（经济法学专业论文）论缺陷产品召回制度.pdf

中文摘要 现在世界上很多国家已经建立起包括汽车、食品、药品等产品的全方位、 较系统的召回制度。2 0 0 4 年3 月1 5 日我国颁布了缺陷汽车产品召回管理规定， 从2 0 0 4 年1 0 月1 日起开始实施。这是我国以缺陷汽车产品为试点首次实施召 回制度。在地方立法中，2 0 0 3 年1 月1 日超生效的上海市消费者权益保护条 例首次规定了缺陷产品召回制度。今年6 月8 日，上海市食品药品监督管理 局正式发布缺陷食品召回管理规定( 试行) 。据悉，这是我国首部参照发达 国家经验制订的、较为系统的“缺陷食品”召回制度，这一制度从今年8 月1 日起正式实施。今天我们关于这项制度的讨论已经不再是应不应该建立和实施 的问题，而是怎样建立和实施，以符合时代发展潮流，全面与国际接轨，保护 我国消费者的合法权益，增强我国的综合竞争力。 本文以我国缺陷产品召回制度为研究的中心，从法律角度分析和阐述了相 关的理论问题，同时着重对我国实行产品召回制度所遇到的难点问题作出了法 律上的分析。在阐述和分析问题时，本文考察和借鉴了国外在相关问题上的先 进做法，对如何完善我国的法律规定提出了具体建议。基于上述思路，全文共 分三章对此问题进行论述。 引言部分说明了中国缺陷产品召回政策制定的背景与现状，以及建立我国 缺陷产品召回制度的重大意义，还阐明了本文的研究范围和研究方法。 第一章介绍了召回制度适用中应明确的基本理论问题。文章阐述了缺陷产 品和召回制度各自的法律含义，并明确了它们与其他相近概念、制度的区别。 第二章是对国外产品召回制度立法状况的分析。在阐述和分析问题时，考察 和借鉴了国外在相关问题上的先进做法。文章从召回制度适用的实体和程序两个 角度进行了分析：实体法上，就主体的确定、归责原则和适用范围进行了考察。 从召回制度的实施程序方面，文章考察了召回制度的主管机关、召回形式、具体 程序以及对“缺陷”的举证责任。 第三章是对我国缺陷，。品召回制度立法状况的分析。文章对我国的相关立 法状况进行了概述，并分析了其立法特点和立法不足。 第四章是对完善我国立法的具体建议。文章先对完善立法的可行性和必要 性进行了分析，进而提出了一系列完善的具体对策。 本文的结语部分提出，缺陷产品召回制度的建立除了继续深入研究理论外， 更要依赖于整个社会中政府的积极引导、企业的主动自觉及个人权利意识的觉 醒和法律思想的积淀。召回的前途光明，路途漫长。 全文广泛地搜集资料，特别是搜索经济实务、立法、司法和学术研究的第 一手资料。在全面分析资料的基础上，在条件许可的情况下进行了一定的实际 考察，力求将对课题的分析建立在现实基础之上。全文综合应用时间维度，经 济学和社会学的分析方法，结合分析实证与社会实证，以及总结和归纳的一般 理论研究方法，通过一系列比较研究，为法律研究提供理论和实务的支持。 关键词：缺陷产品召回制度 2 a b s t r a c t n o w a d a y s ，m o s tc o u n t r i e st h r o u g h o u tt h ew o r l dh a v ea l r e a d ys e tu pa na 1 1 r o u n d a n dr e l a t i v e l ym a t u r er e c a l ls y s t e m ，w h i c hc o v e r sav a r i e t yo fp r o d u c t s ，s u c ha s a u t o m o b i l e s ，f o o d s ，m e d i c i n e s ，a n ds oo n c h i n ah a sp u b l i s h e dt h el a wo ft h er e c a l l m a n a g e m e n tr e g u l a t i o no nt h ed e f e c t i v ea u t o m o b i l ep r o d u c t so nm a r c h1 5 ，2 0 0 4 ， w h i c hc o m e si n t of o r c ef r o mo c t o b e r1 ，2 0 0 4 a sf o ra sl o c a ll e g i s l a t i o no fr e l e v a n t l a wi sc o n c e r n e d ，i ti ss h a n g h a ic o n s u m e r s r i g h t sp r o t e c t i o nr e g u l a t i o n sw h i c h t a k e se f f e c to nj a n u a r y1 ，2 0 0 3t h a ti n v o l v e st h er e c a l ls y s t e mo fd e f e c t i v ep r o d u c t s f o rt h ef i r s tt i m ei nc h i n a a n dm e a n w h i l e s h a n g h a if o o da n dd r u gs u p e r v i s i o n & m a n a g e m e n tb u r e a ui s s u e st h el o c a ll a wo fd e f e c t i v ed r t l gr e c a l lm a n a g e m e n t r e g u l a t i o n so nj u n e8 ，2 0 0 6 ，w h i c hi sc a r r i e do u to na u g u s t1 ，2 0 0 6 i ti sr e p o r t e dt o c h i n a sf i r s tr e l a t i v e l y s y s t e m a t i cr e c a l ls y s t e mw h i c hi sm a d eb yc o n s u l t i n g d e v e l o p e dc o u n t r i e s l a w - m a k i n ge x p e r i e n c e w h i l ei nc h i n at h er e c a l ls y s t e mh a s n o tb e e nam a t t e ro f w h e t h e ri ts h o u l db es e tu pa n d i m p l e m e n t e d ，b u tam a t t e ro f h o w t os e tu pa n di m p l e m e n ts u c has y s t e ms 0a st ok e e pp a c ew i t ht h et i m e m a k ei t i n t e r n a t i o n a l i z e d ，p r o t e c tc o n s u m e r s p r o p e rf i g h t sa n ds t r e n g t h e nc h i n a si n t e g r a t e d c o m p e t i t i v e n e s s i nt h i st h e s i s ，t h ew r i t e rf o c u s e sh i ss t u d yo nc h i n a sr e c a l ls y s t e mo nd e f e c t i v e p r o d u c t s h ed o e sn o to n l ya n a l y z et h ei s s u et h e o r e t i c a l l yb u ta l s op r e s e n t sr e a d e r sh i s c o n c r e t ep r o p o s a l sa sf o rh o wt oi m p l e m e n tt h el a wo fc h i n e s er e c a l ls y s t e m t h e w h o l et h e s i sc o n s i s t so fs i xc h a p t e r s a n di nt h ei n t r o d u c t i o np a r t , t h ew r i t e rp o i n t s o u tt h es i g n i f i c a n c eo ft h es t u d yo ft h er e c a l ls y s t e mi nc h i n a , t h eb a c k g r o u n do fi t s l e g i s l a t i o na sw e l la st h es t u d ym e t h o da n dt h es t u d ys c o p e & l i m i t a t i o n i nt h e s e c o n dc h a p t e r , t h ew r i t e ri n t r o d u c e sr e a d e r st h eb a s i ct h e o r e t i c a li s s u e sc o n c e r n i n g t h ea p p l i c a t i o no ft h er e c a l ls y s t e ma n dc o m p a r e si tw i t ho t h e rs i m i l a rc o n c e p t sa n d s y s t e m s i nt h et h i r dc h a p t e r , t h ew r i t e rd e m o n s t r a t e sh i st e n t a t i v ee x p l o r a t i o na n d a n a l y s i so ft h ee x i s t i n gs i t u a t i o n so ft h ep r o d u c tr e c a l ls y s t e mi nt h ei n t e r n a t i o n a l m a r k e tf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe n t i t ya n dp r o c e d u r er e s p e c t i v e l y w 砧r e g a r dt ot h e 1 e n t i t y , t h er e s p o n s i b i l i t yp r i n c i p l ea n ds c o p eo fa p p l i c a t i o na r ei n v e s t i g a t e d a n dw i t h r e f e r e n c et ot h el e g a lp r o c e d u r e ，i tm a i n l yi n v o l v e si nt h ea u t h o r i t yo ft h er e c a l l s y s t e m ，r e c a l lf o r m ，c o n c r e t ep r o c e d u r ea n db u r d e no fp r o o ff o r ”d e f e c t ”w h i l ei n t h ef o u r t hc h a p t e r ，t h ew r i t e r ss t u d yh a sb e e nf o c u s e do nt h ea n a l y s i so ft h e l e g i s l a t i v es i t u a t i o n so ft h er e c a l ls y s t e m ，e s p e c i a l l yi t sl e g i s l a t i v ef e a t u r e sa n d d i s a d v a n t a g e s w h i l et h ec h a p t e rf i v ep r e s e n t st h ew r i t e r ss p e c i f i cp r o p o s a l sa sf o r h o wt o i m p l e m e n tt h el a wo fc h i n e s er e c a l ls y s t e mo nd e f e c t i v ep r o d u c t s t h e f e a s i b i l i t ya n dn e c e s s i t yo ft h er e c a l ls y s t e ml e g i s l a t i o nh a sb e e na n a l y z e d ，a n ds e r i e s o fc o n c r e t ec o u n t e r m e a s n r e st oi th a sa l s ob e e np u tf o r w a r d w h i l ei nt h ec o n c l u s i o n p a r t ，t h ew r i t e rp o i n t so u tt h a tt h es e t t i n g - u po ft h er e c a l ls y s t e mo nt h ed e f e c t i v e p r o d u c t sw i l ln o to n l yd e p e n do nf u r t h e ri n v e s t i g a t i o no ft h er e l e v a n tl e g a lt h e o r i e s ， b u ta l s oo nt h eg o v e r n m e n t sp o s i t i v eg u i d e ，t h ea w a k e n i n go fi n d i v i d u a li n i t i a t i v e r i g h t sa n dt h ec o n s c i o u s n e s so fe n t e r p r i s e s ，a sw e l la st h ea c c u m u l a t i o no ft h el e g a l t h o u g h t si nt h ew h o l es o c i e t y g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h er e c a l ls y s t e mi nc h i n aw i l l h a v eab r i g h tf u t u r e ，b u tt h e r ei ss t i l lal o n gw a yt og o i nc o n c l u s i o n , i nt h i st h e s i st h ew r i t e rc o l l e c t sl a r g ea m o u n t so ff i r s t - h a n d v a l u a b l ei n f o r m a t i o ni n t e n s i v e l y , e s p e c i a l l yt h o s ec o n c e r n i n ge c o n o m i cp r a c t i c e ， l e g i s l a t i o n ，a d m i n i s t r a t i o no fj u s t i c e ，l a t e s ta c a d e m i cs t u d i e sa n dt h es p o t i n v e s t i g a t i o n sc o n d u c t e db yt h ew r i t e rh i m s e l fb a s e do nt h ea n a l y s i so f t h ec o l l e c t e d i n f o r m a t i o n ，t h ew r i t e re m p l o y e dt h es t u d ym e t h o d so fe c o n o m i c s ，s o c i o l o g y , c a s e a n a l y s i s ，g e n e r a l i z a t i o na n dr e f e r e n c e ss oa st of u r n i s hh i ss t u d yw i t ht h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a ls u p p o r t t h u st h ew r i t e rp r e s e n t sr e a d e r sl o g i c a l l ya n ds y s t e m a t i c a l l yh i s s t u d yf r u i t sa n dp r a c t i c a lp r o p o s a l sw h i c hs h a l lb eo fg r e a tv a l u e 、析t l lr e g a r dt ot h e l e g i s l a t i o na n di m p l e m e n t a t i o no ft h er e l a t i v el a w - m a k i n gc o n c e r n i n gt h er e c a l l s y s t e mo nd e f e c t i v ep r o d u c t si nc h i n a k e yw o r d s ：d e f e c t i v e p r o d u c t s t h er e c a l ls y s t e m 2 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究工作 所取得的成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得亳彳投犬移或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料，与我一同工作的同志对本文的研究做出重要 贡献的人，均已在文中以明确方式标明并表示致谢。 论文作者签名：弃军日期：切口多年f 。月砂日 学位论文版权使用授权书 本论文作者完全了解苎弘疋读于收集、保存、使用学位论文的规定，有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授蝴衡以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后遵守本授权书) 学位论文作者签名： 采军 签字日期：k 占年。月2 日 学位论文作者毕业去向： 工作单位：舛碑锇维伍主她 通讯地址： 叶瑶锹踞么融 翩虢绯， 签字目期洲 年 l 。月 影乙日 f 电话：哆啪“97 专i 邮编：p _ 3 弓o oo 弓i 言 论缺陷产品召回制度 已i 吉 1日 缺陷产品召回制度，是指产品的生产商、进口商或销售商在得知其生产、 进口、销售的产品存在可能引发消费者健康、安全问题的缺陷时，依法向职能 部门报告，及时通知消费者，设法从市场上和消费者手中收回缺陷产品，并进 行免费修理、更换的制度。美国是最早确立缺陷产品召回法律制度的国家。1 9 6 6 年美国囡家交通与机动车安全法首先创立了该制度，此后，美国逐步在多 项关于产品安全和公众健康的立法中建立了召回制度。自2 0 世纪7 0 年代以后， 由于科技发展水平和产品复杂程度提高、市场竞争激烈等方面的原因，日本和 欧洲各国都面临着大量因产品缺陷而造成的公共安全问题。为最大程度地解决 此类问题，立法机构陆续制定了一系列法律法规，授权政府有关行政部门对缺 陷产品问题进行管理，缺陷产品召回制度得以更广泛的实施。而在我国，长期 以来召回制度缺位，已经出现了许多亟待解决的新问题。以汽车召回为例，经 常有一些外国汽车公司在召回产品时把中国市场排除在外，使用同样品牌汽车 的中国消费者却无法享受“召回”服务：如“三菱”事件、“奔驰”事件：每 年我国的交通事故中，有很多起是因为汽车的设计有缺陷或质量问题而造成的， 却被误断为驾驶员的责任，从而掩盖了汽车工业的许多重要问题；中国缺陷产 品批量投诉时有发生，但由于用户和生产厂家的信息不对称，企业多把缺陷产 品悄悄召回，或将缺陷产品改头换面，缺陷事故就被人为掩盖我国汽车保 有量的持续高速增长与召回制度的缺位形成巨大反差，更不适应我国加入w t o 的客观要求，难以在激烈的国际竞争中占得先机。而我国的现实是，汽车产品 暴露出的问题也许只是“冰山之一角”，在探讨汽车产品的召回立法时，我们 不能不联想到其他产品的召回立法，不能不对缺陷产品的召回的法律制度作一 初步探究，这也正是本文试图解决的应有之义。 我国建立缺陷产品召回制度具有不可忽视的意义和作用。在我国，召回制 。谢非： 戈周的缺陷产品召回制度，。载消费经济，2 0 0 1 年第4 期。 丝竺堕兰曼塑望型丝 度是消费者迫切希望实现的愿望，也是企业敢想不敢做也不希望做的事情，而 政府更是处于不知该不该出手也不知该怎样出手的尴尬境地。在国外，召回制 度只是以保护消费者的利益为根本宗旨的，最开始实行召回时，并没有兼顾企 业的利益。而随着技术的发展和社会的进步，现在召回制度在发达国家的实施 实际上起到了“一箭三雕”的作用，于政府、企业、消费者都是有益无害的。 深入的探讨这一课题，并与欧美各国成熟的制度相比较，有助于分析我国的立 法现状、缺陷，及我国缺陷产品召回制度建立的必要性；有助于建立缺陷产品 货任企业与消费者的利益平衡，既保护消费者的权利，又考虑产品生产企业的 利益；有助于找出政府在缺陷产品召回制度下发挥作用的法律依据，以建立缺 陷产品召回的监控制度及其模式；通过缺陷产品认定标准的比较研究，对我国 产品责任法律问题提出建议：最后对我国缺陷产品召回制度提出立法构想。 从我国的立法实践来看，要建立完善的缺陷产品召回制度，必须等注意到 以下几方面的问题： 第一，关于召回法律上的盲点导致了对缺陷产品管理的低效与无序，加快 立法建设是解决问题的根本所在。缺陷产品召回立法对完善我国缺陷产品召回 制度具有重要意义，但目前在召回立法方面的研究还远不能适应我国经济的发 展。召回立法理论研究的不足必然会阻碍整个缺陷产品召回制度完善的步伐。 第二，我国因为除消费者权益保护法、产品质量法等的原则性规定外， 尚未建立一套对缺陷产品有效防范和处理机制，因而使行政执法部门对此类问 题的处理十分被动。对缺陷产品问题，按照中国传统的法规和制度，只有在造 成伤害之后才予以处理，“但这样为时已晚，而且效率太低。”建立缺陷产品 召回制度，是政府依法行政保护公众安全利益的需要。 第三，产品制造商、销售商的态度消极更成为我国建立召回制度的最大“瓶 颈”。以汽车行业为例，国内汽车制造商对“召回”采取回避态度，除了缺乏 法律支撑的因素外，还有许多担忧和顾虑；一是普遍认为实行召回制度会给企 业带来难以承受的负担；二是担心一旦公开召回，就是将自己的“缺陷产品” 公之于众，容易在消费者中引起信誉危机，风险太大。 第四，在市场经济条件下，政府管理公共事务、保障公共利益的职能尚不完 2 二：墼堕兰曼塑婴! ! 堕重旦主窒塑堕盟茎奎型堡塑墨 善，如何有效对社会事务进行管理，是我们一直关注、思考的问题。一方面， 国家需制定和完善缺陷产品召回制度中相适用的法律、法规，使消费者与生产 厂家均有法可依，有规可循。另一方面，应当明确缺陷产品召回过程中的监督 和管理部门以及相关鉴证机构，统一发布市场信息，规范召回的管理和程序。 当前，在社会各界的呼吁下，关于缺陷汽车的召回管理规定已经正式出台，并 于2 0 0 4 年1 0 月1 日实施。缺陷食品召回管理规定( 试行) 也于今年8 月1 日起在上海市正式实施。针对今年发生的“欣弗”事件，国家卫生部门及时发 出了全面召回的通知，从而有效防止了危害的迸一步扩大。这是我国医药行业 就缺陷产品召回的一项有效举措。如何籍此契机，有效进行政府职能的转变， 为缺陷产品召回制度的全面建立创造基础条件，也是我们需要面对的问题。 以美国为代表的西方发达国家对此问题的研究己日臻完善，我国理论界对 这个问题的研究尽管已经展开但尚待加深。在展开本文的正文以前，有必要对 本文的研究范围做出说明。由于目前我国仅相继以缺陷汽车产品和食品为试点 首次实施召回制度，而涵盖整个行业的缺陷产品召回制度仍未建立。因此，本 文所研究的建立缺陷产品召回制度，将结合我国的立法规定和国外的先进经验， 对我国立法与实践中存在的相关问题做出法律上的分析和阐述。缺陷产品召回 制度在国外司空见惯，其成熟的召回制度是值得借鉴的。但是，在我国却是刚 刚起步，加上人们的认识不足，遇到了前所未有的风险和阻力，出现了这样那 样的问题。期望通过本文的论述，能从理论上明晰一些法律问题，为发展和完 善我国缺陷汽车召回的法律制度，并最终建立我国缺陷产品召回制度提供一定 的借鉴和参考依据。 一、缺陷产品召回制度适用中应明确的 基本理论问题 与国外楣对成熟的法律制度相比，我国有关缺陷产品召回豹法律才刚刚起 步，相关的制度还需健全，一些理论问题还需进一步明确。如前所述，建立和 确认缺陷产品召回制度。对我国法律来说是一个新的事物。那么，对相关的法 。陈学球：戎固现行缺陷产品管理法律制度的国际比较，载中国工商管理研究，2 0 0 3 年第8 期。 丝壁堕主曼至婴! ! 壁 律术语应如何认定? 这些法律术语与以往法律中所确认的近似概念有什么区 别? 缺陷产品召回制度建立的理论基础何在? 类似的问题是摆在我们面前需要 首先明确的法律问题。本人认为，在适用缺陷产品召回制度时，应从基本理论 的层面，首先明确下列几个方面的问题： ( 一) 对“缺陷产品”的认定 1 “缺陷产品”的含义 首先，我们先明确什么是“产品”。通常认为，产品是导致产品责任产生的 客观物质对象，是构成产品责任体系和确定产品责任实际承担的基石。但由于 各国具体情况不同，因而各国立法在认定何谓产品及其范围时也存在差异。美 国统一产品责任示范法将产品界定为“产品是指任何具有内在价值，能够 整体或部分转让，用于贸易和销售的物品。但人体组织、器官、包括人的血液、 成分，不在其内”。欧洲经济理事会在1 9 8 5 年7 月2 5 日通过的关于对有缺陷 的产品的责任的指令( 以下简称指令) ，将“产品”界定为可以移动的物品， 但不包括初级农产品和赌博用品，同时又规定，各成员国可以通过国内立法， 将上述两种产品包括在“产品”的定义范围之内。海牙国际私法会议于1 9 7 3 年 1 0 月2 日通过的关于产品责任的法律适用公约规定“产品”应包括天然产 品和工业产品，无论是未加工的还是经过加工的，也无论是动产还是不动产。中 华人民共和国产品质盈法( 以下简称产品质盈法) 第2 条规定：“本法所称 产品是指经过加工、制作，用于销售的产品。建设工程不适用本法规定；但是， 建设工程使用的建筑材料、建筑构配件和设备，属于前款规定的产品范围的， 适用本法规定。”由此可见，欧美等国法律规定是从产品的价值和流通的角度来 描述产品的，而我国产品质量法是从产品的来源和目的的角度来定义产品 的。相比较而言，前者对产品的范围作了较为广泛的规定，几乎包括了所有有 价值的、可以用来进行贸易的物品。无论是有体物还是无体物，动产还是不动 产，工业产品还是农业产品，物质产品还是精神产品，只要造成了消费者的损 害，都能导致产品责任的发生，都能成为发生产品责任的“产品”。而我国对产 品范围的规定则小得多，“产品”必须符合以下两个条件：第一，必须经过加工、 制作。未经过加工制作的天然物品不是本法意义上的产品。第二，必须是以销 4 二：坠堕兰鱼塑旦塑塞垩旦主垒塑垫箜兰查堡丝塑鳖 售为目的。由此，只是用于自己使用或赠送给他人使用的加工制作品则不属于 本法意义上的产品。我国加入w t o 后，随着经济全球化、市场统一化，我国目前 “产品”的范围已不能与国际接轨，更不能适应当前的形势。从世界范围来看， 随着经济和科技的发展，各国的“产品”范围都呈扩大的趋势，我国产品范围 立法也应与科技和经济同步，同国际接轨。因此，本文论述产品时在阐述国外 相关规定的同时，综合考虑我国的法律规定，以期为建立我国缺陷产品召回制 度提供理论支持。 至于“缺陷”，就其含义而言，各国产品责任法及相关国际公约对此多有规 定，虽在表述上不相同，但都包含了“不安全性”、“不合理危险”这些字眼， 均指出了其基本含义。美国立法对此尚无明确定义，但根据1 9 6 5 年侵权行为 法重述( 第二版) 第4 0 2 a 条之规定：“凡销售有不合理危险的缺陷产品者，应 对最终使用者或消费者因此遭受的人身或财产损害承担赔偿责任。”可见，“产 品缺陷”是指产品具有不合理的危险性。欧洲共同市场产品责任法草案规定： “当产品不能提供人们所期待的身体或财产上的安全时，产品有缺陷”。它指出， 判断产品缺陷不是经由事实认定其不适用而是着眼于产品的不安全，而安全性 的标准是以一般人客观上的期待为依据的。指令对此也持相同的观点，缺陷 的认定不是以产品的适用性判断，而是以一般大众期待产品安全性的权利为着 眼点，考虑下列所有情况，若产品不能提供人们有权期待的安全性，即属于缺 陷产品：a 产品的使用说明；b 能够投入合理期待的使用；c 投入流通的时间 ( 产品簧于市场销售的时间) ，但不得仅以后来投入流通的产品更好为理由认为 以前的产品有缺陷。欧洲理事会涉及人身伤害与死亡的产品责任公约第2 条c 规定：考虑包括产品说明在内的所有情况，如果一件产品没有向有权期待 安全的人提供安全，则该产品为有缺陷。我国产品质量法吸收国外先进合 理的东西，对“产品缺陷”下了定义，该法第3 4 条指出：“缺陷是指产品存在 危及人身、他人财产安全的不合理的危险；产品有保障人体健康，人身财产安 全的国家标准、行业标准的，是指不符合该标准。”它指出了缺陷的基本含义是 “存在不合理的危险”，但过于抽象概括，操作性差。结合上述比较分析，本文 所说的“缺陷”是指“由于设计、制造等方面的原因而在某批次、型号或类 。国家技监局政策法规司；载周外产品质量与产品责任法规选编，中国计量出版社，1 9 9 2 版。 5 笙堡堕兰曼至里型塞 别的产品中普遍存在的具有同一性的危及人身、财产安全的不合理危险，以及 不符合有关产品安全的国家标准、行业标准的情形”。o 2 缺陷产品与其他相近概念的区别 我国的民法通则第1 2 2 条使用了“产品质量不合格”的概念。从法律角 度讲，“产品质量不合格”是指产品达不到设计、生产标准要求之状态。产品 合格与否，首先强调存在产品的标准和等级这一先决条件，即有标准和质量等 级，才能依此判断出是否合格。如果对某种产品没有明确的标准和质量等级要 求，就会直接影响问题的判断。由此可以看出，在概念的内涵和判断的条件方 面，该概念有一定的局限性，与规定中产品缺陷的含义也存在明显的不同。 我国消费者权益保护法中使用了“瑕疵”这一法律概念。 “瑕疵”的 本意是“微小的缺点”，o 产品瑕疵是指虽然对消费者的心理产生不快的影响， 但产品本身符合强制性质量标准并能正常使用的状态。 我国产品质量法使用了“产品缺陷”这一用语，从词义上看，可将“缺 陷”理解为欠缺或不够完善的地方。 从法律角度看，产品的缺陷应当包括四种 情况：第一，设计缺陷。指产品的设计存在着不合理的危险性，导致产品潜在 危险的根本因素。第二，制造缺陷。指产品在生产制造过程中产生的不安全因 素。第三，指示缺陷。指产品的提供者对产品的危险性没有做出必要的说明、 警告或指导雨对使用者构成的不合理危险。第四，发展缺陷。指明产品投入流 通时的科技水平尚不能发现，而后又被证明确实存在的缺陷。 我国产品质量 法第2 9 条的规定，“因产品存在缺陷造成人身、缺陷产品以外的其他财产( 以 下简称他人财产) 损害的，生产者应当承担赔偿责任。生产者能够证明有下列 情形之一的，不承担赔偿责任：( 一) 未将产品投入流通的；( 二) 产品投入流 通时，引起损害的缺陷尚不存在的；( 三) 将产品投入流通时的科学技术水平尚 不能发现缺陷的存在的。”由此可见，我国产品质量法对能够引起法律责 。见规定第5 条 o 该条娥定；因产品质盈不台格造成他人财产、人身损害的。产品的制造者、销售者应当承担民事贺任。 o 该法第2 2 条。 。中周社会科学语言研究所词典编辑室：现代汉语词典( 修订本) ，商务印书馆1 9 9 6 年版，第1 3 5 5 页。 oh 1 ：，第1 0 5 2 甄 。何莉萍：从“三菱事件”看产品缺陷) 。载t 地方政府管理，2 0 0 i 年第9 期。 6 二：坠竖兰堡! 至型型鲨垩旦主查鲨塑堕兰查堡笙塑篓 任的缺陷产品所界定的范围是特定的：其一，要求这种缺陷是现实存在的；其 二，因该缺陷已经造成了人身、财产的损害。很显然，这种界定没有涉及潜在 的以及发展中的缺陷的法律责任问题。 而本文所论述的“缺陷产品”有其特定的含义。它既涉及已经发生危险的 产品现实的缺陷。也包括这一批次、类型中还没有发生危险的产品潜 在的缺陷。召回主要解决由于设计或制造所造成的系统性缺陷，所以本文所指 的“缺陷”涵盖、适用的范围更加广泛。 ( 二) “召回制度”的内涵 1 基本含义 从国外的立法实践来看，召回是指按照相关法律要求的程序，由缺陷产品制 造商进行的消除其产品可能引起的伤害、财产损失及有悖于环保规定的缺陷的 过程。包括生产商以有效方式通知进口商、批发商、零售商、修理商、消费者 等有关方面关于产品缺陷的具体情况和消除缺陷的方法与措旄等事项，并由产 品生产商组织销售商、修理商等通过修理、更换、收回、销毁等具体措施有效 消除其产品缺陷的过程。召回制度指的就是关于这过程的制度，即产品的生 产商、进口商或销售商在得知其生产、进口、销售的产品存在可能引发消费者 健康、安全、环保问题的缺陷时，依法向职能部门报告，及时通知消费者，设 法从市场上和消费者手中收回缺陷产品，并进行免费修理、更换的制度。我国 规定第5 条规定：“本规定所称召回，指按照本规定要求的程序，由缺陷 汽车产品制造商( 包括进口商，下同) 选择修理、更换、收回等方式消除其产品 可能引起人身伤害、财产损失的缺陷的过程。”可见，关于召回制度的基本含 义在世界各国大同小异。 2 召回制度与产品“三包”制度比较 现实中，人们很容易将召回制度和我国实行的产品“三包”制联为一体。产 品“三包”是借用我国家电产品“三包”而衍生出的一个名词，从这一层意思 来理解的话，它是指厂家依据产品质量法和消费者权益保护法，对售出 的产品实行“包修、包换、包退”的承诺和服务。与产品召回相比，“三包” 。谢非：荧国的缺陷产品召回制度载消费经济，2 0 0 1 年第4 期 7 丝墼堕兰曼望旦! ! 堡 是针对出现问题的具体产品而言，基本是保修的内容，是消费者权益保障法 确认的最高保障形式，僵仍属于售后服务范畴，是危险发生、特副是消费者投 诉之后予以解决的做法。产品召回和“三包”都是为了解决产品出现的质量问 题，维护消费者的合法权益。但从法律角度分析，二者还是有明显区别的； 首先，立法宗旨不同：产品召回是为了消除缺陷产品给全社会带来的不安全 因素，维护公众安全，捍卫公共利益；“三包”是为了防止经营者损害作为个 体的消费者利益，保护消费者的合法权益。按照国外划分，产品召回由于涉及 公共安全利益，因此帝有公法性质；而产品“三包”则带有私法性质。毋 其次，适用的对象不同：召回制度主要涉及由于非偶然性原因造成的系统性、 同一性与安全有关的质量缺陷，解决的是系统性的缺陷；“三包”主要针对个 别产品出现的个别问题，由于偶然因素导致的偶然性产品质量问题，主要解决 的是非系统性缺陷。 再次，解决方式不同：产品召回的程序主要有制造商主动召回和主管部门指 令召回两种方式。在产品制造商发现缺陷后，首先向主管部门报告，并由制造 商采取有效措施消除缺陷，实施召回。产品“三包”是由产品经营者按照国家 有关规定承担责任。在具体方式上，往往先由行政机关认可的机构进行调解。 第四，法律性质和法律责任不同：实施“召回”是政府按照被授予的权力依 法行政，属于行政法律责任；o “三包”规定中既有行政法规的规范性要求， 也有民法中违约者要承担民事法律责任的内容。 虽然召回与“三包”存在上述不同，但两者的关系不是截然分开的。在某些 情况下，两者也可以发生一定的联系：实行“三包”的产品的质量问题如果存 在普遍性和共同性，在一定程度下可能导致产品的召回。产品召回制度之外实 行“三包”，有利于针对汽车产品质量问题、售后服务等问题进行从点到面、 从群体到个体的全方位的解决。 ( - - ) 对缺陷产品召回制度建立的理论基础分析 建立我国缺陷产品召回制度有着重大的意义。随着我国“入世”，“召回” 口悟透杜：众说州刚上路的汽车召回制度，载中国商报汽车导报，2 0 0 4 年0 3 月2 6 日。 。汽乍。召阔”与“三包”的区莉，载中国汽车弼，2 0 0 3 年0 9 月1 2 日 汽车”三包”该如何“变脸“寻求共同利益平衡点，载中国汽车网，2 0 0 3 年1 0 月1 4 日。 8 二：墼堕主曼塑旦型壁重旦! 窒型塑塑兰尘矍堡塑望 已成为国内企业与国外对手争夺市场和消费者的一个重要手段，建立产品召回 制度，不仅能有效地维护消费者权益，促进企业提高产品质量，也有利于政府 加强对市场的监管。加强对国外发达国家缺陷产品召回制度的研究，建立既符 合我国国情、又符合国际通行规则的缺陷产品召回制度，已经刻不容缓。对消 费者而言，召回制度使消费者自己的权益得到了维护，消费时能够有法可依； 消费者对企业产品的质量更为放心，大胆消费。对企业而言，提高了自身的知 名度，在压力下能够提高标准，规范产品，有利于赢得用户的信任，也提高其 自身在市场上的竞争力。对政府来说，能监督企业的行为，促进企业保证产品 的质量，对企业有预警作用，从而有利于促进整个产业的良性发展。 从经济学角度而言，经济法的功能就在于维护市场公平竞争秩序，维护市 场主体的财产所有权、平等竞争权和自由交易权，维护消费者和弱势群体的合 法权益，维护社会公共利益和社会经济的可持续发展。因此，建立召回制度是 为了对企业的行为进行防范，防止企业有故意隐瞒的行为，督促企业及早采取 措施，尽可能地将缺陷产品对民众安全造成的损害降到最低。经济学家认为， 尽管实行召回制度侧重于保护消费者的利益，可能造成企业支付沉重，甚至产 生品牌危机。但随着消费者心态日趋成熟，实行这一制度从长远来看对企业有 利，最终将赢得消费者的信赖。国外经济学理论研究认为，产品缺陷所造成的 危害是市场经济体制内在产生的“内部性”问题，具有所谓“交易中未加考虑 而由交易一方承受的成本或利益”的性质。这一性质，使得产品缺陷中内涵 的风险和风险分担问题，不可能由交易双方按照市场经济一般规则的要求自行 加以约束和得到解决，必须有交易双方之外第三方的介入才能得到补救和解决。 国外召回制度的发展历史已经充分证明了这一点。应该说，实行召回制度是大 势所趋。在入世的新形势下，要想赢得市场，就必须尽快遵守国际市场的游戏 规则。 从法律角度而言，经济法就是国家为克服市场调节的盲目性和局限性而制定 的需要由政府干预的具有全局性和社会公共性的经济关系的法律规范的总称。 因此，建立产品召回制度，不仅能有效地维护消费者权益，促使企业提高产品 质量，也有利于政府加强对市场的监管。从经济法的理念来看，是符合其社会 。国家质检总局关于缺陷汽车产品召回管理规定( 征求意见稿) 的有关说明，2 0 0 2 年1 0 月。 9 丝然堕主曼塑型型些 公共利益平衡的要求的。法律专家认为，国家有关部门应从政策环境，特别是 法制环境等方面创造条件，尽快建立和健全产品召回制度，并尽快在行业方面 形成全面细致的管理体系。这些本身就属于经济法的研究范畴。这样不仅有助 于填补我国法律的空白，还必将大大提升我国的国际竞争力。应该说，对此制 度的研究还必将带动我们对民法和行政法等相关法域的进一步研究。 从保障公民产权与人权角度来看，“召回”制度在中国的试点值得每位消费 者去关心，因为这是一项在消费领域保护产权与保障人权的具体制度。o 在与生 产经营厂家的交锋中，消费者往往处于劣势，处于被动局面，其合法权益往往 会被肆无忌惮的侵害。因而，召回制度可以说是一种保护消费者的机制，体现 了以人为本的观念。它既是消费者权益得到保护达到较高阶段的证明，也是市 场发育成熟的一个标志。十届人大二次会议上，保护产权与保障人权写进了宪 法修正案并获得绝对高票通过。保护产权与保障人权，修宪固然关键，落实更 为迫切。修宪使国内保护产权与保障人权的“天空”豁然开朗，而建立“召回” 制度试点则是用实实在在的行动把它们逐项予以落实。 从社会学和政治学的角度来看，对建立我国缺陷产品召回制度的研究，将有 助于在我国全面建立人本观念和信用体系，并进而为全面建立和谐社会提供支 持。责任企业召回缺陷产品，本身就体现了企业注重不断提高质量、注重环境 保护、保障消费者权益、珍视消费者这样一个群体的存在。就已经实行的汽车 召回管理规定而言，笔者认为这是我国建设诚信体制的一部分，它的出台在保 证消费者权益的基础上对汽车消费必将起到有力的促进作用。只有把消费者权 益放在首位，才能最终赢得消费者的信任，使企业长期地生存和发展下去。而 这本身也是企业以信用赢得市场和公众的一种手段。如果缺乏信用，个人与企 业都无法在市场经济环境中立足。缺陷产品召回法律制度就是维护公共安全和 9 召l ? i 制度保障公民产权与人权，载中国经济时报，2 0 0 4 年0 3 月1 8 日。 92 0 0 4 年9 月1 9 日，中同共产党第1 。六届中央委员会第四次全体会议通过了中共中