（环境与资源保护法学专业论文）基于法经济学的环境侵权行为分析.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 自工业革命以降，西方法制史上确立了“所有权绝对”、“契约自由”、“过失责 任”三大原则，其基本精神是“私法自治”。其理论根据是以亚当斯密为代表的自由 主义经济思想。亚当斯密认为，一个国家最有效的增加财富的方法是规定一个法 律结构，使人能自由地在他们的经济活动中追求改善其经济条件的利益。这种私 利推动个人倾向于互通有无、物物交换、互相交易，从而引导他们在市场上通过 自愿的协作以满足他人的需要。“每一个人，在他不违反正义的法律时，都应听任 其完全自由，让他采用自己的方法，追求自己的利益，以其劳动及资本和任何其 他人或其他阶级相竞争”。国在这种精神的指引与强大的理论支持下，各国普遍建 立了以市场为导向的资源配置方式与经济增长模式，促进了经济效率，提升了生 产总量与国民实力。然而，人类在创造高度现代物质文明的同时，也给人类的生 存提出了前所未有的严峻挑战，比如环境恶化、资源枯竭、人口膨胀等，传统的 生产方式、消费方式和文化价值观念愈来愈凸显出与可持续发展的不协调。以环 境污染和生态破坏为内容的环境侵权既是这诸多问题的原因又是其表现。在法律 经济学的视野下，外部性是环境侵权的核心概念，对环境侵权的研究解释就是法 律规制如何让个人把负的外部性内在化，即激励个人使私人成本与社会成本之间 的差距最小化。纵观各国对环境侵权的立法规制，基本上都采取了责任规则或不 可让渡性而非财产规则，即首先进行法授权利( e n t i t l e m e n t ) 的确定，然后按社会客 观估价进行补偿。或者基于道德方面的考虑，直接适用不可让渡性规则，即禁止 权利的交易与补偿，实行严格的国家干预。 本文将运用经济学理性人、最大化、均衡、效率等概念把由环境污染进而阐 发的环境侵权看成是一个交易的市场，对环境侵权展开经济学分析。 全文共三万四千余字，分为六个部分。 分别是导论部分、环境侵权概念分析及环境侵权行为的构成、环境侵权中的 事故成本及权利配置、对环境侵权行为的救济及结论。以经济学中的外部性作为 切入点，深究环境侵权行为的成因，进行环境侵权行为概念的界定。环境侵权就 是由于单个生产者沿着私人成本曲线组织生产，使得私人成本不等于社会成本， 造成了生产的外部性，外部性在没有约束机制下得不到内化，因而产生环境侵权； 以资源稀缺性为基本前提，进行产权有效率的配置，现代市场交易是权利束的交 易，正是因为在这个权利束交易的市场中交易成本太大而无法达成双方合意，因 【英】亚当斯密：国民财富的性质和原因研究【m 】下卷，商务印书馆1 9 7 4 年版，第2 5 2 页 重庆大学硕士学位论文中文摘要 此，权利的初始配置就显得格外重要，在环境侵权市场交易中，倾斜性的权利配 置是必要的；进而分析环境侵权的事故成本及环境侵权的归责原则，事故成本是 环境侵权中侵权人进行是否侵权权衡的基本因素，也是被害人进行诉讼索赔的基 本参数，它包括两部分，预防事故发生的成本和在事故发生后进行救济的成本； 有效率的归责原则能有效的激励侵权人采取合理的预防措施，激励被害人进行恰 当的选择，以减少社会总成本，提高社会总福利水平；文章最后以社会总成本最 低为命题探讨对环境侵权进行救济的有效途径。 关键词：环境侵权，法经济学，外部性，权利配置，侵权救济 l i 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t s i n c et h ei n d u s t r i a lr e v o l u t i o n w e s t e r nl e g a lh i s t o r ye s t a b l i s h e dt h e ”a b s o l u t e o w n e r s h i p ”f r e e d o mo fc o n t r a c t ”a n d ”f a u l t ”t h r e ep r i n c i p l 鼯t h eb a s i cs p i r i ti s ”p r i v a t ea u t o n o m y ”a c c o r d i n gt oa d a ms m i t h st h e o r yi sr e p r e s e n t e db yl i b e r a l e c o n o m i ci d e a s a d a ms m i t ht h a tac o u n t r yi st h em o s te f f e c t i v ew a yt oi n c r e a s ew e a l t h p r o v i d e sal e g a ls t r u c t u r ep e o p l ec a nb ef l e et op u r s u et h e i re c o n o m i ca c t i v i t i e st o i m p r o v et h e i re c o n o m i cc o n d i t i o n s t 1 1 i sp r o m o t ep e r s o n a li n t e r e s t s ”t e n dt om e e te a c h o t h e r sn e e d s ，b a r t e rd e a l si n v o l v i n ge a c hd e a l ”i nt h em a r k e ti no r d e rt og u i d et h e m t h r o u g hv o l u n t a r yc o o p e r a t i o nt om e e tt h en e e d so fo t h e r s ”e a c hi n d i v i d u a l ，h ed o e s n o tv i o l a t et h el a w so f j u s f i c e , s h o u l db ea l l o w e dt oc o m p l e t et h e i rf r e e d o m ，s oh eu s e d h i so w nw a yp u r s u et h e i ri n t e r e s t s ，a n di t sl a b o ra n dc a p i t a lt oc o m p e t ew i t ha n yo t h e r p e r s o no rc l a s s ”i nt h i ss p i r i to f t h eg u i d e l i n e sa n das t r o n gt h e o r e t i c a ls u p p o r t ，s t a t e s h a v ee s t a b l i s h e dam a r k e t - o r i e n t e de c o n o m i cg r o w t hm o d ea n dt h ed i s t r i b u t i o no f r e s o u r c e sa n dp r o m o t ee c o n o m i ce f f i c i e n c y , p r o d u c t i o no u t p u ta n de 1 1 h a n c et h en a t i o n a l s t r e n g t h h o w e v e r , t h ec r e a t i o no f h i g h l ym o d e r nh u m a nm a t e r i a la tt h es a l n et i m ea l s o t ot h es u r v i v a lo fm a n k i n dp o s e sa nu n p r e c e d e n t e dc h a l l e n g e s u c ha se n v i r o n m e n t a l d e g r a d a t i o n ，r e s o u r c ed e p l e t i o na n dp o p u l a t i o ng r o w t h ，a t r a d i t i o n a lm o d eo f p r o d u c t i o n ，c o n s u m p t i o np a r e m sa n dc u l t u r a lv a l u e sa n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt o h i g h l i g h tt h eg r o w i n gd i s c o r d e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n de c o l c i g i c a ld a m a g et ot h e e n v i r o n m e n ta sw e l la sat o r tp r o b l e mi st h a tm a n yo ft h er e a s o n si si t sp e r f o r m a n c e e c o n o m i c sf r o mt h el e g a lp e r s p e c t i v e , t h ee x t e r n a le n v i r o n m e n ti sac o l ec o n c e p to f c o p y r i g h ti n f r i n g e m e n t o nt h ee n v i r o n m e n ta n di n f r i n g e m e n to ft h el a wi st oa l l o w i n d i v i d u a l st oe x p l a i nt h en e g a t i v ee x t e r n a l i t yi n t e r n a l ，i n s p i r ei n d i v i d u a l ss ot h a tt h e g a pb e t w e e nt h ec o s to f p r i v a t ea n ds o c i a lc o s t sa r em i n i m i z e d t a k i n ga ni n f r i n g e m e n t o fn a t i o n a ll e g i s l a t i o no nt h ee n v i r o n m e n ts y s t e m ，b a s i c a l l yt a k et h er e s p o n s i b i l i t y i n s t e a do fi n a l i e n a b l ep r o p e r t yr u l e so rr e g u l a t i o n sf i r s tp r o f i t sf o ra c t ( e n t i t l e m e n t ) t o d e t e r m i n e ，t h e n ，o nt h eb a s i so fa no b j e c t i v ea s s a s s n l e o to fs o c i a lc o m p e n s a t i o n o r b a s e do ne t h i c a lc o n s i d e r a t i o n st h a ta r ed i r e c t l ya p p l i c a b l ei n a l i e n a b l er u l e st h a t p r o h i b i tt r a d i n gw i mt h er i g h tt oc o m p e n s a t i o n 1 r t 坨i n t r o d u c t i o no fs t r i c tn a t i o n a l i n t e r v e n t i o n t i l i s p a p e rw i l l u s er a t i o n a le c o n o m i c sa n dm a x i m i z eb a l a n c ep u tf l l r t h e r e l u c i d a t e st h ec o n c e p to fe f f i c i e n c yf r o mt h ee n v k o n m e n t a lp o l l u t i o nv i o l a t i o n sa sa i 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 t r a d i n g m a r k e t e c o n o m i c a n a l y s i s o f i n f r i n g i n g o n t h e e n v i r o n m e n t l a u n c h e d t h ef i l l lt e x to f o v e r3 4 ，0 0 0c h a r a c t e r s ，i sd i v i d e di n t os i xp a r t s i n t r o d u c t i o ni sp a r to ft h ec o n c e p to fe n v i r o n m e n t a la n a l y s i sa n de n v i r o n m e n t a l v i o l a t i o n sc o n s t i t u t ei n f r i n g e m e n t t h ea c c i d e n tr i g h t sv i o l a t i o n sa n de n v i r o n m e n t a lc o s t a l l o c a t i o no ft h er e l i e fa n dc o n c l u s i o n so f 钮v i r o n m e n t a lv i o l a t i o n s t ot h ee x t e r n a la s t h ep o i n to fe c o n o m i c s 。s t u d i c dt h ec a u s e so fe n v i r o n m e n t a lv i o l a c i o i l s ，t h ed e f i n i t i o no f t h ec o n c e p to fe n v i r o n m e n t a lv i o l a t i o n s b e c a u s eo fe n v i r o n m e n t a li n f r i n g e m e n ti sa p r i v a t ei n d i v i d u a lp r o d u c e r sa l o n gt h ep r o d u c t i o nc o s tc u r v e ，w h i c hd o e sn o tm e a nt h a t t h ec o s to f p r i v a t es o c i a lc o s t sp r o d u c t i o nc a u s e db ye x t e r n a l ，i nt h ea b s e n c eo f e x t e r n a l c o n s t r a i n tm e c h a n i s m n o tw i t h i n , a n dt h u se n v i r o n m e n t a lv i o l a t i o n s ；s c 锄j r e s o u r c e s f o rb a s i cp r e r e q u i s i t ef o r t h ee f f i c i e n ta l l o c a t i o no f p r o p e r t yf i g h t s ，t h ef i g h tt ob e a mt h e m o d e r nm a r k e tt r a n s a c t i o r s ，i ti sp r e c i s e l yb e c a u s et h et r a n s a c t i o n si nt h em a r k e tr i g h t b e a mc a nn o tr e a c hac o n s e n s u a lt r a n s a c t i o nc o s t st o om u c ha n d ，t h e r e f o r e ，i ti s p a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t t ot h ei n i t i a la l l o c a t i o no fr i g h t s ，t h ee n v i r o n m e n ta n d i n f r i n g e m e n to f m a r k e tt r a n s a c t i o n s t h el o p s i d e dd i s t r i b u t i o no f t h er i g h t si sn e c e s s a r y ； f u r t h e ra n a l y s i so fe n v i r o n m e n t a lv i o l a t i o n sa n da c c i d e n t sc o s to ft h et o r tl i a b i l i t y e n v i r o n m e n t ，c o c o s te n v i r o n m e n tf o rt h ei n f r i n g e m e n ti n f r i n g e m e n to ft h eb a s i c f a c t o r st ow e i 曲w h e t h e rt h ei n f r i n g e m e n t v i c t i m sa l s oc l a i mt h eb a s i cp a r a m e t e r sf o r t h ep r o c e e d i n g s ，w h i c hc o n s i s t so ft w op a r t s p r e v e n t i n ga c c i d e n t sa n dt h ec o s to fr e l i e f a f t e rt h ea c c i d e n to c c u r r e d ，t h ec o s t ；c o n f i r m a t i o no fa ne f f i c i e n ta n de f f e c t i v ei n c e n t i v e i n f r i n g e r c a nt a k er e a s o n a b l ep r e c a u t i o n a r ym e a s u r e st o e n c o u r a g ev i c t i m s o f a p p r o p r i a t ec h o i c e t or e d u c et h et o t a lc o s to fr a i s i n gt h el e v e lo fs o c i a lw e l f a r e ；n 垃 a r t i c l ed e s c r i b e dp r o p o s i t i o nf o rt h el o w e s tt o t a lc o s tt os o c i e t yo fe n v i r o n m e n t a l v i o l a t i o n sa ne f f e c t i v ew a yo f r e l i e f k e y w o r d s ：e n v i r o n m e n t a li n f i i n g e m e n t ，l a wa n de c o n o m i c s ，e x t e r n a l ，d i s t r i b u t i o n r i g h t s ，t o r tr e l i e f i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重庆太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：松主劾 签字日期：力 7 年z 月扩日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重废太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重废太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位论文作者签名：加毫知 签字日期：加夕年月毋e t 导师签名：7 鼢 签字日期：棚年占月b 日 重庆大学硕士学位论文1 导论 1 导论 随着经济社会的发展，特别是工业化和城市化的大规模迅速发展，由环境污 染和生态破坏所造成的环境侵权将成为今后我国的一大社会问题。而环境侵权作 为侵权行为的一种特殊类型，是国内尚未展开深入、系统研究的领域，有关立法 也很不完善。 侵权行为法，在英美法系里，又称不法行为法，单独构成一个法律部门。西 方侵权法学者对其下的通俗定义就是有关损害与赔偿的法律。环境侵权法是侵权 行为法的一个分支，从侵权责任的角度看，环境侵权责任己成为一种相对独立的 责任类型，但它又与有毒物质致害、异常危险物质致害的严格责任等有交叉。在 大陆法系中，侵权行为法是调整因侵害他人合法权益而产生的侵权责任关系的法 律规范的总和，它是民法的一个重要组成部分。侵权行为法包括侵权行为概念的 界定、侵权行为的构成、侵权行为归责原则的认定、侵权行为民事责任、对侵权 行为救济等内容。近代资产阶级革命以来，建立了以过错责任为核心的民事侵权 责任制度，极大地促进了资本主义生产方式的发展与人类的工业化进程。然而， 随着资本主义生产方式的深入与人类改造自然能力的增强，人类对自身生存的环 境资源构成了严重威胁，过错责任侵权行为法受到了前所未有的挑战。侵权行为 归责原则与对侵权行为的救济是问题的集中点，传统侵权行为法在分析环境侵权 行为中遭遇了瓶颈。本文以传统民事侵权行为法为基本立足点，运用经济学相关 知识对环境侵权进行分析，在我国当前的经济社会现实中具有特别重要的理论意 义与实践价值。 法律经济学是用经济学的方法和理论分析法律的形成、结构、效果、效率及 发展的学科。在过去3 0 年间已经形成了“一股奔腾的当代思潮”。这种研究的“范 式”肇始于罗纳德h 科斯社会成本问题的发表。其后理查德a 啵斯纳更是将这 一进路大加演绎，使其成为“美国法律思想中的一股巨大的充满生气的力量”。o 经 济学提供了一个科学的理论来预测法律制裁对行为的效应，提供了一个评估法律 和政策的有用的规范性标准，法律并不仅仅是神秘的不可思议的技术性论争，它 们是用来达成重要的社会目标的工具。经济学是分析一系列法律问题的有力工具， 是一门关于我们这个世界理性选择的科学。经济学研究表明，制度条件( 尤其是法 律规则) 对产权和交易的约束更为关键。法律经济学开创了法学研究范式的全新视 野，它用量化的、实证的分析从逻辑与事实两方面来完成传统的只对抽象的逻辑 林立波斯纳及法律经济分析 m 】上海：上海三联书店，2 0 0 5 年片：言 【美】波斯纳法律理论的前言【m 】武欣，凌斌译北京：中国政法大学出版社2 0 0 3 年第3 l 页 重庆大学硕士学位论文1 导论 的法律概念的分析，并且这种分析方法在一些国际组织与发达国家中已经被运用 于政府管制与投资政策等领域。 随着现代高度科学技术的发展，人们改造自然与改造自身的力量都在增强。 与此同时，人们在不断满足自身物质极大化需求的同时，也不断地向自然施压， 由此引发了一系列的环境与资源问题。人口膨胀、环境恶化、资源枯竭是人类在 二十一世纪必须面对的根本性难题。这些难题的顺利解决与否直接关系到人类的 健康与可持续发展。大量生产、大量消费的西方文明观已经受到了严重的挑战。 然而我们必须要面对的悖论是一方面要求进行现代化的生产技术与生产出大量满 足现代人需求的物质产品，另一方面是越来越多的人已经意识到这种生产方式的 不可持续性，并且已经对自身的安全与财产构成了严重威胁，提出了可持续发展 的要求，要求更健康的更具人性尊严的生存环境。环境污染是现代生产方式的附 属品，有现代的生产方式，就有环境污染的产生。环境污染造成了人身权益与财 产的损害，这就是环境侵权问题。环境侵权是社会经济发展到一定阶段的产物， 因而对环境侵权的研究就不能局限于惟一法学视角，而应该从社会经济更广的视 角进行研究。 2 重庆大学硕士学位论文2 环境侵权行为的概念及构成 2 环境侵权行为的概念及构成 2 。l 问题的提出 不难理解，环境侵权行为是民法上侵权行为在环境法上的具体适用。“侵权行 为”系外来词，在语源上为拉丁文的“d e l i c t u m 。无论在大陆法系，还是在英美法系， “侵权行为”都是一个极具争议的概念，甚至有人明确指出：“尚未有人对侵权法作 出完美的定义”。国“侵权行为”概念所涵盖的范围在我国立法上没有明确的界定， 理论上也没有统一的学说。是只要侵害了利益的行为都归入侵权法调整呢，还是 只有侵害了法律明确规定的权利才构成侵权? 因此，在环境法中适用侵权行为， 就带来了司法认定上的困难，按照前一种观点，有可能在环境侵权司法实践中导 致滥诉；而在后一种观点的影响下，在大量环境侵害行为发生后，却找不到相应 的请求权基础，受害人无法得到救济。中国的法学研究长期以来被习惯地归于大 陆法系，大陆法学往往是概念法学。因此，概念的清晰与否，如何理解概念，就 成了法学关注的核心和法律规则的基点。博登海默就指出，“概念乃是解决法律问 题所必需的和必不可少的工具。没有限定严格的专门概念，我们便不能清楚地和 理性地思考法律问题”。圆基于经济学的视角，被我们称为的“环境侵权”，主要是随 着经济社会的发展，理性经济人追求自身利益的最大化而导致了在生产或消费过 程中，国私人成本不等于社会成本的现象，而对于溢出的成本没有进行补偿。这些 溢出的成本转嫁到其他社会成员那里，使得其他人的收益不等于社会收益，这就 是经济学上的外部性 问题。对环境侵权的救济主要就是使外部性内化，使其私人 成本等于社会成本，引导私人在社会边际成本 曲线上生产，而不是在私人边际成 本曲线上生产。“问渠哪得清如许，唯有源头活水来”，经济发展中产生的问题，还 得置于经济发展中来解决。本文即按照属加种差这种常用的定义方法，从探寻环 境侵权发生的原因开始，揭示环境侵权的本质特征，更为清楚地解释环境侵权， 定义环境侵权行为，使之对环境侵权的司法实践有所助益。 rpb a l k i n ，jlr d a v i s ：l a wo f t o r t s ，b u t t e r w o r t h s1 9 9 1 ，p p 3 【美】博登海默法理学：法律哲学和法律方法【m 】邓正来译北京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 年，第4 8 6 页 囿于奉文的讨论范围，只涉及生产过程中的环境侵权问题。 外部性就是当生产和消费中一个人使他人遭受到额外的成本或收益，而强加在他人身上的成本或收益没有 经过当事人以货币的形式进行补偿时。外部性或溢出效虚就发生了。而且这种影响并没有透过市场交易的形 式反映出来。外部性分正外部性与负外部性。正外部性就是个人收益不等于社会收益，负外部性就是个人成 本不等于社会成本。 “边际”观点通常被认为发端于威廉斯坦利杰文斯，卡尔门格尔和罩昂瓦尔拉斯的同时问世的主 要著作。假如决策制定者无论通过什么方法打算从初始位置处进行微量的增加。这一微量增加所带来的成本 称为边际成本。但是无论他想要摄大化什么，这样做也带来一个收益。这一微量增加所带来的收益被称为边 际收益。只要决策者认为其边际收益大于其边际成本，他就认为自己处于比较好的水平上t 就会继续进行微 量的增加，直到边际收益等于边际成本，而在这一点上正是理性经济人的最优决策。当社会边际成本等于社 会边际收益时社会福利达到最大化 重庆大学硕士学位论文 2 环境侵权行为的概念及构成 2 2 现行法律体系中环境侵权行为的含义 法语上的侵权行为对应于拉丁语的“d e l i c t u m ，原意是过错或违法。o 某些行 为虽然导致他人利益的损害，但有时此种侵害行为不应被看作是侵权行为，对侵 权行为的认定应当平衡不得损害他人利益的原则与罗马法上的“权利之行使非为 违法”原则之间的关系。国反映到环境侵权便包括“生态损害”和“近邻妨害”。此处“生 态损害”，意指污染所引起的特定或可认定之人的生命、身体、健康、财产的损害 以及对自然资源、环境要素的不良影响。而“近邻妨害”，则是指相邻土地的所有人 或利用人之间发生的一种特殊意义的侵害状态，包括烟雾、音响、噪声、振动、 声、光、电、热、辐射、粉尘等不可量物侵入邻地所造成的干扰性侵害，对邻地 日照、通风、电波的干扰以及因挖掘、排水等导致的邻人侵害等，与现代意义上 的环境侵权现象颇为相似。固 在日本法律上，一般侵权行为的规定，是以个别地、偶发的个人违法行为为 基础而设定的，以主观上需有过失或故意、构成对权利的侵害及因果关系为要件。 侵权行为的本质要件被认为是加害行为的违法性。日本法律上的环境侵权则称之 为“公害”，是指“因伴随事业活动及其他的人的活动而在相当范围内产生的大气污 染、水质污浊、土壤污染、噪音、振动、地面下沉以及恶臭，使人的健康或生活 环境遭受到的被害”，它是伴随着社会的不平衡发展，对市民生活环境造成破坏而 产生的。目前，已成为侵权行为类型中最重要的一种。回 在英语中，我们理解的侵权行为是由 t o r t 一词来表达的，且 t o r t 没有其他的 含义。 在英美法系国家，侵权行为法是一个古老的独立的法律部门，一般包含在 普通法中，侵权行为意为一种非源于违反合同的民事错误行为。 英美法系侵权行 为主要由“妨害”( n u i s a n c e ) 行为发展而来。妨害可分为公共妨害( p u b l i cn u i s a n c e ) 和 私人妨害( p r i v a t e n u i s a n c e ) 。根据美国法律协会( t h ea m e r i c a nl a wi n s t i t u t e ) 所编的 1 9 7 6 年侵权法( 第2 版) 重述，所谓公共妨害( 第8 2 1b 条) ，是指对一般大众公 共权利的不合理干扰。所谓私人妨害( 第8 2 1d 条) ，是指非以侵犯他人土地的方式 干扰他人私有土地的使用和享有的利益。o 英美法中的“妨害”，乃泛指对他人土地 利用或享有等权益的各种间接性、非排他性的干扰现象，包括煤烟、灰尘、臭气、 噪声、高热、阻碍阳光、污水、电流以及对土地利用造成不便的其他类似侵扰等， 至于其性质总体上乃属于侵权行为之一种。 陈朝壁罗马法原理【m 】北京：商务印书馆，1 9 3 7 年，第1 4 9 页 张民安过错侵权责任制度研究 m 】北京：中国政法大学出版社，2 0 0 2 年第7 2 页 王明远法国环境侵权救济法研究 j 环境导报1 9 9 9 ( 6 ) 马俊驹，罗丽日本环境侵权民事责任研究【j 】现代法学2 0 0 3 ( 2 ) 【德】克雷斯蒂安冯巴尔欧洲比较侵权行为法 m 】张新宝译，北京：法律出版社, 2 0 0 1 年，第7 页 陈平美国侵权行为法评析 _ l 】四川师范人学学报( 社会科学版) ，1 9 9 9 ( 4 ) g e w h i t e t o r t l a w i n a m e r i c a ( 1 9 7 9 ) , p p 7 8 - 8 2 王明远美国妨害法在环境侵权救济中的运用和发展【j 】政法论坛2 0 0 3 ( 1 0 ) 4 重庆大学硕士学位论文 2 环境侵权行为的概念及构成 我国民法通则第六章“民事责任”第三节为“侵权的民事责任”，但对侵权行 为的概念没有作出明确的界定，在理论学界也没有统一的表达。法律上同时使用 “污染”、“环境污染”、“公害”、“环境污染危害”、“污染环境造成他人损害”等多种 含义相近的表述方式。宪法第2 6 条：“国家保护和改善生活环境和生态环境， 防治污染和其他公害”；环境保护法第4 章：“防治环境污染和其他公害”；第 4 l 条第1 款：“造成环境污染危害的，有责任排除危害，并对直接受到损害的单位 或者个人赔偿损失”；民法通则第1 2 4 条：“违反国家保护环境防止污染的规定， 污染环境造成他人损害的，应当依法承担民事责任”。可见，我国在立法上，将环 境污染视为一种侵权行为。而且，学者在将其讨论问题的着眼点置于环境受害人 的保护时，一般都把环境污染或生态破坏侵害、损害他人权益乃至危害人类生存 这一现象称为“环境侵权”。回 可以看出，目前对环境侵权的理解主要着眼于侵权人在行为活动过程中，造 成了环境要素的污染或生态环境的破坏，并通过环境媒介，对他人造成了不适当 的妨害，需要侵权人承担责任。承担责任的方式要么赔偿损失，要么向他征税， 要么关闭其工厂。而对造成这种侵害的根本原因以及通过什么最理想的途径来补 偿或矫正这种侵害，目前的环境侵权法律研究中并没有进行论证。没有对问题本 质的把握，便不能从本质上说明问题，这也就是本文开头提到的在环境侵权司法 上认定困难的原因。而这一切问题将会在下面通过经济学的界入而得到较为满意 的答案。 2 3 外部成本及环境侵权行为的产生 “环境问题”并不是新名词，自古希腊时期就记载有环境侵害的法律思想、法律 规范。只不过在早期社会环境问题只是一些小规模的、零星的生态破坏，并未引 起人们的重视。到了十八世纪工业革命以来，由于机器的使用及大规模生产的进 行，工业化和城市化的飞速发展，导致大量环境灾难的出现，环境问题才进入人 们的研究视野。及至2 0 世纪6 0 、7 0 年代，为保护人体健康，对付日益严重的环 境问题和强化国家对环境的管理，现代意义的环境法应运而生。 环境污染是伴随着经济的发展而产生的。从经济学的角度来看，环境污染主 要是一个外部性问题，简单来说，外部性就是一个人的行为对旁观者福利的影响。o 环境污染具有负的外部性( 或外部不经济性) ，即私人在生产过程中，造成社会成本 大于私人成本，而没有对超出的成本部分进行补偿，这种超出的部分就转嫁到其 王明远环境侵权救济法律制度【m 】一t 京：中国法制出版社2 0 0 1 年第5 页 参见叶俊荣环境问题的制度因应：刑罚与其他囡应措施的比较与选择，载台湾台大法学论丛第2 0 卷第2 期，第9 4 页注1 6 ：一般以1 9 7 0 年作为环境法这一学科正式诞生的年代。 【美】曼昆经济学原理 m 】粱小民译北京：生活读书新知三联书店，2 0 0 1 年第2 1 6 页 5 重庆大学硕士学位论文 2 环境侵权行为的概念及构成 他人的身上，使其他人的福利受到影响。假设一个位于上游的化工厂向河里排污， 化工厂排污的行为就是向下游的居民施加了一个没有经过谈判的成本( 下游居住者 为了得到清洁的用水不得不进行清洁河水或使用其他水源来水) 。这时，我们就说 化工厂排污的行为产生了一种负的外部性。对于化工厂而言，他的排污行为看起 来就像是排污成本为零，而实际上是有成本的，只不过这种成本是由下游的居民 支付而已。产生外部性的根本原因是利润最大化的企业沿着私人边际成本曲线生 产，使市场产出的量大于社会希望的量( 社会希望的量就是社会福利最大化时的 量) ，同时产出了大量的有害物质。下面的函数图清楚地表明了这一点： ￥ p o s m c p 2 。少 么 p l q l q 2 q 图2 1 社会边际成本与私人边际成本曲线图 f i 9 2 1 t h ec l l r v e o f s o c i a l m a r g i n a lc o s ta n d p r i v a t e m a r g i n a l c o s t 在上图中，横轴q 表示产量，曲线p m c 表示私人边际成本，曲线s m c 表示 社会边际成本。由福利经济学的知识可知，作为理性经济人的企业要追求利润最 大化成本最小化，企业会沿着均衡价格印组织生产。所以企业会把产量维持在q 2 水平上，而此时，社会边际成本( s m c ) 明显高于企业私人边际成本( p m c ) 。社会的 最优产量是q 1 ，即均衡价格与社会边际成本曲线相交点，企业希望的产量q 对 于社会来说显然太多了。如果企业把产量维持在q l 水平上，这时社会资源得到了 最优配置，企业不但考虑了自身的生产成本而且也考虑了附加在其他人身上的成 均衡价格是指需求曲线与供给曲线交点上的价格，此时需求价格等于供给价格，需求数量等于供给数量。 均衡价格是由于需求与供给这两种相反力量的作用使价格处于一种相对静止，不再变动的状态，这时的价格 和数量是暂时确定的，即均衡价格和均衡数量。 6 重庆大学硕士学位论文2 环境侵权行为的概念及构成 本。s m c 与p m c 的垂直距离即为外部成本。 很明显，当企业沿着q 2 生产时，产生了外部成本。而在自由竞争的市场条件 下，每个企业都追求自身利益最大化，没有动机自动内化其制造的外部成本。“即 使个别企业家良心发现或甚至还是个环境保护主义者，只要他找不到在不增加产 品成本的前提下减轻污染的道路，激烈的市场竞争还是要迫使他走免费排放的路 的”。 这里的问题是并不是说不允许环境污染，圆而是因为成本总是不好的，这些 外部成本必须要有人承担，如上面例子中的下游居民，我们认为企业造成了外部 成本的这种行为就构成了对下游居民的环境侵权。 2 4 庇古、科斯理论与环境侵权行为的关联 由于外部成本的造成主要是由于“共有资源”( c o m m o nr e s o u r c e s ) 的性质导致 的市场失灵( m a r k e tf a i l u r e ) 。 因此，内化外部成本也就是纠正市场失灵。一种方法 就是实行政府管制，即在特定问题上，基于“精英主义”假设的政府的特定经济政策 或规制存在必要性和合理性。比如制定企业排污标准、颁发排污许可证或者规定 企业必须采取的净污措施等等。但是，政府并非是万能的，收集信息等的费用是 昂贵的，要采取如上列举的这些措施，显然交易成本 高到足以遏制政府的管制行 为。这种方法被越来越多地证明是低效率的。 另外一种内化外部成本的方法是如今仍为许多经济学家津津乐道、政府大量 采用的征收排污税，即通常所称的庇古税( p i g o u t a x ) 。它是由经济学家庇古在二十 世纪二十年代提出来的。美国的布兰德( j j b o l a n d ) 把这一手段定义为：“为改善环 境而向污染者自发的和非强迫的行为提供金钱刺激的手段”。o 具体来说，这种手 外部成本即社会成本与私人成本的差额部分，也就是活动主体强加给他人以额外成本，降低了其他主体对 外部成本负担者拥有的产权的评价岛度，进而使其麸得的合作剩余份额降低。 戴星翼环境与发展经济学 m i 上海：立信会计出版社1 9 9 5 年，第1 1 8 页 通过经济学研究表明，容忍一定量的污染对社会福利来说是晟优的，环境污染并不必要完全消除。当然， 污染降低_ ，其他主体对外部成本承担者的产权评价，从伞社会范围来看，这是一个帕累托效应的问题。有关 对此的论证，请参见笔者拙文经济学语境下的环境侵权责任归责原则分析，载中国人口资源与环境 2 0 0 6 年第3 期。 共有资源具有竞争性，而没有排他性。竞争性是指一个人使用一种物品减少了其他人对该物品的使用。捧 他性是指町以阻止一个人使用一种物品时的特性，即排除朱付费者使用该物品时的交易成本是如此之大，以 至于没有利润最丈化的的企业愿意提供这种物品。作为清洁的空气与河水就属于共有资源，并不能限制私人 对空气与河水的利用，但私人若向其中排污就减少了其他人的使用。 市场失灵相对于政府失灵，是指市场机制小能正常发挥作用，从而使资源配置失当( 非效率，非公平) 。 造成市场失是的主要原闶肓垄断、外部性，公共品、严重信息不对称等。 交易成本的概念是由科斯提出的，科斯认为交易成本实际就是为了完成交易活动所必须付出的代价或成 本。包括搜寻或得到信息的成本，协商谈判的成奉，签订契约的成本，检查和监督交易过程或索赔的成本等。 交易成本构成，人类经济活动的主要部分，它往往比生产活动的成本更重要。威廉姆森把交易成本比喻为物 理学中的摩擦力，阿罗则认为“交易成本是经济制度的运行成本”。张五常称交易成本为鲁滨逊世界以外的所 有成本。法律的原则，程序和制度都可以看成足为r 回应交易成本问题，或者足为_ r 减少交易成本，或者是 当交易成本具有无法校正的禁止作用时，使资源配置就像交易成本为零时应出现的那种情况法律应努力使 市场运作起来，并在市场失败时，努力模仿市场。 转引白张兰生实用环境经济学f m 】北京：清华大学出版社，1 9 9 2 年，第3 8 3 页 7 重庆大学硕士学位论文2 环境侵权行为的概念及构成 段主要是用价格手段改变市场信号以影响特定的生产方式，以降低生产的污染排 放水平。只要税收水平等于边际外部成本，即通过征税内化了外部成本。 科斯认为外部性问题应该这样解决，他在社会成本问题( c o m e , 1 9 6 0 ) 中提 出：政府的