（诉讼法学专业论文）民事诉讼简易程序研究.pdf

摘要 ! 皇皇曼舅曼皇寡i i i i i i = ii ii i 舅曼皇曼鼍曼量曼曼皇曼 摘要 民事诉讼简易程序是民事诉讼中一种重要的诉讼程序，在司法实践中也起到了不可 替代的作用，一方面它对于保障当事人平等的诉讼权利，减轻讼累起到了积极作用，另 一方面也节省了大量司法资源，提高了诉讼效率。与域外的民事诉讼简易程序相比，我 国民事诉讼简易程序存在很多不完善的地方，而且相关的配套设施进行规定，导致在实 践中出现了很多问题，破坏了民事诉讼简易程序的正常功能，影响了其作用的发挥。因 此笔者重点剖析了我国民事诉讼简易程序存在的问题，借鉴外国民事诉讼简易程序的长 处，在最大程度上完善我国的民事诉讼简易程序，以期对民事诉讼法的完善有所裨益。 文章共分四部分： 第一部分是民事诉讼简易程序的基本理论，主要论述了民事诉讼简易程序的概念和 特征、民事诉讼简易程序的理论基础。通过明确简易程序的概念和分析简易程序的法理 基础，明确民事诉讼简易程序的目标是保障公民更好地接近司法、提高审判效率。 第二部分是两大法系民事诉讼简易程序评述，对两大法系主要国家和地区的民事诉 讼简易程序进行了简单介绍并进行比较，发现两大法系简易程序的共同点，以便在完善 我国民事诉讼简易程序时有所借鉴。 第三部分是我国民事诉讼简易程序的现状与反思，介绍了我国民事诉讼简易程序的 立法现状，主要论述了我国民事诉讼简易程序存在的问题。 第四部分是我国民事诉讼简易程序的完善，针对上一部分提出的我国民事诉讼简易 程序存在的具体问题，借鉴外国的民事诉讼简易程序，提出了完善我国民事诉讼简易程 序的方案。具体包括扩大简易程序的适用范围、在简易程序与普通程序之间建立灵活的 转换机制、简化具体程序和相关配套设施的建立。 关键词民事诉讼简易程序公正效率小额诉讼程序 a b s t r a c t a b s t r a c t t h es u n l n i r r yp r o c e d u r ei sa l li m p o r t a n tk i n do fc i v i lp r o c e e d i n g s ，w h i c hh a sp l a y e da l l i r r e p l a c e a b l er o l ei nj u d i c i a lp r a c t i c e ，o nt h eo n eh a n di tp l a y sap o s i t i v er o l ei np r o t e c t i n g e q u a lc i v i lr i 出a n da l l e v i a t i n gc o s t , o nt h eo t h e rh a n ds a v e sal o to fj u d i c i a lr e s o u r c e sa n d i m p r o v et h ee f f i c i e n c yo ft h ep r o c e e d i n g s c o m p a r e dw i t ht h eo v e r s e a ss u m m a r yp r o c e d u r e s ， c h i n a sc i v i ls u m m a r yp r o c e d u r eh a sm a n yi m p e r f e c t i o n s ，m o r e o v e rd o e s n ti n c l u d e s a n c i l l a r yf a c i l i t i e s ，s ot h e r ei sm a n yp r o b l e m si nt h ep r a c t i c e ，w h i c hd e s t r o yt h en o r m a l f u n c t i o no ft h es u m m a r yp r o c e d u r ea n da f f e c ti t sf u n c t i o nt od i s p l a y t h e r e f o r et h ea u t h o r a n a l y z e sq u e s t i o n so v e rt h es u m m a r yp r o c e d u r e ，p r o f i t e df r o mt h eb e t t e rp o i n to ft h ef o r e i g n c o u n t r ys u m m a r yp r o c e d u r e ，a n dc o n s u m m a t e d0 1 1 1 c o u n t r ys u m m a r yp r o c e d u r ei nt h e g r e a t e s td e g r e e t h ea r t i c l ed i v i d e sf o u rp a r t s ： t h ef i r s t p a r t i st h ee l e m e n t a r y t h e o r yo ft h es u m m a r yp r o c e d u r e ，m a i n l y e l a b o r a t e dt h ec o n c e p ta n dt h ec h a r a c t e r , t h ef u n d a m e n t a lt h e o r i e s b yc l a r i f y i n gt h ec o n c e p t a n da n a l y z i n gt h et h e o r e t i c a lb a s i so fs u n l l n a 巧p r o c e d u r e ，o n ew i l lc o l t l et os e et h a tt h eg o a l o fs u m m a r yp r o c e d u r ei st oe n s u r et h ec i t i z e n sb em o r ec l o s et oj u d i c a t i o n , i m p r o v et r i a l e f f i c i e n c ya n dr e a l i z ep r o c e d u r a lj u s t i c e t h es e c o n dp a r ti sn a r r a t i o na b o u tt h eo v e r s e a ss u m m a r yp r o c e d u r e s ，s i m p l yi n t r o d u c e a n dc o m p a r et h em a i nn a t i o n a ls u m m a r yp r o c e d u r e s ，f i n dt h ec o m m o np o i n t sa m o n gt h e m ， w h i c hw i l lb er e f e r e n t i a lw h e ni m p r o v i n gt h es u m m a r yp r o c e d u r ei no u rc o u i l t r y t h et h i r dp a r ti st h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dt h er e c o n s i d e r i n go fo u rc o u n t r ys u m m a r y p r o c e d u r e i ti n t r o d u c e st h el e g i s l a t i o np r e s e n ts i t u a t i o no fo u rc o u n t r ys u m m a r yp r o c e d u r e ， m a i n l ye l a b o r a t e dq u e s t i o no fo u rc o u n t r ys u m m a r yp r o c e d u r e t h ef o u r t hp a r ti st h ec o n s u m m a t i o no fo u rc o u n t r ys u m m a r yp r o c e d u r e i nv i e wo ft h e c o n c r e t eq u e s t i o no fo u rc o u n t r ys u m m a r yp r o c e d u r e ，p r o f i t sf r o mf o r e i g ns u m m a r y p r o c e d u r e s ，p r o p o s e c o n s u m m a t i o np l a na b o u to u rc o u n t r y s u m m a r yp r o c e d u r e i t a b s t r a c t s p e c i f i c a l l yi n c l u d e se x p a n d i n gt h es c o p eo fa p p l i c a t i o no fs u m m a r yp r o c e d u r e ；e s t a b l i s ha f l e x i b l em e c h a n i s mi ns u m m a r ya n dg e n e r a lp r o c e d u r e s ；s i m p l i f yp r o c e d u r e sa n de s t a b l i s h s p e c i f i cf a c i l i t i e s k e yw o r d s ：c i v i ll i t i g a t i o n ；s u m m a r yp r o c e d u r e ；j u s t i c e ；e f f i c i e n c y ；s m a l lc i v i lp r o c e d u r e m 河北大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书所使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说 明并表示了致谢气 作者签名：日期：虫血月上日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“) 作者签名： 导师签名： 日期：尘王年厶月上日 日期：近年一鲫上日 引言 己i言 jl 口 2 0 世纪后半叶，世界各国的经济都迅猛发展，加速了平等主体之间的财产流转速度， 很大程度上促使民事案件的数量与类型的增加，原有的司法资源已经远远不能满足解决 纠纷的需要，造成了大量案件堆积如山，降低了案件的审判质量，形成了诉讼爆炸的局 面。为此，提高诉讼效率，降低诉讼成本成为了各国司法改革的重中之重。人们在改革 中发现，一般来讲，诉讼标的额越大或案件越复杂，当事人就愿意付出更多的诉讼成本， 而诉讼标的额小或案情简单的案件的当事人对诉讼效率的追求远远高于对诉讼公正的 追求，因此，为了简化诉讼环节，加快诉讼进程以适应诉讼标的额较小或案情简单案件 当事人的需要，很多国家都通过立法确立了简易程序，对在此基础上建立了很多特殊形 式的简易程序，如小额诉讼程序、书面审理程序等，这其中又以小额诉讼程序为最成功 的典范。 从我国1 9 8 2 年第一部民事诉讼法确立简易程序至今已有二十几年，不能否认，现 行的民事诉讼简易程序对于快速解决大量的民事纠纷、提高诉讼效率、节省司法资源起 到了十分积极的作用，但是也不能忽略由于我国民事诉讼简易程序中存在的诸多问题已 经严重制约了我国的法制进程，并且随着我国经济日益快速的发展和公民主体意识的提 高，简易程序在司法实践中暴露的问题越来也越严重。 因此，笔者认为借鉴国外立法，对我国民事诉讼简易程序予以检讨，找出问题之所 在，对症下药，规范和完善我国的民事诉讼简易程序是解决目前司法实践中存在的问题 的必然选择。 河北大学法学硕士学位论文 第1 章民事诉讼简易程序的基本理论 1 1 民事诉讼简易程序的概念 1 1 1 民事诉讼简易程序的定义 由于各国的司法体制、诉讼文化等因素的不同，民事诉讼简易程序在各国有着不同 的定义。 简易程序，英文为“s u m m a r yp r o c e e d i n g ( 或称：s u m m a r yp r o c e d u r e ) ，是民事 诉讼程序中的一个重要组成部分。在国外，对简易程序的概念的理解主要有以下几种： ( 1 ) 依照布莱克法律词典的解释，简易程序是以相对快速、简单的方式解决 争议或处理案件的没有陪审团的程序。【1 】它囊括了一切迅速、简易但不同于通常程序的 民事诉讼简易化程序。这种对简易程序的解释，范围相当广泛但含义却不是很清晰。 ( 2 ) 依照美国法律词典的解释，简易程序是使特定的法律问题可以快捷的得 到解决的简化程序。t 2 1 ( 3 ) 依照日本法学词典的解释，简易程序是指相对于通常诉讼程序，以简易、 迅速处理为目的的诉讼程序。【3 】这种简易程序是指对特定范围案件作特别规定的完全不 同于通常诉讼程序的诉讼程序，即特别程序中的简易程序。 在我国，简易程序中的“简易 ，根据现代汉语词典的解释，是指简单而容易 的或设旌简陋的【4 】，“程序”当然是指诉讼程序。据此可以按字面理解简易程序为简单而 容易的或设施( “设施在此处可理解为诉讼程序构造中的某一过程或某一部分) 简陋 的诉讼程序。从诉讼法角度理解，我国民事诉讼简易程序是指基层人民法院及其派出法 庭审理事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单的民事案件所适用的诉讼程序。 由于我国基层人民法院管辖的是第一审民事案件，因此，简易程序是民事诉讼第一审程 序中与普通程序并列存在的独立的诉讼程序。这种解释是凭借适用范围的特定性来界定 简易程序，而这又源于我国民事诉讼法学界受民事诉讼立法的影响，大多是按照中华 人民共和国民事诉讼法第十三章的规定理解简易程序。 然而，随着近几年来民事简易程序理论的发展，理论界涌现出许多新的观点，其争 论的焦点主要是简易程序的外延。现阶段我国对简易程序概念的外延的界定主要有三种 分类： 2 第1 章民事诉讼简易程序的基本理论 置皇曼量曼! 舅舅皇曼舅璺鼍量皇寡皇曼曼曼鼍! 曼舅曼皇量皇皇曼鼍皇皇曼皇曼曼曼曼曼罾曼曼皇曼曼曼寡曼皇曼皇曼曼寰。一i i _ i i 量曼鲁曼量曼曼曼量曼曼曼曼舅 ( 1 ) 狭义的简易程序，是指民事诉讼法专章规定的简易程序，是排除了小额诉讼 程序的纯粹的简易程序，日本和我国台湾地区就是采用此种定义方法。 ( 2 ) 一般意义上的简易程序，它不仅包括狭义的简易程序，还包括小额诉讼的简 易程序。我国民事诉讼法上采取的就是此种分类。 ( 3 ) 最广泛意义上的简易程序，它是民事诉讼中所有简易程序的总称，既包括通 常程序中的简易程序，也包括特别程序中的简易程序；既包括整体的简易程序，也包括 局部适用的简易程序；既包括初审程序中的简易程序，也包括上诉审程序中的简易程序。 通过以上分析，笔者认为可以从内涵和外延两个方面给简易程序下定义，在内涵上， 简易程序是基层法院及其派出法庭审理简单民事案件以及某些特定类型的案件所适用 的简便、易行的独立诉讼程序；在外延上，简易程序属于一般意义上的简易程序，沿用 我国立法对简易程序的外延界定，它既包括狭义的简易程序，也包括小额诉讼程序，不 同的是对二者的适用程序加以区分。现在理论界要求扩大简易程序的适用范围进而采取 最广泛意义上的简易程序的呼声越来越高，但是笔者认为对简易程序概念的界定应着眼 于现行的民事诉讼法的规定，对简易程序的改革和完善应逐步进行，这也是未修改民事 诉讼简易程序之前更易操作的措施。 1 1 2 民事诉讼简易程序的特征 民事诉讼简易程序中的“简便是相对于普通程序中的“普通”而言的，是法院在 审理特定种类的案件时采取比普通程序更简便易行的审理方式，审理过程中省略了普通 程序中不必要的环节，但它并不是普通程序的单纯简化，作为一个与普通程序并列存在 的独立程序，它有着十分鲜明的特征。 ( 1 ) 简易程序适用范围的特定性。简易程序只适用于审理简单的民事案件，普通 程序适用于除简单民事案件以外的一切民事案件。这样规定是因为简易程序追求的司法 价值中效率价值更为突出一些，故此程序的具体操作较之于普通程序减掉了许多步骤， 但这也恰恰迎合了在简单的民事案件中当事人对效率的渴望远胜于对正义的要求，而在 非简单的民事案件中当事人对正义的渴望一般要远胜于对效率的追求，因此简易程序的 适用范围原则上应局限于简单的民事案件。 ( 2 ) 简易程序适用时简单、便利。与完整、系统的普通程序相比，它在起诉、受 理以及审判过程中的每一个环节都体现出了简捷和便利的特征。 河北大学法学硕士学位论文 以上分析的是简易程序的一般特征，与普通程序相比较，我国民事诉讼简易程序在 多处都体现出了“简易 的特征。 ( 1 ) 起诉方式简便。对于简单的民事、经济案件，原告可以口头起诉，即尊重原 告的意愿，既可以书面起诉又可以口头起诉；而普通程序中，原告起诉以书面起诉为原 则，只有在原告书写起诉状确有困难的时候才可以口头起诉。 ( 2 ) 受理程序简便。简易程序适用中，双方当事人可以同时到基层法院或其派出 法庭请求解决纠纷，审判人员可以当即开庭审理，当即开庭审理有困难的，也可另定日 期审理；而在普通程序中，法院是在7 日内决定是否立案。 ( 3 ) 传唤当事人、证人的方式简便。简易程序中，受理案件的法院或其派出法庭 可以采用捎口信、电话通知、写便条等方式对当事人或证人进行传唤，并且可以根据案 件需要，不受时间约束的进行传唤；而普通程序中，法院必须在开庭前三日对当事人以 传票方式传唤，对证人及其他诉讼参与人以通知书等书面形式通知，并要求以法定方式 送达。 ( 4 ) 审判组织采独任制形式。简易程序中，审判员一人独任审理，并独自做出判 决；而普通程序中，必须依法组成合议庭对案件进行审理、判决。 ( 5 ) 庭审程序简便。适用简易程序的案件开庭审理前，只需将原告的起诉内容用 书面或者口头方式通知被告，而且在审理过程中，不一定把法庭调查和法庭辩论两个步 骤分开，可以结合进行，灵活掌握；而在普通程序中，必须严格依照民事诉讼法所规定 的审判阶段和法定顺序进行。 ( 6 ) 审结期限的有限性。适用简易程序审理的案件，应在3 个月内结案，而且不 可延长；丽适用普通程序审理的案件，审理期限为6 个月，并且报本院院长批准可以延 长6 个月，还需再延长的，报请上级法院批准。 1 2 民事诉讼简易程序的法理基础 1 2 1 诉讼价值与民事诉讼简易程序 公正与效率是民事诉讼的两大价值目标，其中，公正是衡量一个国家法治化程度的 重要标准，是法的最高价值。而效率原本是一个经济学概念，是投入与产出或成本与收 益的比值，在民事诉讼法领域则指的是以尽可能小的司法成本投入取得公正的审判结 果。 4 第1 苹民事诉讼简易程序的摹本理论 皇曼曼曼曼邑曼曼曼曼! 曼曼曼皇曼毫曼量曼n i嗣m = i 皇曼曼曼曼曼量皇吕量皇量菖 在早期，人们关注最多的是法院与法官的公正，之后才是法院和法官的效率，然而 随着经济的发展，人们追求法律解决社会纠纷、平息社会矛盾的意识越来越强，各类民、 商事案件不断增加，逐渐形成了诉讼爆炸的局面，导致法官一度身心疲惫、穷于应付， 而过长的审限、过高的诉讼成本让当事人深受其害，但一国的司法资源总是有限的，不 可能仅仅依靠单纯的增加审判机关和审判入员来应对这局面，这也迫使人们想到用这 有限的司法资源实现最大化的司法收益，即提高司法效率。有学者这样形容：“公正作 为诉讼程序唯一价值目标的历史已离我们远去，效益无可争辩地成为诉讼程序的另一重 要价值目标。”【5 】由此，简易程序应运而生。 首先，简易程序与司法公正并不相悖，也就是简易程序的适用不会减少得出公正裁 判的可能性。虽然简易程序相对于普通程序省略了好多环节，但是这些环节对于案情简 单的民事案件而言是多余的，即使案件不经过这些环节也不会影响审判的公正，所以简 化并非必然以牺牲公正为代价。可以说简易程序实际上在不损害程序正义的基础上又充 分考虑到程序的经济性，是在满足正当程序的一般要件基础上经过科学设计而成，包含 着对充分实现公正的必经途径之考虑，自有其技术理性和独立正义之内涵，而不是随意、 简陋的程序。另外这种对程序公正的局部减损是可以容忍的，因为对诉讼标的较小或案 情简单的案件，当事人对程序保障的心理预期也会相对低一些。把从简易程序中节省的 司法资源运用到复杂案件中，也可以得到更大程度的公正。正如小岛武司说的：“社会 每一个角落能否得到适当的救济，正义的总量一也称整体正义，是否能达到令人满意的 标准，这才是衡量一国司法水准高低的真正尺度。，【6 】因此，简易程序并没有抛弃司法公 正，而是在程序得到合理简化的同时追求司法公正的实现。 其次，简易程序可以更好地提高司法效率。简易程序由于其简便易行的特点，所以 它对于司法效率的提高有非常明显的作用。一方面，在处理具体的个案时，简易程序在 最大程度上节省了当事人的时间和财力，而法院则是以较少的司法资源取得了与适用普 通程序一样的审判效果，由此在个案的审理中节省了司法资源，实现了司法效率最大化； 另一方面，就一个国家总的司法资源而讲，对不同的案件配以不同的审理程序，这种结 构性安排也有利于实现诉讼制度纠纷解决机能的最大化。因此无论是从微观还是从宏观 层面看，简易程序都符合效率价值的要求。 法律经济学家认为：程序法的目的是实现错误成本与直接成本的最大化。 7 1 其中错 河北大学法学硕士学位论文 误成本是指错误判决带来的资源浪费，直接成本则是指为作出判决而耗费的司法资源。 因此可以这样理解程序法的目的，即以最少的司法资源的投入得到正确的判决。具体到 简易程序中，一方面它的“简便 操作使司法资源投入最小化，另一方面它的科学、合 理的设计没有降低法院做出公正判决的可能性。因此，简易程序的产生是司法公正与司 法效率相协调的必然结果。 1 2 2 公民享有平等的司法保护请求权与民事诉讼简易程序 随着社会文明的发展，许多国家的宪法都明文规定了任何人都有请求受法院审判的 权利，在具体的法典中则规定了一系列的制度与措施来保障每一个公民都享有平等的接 近司法、请求获得司法保护的权利。与此同时，意大利法学家莫诺卡佩莱蒂提出：一 种真正现代的司法裁判制度的基本特征( 也可能是唯一的基本特征) 之一必须是，司法 能有效地为所有人接近，而不仅仅是在理论上对于所有人可以接近。【8 】这也是司法走向 现代化的必然趋势。 然而在现实生活中，正如莫诺卡佩莱蒂所提到的，宪法条文所规定的诉讼权是抽 象的权利，仅仅在理论上赋予公民平等的司法保护请求权，并不能保证公民在实质上能 够获得接受审判的权利。对于当事人来说，他可能会因为遇到经济、精力等方面原因而 不能享受实际上的请求司法救济权利，其经由诉讼保护权利的途径被阻断，造成无法受 到宪法所规定的诉讼权以及平等权的保护，致使宪法赋予公民“受审判的权利成为“镜 中花，水中月。 人们获得司法救济的障碍，最主要的就是诉讼成本过高。诉讼成本，对于当事人而 言就是其在诉讼过程中所支付的经济与精力的总和。而且我们在讨论审判应有的作用 时，不能无视成本问题，因为无论审判能够怎样完美的实现正义，如果付出的代价过于 高昂，则人们只能放弃通过审判实现正义的希望。【9 】当事人在经济方面的第一笔支出就 是交纳诉讼费用，笔者在现实生活中也耳闻目睹过一些当事人因交不起诉讼费用而无奈 的在法院门口徘徊，对于经济困难的当事人来说，诉讼费用过高是他们走向诉讼的一个 难以跨越的障碍。另外，普通程序诉讼周期过长，使当事人之间的法律关系长期处于不 确定状态，在一定程度上助长了有过错一方当事人的侥幸心理，而无过错一方当事人的 损失不断增大，他们不愿再在案件上浪费自己的精力，“一寸光阴一寸金”，在这种情形 下，可能会导致无过错当事人接受不利的和解结果而放弃诉讼。 6 第1 章民事诉讼简易程序的基本理论 曼im,a, a -i- = i 皇蔓曼曼曼曼曼皇曼 因此，为保障公民平等的司法保护请求权设立了简易程序，它简化程序、缩短诉讼 周期，降低了诉讼成本，从根本上保障了当事人充分利用法律维护自己的权利。 1 2 3 诉讼费用相当原理与民事诉讼简易程序 诉讼费用相当性原理是指当事人在利用诉讼程序或法官在审判过程中，不应是国家 或者当事人遭受到期待利益不可能的牺牲。p o 一般来讲，当事人在提起诉讼之前都会对自己所要耗费的诉讼成本和自己可能在诉 讼中得到的利益进行预测和权衡，案件的标的越大，自己在诉讼中可得的利益也就越多， 人们相应的会愿意付出更多的时间与金钱，而对于标的不大的简单案件，当事人对快速 的解决纠纷的追求胜过既耗时又费钱的裁判。当然，现实生活中也有少数人为讨个公道 打“一元钱的官司”，他们即使花钱费时也要求进行彻底的审理，此时即使他们胜诉， 心理上的满足已远远大于利益上的追求，而且国家司法资源的投入远大于产出，降低了 诉讼效率。随着人们法制意识的提高和诉讼案件的不断增多，仅仅“讨个说法”的诉讼 时代渐渐离我们远去，而根据案件繁简的不同配以合理的诉讼费用成为人们关注的焦 点。这也正是设置简易程序出发点之一。 简易程序针对简单案件的特点，采取简便易行的运作过程，在不减少做出公正裁判 可能性的前提下，迎合了当事人对这类案件的心理，使其付出的诉讼成本低于应得的利 益，不仅避免了遭受不必要的损失，而且对国家的司法资源得到合理利用起了重要作用。 1 2 4 当事人的程序选择权与民事诉讼简易程序 当事人的程序选择权是指当事人所享有的在法律规定范围内选择纠纷解决方式的 权利以及在诉讼过程中选择有关程序和与程序有关事项的权利。【1 1 】据此，当事人有权选 择最适合保护自己权利的诉讼程序，即案件适用简易程序还是普通程序由当事人决定， 这一方面可以在最大程度上调动当事人参与诉讼的积极性，使案件能得到迅速解决。在 现实生活中，案件本应适用普通程序时，双方当事人可能因为金钱、时间、熟人关系等 因素而对普通程序有过多的顾虑，甚至选择放弃诉讼，此时赋予当事人合意选择简易程 序的权利降低了诉讼成本，更有利于当事人进行诉讼；另一方面，当事人在选择简易程 序时已经对自己的得失作出预测，所以即使败诉，其心理上也易于接受裁判所带来的后 果，减少了盲目的上诉、申诉，增加了裁判的可接受性，而且也有利于裁判的顺利执行。 7 河北大学法学硕士学位论文 第2 章两大法系民事诉讼简易程序述评 二十世纪中叶以来，西方国家乃至整个世界为了解决因社会的不断发展引发的诉讼 数量及诉讼类型的与日俱增和低效、高昂的诉讼之间的矛盾，在民事诉讼领域掀起了一 场连续不断的变革，这场变革确立了简易程序、小额诉讼程序在诉讼制度中的新地位， 将民事诉讼向更快捷、更便宜、更方便的方向推进了一大步。【1 2 】由于各国的政治、经济、 文化等因素不同，各国的简易程序设置及表现形式也各具特色，笔者在这章通过介绍两 大法系中具有代表性的英、美、德、日及我国台湾地区的民事诉讼简易程序立法并进行 评析，从而达到我国立法借鉴的目的。 2 1 英美法系国家的民事诉讼简易程序 2 1 1 美国的民事诉讼简易程序 美国的民事诉讼简易程序主要有两种： 1 小额诉讼程序 小额诉讼程序是美国在诉讼程序的简化上最典型的也是最成功的程序，它是一种以 允许普通公民提出最低数额金钱诉讼请求的诉讼程序。这种诉讼程序由州初审法院执 行，有时是在具有有限金额管辖权的法院分庭。f 1 3 】这种程序的启动以诉讼标的金额为标 准，具体数额在各个州的规定不同，例如在纽约市小额法院受理诉讼标的额最高为1 5 0 美元，在加州小额法庭管辖2 0 0 0 美元之下的民事案件。 小额诉讼程序的特点：小额法庭的当事人，多为不常涉讼的市民；起诉状只需非正 规地对纠纷加以陈述，并无一定的格式，而且当事人可以言词起诉，不需正式的起诉辩 论程序，法院可以口头或电话的方式通知被告开庭：只需法官参加案件的审理，也可由 临时法官审理，陪审团不必出庭，庭审过程中可以采取非正式的谈话方式；当事人应亲 自出庭，有的州禁止委任他人代理，原告如经合法传唤不到场，即驳回原告的诉讼请求， 被告如经合法传唤不到场，则为一造辩论判决；小额法院还特设夜间小额法庭，以便利 白天因工作关系无法到庭的当事人，夜间小额法庭法官绝大多数由临时法官充任，在起 诉前必须先经过调解程序，而调解人又均由具有实务经验的律师充任，调解不成时，由 临时法官审理；小额法院的判决书多采取表格化形式，除当事人姓名等事项外，仅填入 被告应给付原告若干元及判决日期，其余事实理由均无需记载；小额诉讼判决的原告不 第2 章两大法系民事诉讼简易程序述评 得上诉，仅被告受败诉判决时得上诉。 2 简易判决 简易判决程序指的是不必经过充分的开庭审理或者不经过开庭审理，当事人获得的 关于案件实体问题的终局的有拘束力的判决程序。【1 4 】简易判决程序适用于各种类型的案 件。只要案件在实质性事实上不存在争议，并且提出动议的一方当事人有权获得作为法 律问题上的判决时，即可由书记官或法官根据诉讼文件以及各种各样的材料作出实体性 判决。 简易判决程序避免了开庭审理程序，因而它不同于通常程序中的简易程序。但是与 地方法院和简易法院适用的简易程序相比，简易判决程序同样对实体问题进行了审理， 是在事实清楚、关系明确、证据充分的情况下简化审理过程的一种手段。因而，可以把 简易判决程序归类于通常程序中的简易程序。 2 1 2 英国的民事诉讼简易程序 英国民事诉讼简易程序主要包括两种： 1 小额程序 小额程序主要适用于诉讼请求金额不超过5 0 0 0 英镑的，以及主张人身伤害赔偿的 金额不超过1 0 0 0 英镑的人身伤害损害赔偿诉讼。它的设立目的在于“为解决索赔金额 相对较小的民事纠纷提供易于采纳的、迅速的、便宜的而且是非正式的途径。”【1 5 1 小额程序的特征：在审前阶段，双方当事人同意的，法院可以直接裁决：在审理过 程中，法院可以采取它所认为合适采用的任何程序方式；不适用严格的证据规则，法院 取证时无需宣誓，未经法院许可，任何专家都不能在审理程序中提供证据；限制上诉， 只有在影响诉讼程序的严重违法或者法院适用法律错误的情况下，当时人才可以提出上 、， 诉o 2 快速程序 快速程序主要适用于诉讼请求金额在5 0 0 0 1 5 0 0 0 英镑之间的案件。它的设立的目 的旨在对超过小额程序管辖范围的案件中相对而言案情简单、事实清楚、诉讼额小的案 件，以较少的诉讼资源将案件迅速解决。 快速程序的最主要特征体现在其严格的时限要求上。法院通过制定案件管理日程表 加强对案件的管理，当事人如不遵守时间表将受到制裁，而且此时法院可以变更时刻表， 9 阋北大学法学硕士学位论文 也可先就当事人已经做好诉讼准备的某些争论点进行审理，其余的争议以后再审理，为 此增加的费用由有过错的当事人承担，在庭审过程中，简化审理方式，如法官可以免除 开庭陈词、限制交叉询问及以书面形式向专家证人提问等。 2 2 大陆法系国家的民事诉讼简易程序 2 2 1 德国的民事诉讼简易程序 德国的普通法院分为初级法院、州法院、州高等法院、联邦最高法院四级。初级法 院和州法院是审理民事一审案件的初审法院，初级法院是最低一级的简易法院，其民事 诉讼管辖权为：1 0 0 0 0 马克以下的一切案件；出租人与承租人的大部分争执；旅客与旅 馆业者、车辆运输者与货主之间的争执；关于家禽缺陷的一切争执；关于法定抚养费的 一切争执；非婚生子女问题等。 德国的民事诉讼简易程序的主要特点是： 第一，书状提出方式的简化。根据德国民事诉讼法第1 2 9 条、第4 9 6 条的规定， 在初级法院程序中，凡应送达给对方当事人的，除可向法院以书面方式提出外，还可以 e l 头向法院进行陈述，由法院负责做成纪录，将记录送达，以代诉状；而在州法院的普 通程序中，这些都必须以书面方式进行。 第二，不适用律师强制代理制度：在初级法院程序中，以当事人本人诉讼为原则， 并未规定必须聘请律师；而在州法院的普通程序中，根据德国民事诉讼法第7 8 条 规定，当事人必须由受诉法院所许可的律师作为诉讼代理人进行诉讼。 第三，审判组织的简化。在初级法院程序中，由独任法官对案件进行审理和裁判； 而在州法院的普通程序中，审理案件时必须采用合议制。 第四，审理方式的多样性。在初级法院程序中，对于起诉是诉讼标的额为超过1 2 0 0 马克的财产权请求纠纷案件，如果当事人一方由于实际情况不能到法院出庭时，法院可 以依职权命令以书面形式进行辩论；而在州法院的普通程序中，法官必须采用言词辩论 审理。 第五，判决内容的要求简化。初级法院的判决不附事实，如果判决要求的主要内容 已记载于记录中，判决也不必具理由；而州法院的判决应记载判决及判决理由，如果当 事人肯定不会提起上诉时，判决可以不记载事实。 另外，根据德国民事诉讼法第3 4 8 条的规定，如果案件在事实上或法律上都没 1 0 第2 章两大法系民事诉讼简易程序述评 有特殊困难，或者诉讼案件里没有原则问题，州法院民事庭可以把诉讼案件委托给一名 庭员，由他担任独任法官进行审理。如果案情发生重大变化足以影响案件的裁判时，独 任法官克在询问当事人后把案件交回民事庭进行审理。一般由独任法官听取证言，合议 庭庭长和另一个法官从不亲自听取证言。由此确立了独任法官前程序。 德国还存在一个特殊的诉讼程序，即书面诉讼程序。德意志联邦共和国民事诉讼 法第1 2 8 条第2 款规定：法院在得到双方当事人同意后，可以不经言词辩论而为裁判； 但如诉讼情况有重大变更时，当事人可以撤回其同意。不经言辞辩论时，法院应即规定 提出书状截止的时刻与宣誓判决的期日。当事人同意后已逾三个月时，不得再为不经言 词辩论的裁判。书面审理只存在于初级法院，且有严格的条件限制：关于财产权的请求 的诉讼，如果不必要律师代理，而诉讼标的价额在起诉时在1 5 0 0 马克以下；当事人一 方因住得太远或其他重要原因而无法出庭。 2 2 2 日本的民事诉讼简易程序 日本的法院分为最高法院、高等法院、地方法院和简易法院四级，另外还有与地方 法院平行的专门处理家庭婚姻案件的家庭法院。一审法院是简易法院与地方法院，其中 简易法院是最基层的法院，主要审理一些案情简单的轻微的民、刑事案件，对于民事案 件的管辖权为诉讼标的额不超过9 0 万日元的案件，同时简易法院的法官任命也不是很 严格，不仅可以从任职3 年以上的候补法官、律师、检察官等人中任命，还可以在从事 司法实务多年并具有简易法院法官职务的学者和经验者中任命。 日本的简易程序包括普通的简易程序和小额诉讼程序。 1 普通的简易程序 日本民事诉讼法第2 编第7 章对简易法院的诉讼程序作了专章规定。与地方法 院审理第一审民事案件的普通程序相比，简易法院的诉讼程序具有如下特点： 第一，起诉方式的简化。原告可以以口头提起诉讼，并且当事人双方可以随意到法 院出庭，就诉讼进行口头辩论。在这种情况下，提起诉讼以1 2 ：1 头陈述进行。而按照普通 程序审理的案件，提起诉讼，应当向法院提出诉状，诉状应当记在当事人、法定代理人 以及请求旨意及原因。 第二，省略准备书状。在简易法院的诉讼程序中，口头辩论的准备，不需要以书状 进行。只有在对方当事人认为如不进行准备就不能陈述的事项，则不拘泥于该规定。而 河北大学法学硕士学位论文 在普通程序的诉讼中，口头辩论应当以书状进行准备。 第三，口头和书面审理并用。在简易法院进行的诉讼中，不仅在最初进行辩论的期 日，即使在继续进行辩论的期日，当事人不出庭或者虽出庭但对本案不辩论的情形下， 法院可以将其所提出的诉状或答辩状或其他准备书状所记载事项视为其所作的陈述，而 在普通程序的诉讼中，仅在最初进行辩论的期日适用上述规定。 第四，以提出文书代替询问。在简易法院的诉讼程序中，法院认为适当时，可以使 证人、当事人本人或鉴定人以提出文书代替询问。而在普通诉讼程序中，证人要用文书 进行陈述，必须经审判长许可。否则禁止用文书陈述。 第五，判决书记载事项简化。在简易法院的诉讼程序中，判决书上记载的事实和理 由只须表明请求目的及原因、有无该原因及驳回请求的抗辩里有的要点。而在普通诉讼 程序中，判决书必须记载主文、事实、理由、口头辩论的终结之日、当事人及法定代理 人、法院，在事实的记载中，要求明确请求，并且指出表示主文为正当所必要的主张。 另外，简易法院还规定了司法委员会制度和诉讼前的和解制度。法院认为有必要时， 可以请司法委员会委员辅助试行和解，或者请司法要员参与审理并听取其对案件的意 见。诉讼前的和解制度是指在诉讼提起前，当事人可就民事上的纠纷达成一定内容的合 意，为确保其效力，双方当事人一起到简易法院要求把合意记载下来，从而使合意产生 与诉讼和解一样的法律效力。 2 小额诉讼程序 日本民事诉讼法第6 编专门设立了与简易法院诉讼程序不同的小额诉讼程序， 其主要特点有： 第一，诉讼标的额小。小额诉讼程序的最高标的额为3 0 万日元，仅相当于人民币 1 7 0 0 0 元。并且当事人在一年内向同一简易法院申请小额诉讼的次数不得超过最高法院 规则所规定的请求次数。 第二，赋予当事人一定的程序选择权。原告是否利用小额诉讼程序，必须在原告提 起诉讼时表明，另外为了保护被告的利益，在对诉讼实体进行辩论前，它有权申请转入 通常诉讼程序进行审判。 第三，小额诉讼原则上一次开庭审结。除特殊情况外，原则上是一次开庭就审结案 件，被告不能反诉，法庭调查证据也只限能及时调查的证据。 1 2 第2 章两大法系民事诉讼简易程序述评 第四，禁止上诉，代之以特殊的不服声明的制度。如果当事人对判决不服，可以在 两周不变期间内向做出判决的法院提出异议，异议合法的，诉讼恢复到法庭审理状态。 2 2 3 我国台湾地区的民事诉讼简易程序 我国台湾地区的法院分为地方法院i 高等法院和最高法院，实行三审终审制，一般 的民事案件以地方法院为第一审，简单的民事案件由地方法院内的简易庭审理。1 9 9 9 年增设了小额诉讼程序。 1 普通的简易程序 依照我国台湾地区民事诉讼法第4 2 7 条规定简易程序的适用范围包括三类：第一类 是依诉讼标的金额而定，即财产权之诉的标的金额为5 0 万新台币以下的案件；第二类 是依诉讼案件性质而定，不问标的额大小，主要有因建筑物或其他工作物定期租赁或定 期借贷关系所产生的争执涉诉者；雇用人与受雇人之间因雇用契约涉诉，其雇用期间在 一年以下者；旅客与旅馆主人、饮食店主人或转送人间，因食宿、运送或寄存行李、财 务涉诉者；因请求保护占有涉诉者；因利息、红利、租金、赡养费、退职金及其他定期 给付涉诉者；第三类是以当事人合意适用简易程序。 我国台湾地区简易程序的主要特点： 第一，起诉方式简便，除期日之外的声明或陈述，起诉及其它声明或陈述都可以以 言词方式进行。 第二，言辞辩论日期的确定。当事人在法院开庭之日，可以随时到法院出庭，并可 对诉讼进行口头辩论。 第三，就审期限非常短暂，缩短为5 日，由急迫情形者不在此限。 第四，在庭审过程中，由法官独任审判，法院可以简便的方式通知证入、鉴定人到 庭，而且法院认为适当或经双方当事人同意，证人或鉴定人可以在法院外以书面形式陈 述。 第五，制作判决书的简化，可以采用略式判决书、庭审记录代替判决书和只载主文 式判决书等形式。 2 小额诉讼程序 适用小额诉讼程序的民事案件必须是诉讼标的金额或价额在新台币1 0 万元以下的 请求给付金钱或其他代替物或有价证券的诉讼。为使小额诉讼程序更加简化，准许当事 河北大学法学硕士学位论文 1 1 人选择使用表格化诉状。除了工作日正常审理外，夜间或星期日或其他休息日也进行审 理，但是当事人提出异议的除外。审理过程中以一次辩论终结为原则，当事人自行到庭 做言词辩论，而且法院认为调查所需费用、时间与第三审人的请求明显不相当的，可以 不调查证据，根据案情作出裁判。制作判决书时仅记载主文，事实及理由仅就当事人争 执的事项，在必要范围内记录要领。严格限制当事人变更、追加诉讼请求或提起反诉， 并且实行一审终审制，除非有严重违反法律的情形。 2 3 两大法系民事诉讼简易程序评价 从以上对几个国家及地区的民事诉讼简易程序的介绍可以看出，尽管简易程序的规 定不尽相同，但是通过分析我们还是可以找出它们的共同点，从而预测简易程序的发展 趋势。 1 两大法系民事诉讼简易程序的共同点 第一，均设置了适用简易程序的专门审判机构，或者是初审法院中的简易法庭，或 者是专门适用简易程序的法院。随着法治社会的不断发展，法院组织机构不健全或不合 理成为阻碍提高诉讼效率的一个主要因素。为解决这一难题，许多国家纷纷设立专门裁 判机构，将不同类型的案件交给专门法院适用不同的程序进行处理，以谋求一种更经济、 更自由的处理案件的方式。相比较而言，专门法院的诉讼程序都具有简易、迅速、低成 本的特点，而且审判人员更专业，能更好的处理此类型案件。 第二，划分简易程序的案件范围均以诉讼标的额大小为主要标准。一般来说，诉讼 标的额小的案件案情比较简单，权利义务比较明确，而且当事人对诉讼效率的追求远远 大于对诉讼公正的渴望，他们希望案件能更快地解决，不愿因适用普通程序被拖到费钱 耗时的诉讼中，简易程序无疑是他们最好的选择。 第三，在简易程序的具体规定方面也存在诸多共同之处：起诉方式简化，即各国均 简化了对简易程序起诉方式的形式要求，允许口头起诉；证据运用方式灵活，即在简易 程序中，放松了证据规则和证人出庭作证的要求，在法官允许的情况下可以以书面形式 作证；审判组织使用独任制，由一名法官负责简易案件的审判：不实行强制律师代理制， 允许和鼓励当事人本人参加诉讼；庭审方式简便而灵活