（经济法学专业论文）预期违约制度研究.pdf

硕士学 i 论文 俄订e r s “f ：、l s 肉容提要 预期违约制度是为保护合同期待权而构建的法律制度。该制度产生于焚 謦判恻法。嚣来，英国成文法、美国统一恋法典和公约簿法律对它邀 行了确认，便之逐步完落，并成为英荚法国家合同法酶重要内容。预期违约制 度对大陆法也有重大影响。我国新合同法在一定稷度上采用了该制度。本文腰 是以完善我国合同法中的预期违约制殿强根本出发点，对该制度进行了全面赠 系统羲繇究，并在藏基稿提窭了完善我国台闲法中颈赣违约裁发鹣若予设憋。 本文认为，预期造约是指在合同成立后，履行期限届至前，一方当事人 表现出来的将不履行合间的行为或不能履行合同的事实状态。在英美法中，预 凝违约分为凌示强毅遣终帮默示矮矮遣缝。鞠示预翅透终兹构残蠢疆太要 孛： 第一，合同有效；第二，违约时间是在合同成立厝，履行期限腐至前；第三， 一方当事人明确、肯定地表示将不履行合同义务；第四，不履行的义务至少鼹 含溺主要义务。默示预麓违约秘第一、磐二、第趣妫藏要终罚镄示预甥违约黪 构成要件桶湖。第二要件为：有合理依据证明对方不能履约。公约将预期 违约分为根本性和非根本性预期违约。前者也由四大要件构成：1 、有一方当 事人不履行合嗣的客观搴实：2 、上述事实必须达到“明显看出娓程度”：3 、 不履幸亍必颈构成裰本遗瘦合同：4 、违约对闻在合闻藏立磊，台溺履行期隈嚣 至前。非根本性预期违约的构成要件如下：第l 、篇4 要件同根本性预期违约 的相同：第二要件是：认识程度为显然；第三要件楚：不履行的义务为大部分 合目义务。鞭袭违约圈不安撬辫投露实际逮终毒蓑密韬翡联系。它髑毒缀多耀 似之处，但仍存在重大麓别。预期违约适用的归责原则是无过错责任原则。预 期违约的责任方式有：l 、中止履行；2 、在履行期限届至前解除合同：3 、蒙 求损害赔偿等。预期违约剿度豹存在鸯簧坚实鹣客躐基礁。它蹙会霜概念豹巍 然之义，怒诚信原则的然零要求，是缀济关系的客躐反映和合同法所追求的公 硼圭棼穗老丈 钳 鬃l 臻 s 一+、 _ 、 一 一 “ 平、效蔻、安全等狯使嚣拣麴典抟然蛾。戮避合强法啜纳了鞭翅递约铡凌，毽 是在立法上存在诸多献錾。今瑶，颈麓遗翁裁蕊盛怒程箕撅念、势豢、逮麓菠 澄翻救济骞式等方嚣避一梦宠饕；敬满足我濠台嚣实践静辫戏需囊。 荚毽溺：颈璎滤终蓑2 壤羰嬲逋约鞫艘黉饪承想 舍璎瞧懋考究饕 硕士学位论文 m a s t e r s t l e s i s a b s t r a c t a n t i c i p a t o r yb r e a c hs y s t e m i sa l e g a ls y s t e mw h i c hi sd e s i g n e f o rt h e p r o t e c t i o no f t h ee x p e c t a n tr i g h to f t h ec o n t r a c t i to r i g i n a t e di nt h eb r i t i s hc a s el a w a n dw a sl a t e rs t i p u l a t e db yt h ea n g l o - a m e r i c a nl a w u c ca n du n i t e dn m i o n s c o n v e n t i o no nc o n t r a c t sf o rt h ei n t e m a t i o n a ls a l eo fg o o d s a n ds oo n i th a sb e e n p e r f e c t e dg r a d u a l l y a n db e c o m et h em a i n c o n t e n to ft h ec o n t r a c t si n a n g l o a m e r i c a nl a w t h es y s t e mh a sg r e a te f f e c tu p o nt h ec o n t i n e n t a ll a w t h e n e wc o n t r a c tl a wo fc h i n aa d o p t e di tt oac e r t a i n d e g r e e f r o mt h ep o i n to f i m p r o v i n ga n t i c i p a t o r yb r e a c hi nt h ec o n t r a c tl a wo fo u rc o u n t r y , t h i sp a p e ri s d e v o t e dt ot h ea l l r o u n da n ds y s t e m a t i cs t u d yo ft h es y s t e m o nt h eb a s i so fw h i c h s e v e r a lv i e w so nt h ei m p r o v e m e n to f t h e s y s t e m i sp u tf o r w a r d a n t i c i p a t o r yb r e a c hr e f e r st ot h ec o n d u c t o rs t a t et h a tt h eo t h e r p a r t yw i l ln o t p e r f o r mt h ec o n t r a c t + i nt h ea n g l o * a m e r i c a nl a wt h es y s t e mi sd i v i d e di n t ot h e e x p r e s sa n d t h ei m p l i e d t h e c o m p o s i t i o no f t h ef o r m e r i su s u a l l ym a d e u po f 4 p a r t s ： i ) t h ec o n t r a c ti se s t a b l i s h e d ：i i ) t h et i m eo f b r e a c hi sb e t w e e nt h ee s t a b l i s h m e n to f t h ec o n t r a c ta n dt h eb e g i n n i n go f p e r f o r m a n c ep e r i o do f t h ec o n t r a c t ；i i de x p r e s s a n dp o s i t i v er e f u s a lo f p e r f o r m a n c e ；i v ) t h eo b l i g a t i o n sr e f u s e dt op e r f o r ma r et h e m a i no ft h ec o n t r a c t a sf o rt h el a t t e r , t h et h i r dp a r to ft h ec o m p o s i t i o ni st h a to n e p a r t yh a sr e a s o n a b l ee v i d e n c et op r o v et h a tt h eo t h e rp a r t yw i l ln o tp e r f o r mt h e c o n t r a c tw h i l et h eo t h e rt h r e ep a r t sa r et h es a m ea st h ec o r r e s p o n d i n g p a r t so f t h e e x p r e s sa n t i c i p a t o r yb r e a c h u n c c i ，s 。gd i v i d e sa n t i c i p a t o r yb r e a c hi n t ot w o c a t e g o r i e s ：t h eb a s i ca n dn o n - b a s i c t h ec o m p o s i t i o no f t h eb a s i ci n c l u d e sf o l l o w i n g p a r t s ：i ) o n ep a r t yh a ss u b s t a n t i a lf a c t st op r o v et h eo t h e rp a r t yw i l ln o tp e r f o r mt h e c o n t r a c t ；i i ) t h ev i o l a t i o nc a l lb ec l e a r l ys e e n ，i i i ) t h eo t h e rp a r t y sc o n d u c ti st h eb a s i c v i o l a t i o no ft h ec o n t r a c t ；i v ) t h et i m eo fv i o l a t i o ni sb e t w e e nt h ee s t a b l i s h m e n to f 硕士学位论文 m a s f e r st l 【e s i s t h ec o n t r a c ta n dt h eb e g i n n i n go ft h e p e r f o r m a n c ep e r i o d a n da sf o rt h en o n - b a s i c t h e c o m p o s i t i o na l s oi n c l u d e s4p a r t s t h e15 a n dt h e4 mp a r ta r et h es a m ea st h e b a s i ca n t i c i p a t o r yb r e a c h t h es e c o n d p a r ti st h a tt h ec o n d u c t o fn o t p e r f o r m i n gt h e c o n t r a c tc a l lb e o b v i o u s l ys e e nt h e3 ”p a r ti st h a tt h eo t h e rp a r t yw i l ln o tp e r f o r m t h el a r g e r p a r to f t h ec o n t r a c to b l i g a t i o n s a n t i c i p a t o r yb r e a c hi sc l o s e l yr e l a t e dt o c o n c e r n e dc o n c e p t s - - u n a s s u r e dp l e a d i n g so rp r a c t i c a lb r e a c ho ft h ec o n t r a c t a l t h o u g h t h e r ea r em a n ys i m i l a r i t i e sb e t w e e nt h e m ，t h ed i f f e r e n c e sa r es t i l lg r e a t t h er u l ef o rp u t t i n g r e s p o n s i b i l i t y o f tt h ev i o l a t e di so n ei nw h i c hf a u l ti sn o t c o n s i d e r e d ；t h er e m e d i e sf o ra n t i c i p a t o r yb r e a c ha r ea s f o l l o w s ：i ) s u s p e n d i n g p e r f o r m a n c eo f t h eo b l i g a t i o n ；i i ) d e c l a r i n gt h ec o n t r a c ta v o i d e d ；i i i ) d a m a g e sa n d s oo n t h e r ei sas o l i df o u n d a t i o nf o rt h ee x i s t e n c eo f 镪e a n t i c i p a t o r yb r e a c hs y s t e m 。 i ti st h en a t u r a lm e a n i n go ft h ec o n c e p to f c o n t r a c t ，t h eb a s i cd e m a n do f t h er u l eo f h o n e s t ya n dc r e d i t ，t h er e f l e c t i o no f e c o n o m i cr e l a t i o na n dt h es h o w i n go ft h ep r i c e t a r g e td e s i g n e db yt h ec o n t r a c t - - f a i r n e s s ，e f f i c i e n c ya n ds a f e t y t h ec o n t r a c tl a wo f c h i n aa b s o r b si nt h es y s t e mo f a n t i c i p a t o r yb r e a c h ，b u tt h e r ea r es o m e f a u l t si no u r l e g i s l a t i o ni nf u t u r e ，t h es y s t e ms h o u l db ei m p r o v e di nt h ef i e l d so fd e f i n i t i o n ， c o m p o s i t i o n ，c l a s s i f i c a t i o n ，s c o p eo fa p p l i c a t i o na n dr e m e d i e ss ot h a ti t c a l lm e e t t h en e e d s o f t h e p r a c t i c eo f c o n t r a c t k e yw o r d s ：s y s t e mo f a n t i c i p a t o r yb r e a c h a n t i c i p a t o r yb r e a c h c o m p o s i t i o nb e a r i n go f r e s p o n s i b i l i t y r e a s o n a b l ec o n s i d e r a t i o n i m p r o v e m e n t 硕士学位论文 耋a s l 毫r s t h e s i s 刖精 预期违约( a a t i c i p a t o r yb r e a c ho fc o n t r a c t ) 又译为先期逋约，是英 麓法系合同法中违约行为的一种特殊而熏要的形态。在预期违约概念提出之 藏，传统豹民浚理论试为，方当事人熬缒违约责妊豹戆提是其实繇违反了含 丽，即在合同麟行期限盾满精未履行舍丽藏未适当履行含同。但是，在现实生 活中，常常会出现这样的现敷：在合同履行期限到来之前。一方当事人可能面 临对方将不履彳亍合弱豹危除，从丽对当枣入期特豹合弼利益构成威胁。蘑对这 照情况，各国法律徼出了不满的燕定。箕巾英美法建立了预期违约锱度，大醯 法则设计了不袋抗辩制度。预期违约制度的重大贡献就在于它突破了传统的以 实际违约作为承担违约责任前提的理论嘏架，确定了预期违约形态殿相应的救 济溺凌，投大穗丰富了合嚣法孛违约费强灌论，藤整爨诲多蕃家戆会嚣法都产 生了重大影响。1 9 8 0 年联台国国际货物销售合同公约( 以下简称公约) 即吸收了英美法预期违约制度的基本内容，为各缔约围所接受。1 9 9 9 年3 月 1 5 瑟我国逶过戆中华入聚凝窝嚣会露渡( 戳下燕豫合嚣法) 纛觏定了预 期违约制度。自于预期违约露度在我国确立的时间不妖，法学界虽霜一定的研 究，但主要集中于该制度的菜一方面，缺乏完整性。阎时，由于种种原因，我 潮毅会嗣法中豹预期遗约铡度竭存在些闯题，逑须进一步完蛰。本文旨 在对预麓违约黼度迸霉亍较为众萄的研突。聚冀对完善我国台同法中的预麓 造约制度和指姆台同司法窝践有所裨益。 硕士学位论文 m a s t e r st i i e s i s 一、预期违约的提出及发展 人们对事物的认识总是一步步向前深入的。对违约制度也是如此。起初， 法学家只认识到了实际的不履行合同会给对方当事人造成损失，因而应承担违 约责任，后来随着合同实践的深化和法学家认识能力的提高，人们发现在合同 履行期限届满前，一方当事人明确表示将不履约或者以自己的行为或客观事实 默示其将不能履行义务，也会给对方当事人所期待的利益构成威胁。如果不及 时采取相应措施，势必造成更大损失。针对这种情况，为防患未然或及时补救， 法学家们又创造性地设计了一些新的制度。其中，在英美法中，有所谓预期违 约制度，而在陆法中，则有所谓不安抗辩制度。英美法中的预期违约又分为明 示违约和默示违约，因此要研究预期违约制度之形成，就需要分别对明示预期 违约和默示预期违约进行考察。 ( 一) 1 8 5 3 年霍切斯特诉戴拉陶尔案( h o c h e s t e rv d el at o u r ) 霍切斯特诉戴拉陶尔案是英美法中法官创制法律的成名案例。一般 认为明示预期违约制度就是在该判例中诞生的。在该案中，原告于1 8 5 2 年4 月与被告订立了雇佣合同。根据约定，自6 月1 日起原告为被告送信，合同期 限为三个月并约定了酬金。但是在同年5 月1 1 日，雇佣合同履行前，被告通 知原告，说他将不履行合同。原告于5 月2 2 日向法院起诉，诉称被告已经违 约，应赔偿损失。被告辩称履约期限未到根本不存在违约，况且原告在履行 期限届满前已找到了工作，也不存在损失，因此不承担任何责任。但是英国法 院认为原告起诉虽然是在合同履行之前，但并不过早，原告为了自6 月1 日起 为被告提供服务，不得不作履约的准备，并不得不拒绝他人的雇佣，因而丧失 了许多就业机会，若原告坐等实际违约的发生，其必将陷入无人雇佣的不利境 地。因此，法官认为在合同履行期限到来之前，一方当事人明确表示将不履行 硕士学位论史 m a s t e r st i e s i s 念目的，允许籀对方提蠢损害魏偿及缔缭其链合淹关系楚公平褥歪常豹，因丽 判定原告胜诉。 上述案镪虽耩个案，篷意义蘩大。蓄先，它确立了一条可戮馨遮逶蕊静重 鼹法则，即一方当事人在合同履行期限到来之前明确表示将不履行合同义务 的，构袋违约并承撵违约资任。遮实舔上裁是赢采i ! 羹黧遣约露l 度审静唆瑟颈赣 造约的雏形。它突破了实际违约才承担责任的传统民法原理的束缚，丰鬻了违 约形态静内涵，开龟l 了在舍淘憨行麓限掰来之靛瓣违约应承摇民事责经翡走 河。第二，它比较清晰地描述了明示预期违约的三大基本构成要件：( 1 ) 合同 必须合法有效。逐建明示颓赣违约静盛耍静撵。( 2 违约静爵闻跫在台蔺履行 期限到来之前。( 3 ) 将不履行合同义务的意思表示必须明确肯定。第三，它创 锈了疆示预麓违约的基本救济手段，郢对方当事入有权立帮解除台同，并请求 损害赔偿。由于英国是判例法国家，法官断案须遵循先例，即将本案事实与以 蓊案侔事嶷捐戳魄较，然箍觚戳前翔铡中概括密可以适用本案的法律援则，因 此上述判例所确立的法则对审判其它类似案件具有普遍的指导意义，这就实际 意味着弼示预期遗约形态及稻关簸雯l 在癸藩法律蒂度中的确立。 ( 二) 8 5 5 年艾沃里诉鲍登案( a v e r yv b o w d e n ) 艾沃里诉鲍登案。1 发生在1 8 5 5 年的英圈。在该案中，船方a v e r y 与货方 b o w d e n 订立了一个为戴4 5 天的穗船台闻，其中躐定a v e r y 应把黼开虱敖德萨 港口，并在一定时间内装载一批货。船到散德萨港口后，b o w d e n 阏货源矸；足而 掇绝提供蟹物装稚。就时装载期陵尚未滴。僵a v e r y 拒绝绥受，要求对方继续 履行。届米，在殿行期限膳满前。英国与俄国之间爆发了克里米溉战争，合同 戳衙落空。事后，a v e r y 激b o w d e n 违约为由，请求赔偿。英国法院认为，在 两国战争爆发前尚不存在实际违约，但存在预期遗约。a v e r y 未接受预期违约 丽请求醛谣，枢反，他律出了男辨的选择，即傈持合同的效力。由于战争爆发 为免责事幽，b o w d e n 理幽享受战争带来免责的好处，应当被免费，因耐判决 硕士学位论文 m a s f e b , st i i e s i s a v e r y 败诉。 这一判例的意义在于，它所确立的法律规则在一定程度上丰富和发展了 初期的预期违约制度，主要表现在：第一，它确认了b o w d e n 在履行期限届满 前明示不履行合同义务的行为属预期违约行为，进步肯定了违约中的预期违 约形态：第二，它扩大了未违约方的救济手段，即拒绝接受预期违约，等待对 方继续履行：第三增添了未违约方行使等待履行的救济手段时的风险，即一方 当事人明示预期违约后，对方拒绝接受，要求继续履行时，如果在履行期限届 满前发生了某种法定免责事由，明示预期违约方应当被免责。可以说这一判例 体现了权利义务的一致性，比较公平地兼顾了双方当事人的利益，使得明示预 期违约制度更加完善。 - ( 三) 18 9 4 辛格夫人诉辛格案( s y u g ey s y u g e ) 。1 1 8 9 4 年辛格夫人因其夫辛格违背婚前许诺将其诉诸英国法院。在该案中， 被告在结婚前向原告许诺，结婚后他将把一栋房屋转归原告所有，但是被告在 许诺后，结婚之前就把该房屋转卖给了他人，使其许诺无法兑现。于是原告就 以对方违约告上法院。英国法院认为，虽然不排除被告重新买回该房屋以履行 其许诺的可能性，但原告获得该房屋的可能性极小，原告按合同将获得的期待 利益落空。因此，法院判决原告有权解除合同并请求损害赔偿。 这一判例给我们确立了另一法律规则，即合同有效成立后，履行期限到来 之前，一方当事人以自己的行为或其他客观事实，表明他不能履行合同，致使 对方当事人期待的利益受到损害时，受损方有权要求解除合同和损害赔偿。这 种以默示的方式表现出来的预期违约就是默示预期违约。默示预期违约与明示 预期违约的根本区别就在于违约的方式不同。前者是默示，后者是明示。默示 预期违约的表现形式通常有三种：一、当事人经济状况不佳，没有能力履约； 二、当事人商业信誉不佳，令人担忧：三、当事人的行为及其客观状况表明他 有违约的危险。至此，在英国法中，已形成了预期违约的两种形态。 4 ( 四) 美豳统一商法媳对予贞期违约的继受和发展 美藩静统一裔法爽是美驻法学会秘美国绫- n 法全国委爨会舍 筝制定 的。其正式文本和评注最初于1 9 5 2 年公布，以后又多次修订，迄今使用较多 瓣影响较大静是1 9 7 2 每戆正式文本。统一裔法典在第二编蔌卖编中，对谈 期违约制度做出了规定。与英美判例法相比，该法典不仪肯定了英美判例法的 羰露，瑟置蕊定褥更热繁俸积完善。 1 、关于明示预期涟约方西的规定和发展 统裔法爨第2 - 6 1 0 条蔑定：“会丽经僻一方程灌兹义务蠢来到赣露 报绝履行合同，如果造成的损失严重损害了合同对另一方的价值，受损方可以， 或a 、在螽盈上黥合理辩瀚蠢，等待建约方疆章亍合霹义务：b 、蚕袋任俺形式酶 造约补救，即使已经通知违约方他将等待履约和已经催促违约方撤回攮绝履 行：激及c 、在上述任侮静情况下，均可中立棱行鑫嚣豹台同义务。豢方也 可以根据本编关于对方遗约时的规定，将货物特定于合间项下，或者根据有关 魏理事成晶货秘躺瓶定弦事。” 法媳的这些规定在确认明示预期违约存在的前提下，对判例法明示预期违 约有鞋下凡个方蠢静发袋。 第一，法典确认了受损一方有选择等待违约方履约的权利，嗣时对该权利 黥行使矮定了一个隈翩豫条件：“在商监静合理霹闻内。”预期逶约的等待履辛亍 这一救济手段在判例法中也得到了确认法典在避一点上不仅继受了判例法的 骰法，丽菇通过藏定该袋铡往条款使褥该救济手段更掘符含民法静基本精神和 原则，也与合同法规定的非违约方的减损义务相致。如果一方违约，另一方 褥知螽，不采取经何绩蕊，在本可戳遴兔损失扩大的情褫下，放任不稍麓集鹃 发生，然而再在台同履行期满厝，要求对方承担违约损失，显然违背了民法中 裔关诚实信露的基本原则，在实践中会造成柱会黼富斡纛大浪费和违约方的不 公平待遇。比如说，甲、乙双方2 月1 翻签订一份黄豆拱卖合同，约定9 月1 醚交货，价格每斤l 元钱，僵3 旁份，乙方嚼礴表示不髓行合丽，此时市场价 硕士学位论文 m a s t e r st i t e s i s 格为0 9 元，但当时市场总情况表明黄豆价格还会继续下跌，但甲仍然希望乙 方履行合同，不及时处理黄豆而继续等待乙方履行合同，到9 月1 日时，黄豆 价格跌至o 5 元。根据以前英美判例法的预期违约规则，甲方可以根据9 月1 日的市场价格计算损失，但根据美国商法典的规定，甲方只能在商业的合 理时间内行使等待违约方履行的权利，否则在合理时间以外增加的损失，甲方 不负赔偿责任。也就是说不能以9 月1 日的价格计算损失。至于何为“商业的 合理时间”法典没作具体规定，只是原则上规定：“实施一项行为所需要的 时间应根据行为的性质、目的和客观情况确定。”商法典对等待违约履行权的 合理限制是完全必要的，既保护受损方违约救济的权利，也体现了民法中有关 诚实信用的基本精神。 第二，扩大了受损人的救济权利。表现在：( 1 ) 不论受损人选择了等待履 行，还是预期违约赔偿，他都有权立即中止自己对违约方的义务。( 2 ) 即使受 损人已选择等待履行，他仍有权立即提出违约赔偿之诉。当然该权利的行使时 间应当在违约方做出撤回表示之前，如果预期违约方在受损方提起违约赔偿之 诉之前已经撤回自己的违约表示，则受损方不能行使该相应权利。这两项权利， 使得受损方能及时采取最有利于自己的救济手段，最早最大限度地挽回自己的 损失。 2 、关于默示预期违约方面的规定和发展 统一商法典第2 - 6 0 9 条规定： 1 ) 买卖合同双方均负有义务，不得损害对方抱有的获得己方正常履行的 期望，任何一方具有合理依据认为对方不能正常履约时，有权通过书面形式要 求对方提供正常履约的保证。在获得这种保证之前，可以中止己方履行可能无 法获得的与其相对应的那一部分合同义务，只要这种中止在商业上是合理的。 2 ) 在商人之间，合同一方提出的依据是否合理，对方提供的保证是否适 当，应当根据商业标准确定。 3 ) 已经接受的任何不适当的交货或付款，不影响受损一方要求违约一方 对以后的履约提供适当保证的权利。 4 ) 任何方收到对方熬有合理依据的要求后，如果未能在最长不超过3 0 霸豹台理簸辍内，强攥娄黎 雾凝提供疆终豹逶当缳涯，鞠城黠台圆豹糖缝蓬行。 上述这些溉定体现了合阐法的一个赫本原则：合同当事入不褥辜负对方的 期塑。合同的艇础是当事人的相互信赖，方的允诺就是另一方期望的利益， 攀受了这静期壤，台露就失去了赞篷，黢就当一方预燕慰方不麓矮约辩，受损 方就有权采取相应幸 济措施来保护自己。这里就涉及几个闷题：受损方需要有 哪些依据证明澍方不能履行? 对方需要提供哪些保证才是合适的? 这是适用 默示预期违约制度的关键。黼统一商法典正是对这些方面作了比较完善的 筑定，主要表瑗在： 第一，确立了一方不能正常履约的合毽依据。上述条款规定；“在商人之 间，合同方提出的依据是否含理，对方提供的保证是褥适当，应当根据商业标 壤薅定”。函魏耀瑟是否含蘧瓣菝据霆懿数标难瑟不是渡德标凝。 英美法国家是商业高廉发达的法治阑家，其商业惯例及准则非常健全，因 此般来说判断一方是否舆肖履行能力并不难。比如，如果买卖双方在一个时 效逡，签订了套是独立、瞧矮不弱故会弱，买方在疆褥第一号翳货会藏薅未能 如期付款，依据惯例，这个簪实构成了第二号合同也可能不会正常膜行的合理 依据。或者，假定买方拟购入需要立即交货的一些精密配件与卖方蕊订了购货 念同，稍后，在卖方交货之藏，买方获悉卖方囱其缝嬲类用户交付嬲配 孚是有 簸陷豹，这祥的清猿也耨戚了认为对方不缝正常蘧约的合理依据。 第二确定了什么是“遴当的保证”。根据法典的规定，一方有合理的依据 诚明对不能正常履约时，静权要求对方提供保证合同服行的适当担保。那么何 为“适当静舔诞”疆? 关予这一点，笔鸯谈秃，适当鹣绦证与不憨羹三鬻疆约浆 依据是相同的，即必须根据商业标准和诚信原则来判断，受损一方不得任意行 搿。否则对相对当事人来说是不公平的，q e 对等的。 第三，援定了援供疆约缳涯夔合理懿麓及不装在会理嚣阕蠹提圣 冬覆终爨涯 7 m a s t e r s t 1 1 e s i 。 的后果。为了避免一方轻易地在较短时间内解除合同，或另一方迟迟不提交履 约保证而影响对方权利，法典规定了提供履约保证的法定最长期限为3 0 天。 同时，还有一个附条件，即合理期限。假设从合同一方出现届时不能履行合同 的迹象之时至合同履行期届至只有1 5 天，那么这种法定的期限显然在不超过 1 5 天内才算“合理”。在此期限提不出保证，法律视之为预期拒绝履行，另一 方可以解除合同，同时请求损害赔偿，也可以继续等待对方履约。这是判例法 所没有涉及到的。 ( 五) 联合国国际货物销售合同公约对预期违约的继受与 发展 联合国国际货物销售合同公约( 以下简称公约) 是由联合国国际贸 易法委员会起草并于1 9 8 0 年经联合国会议通过的一项重要公约，已于1 9 8 8 年 1 月1 日起生效。公约对两大法系在合同及货物买卖方面的制度兼容并蓄，获 得了世界许多国家的认可。随着公约成员国的不断增加，它对国际贸易的 影响会越来越大。我国于1 9 8 6 年1 2 月参加公约，成为公约的成员国之一， 因而公约对我国的对外贸易也有重大影响。 公约在预期违约问题上吸收了两大法系的长处，将英美法系中的预期 违约制度和大陆法系中的不安抗辩制度进行兼容，形成了比较完善的预期违约 法律规范。在英美法中，预期违约分为明示预期违约和默示预违约。公约 则把这两种情况糅合在一起，重新分类为非根本性预期违约和根本性预期违 约。 所谓非根本性预期违约是指合同成立后，当事人的履行能力或信用有严重 缺陷，或在履行中的行为表明其将不履行大部分合同义务“3 。从本质上讲非根 本性预期违约尚未实质性地剥夺未违约方根据合同有权期待的利益。因而在救 济手段上与根本性预期违约有所区别。 公约第7 l 条规定： 磺士擎往论文 m a 5 1 e r st j 蚯s l s “1 ) 如聚订立合同后，另一方当搴人由于下列原黝显然将不履行其大部分 黧簧义务，一方当事久霹菇孛壹震牙义务： a 、他履行义务的能力域他的信用商严重缺陷：戏 b 、他在准备履行合同成履行合同中的行为。 2 ) 如果卖方在上一款掰逑黥理出甓鼹纯以蔻已将爨躲发运，豫w 班阻止将 赞物交给买方，即使买方掩有其有权获褥货物酶革据。本款蕊定哭与买方和卖 方问的权利有关。 3 ) 中止履行义务的一方当事人不论慰在货物发运前还是发运鼷，都必须立 帮遴知舅一方警事入，翔绞菇一方墨事入对矮行义务疆傣充分深诞，簧| l 经努颓 继续履行义务。” 从上述条欺不难看出公约对预期造约的贡献主疆表现在： 第一，公终褒定了 根本牲预鬏遗绞瓣擒或条俘。宅必须溺辩具备以 下三个条件：其一，有一方潞事入预期不能履行义务的客观事实。公约规定了 三方面的考察内容。即：履行义务的能力、信用状况、履约行为。只要具备其 中一静事实即w 其二，将不履行义务的程度必须怒“显然”，这攫的显然必 缬疆上述事察来说舞和支持；萁三，该警事入不矮褥瓣是萁大部分羹要义务。 第二，公约规定了相应的救济方法是中止履行权，并要求对方提供担 保。 第三，公终援定了巾正方嚣一璜瓣涎义务，鞘必须立瑟遁麴辩方。 根本性预造约是指合同成立后，在履行合同之前一方当事人可能发生的违 反合同将实质上剥夺未违约方根据合同有权期待得到的东西。8 3 公约第7 2 条规 定： a 、螽栗农疆章亍台司霜麓之兹，竣嚣卷出当事入将缀本违反合鬻，勇一方 强事人可以以窟告合同无效。 b 、如果时间许可，打算宣告合同无效的一方当氍人必须向另方当事人 发爨合理的逶妇，使 龟哥致黠疆蠢义务爨供充分傈| 聂。 c 、如果另一方当事入融声明他将不耀行其义务，剡上一款的规定不适用。 根据第7 2 条规定，公约对根本性预期违约的构成要件和救济方法作了比 9 硕士学位论文 b i a s + r e r s 1 i 扼s i s 较全面的规定。 根本性预期违约应当符合以下条件：其一，有一方当事人预期不能履行义 务的客观事实：其二，上述事实必须达到明显看出的程度：其三，该当事人将 根本违反合同。公约第2 5 条规定：一方当事人违反合同的结果，如使另一 方当事人蒙受损失，以至于实际上剥夺了他根据合同规定有效期待得到的东 西，即为根本违反合同，除非违反合同的一方将不预知而且同个同等资格， 通情达理的人处于相同条件下没有理由预知会发生这种结果。因此这里所说 的：“将根本违反合同”是指公约5 5 第2 5 条所称的结果。 公约规定了行使合同解除权的通知义务和免除该附随义务的特殊情 况。 总之，公约突破了英美法中明示与默示预期违约的划分，重新界定为根本 性和非根本性预期违约并使相应的救济手段发生了改变，一方面继续保护了末 违约方的根据合同可以获得的利益，同时，通过规定非根本性预期违约和根本 性预期违约的附随义务，有效地防止了中止履行权和解约权的滥用，避免了对 预期违约方可能发生的不利后果，促进了合同的实际履行。 ( 六) 其他国家和地区立法对预期违约的继受与发展 由于预期违约制度创造性地突破了传统民法违约责任理论，比较科学地满 足了合同实践的需要，对于督促当事人履行合同，减少损失，保护受害人利益 具有重要作用，该制度很快得到了许多国家和地区立法机关的认同。加拿大、 澳大利亚、新加坡、香港等许多国家和地区的法律均采纳了预期违约制度，我 国合同法也对此做出了规定。合同法第9 4 条规定：“有下列情况之一的，当事 人可以解除合同：( 二) 在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者 以自己的行为表明不履行主要债务。”第1 0 8 条规定：“当事人一方明确表示或 者以自己的行为表明不履行合同主要义务的，对方可以在履行期限届满之前要 求其承担违约责任。”可以说预期违约制度不仅是英美法的重要法律制度，甚 至对大陆法国家的法律制度也有重要影响。 预期违约的概念及构成要件 ( 一) 预期违约的概念分析 预期违约指的是以下两种情形：第一，在含闻成立后，履行期限属满前， 方当鬻人明确肯定地l 匈另一方当事人袭示他将不按约定履行合同的义务：第 二，另方当事人馥自身行为斌客观事实默示其将不膜行或不能履行舍阕义 务。简蠢之，预期违约实际上悬指在合同成立聪履行期限届满前，一方当事人 默明示或默示的方式表蠛出来的将不麓行台同的行为藏不能履行合同的事实 状态。关于这一观点，荚美法不仅通过判例法的形式予以确认，而且，美国统 一商法鼹第2 - 6 1 0 条、2 - 6 0 9 条l 美成文法条的形式载入成文法典，觚箍使预 期违约概念法祭化，使之更加明确，更易于实践中操作。 预期违约的含义中包含以下要点：第一，违约时间的预斓性。它楚预籁 道约的个显著特征。即违约的时间应滥在合间成立后，至履行期限属满前， 因此称之为预期违约或先期违约。第二，在客观上必须表现为一方当事入嚼确 肯定地向另一个当事人袋示他将不履舒合同或一方当攀人根据客观事实预见 到另一方当事入将不会戏不能履行台同，因此被称为“预期”逋约，丽j 实际 的违约，这是预期违约与实际遗约的本质区别。对于第一神情形的“明确肯定” 标准，灏美法用自愿地( v o l u n t a r i l y ) 、肯定蛾( a f f i r m a t i v e l y ) 、无条件缝 ( u n c o n d i t i o n a l l y ) 、确定地( p o s i t i v e l y ) 、明确地( d e f i n i t e l y ) 、不含糊 地( u n e q u i v o c a l l y ) 等词加以说明。意愚表示既可以惩口头的( o r a l l y ) ，也 可以是书面( i nw r i t i n g ) ；可以说明不履约的原因，也可以掇本不作说明。 英美法称之为“r e p u d i a t i o n ”汉语将熟译为“明示预期违约”。对于第二种情 形，英美学者称之为“d i m i n i s h e de x p e c t a t i o n ”，汉语通常将其译为“默示 预期违约”。第三，从侵害的权益来看，预期违约是对期待债权的侵害而不是 对现实债权的侵害。债权分为期待权和现实债权。所谓期待权，是指已具备权 硕士学位论文 m a s r e r st f 瑾s i s 利构成的基本条件，须待其他条件发生时，才可实现的权利。预期违约所侵害 的之所以是期待债权，是因为如果方预期违约，合同就得不到实施，则对方 依合同所期待的权益就会落空。第四，预期违约的救济方式具有可选择性。在 明示预期违约情况下，未违约方可以直接解除合同，并可要求赔偿损失；也可 以等待履约，待实际违约时，再要求赔偿。在默示违约时未违约方可以中止 履行，要求违约方提供充分的保证。在合理的期限内不能提供充分的保证的， 未违约方可以解除合同，并可以要求损害赔偿。如果违约方提供充分的保证， 则违约情形消灭，双方继续履行合同；第五，从避免因违约给双方造成损失的 角度来看，预期违约比实际违约更加主动和积极。从违约方来说，不仅可以通 过该制度提前解除合同，避免因履行含同给自己造成比违约损失更大的损失， 而且还可以通过签订其他合同来获取新的利益；就未违约方讲，一方面可以通 过该制度获得补偿，同时也可避免陷入过于不利的局面，还可及时终止合同， 从事新的交易。因此，预期违约制度较好地兼顾了合同双方当事人的利益。 预期违约在现实生活中可能表现为多种形态，根据学理及英美法中的有关 判例及立法规定，主要有以下两种： 第一，明示预期违约和默示预期违约。这种分类是以违约方式的不同为依 据来进行划分的。前者的违约方式是明示的：后者的违约方式是默示的。这是 英国判例法和美国统一商法典所确立的基本分类。区分明示预期违约和默示预 期违约的意义在于，它能帮助我们认清一方当事人预期违约的意思表示的程 度，从而为采取相应的法律救济提供依据。 第二，非根本性预期违约和根本性预期违约。这是根据未违约方当事人 对相对方违约的认识程度以及违反合同的程度来划分的。前者表现为显然看出 对方将不履行大部分合同义务，后者表现为明显看出对方根本违反合同。这一 分类的意义在于，它揭示了预期违约方违反合同的程度，即是否达到根本性的 违反，从而为是否可以采取宣布合同无效这一救济手段提供客观依据。 ( 二) 预期违约的构或要件 1 、明示预期违约的构成要件 葵焚普通法认为，鞠示预期违约是措覆行期羽来之前一方当攀人殴言辞等 方式，明确肯定地向另方当事人声明他将在履行期限到来时不履行合同，亦 指预期耱不履行。萌示预期违约除英美涮例法予以承认外，美国统一商法典 也予以确认，第2 - 6 1 0 条规定：“合同任何一方在履约义务尚束到期时拒绝履 行合同，如栗造成的损失严重损害了合间对勇一方髂价毽，受损方可戳” 根据英美判例法的相关规定，构成明示预期违约，应具备如下祭件： 第一，当事入双方订立的合同合法肖效。遮楚预弼违约的前捷，否荧合闻 便无法律效力，不受法律保护。 第二，必须一方明确肯定蛾向对方强事入表示他将不履行合闻义务，美国 合同法重述第2 5 0 条提出只有方自愿地( v o l u n t a rj l y ) 肯定地 ( a f f i r m a t i v e l y ) 提出羧约情况下，方梅成明示预期违约，英美法的一些案例 也表明只有在一方无条件地( u n c o n d i t i o n a l l y ) 确定她( p o s i t i v e l y ) 提出拒 绝履行合同时，才构成瞬示预期违约。“3 因此任何被追魏含糊箕辞地或附条俘 地向另一方当豢人表示他将不履行合同义务均不构成明示预期造约。 第三，明示预期违约的发生时间必须在台丽有效成立后至合同履行嬲届满 前这段时间。在此期间之后发生的拒绝腹行不属于明示预期违约，而是实际违 麴。 第删，当事人一方所表示的将不履彳亍的合劂义务至少必须是合同的主要义 务。预期违约之所以存在，其根本原因蹩它侵害了对方当事人的期待债权，而 期待债权的实现，依赖于合同的全面履行，特别是相对方主要义务的履章亍，因 此只有方当事入拒绝簸行合隔主要义务时，相对方的期待债权才会受到威 胁。次要义务的不履行不会影响食同根本髫的的实现。骥丽也就不构成骥示预 期违约。英国法认为：“拒绝履行构成爨质性的违约，京必须触及到合间的根 基”。如果不区分拒绝媵行的稷度，一搬任由馈投人在发生拒绝履行时均可解 硕士学位论文 m a s i e r st i i e s i s 除合同，不但对债务人过苛，而且对整个社会也是无益的。1 正是基于这一点， 公约将预期违约划分为非根本性预期违约和根本性预期违约，并规定了相 应的救济措施，使得预期违约制度得到了进一