（国际贸易学专业论文）对外贸易对中国环境影响实证分析.pdf

at h e s i sf o rt h ed e g r e eo fm a s t e ro fe c o n o m i c s ，2 0 1 1 l i l | f i | 1 1 | 1 1 1 l f f l l l l l l l l l 川i f i i f l 删 y 1 9 0 3 3 3 1 s c h o o ic o d e ：1 0 2 6 9 s t u d e n tn u m b e r ：5 1 0 8 3 0 0 1 0 6 6 e as tc hinanor maluni v e r s i t y ar e s e a r c ho nt h ei m p a c to ff o r e i g nt r a d eu p o nc h i n a s e n v i r o n m e n t c o l l e g e ：e j 凸坌d 皇曼d 鱼墨! 坌! i 墨! i 箜! d 三! i ! 垡! 全 m a j o r ： i n t e r n a t i o n a lt r a d e r e s e a r c hf i e l d ： b i d 坌：三e q 皇l g d 工 曼笪全 s up e r v i s o r ： q y 旦d gl 坌i 幺呈 s t u d e n t ： 圣b 坌凸g b 呈d g b 金凸g a pr 1 2 0 1 1 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文 彬 傥易对中国耥啊宪逸公圻，是在华东师范大学攻读硕尘 博士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表 示谢意。 作者签名：欲钝钝 日期：为，年多月7 日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 叉懈磕易寸中j 虱纬桷啕实晰 系本人在华东师范大 学攻读学位期间在导师指导下完成的硕博士( 请勾选) 学位论文，本论文的 研究成果归华东师范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用 此学位论文，并向主管部门和相关机构如国家图书馆、中信所和“知网送交学 位论文的印刷版和电子版；允许学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查 阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进 行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理 复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) ( ) 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密学位论文 幸， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 ( v ) 2 不保密，适用上述授权。 导师签名本人签名鳖煎丝 ) 口，f 年么月 日 “涉密”学位论文麻是已经华东师范人学学位评定委员会办公室或保密委员会审定 过的学位论文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方 为有效) ，未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权) 。 韭猩猩硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 曹雪琴教授华东师范大学主席 华俊副教授华东师范大学 张嗥副教授华东师范大学 摘要 随着经济全球化的深入和贸易自由化的发展，环境污染和资源短缺问题日趋 严重，贸易与环境问题受到国际社会和世界各国的密切关注。近年来中国对外贸 易的高速增长给生态环境和自然资源带来巨大压力，如何促进对外贸易和环境质 量的共同提高，成为中国政府面临的重要任务。 本文研究贸易自由化对环境造成的影响，分析贸易导致环境污染恶化的原因， 审视并探索解决贸易与环境冲突的对策建议。本文分为五章从理论介绍、实证分 析、原因探讨和对策建议几个方面系统分析国际贸易对生态环境的影响。 第一章和第二章概述本文研究背景、研究意义、研究目的、研究方法、创新 之处和不足之处，并对自由贸易和环境关系的经济学理论研究和实证分析进行文 献综述。 第三章利用回归分析、协整检验和格兰杰因果检验研究中国面临的贸易与环 境问题，发现我国对外贸易的迅速增长，尤其是工业制成品出口贸易的高速发展， 给我国生态环境和自然资源造成巨大压力；通过分析2 6 个工业行业贸易数据， 计算所有工业产品进出口污染排放强度系数和环境贸易条件，深入探讨中国贸易 自由化的环境影响，发现不同工业行业的出口贸易产生的环境影响不同，取决于 该行业的污染排放强度和贸易量。 第四章从贸易结构和产业结构角度具体分析国际贸易对环境产生影响的原 因，指出不合理的国际分工和进出口贸易结构是导致环境污染同益恶化的根源， 具体表现为污染密集型产业的转移、高消耗产品的大量出口以及洋垃圾的进口贸 易等。 第五章提出我国实现贸易自由化与环境保护协调发展的政策建议和措施，包 括完善环境保护标准、优化进出口贸易结构以及实现环境成本内部化等方式。 本文研究结论提醒经济政策制定者，在制定政策以促进贸易发展尤其是工业 制成品贸易时要充分考虑到贸易的环境成本。优化贸易结构与产业结构才能实现 国际贸易与生态环境的可持续发展。 关键词：对外贸易贸易的环境效应环境污染 a bs t r a c t w i t l lm ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na i l dt m d ed e v e l o p m e n t ，e n v i r o n m e n tp o l l u t i o n a j l dr e s o u r c es h o i r t a g eh a sb e c o m e 、o r s et h a ne v e rb e f o r e t 1 1 es o c i a ls o c i e t ) rp a y s m o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt o 、v h e t h e rt h et r a d el i b e r a l i z a t i o nh a sc a u s e de n v i r o n m e n t q u a l i 够d e t e r i o r a t i o n t h er a p i dd e v e l o p m e mo fc h i n e s ef o r e i g nt r a d ep l a c e d 铲e a t p r e s s u r et oe n v i r o m e n ta 1 1 dr e s o u r c e si nr e c e n ty e a r s h o wt om a ：k es u r et h es m o o t l l d e v e l o p m e mb e 似e e nf o r e i g nt r a d ea n de n v i r o m e n tq u a l i t ) ，b e c o m e sac r i t i c a lt a s k f o rc m n e s eg o v e m m e n t 1 1 1 i sp 印e ra n a l y s e st h ei n n u e n c ei ne n v i r o 】埘e n tm a d eb yt i a d e1 i b e r a l i z a t i o n a n dt l l er e a s o n sf o rt r a d ec a u s i n gt r a d eq u a l i t yd e t e r i o r a t i o n ，a n de x p l o r e st h e s o l u t i o n st ot h ec o l l f l i c t sb e 觚e e nf o r e i g i l 仃a d ea n de n v i r o m e n tq u a l i 吼t l l i sp a p e ri s d i v i d e di m of i v ec h a p t e r s ，i n c l u d i n gm e o r yi n t r o d u c t i o n ，e m p i r i c a la n a l y s i s ，r e a s o n s e x p l o “n i o na n dd i s p o s a lp r o v i d i n g c h 印t e r0 n ea 1 1 dc h a p t e rt w ot e l lt h eb a c k g r o 吼d ，s i g n i f i c a l l c eo ft h i sp 印e r ，p u t f o n ) l 删r d st h er e s e a r c h i n ga p p r o a c h e sa n d 仔a m e w o 咄a sw e l la st h ei i l l l o v a t i o n sa i l d i n s u 伍c i e n c i e s ，a i l dm e nr e v i e wt h er e l a t e dl i t e r a t u r e ，s u m m a r i z i n gt h em a i ne c o n o m i c t h e o r i e sa 1 1 da n a l y s i si nt h er e l a t i o n s h i pb e t 、e e nt r a d ea i l de n v i r 0 i l i l l e n t c h a p t e rt 量l r e eu s e sr e g r e s s i o na 1 1 a l y s i s ，c o i n t e g r a t i o na 1 1 a l y s i s a 1 1 d g r a l l g e r c a u s a l i t yt e s tt os t u d yt h ei m p a c to ff o r e i g nt r l d eu p o ne n v i r o 啪e mq u a l i 劬a n dt h e r e s u l t so fa n a l y s i si n d i c a t em a tt h er a p i di n c r e a s i n go ff o r e i g nt r a d e ，e s p e c i a l l yt h e t r a d eo fi n d u s t r i a lp r o d u c t sp u t sah e a v yl o a do ne n v i r o i l n l e n ta n dr e s o u r c e s ；c h a p t e r n 鹏ea n a l y s e st r a d ed a t af o rt h e2 6i n d u s t r i e s ，a n dc a l c u l a t e st h ec o e 伍c i e n t so f p o l l u t a n te m i s s i o ni n t e n s i 够a n dt e r n l so ft r a d et ov e r i 母t h ei m p a c to ft r a d eo n e n v i r o m e n tq u a l i 吼a n dt h er e s u l t ss h o wt h a tf o r e i g nt r a d ei nd i 丑e r e n ti n d u s t r i e s p l a c e sd i 舵r e n ti n n u e n c e o ne n v i r o i u n e n t ， d e p e n d e n tu p o np o l l u t a n te m i s s i o n i 1 1 t e n s i t ya 1 1 dt r a d ev o l u m ei nd i 髓r e n ti n d u s t r i e s c h a p t e rf o u rp o i n t st h a tt h eu r 鹏a s o n a b l ei m e m a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o ra n d t r a d es t r u c t u r ec a u s e st h en e g a t i v ei n f l u e n c eo ft r a d eu p o ne n v i r o n m e mq u a l i t ) ，f i r o m t h r e ea s p e c t s ：t r a d es t n j c t u r e ，i n d u s t r ys t n l c t u r ea n di n v e s t m e n ts t n l c t u r e t h er e a s o n s f o r n e g a t i v e i n n u e n c e b yf o r e i g n t r a d eo ne n v i r o m e n t q u a l i 够 i n c l u d e p o l l u t i o n - i n t e n s i v ei n d u s t 巧s h i r ，t h ee x p o r to fg o o d sc o n s 啪i n gl o t so fe n e 唱ya n d m a t e r i a l sa n dt h ei m p o r to fi n d u s t r i a lr e 凡s ea i l dh o u s e h o l dr e m s e c h a p t e rf i v ep r o v i d e se f r e c t i v es o l u t i o n sf o rr e a l i z i n gc o d e v e l o p m e n tb e t w e e n f o r e i g n t r a d ea n de n v i m m n e mp r o t e c t i o n ， i n c l u d i n gi m p r o v i n g e n v i r o 姗e n t p r o t e c t i o ns t a i l d a r d ，o p t i m i z i n gt r a d es t r u c t u r ea l l di m e r i o r i z i n ge n v i r o m e n tc o s ta i l d s oo n t l l i sp a p e rr e m i n d sp o l i c y m a k e r st 1 1 a t t 1 1 e y s h o u l dt a k ei n t oa c c o u n tt 1 1 e e n v i r o m e n t a le 蔬c to ft r a d ew h e nm a k i n gp o l i c e sf o rp r o m o t i n gf o r e i g n 仃a d e ， e s p e c i a l l yf o rp r o m o t i n gt h ef o r e i g nt r a d eo fi n d u s t r i a lp r o d u c t s o p t i m i z i n gb o t h 仃a d es t r u c t u r e 锄di n d u s t 巧s t r u c t u r ei sa i le 仃e c t i v ew a yt or e a l i z et 1 1 es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t b e t 、) r e e nf o r e i g nt r a d ea 1 1 de n v i r o l _ u i l e n tq u a l i 够 k e y w o r d ：f o r e i g nt 僦e ，e n v i r o m e n tp o l l u t i o n ，e n v i r 0 i m l e n t a le 虢c to f f o r e i g nt r a d e 目录 1 导 念1 1 1 选题背景与问题的提出1 1 2 研究目的与意义2 1 3 研究内容与研究方法3 1 4 本文创新点与不足4 2 文献综述6 2 1 国外研究现状6 2 1 1 贸易的环境效应分析。7 2 1 2 “污染避难所”假说9 2 1 3 “向( 环境标准) 底线赛跑”1 0 2 2 国内研究现状1 0 2 2 1 贸易与环境关系l o 2 2 2 解决贸易与环境冲突对策1 2 3 中国对外贸易对环境的影响1 3 3 1 中国对外贸易现状1 3 3 1 1 对外贸易发展状况1 3 3 1 2 进出口贸易结构1 7 3 2 对外贸易与环境污染1 8 3 2 1 贸易加剧环境污染1 8 3 2 2 对外贸易与环境污染相关性分析2 2 3 2 3 对外贸易与环境污染因果关系分析2 4 3 3 分工业行业污染排放强度2 8 3 3 1 理论模型2 8 3 3 2 数据分析3 1 3 4 贸易结构与环境污染3 6 3 4 1 从环境污染角度分析贸易结构3 6 一 一 一一 一 3 4 2 从贸易结构角度分析环境污染4 1 4 对外贸易影响环境的原因分析4 7 4 1 外商投资企业中污染密集型产业居多4 7 4 1 1 外商投资企业集中制造业4 7 4 1 2 制造业污染排放较多4 9 4 2 高消耗产品出口大量浪费国内资源5 0 4 2 1 工业制成品大量出口5 0 4 2 2 工业制成品与环境污染5 2 4 3 国内企业大量引进外国工业废物5 3 4 3 1 洋垃圾进口现象5 3 4 3 2 洋垃圾与环境污染5 3 5 贸易与环境协调发展的对策建议5 5 5 1 强化环境保护管理5 5 5 1 1 贸易与环境保护关联性分析5 5 5 1 2 贸易与环境保护协整检验5 7 5 1 3 完善贸易环境保护标准6 0 5 2 优化进出口贸易结构6 1 5 2 1 抑制低附加值初级产品出口6 1 5 2 2 大力推进绿色产业贸易6 2 5 3 实现全球环境成本内部化6 4 5 3 1 环境成本内部化6 4 5 3 2 增加国际环保合作6 5 结论6 7 附录6 9 参考文献7 4 后记7 8 1 导论 1 1 选题背景与问题的提出 自由贸易在全球蓬勃发展的同时，各种环境污染、生态破坏问题层出不穷。 在贸易全球化的大背景下，中国的进出口贸易发展迅速，在提高人民群众的生活 水平、大力促进国家经济发展的同时，给中国的生态环境和自然资源带来巨大的 压力，导致自然资源过度消耗和生态环境受到污染。 自改革开放以来，在对外贸易的推动下，中国经济逐步从封闭式经济体向开 放式经济体转变。中国于2 0 0 1 年1 2 月1 1 日加入世界贸易组织( w o r l dt r a d e 0 r g a n i z a t i o n ) ，这标志着中国经济对外开放程度和贸易自由化程度发展到一个 新的高度。中国进出口贸易总额由1 9 8 5 年的5 7 0 o 亿元上升到2 0 0 9 年的 1 5 0 6 4 8 0 6 亿元，其年均增长速度高达1 1 。中国进出口贸易总额在2 0 0 9 年跃居 世界第二，占据世界贸易总量的比例为8 7 9 ，总体贸易开放度高达4 4 2 4 。中 国的进出口贸易在改革丌放的三十年中发展迅速，实现了中国从贸易小国向贸易 大国的转型。 中国进出口贸易的蓬勃发展，不仅促进国民经济增长速度加快，而且增加中 国生态环境压力。中国“高投入、高消耗、高污染”的经济增长方式，使中国以 下几个方面的环境污染和生态破坏问题日益严重：大气污染严重，水资源污染严 重，土壤沙漠化严重，生物多样性减少，危险废弃物跨境转移等。 在改革开放初期，中国的经济尚不发达，科学技术比较落后，资金相对匮乏， 人们片面追求贸易量的增加，初级的资源性产品出口占据出口贸易的绝大多数。 大量森林资源被砍伐，土壤沙漠化现象严重，水土大量流失。化石燃料及其他自 然资源的过度开采和出口，加重自然环境的不断恶化。 许多污染密集型产业在吸引外资的过程中被西方跨国公司通过外商直接投 资转移到我国，对我国的生态环境造成巨大的危害。2 0 世界9 0 年代初发达国家 的许多跨国公司在我国沿海地区设立约7 5 家生产泡沫塑料及制冷剂等含有消耗 】 臭氧层化学成份的产品的企业，这些产品中许多化学成份都是蒙特利尔议定书 限制或者禁止的。据国家相关部门1 9 9 9 年统计结果显示，“发达国家的跨国公司 在华设立的生产型企业中，污染密集型企业数量占企业总数的3 0 左右。流入中 国的外商直接投资中，约2 5 的外资直接流入污染密集型产业”。因为环境污 染和生态恶化的代价无法在产品的生产成本中进行定量显示，我国在吸引外资发 展经济的过程中，付出沉重的环境代价，不仅危害人民群众的生命健康，而且严 重危及中国经济和社会的可持续发展。 随着中国于2 0 0 6 年成为全球s o ：排放量最大国家，国际社会要求中国“节 能减排，降低二氧化碳排放量”的呼声日趋强烈，中国社会面临的节能减排压力 不断增大。2 0 1 1 年中国“十二五规划”中指出，政治污染、减少资源消耗并在 环保方面建立新的工业体系是中国政府未来五年工作的重点之一。贸易和环境问 题与人民群众生活息息相关，成为中国社会、经济、政治和国家安全领域的热点 问题。 1 2 研究目的与意义 随着对外贸易的高速增长，中国工业三废排放量逐年增加，而且增长速度 呈不断上升趋势。对外贸易额的增加伴随着环境污染问题的层出不穷和环境污染 程度的不断上升。中国进出口贸易保持高速增长的部分成果付出了消耗自然资源 和破坏生态环境的代价。 随着全球经济自由化的深化，国际贸易发展的新趋势和新热点已经成为环境 保护问题。有效协调贸易与环境的关系，已经成为中国政府工作的重要任务，直 接关系到中国经济和对外贸易的未来发展。如何有效处理贸易与环境的关系，通 过把握国际环保发展趋势巧妙应对西方国家的绿色环境贸易壁垒，促进贸易与环 境的可持续发展，需要更加全面、深入、具体的理论分析和实证研究。 国外学者很早开始研究贸易与环境问题，研究成果丰富，理论分析全面多样， 。王冉冉：广州利用外资结构j 绩效的叮持续性研究，载于粤港澳市场j 价格2 0 0 8 年1 1 期第4 页。 中华人民共和国国民经济和社会发展第f 二个五年规划纲要，发表于新华嘲( 坦型坠d 皇塑：业) 2 0 1 1 年 3 月1 6h 。 “- t 业三废”指t 业废水、工业废气以及工业固体废弃物。 2 但研究结论缺乏一致性。许多文献对贸易与环境问题展开过深入研究，但是同时 对进出口贸易、经济增长及环境污染集中研究的先例较少。 因此笔者选择研究贸易水平与环境污染之间的关系：我国环境质量是否会受 到贸易自由化的影响以及贸易结构对环境污染程度产生何种影响? 近年来各工 业行业的对外贸易和我国环境质量下降有何关系? 产生上述关系的原因有哪些? 我国应该如何应对二者之间的关系? 上述问题的解答不论是在理论方面还是在实证方面均具有重要意义，对我国 乃至全部发展中国家为促进贸易利益和经济发展，制定贸易策略、环境政策以及 产业法规均具有参考价值。本论文的目的是在研究贸易发展同环境质量之间关系 的基础上，深入探讨问题的根源，提出解决二者冲突的方案措施，以实现我国贸 易自由化与环境质量提升的双重目标。 1 3 研究内容与研究方法 本文研究内容包括导论在内总共包含五章。第一章简要介绍本文的调研背景、 研究意义、分析目标、探讨内容、研究途径以及创新之处与不足之处。第二章对 贸易发展同环境质量之自j 关系的经济学理论和实证现状进行文献综述。 第三章在分析环境的经济学特征和外部性的基础上，对自由贸易的环境效果 作出实证研究，探讨贸易发展对中国生态环境水平产生的作用。该章进行分工业 行业自由贸易的环境效果研究，通过对2 6 个工业行业进行分行业贸易数据研究， 对2 0 0 8 年和2 0 0 9 年各工业行业就出口贸易额及各类污染物数量计算所有工业产 品进出口污染排放强度系数总值和环境贸易条件具体研究贸易发展对中国生态 环境水平产生的作用。 第四章是对外贸易影响环境的原因分析。从贸易结构、产业结构、投资结构 具体分析国际贸易对环境造成影响的原因，指出不合理的国际分工和进出口贸易 结构加剧对我国自然资源的消耗，导致环境污染f 1 益恶化。第五章是贸易与环境 协调发展的对策建议，提出解决贸易发展与环境保护冲突问题的措施，建议通过 调整产业结构、实行环境成本内在化、加强环境保护方面的国际合作等相关政策 措施，有力促进贸易自由化与环境保护协调发展。 本文研究方法主要是从中国的实际背景出发，在理论分析的基础上，根据中 国贸易与环境现状提出问题，综合利用多种分析方法，对中国进出口贸易与环境 质量水平的关系进行实证研究，对各工业行业进行具体分析，为实现贸易发展和 环境质量可持续发展提出对策。在理论研究部分，本文采用文献回顾法和逻辑归 纳法，利用国际贸易学和经济学基本理论，分析自由贸易产生的环境效应；在实 证分析部分，本文采用回归分析法、比较分析法，通过模型、图表分析国际贸易 与环境污染之间的关系和各工业行业污染强度及变化趋势，提高理论分析的直观 性和概括性，通过具体数据研究，分析国际贸易对环境影响现状，解释造成影响 的原因，提出有助于贸易水平和环境质量共同提高的策略方法。 1 4 本文创新点与不足 对贸易发展和环境质量水平关系的研究是近年来国际贸易领域研究的热点， 许多国内外学者对此进行大量的理论研究和数据分析。但是将各个工业行业对外 贸易额和各类工业污染物数量结合起来具体分析各个工业行业对外贸易产生的 环境效用方面的研究较少。 本文创新点主要包括( 1 ) 通过资源要素禀赋分析，采集1 9 8 5 年至2 0 0 9 年 连续2 5 年数据，通过协整检验及格兰杰因果分析等计量经济学方法结合中国具 体情况系统研究贸易发展对我国生态环境的作用效果，有效避免在回归分析过程 中容易出现的各变量间“伪回归现象。( 2 ) 通过借鉴赵细康的产业污染评价和 衡量方法，对我国2 6 个工业行业的分行业对外贸易额及各类工业污染物数量进 行分析，将各个工业行业进出口贸易额与四类工业污染物数量归入同一研究框 架进行实证分析，从贸易结构角度具体探讨我国各个工业行业的环境污染强度和 进出口贸易条件。 本文不足之处主要包括( 1 ) 由于环境质量水平无法量化，而且当前国际上 。阴类t 业污染物分别指t 业废水、t 业s 0 2 、工业粉尘及工业固体废弃物。 4 尚无统一的环境污染程度指标和理论模型，笔者只能选择学术领域常用的指标变 量以及分析模型展开研究。由于国际学术领域对生产技术的清洁度没有作出明确 界定，本文在实证分析时无法选取代表性指标具体研究对外贸易的技术溢出效应 对环境质量水平产生的作用。( 2 ) 限于数据的可得性无法收集到近三十年来相关 数据资料，本文不能精确说明自改革开放以来各个工业行业的对外贸易对环境质 量水平产生的压力。由于所选数据样本数量较少，研究结果中可能存在不完善或 不准确的地方。 2 1 国外研究现状 2 文献综述 随着全球贸易规模的不断扩大，全球生态资源破坏和环境质量恶化现象日益 严重。关于环境质量与贸易发展之间关系问题的研究在全球范围的学术领域逐渐 发展起来。贸易与环境问题从1 9 9 2 年召开的联合国环境与发展大会( u n c e d ) 之后，逐渐成为国内外学者研究的热点问题。近年来学者对环境与贸易关系的研 究主要分为贸易有益论和贸易有害论两种观点。 贸易有害论认为对外贸易的逐渐增长，是导致环境污染日趋严重的根本原因。 自由贸易若不加限制，将会产生自然资源无序开发以及生态环境恶化现象。发达 国家与发展中国家之间的贸易增长，以牺牲发展中国家环境质量为代价，直接导 致发展中国生态环境水平的下降。d a l y ( 1 9 9 3 ) 通过对自由贸易和环境质量的关系 研究发现自由贸易是促使环境质量水平下降的原因之一。d a l y 、g 0 0 d i n a d ( 1 9 9 4 ) 认为自由贸易不仅没有改进人们福利，而且与保护环境的目的产生截然相反的效 果。贸易增长不仅消耗自然资源，而且导致生态环境水平下降。国际贸易量的增 加，直接导致贸易品运输过程中消耗的能源增加，加剧全球空气污染。t o b e y ( 1 9 9 0 ) 、g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 5 ) 固的研究把环境禀赋看作影响贸易的一种 要素，在赫克歇尔一俄林要素禀赋模型( h om o d e l ) 中对环境要素以及资本和 劳动要素进行分析，分析结果表明：若一国拥有环境禀赋且环境要素是该国的丰 裕要素，则说明该国在全球分工中拥有对污染密集型产品进行大量生产的比较优 势。该国在国际贸易中专业于对污染密集型产品的大量生产和输出，促使自然环 境质量水平不断下降，环境污染水平日益增加。c h i c h i l i n i s k y ( 1 9 9 4 ) 从环境标 准差异角度分析自由贸易对发展中国家的环境影响。他认为，与发达国家相比， 发展中国家对自然资源的产权界定是不完善的，拥有对资源密集型产品进行大量 生产的比较优势，在产权界定不清晰的背景下，自由贸易促使发展中国家的环境 。d a i ya n dg o o d i a n d ：a ne c o l o g i c a ia s s e s s m e n to fd e r e g u f a t i o no fi n t e r n a t i o n a ic o m m e r c eu n d e rg a r t ( 1 9 9 4 ) g r o s s m a na n d k r u e g e r ：e c o n o m i cg r o 、t ha n dt h ee n v i r o n m e n t ( 1 9 9 s ) c h i c h i i i n i s k y ：g i o b a ie n v j r o n m e n ta n dn o r t hs o u t ht 阳d e ( 1 9 9 4 ) 6 质量水平不断下降。 贸易有益论认为对外贸易的增长，不会产生环境质量水平下降的负面作用。 贸易全球化有助于自然资源的优化配置，对自然资源进行合理利用，有助于全球 环境质量的提高。同时通过发展对外贸易，提高各国收入水平，为环境保护提供 经济支持。对外贸易促进清洁技术在全球范围内的广泛传播，促进生态环境的改 善。h u d o s n ( 1 9 9 2 ) 认为如果环境成本能够完全体现在产品价格中，即完全实现贸 易的环境成本内部化，国际贸易将成为全球自然资源优化配置的唯一有效途径。 a n d e r s o n 和b l a c kh u r s t ( 1 9 9 2 ) 、g o r d e n ( 1 9 9 7 ) 认为如果各国在发展自由贸易 时，施行适当的环境政策，将有助于全球社会福利水平的改善。许多学者则通过 对赫克歇尔一俄林要素禀赋模型( h om o d e l ) 的分析认为自由贸易实现全球资 源优化配置，提升生产效率，减少对资源的不合理使用，有益于环境质量的逐步 上升。 上述两种完全相反的观点对贸易与环境关系分析结果呈现出极端化的特点。 现实生活中贸易与环境互相影响，二者关系不仅呈现出复杂多样的变化特点，而 且受到多种因素的共同作用和共同影响。 2 1 1 贸易的环境效应分析 g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 3 ) 在对北美自由贸易协定( n a f t a ) 的环境影响进 行评估并建立贸易的环境效应分析基本框架。该框架仅从环境质量受到对外贸易 影响的角度出发分析二者之间关系，并未综合考虑相关产业通过国际分工产生转 移及环境反作用于国际贸易等方面。g r o s s m a n 和k r u e g e r 认为国际贸易从以下 三个相互关联的效应方面对环境质量产生影响：规模效应( s c a l ee f f e c t ) 、结构 效应( c o m p o s i t i o ne f f e c t ) 和技术效应( t e c h n i q u ee f f e c t ) 。 ( 1 ) 规模效应 规模效应是指在产业结构和技术水平不变时，自由贸易促使生产规模扩大， 具有过度使用自然资源、加剧环境污染的负面效应和缓解环境压力的正面效应。 自由贸易扩大经济规模，提高国内生产总值，促使产品生产活动中消耗原材料及 能源数量增加，生产过程的废气、废水、固体废弃物排放数量增加，引起对资源 d g r o s s m a nga n dk r u e g e rab ：e n v r o n m e n t a l | m p a c t so fan o r t ha m e r i c a nf r e et 阳d ea g r e e m e n t ( 1 9 9 3 ) 7 的过度消耗及对环境质量水平的不断下降。同时自由贸易促使经济规模扩大和居 民收入水平提高。随着居民收入水平的增加，社会对清洁产品及清洁环境需求增 加，国家满足环境治理成本资金需求的能力提高，国家将制定更加严厉的环境保 护政策法规，鼓励企业采用清洁技术组织生产。 ( 2 ) 结构效应 结构效应是指在经济规模和技术水平不变时，贸易自由化使专业化国际分工 不断加强，促进一国经济结构和产业结构重新调整布局，具有提高在清洁产品生 产存在比较优势国家环境质量的正面效应，拥有降低在污染密集型产品生产存在 比较优势国家环境质量的负面效应。一方面，贸易自由化经济发展水平的提高， 促使在清洁产品生产存在比较优势国家采用清洁技术组织生产，促使生产结构向 污染水平降低的方向转变，在产业结构和经济结构不断升级的同时提高本国环境 质量。另一方面，贸易自由化促使在肮脏产品生产存在比较优势国家提高肮脏产 品生产规模，降低清洁产品生产规模，促使产业结构逐步向环境质量水平下降方 向转变。就经济发展阶段而言，各国在工业化初级阶段污染水平较高，自由贸易 的发展促使产业结构由工业向第三产业转移，在改善生态环境的同时促进产业结 构由资源密集型向劳动密集型以及知识密集型产业转移。在经济规模和技术水平 不变的前提下，结构效应对环境质量先产生负面作用，后产生正面作用。 ( 3 ) 技术效应 技术效应是指在经济规模和产业结构不变时，贸易自由化促进清洁生产技术 的发展，具有改善环境质量的j 下面效应。自由贸易的发展，促进生产技术的改革 和创新，促使各国引进更加清洁的生产技术组织生产，减少单位产出所需的要素 使用量，在提高劳动生产效率的同时减少资源浪费和生态环境污染。 g r o s s m a n 和k r u e g e r 通过对各国空气质量测度的研究，发现环境污染水平 和人均收入水平具有倒“u ”型曲线( 环境库兹涅兹曲线) 关系。他们认为存在 一个收入临界点，当人们收入水平低于临界数值时，经济发展的加速提高资源消 耗量和废弃物产生量，贸易自由化的规模效应产生的环境影响高于结构效应和技 术效应产生的环境影响总和，即总体表现为贸易自由化促使环境质量水平下降； 8 产业结构在人均收入水平高于临界收入的情况下向知识密集型产业发展，生产技 术水平得到提高，贸易自由化的规模效应对环境影响低于结构效应和技术效应产 生的环境影响总和，即总体表现为贸易自由化促使环境质量水平得到提高。 r u n g e ( 1 9 9 4 ) 对贸易与环境之间的关系问题从资源分配效率、经济规模水平、 产出结构水平、生产技术水平及环境政策影响五个方面进行研究，发现贸易发展 对环境水平的作用取决于研究时所考察的实际情况。贸易在改变国际分工的同时 扩大经济活动规模。除了贸易外影响环境质量的因素还包括产出结构水平、生产 技术水平及环境政策水平。 2 1 2 “污染避难所 假说 南方国家和北方国家自从1 9 7 2 年联合国人类环境会议以后展丌激烈关于贸 易发展和环境质量关系的争论。“污染天堂假说是贸易发展和环境质量冲突领 域争议最突出的论点。 “污染天堂”假说又称为“污染避难所”假说，指国际贸易中污染密集型产 业往往被发达国家通过国际分工转移到发展中国家。在国际贸易中，由于资会和 技术的限制，为追求贸易额的增加，发展中国家实施较低的环境管制标准，降低 产业准入的环境条件。发达国家实施严格的环境政策法规，发展中国家为追求对 外贸易利润而实施相对宽松的环境管制政策。随着国际贸易中的要素流动，发达 国家的污染密集型产业在国际分工中往往被转移进入发展中国家，这个过程被称 为“污染产业转移”。 c o p e l a n d 和t a y l o r ( 19 9 4 ) 建立南北贸易的一般均衡模型，将世界所有国 家划分为北方发达国家和南方发展中国家两大类，对产品根据污染密集水平差异 分类。假设环境污染仅局限于各国境内不会跨境转移，各国为降低环境污染水平 而征收污染税，北方发达国家污染税税率高于南方发展中国家。模型研究结果表 明：贸易自由化在提高北方发达国家环境质量水平的同时，降低南方发展中国家 环境质量水平。c o p e l a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 5 ) 通过改变南北贸易模型的前提条件 研究贸易如何影响南北国家的环境水平。假设环境污染会跨境转移，各国为降低 mb r a i n r c o p e i a n da n d m s c o t t1 - a y i o r ：n o r t h s o u t ht r a d ea n dt h ee n v i r o n m e n t ( 1 9 9 4 ) b r a i nr c o p e i a n da n dm s c o t t1 _ a y i o r ：t 伯d ea n dt r a n s b o u n d a r yp o i i u t i o n ( 1 9 9 5 ) 环境污染水平实施排放许可证制度并规定排放许可证可自由交易。研究结果表明： 贸易自由化在促使北方发达国家增大清洁产品的生产规模的同时，促使南方发展 中国家增大肮脏产品的生产规模，如果贸易自由化对南北国家的环境影响不能 互相抵消，国际贸易将会促使全球环境质量总体水平下降。 2 1 3 “向( 环境标准) 底线赛跑 e s t y 和g e r a d i n ( 1 9 9 7 ) 指出贸易自由化引起国际贸易竞争加剧。为保持或 者提高本国产品在国际市场的竞争力，世界各国降低生态环境标准，导致各国环 境标准不断下降，全球生态环境污染日益严重，这种现象被称为“向( 环境标准) 底线赛跑 ( r a c et ot h eb o t t o mh y p o t h e s i s ) 。“向底线赛跑”现象实质是贸易 与环境领域的“囚徒困境”博弈的必然结果，在激烈的全球贸易竞争中，各国认 为降低环境标准，在全球贸易中环境要素是该国的丰裕要素，该国拥有对污染密 集型产品大量生产的比较优势，在国际竞争中占