（社会学专业论文）当代中国村庄公益供给研究一种政治社会学视角的阐释尝试.pdf

内容摘要 当代中国村庄公益供给研究 一种政治社会学视角的阐释尝试 公共物品的供给问题一直是国家、社会和学界关注的重点之一。自从公共物品供给问题出 现的那一刻起，人们对公共物品有效供给之道的努力探寻就未间断过。村庄公共物品( 本文为 行文方便而简称之为“村庄公益”) 作为一种区域性公共物品，其供给问题同样引起了各界的研 究兴趣。 已有的学界研究多从经济学或财政学的视角、以村庄公共物品供给制度的变迁必须来自村 庄外部( 主要是国家) 并强加给它所影响的受益群体为中心信条进行，把村庄视为一个经济单 位并主要强调了国家物质投入的作用。实质上，这一研究路径想要重点解决的是公共物品的“充 分”供给而不是“有效”供给。我们应该对“充分”供给与“有效”供给做一区分：“充分”供 给永远只能是解决公共物品供给问题的理想状态。它的最终理想是要达到“要什么，有什么” 的境地，而这需要以物质财富的极大丰富为条件：“有效”供给则强调在资源稀缺且既定的条件 下，如何使公共资源配置效用最大化。面对现实，公共物品的“有效”供给远比“充分”供给 重要且更有讨论的意义。加之这一研究路径解释力的不完备，便引发本文尝试以政治社会学视 角，将村庄视为一个政治单位，重点讨论村庄公益供给背后的权力运作及其对村庄公益供给模 式的影响。 本文运用结构制度分析方法，引入“国家一村庄精英一普通村民”三重权力结构作为分析 框架。首先，通过综述已有的相关主题的研究，分析其在村庄公益供给问题上的解释缺陷，进 而提出本文的研究视角和分析框架。随后，对我国村庄公益作简单的历史考察并梳理当前村庄 公益的供给模式，着重分析在“国家一村庄精英普通村民”兰重权力结构下，负有供给公共 物品职责的各公共权力主体在各村庄公益供给模式中的角色表现、相互影响以及各权力合法性 来源与村庄公益目标的关联度，讨论当前村庄公益供给问题的关键症结。作者认为，村庄公益 有效供给的关键在于在负有供给村庄公益职责的各公共权力与村庄公益目标之间建立有效关联 ( 而不一定是二者目标的高度重台) 。在当前“国家一村庄精荚普通村民”三重权力不均衡一 一国家权力过于强大，村庄精英权力处于夹缝中，普通村民权力得不到有效表达的情况下， 村庄公益的有效供给需要谋求各权力主体闻的平等合作与对话，而村民主体意识与权力意识的 觉醒以及村民自治制度的逐渐成熟将是其根本保证。 关键词 村庄公益公共权力 r e s e a r c ho np u b l i cg o o d s p r o v i s i o ni nc o n t e m p o r a r yr u r a lc h i n a av i s u a la n g l eo f p o l i t i c a ls o c i o l o g y a b s t r a c t t h e p r o v i s i o no f p u b l i cg o o d s i sa l w a y st h er e s e a r c hf o c u so f g o v e r n m e n t , s o c i e t ya n ds c h o l a r s f r o mt h et i m ew h e nt h e p r o b l e mo f p u b l i cg o o d sp r o v i s i o nc a m ei n t ob e i n g a so n ek i n do f t e r r i t o f i a l p u b l i cg o o d s ，t h ep u b l i cg o o d sp r o v i s i o no f r u m lc h i n a a l s ob e g e t st h er e s e a r c hi n t e r e s to f a l lc i r c l e s c u r r e n tr e s e a r c h a sw h ob e l i e v et h a ti n s t i t u t i o n a lc h a n g em u s tc o m ef o mt 1 1 eo u t s i d eo ft h e v i l l a g ea n dw o r ko nv i l l a g e r su s i n g t h ev i s u a la n g l eo f e c o n o m i cs a n de a m e r a l i s t i c sr e g a r d v i l l a g e sa s t h eu n i t so f e c o n o m ya n de m p h a s i z et h ei m p o r t a n c eo f i m b u r s e m a n t o f g o v e r n m e n t i nf a c t ，t h i ss t u d y a p p r o a c hj u s tw a n t st od e a lw i t ht h ep r o b l e mo f p u b l i cg o o d s s u f f i c i e n tp r o v i s i o n ，b u tn o te f f e c t i v e p r o v i s i o n w es h o u l dd i s t i n g u i s ht h e s et w ok i n d so fp r o v i s i o n ：s u f f i c i e n tp r o v i s i o nn e e d i n gt h e c o n d i t i o no fa d e q u a t es u p p l i e sj u s tau n e a r t h l ys t a t ew h i c hw a n t st oo b t a i ns u c ht a r g e t - 一- ic a n a l w a y sr e c e i v ew h a t 1w a n t , w h i l ee f f e c t i v ep r o v i s i o ne m p h a s i z eo nh o wt om a k ef u l lu s eo fl i m i t e d r e s o u r c e s i nt h ef a c eo fr e a l i t y , it h i n ks t u d yo nt h ep u b l i cg o o d s e f f e c t i v ep r o v i s i o ni sm o r e i m p o r t a n tt h a no n s u f f i c i e n tp r o v i s i o n i na d d i t i o n ，t h i sa p p r o a c hc a nn o te x p l a i nt h i sp r o b l e m f o r c i b l y , s o1w a n tt or e g a r dv i l l a g e sa sp o l i t i c a lu n i t sa n df o c u so nt h eo p e r a t i o n a lp o w e rb e h i n dt h ev i l l a g e s p u b l i cg o o d sp r o v i s i o na n di t se f f e c to n t h ev i l l a g e sp u b l i cg o o d sp r o v i s i o nf r o mt h ev i s u a la n g l eo f p o l i t i c a ls o c i o l o g y r e l y i n g o nt h e s t r u c t u r e ，s y s t e ma p p r o a c h 。1 u s et h e p o w e rp a t t e r n o f “s t a t e e l i t eo f v i l l a g e v i l l a g e r a sm y r e s e a r c hf r a m e w o r k f i r s t l y , b ys u m m a r i z i n gc u r r e n tr e s e a r c h e so nt h i si s s u e a n da n a l y z el i m i t a t i o n ，ib r i n gf o r w a r dm yv i s u a la n g l ea n df r a m e w o r k s u b s e q u e n t l y , ir e v i e wt h e h i s t o r yo fv i l l a g e sp u b l i cg o o d sp r o v i s i o na n ds u mu pt h er e c e n tp a t m m s ，a n dt h e ne m p h a s i z eo n a n a l y z i n gt h es h o w , r e c i p r o c i t ya n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h es o u r c eo fa u t h o r i t ya n dv i l l a g e s p u b l i cg o o d sp r o v i s i o no f s i d e sw h oo w nt h ep u b l i cp o w e ra n da r er e s p o n s i b l ef o rp r o v i d i n gp u b l i c g o o d s ，t of i n dt h es t i c k i n gp o i n to fv i l l a g e sp u b l i cg o o d s it h i n kt h ek e yt o a c h i e v et h ea i mo f e f f e c t i v ep r o v i s i o no fv i l l a g e sp u b l i cg o o d si st oe s t a b l i s he f f e c t i v ec o n j u n c t i o nb e t w e e nt h ep u b l i c p o w e r sa n d t h ea i m o f v i l l a g e sp u b l i cg o o d sp r o v i s i o n f a c i n g t h er e a l i t yo f o v e r w h e l m i n gp o w e ro f s t a t e ，t h ep e r p l e x e d l yp o w e ro f v i l l a g ee l i t e sa n d t h ef e e b l ep o w e ro f v i l l a g e r s ，t oo b t a i nt h et a r g e to f e f f e c t i v ep r o v i s i o nn e e d st ol e te v e r ys i d eo fp u b l i cp o w e r sc o o p e r a t ee q u a l l y , w h i l et h ea r o u s a lo f v i l l a g e r s c o n s c i o u s n e s so fi n d e p e n d e n c ea n dp o w e ra n dt h em a t u r i t yo fv i l l a g e rs e l f - g o v e r n m e n t s y s t e m w i l lb ei t sg u a r a n t e e k e y w o r d s v i ll a g e ；p u b l i cg o o d s ；p u b l i c p o w e r 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：时间：年月日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：时间：年月日 导师签名；时间：年月日 第一部分研究综述 1 1 研究背景 村庄公益事业是农村社区得以存续的基本保障之一，是为农村社区正常运转提供公共物品并 保证其扩大再生产、提高农村居民生活质量的各种物质、技术和服务的总和，是村庄良性运行与 健康发展的“社会先行资本( s o c i a lo v e r h e a dc a p i t a l s o c ) ”( 借用p a u ln p o s e n t e n r e d a n 语，转引自 邓淑莲，2 0 0 1 ：3 4 ) 。所以，公益事业的发展水平也就成为“社会进步和现代化水 平的标志之一，也是一个地区群众生活水平高低的外观体现”( 芒来，1 9 9 5 ：8 1 ) 。第八届全国人 大第四次会议通过的关于国民经济和社会发展“九五”计划和2 0 1 0 年远景目标纲要的报告 指出：“不断提高城乡人民生活水平，是我国现代化建设的根本出发点和归宿。因此要注意提高 生活质量，同时努力改善交通、通信、供水条件和社会环境，发展社会服务，加强公共福利设施 建设丰富城乡人民的文化生活。”由此可见公共物品供给的重要性和迫切性。而村庄公益是与 农民生产、生活密切相关的事情，是农民能够“看得见、摸得着、受得益”的。搞好村庄公益事 业建设有利于形成有效的农村基础设施体系和公共服务体系，有利于提高农村劳动生产率和促 使农民生活方式科学化、健康化，有利于提高农村社区现代化水平和可持续发展能力，并保障农 村的全面现代化有一个稳定良好的社会经济环境：同时农民也能切实感受到党和国家的关怀与 温暖，有利于提高农民生产积极性，密切国家与农民的关系保障我国广大农村社区的长治久安。 目前我国农村公共物品的供给基本上沿用的是人民公社时期的供给体制，主要表现为以制度 外财政为主的公共资源筹集制度和自上而下的制度外公共物品供给决策机制( 吴士健等2 0 0 2 ： 4 8 5 2 ) 。在这种供给模式下，乡( 镇) 级政权不堪村庄公益供给的重负，进而将责任转嫁到村 庄和村民身上，通过国家政策允许的( 统筹) 或明令禁止的( 强制集资、摊派) 等制度内外筹集 公共资源的方式，对辖区内公共物品进行供给：甚至还把村庄公益供给的大部分责任直接推给 村庄。另外，由于自上而下的供给决策机制特征所导致的管理、使用上的混乱，在“建设财政” 的诱导下这些制度外筹集的公共资源大多并未被用于农民急需的公共物品的提供上。相反，却 被阻各种名目用于凸显政绩的工程上。即使嗣家有心投入人力、物力、财力进行公益事业建设， 由于忽视了农民的积极性和需求偏好，从而缺乏坚实的群众基础。甚至使“公益”变成“公害”。 这样就造成农民负担的日趋沉重而村庄公共物品严重短缺的局面( 张要杰2 0 0 3 ； h t t p ：州d b n - c o m d i s p l a y n e w s a s p ? i d = 1 6 9 1 8 ) 。 因此，如何实现村庄公益的有效供给，将是一个非常值得研究的问题。一方面，通过了解当 前我国村庄公益的供给渠道，分析村庄公益供给的主体、机制及效果以及农民在其中的所扮演的 角色和参与程度；并在村民自治制度背景下探讨中国村庄公益有效供给的途径以及必要的村庄 内外的权力互动，借以探寻村庄治理的变迁和中国公民社会兴起的萌芽，进而讨论国家与社会良 性对话与互动的必要性和可能性。另一方面，探讨农村公益供给的有效之道，可以为有关部门并 提出相应的政策建议，推动相关制度的及时供给，从而使研究获得了存在的现实意义 1 2 已有研究进展 目前对村庄公益供给的研究主要有两个切入点：一是主要从村庄公益供给主体和资金渠道入 手从宏观上、从外部进行研究，关注的是“谁给钱”、“如何给钱才最有效”，经济学界的学者 多以这一视角进行研究，往往涉及到国家的财税体制；二是主要从村庄公益供给的具体决策入手， 强调“钱怎么花”、“钱具体花在什么地方”，这是在村民自治制度背景下兴起的研究视角，对传 统的决策方式进行反思，往往涉及到国家的民主政治。 1 2 1 有关村庄公益供给主体和资金渠道的研究 以这一视角进行村庄公益供给研究，内容通常都包括以下几方面的内容： 一、关于应然供给主体的讨论 村庄公益作为农村地方性的公共物品，首先面临的一个问题是：谁有责任来承担其供给? 当 前，作为村庄场域内的公益，主要由村庄自己解决，资金主要由制度外供给( 不进入国家公共财 政收支系统，形式有“村提留”中的“公积金、公益金”、义务工与积累工、“乡统筹”中返还到 村庄的部分以及向村民的集资、摊派和收费等) ：国家进行少部分的制度内供给，鼬村庄公益进 行少许补贴。如今，这一违背了公共产品特性及其生产、供给规律的农村公共物品的制度外供给 体制已备受责难。根据公共财政理论，农村公共产品由于存在极端的外部性特征，其供给应由政 府承担农民作为纳税人承担公共产品的供给成本。公共物品因其服务的地域范围的不同而分为 不同的层级，不同层级的公共物品的融资渠道根据其受益范围而应该有所区分。村庄内既存在应 该由国家统一供给的公共物品( 如国防、外交、基础教育、基本医疗、计划生育、民兵v i i 练等) ； 又存在应该由村庄自己解决的地方性公共物品。按照现行规定，乡( 镇) 政府可以就教育、计划 生育、优抚、民兵训练、道路建设等五项公共事业所需的费用在全乡( 镇) 统筹。 何乘材认为，这些费用就其说对应的公共产品来看大多属于纯公共产品。如农村基础教育和 计划生育，都是国家的基本国策；优抚是拥军优属和拥政爱民工作的重要组成部分；民兵训练属 于国防事业。按照分级财政、事权与财权相对应的原则，这些都应该纳入中央财政预算。而道路 属于地方基础设施，也应该由地方政府予以提供，而不应该由农民税外负担( 何乘材，2 0 0 2 ： 7 3 7 6 ) 。农业政策专家、国家计委产业发展研究所所长马晓河( 2 0 0 2 年1 1 月5 日，在接受中 国经济时报记者采访时) 认为。我国农村公共物品的供给应由依靠农民自身向以国家为主的政 策目标过渡，农村公共物品应该由政府来提供，应该让广大农民能享受到最基本的国民待遇。其 他关注农村公益的学者也都提出了相同的观点：农村公共品应该由政府买单( 刘黄，2 0 0 2 ： h t t d ：w w q z a g r i g o v c n x w d e t a i i ，a s p ? i d = 9 9 2 3 ) ；把农村公共产品的供给纳入国家财政支出 范畴，切实改善农村的水电路和通信条件等基础设施，完善公用服务，为产业化和城市化的发展 创造前提条件( 李升尚，2 0 0 1 ：6 2 ) ；建立以政府投资为主体的农村公共产品的投资机制( 赵丙 奇，2 0 0 2 ：4 9 ) 等。 供给公共产品的确是政府的个重要职责，但过去由农民自己承担也确有其不得已的合理的 2 第一部分研究综述 方面( 国家以农补工的发展战略政府过度汲取农业资源，其制度安排主要有农业税收制度、 农产品统派购制度、人民公社制度、城乡隔绝的户籍制度、非均衡的城乡公共品供给制度及城乡 二元社会保障制度等( 生秀东，2 0 0 3 ：4 3 ) 。非均衡的城乡公共品供给制度是指我国城市公共物 品的供给一直由国家负担，而农村公共物品的短缺则由农民自己解决。国家为了稳定基础脆弱的 农业生产而一直实行轻税、稳税的政策为国家对村庄公共物品少投入而由制度外供给找到了借 口。按照1 9 5 8 年中华人民共和国农业税条例，全国的平均税率为1 5 5 。由于当时确定的计 税产量低于实际产量农民所缴纳的农业税占实际产量( 和产值) 的实际负担率明显低于名义税 率，按产量约为1 0 ，按产值计约为5 9 。随着农业实际产量的不断增长农民对农业税的实际 负担逐年下降。“二五”、“三五”期间为1 1 ，“四五”时为6 ，“五五”时为5 ，“七五”时小于 4 ( 余红2 0 0 0 ：2 8 ) ：目前全国农业税实际负担大致为2 3 ( 唐慧斌等，2 0 0 0 ；3 8 ) 。根据税负 公平的原则，纳税额与能够享用的公共物品是成正比的。若仅按农业税推算，到2 0 0 0 年全国农 业产值相当于国内生产总值的1 7 。而农业人口却占全国人口的7 0 ；以1 7 产值所提供的各种税 费去为7 0 的农村人口提供公共物品，国家的少负担是有理由的村庄公益的制度外供给也就有 了合理性。但实际上，农民为圈家所做的贡献远不止这些，农民更多的贡献来自他们所承担的隐 性负担：a 农民所承受的工农产品价格“剪刀差”损失。据测算，1 9 7 9 - - - 1 9 9 4 年的1 6 年间，政 府通过工农产品“剪刀差”的形式从农民手中提取的收入是同期农业税总额的8 5 倍( 周诚， 2 0 0 1 ) 。b 长期存在的城3 - - - 元社会结构造成的农民负担有城乡有差别的社会福利保障、户籍制 度等。 二、对于供给现状的判断 当前，学界达成这样一种共识，认为由于工业化是我们当前的主要任务。所以国家在资源配 置的决策中必然要向直接的生产部门倾斜。在资源一定而又稀缺的情况下，难免忽视对村庄公益 建设规划与投资的长期稳定性和最低需求量，造成村庄公益供给不足。并由一组数据证明： 1 9 7 9 1 9 8 8 年，国家农业基建投资总额为4 0 9 5 亿元，占同期全民所有制基建投资额8 5 8 5 9 8 亿 元的4 8 ；1 9 8 9 1 9 9 6 年，田家农业基建投资总额为7 2 1 7 7 亿元，占同期全民所有制基建投资 额3 3 9 1 7 7 亿元的2 1 3 。这一比重的下降是中央和地方政府基建投资中用于农业部分共同减少 造成的( 丛树海，1 9 9 9 ；2 9 5 ) 。而与之相对应的是农村对公共物品需求量的增加。随着农村经济 总量的增长、战略性经济结构的调整以及面对w t o 的挑战村庄对于公共物品的需求量也必然随 之增加，对质量也提出了新的要求( 侯江红，2 0 0 2 ：1 2 0 ) 。 三、进行问题成因的分析 黎炳盛在历数当前我国农村公共物品供给主体错位、供给不足、农民负担过重等问题后，认 为各层级政府及其与村委会闻的供给权限及责任不清、事权与财权不统一、乡政与村治的功能冲 突、村委会与党支部的权力冲突、自治而不民主等国家行政、政治、财政和社会体制本身存在的 问题是其原因。“因为随着农作制度向非集体方向的转变，集体经济大多难以维系，高度集权的 政治体制也难以为继。改革后不久，广大农村地区就因此出现了一定程度的无序和混乱t 一部分 基层组织涣散，甚至陷于瘫痪。农村地方公共财政因而日益萎缩农村公共产品的供给水平不断 恶化。”( 黎炳盛2 0 0 1 ：4 7 5 7 ) 持相同观点的学者还有侯江红( 2 0 0 2 ：1 2 1 1 2 2 ) 、吴士健、薛 3 中国农业大学硕士学位论文 兴利、左臣明( 2 0 0 2 ：4 8 5 2 ) ：陈达、吕世建( 2 0 0 2 ：卜3 ) 、陶勇( 2 0 0 2 ：2 4 2 5 ) 等。 李秉龙、张立承、曹噱等通过贫困地区县乡财政对公共物品的提供，认为贫困地区的农村公 共物品只能以县乡两级财政为主供给而政府提供公共物品的水平和规模受到财政预算的硬约 束。贫困地区县乡财政赤字是制约当地农村公共物品供给条件改善的主要因素( 李秉龙等，2 0 0 2 ) 。 另一方面，8 0 年代初以家庭联产承包责任制为主的农村经济体制改革消解了农民对人民公 社体制下的集体和国家的完全依赖，在农民个人得以积极生产并使个人福利得到极大改善的同 时，作为村庄公益供给的另一主体集体经济却日渐衰微。随之而来的是村庄公益事业的发展 不足。吴毅认为，最基本的原因在于集体经济的“空壳化”已经使村政没有能力和手段去组织公 共工程和公益事业，而民间经济精英的公益化过程又远未开始。( 吴毅，2 0 0 2 ：2 4 8 ) 他同时指出， 在这样的情况下，村庄公益事业耍么陷入停滞状态，要么必须依靠政府推动，形成外源式发展。 四、问题解决对策的探讨 学者们已有的研究成果都提出以消除以上问题的成因为解决公共物品供给困境的途径。如加 大政府对农村公共物品的投入力度；明确各级政府提供农村公共物品的职责 实行“费改税” 从根本上改变农村公共产品的制度外供给( 实际上通过赋予村庄公益供给资金来源的法治化而防 止乱收费的随意性) ；积极引进私人投资，构建多层次的公共产品的供给结构：等等。 小结； 以上研究重点从经济的角度看待公共物品的供给问题，这种关注重点多少反映了“经济式” ( 借用张静语，张静，2 0 0 0 ：1 ) 地处理当前村庄公益的主流取向：其基本思路是将村庄公益的 困境最终归于经济上的匮乏，从而在这个基础上认为，只要有了资金的充分、足够投入，万事大 吉。这一研究取向被众多事实所强化；国家投入多的地方，村庄公益就能很好地发展；集体经济 发达的村庄，村民不但不用直接负担任何税费，还可以享受众多的福利。在这方面，经济式研究 取向无疑具有很强的解释力；我们也该承认，有钱才好办事。从而得出解决村庄公益供给困境的 根本出路在于国家大量的投入和集体经济的壮大的结论。但这种解释的缺陷在于它不能很好地回 答以下问题；为什么拥有大量投入的“形象工程”并没有给村庄带来公益? 为什么( 相对于从前) 经济发展了，村民富裕了，但村民对村庄公益的发展却并不满意? ( 这也不仅仅是村庄和村民对 公益的需求增加所能解释的。) 若进一步为“经济式”处理闯题的方式辩护，说村民确实富裕了，但村集体却没钱了。但这 同样不能成为理由：村民负担加重了，集资、摊派的钱去哪里了? 村民的富裕必然会带来国家和 集体对村民个人财富的更多提取，那么用于村庄公益的部分应该是相应增加的，为什么还说无钱 办公益? 另一方面。这一视角倾向于重点研究国家与村庄的关系是如何影响村庄公益供给的，体现的 是“国家社会”关系的分析框架，强调村庄的外部力量( 包括权力运作、制度供给) 对村庄公 益供给的决定性影响，从而忽视村庄在公益供给中的主动反应。 在这种视角下，负有村庄公益建设任务的各级政权在公共物品供给行为中主要被看成一个经 济角色，而受益者( 村庄) 自身被认为是处于一种“无为”韵状态。这单一的研究视角无疑存在 缺陷并缺乏解释力。从政治社会学的立场看，还需要把各级政权在供给公共物品时作为一个重要 4 第一部分研究综述 的政治分析单位，并重视村庄内部的权力运作对村庄公益供给的影响。针对自上而下的决策方式 所带来的农村公共物品供需结构的失调( 典型表现在供给主体所供给的并不是村庄和村民真正所 需要的，如“形象工程”、“政绩工程”等) ，有学者转而从基层政权的民主建设入手，探讨村庄 公益的民主决策。 1 2 2 有关村庄公益供给的民主决策研究 村庄公益供给民主决策的制度背景是当前我国广大农村全面推行村民自治制度。学者黎炳盛 认为，村民自治的最初诱因就是为了解决改革后农村公共产品供给不足的问题，重新将农民组织 起来。( 黎炳盛，2 0 0 1 ：4 7 5 7 ) 村民自治的法律保证是中华人民共和国宪法( 1 9 8 2 ) 和中华人民共和国村民委员会组 织法，其中宪法第二条规定，中华人民菸和国的一切权力属于人民；村组法第二条规定：“村民 委员会是村民自我管理、自我教育、自我服务的基层群众性自治组织，实行民主选举、民主决策、 民主管理、民主监督。村民委员会办理本村的公共事务和公益事业。”这样，就在法律上确定了 村庄公益事业兴办的主体。赋予了村民对村级事务的决定权。中华人民共和国村民委员会组织 法释义进一步解释；“村民委员会办理公共事务和公益事业要注意以下几点：第一，要着眼于 解决村民生产和生活中存在的实际困难；第二，要实事求是，量力而行；第三，要坚持民主自愿 的原则。”( 张春生，1 9 9 9 ：9 ) 村组法第十九条还规定，村庄公益事业的经费筹集方案和建设 承包方案都必须提请村民会议讨论决定后方可办理。 村庄公益作为农村地区公共物品的一种其供给决策也应该充分考虑设施收益者的意见，否 则，就会因忽视农民的衙求而导致建设投资效益的低下，甚至会使受益者变成受害者。而当前我 国农村由于村民自治的普遍实施，逐步形成了村庄内部公共利益的表达机制，使公共物品的供给 更符合理性，更符合实际。村民自治的实施使村庄内部的公共利益的表达机制逐步形成，使农民 有了参与的权利，且其参与的组织化水平不断提高( 方炎。2 0 0 1 ) 。 部分地区推行费税改革后，农民负担减轻的同时村庄集体积累大幅度下降，村级组织的运转 难以为继。有些地方取消了“两工”( 义务工和积累工) 。使得村里一些事关全村的公益事业无从 着手。在这种情况下，为保证村级组织的正常运转和必须的公益事业的维持，许多地方采取了“一 事一议”的做法。所谓“一事一议”，就是村里兴办必须的公益事业，如果涉及到收费和义务工 等闯题，必须事先征求村民的意见；每一项公益事业必须得到半数以上的村民的认可，而且涉及 收费的数额不得超过村民认可的限度。这种“一事一议”的办法据说一举解决了多年来未能解决 的资金、义务工、累积工等问题( 马宝成2 0 0 2 ；h t t p ：w w c c r s o r g c n b i g y s y y d k j y n c h i m ) - 从政治意义上看，这种做法也使得村民真正参与到村级事务的决策中，使得自我管理、自我决策 等成为活生生的现实，“人民当家作主”也就得到了最大意义的体现。 但有学者对“一事一议”表示担忧，认为这一规定为重开直接向农民集资搞建设“口子”提 供了政策依据( 张要杰，2 0 0 3 ：h t t p ：w w w d b i i w c o m d i s p l a y n e w s a s p ? i d = 1 6 9 1 8 ) 。从理论 上讲，村庄公益中的乡村道路、农田水利设施、农村洁净饮水设施、农村电网改造、有线电视网 络等都属于公共物品的范畴，理应由政府通过财政等手段加以解决，而不能再向农民伸手。如果 强制实施可能会导致以下后果：一是“一事一议”重新发展成为面向农民的制度化的集资方式： 5 中国农业大学硕士学位论文 二是为了大搞村庄建设显示“政绩”，“一事一议”最终突破上限，变得难以有效控制。张要杰 进而提出要构筑公共财政框架下的农村公共物品供给新体制：公共物品供给主体选择机制、公共 物品需求表达机制、公共物品供给融资机制、公菸物品供给决策机制。 从经济学、财政学方面进行研究的学者也提出了类似的建议：积极推进农村基层民主制度建 设，建立农村公共产品的需求表达机制( 侯江红，2 0 0 2 ：1 2 3 ；吴士健等，2 0 0 2 ：5 1 ；陈达等， 2 0 0 2 ：3 ；陶勇，2 0 0 2 ：2 7 ) ，使村庄公益供给的具体决策方式由“自上而下”转交为“自下而上”。 小结： 通过民主机制的确可以表达农民对公益的偏好和需求。但村民自治并不天然地等于民主。村 民自治实施过程中会受到众多干扰因素( 如两委冲突、宗族势力等) 的影响，使村民参与不足， 不能使村民的偏好和需求得以表达，进而使农村公益的供给没能达到预期的效果。 以这一视角进行的研究又往往会局限于对具体村庄的权力结构进行实证或个案研究忽视外 部权力对村庄内部权力结构的冲击。所以，也就同样难以全面地去把握村庄公益有效供给之道。 1 2 ，3 本项研究的分析框架 通过梳理已有的研究可以看出，村庄公益的供给问题已经不是简单的“谁出钱”问题，也不 是简单的“钱怎么花”问题。对于学者们所提出的国家应该加大对农村公共物品的投入，其前提 假设是国家有钱却不投到农村；学者们批评农村公共物品供给的事权与财权不统一，也只是到此 为止。他们所提出的问题无疑是有价值的，但我们应该更进一步研究国家为什么要做出这一制度 安排以及村庄如何应对这种安排。 本研究的分析单位是村庄，考虑村庄如何在权力互动中获得用于公益供给的内外资源和公益 供给过程中的组织动员能力i 所要重点讨论的就是村庄公益供给制度如何在社会势力形成合法政 治权威并聚集和改变社会中的利益组合和势力关系的过程中得以确立的。本研究基于这样的认 识：对于村庄公益的有效供给，不但需要考虑投入量及投入体制的问题，更重要的是要考虑在国 家出现良性的强制性制度变迁的情况下，如何在经济既定的条件下做到有效供给，即所谓“钱多 办钱多的事，钱少办钱少的事”；通过内部努力进而实现树庄公益供给的诱致性制度变迁。 近一个多世纪以来国家权力在乡村的日益深入与近二十年村庄自治权的迅速成长，村庄场域 开始出现“国家一村庄糟英普通村民”的三重权力互动格局。一是自上而下渗透到树庄的行政 权力：二是由村庄体制内精英和体制外精英直接行使的自治权( “村治”权力) ；三是普通村民最 终所有的村庄权力，他们是村庄精英们特别是体制内精英的直接授权( 委托) 者，也是“乡政” 权力( 通过乡镇人民代表大会) 的间接授权者( 金太军，2 0 0 2 ：1 0 6 ) 。在这一权力格局中，当代 中国村庄公益的实现已不是某单一权力主体所能完成，其走向受到这三重权力相互博弈的影响。 本研究就采用金太军所建槐二鱼权力舟析框架并稍做修改：本研究中的村庄精英仅指村庄治 理精英也就是金太军所说的“体制内精英”村干部。做出这样的修改主要基于这样的考虑： 金太军所说的“体制外精英”主要是指宗族精英、帮派势力、宗教组织、经济乡绅，他们的确会 挟持其精英强势力量而进入公共领域，但他们对村庄公益的供给并不会带来显著的影响，更不会 给已有的村庄公益供给模式带来任何实质性的冲击。 6 第二部分研究设计 第二部分研究设计 2 1 研究目的及内容 通过对当前我国村庄公益供给现状的分析，尝试从政治社会学的视角，探讨村庄公益供给 背后的权力运作及其互动，以探寻村庄公益有效的供给之道和可持续性发展。为此，本研究重 点关注以下内容： 一、当前我国村庄公益的供给渠道及其形成原因； 二、村庄公益供给主体权威的合法性来源及其与公益的关联； 三、村庄公益供给过程中各供给主体之间的博弈； 四、村庄对公益需求的表达途径； 五、村庄公益有效供给的基础。 2 2 研究假设 通过对已有关于村庄公益研究的大致梳理和对村庄公益供给现状的初步观察与思考。提出 如下研究假设： 村庄公益的供给走向由“国家一村庄精英普通村民”三重权力在博弈中共同决定。 2 3 资料来源 本研究所依赖的资料( 资源) 主要来自这样几个方面 一、本人于2 0 0 1 年7 月中旬一8 月中旬赴山西、河北，1 0 月中旬一1 1 月中旬赴江西、福建 实地调查中所获得的资料，方式包括问卷调查和人员访谈。 二、本人于2 0 0 3 年4 月中旬到北京郊区的w 村( 考虑到一些问题而将村庄的真实名称隐去) 进行个案深度调查与访谈，所搜集到的资料有：村况概要、各种会议记录、各种制度文本、自 治章程、汇报总结、财务帐目等；关于人员访谈，被访者包括村党支部书记、党员、村民( 社 员) 代表、普通村民等。 三、本人自1 9 9 8 年至2 0 0 3 年间因其他主题的调查项目而多次深入农村所做的关于村庄公 益方面的附带调查，主要是一些经历中的观感记录或印象。 三、已有相关研究的文献资料，包括已发表和未发表的文章：砩讨会论文：“相关书籍以及 互联网上的资料。 四、与老师、同学们探讨此问题时所获得的信息与思考。 7 中国农业大学硕士学位论文 2 4 研究方法 2 4 1 方法论 本文采用“结构制度”分析方法。结构制度分析重视行为的社会规则( 张静2 0 0 0 ；l o ) ， 它们可能是正式的，也可能是非正式的，但必须是那些畿够真正规范行为的规则。其基本假定 是：人们需要规则增进安全和预期；行为是被其存于其中的( 正式或非正式的) 制度所刺激、 鼓励、指引和限定的。 在这一分析方法的启发下，具体运用“国家一村庄精英普通村民”三重权力结构来剖析 村庄公益供给问题。 2 4 2 具体方法 一、问卷 ( 一) 概要 问卷调查有利于问题的定量分析，但有过分强调量化指标而忽视社会系统的 复杂多样和千差万别的危险；另外，问卷统计调查在具有可靠性优势的同时也存在有效性方面 的欠缺( 相对于实地研究) 。因此。本研究通过三方面的努力来尽量避免统计误差：一是不去刻 意追求大规模的回归分析，对数据多用描述性分析；二是运用针对不同被访对象设计关于同一 问题的不同问卷，以相互印证统计数据的可信度；三是聘请高素质的访问员并加以严格培训， 以减少因访问员访问艺术上的不足而导致对被调查者的干扰与“冲击”，进而提高原始数据的搜 集的准确性与真实性。 ( 二) 抽样方案及样本介绍本研究针对不同的被访群体而设计4 份不同的问卷： a 主问卷：以村为单位，被访对象是村庄的重要知情人村干部因为这份问卷涉及到 许多只有村庄事务知情人才能够较好地回答的问题，如村庄财务具体收支等问题。 第一轮采取典型抽样，考虑因素主要有村庄调查的可行性、地域的代表性等( 见表0 1 ) ，最 终选择确定我国四省中的八个县( 山西永济、临猗；河北迁西、滦南；江西泰和、崇仁；福建 古田、寿宁) ：第二轮采用严格的随机抽样，首先把每个县的乡镇编号，简单随机抽取8 个然 后把每个乡镇的所有行政村按年人均纯收入排序。分层抽取5 个村。样本数共计：4 省 2 县 8 镇蟠村= 3 2 0 树；但由于江西崇仁有个乡镇只有3 个村，另一个乡镇只有4 个村，另外加上一 个乡镇的某个村的干部极力阻挠调查，所以问卷实际回收3 1 6 份。 表0 1 所选调查省份概况( 收入仅指2 0 0 0 年农村居民家窿年人均纯收入l 单位：元) 省份( 收入)山西( 1 9 0 5 6 )河北( 2 4 7 8 9 )江西( 2 1 3 5 3 )福建( 3 2 3 0 5 ) 区域特征华北地区西部华北平原北部、渤长江中下游南岸东南沿海 海之滨 县域永济临猗迁西滦南泰和崇仁古田寿宁 收入2 0 7 6 72 1 7 7 92 8 6 2 92 6 9 9 31 6 2 3 ，11 9 6 1 01 9 2 5 81 9 9 8 7 资料来源：根据( 国家统计局农村社会经济调查总队，2 0 0 1 ：2 0 ) 、网上省份倚介及生问卷调查数据整理。 8 第二部分研究设计 b 村民表：在所调查3 1 6 个村庄中，在每个村要简单随机( 街头拦截) 调查三位村民，有 些问题和询问村干部的问题相同，以便与村干部、乡( 镇) 对某一问题的判断做比较分析。应 r - 该共计：3 1 6 村 3 = 9 4 8 份，实际回收9 4 4 份。 c 乡镇表：被抽取的每个乡镇有一份调查表。主要涉及乡镇政府与村庄公益的关系i ；7 题。 被访对象为乡镇干部，应该共计有：4 省$ 2 县褐镇= 6 4 镇，但由于问卷的回收问题以及行政区 域划分的改变( 如撤乡并镇等) ，实际回收6 2 份。 d 村况评价表；每个被调查的村各有一份，由调查员实地观察并填写。内容主要有村况、 村务公开栏等共计：3 1 6 个；实际回收3 1 6 份。 二、访谈 “访问是一个面对面的社会交往过程( 袁方，2 0 0 0 ：2 9 2 ) ”。访谈往往能够发现一些很有价 值的、其他方法不能得到或不易得到的信息如被调查对象的主观动机、感情、价值等方面的 问题和事件过程的详细描述等。本研究的访谈对象有普通村民、村干部、外村干部( 如就某同 一问题或事件，向一个村的村干部了解另一个村一通常是邻村的情况) 、乡镇干部、县市 民政局干部等；有单人面对面的交流也有座谈会的形式。 三、实地观察 实地研究方法最早多被用于人类学和民族学研究。当前已经被广泛应用于社会学研究。实 地观察和上文所说的访谈都属于实地研究。它适用于特定研究单位的详细、深入研究，“特别是 对那些只有在现场才能很好理解的事件、过程和行为进行研究( 袁方，2 0 0 0 ；1 4 2 ) ”。实地观察 的这一特点很适合于研究村庄公益，尤其是直接观察一些村庄公益项目的建设过程：村庄公益 的某项需求最早是如何被发现? 由谁最先提出? 建设所需资源如何并由谁来动员? 等等。无疑， 在这方面，实地观察具有极大的优势。 另外在村庄里调查，必然会经历一个村的某一天的生活片段，经历村庄发生的大大小小 的事。通过观察甚至直接面对( 如有的村民把自己当作反映问题的对象；本人也曾经亲自在山 西某乡政府看到群众集体上访关于村庄电力的事情) 村庄里的各种事件，可以增加事 件现场的体验和感性的认识。 四、文献研究 对文献资料的搜集、分析与思考贯穿于本项研究的始终。这对于本文的整体框架、思路都 起到很大的作用，尤其值得一提有三篇( 本) 著作：基层政权：乡村制度诸问题( 张静著) ； 政府与企业以外的现代化：中西公益事业史比较研究( 秦晖著) ；村庄治理中三重权力互动 的政治社会学分析( 金太军著) 。这三篇( 本) 著作对本项研究十分关键。 2 4 3 方法上的有待商榷 如何做到多种具体调查研究方法综合设计、运用而不是各种方法的简单“堆砌”? 9 中国农业大学硕