（社会学专业论文）论国有企业改革中“正式制度”与“非正式制度”的协调发展.pdf

摘要 2 0 世纪8 0 年代以来，中国社会处于急剧的社会结构转型和经济体制转轨并举时期。 中国的国有企业改革作为中国社会转型的一个最直接的体现，一直受到政治学、经济学、 社会学等众多学者的关注。关于中国的国有企业改革，尤其是东北老工业基地的国有企 业改革，社会学者已经做出了许多理论与现实层面的回应，但大部分都是针对国有企业 改革后所带来的一系列负面的显性的具体的社会问题的分析与反思，如下岗职工再就业 问题、社会保障问题等，而对国有企业改革的实质，改革本身出现的问题关注甚少。 本文从制度的视角介入到对国有企业改革本身的分析。国有企业改革的本质是一个 由计划经济体制向市场经济体制转变的制度变迁和制度创新的过程。正式制度与非币式 制度的协调是中国国企改革的关键。在国企制度改革的过程中，我们借鉴了西方发达的 市场经济体制下一系列正式的制度和规则，而忽视了作为一种稳定的文化传统、文化积 淀，具有内在的传统性、历史性和稳定性的社会心理等非正式制度在中国社会生活中发 挥着重要作用。长期以来在计划经济体制下职工的思维方式和价值观念，仍会在相当长 的时期内指导和支配个人的行为。这种国有企业正式制度变迁与非正式制度延续之间的 冲突，影响了改革的效率与进程，必须及时进行调试。 因此，本文通过三个部分加以展开。第一部分，论述我国国有企业改革的本质是制 度变迁和制度创新的过程，但其实质上只实现了以产权制为根本特征的一系列正式制度 的变迁，忽视了非正式制度在制度变迁中的重要作用；第二部分，着重论述了中国传统 文化、传统价值观念作为非正式制度主要因素，在社会生活中表现出强大的规范性与约 束力，以及在传统价值观念影响下职工表现出感性化的行动方式，揭示出国有企业改革 正式制度变迁与非正式制度之间存在严重的错位与冲突；第三部分指出国有企业改革作 为制度变迁过程，应该是正式制度变迁与非正式制度更新的有机体，并试图调试正式制 度与非正式制度的错位与冲突。一方面，要完善正式制度改革，通过提高物质生产发展 来加速非正式制度的演变；另一方面，要传承和尊重中国传统文化，使现代企业市场化 正式制度与中国传统文化相契合，借助政府和社区力量，实现二者的协调和整合，最终 实现社会和谐有序运行。 关键词：正式制度；非正式制度；协调发展 a b s t r a c t s i n c e1 9 8 0 s c h i n ah a sb e e ne x p e r i e n c i n gar a p i ds o c i a l 仃a n s f o r m a t i o na n ds y s t e m t r a n s f o r m a t i o np e r i o d c h i n a ss t a t e o w n e de n t e r p r i s er e f o r i l la st h em o s td i r e c te m b o d i m e n t o fas o c i e t yi nt r a n s i t i o n 。h a sb e e nc o n c e r d e di np o l i t i c a ls c i e n e e ，e c o n o m i c s ，s o c i o l o g ya n d o t h e l a c a d e m i ca e r a o nc h i n a sr e f o r i i lo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s e s p e c i a l l yt h eo l d i n d u s t r i a lb a s e si nn o r t h e a s t m a n ys c h o l a r sh a v em a d eat h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ll e v e l r e s p o n s e m o s to ft h ea n a l y s i sa n dr e f l e c t i o na r ea b o u tas e r i e so fn e g a t i v ea n ds p e c i a ls o c i a l p r o b l e m s s u c ha st h ei s s u eo fe m p l o y m e n tf o rl a i d o f fw o r k e r s m i g r a n tw o r k e r se t c b u tp a y l i t t l ea t t e n t i o nt ot h er e f o no fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e si ne s s e n c e t h ep a p e rf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h er e f o 肌t oa n a l y s es t a t e o w n e de n t e r p r i s e s t h e e s s e n c eo ft h er e f o r mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e si sap r o c e s so fp l a n n e de c o n o m i cs y s t e m c h a n g et ot h em a r k e te c o n o m ys y s t e m i nt h ep r o c e s so fs y s t e mr e f o r l t l w el e a r nas e r i e so f f 0 1 - i n a lr u l e so ft h ed e v e l o p e dm a r k e te c o n o m ys y s t e mf r o mw e s t e r nc o u n t r i e sa n dn e g l e c t e d t h a ti nc h i n a ，i n f o r m a ls o c i a ls y s t e m ，s u c ha sas t a b l ec u l t u r a lt r a d i t i o n s ，c u l t u r a lh e r i t a g e t h e s o c i a lp s y c h o l o g yw i t ht r a d i t i o n a l ，h i s t o r i c a la n ds t a b e ，i sp l a y i n gag r e a tr o l ei ns o c i a ll i f e t h e w a yo ft h i n k i n ga n dv a l u e so ft h ew o r k e r su n d e rp l a n n e de c o n o m i cs y s t e ms t i l lg u i d ea n d c o n t r o lt h eb e h a v i o ro fi n d i v i d u a l si naf a i r l yl o n gp e r i o do ft i m e n l ep h e n o m e n o no f d i s l o c a t i o nb e t w e e nc h a n g e si nt h es y s t e mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e sa n dw o r k e r sm o v e m e n t s e f f e c t st h er e f o i l ne m c i e n c ya n dp r o c e s s i ts h o u l db ec o r r e c t e dp r o m p t l y t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rt ob el a u n t h e di nt h r e ep a r t s n l ef i r s tp a r t 。d i s c u s s e dt h er e f 0 1 1 1 1o f c h i n a ss t a t e - o w n e de n t e r p r i s e si sap r o c e s so fs 3 ，s t e mc h a n g ea ni n n o v a t i o ni ne s s e n c e b u ti n f a c t i to n l ya c h i e v e sas e r i e so ff o r m a l i n s t i t u t i o n a lc h a n g e sa n dn e g l e c t st h ei m p o r t a n tr o l eo f i n f o r m a ls y s t e m t h es e c o n dp a r t f o c u s e so nt h ei n f o r m a ls y s t e mo fc h i n aa sa l lm a i nf o r l n o ft r a d i t i o n a lc u l t u r e ”c e r e m o n y ”h a ss h o w nas t r o n ga n db i n d i n gn o r m a t i v ei nt h es o c i a l l i f e ，a n dr e s u l t st h ew o r k e r se m o t i o n a la c t i o n i tr e v e a l sa b r o a dt h a ts e r i o u sd i s l o c a t i o na n d c o n f l i c te x i s tb e t w e e nf o i m a ls y s t e ma n di n f 0 1 t n a ls y s t e mo ft h ec h a n g e so fs t a t e o w n e d e n t e r p r i s e t h et h i r dp a r t p o i n to u tt h a tt h es t a t e o w n e de n t e r p r i s er e f o r ma sap r o c e s so f i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ，s h o u l db et h eo r g a n i s m so faf o r m a ls y s t e mc h a n g ea n di n f o r m a ls y s t e m t u p d a t e a n dt r i e dt oa d j u s tt h ed i s l o c a t i o na n dc o n f l i c tb e t w e e nf o r m a ls y s t e ma n di n f o r m a l s y s t e m o no n eh a n d ，w es h o u l di m p r o v et h ef o r m a ls y s t e mr e f o r m ，t h r o u g hi m p r o v e d m a t e r i a lp r o d u c t i o nt oa c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to ft h ei n f o r m a ls y s t e mo fe v o l u t i o n ；t h e o t h c rh a n d ，r e s p e c tf o rt r a d i t i o n a lc h i n e s ec u l t u r e m a k em a r k e t o r i e n t e dm o d e me n t e r p r i s e s y s t e mo ff o r n l a lf i ti nw i t ht r a d i t i o n a lc h i n e s ec u l t u r e ，w i mh e l pf r o mt h eg o v e r n m e n ta n d t h ec o m m u n i t yt oa c h i e v eb o t hc o o r d i n a t i o na n di n t e g r a t i o n ，a n du l t i m a t er e a l i z a t i o no fa h a r m o n i o u ss o c i e t yi na no r d e r l yf a s h i o n k e yw o r d s ：f o r m a ls y s t e m ；i n f o r m a ls y s t e m ；c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下迸行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：；弪麴日期：担2 ：垒：i ! 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位 论文的规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机 构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：迎 指导教师签名；塑鱼垄： 1 7 1 期：涩2 ：仝：l 。日期：坦z ：竺：! 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 引言 2 0 世纪8 0 年代以来，中国社会处于急剧的社会结构转型和经济体制转轨时期。中 国近现代以来的社会变迁，无论从广度还是深度来看，最实质的问题也就是制度的改革 与变迁。中国的国有企业改革作为中国社会结构转型与经济体制转轨的一个最直接的体 现，一直受到政治学、经济学、社会学等众多学术领域的关注。综观有关国有企业改革 的文献，不难发现，学者们将关注点更多的放在国有企业改革的具体形式以及改革后所 带来的一系列负面的显性的具体的社会问题的分析与反思，如怎样改革、改革的利弊以 及改革后下岗职工的再就业问题、社会保障问题等等。而对改革的实质、改革本身存在 的问题关注较少。因此，笔者从制度视角研究改革本身，认为我国的国有企业改革的本 质是一个由计划经济体制向市场经济体制转变的一系列制度改革与创新的过程，并试图 揭示改革过程中正式制度与非正式制度之间存在的错位与冲突。 按照新制度学派诺斯的观点：制度是人类创造的约束条件，它们为政治、经济、和 社会交往提供了结构，这就是“制度结构”。这种结构分为两类，一类是正式的制度或 规则，另一类是非正式的规则。根据诺斯的观点，不仅成文的各种经济、政治和文化制 度、管理程序和操作规则在制度范畴之内，人们的思维方式、风俗习惯、价值原则等能 够限制人们行为的具有某种稳定性的心理因素也应属于制度范畴。前者即通常所说的正 式制度，后者为非正式制度。非正式制度主要包括价值信念、道德观念、习惯性行为、 伦理规范、意识形态和传统因素等等。一国改革成功与否，不仅要看正式制度改革是否 成功，也要衡量其是否与非正式制度相适应。由于与文化传统和文化传承有着密切联系， 非正式制度的变化需要经历一个长期的过程，并具有其内在的传统性、历史性和稳定性， 不能像正式制度那样“移植”。社会学对制度的研究可以追溯到古典社会学时期。迪尔 凯姆和韦伯二者从确认社会学的研究对象出发，对制度的研究选择了不同的视角。前者 认为社会学研究的是社会事实，社会事实是物，是外在性，其表现是思维方式，行为方 式包括感觉方式，其最本质上是一种约束和规范，即制度，强调关注外在的强制性的约 束；后者认为社会学是- - i 科学，其意图在于对社会行动进行诠释性的理解，并从而对 社会行动的过程及结果予以因果性的解释，更注重从个人内心根据出发。然而，无论关 注外在约束，还是注重内心根据，都是对人的心理结构及其行为方式等非正式制度进行 的阐释。 反思目前我国国有企业改革的困境，我们会发现，在国有企业改革过程中，过于注 重了西方成熟的市场经济条件下完善的正式制度的移植与改革，即对以产权制为主要特 征的正式制度的借鉴，而忽视了作为一种稳定的文化传统、文化积淀，具有内在的传统 性、历史性和稳定性的社会心理等因素，即非正式制度的培育。由于中国传统文化有其 独特的内在品质，非正式制度在中国发挥了重要的功能。这突出表现在传统中国“礼” 文化对中国国民的潜在约束以及中国典型的“差序格局”、“伦理本位”的社会与西方“个 人本位”的社会下国民性格、心理的不同。中国人重家庭、讲关系、重情理、讲义气， 中国人更习惯依据内在的尺度“良心”而不是外在的“法”去选择。如果说，韦伯所探 讨的新教伦理天职观念对产生资本主义制度起了巨大的推动作用，从而使“科层制”成 为西方现代社会组织管理的典型方式，那么在中国，这种以西方“科层制”为蓝本倡导 建立的现代企业制度，则失去了它存在的社会基础。长期以来在计划经济体制下职工的 思维方式和价值观念，作为一种非正式制度的延续，仍会在相当长的时期内指导和支配 个人的行为，使得国企职工表现出一种感性化的行动特征。这种形式制度与非萨式制度 之间的冲突，即表现为正式制度与非正式制度影响下职工现实的感性化的行动方式的错 位现象，影响了改革的效率与进程，必须及时予以调试。 吉登斯认为制度和行动是在双向建构中进行建设的。结构最重要的特征就是制度中 反复采用的规则和资源。在吉登斯的结构二重性理论看来，社会系统的结构性特征对于 它们反复组织起来的实践来说，既是后者的中介，又是它的结果。结构作为记忆痕迹， 具体体现在各种社会实践中，“内在于”人的活动，结构同时具有制约性和使动性。据 此，个人稳定的实践活动形成制度，制度对人的实践活动起规约作用：在制度的规约下 的行动者又生产出新的制度。在日常生活连续性中组织起来的实践活动，是结构二重性 的主要实质形式。新制度的产生既是行动者实践活动的结果，又是新的实践活动的条件。 根据吉登斯的结构二重性理论，国有企业制度的变迁应该是职工行动的结果，而中国的 国有企业改革是由政府主导的，自上而下的改革，当大批的国有企业开展经济体制改革 后，职工还没有意识到此种改革的必然性和真实意义。另一方面，依据诺斯的路径依赖 理论，在市场机制不健全的条件下，某种在初始阶段带来效益的制度，相伴产生一些受 到这种制度支持和保护的组织和利益集团，尽管后来这种制度对经济起阻碍作用，但这 些利益集团为自己利益仍维持制度，反对使之变化。国企职工相当于这些利益集团，改 革会使他们利益相对受损，他们不希望改变原有的制度，继续固守着计划经济延续下的 非j 下式制度不愿改变。 因此，如何给予适当的调试，是本文的一个难点。笔者从人与社会发展的双重维度 展开，一方面，要完善正式制度改革，通过提高物质生产发展来加速非正式制度的演变： 施行产权等正式制度改革时要充分考虑到职工的传统习惯和心理结构，尽量给职工的行 为方式以转变的时间和机会：加强职工对正式制度的认同，通过企业文化的构建融入职 工的生活；注意国企改制过程中企业职工的利益变化，从根本上维护职工切身利益，这 种利益不仅指经济利益，也指职工的心理感受；发挥职工主动性，调整心理结构，适应 竞争、交换等市场经济的利益原则，通过正式制度安排、培育与之相适应的非正式制度； 另一方面，要传承和尊重中国传统文化，现代企业市场化正式制度与中国传统文化相契 合，借助政府和社区力量，实现二者的协调和整合，最终实现社会和谐有序运行。 2 一、正式制度与非正式制度的协调是中国国企改革的关键 2 0 世纪8 0 年代以来，中国社会处于急剧的社会转型和体制转轨时期。中国著名的社 会学者周晓虹认为，中国社会的转型包括以下三个主要的方面：其一，沿着1 9 4 9 1 9 7 8 年问的工业化道路，继续实现从以农业为主导的社会向以工业和服务业为主导的社会的 转变；其二，尤为重要的是，从指令性的计划经济向现代市场经济的转变；其三，从高 度中央集权的政治体系向社会主义民主政治体系的转变。“3 可见，中国近代以来的社会 变迁，无论从广度还是深度来看，最实质的问题也就是制度改革、制度变迁。中国国有 企业改革是在中国社会转型的大背景中进行的，国有企业改革的实质也是国有企业正式 制度变迁的过程，正式制度与非正式制度的内在协调是中国国企改革的关键。因此，从 制度的视角透析国有企业改革，无疑是不可或缺的。 ( 一) 国企改革对正式制度与非正式制度协调性的要求 制度的内涵制度是人类社会赖以形成秩序的保障，社会需要稳定，就必须形成 定的组织，并在组织的规制下，以一定的、为绝大多数成员认可的方式或规则进行各种 层面的交流与交换。 最先对制度的般含义作出规定的，应该是旧制度经济学派的凡勃伦。早在1 8 9 9 年，他在有闲阶级论一书中就指出：“制度，实质上就是个人或社会对有关的某些 关系或某些作用的般思想习惯，而生活方式所构成的是在某一时期或在社会发展的某 一阶段通行的制度总和。”凡勃伦在这里所讲的制度实际上指的是道德观念、风俗习惯 以及意识形态等层次上的对人们行为所产生的无形的约束，相当于新制度经济学所讲的 非正式制度的内容，他所讲的“一般思想习惯”，其实就是规范个人行为的各种规则。 旧制度经济学的另一个代表人物康芒斯则从集体行动的角度来定义制度，他在其代表作 制度经济学一书中指出：“如果我们要找出一种普遍的原则，适用一切所谓属于制 度的行为，我们可以把制度解释为集体行动控制个人行动。集体行动的种类和范围很广， 从无组织的习俗到那许多有组织的所谓运动中的机构，例如家庭、公司、控股公司、同 业协会、工会、联邦储备银行以及国家。大家所共有的原则或多或少是个体行动受集体 行动的控制。“”康芒斯认为制度就是集体行动约束个人行动的一套准则或规则，他把这 种规则称为“业务规则”，在这些约束个人行动的集体行动的规则即制度当中，最重要 的是法律。 。 在新制度经济学家中，舒茨1 9 6 8 年为制度下的定义得到了人们普遍的认可和接受： “我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如，它 们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所包含的规则，以 及确立由市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则。州”舒茨的定义实际上与康芒斯 的定义是一脉相承的，比较简单明了的说明了制度的本质内涵。 诺斯曾经多次给制度下定义。在经济史中的结构与变迁中，他认为：“制度是 一系列被制订出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范、它旨在约束主体福利或效 应最大化利益的个人行为。”3 在制度、制度变迁与经济绩效一书中又指出：“制度 是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些 制约。”1 诺斯的定义虽然表述不同，但意思都是一致的，都是表明制度是约束个人行为 的规则，而他讲的“决定人们相互关系”也是以约束人的行为为基础的，也属于规范人 的行为的范畴。 青木昌彦在其比较制度分析一书中曾经从博弈论的角度给制度下过一个定义： “制度是关于博弈如何进行的共同信念的个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈 路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关领域几乎所有参与入所感知，认 为是与他们策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略 行动，并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来。”青木昌彦 从博弈论的角度 十；发，归纳了经济学家们所持有的三种制度观，他认为，通过把经济活 动类比于博弈过程，经济学家们分别把制度看作是博弈的参与者( 如行业协会、大学、 法庭、政府机构、司法等) 、博弈舰则和博弈过程中参与人的均衡策略。在这三种制度 观点中，诺斯认为，第二个即博弈规则的说法是正确的，认为制度无非就是一种社会博 弈规则，是人们所创造的用以限制人们相互交往的行为的框架。 通过上面的分析可以看到，虽然不同的学者对制度的定义表述是不一样的，但其表 达的基本意思是一样的，本文在这里把制度简单的定义为规范和约束个人行为的各种规 则，本文之后所做的分析就是从这个定义出发展开的。 本文的正式制度指的是国有企业中以产权制度为根本的一系列配套制度，如经营制 度、管理制度、劳动就业制度、社会保障制度等。所谓非正式制度是指对人的行为的不 成文的限制，是与正式制度相对的一个概念，通常被理解为在社会发展和历史演进过程 中自发形成的、不依赖人们主观意识的文化传统和行为习惯，如社会的价值观念、伦理 规范、文化传统、习惯习俗、意识形态等。本文所论述的非正式制度指的是在中国历史 文化的大背景下，国有企业职工在计划经济体制下形成的传统习惯、心理结构、价值观 念等。制度应该是正式制度和非正式制度的统一体。 关于制度的社会学研究社会制度和社会行动也一直是社会学研究的两个基本范 式。社会学关于制度和行动的研究可追溯到古典社会学时期。从西方社会学理论的发展 历程上来看，正是对社会制度与个体行动之间关系的看法不同，产生了不同的社会学理 论流向。以孔德、斯宾塞等社会学创始者为代表，并经古典社会学代表人物迪尔凯姆奠 定的实证社会学认为，社会学研究的对象是社会事实。社会事实的一个首要特点是不可 还原性，即社会事实不是个人事实，它不能用个人的行为和情感来说明和解释。迪尔凯 姆指出：社会事实虽然是通过个人的行为来构成的，但是当个人行为一旦相互作用地构 成社会现象时，“它们呈现出存在于个人意识之外的显著特性。”“3 其次，迪尔凯姆强调 社会事实对个人的制约作用。他指出：社会事实“具有强制力量，这种力量使它们凌驾 于每个社会成员及其独立的个人意志之上。”当社会秩序和社会利益受到侵犯时，集体 表象无论以法律还是以风俗习惯出现，它们总是引导、牵制和限定着个人的思想方式， 价值取向和情感意志，无论个人自觉还是不自觉都是如此。这种力量实质是迪尔凯姆十 分重视的社会整合力量，它是社会得以团结和凝聚的纽带与灵魂。”社会事实的第三个 特征是它的普遍性。既然社会事实是经过概念思维抽象或因社会成员的普遍性认同而形 成的，那么它一定要超越个人或个别事件之上，它表达和显示的就一定是社会层次的一 般性。迪尔凯姆强调，社会事实的普遍性不是大量个别事实特性的简单相加，而是个人 在社会活动或集体关系中相互作用而形成的。迪尔凯姆在明确社会事实的基本特征之 后，指出：这样我们达到了这样的一点，在这里，我们可以以一种精确的方式来系统阐 述和限定社会学领域。这一领域仅仅由有限的一组现象所构成。一个社会事实可以通过 它所施加或可能施加于人们的外部强制力量得到承认，这种力量的存在反过来又可以通 过某中特殊制裁的存在得到承认。“”也即是说，迪尔凯姆认为社会学的研究对象不是个 人，而是具有客观性、外在性和强制性的社会事实，其具体表现是人的感觉方式、思维 方式和行为方式。这里所说的感觉方式、思维方式、行为方式在实质上是一种规范，即 制度，它的最本质的特点是约束，它规定了人如何想、如何做、如何体验、如何判断， “制度”的宽泛涵义即是种约束。 人文主义社会学的代表韦伯与迪尔凯姆不同，韦伯从内在性上开展对制度的研究。 在他看来，迪尔凯姆等人追求的纯客观的社会学研究对象是不成立的，在社会生活领域 没有脱离个人行动的社会现象，而个人行动都是带有主观意义的，因此，所有社会现象 一定包含着个人的主观意义。据此而论，以社会作为研究领域的社会学，就不可能面对 纯客观的社会事实，就不可能不去研究带有主观意义的个人行动。韦伯指出：“社会学 是一门科学，其意图在于对社会行动进行诠释性的理解，并从而对社会行动的过程及结 果予以因果性的解释”。“”“当并且仅当行动着的个人使其行动从属某种主观意义时， 行动就包含了人的所有行为由于行动着的个人使它带有某种主观意义，因此行动就 是社会的行动它考虑到其他人的行为，从而在行为的过程中被确立了方向。”“2 1 从 韦伯的论述中可以看出，他把社会行动作为作为社会学的研究对象，而他所指的社会行 动实质是个人行动。当韦伯强调社会学应当把具有主观性的个人行动作为研究对象时， 其主旨在于强调社会学研究的出发点和立足点；而当他进一步展开社会学研究时，却主 张超越变动不居的个人主观性、进入具有相对稳定性的层面来把握社会行动和社会问 题。对个人主观性做出理想类型分析，韦伯称之为“主观意义的客观分析”。韦伯认为， 社会行动的真实内容是具有主观意义的个人行动，这一点是不可否认的。但是，个人的 主观性不是任意的、绝对以个别性和偶然性存在的。如果从个人行动的根据来考察个人 行动，就会在社会普遍性的层面上对个人行动做出一般的分类。据此，韦伯依据人们开 展社会活动的根据不同划分了四种行动类型：工具理性行动、价值理性行动、传统理性 行动和情感理性行动。这四种行动类型都在一定普遍性程度上概括了某些社会成员的行 动方式，亦即不是少数个别人的个别主观性；现实的社会行动不一定能作出这样严格的 划分，但是它们可以为理解和把握纷繁复杂的社会行动提供一种分析模式。这样就把错 综复杂的个人行动上升到了社会行动放在了具有统一模式的外在的制度框架下研究。此 外，韦伯还谈到把制度放在文化传统中考察，从文化传统、日常生活制度开始，达到一 种理性化。他指出，法律等现代社会制度的制定，虽然就总体趋势看是对传统性行动的 克服，但是，当一些民族长期被风俗习惯等传统力量支配时，本来应当在社会进步中逐 步被克服的风俗习惯，却被人们结合到新文化和新制度中，取得沿袭下去的合法地位。 即由非正式制度演变为讵式制度。 迪尔凯姆和韦伯二者从确认社会学的研究对象出发，对制度的研究选择了不同的视 角。前者认为社会学研究的是社会事实，社会事实是物，是外在性，其表现是思维方式， 行为方式包括感觉方式，其最本质上是一种约束和规范，即制度，强调关注外在的强制 性的约束；后者认为社会学是- - f - 科学，其意图在于对社会行动进行诠释性的理解，并 从而对社会行动的过程及结果予以因果性的解释，更注重从个人内心根掘出发。然而， 无论关注外在约束，还是注重内心根据，都是对人的心理结构及其行为方式等非正式制 度进行的阐释。 帕森斯对制度进行了分析式、分解式的研究，他首先把政治系统、经济系统、文化 系统和社会系统( 即a g i l 模型) 分开，这四个系统相对独立，都有自己的规则、功能 和制度。这种制度研究既是对迪尔凯姆和韦伯研究的推进，在一定程度上也是一种倒退。 这种推进主要表现在，他将各种制度加以分类，可以其中的每一部分为刘象加以具体研 究；倒退表现在他将制度的研究对象仅仅限定在社会制度，将经济制度、文化制度和政 治制度排除在外，只研究家庭、社区、非盈利组织等社会制度，大大缩小了社会学视野 中的制度涵义。帕森斯试图在自己理论中，将社会行动和社会制度加以融合，但其结构 功能论却因过于宏大而遭到后世批评甚多。吉登斯的结构二重性理论为克服社会行动与 社会制度、宏观与微观研究的对立做了突出贡献。 吉登斯认为制度和行动是在双向建构中进行建设的。结构最重要的特征就是制度中 反复采用的规n k n 资源。在吉登斯的结构二重性理论看来，社会系统的结构性特征对于 它们反复组织起来的实践来说，既是后者的中介，又是它的结果。结构作为记忆痕迹， 具体体现在各种社会实践中，“内在于”人的活动，而不是像涂尔干所说的是“外在” 的。结构同时具有制约性和使动性。“”据此，个人稳定的实践活动形成制度，制度对人 的实践活动起规约作用；在制度的规约下的行动者又生产出新的制度。在日常生活连续 性中组织起来的实践活动，是结构二重性的主要实质形式。1 这即是说，新制度的产生 既是行动者实践活动的结果，又是新的实践活动的条件。 新老制度经济学派也对制度进行了系统深入的研究。比如凡伯伦认为制度的根源是 人们的思想和习惯，这种思想和习惯源于人的本能，制度不可随意改变，只能发生渐变 性的演化；u ”康芒斯在组织与个人的关系中理解制度，认为制度是集体行动控制个人行 动；科斯认为产权制度是经济生活的根本制度，企业交易成本的高低取决于产权是否明 晰，这一观点常为后世改革中所提及，我国国有企业改革就是在所有制改革突破后得以 明晰的。产权制度改革的实质是所有权和使用权分离，产权改革的明显表现是国有企业 民营化；诺斯在科斯交易成本理论的基础上，提出制度变迁理论。他认为，初始平衡的 制度由于受到外部压力和经济风险，导致制度及其组织的非均衡和不稳定，此时，制度 只有发生实质变迁才能解决问题，达到重新的平衡。由于市场化的不断发展，我国原有 的计划经济体制日益呈现出非均衡的状态，只有通过彻底的制度改革，才能实现新的平 衡。 我国的国有企业改革实质上就是一个由计划经济体制向市场经济体制转变的制度 变迁过程。在对制度内涵的分析及社会学对制度的理论研究基础上，可以说，国有企业 改革也是一种制度改革，正式制度与非正式制度的协调是国企改革的关键。 ( 二) 国企改革的本质是制度变迁和制度创新的过程 我国的国有企业改革本质上是一个由计划经济体制向市场经济体制转变的制度变 迁过程，因此，从制度角度理解国企改革无疑是个不可或缺的视角。按照凡勃伦和诺斯 等制度学派的观点，凡是能规定人们行为的相对稳定性的因素都属于制度范畴。它旨在 约束个入行为、协调入际关系、减少社会环境的不确定性、降低交易成本和增进生产性 活动。不仅成文的各种经济、政治和文化制度、管理程序和操作规则在制度范畴之内， 而且人们的思维方式、风俗习惯、价值原则等能够限制人们行为的具有某种稳定性的心 理因素也属于制度范畴。前者即通常所说的正式制度，后者为非正式制度。国企改革使 得许多计划经济体制中不适合经济发展的各种制度被新的市场经济制度取代，整个国企 改革实质上就是一个由计划经济制度场向市场经济制度变迁的过程。争， 计划经济时期兴办的国有企业，对推动我国经济发展和社会进步做出了巨大贡献。 然而，随着生产力水平的提高，计划经济体制下的国有企业各种弊端也逐步凸显。国有 企业最明显、最突出的问题主要是经济效益效率太低。究其原因，除了我国经济技术和 管理水平落后的客观原因，最根本的还在我国的经济体制和管理机制上。首先，计划经 济体制下国有企业产权关系不明确，所有者的地位长期虚置，企业财产损失、经营亏损 甚至破产倒闭，都无人承担责任。国有企业其产权理应是属于国家的，但由于我国传统 的国有企业，从2 0 世纪5 0 年代初建立开始，就是基本采用苏联的模式进行组织管理的， 即将所有的国有企业，都按照不同产业和规模大小，分别划归一定的政府部门和地区分 头管理，并且同各级政府部门和地区形成一种上下级的行政隶属关系，从而导致国有企 业的所有权，如果仅从法律的角度说是很明确的，属于全民所有，但具体的产权关系， 包括国有资产的经济所有权关系、法人财产权关系和企业的经营权关系等，却相当模糊 和不清晰。正因为国有企业的产权关系不明晰，在国有企业的生产经营和建设活动中， 势必普遍出现一种对国家所有的财产，往往人人都是所有者，人人又都不是所有者这样 一种无人负责的局面；其次，国有企业在管理上政企不分，所有权和经营权不分，从上 到下采用行政办法，随意干预，企业无法自主经营、自负盈亏。对国有企业，政府年年 要规定一套指令性的计划指标，要求各基层单位严格执行。分不清什么是政府行为，什 么是企业行为。企业没有经营的自主权，从而导致企业普遍没有效率和效益，整个经济 缺乏活力与生机。”“依据制度变迁理论，当处于初始均衡状态的制度受到来自外部性因 素、交易成本规模经济、风险等的刺激和压力时，制度与其组织逐渐偏离均衡状态，呈 现出非均衡状念，只有在经历过实质的制度变迁，改变原来的不适应因素，才能逐渐达 到新的均衡，保持经济的持续发展。 综上，国有企业改革的过程实际上是一个极其复杂的制度变迁过程。制度变迁是制 度替代、转换和交易的过程。从长期动态的角度来看，一国一系列的制度演变构成了该 国制度变迁的轨迹，从计划经济体制向市场经济体制转变是其中重要环。 ( 三) 现实的国企改革只是实现了正式制度的变迁 计划经济时期兴办的国有企业，对推动我国经济发展和社会进步做出了巨大贡献。 但进入市场经济时期后，这种计划经济体制的各种弊端逐步突显出来：集权制否定私有 产权、限制个人权利和能力、管制限制竞争与选择等，这些弊端严重阻碍了企业效率和 职工积极性的提高。公有产权已不再适应经济发展和社会进步的需要。8 0 年代后期，各 地经济发展速度的差别已经明显显示出来：凡是国有经济比重大的地区( 尤其东北三省： 辽宁占6 7 、吉林占7 1 、黑龙江占7 8 ) 经济发展速度都不断减缓、滞后；凡是国有经 济比重降下来的地区经济发展速度都不断加快，走在全国前列。“”要实现经济持续快速 发展、提高企业效率，只有进行产权制度改革。适应市场经济发展的私有产权制度为市 场竞争提供了基本游戏规则，利用市场价格分配资源、通过竞争和选择提高职工的积极 性和经济效率，具有公有产权所缺乏的优越性。实现产权制度的改革、促成产权由国有 向私有改制是适应市场经济发展的必然选择。 国家在进行产权制度改革的同时，也同步进行了一系列其它配套制度的创新与改 革，如经营制度改革、管理制度改革、劳动就业制度改革、社会保障制度改革等。1 9 9 3 年1 1 月，在党的十四届三中全会通过的中共中央关于建立社会主义市场经济体制若 干问题的决定中明确提出了“建立适应市场经济要求，产权清晰、权责明确、政企分 开、管理科学的现代企业制度。”围绕建立现代企业制度这一目标，国有企业尤其围绕 产权制度这一最根本制度，政府进行了许多的探索和尝试。现代企业制度最明显的特征 就是它的产权特征。一般来说，国有企业的产权改革主要是建立以下八大制度，即：市 场经济条件下形成的企业所有权制度；现代信用制度下形成的企业法人制度；证券市场 环境下形成的企业兼并制度；宏观调控体制下形成的企业分层制度；严格法律法规下形 成的企业组合制度：社会监督体系下形成的企业财务制度；社会保障规则下形成的企业 劳工制度：现代科学成果下形成的企业管理制度。这八大制度分别从不同的方面解决了 现代企业产权的归属、形态、流动、监督和运行这五大问题，从而共同聚合成现代企业 产权制度体系。“”在以建立现代企业制度为改革的目标指导下，国有企业加快了改革的 步伐。 在国家振兴东北老工业基地政策的鼓舞下，东北地区也展开了轰轰烈烈的国有企业 转制行动，走上了国有企业民营化的道路。所谓国有企业民营化，实质是通过各种形式 把国有企业改变成非国有企业。按照“公司法”中的划分，除了国有独资企业和国有控 股企业外，其他类型的企业中只要没有国有资本，均属于民营企业。以长春市为例，长 春市委和政府在2 0 0 0 年初联合下达的关于国有企业民营化的文件规定：长春市的中小 8 型国有企业的8 0 要在2 年内实现民营化。首先是企业实现股份制改造，然后根据企业 的净资产核定每股的价格，按照职工工龄以不同的折扣卖给职工，工龄越长折扣越高； 在向全厂职工出售股份之前，厂级干部可以较高折扣优先购买企业5 0 的股份；如果企 业净资产为负数，企业可将本企业所占的土地面积按市价折合成企业的净资产；在把国 有资本转卖给个人之后，企业的性质就发生了变化，国有企业也就实现了民营化。到了 2 0 0 2 年末，不仅长春市实现了8 0 中小国有企业的民营化的任务，而且在东北其他地区 也迅速开展了国有企业民营化的产权制度改革，有些地区民营化的力度远大于长春市。 【1 0 】 依据制度学派对制度的理解，制度变迁既包括各种法律法规、章程合同等正式制度 的变迁，也包括各种习惯习俗、价值观念等非正式制度的变迁。但是，从我国国企改革 的进程中我们可以发现，我国国企改制实质上是制度变迁过程，但更恰切地说，+ 是个正 式制度变迁的过程。 由此我们可以看出，国企改革实质上是以产权制度为根本的一系列正式制度的变 迁，作为经济人，为实现经济利益最大化而进行的理性选择的结果，计划经济下的非正 式制度及传统价值观念仍根深蒂固地影响职工的行动方式。 9 二、非正式制度的延续对国企改革的影响及原因 我国的国有企业改革初期取得了巨大的成效，国民经济得到了显著的发展，人民生 活水平也不断提高。但是，自1 9 9 7 年以来，随着下岗失业人员的增多，贫富差距拉大， 社会问题也显著增多。国有企业并未实现所谓的效率最大化。反思这种困境，我们会发 现，国有企业改革在计划经济体制向社会主义市场经济体制变迁的过程中，我们注重了 对西方产权等丁f 式制度的移植与改革，而忽视了长期以来在计划经济体制下职工的思维 方式和价值观念，以及作为一种稳定的文化传统、文化积淀，具有内在的传统性、历史 性和稳定性的社会心理等因素( 非正式制度) ，仍会在相当长的时期内指导和支配个人 的行为。 ( 一) 非正式制度与正式制度的关系 所谓非正式制度是指对人的行为不成文的限制，是与f 式制度相对的一个概念，通 常被理解为在社会发展和历史演进过程中自发形成的、不依赖人们主观意识的文化传统 和行为习惯，如社会的价值观念、伦理规范、文化传统、习惯习俗、意识形念等。其中， 意识形念居于核心地位，因为它不仅可以在一定程度上包容价值信念、伦理道德等其他 非正式制度因素，而且还可以构成某种正式制度的先验模式。相对于正式制度安排，非 正式制度安排具有自发性、非强制性、广泛性和持续性的特点。作为一种无意识形成的 不成文的行为规则，非正式制度是在长期的实践过程中伴随着人类的需要而自发形成 的。这实际上是一种自然生长和逐步发展的过程。作为非f 式制度的道德规范、习惯方 式、传统范型、行为模式和思维定势，就是这种自发形成也即自然生长和逐步发展的产 物。相反，作为一种有意识制定的成