（环境与资源保护法学专业论文）我国二氧化硫排放权交易法律制度的构想.pdf

单位代码单位代码 1044510445 学学 号号 20090200512009020051 分分 类类 号号 d912.6d912.6 研究生类别研究生类别 全日制硕士全日制硕士 硕 士 学 位 论 文 论 文 题 目 我国二氧化硫排放权交易我国二氧化硫排放权交易法律制度的构想法律制度的构想 学科专业名称 环境与资源保护法学 申 请 人 姓 名 刘晓中 指 导 教 师 于向阳 研究员 论文提交时间 2011 年 5 月 11 日 独独 创创 声声 明明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得 （注：如没有其他需要特别声 明的，本栏可空）或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 导师签字： 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 学校 有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后适用本授权书） 学位论文作者签名： 导师签字： 签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日 山东师范大学硕士学位论文 目目 录录 中文摘要中文摘要 . i abstract . ii 导论导论 . 1 （一）选题的缘由与意义 . 1 （二）国内外研究现状 . 2 （三）研究方法 . 3 一、排放权交易法律制度的发展与分析一、排放权交易法律制度的发展与分析 . 4 （一）排放权交易法律制度的产生与发展 . 4 （二）排放权的法律性质以及排放权交易的要素和类型 . 6 二、美国二氧化硫排放权交易法律体系二、美国二氧化硫排放权交易法律体系 . 10 （一）美国二氧化硫减排的政治决策与立法历程 . 10 （二）美国二氧化硫排放权交易的法律规制 . 11 （三）美国二氧化硫排放权交易的效果与启示 . 14 三、建立我国二氧化硫排放权交易法律制度的三、建立我国二氧化硫排放权交易法律制度的必要性与可行性必要性与可行性 . 16 （一）建立我国二氧化硫排放权交易法律制度的必要性 . 16 （二）建立我国二氧化硫排放权交易法律制度的可行性 . 18 四、我国二氧化硫排放权交易的立法构想四、我国二氧化硫排放权交易的立法构想 . 21 （一）我国二氧化硫排放权交易的立法现状及问题分析 . 21 （二）二氧化硫排放权交易法律体系的框架 . 28 （三）排放权交易的基础立法 . 30 （四）二氧化硫排放权交易总量控制的现实发展与法律规制 . 31 （五）二氧化硫排放权交易的原则与规则 . 34 （六）二氧化硫排放权交易一级市场的立法 . 36 （七）二氧化硫排放权交易二级市场的立法 . 39 （八）二氧化硫排放权交易中的法律责任 . 43 结结 论论 . 47 注注 释释 . 48 参考文献参考文献 . 51 攻读学位期间取得的科研成果攻读学位期间取得的科研成果 . 54 致致 谢谢 . 55 山东师范大学硕士学位论文 i 中文摘要 二氧化硫污染对居民、经济和生态有严重的危害，效率高成本低的减排方式之一便 是二氧化硫排放权交易。建立良好有序的二氧化硫排放权交易市场不仅需要政策的支 持，更需要法律的规制。二氧化硫排放权交易法律制度是进行二氧化硫排放权交易必不 可少的法律保障，国务院于 2007 年就明确提出要尽快制定二氧化硫排放权交易管理 办法 ，但是这项法规至今仍未出台。二氧化硫排放权交易法律制度是排放权交易法律 制度的重要组成部分，对完善我国的环境保护法律体系有重要意义。 本文顺应社会可持续发展的要求， 旨在提出构建我国的二氧化硫排放权交易法律制 度的对策与构想。第一，从排放权交易法律制度入手，分析排放权和排放权交易的基本 理论以及排放权交易法律制度的产生和发展状况。第二，重点介绍和分析美国二氧化硫 排放权交易法律的发展， 以供我国借鉴。 介绍了排放信用交易、 总量控制型排放权交易、 气泡政策、 银行政策、 容量节余政策和补偿政策， 并对二氧化硫排放权交易 “酸雨计划” 进行了深入的分析。第三，分析了构建我国二氧化硫排放权交易法律制度的必要性和可 行性。以市场的手段减排二氧化硫具有显著效果，二氧化硫排放权交易的顺利进行需要 法律保障。从实践基础上来看，我国二氧化硫排放权交易试点已经进行了近十年，许多 地方制定了二氧化硫排放权交易法规。从制度基础来看，我国具备开展二氧化硫排放权 交易的配套制度，如总量控制制度和排污许可证制度。第四，对我国二氧化硫排放权交 易进行立法构想， 这部分是本文的重点。 首先分析我国二氧化硫排放权交易现有的法规、 规章及其存在的问题。然后从排放权交易的基础立法、二氧化硫排放权交易总量控制的 立法、一级市场和二级市场的立法以及法律责任五方面进行了系统阐述。构建二氧化硫 排放权交易法律制度的第一步是使排放权交易有法律依据，确立排放权的合法地位、规 定排污许可证的可交易性。第二步，为二氧化硫排放权交易总量控制立法；规定二氧化 硫排放权交易的总原则与规则；建立二氧化硫排放权交易一级市场的法律制度，确立有 偿初始分配模式；建立二氧化硫排放权交易二级市场的法律制度，从扩大排放权交易主 体的范围，规定统一的交易程序，为中介机构提供法律保障等方面为二氧化硫排放权交 易二级市场提供法律支持。第三步，对二氧化硫排放权交易主体以及监管部门的法律责 任进行具体规定，法律责任是立法中不可或缺的一部分。 关键词关键词：排放权交易；二氧化硫；法律制度 山东师范大学硕士学位论文 ii abstract the pollution of sulfur dioxide does seriously harm to residents, economy and ecology environment. emission trading is a favorable way to reduce the emission of sulfur dioxide not only because of the remarkable effects but also its low cost. policy supporting as well as the law regulation are needed to set up the sulfur dioxide emission trading market and maintain it in good order and condition. the legislation is an indispensable legal guarantee for the sulfur dioxide emission trading. as early as 2007, the state council had proposed the regulation of the dioxide emission trading, unfortunately, this regulation has not been put in place yet. sulfur dioxide emission trading legal system is an important part of the emissions trading legal system; moreover, it will significantly improve the environment law system of our country. to meet the social requirements of sustainable development, this article aim to propose the ideas of sulfur dioxide emissions trading legislation in china. in the first part, from the legal system of emissions trading, i will analyze the basic theory of emissions and emissions trading, the generation of the legal system and its development situation. in the second part, i focus on the legal development of u.s. sulfur dioxide emissions trading for reference, introducing emission reduction credits, cap and trade, the bubble policy, the banking policy, the netting policy, the offset policy and the “acid rain program”. the third part of this article analyzes the necessity and feasibility of sulfur dioxide emissions trading legislation of our country. while we have received significant effects on reducing the emission of sulfur dioxide by the marketing means, legal protection is still needed for the development of sulfur dioxide emissions trading. based on the pilot of sulfur dioxide emissions trading over the last decade, many places have established their own regulations for the emissions trading. from the systematic point of view, it is time to propose an integrated legal system for the sulfur dioxide emissions trading, such as the total control system and permit system. the fourth part, which is the main part of this article, delivers the ideas of legislation of sulfur dioxide emissions trading. in this part, i will analyze current regulations and its problems, and then, illustrate the legislation from the following five aspects: basis of the emissions trading legislation, the cap control system, the primary market, the secondary market and the legal liability in the sulfur dioxide emissions trading. the first step for the legislation of the emissions trading is to establish the legal status of emission rights and provide the tradability of emission permits. as for the second step, it is needed to legislate for 山东师范大学硕士学位论文 iii the cap control of sulfur dioxide emissions, as the cap control is the prerequisite to establish the primary market. it is necessary to set the general principles and rules for sulfur dioxide emissions trading too. for the legislation of primary market of the sulfur dioxide emissions trading, it is also needed to set up the compensated initial distribution pattern. for the legislation of secondary market of the sulfur dioxide emissions trading, we should provide law for the secondary market in the following aspects: expansion of the scope of the subject, unified transaction procedures and the legal protection for the agency. for the third step, the legal liability is an indispensable part in the sulfur dioxide emissions trading legal system, including the emission rights users legal liability and the supervisors legal liability in the sulfur dioxide emissions trading. key words：emissions trading; sulfur dioxide; legal system 山东师范大学硕士学位论文 1 我国二氧化硫排放权交易法律制度的构想 导论 （一）选题的缘由与意义 1选题的理由 随着社会经济的发展，环境污染和生态破坏日益严重，如全球变暖、臭氧空洞、水 源恶化、生物多样性锐减等等，严峻的环境问题迫使人们不断地去探索和研究解决的对 策以及重新思考人与自然的相处之道，从罗马俱乐部增长的极限把经济发展与环境 保护对立起来的“零增长”理论和经济发展的乐观主义论的两个极端，发展到趋于理性 和科学的可持续发展理论，即人类社会要可持续地增长，经济、社会和自然环境要和谐 发展。二氧化硫污染主要来源于燃煤，中国是能源消耗以煤为主的国家，2005 年，二 氧化硫排放总量高达 2549 万吨，成为世界上二氧化硫排放第一大国，每年因排放二氧 化硫所造成的经济损失高达 1100 亿元。二氧化硫排放权交易是一种有效控制二氧化硫 污染的手段。在我国，二氧化硫排放权交易已经有了大量的试点基础、政策支持和立法 尝试。为了保障二氧化硫排放权交易的良性发展，建立二氧化硫排放权交易法律体系已 经迫在眉睫了。 2选题的意义 二氧化硫排放权交易弥补了政府调节僵化的缺陷，提高了企业节能减排的积极性, 降低了污染治理的成本。治污从一种政府强制行为转变为自觉的市场行为。通过二氧化 硫排放权交易,污染治理成本比较高的排放者将买进排放权,而治理成本比较低的排放 者出售排放权， 在客观上促使企业加大技术改造力度,增加环境治理的投入,减少二氧化 硫排放量,最终降低对二氧化硫排放权的需求,达到既促进经济增长,又保护环境的目 的。有利于提高全社会二氧化硫排放总量控制效率，把宏观调控与市场经济这两手联合 共同应对二氧化硫排放过量造成的酸雨等环境问题，解决环境危机，是社会可持续发展 以及与国际接轨的必然要求， 用法律对二氧化硫排放权交易进行约束和保障具有极大的 现实意义。二氧化硫排放权交易法律制度也是我国环保法的重要组成部分，对其研究也 具有理论价值。 山东师范大学硕士学位论文 2 （二）国内外研究现状 科斯提出通过产权界定和交易使外部成本内部化， 进而利用市场机制实现环境资源 配置的最优。1968 年，加拿大经济学家戴尔斯首次引入排放权的概念，并将此方法运 用到水污染治理中。1972 年，蒙哥马利用数理经济学的方法证明了排放权交易体系具 有实现污染控制目标最低成本的特征，此后，排放权交易实践展开。美国是最早尝试排 放权交易的国家，其排放权交易法律制度的建设也形成了体系，建立起排放权交易的四 大政策。欧盟建立起最多国间的排放权交易制度。日本形成国内排放权交易、企业自愿 减排和京都机制下的 cdm 交易。新加坡在对消耗臭氧层物质的管理中，应用了可交易的 排污指标制度。1990 年以来，国内对排放权交易的研究逐渐增加，并开始试点实践。 但从总体上看，中国在排放权交易立法还处于探索阶段。国内学者就排放权交易法律体 系构建提出了许多观点。蔡守秋学者探讨了排放权交易的法律问题，主要分析了国外排 放权交易法的发展和国内排放权交易的政策和相关法律的发展情况， 运用比较法学的方 法，对比美国的排放权交易法律体系提出建设我国排放权交易法律制度体系的方案。林 云华在国际气候合作与排放权交易制度研究中提出一系列排放权交易所面临的法律 问题， 如环境容量及其价值的确定， 排放权的初始分配， 排放权顺利交易的相应的办法、 规则和制度的确立等等。然后对我国排放权交易制度从经济学的角度作出分析和设计。 王小龙的 排污权交易研究： 一个环境法学的视角 着重分析了排放权交易的理论基础、 实践发展与价值理念；排放权的法律性质以及与环境人格权的协调等问题。他主张将环 境容量使用权界定为物权法上独立的权利形态，环境容量使用权。邓海峰在其排 污权一种基于私法语境下的解读一书中将排放权界定为准物权和他物权。朱家贤 环境金融法研究从环境金融法的视角来探讨了排放权交易法律制度，第二编重点阐 述排放权与排放权交易的法律属性、 排放权交易法律规制的国际经验以及我国排放权交 易的规范化发展建议。此外，还有许多学者的文章都涉及到我国二氧化硫排放权交易市 场的立法基础和面临困境，我国二氧化硫排放权交易法律制度该何去何从，引人深思。 山东师范大学硕士学位论文 3 （三）研究方法 本文文采用了文本分析、比较研究和实证分析的方法。 1文本分析的方法 笔者选取我国二氧化硫排放权交易的相关法律法规，截取各地方有代表性的条文， 进行分析，总结出地方立法的优缺点。 2比较研究的方法 专章介绍了美国的二氧化硫排放权交易法律制度， 指出了我国现有的地方法规的缺 陷和美国立法对我国的启示，提出了可资我国借鉴的经验。 3实证分析的方法 本文在写作方法上采用了实证分析的方法， 总结了全国各地二氧化硫排放权交易试 点的典型案例进行实证研究，形象地展现了我国二氧化硫排放权交易的实践现状，以便 于对相关立法做进一步的分析和总结。 山东师范大学硕士学位论文 4 一、排放权交易法律制度的发展与分析 排放权交易是一种有效的解决环境污染问题的方法。英国剑桥大学教授马歇尔于 1890 年提出环境问题最根本上是由生产活动的外部不经济性造成的，如生产活动中的 排污行为等。但是，企业却没有对这些不良影响承担责任。企业的目标是追求利润的最 大化，不会主动负担与治理其生产、经营的“外部不经济性”造成的环境污染和生态破 坏。 1如何使生产活动中的外部不经济性内部化？排放权交易应运而生。 （一）排放权交易法律制度的产生与发展 排放权又称排污权、排污许可、排污指标、排污配额和环境容量使用权。所谓排放 权是指排放者根据其所获得的排污许可，依法向环境排放必须和适量污染物，对环境容 量资源占有、使用和收益的权利。 2生产活动的外部不经济性是导致环境问题的重要原 因，把生产活动的外部不经济性纳入企业成本的方法有两种：一是庇古手段。以税收形 式使生产活动的外部不经济性内部化，强调政府作用，但是政府直接控制成本高并缺乏 灵活性，会出现环境治理中的“政府失灵” 。二是运用市场经济手段。科斯（coase）提 出：通过产权界定和交易使外部成本内部化，进而利用市场机制实现环境资源配置的最 优。这种手段既节约了成本也更加灵活有效。相应地，环境政策手段也有两类，一类是 传统的管制手段，或称为命令控制手段（command and control， cac） ，即政府直接规 定企业的排污指标、技术要求等；另一类是基于市场的政策手段，即经济激励手段，包 括收费、补贴、罚款和数量配给（如排污许可证等） 。排放权交易的理论依据来源于“科 斯定理” ，即只要市场交易成本为零，无论初始产权配置状态如何，通过交易总可以达 到资源的优化配置， 3排放权在此背景下产生。 1968 年， 加拿大经济学家戴尔斯 （dales） 在 污染、 财富和价格 (pollution, property and prices: an essay in policy-making and economics)中首次引入排放权的概念。1972 年，蒙哥马利（montgomery. w. david） 利用数理经济学的方法证明了排放权交易体系具有以最低成本实现污染控制的特征。 此 后，排放权交易在各国展开，其法律制度也纷纷建立起来。 美国是最早尝试排放权交易的国家，其排放权交易法律制度也形成了体系，主要由 两大部分组成： “基准线与信用交易” （emission reduction credits，ercs）法律制度 和“总量控制与交易”模式（cap and trade）法律制度。美国排放权交易制度的发展 过程分为两个阶段：第一阶段是 20 世纪 70 年代到 90 年代，美国逐步建立起以银行政 山东师范大学硕士学位论文 5 策（banking） 、泡泡政策（bubbles） 、抵消政策（offsets）和容量结余政策（netting） 为核心内容的排放权交易法律体系；第二阶段以 1990 年通过清洁空气法修正案和 实施“酸雨计划”为标志，引入总量控制排放权交易法律政策。二氧化硫排放权交易为 “酸雨计划”的核心，以较低的减排成本实现了二氧化硫的减排目标，获得了环境和经 济效益的双丰收。 4 欧盟建立起最多国间的排放权交易制度。2005 年欧盟依据在共同体内建立温室 气体排放量交易框架的指令建立起排放权交易制度。2008 年欧盟排放权交易制度从 五个方面进行了修订：1.统一规定欧盟排放总额。以一个全欧盟的排放总份额取代了 27 个成员国各自的排放总额。2.逐渐由无偿初始分配转为有偿初始分配。到 2013 年超 过半数的排放权将以公开拍卖的形式进行有偿分配，并且这个比例将会不断提高。3. 平衡经济发展。为了更好地平衡成员国之间以及各个部门之间的排放需求，符合共同发 展和公平的要求，分配给成员国的拍卖权将主要由历史排放情况决定。4. 增加排放权 交易对象。排放权交易机制将涵盖一些新型产业。5.抓大放小。只要小型设施符合相关 的减排措施，允许成员国将其排除在排放权交易体系之外。 日本将构建二氧化硫排放权交易法律制度作为国家计划之一，推动国内排放权交 易、企业自愿减排和京都机制下的 cdm 交易的立法进程。澳大利亚正探索可交易水污染 许可证制度的应用，其中新南威尔士州等已经实施排放权交易计划。新加坡在消耗臭氧 层物质的管理中，应用了可交易的排污指标制度，对生产和进口氟利昂的许可证进行季 度性公开拍卖。智利的环境大法明确规定鼓励采用“可交易的排放许可证” 、 “可交 易的水权”等手段。除此之外，世界上其他一些国家也在积极探索排放权交易法律制度 的构建方法，为排放权交易的顺利展开展铺平道路。 在国际法方面， 联合国气候变化框架公约是世界上第一个全面控制二氧化碳等 温室气体排放，应对气候变暖的国际公约，是一部重要的国际环境保护法。其后，1997 年颁布并于 2005 年生效的京都议定书是具有强制约束效力的国际法律，规定各缔 约国减排温室气体的强制性义务，实行共同但有区别的责任，已完成工业革命的发达国 家应对全球变暖承担更多的历史责任，具体要求：发展中国家在 2012 年前不承担减排 义务，发达国家率先承担减排义务，在 1990 年基础上，欧盟再减排 8%，日本减排 6%， 加拿大减排 6%等，可以实行境外减排，如购买发展中国家的 cdm 项目等。各国纷纷批 准并纳入京都议定书的约束范围内，如澳大利亚递交了京都议定书批准书，俄 罗斯将京都议定书纳为联邦法实施等等。 京都议定书确定了联合履行机制、清 山东师范大学硕士学位论文 6 洁发展机制和国际排放贸易三种排放权交易的灵活机制。 5但是京都议定书到 2012 年即将到期，2010 年的哥本哈根气候变化大会为制定后续政策召开，对发达国家、发 展中国家都提出减排要求，并就发达国家资助发展中国家等事宜进行商讨，由于意见不 统一， 哥本哈根协议并不具备法律效力，只是朝着正确的方向迈出了一小步。 （二）排放权的法律性质以及排放权交易的要素和类型 1.排放权的法律性质 对排放权性质的界定，学术界主要有以下观点：有的学者认为排放权具有用益物权 的性质，有公权性与私权性的特点，以及环境权属性。 6有的学者认为排放权是特别的 物权，将其单纯归入用益物权存在很大障碍。还有的学者认为，排放权是一种私有财产 权。笔者认为，排放权的公私相兼性是没有异议的，排放权交易既涉及民事合同行为又 涉及行政行为，所以排放权交易既有私法属性又有公法属性。排放权本质上是利用了环 境资源价值中的生态价值，也就是环境对一定程度的污染的自净功能，即环境容量。排 放权是对环境容量资源的占有、使用和收益的权利，属于环境权的一种，是合理利用环 境资源的基本权利。 7环境权按主体的不同分为公民的环境权、企业及其他组织的环境 权、国家环境权和人类环境权 8。笔者认为，应依次分析不同主体的排放权。 （1）公民的排放权是环境资源利用权，属于公民基本权利的一种，是不可剥夺的 一项人权。但是，这种基本权利应在合理的生存需求范围内，如果超出适当范围会造成 不公平。目前的排放权交易仅仅指企业及其他组织排放权的交易，不包括自然人的排放 权。联合国世界人口状况报告指出： “到 2050 年，全球人口总数将从现在的 68 亿 增长到 90 多亿，人类要想在应对气候变化的斗争中取得最终的胜利，就必须积极地将 以上人口层面的问题纳入国家战略之中。 ” 9自然人的排放量也占用了相当大的环境容 量， 应当把自然人的排放权也纳入到排放权交易体系之中， 当然这只是笔者的初步设想， 其可操作性还有待考证。现在，企业及其他组织的排放权交易发展还不成熟，正处于摸 索阶段，对自然人的排放权的监控难度要比对企业及其他组织的排放权监控难度大很 多，所以自然人排放权交易的可行性不仅是个理论难题也是个技术难题。 （2）企业及其他组织的排放权，是指生产的外部不经济性所占用的环境容量资源 内部化计算在企业的生产成本之中。企业及其他组织的排放权构成当今排放权交易市 场，下文中提到的排放权交易仅指企业及其他组织的排放权交易。因为在现在阶段，排 山东师范大学硕士学位论文 7 放权交易的客体只是企业以及其他组织生产和运行所产生的排放权， 比如说发电厂用煤 发电就会产生排放二氧化硫的需求，向空气中排放二氧化硫要占用环境容量。所以发电 厂要为二氧化硫的排放来买单。但是如果发电厂改用天然气，那么企业的二氧化硫的排 放量将下降，但是成本也随之提高（天然气比煤炭要贵） ，这个企业可以出售富余的排 放权来赚取补偿，最后算下来，企业换用天然气后还能盈利。这样就可以推动企业等单 位组织提高节能减排技术的积极性，发挥二氧化硫排放权交易的减排优势。 （3）国家的排放权。国家排放权的取得也应当付出相应代价，公平划分。如何公 平分配减排任务， 这需要各个国家本着对人类家园地球的责任感和使命感而作共同的努 力。国际会议是推动国家排放权划分的有力手段，如联合国气候变化框架公约 、 京 都议定书等等都是各国通过国际会议协商的产物。国际条约规定，如果发达国家需要 更多的排放权，可以去发展中国家购买或者投资获得相应数量的排放权。相比发达国家 在本国投资减排，在发展中国家等一些落后的地区投入相同的资金改进技术和设备，成 效更大，获得的节余排放权更多。这就利用了排放权交易来达到最优配置，吸引了发达 国家帮助发展中国家提高技术和设备来保护环境。 排放权的交易在国与国之间流通已经 成为当今的趋势， 以此种方式使发达国家在自身注意减排的同时也帮助发展中国家改进 技术，从而达到在发展经济的同时，保护全球环境的共同目的。 （4）人类的排放权。对于人类环境权中的排放权，笔者认为，其核心是保证代际 公平，后代人和当代人一样享有同等的排放权，所以我们应当注意在满足当代人排放需 求的同时，又不损害后代人满足其排放需求的要求，也就是始终秉持环境法基本原则中 的可持续发展原则来保护后代人的排放权，使排放权不仅在当代人中达到公平分配，也 在代际间达到公平分配。 2.排放权交易的要素和类型 如果要想用法律来规制排放权交易，首先应当了解排放权交易的构成要素及类型， 然后对各个要素及类型进行深入研究并根据各部分的特点具体问题具体分析来， 在此基 础上进行法律规制。下文对排放权交易的构成要素以及类型进行详细分析。 （1）排放权交易的组成要素可以分为交易主体、交易对象和交易程序。为了保障 排放权交易的顺利进行，就要以法律的形式明确规定排放权交易的各个要素，确保交易 有法可依。排放权交易主体指有资格进行排放权买卖的个人和各种组织。排放权交易的 主体有三类：第一类，直接进行排放权交易的双方，是排放权交易的主要主体，包括卖 山东师范大学硕士学位论文 8 方和买方（买方主要有排放者，投资者和环保者） 。第二类，服务主体，主要是指提供 经济、审计、会计、法律金融服务的机构。第三类，监管主体，指进行监督管理的政府 部门，他们有制定法律法规和监督交易行为等职责。对于排放权交易的对象，有的学者 认为排放权交易的对象应与总量受控制的污染物的范围相对应。还有的学者认为，排放 权交易的对象只在大气污染、水污染和无严重危害的固体废物污染这三类中产生。对于 核废料，有巨毒和可能造成巨大生态灾难的污染物不能适用。笔者认为，排放权交易的 对象可以首先规定在大气污染，水污染和某些固体废物污染物中，随着时代发展，人们 认识和实践的拓展，能在控制之中的污染物会逐步扩大，排放权交易的对象也会相应的 扩大。排放权交易需要法定程序来维持交易秩序，排放权私益性和公益性兼有的特点决 定了其交易过程较比较复杂，主要交易程序包括以下几个步骤：转让委托、资格审查、 挂牌公告、意向受让登记与受理、交易（协商方式、竞价方式等） 、签订合同、交割和 变更登记。 （2）根据确定排放标准的不同可以划分为总量控制交易模式（cap and trade）和 排放削减信用交易模式（emission reduction credits，ercs） 。 10前一种模式是以政 府制定排放总量为前提， 然后通过排放许可证等形式按一定标准有偿或无偿的发放到各 企业。所以在这种模式中，存在排放权初始分配的问题，法律规制的重点在于：排放总 量的制定标准以及初始分配的标准。 后一种模式是指当一个污染源排放水平削减到低于 规定的排放基准时，可获得“排放削减信用”并可以排放削减信用为单位进行交易。这 种方式比较自由，没有总量减排的硬性规定，属于自由减排模式，但是减排效果远没有 总量控制交易模式明显。 （3）根据排放源不同，排放权交易可分为点源之间的交易、点源与面源之间的交 易和点源与环保部门之间的交易。 11点源之间的交易是有固定排放点（比如企业等）的 污染源之间的交易，是排放权交易的主要方式。点源与面源之间的交易是点源与无固定 污染排放点（如生活污水排放等等）之间的交易。点源之间的交易和点源与面源之间的 交易都是以市场为调控的平等主体之间的自由交易，如果立法进行规制，可以从市场交 易的基本原则和规则入手，规制交易中的各个步骤。点源与环保部门之间的排放权交易 其实是排放权交易的初始分配，并不是真正意义上的排放权市场交易。环保部门根据国 家法律政策等规定以某种形式（分配、拍卖、租赁、奖励或者各种方式相结合）无偿或 有偿为各个单位进行排放权的初始分配，这也是排放权交易的一级市场。 山东师范大学硕士学位论文 9 （4）根据阶段步骤和场所的不同，排放权交易可以分为一级市场和二级市场。排 放权交易的一级市场也是排放权交易的初始分配市场， 在这里国家环保部门要把排放总 量这块大蛋糕进行第一次地分配，这是排放权交易的关键之所在。一级市场的初始分配 是否井然有序直接决定和影响着排放权交易二级市场的运行秩序。 排放权初始分配的核 心问题是如何“公平”分配。初始分配的方式有两种：一种是市场机制分配，有拍卖和 租赁两种形式；另一种是非市场机制分配，有无偿分配（即“祖父模式” ）和随机分配。 排放权在一级市场的价格总是要低于在二级市场的价格， 所以就会造成企业等排放主体 把精力主要用在想方设法争夺一级市场中初始分配的排放权上。所以如何规范一级市 场，公平地分配初始排放权是排放权交易的重要议题。二级市场是自由交易市场，排放 权交易主体可以根据自己的需求自由买卖排放权， 用市场的力量达到排放权的资源优化 配置。在对排放权二级市场深入分析的基础上，制定一系列的法律规范排放权交易的主 体资格，保障排放权交易主体的合法权益，规定排放权交易主体的责任义务，制定排放 权交易法律准则，规定排放权交易的中介机构以及排放权交易场所的设立和运行法则等等。 山东师范大学硕士学位论文 10 二、美国二氧化硫排放权交易法律体系 对于二氧化硫的减排来说，二氧化硫排放权交易具有显著效果，不仅可以提高企业 节能减排的积极性还降低了治污成本。美国是最早把排放权交易用于实践的国家，二氧 化硫排放权交易法律制度已经发展的较为完备。美国也曾是二氧化硫的第一排放大国， 但是在采用二氧化硫排放权交易“酸雨计划”后，在短时间内以较少的预算成功减排， 其经验值得我国借鉴和学习。 （一）美国二氧化硫减排的政治决策与立法历程 美国排放权交易的政治决策与立法发展过程可以分为两个阶段。第一阶段始于 20 世纪 70 年代中期，到 20 世纪 90 年代为止。二氧化硫排放权交易主要采取排放削减信 用