 年的数据库保护指令( 9 6 / 9 / e c ) ，美国1 9 9 9 年信息集 合体反盗版法案以及世界知识产权组织1 9 9 6 年的数据库条约草案，其他的重 要法律、草案和国际条约均将数据库不加区别地视为著作权保护客体中的汇编作品 对待。伯尔尼公约第2 条第5 项规定：“文学或艺术作品的汇编，诸如百科全书和选 集，凡由于对材料的选择和编排而构成智力创作的，应得到相应的、但不损害汇编 内每一作品的著作权保护。”该规定对汇编作品的定义比较狭窄，并没有把不构成 作品的数据汇编包括在内。世界著作权条约（w c t ）第5 条和t r i p s 第1 0 条第2 款 在对数据库保护的规定上非常接近，均认定数据或其他资料的汇编，无论采取任何 形式，只要由于其内容的选择或排列构成智力创作的，其本身即受到保护。这种保 护不延及数据或资料本身，亦不损害汇编中的数据或资料已存在的任何著作权。后 两项规定和伯尔尼公约相比在客体范围上明显有所扩张，将所有类型的数据汇编， 无论是否其构成作品均包括在内。 著作权法修订之前没有专门提出数据库的概念，只是在著作权法实施条 例第5 条中规定对根据特定要求选择若干作品或者作品的片断汇集编排构成编辑作 品。著作权法第1 4 条的规定，编辑作品由编辑人享有著作权，但行使著作权时 不得侵犯原作品的著作权。编辑作品中可以单独使用的作品的作者有权单独行使其 华中科技大学硕士学位论文 7 著作权。该立法模式仅仅保护对构成作品或者作品片断的汇集，接近伯尔尼公约的 规定。根据实施国际著作权条约的规定第8 条，国外权利人的数据库由不受保护 的材料编辑而成，只要在材料的选取或编排上具有独创性，可以按我国著作权法 第1 4 条的编辑作品给予保护。虽然未明确指明编辑作品就是数据库，但从条款的行 文上显然可以看出，编辑作品就是一个数据库。 著作权法保护作品的条件之一是作品必须具有独创性。作品的独创性是作品最 重要的特征和首要条件。独创性指作品必须是作者独立构思，独立创作完成的智力 劳动成果，而不是抄袭他人的。伯尔尼公约第2 条第5 款规定，“文学或艺术作 品的汇编，诸如百科全书和选集，凡由于对材料的选择和编排而构成智力创作的， 应得到相应的、但不损害汇编内每一作品的著作权保护”，它明确了以享有著作权 保护的作品为内容的数据库的权利。虽然限于时代与科技的发展，伯尔尼公约 未能将由非著作权作品的其他信息材料构成的汇编作品也纳入著作权保护的范围。 但第2 条第1 款特别说明，“文学艺术作品一词包括科学和文学艺术领域的一切作品， 无论其表达方式或形式如何”。近几年来，国际社会视数据库是文字艺术作品的一 种表达方式，即上述条款包含材料的选集和艺术作品，因而受伯尔尼公约著作权保 护，前提是其满足作品的独创性5。 目前确认数据库是否具有独创性一般依据辛勤原则和原创性原则，根据数据库 其内容而言有两类：一类是自身拥有独立著作权的作品组合而成，如非法律和非新 闻的全文数据库、文集的机读版本等；另一类是由一些本身不享有著作权的信息或 事实组成，如题录库、书目库、数值型、事实型数据库，法规库等。第一类数据库 著作权归属问题较明确。数据库的著作权归拥有独立著作权的作品所有人享有。并 且根据该作品在数据库中使用的次数的多少而给予相应的报酬。当今的网络中存在 着大量这样的例子，当作者将自己的作品在某一个网站上发表，作者有权根据自己 作品在网站上的点击率来收取相应的费用。其费用可以通过点击率、转载次数或者 相应的收益比率来确定。对第二类数据库，则确认其整体著作权资格就标准不一了。 一种是“辛勤原则”原则，一种是“原创性原则”。前者是指在数据库开发中，只 要开发者在材料的收集、选择和组织方面确实付出了辛勤劳动，投入了一定的经费 华中科技大学硕士学位论文 8 和时间，使用了一定的技术手段，则该作品就可享有著作权。后者是强调数据库必 须是开发者自己的智力创造物，即要求编辑作品在资料的选择和编排方面体现独创 性，才能受著作权法的保护。辛勤原则的支持者认为数据库的开发是一项人力、物 力、资金的巨大投资，该原则保护了开发者的辛勤劳动成果，可以补偿其在产品开 发中的劳动；而反对者认为知识产权旨在鼓励和促进科学、文化、技术的进步，其 对象是人的心智，著作权作品应是作者智力创造的产物。比较经典的案例是美国 f e i s t 出版公司诉乡村电话服务公司案6。辛勤原则忽视了“智力创作”这一根本要 求，因而支持“原创性原则”的人认为“原创性原则”才是著作权的认定标准，该 原则可以鼓励信息产品的创新，刺激数据库的生产者更加努力开发有质量的信息增 值产品。现实的案例也反映了这两种观点的对立7。 如果一个国家或者地区采用 “原创性原则” 来确定数据库的知识产权资格问题， 则对于缺乏原创性的数据库的法律保护可以借鉴我国台湾地区采取反不正当竞争 法和著作权法有关“制著作权”条款给予保护。台湾著作法规定，计算机软件作为 著作（电脑各式著作） 、数据库作为“编辑著作”进行保护。该法第 3 条第 2 2 款规 定： “制著作权：指无著作权或著作权期间届满之著作，经制版人整理、排印或就 原件影印发行而产生之权利。 ”第 2 4条第 1款指出： “依法注册者，由制版人 享有制著作权 1 0 年。 ”该规定可以对无著作权与著作权期间届满的著作构成的数据 库进行保护。 但是不久原创性原则有了渐渐取代辛勤原则之势。但是对于我国而言，究竟采 取何种方式进行认定，我认为不同时期应实行不同的原则。在我国数据库产业发展 初期，原始信息的收集和加工非常困难，为鼓励人们在数据库开发上投资，可采用 辛勤原则；而当数据库产业发展到一定水平，形成一定规模，全社会信息的数据库 化程度相当高时，信息收集已变得容易和方便了，则采用原创性原则，以鼓励数据 库开发者自由竞争，生产出具有高附加值、高创造性的信息产品。不仅如此，对不 同数据库类型也应区别对待，如事实数据库，对于开发成本高、功能独特、信息收 集不易的数据库，应着重使用保护程度较高的第一种原则；对信息来源多、编排较 为简单的初级数据库产品，采用保护程度较低的第二种原则。 华中科技大学硕士学位论文 9 2.2 数据库的特别权利保护 为了克服数据库作为汇编作品的著作权法弱保护性， 在原有的著作权法体系 外，1 9 9 6 年欧盟颁布关于数据库法律保护的指令，从而在著作权法现有体系下， 确立了一种新的数据库特别权利。这是一种独立于著作权法的法律制度，根本的目 的在于保护数据库制作者在数据库上的投资。关于数据库法律保护的指令规定 不管该数据库的内容是否符合著作权或其他权利保护的条件，数据库制作者应享有 一项特殊权利，即防止对数据库内容的全部或实质部分抽取或反复利用的权利。保 护期限为1 5 年，该指令的保护内容包括著作权保护和制作者权保护。 制作者权保护是指关于数据库法律保护的指令授予权利人自己实施或者许 可他人实施以任何方式，以任何形式全部或部分地临时或永久性复制、翻译、改编、 编排以及任何其他改变；或者向公众以任何形式发行数据库或其复制件；或者任何 向公众的传播、演示或展示以及任何向公众复制、发行、传播、演示、展示所产生 的作品的专有权利。 制作者权相对于著作权保护而言更为广泛，它包括制作者禁止他人使用或再利 用其数据库的有实质价值或实质性的全部或相当部分内容的专有权利。所谓的使用 是指采用任何方式，以任何形式永久或临时地将数据库全部或部分内容传输到另一 介质。所谓的再利用是指用发行、出租、在线或其他传输手段使公众以任何方式可 以获得数据库的全部或相当部分内容。 但是，如果出现下列情况则不属于侵犯关于数据库法律保护的指令所涉及 的以上两种权利： （1 ）以个人目的的使用，并且所使用的内容合法； （2 ）以教学和研究为目的使用，并非商业目的； （3 ）为了公共安全、司法和执法的目的的使用；8 华中科技大学硕士学位论文 10 2.3 数据库的反不正当竞争法保护 由于著作权法对数据库制作者保护太弱，而特殊权利保护在科学技术界看来又 太强，因此即使欧盟已经确立了数据库特殊权利保护模式，但数据库的反不正当竞 争法保护仍然代表了一种国际需求。 由于著作权法只保护数据库的独创性选择或者编排，对数据库中的内容不提供 保护，而对于数据库制作者而言，最具有经济价值的就是数据库中的内容，因此， 著作权法只能为数据库提供有限的知识产权保护。从司法实践来看，对数据库主要 的危害不是对数据库的独创性或者编排的非法复制而是对来至于非法复制其内容、 制作与其进行竞争的数据库的搭便车行为，即不正当竞争行为。对于这种行为，只 能依靠反不正当竞争法来予以保护。根据反不正当竞争法的一般原理，只要当事人 之间存在竞争关系，提供的产品或者服务相同或者具有可替代性，行为人的行为构 成法定的或者司法机关依据反不正当竞争法的基本原则进行自由裁量的不正当竞争 行为，不管行为人的行为非法复制的是数据库制作者的独创性选择或者编排，还是 没有任何独创性的内容，都将构成不正当竞争行为，依法应当受到制裁。反不正当 竞争法显然可以比较有效地保护数据库制作者在内容的收集、整理、校正、编排等 方面巨大的人力、物力、财力的投资，制止著作权法对窃取数据库制作者劳动成果 的搭便车的行为。 事实上，从国外关于数据库法律保护的实践看, 在没有建立数据库特殊权利保护 制度的国家里, 是以反不正当竞争法来保护不具有独创性的数据库, 以弥补著作权法 对数据库保护的不足9。 由于反不正当竞争法在保护数据库方面的特有作用，国际上一直存在一种赞成 通过反不正当竞争法保护非独创性数据库的呼声。日本电子工业发展协会在1 9 9 7 年 提交给世界知识产权组织的一个报告中，在否定了欧盟数据库保护指令设定的 特殊权利后认为，通过建立在个案认定基础上的反不正当竞争法保护数据库至少可 以有效地制止不正当竞争行为，也应当纳入到宽泛意义上的反不正当竞争法的规制 框架之内。 华中科技大学硕士学位论文 11 1 9 9 5 年5 月9 日，m r b l i l e y 等6 人提交给美国商业委员会的h . r . 1 8 5 8 法案第2 条规定，任何人采取任何手段或方法向公众销售或者发行他人数据库的复制件，或 者向公众销售或者发行数据库与他人数据库制作者进行商业竞争，则此种做法是非 法的。在h . r . 1 8 5 8 法案禁止的两种行为中第二种是属于不正当竞争行为没有疑 义。第一种行为虽然没有明确“使用与数据库制作者竞争”之类的术语，但是不管 采用什么手段销售或者发行数据库的复制件，必然具有商业上的目的，并且客观上 会造成与原数据库制作者进行竞争的局面，所以，此种行为的实质仍然是一种不正 当竞争的行为。 2.4 其他保护方式 1 ）合同法保护方式 在那些没有制定反不正当竞争法等强行法，也没有制定著作权法或者特殊权利 保护法的国家，合同法几乎成为了唯一的保护手段。数据库制作者可以要求任何购 买者签订书面合同作为购买数据库的先决条件。而书面合同可以明确要求数据库的 购买者不得将信息泄露给合法使用者以外的任何人，不得制作任何复制件或者许可 他人使用，从而有力的保护数据库制作者的合法权益。在当今状态下，数据库制作 者由于事实上处于垄断或者市场优势地位，因此很容易利用格式合同与绝大多数用 户达成一致，从而谋求到反不正当竞争法等强行法或者其他法律中的强制性条款所不许可的 利益。 2）数据库的商标法保护 我们也可以通过商标法来保护网络数据库的知识产权，一般而言，具有显著性 特征，不与其他商标雷同，便于识别的标记即可满足作为商标的要求。但是通用名 称不能作为商标使用。所谓通用商标是指一种商品在某一区域内使用的文字。自 1 9 8 3年以来，m i c r o s o f t公司推出“w i n d o w s ”软件之后，因其操作方便、用户界 面的友善等特点受到用户的欢迎，不少 m i c r o s o f t 公司的竞争对手看好形式，相继 开发销售“w i n d o w s ”兼容软件，m i c r o s o f t公司便想到获得“w i n d o w s ”的商标保 华中科技大学硕士学位论文 12 护，禁止这些竞争者在软件标题中未经授权许可使用“w i n d o w s ”的字样，使得用 户更方便的区分 m i c r o s o f t 公司的软件产品和其他竞争对少的兼容软件产品。虽然 在 1 9 9 3 年 m i c r o s o f t 公司向美国专利与商标局申请“w i n d o w s ”商标是被驳回，理 由是“w i n d o w s ”已经成为了使用视窗软件的通用名称。但是，他却给了我们一种 保护计算机软件和网络数据库知识产权的新途径。 当一个网络数据库取得商标之后，可依商标法禁止他人实施出于商业目的，未 经授权许可而擅自使用商标或者将商标注册人的商标的主要部分用于自己的商标， 并且用于商标注册人指定的相同或类似商品上，混淆消费者的认识，以欺骗消费者 的行为。 华中科技大学硕士学位论文 13 3 网络数据库专利保护的必要性分析 3.1 各种模式比较分析 目前国内外数据库知识产权保护的模式基本上都还是传统保护模式，虽然这些 模式已经非常成熟而且具有一定的可操作性，但是对于网络数据库知识产权保护而 言，它们具有非常明显的优缺点。恰恰对网络数据库进行专利保护可以弥补其他模 式的不足，可以很好的适应当前经济的发展。 用著作权保护网络数据库有着其自身的缺陷： （1 ）数据库选择或者编排的独创性标准模糊不清，让人无法把握。目前究竟 什么是数据库内容选择和编排的独创性至今没有任何一个国家、地区的著作权法或 国际知识产权公约以及司法判例加以解释。与数据库内容选择性相比，数据库内容 编排的独创性就更加令人难以理解了。从欧盟数据库保护指令所规定的数据库 著作权所涉及的权利内容、权利期限和例外的规定看，涉及的都是数据库的内容， 涉及数据库选择或者编排的基本没有。 （2 ）著作权法只保护数据库具有独创性的表现形式，而不保护数据库的内容。 对数据库的内容不提供保护导致数据库选择和编排的独创性也无从说起。这种状况 将使数据库制作者处于很不利的地位。对于数据库制作者而言，最为重要的就是数 据库的内容。 （3 ）著作权法保护的独创性要求与数据库的实用性要求出现矛盾。数据库制 作要求数据的选取要尽可能的全面、客观以满足用户需要，这种全面、客观的要求 使得制作者在数据的选择或者编排方面很难发挥出自己的个性，结果越是适合于用 户的需求、越具有经济价值的数据库越难以得到著作权法的保护10。 关于数据库法律保护的指令规定不管该数据库的内容是否符合著作权或其 他权利保护的条件，数据库制作者应享有一项特殊权利，即防止对数据库内容的全 部或实质部分抽取或反复利用的权利。但是这种权利会导致数据库行业垄断行为的 华中科技大学硕士学位论文 14 发生。而且，数据库制作者的这种权利很模糊，不易监管，对于发达国家而言，由 于其拥有完善的法律监督和保证，该指令可以得到实施。但是对于，发展中国家和 法律不够完善的国家或者地区，其可行性就大打折扣。 用反不正当竞争的方式也存在着缺陷： （1 ）反不正当竞争理论没有给数据库创设一种范围特定的财产权。反不正当竞 争法虽然被世界知识产权组织纳入到知识产权范畴，但这种权利显得十分模糊，权 利的具体内容、权利的期限等都不明确，权利人难以有效地利用其权利，从而导致 了反不正当竞争理论缺乏一个稳定的分析基础，因此难以理解和适用。 （2 ）反不正当竞争法无法规制竞争者之外的一般行为人的恶意破坏、损害等行 为。从各国的反不正当竞争法司法实践上来看，司法机关在认定某种行为是否构成 不正当竞争行为时，仍然坚持考察当事人之间是否存在竞争关系。在这种理论背景 下，反不正当竞争法虽然可以归之于数据库制作者存在竞争关系的行为人的不正当 竞争行为以及滥用市场支配地位的行为，但对于数据库制作者不存在竞争关系的行 为人的恶意破坏，损害数据库制作者的行为将变得无能为力11。 （3 ）反不正当竞争法没有平衡私人利益和公共利益的机制。知识产权法从产生 以后，就一直坚持利益平衡原则，以协调知识产品创造、使用过程中的各种复杂利 益关系。只要某种行为具有不正当竞争的性质，构成对公平市场秩序的危害，不管 发生在什么时候，反不正当竞争法就可以发挥作用。由此可见，没有强有力的法理 依据支持反不正当竞争法，为了保护公共利益对私权利设定存在各种限制和例外。 合同法保护的方式也存在诸多缺点： 合同保护数据库和反不正当竞争理论一样不能事先给数据库制作者设置一种具 有确定内容、稳定的财产权利，因此给数据库制作者行使、处分权利造成很大的困 难。合同本身具有很大的不确定性。合同是具有自由意志的交易当事人自主选择的 结果。合同的履行依靠个人的信誉和诺言。一旦一方当事人不履行或者不正确履行， 对方当事人的利益就很难完全实现或者根本无法实现。合同保护无法对抗第三人的 侵权行为。合同具有对人性质，约束的效力只能及于签约的双方当事人，对合同以 外的第三人没有法律效力，因此不容易对付合同以外的第三人的侵权行为。合同权 华中科技大学硕士学位论文 15 利可能滥用，损害公共政策。合同是当事人实现意思自治的最好手段，也是当事人 规制法律、谋求非法利益的最好工具。当合同采取格式合同的情况下，由于相对人 只能接受或者取消，那么处于优势地位的数据库制作者更加容易的与每一个用户实 现非法的利益，损害公共政策的协议。 在电子数据产品上使用商标保护相对于有形产品而言其效果将大为降低。网络 数据库的结构是以电子技术和软件技术为基础的，它的内容是以电子数据的形式进 行存储和处理的，具有复制性。同时，网络数据库的结构和内容都是无形和内在的， 对于普通消费者而言，从外观和计算机终端上更本无法知晓其使用的网络数据库的 真伪。因此，在网络数据库上进行商标法保护对于普通消费者而言起不到真正保护 网络数据库所有人和消费者的合法利益。网络数据库是计算机技术和网络技术最底 层的部分，不可能也不应该出现类似与windows操作系统的声音和图像进行商标保 护，因为它有可能会导致电子信息和数据存储速度的降低，也会影响电子数据和信 息存储的安全性。同时对于网络数据库的所有人而言，用商标法在进行法律救济时 相对于其他几种保护模式而言要困难的多。 网络数据库是由数据库结构、数据库内容和驱动数据库结构的计算机程序三部 分构成。数据库结构通常很容易被认为是规律、原理以及智力活动的方法而给与著 作权保护或者商业秘密法保护等等。但是随着计算机软件与网络技术的不断发展， 软件业的“反向工程”使得数据库结构和驱动数据库的计算机程序得不到有效地保 护。著作权法的局限性导致网络数据库中的技术思想得不到有效地保护，行为人只 需稍稍改变一下构思的表达或者用不同的编程语言编写就能轻而易举以其“独创性” 避开著作权法保护的禁区12。严格按照传统著作权法的原则是无法为计算机程序提 供令人满意的保护的。 同其他几种保护模式而言，通过专利保护网络数据库具有非常明显的优势： （1）专利法能够为网络数据库中最有价值、最核心的思想及功能提供保护 数据库结构、顺序和组织相当于发明创造的“技术构思” ，它也是一个网络数据 库中最具创造性、最难以完成也是最需要法律保护的内容。在网络数据库开发流程 中，最为核心的部分就是网络数据库的分析和设计。它是网络数据库中的最具有创 华中科技大学硕士学位论文 16 造性的部分，而这部分的思想和技术内容在著作权法中无法得到有效地保护。而作 为著作权法保护的程序描述部分仅仅是网络数据库中分析和设计的计算机语言的另 一种描述，只是简单的翻译而不是最为核心的内容。 专利法克服了著作权法只保护作品的表达，而不保护作品构思的弱点，它既能 保护网络数据库的表达，也能保护网络数据库的构思，因而使网络数据库的功能性 得到了有效地保护。在这一过程中，网络数据库的“技术构思”等思想是最为核心 的部分，而这个部分只能通过专利来得到最有效地保护，专利权人才能够有效地维 护自身的合法权益。 （2）专利法的保护程度更高 网络数据库的开发项目通常是巨大的、复杂的，都是以雄厚的财力、物力以及 人力作为基础的。这种周期很长，成本很高的项目，对于所有人而言，他们的成果 必须得到很高的保护程度，而专利保护恰恰满足了这一点。专利保护具有强烈的独 占性和垄断性，一旦网络数据库被授予专利权后，未经许可，他人不得利用该专利 的设计原理和有关技术，其他相同或相似的网络数据库也不能取得专利权。这对保 护网络数据库的构思技巧和技术方法是十分重要的。如果其他网络数据库开发者再 开发与已取得专利权思想相同或相似的网络数据库将被认定为侵权，因此能够极大 地调动权利人开发新网络数据库的积极性。 （3）专利法的保护期限比著作权保护期短，更适于网络数据库更新速度快的特 点。 专利法对发明的保护期限为 20 年，明显低于著作权法的国际通例作者有 生之日加死后 50 年（ 伯尼公约 ）或 25 年（ 世界著作权公约 ） ，这与网络数据 库的平均商业寿命周期短相一致。缩短独占的期限，不仅可以促进网络数据库业更 加努力地开发新产品以更快的收回成本，而且可以提高社会经济大循环的周转速度。 （4）专利法能避免非法的反向编译行为，并有利于公众借鉴和创新 专利的特点是以专利发明的充分公开来获取法律的保护，专利法要求获得专利 的网络数据库产品必须公开全部的技术方案，包括网络数据库的分析和设计文档、 逻辑框图、数据库结构等核心部分，这样可以有效地避免他人进行网络数据库反向 华中科技大学硕士学位论文 17 编译行为13。网络数据库的功能、组织结构、流程、算法、界面和构思等都很容易 通过反向工程获得。 3.2 经济分析 “如果一项法律制度是有利于国家经济的增长，那么它可能会带来社会效益， 我们就将选择这样的制度安排；如果它是无效率的，我们就应当废弃这样的制度安 排，或者是更新制度（即我们所说的修正法律）或者是选择其他制度。但是，我们 如何才能知道一项制度安排是否对社会有效率，能促进经济增长，不在需要改进或 修正呢？很明显仅仅依靠纯粹的道德判断是不足以解决该问题的。因此，也许经济 分析法学能够满足人们的这种判断要求。 ”14 按照经济学的理论，只有软件专利相关各方从专利保护中获得利益大于其付出 的成本时，专利才应当对软件发明给予保护15。 百度于 1 9 9 9年底成立于美国硅谷，它的创建者是资深信息检索技术专家，超 链分析专利的惟一持有人百度总裁李彦宏及其百度执行副总裁徐勇博士。2 0 0 0 年，百度回国发展超链分析技术，这是新一代搜索引擎的关键技术，已为世界各大 搜索引擎普遍采用。2 0 0 3年 1 1月百度推出全新搜索功能，此次升级后的搜索引擎 具备开放共享的功能；2 0 0 3 年 6 月在中国电脑教育报举办的万人公开评测中，百度 战胜 g o o g l e ，标志着成为中文搜索市场上的第一；2 0 0 5 年 8 月百度赴美上市成功。 百度以超过亿计的中文网页，全球独有的“超链分析”技术，亚秒级的迅捷速度， 庞大的服务器群，接受来自全球各个国家的中文搜索请求。每一年，通过对数十亿 次搜索的响应，数千万的网民从百度分享到最纯粹的搜索体验，徜徉信息之海。目 前百度是全球最优秀的中文信息检索与传递技术供应商。此外，百度的市场推广的 成功作用也是值得借鉴，在 2 0 0 2年，中国所有提供搜索引擎的门户网站中，超过 8 0 % 以上都由百度提供搜索引擎技术支持，当时的客户包括新浪、腾讯、2 6 3 、2 1 c n 、 上海热线、广州视窗、新华网等。因此，在当时有众多的用户都在使用百度的搜索， 为其尽快适应中国国情提供一条便捷的渠道。百度搜索引擎由四部分组成：蜘蛛程 华中科技大学硕士学位论文 18 序、监控程序、索引数据库、检索程序。门户网站只需将用户查询内容和一些相关 参数传递到百度搜索引擎服务器上，后台程序就会自动工作并将最终结果返回给网 站。 另外，百度于2 0 0 2 年5 月向国家知识产权局申请“一种利用搜索引擎发布信息并 按竞价排名的方法” 16专利，它是一种利用搜索引擎发布信息并按竞价排名的方法， 通过信息发布者输入信息、设定搜索关键字和每次点击金额，然后由计算机程序将 信息发布在指定关键字的搜索结果内，按照设定的每次点击付费金额进行排序，再 由页面生成系统根据预先设置的网页格式模版，将搜索结果核心内容按照排序系统 所给出的顺序整合起来，生成最终结果页面。通过此方法，信息的发布者能够在大 范围内将信息展现在需要这些信息的浏览者眼前，而浏览者则可以简单地通过搜索 引擎，以“关键字搜索”的方式找到所需的信息。具体而言包括以下步骤： （1 ）通过信息输入系统：信息发布者将所需发布的信息以及其他相关信息输入 数据库； （2 ）利用信息存储系统将信息发布者提交的信息以及其他相关信息存放在数据 库； （3 ）利用信息审核系统审核信息发布者所提交的信息是否合适，被批准发布的 信息被列在搜索引擎结果中； （4 ）利用检索系统响应搜索用户的搜索请求，接受用户提交的搜索关键字，并 根据搜索关键字给出相应的搜索结果的核心内容； （5 ）利用排序系统分析检索系统所提供的搜索结果中包含信息的点击价格，然 后根据系统设定的各种规则对搜索结果进行排序； （6 ）利用结果页面生成系统：根据预先设置的网页格式模版，将搜索结果核心 内容按照排序系统所给出的顺序整合起来，生成最终结果页面。 “超链分析”技术专利与“一种利用搜索引擎发布信息并按竞价排名的方法” 方法专利都是基于网络数据库的专利技术，虽然不是纯粹的网络数据库层面的专利 技术，但是它们的核心或者基本技术都是在网络数据库上实现的。它们的实现以及 专利权的获取是百度公司获得