（诉讼法学专业论文）民事审判组织研究——以基层人民法院为视角.pdf

中文摘要 本文对我国基层人民法院民事审判组织现状进行了分析，通过借鉴先进国家 的司法经验，立足我国现实，提出了一些改革设想。分步排除影响我国基层人民 法院民事审判组织独立裁判的内、外部障碍，使审判组织所享有的审判权能实至 名归，达到审理与判决的统一，实现司法独立和公正。全文共分六章： 第一章为国外审判组织类型考察，主要介绍了英、美、法、德、日等国审判 组织的运行情况。世界各国法院的审判组织设置依案件性质、案件的轻重以及审 理过程等情况的不同而有所不同，世界各国又因自身的法律传统、审判制度的不 同，在审判组织上形成各自的特色，主要组织形式有独任庭、合议庭、陪审团等。 第二章为我国基层人民法院民事审判组织的类型。我国基层人民法院独任庭 与世界各国独任庭相比适用范围过窄，使审判资源难以合理利用，有碍于审判效 率的提高。我国人民法院合议庭有两种组成方式，一种是由法官组成的合议庭， 另一种是由法官和人民陪审员组成的合议庭。目前的问题和缺陷主要出在由陪审 员组成的合议庭方面。审判委员会是具有中国特色的审判组织，其在“审判分离” 等方面的弊端已很难适应公开、高效的审判机制的要求，影响了案件质量和办案 效率的提高，越来越成为实现“公正与效率 的障碍。 第三章为我国基层人民法院民事审判组织现状分析，本章对我国基层人民法 院民事审判组织现状作了概述。我国基层人民法院在很大程度上受制于地方，法 官任免制度、经费保障制度等制度设计，都不利于基层人民法院民事审判组织司 法权的独立行使。有些基层人民法院内部现行的院庭领导签发法律文书制度、审 判委员会讨论决定案件制度：案件请示制度等行政化管理模式，使法官成了行政 管理的对象。这些制度的运行使作为基层人民法院民事审判组织基本形式的独任 法官、合议庭的审理权与裁判权分离，因而难以实现司法公正高效。 第四章为制约我国基层人民法院民事审判组织运行的因素。本文将制约因素 归结为三个方面：一是基层人民法院审判人员业务素质偏低，制约案件的效率和 公正；二是裁判结果形成的行政化色彩浓厚；三是基层人民法院人事、经费不独 立助长了地方保护主义的滋生蔓延。 第五章为我国基层人民法院民事审判组织的改革与完善，笔者在借鉴国外先 进经验的同时，结合中国实际情况，在改革完善我国基层人民法院独任制、合议 庭、审判委员会制度方面提出了一些设想。通过改革措施的落实，来排除阻碍我 国基层人民法院民事审判组织司法权运行过程中来自法院内外的障碍，使其实现 审理权与裁判权的统一，达到实现司法独立、司法公正的目的，满足国民对公正 高效司法的需求。 第六章为改革与完善我国基层人民法院民事审判组织的配套措施。笔者认为 民事审判组织的改革与完善需要有一系列的配套措施与之相适应，以确保改革的 顺利推进。这些措施主要包括以下几点：一是建构一支精英化、职业化的法官队 伍，改革法官选任制度，确保法官的身份独立，加强法官职业保障，提高法官整 体素质。二是取消案件的请示制度。淡化法院管理的行政色彩，确保司法公正与 效率的实现。三是改革和完善我国基层人民法院人事和经费制度，改变基层人民 法院地方化的局面。 关键词：民事审判组织；独任庭；合议庭：审判委员会；人民陪审员 a b s t r a c t 珊s 抓i c l ea n a l y s i so nt h es t a m so fc i 、r i lt r a i lo r g 砌z a t i o no fc h i n 分sg r a s s r o o t s p e o p l e sc o u r t s ，b y1 e 锄f r o mt l l ea d v a n c e dc o u n t r i e sj u d i c i a le x p e r i e n c e ，b a s e do n c t l i n a sr e a l i t ) ，a 1 1 dm a d ean u m b e ro fr e f o mp r o p o s a l b ym l i n go u tt h o s ei n t e m a la n d e x t e m a lo b s t a c ：l e s s t e pt os t 印，w 1 1 i c hi m p a c to nt h ei n d e p e n d e m 仃a i lo fc 1 1 i n a s 伊a s s r o o t sc o u n so fp e o p l e ，t ol e tt h et r a i lo r g a n i z a t i o ne n j o yt h er e a lr i g h to f 砌1 ， f i n a l l ya c h i e v et h 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得到保障，关系到社会的稳定、繁荣及和谐社会的建设，关系到公正高效权威的 司法制度能否得到真正建立。 我国基层人民法院民事审判组织制度及其运行模式是在我国尚处于计划经济 时期确立的，但随着我国社会主义市场经济制度的逐步确立和发展，其运行模式 已不适应我国社会经济发展和国民对司法的需求。我国司法权存在严重的地方化、 行政化和大众化问题，尤其是在基层人民法院，司法权“三化”问题更为突出。 基层人民法院民事审判组织审理案件时，常会受到来自法院内部和外部等不同方 面的多种阻碍。受制于我国当前的司法体制、立法的滞后和法律执行的不严格等 因素，人们理想中的司法独立、司法公正与现实还有一定的差距。怎样才能使审 判组织实现司法独立并在此基础上实现司法公正，建设公正高效权威的司法制度， 是我们当前和今后很长一段时期必须研究的课题之一。 故此，对基层人民法院行使审判权的方式进行考察，尤其是其内部的审判组 织如何动作进行考察，分析其存在的问题及问题原因所在，并在此基础上对其予 以完善将具有十分重要的意义。本文试图通过对我国基层人民法院民事审判组织 现状进行分析，借鉴先进国家司法经验、立足我国现实，提出了若干改革对策。 第一章国外审判组织类型考查 所谓审判组织就是指能够代表法院对案件进行审理和裁判的组织。世界各国 法院的审判组织依案件性质、案件的轻重以及审理过程等情况的不同而有所不同。 通常，案件越轻，审级越低，审判组织就越简单。世界各国又因自身的法律传统、 审判制度的不同，在审判组织上形成各自的特色，如英美法系国家的陪审团、大 陆法系国家由法官和陪审员组成的合议庭。具体来说，世界各国法院审理案件的 组织形式主要有独任庭、合议庭、陪审团等。 一、独任庭 独任庭是指由法官一人审判案件的审判组织。世界各国法院对于简单轻微的 刑事、民事案件，都广泛采用这种审判组织形式，尤其是在一审案件审理中受到 更广泛地适用。 在英国，郡县法院审理民事案件采用独任制。美国的法院由联邦法院和州法 院两个系统组成，并由此构成了美国民事诉讼的基础。在联邦法院体系中，联邦 地区法院在审理民事案件时，一般都实行独任制；在州法院系统中，治安法院、 市法院及地区法院的审判采用独任制，由法官一人进行审理，州的专门法院通常 也都实行独任制。在法国初审法院属于审理第一审民事案件的初级法院。其前身 系“治安法庭”。初审法院有数名或更多法官，最少的仅一名。但审判时经常由1 名法官主持。 在德国，普通法院体系中的初级法院是德国的基层法院，初级法院 审理民事案件实行法官独任审理制。在日本，简易法院是受理民事案件的第一审 法院，其只受理诉讼额较小的简单、轻微的民事案件。简易法院作为日本最基层 的法院，它审理民事案件通常是由法官独任审判。简易法院审理民事案件时可以 有司法委员参加，其在审理时可以陈述意见，但不参与判决。地方法院及家庭法 院审理案件，除法律规定需要合议庭审理的以外均实行独任制。 综观世界各国法院对独任庭这一审判组织的适用，可以看到，法院审理民事 范愉主编：司法制度概论，中国人民大学版社2 0 0 4 年版，第1 0 5 页。 乔欣、郭纪元著：外围民事诉讼法，人民法院出版社2 0 0 2 年版，第6 3 6 4 页。 在数名法官参与庭市时，当推选主任法官主持审判。参见乔欣、郭纪元著：外国民事诉讼法，人民法院 ：f j 版社2 0 0 2 年版，第1 2 8 1 2 9 页。 8 乔欣、郭纪元著：外围民事诉讼法，人民法院版社2 0 0 2 年版，第1 9 7 页。 乔欣、郭纪元著：外国民事诉讼法，人民法院出版社2 0 0 2 年版，第2 3 9 页。 案件时，有以下几个特点：1 、主要适用于级别较低的法院；2 、适用于初审的民 事案件；3 、主要审理简单的民事案件。英美法系国家的法院对独任庭的适用比大 陆法系国家更为广泛。 二、合议庭 合议庭是指由审判人员数名组成审判集体代表法院行使审判权的审判组织形 式。它是世界各国法院最主要也是适用最为广泛的审判组织形式。合议庭是由多 人共同商量讨论事情，它的性质属于集体决策范畴。司法领域的合议制度具有以 下特征：1 、参与主体具有多元性。参与主体的多远性是指审判人员多人共同审理 案件，一般由3 人以上组成。另外，参与主体的身份具有多元性，考察世界各国 的合议制度，其参与主体既可以是职业法官，也可以是陪审员，还可以是陪审员 和职业法官。2 、各成员法律地位平等。合议庭各审判人员的法律地位完全平等， 不允许任何人有高于他人的特权，不可以把自己的意志强加给合议庭其他成员。 台议庭审理案件过程中的程序性和实体性的重大事宜，原则上都必须由合议庭成 员共同参与，集体讨论决定，合议庭成员对讨论的有关事项有平等表决权。3 、参 与议事决策的共同性。合议制度要求所有审判人员共同参与案件审理，并对权限 范围内的事项集体作出决定。英美法系国家的陪审团审理案件时，合议庭成员的 共同决策范围有所不同。一般情况下，陪审团认定案件事实，职业法官决定案件 的法律适用。而在大陆法系国家，不管是职业法官组成的合议庭，还是职业法官 与陪审员共同组成的合议庭，在案件审理、评议和判决过程中，集体决策权的行 使一致，所有合议庭成员对决策事项有同等的表决权，共同对案件事实、法律适 用进行评议，并作出判决。4 、审判运行独立。独立审判原则是国际通行的司法原 则。独立审判原则必须由合议庭通过审判运行的独立来实现。审判运行独立是指 合议庭只依案件事实和法律作出裁判，合议庭外的任何组织和人不能违法介入司 法程序干预案件审判。审判运行独立包括合议庭审判独立和法官审判独立。合议 庭审判独立指合议庭既独立于法院外部又独立于法院内部，既不受法院外部任何 组织和个人的干涉，也不受法院内部行政领导、其他合议庭和法官及其他人员的 干涉。法官个体独立是合议庭独立的前提和基础，合议庭由法官组成，如果法官 在审判运行过程中不具有独立性，那么合议庭的活动也就不可能会拥有独立性和 自主性。无论是独任审判还是合议庭的审判，法官在履行审判职权的时候，应当 有自己的身份独立、内部独立和实质独立，只服从宪法和法律。只有法官的个体 独立了，合议庭的独立审判才具有可能性。 台议庭根据其人员组成可分为单一合议庭和混合合议庭，单一合议庭是由职 业法官组成的合议庭，混合台议庭是由法官和其他人员比如陪审员共同组成的合 议庭，两者的法律效力没有差别。合议庭是各国最主要的审判组织。适用十分广 泛，几乎各类各审级案件，各级法院均可组成合议庭进行审理。合议庭的人数， 各国法院不尽相同，一国之内因法院的级别越高、案件越重大，合议庭的组成人 数就越多。各国法院的合议庭一般都实行少数服从多数的原则，以多数人的意见 决定判决，因而合议庭的人数多为奇数，以便于判决的形成。在英国，英格兰和 威尔士的治安法院审理民事案件由3 名以下治安法官合议审判，合议庭包含男女 治安法官各1 人。高等法院的王座庭、大法官庭和家事庭审理案件时，一般由2 或3 名法官组成合议庭。上诉法院审理上诉案件的法官人数通常为奇数，不少于3 人，以多数通过判决。上议院通常由5 名上诉议员在大法官主持下审理案件。在 美国，联邦最高法院和联邦上诉法院的审判都采用合议制。联邦最高法院审理案 件时全体法官都要参加，联邦上诉法院审理案件一般由3 名法官组成合议庭进行 审理，要案、难案由全体法官参加审理。州最高级别法院和州上诉法院都实行合 议制。各州最高法院的法官人数不同，有5 名，7 名至9 名不等，都要求由全体法 官共同对案件进行审理。在上诉法院，合议庭一般由3 名法官组成，也有的州由5 名法官组成。在法国的司法实践中，初审法院中的大审法院审理案件可采用合议 制，如果由2 名以上法官开庭，其中1 名要被任命为首席法官。上诉法院审判案 件由3 名至5 名法官组成合议庭进行，最高法院由7 至1 5 名法官( 通常为9 名) 合议审理案件。在德国，联邦法院的审判组织由5 名联邦法官组成合意庭。联邦 法院在其本部设有一个由9 名联邦法官组成的民事大合议庭，专门受理民事案件 4 中涉及到重要法律变更和法律的一致性问题的案件。州法院的民事法庭由3 名法 官组成。州法院的商务法庭由1 名法官和两名陪审法官组成，陪审法官通常都是 略通商法的商人，他们在商务法庭充当临时法官，陪审法官与职业法官有相同的 地位和权利。州高等法院采用合议制，除刑事庭审判一审案件由5 名法官组成合 议庭，其余都由3 名法官组成合意庭审理案件。在r 本，地方法院合意庭由法官 和助理法官3 人组成，其中助理法官只能有一名并且不能担任审判长。家庭法院 在有法律特别规定的情形时，由法官和助理法官组成合意庭审理案件，助理法官 也只能有一名且不能担任审判长。最高法院行使审判权要通过大、小法庭进行。 大法庭原则上由1 5 名全体法官组成合意庭，但因病、出差或因回避及有法律上的 理由不能参与裁判等情形除外，大法庭的法官人数不能少于9 人。大法庭的审判 长由院长充任，院长有事不到的时候，依每年法官会议决定的代理顺序由别的法 官充任。审判合议的结果通常过半数决定。小法庭是由3 至5 人组成的合意庭， 给各小法庭配备法官及法官出现空缺时由别的小法庭法官代理，其代理顺序于每 年1 2 月份由法官会议决定。最高法院院长出席小法庭时由院长担任审判长，在其 他场合由小法庭自由决定。 三、陪审团 陪审制度是指国家审判机关吸收社会公众参加审理案件的一项司法审判制 度。他最早起源于奴隶制时期的古希腊，公元前6 世纪，古希腊新兴贵族梭伦执政 时进行法制改革，率先设立了陪审法庭，建立赫里埃陪审法院作为雅典的最高 司法机关。只要是雅典的公民，都可以被选为陪审员，参与案件的审理。多数学者 认为现代意义上的陪审制度起源于英国，1 0 6 6 年，威廉把审判中设立陪审团的古老 习惯带到了英格兰，在英国逐步确立了陪审团这一诉讼制度。伴随着英国向别的国 家的扩张，陪审这一制度就被带到了其他国家。美国在成为英国的殖民地时期移 。来英辉、郭成伟主编：当代司法体制研究，中国政法大学m ；叵社2 0 0 2 年版，第1 1 9 一1 2 2 页。 4 陈盛清土编：外国法制史，北京大学出版社1 9 8 7 年版第4 6 _ 4 7 贞、第5 3 5 4 页。 植了英国的陪审制度。现代陪审制度具有以下四个特点：l 、陪审团成员是普通公 民；2 、陪审员在案件审理前对案件没有任何倾向性意见；3 、陪审团在案件审理 过程中始终处于冷静旁观的地位；4 、陪审团决定事实问题，且陪审员单独行使事 实裁定权。司法实践中，由陪审团审理的案件只占极小比例。目前，在英美法系 国家，英国和美国的陪审团最具有代表性。 陪审团是英美法系国家特有的审判组织。陪审团制度在英美法系国家发挥着 非常重大的作用，被视为司法民主和司法公正的“保护器”。在英美法系国家，其 陪审制的运作理念主要有两点：一是基于对作为国家权利之一的司法权的不信任 倾向，试图通过陪审制来监督司法权的正当行使：二是为了体现主权在民的政治理 念，让普通民众直接参与司法权的行使，使这种直接民主能弥补代议制式的间接民 主所无法克服的一些弊端。陪审制度是资产阶级司法民主的一种形式，也是“英 美法系司法裁判的一种具有特色的制度，比较集中的反映了英美法系的诉讼传统 和诉讼观念。”。它以吸收公民直接参与司法审判，分享国家司法权，最终促进司法 民主和司法公正的特有价值而令英美法系国家的人们倍感荣耀，为之骄傲。英美陪 审团制度存在于刑事诉讼和民事诉讼中，陪审团无权对案件中所有的问题都做出 裁决。一般地说，法官决定法律问题，陪审团决定事实问题。而且，在英美法系中， 是由一定数量( 通常是1 2 人) 的陪审员组成陪审团，然后由陪审员作为一个整体参 加诉讼活动。 英国的陪审团。在英国的民事诉讼程序中长期实行陪审制，这被视为审判民 主化的标志和手段。但是作为陪审员的市民牺牲了很多自己的时间，也越来越和 现代社会的发展形势不相适应。为此，在英国对适用陪审制的案件逐步进行了限 制，1 8 5 4 年普通法程序条例( t h ec o 舯o nl a wp r o c e d u r ea c t1 8 5 4 ) 规定了法官 在当事人同意的情况下可以独任审判，从而开始排除民事案件中陪审团的适用。 经历了一个多世纪以后，法官在民事案件中的独任审判已经完全取代了陪审制， 蒋安：我国陪审制度的当代命运，载政法论从2 0 0 0 年第6 期。 4 陈光中土编：刑事诉讼泫实施问题研究，中国法制出版 t2 0 0 0 年版，第1 9 7 页。 o 张卫半：大陆法系民事诉讼与英荚法系民事诉讼，载法学评论1 9 9 6 年第5 期 6 在高等法院的王座庭以外已经见不到陪审团审理民事案件了。高等法院王座庭审 理有关契约和侵权行为的案件，有4 的案件有陪审团参加，这种陪审团一般为8 人，只就系争事实作出决定。儿在议会或地方选举法中登记为选民，年龄在1 8 岁 到6 5 岁，自1 3 岁起在英国居住5 年以上，没有因犯罪被剥夺陪审权或受职业限 制不得参加陪审的男女，可充任陪审员。陪审员的职责在于参加庭审，听取证据， 进行评议，然后就诉讼中的事实问题，即被告人是否有罪作出裁断。陪审团评议 采取秘密进行的方式，陪审员不得向外透漏评议情况，新闻界或出版界也不得试 图了解或透漏评议情况，陪审团的裁断经陪审团团长宣布后即发生法律效率。 美国陪审团。美国将由陪审团审理案件的做法规定在联邦宪法中，作为公民 行使由陪审团进行审理的权利的依据。美国联邦宪法修正案第七条规定：“争 讼标的价值超过2 0 美元者的普通法方面的诉讼，有享受陪审团的权利”。联 邦民事诉讼规则3 8 ( a ) 也依次进一步规定：“美国宪法修正案第七条或美国制 定法所赋予当事人的由陪审团审判的权利神圣不可侵犯。各州自己的宪法和制定 法也都通过立法确定是否当事人有接受陪审团审理的权利。现在绝大多数州已经 肯定了在民事诉讼中接受陪审团的审理是当使人的一项权利。有些州甚至规定除 非当事人申请不使用陪审团，应一律由陪审团进行审理。不论是宪法还是民事诉 讼法，不论是联邦法还是州法，由于只是将接受陪审团的审理作为了一项权利加 以规定，因此，当事人是否行使这项权利是由当事人决定，也就是说并不是所有 的进入庭审的民事案件都有陪审团来进行审理。根据美国联邦法第七修正案 的规定，当事人只有对属于普通法的案件才有要求陪审团审理的权利。由陪审团 审理的案件限于是普通法上的基于人身或财产的金钱损害赔偿案件，当事人有权 要求陪审团审理。陪审团有陪审员组成。联邦民事诉讼规则4 8 规定，法院应当 任命不少于6 名不超过1 2 名的陪审员组成陪审团。陪审团成员从当地有代表行的 各界人士中随意选出，根据美国联邦宪法第七修正案的规定，陪审团成员必 须具有所在社区的代表性，不能因经济的，社会的，种族的，政治的或地域上的 这罩仅指民事案件的审理，刑事诉讼中的情况有所不同。乔欣、郭纪元著：外围民事诉讼法，人民法院 出版社2 0 0 2 年版，第3 8 贞。 7 差别而被差别对待。为保证陪审团成员的公正性，陪审团成员的确定必须经过资 格审查程序。根据联邦民事诉讼规则4 7 的规定，法院可以允许当事人和或其 律师对候选的陪审团成员进行口头询问，或者由法院亲自进行口头询问。陪审团 候选人要通过宣誓回答所有问题，如果有候选人隐瞒了重要的事实，便会成为陪 审团裁决无效的理由。对存在偏见的候选人，当事人或其律师可向法院提出要求 候选人回避的动议，提出回避的理由是否成立，改候选人是否退出陪审团，由法 官决定( 这是一种附理由的回避) 。除了附理由的回避，联邦民事诉讼规则4 7 还规定了一种不附理由的无因回避。所谓不附理由的无因回避，即当事人或其律 师可以要求陪审团候选人无条件，无理由地退出陪审团。这种回避方式是当事人 用来排斥其不信任的陪审团成员的一种手段。在联邦民事诉讼中，每方当事人都 有三次提出无因回避的机会，但不得因诸如种族或性别得考虑要求回避。经过附 理由的回避和不附理由的无因回避，参加审理的陪审团成员最终被确定并经宣誓 就任。 美国是同时实行大陪审团和小陪审团制度的国家。大陪审团审查案件是否符 合起诉条件；小陪审团参与案件审理。在联邦法院系统中，地区法院是唯一实行 陪审制的法院；在州法院系统中，州的正式初审法院地区法院( 有的州也称 为郡法院、巡回法院和高级法院) 实行陪审制。美国法律规定：年龄不满1 8 周岁、 不在本地居住、不熟悉英语、听力有缺陷以及有犯罪前科者，没有资格充任陪审 员。 在英美法系国家的陪审团中，陪审员资格具有普遍性和广泛性，有选民资格、 没有前科以及特定职业以外的公民都可以成为陪审员。为确保审判的公正性，陪 审员的挑选采取随机的方式。这种陪审团制度有以下优点：1 为社会分享审判权提 供了途径，使公众对司法的监督作用得以充分发挥；2 在保证公正审判和维护被告 人的正当权利上也起到了一定作用；3 将社会监督引入到司法裁判中，追求和体现 了司法的民主性和公正性。这种陪审团制度在拥有以上优点的同时，也存在一些 乔欣、郭纪元著：外围民事诉讼法，人民法院出版社2 0 0 2 年版，第1 0 4 一1 0 6 页。 钱弘道著：中国泫学何处去，法律出版社2 0 0 3 年版，第3 2 5 3 3 8 页。 不足之处，主要表现在以下几点：1 陪审团程序繁琐复杂，耗费大量人力物力，常 常造成诉讼拖延；2 陪审团诉讼成本很高，多耗费了财力；3 陪审团成员一般都缺 乏法律知识和审判经验，无法知道他们是否能够准确理解案件和证据，或者正确 领会和执行法官的指示。陪审团是存是废? 尤其在民事诉讼中是否取消陪审团? 目前在英美国家争论的非常激烈。 第二章我国基层法院民事审判组织的类型 我国的民事诉讼法、人民法院组织法规定，我国人民法院的审判组织是独任 制和合议制，其相对的审判组织形式即独任庭、合议庭。而审判委员会是我国的 特色，它是我国法院内部的最高审判组织。 一、独任庭 独任庭是指由审判员一人( 即独任审判员) 审判案件的审判组织。独任庭只 能由审判员组成，而不能由陪审员组成。独任庭由审判员进行审判时，应当由书 记员作庭审记录，而不能由审判员自审自记。独任庭的适用范围有二：其一是只 有基层法院及其派出法庭才能由独任庭进行审判，在中级以上法院无论什么案件， 都不能由独任庭进行审判；其二是由独任庭审理的案件只能是依照简易程序审理 的简单的民事案件以及按照特别程序审理的一般非讼案件。 基层人民法院适用独 任庭审理案件的法律依据主要是人民法院组织法及民事诉讼法的规定。人 民法院组织法第1 0 条规定，人民法院审理简单的民事案件、轻微的刑事案件和 法律另有规定的案件可以由审判员一人独任审理。民事诉讼法第4 0 条、第1 4 2