（法学理论专业论文）试论司法改革如何对待民意.pdf

上海师范大学硕士学位论文 摘要 论文题目：试论司法改革如何对待民意 专业：法学理论 学位申请人：刘晓梅 指导教师：孙育玮 中文摘要 随着人们权利意识的增强，社会公众积极参与社会事务的热情高涨，对社会 公平正义的追求日益强烈。与此同时，国家也越来越重视民意诉求，表现在司法 层面便是人民法院要更加注重保障民生，最大限度地满足人民群众的司法需求。 然而，我国现行司法体系中存在诸多问题，如法官裁量权有待约束、司法公正有 待提高、司法腐败亟需整治等。改革是发展的动力，司法的现实困境、民意对司 法公正的追求决定了司法改革的必要性和迫切性。 在司法实践中，通过许霆案、彭宇案，我们既看到了民意对司法的关注和对 正义的追求，也看到了民意隐晦的一面，即媒体、网络对民意的形成及表达的重 要影响。由于社会公众受制于其所接收到的信息的有限性的限制，其表达出来的 民意也在一定程度上存在不真实的成分，并非其本身真实意思的表达。民意的失 真与伪民意是阻碍司法改革顺利进行的绊脚石。基于上述思考，本文以“司法改 革应当如何对待民意”为题，试图探讨司法改革中应当如何对待民意、如何吸收 民意。 全文共分为五个部分。引言部分通过两则案例引出本文的主题“司法改革应 当如何对待民意 。第一部分主要对民意进行的相关分析。首先对民意的概念进 行分析；然后探讨影响民意的主要因素，进而对其产生的影响予以分析；最后对 民意的表达方式以及产生的效果进行反思，指出信息公开对于理性的民意的重要 作用。第二部分阐述司法改革吸收民意的必要性。先是从现实层面分析司法改革 面临的困境，进而指出司法改革只有通过吸收民意的途径才能为法律发展提供充 足动力，体现司法运行的价值关怀。第三部分则就民意如何进入司法改革进行了 探讨。在考察了传统司法对民意的态度以及现代司法对民意的反映的基础上，针 对司法改革如何对待民意的问题，指出需要结合我国的社会实际和具体实践设计 摘要 上海师范人学硕士学位论文 民意进入司法改革的路径。结语部分重申了本文的观点：应当理性地看待民意， 司法改革应当认真对待民意。 关键词：民意司法改革理性 a b s t r a c t w i t ht h ee n h a n c e da w a r e n e s so f p e o p l e sr i g h t s ，t h ep u b l i ct oa c t i v e l yp a r t i c i p a t e i ns o c i a la f f a i r sa n dd e s i r ef o rs o c i a lj u s t i c ea r em o r es t r o n g l y a tt h es a m et i m e ，o u r c o u n t r yp a ym o r ea t t e n t i o nt op u b l i cd e m a n d s ，e s p e c i a l l yi nt h ej u d i c i a ll e v e l t h e p u r p o s eo fj u s t i c ei st op r o t e c tt h el i v e l i h o o do ft h ep e o p l e sc o u r t ，a n dt os a t i s f yt h e n e e d so ft h ep e o p l eo f j u s t i c e h o w e v e r , m a n yp r o b l e m se x i s ti no u r j u d i c i a ls y s t e m ， s u c ha sj u d g e sd i s c r e t i o nt ob ec o n s t r a i n e d ，j u s t i c en e e d st ob ei m p r o v e d ，j u d i c i a l c o r r u p t i o nn e e dr e m e d i a t i o n r e f o r mi st h ed r i v i n gf o r c e t h er e a l i t yo ft h ep l i g h to f j u s t i c ea n dt h ep u r s u i to fj u s t i c ef o rt h ep e o p l ed e t e r m i n et h en e c e s s i t ya n du r g e n c y o f j u d i c i a lr e f o r m i nj u d i c i a lp r a c t i c e ，b yx ut i n gc a s ea n dp e n gy uc a s e ，w en o to n l ys t h e p u b l i c sa t t e n t i o no nt h ea d m i n i s t r a t i o no fj u s t i c ea n dt h ep u r s u i to fj u s t i c e ，b u ta l s o h a v es e e nt h ed a r ks i d eo fp u b l i co p i n i o n , w h i c ht h em e d i aa n dt h en e t w o r kh a v e i m p o r t a n ti n f l u e n c e so nt h ef o r m a t i o na n de x p r e s s i o no fp u b l i co p i n i o n s u b j e c tt o r e s t r i c t i o n s0 1 1l i m i t e di n f o r m a t i o n ，t h ee x p r e s s i o no fp u b l i co p i n i o ni st r u et os o m e e x t e n tt h ec o m p o s i t i o n , n o tt h et r u em e a n i n go fi t so w n e x p r e s s i o n p u b l i cd i s t o r t i o n o r p s e u d o o b s t r u c t i o n i sa no b s t a c l et o j u d i c i a lr e f o r m b a s e do nt h e a b o v e c o n s i d e r a t i o n s ，t h i st h e s i sw a n t st od i s c u s sa n da n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n p u b l i co p i n i o na n dj u d i c i a lr e f o r m ，t r y i n gt os e e kt h es o l u t i o n sa n dh a r m o n i z et h e r e l a t i o n sb e t w e e nt h ej u s t i c ea n dp u b l i co p i n i o n t h i st h e s i si sd i v i d e di n t of i v ep a r t s t h ep r e f a c ei n t r o d u c e st w oc a s e st ol e a dt o t h et h e m eo ft h i sa r t i c l e ，j u d i c i a lr e f o r mo nh o wt od e a lw i t hp u b l i co p i n i o n t h e f i r s tp a r ti st h ec o r r e l a t i o na n a l y s i sa b o u tp u b l i co p i n i o n t h ef i r s ta s p e c ta n a l y z e st h e c o n c e p to fp u b l i co p i n i o n ；t h es e c o n da s p e c ti sa b o u tm a i nf a c t o r si n f l u e n c i n gp u b l i c t i 摘要 上海师范人学硕士学位论文 民意进入司法改革的路径。结语部分重申了本文的观点：应当理性地看待民意， 司法改革应当认真对待民意。 关键词：民意司法改革理性 a b s t r a c t w i t ht h ee n h a n c e da w a r e n e s so f p e o p l e sr i g h t s ，t h ep u b l i ct oa c t i v e l yp a r t i c i p a t e i ns o c i a la f f a i r sa n dd e s i r ef o rs o c i a lj u s t i c ea r em o r es t r o n g l y a tt h es a m et i m e ，o u r c o u n t r yp a ym o r ea t t e n t i o nt op u b l i cd e m a n d s ，e s p e c i a l l yi nt h ej u d i c i a ll e v e l t h e p u r p o s eo fj u s t i c ei st op r o t e c tt h el i v e l i h o o do ft h ep e o p l e sc o u r t ，a n dt os a t i s f yt h e n e e d so ft h ep e o p l eo f j u s t i c e h o w e v e r , m a n yp r o b l e m se x i s ti no u r j u d i c i a ls y s t e m ， s u c ha sj u d g e sd i s c r e t i o nt ob ec o n s t r a i n e d ，j u s t i c en e e d st ob ei m p r o v e d ，j u d i c i a l c o r r u p t i o nn e e dr e m e d i a t i o n r e f o r mi st h ed r i v i n gf o r c e t h er e a l i t yo ft h ep l i g h to f j u s t i c ea n dt h ep u r s u i to fj u s t i c ef o rt h ep e o p l ed e t e r m i n et h en e c e s s i t ya n du r g e n c y o f j u d i c i a lr e f o r m i nj u d i c i a lp r a c t i c e ，b yx ut i n gc a s ea n dp e n gy uc a s e ，w en o to n l ys t h e p u b l i c sa t t e n t i o no nt h ea d m i n i s t r a t i o no fj u s t i c ea n dt h ep u r s u i to fj u s t i c e ，b u ta l s o h a v es e e nt h ed a r ks i d eo fp u b l i co p i n i o n , w h i c ht h em e d i aa n dt h en e t w o r kh a v e i m p o r t a n ti n f l u e n c e so nt h ef o r m a t i o na n de x p r e s s i o no fp u b l i co p i n i o n s u b j e c tt o r e s t r i c t i o n s0 1 1l i m i t e di n f o r m a t i o n ，t h ee x p r e s s i o no fp u b l i co p i n i o ni st r u et os o m e e x t e n tt h ec o m p o s i t i o n , n o tt h et r u em e a n i n go fi t so w n e x p r e s s i o n p u b l i cd i s t o r t i o n o r p s e u d o o b s t r u c t i o n i sa no b s t a c l et o j u d i c i a lr e f o r m b a s e do nt h e a b o v e c o n s i d e r a t i o n s ，t h i st h e s i sw a n t st od i s c u s sa n da n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n p u b l i co p i n i o na n dj u d i c i a lr e f o r m ，t r y i n gt os e e kt h es o l u t i o n sa n dh a r m o n i z et h e r e l a t i o n sb e t w e e nt h ej u s t i c ea n dp u b l i co p i n i o n t h i st h e s i si sd i v i d e di n t of i v ep a r t s t h ep r e f a c ei n t r o d u c e st w oc a s e st ol e a dt o t h et h e m eo ft h i sa r t i c l e ，j u d i c i a lr e f o r mo nh o wt od e a lw i t hp u b l i co p i n i o n t h e f i r s tp a r ti st h ec o r r e l a t i o na n a l y s i sa b o u tp u b l i co p i n i o n t h ef i r s ta s p e c ta n a l y z e st h e c o n c e p to fp u b l i co p i n i o n ；t h es e c o n da s p e c ti sa b o u tm a i nf a c t o r si n f l u e n c i n gp u b l i c t i 上海师范人学硕主兰垡笙壅 一一 - - - _ _ 二- _ _ _ _ _ - _ - - _ l l _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ 。一 o p i n i o n , ；a tl a s t , a n a l y z et h ee f f e c to ft h ee x p r e s s i o no fp u b l i co p i n i o n t h es e c o n d pj a r ti l l u s t r a t e st h e n ，e c e s s i t y f o ru d i c i a lr e f o r mt h ep l i g h to fj u s t i c ed e t e r m i n e s itsnecessary t or e f o r ma n dp o i n to u tt h ea b s o r p t i o no fp u b l i co p i n i o n i st h eo n l yw a yt o s u c c e e d ，b e c a u s ep u b l i co p i n i o nc a np r o v i d es u f f i c i e n ti m p e t u sf o r t h ed e v e l o p m e n t o ft h el a w t h et h i r dp a r td i s c u s s e st h ew a yo fp u b l i co p i n i o na c c e s s i n gt oj u d i c i a l r e f o r m i nt h es t u d yo ft h et r a d i t i o n a lj u s t i c e sa t t i t u d et op u b l i co p i n i o n a n dm o d e m i u s t i c eo n 虹心b a s i so fo p i n i o np o l l s ，w en e e dt oc o m b i n eo u rs o c i a lr e a l i t ya n dt h e c o n c r e t ep r a c t i c et od e s i g no ft h ep a t h t h ee p i l o gr e s t a t e st h eo p i n i o no ft h e s i s ：w e s h e u l dt r e a tp u b l i co p i n i o nr a t i o n a l l y , a n dj u d i c i a lr e f o r ms h o u l dt a k et h ep u b l i c o p i n i o ns e r i o u s l y k e yw o r d s ：p u b l i co p i n i o n ，j u d i c i a lr e f o r m ，r a t i o n a l i t y i i i 上海师范大学硕士学位论文论文独创性声明 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 作者签名：刘骁摘 日期： 扣i v ；。2 4 9 论文使用授权声明 上海师范大学硕士学位论文 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：乱成瑕 导师签名：圃 日期： 刈，；2 上海师范大学硕士学位论文前言问题的提出 人民法院要更加注重保障民生。要充分利用互联网、人民来信来访、申诉再 审等诸多方式和环节，建立科学、畅通、有效、简便的民意表达机制，及时掌握 民生需求，适时调整司法政策。 最高人民法院院长王胜俊在北京召开的全国高级 法院院长会议上的讲话( 2 0 0 8 年6 月2 2 日) 人民法院要牢牢把握社情民意，真正认识民意，才能把人民群众的愿望和期 待作为人民法院确立工作思路的依据，制定司法政策的依据，谋划司法改革的依 据。各级人民法院要建立健全民意沟通表达机制，畅通获取社情民意渠道，以最 大限度地满足人民群众的司法需求。 最高人民法院院长王胜俊在北京市丰台区人民法 院调研时的讲话( 2 0 0 8 年1 0 月3 1 日) 前言问题的提出刖吾i 叫题阴堤出 案例一、广州许霆a t m 恶意取款案 2 0 0 6 年发生在广州的一起a t m 取款案，因其取款人利用机器故障，用余额 只有1 7 0 多元的卡，重复操作1 7 1 次，共取走现金1 7 5 万元，引起了社会的广 泛关注。 广州市中级人民法院一审以“盗窃金融机构罪”判处许霆无期徒刑，其主要 依据是刑法第2 6 4 条的规定，盗窃金融机构3 万元至1 0 万元以上的，为数 额特别巨大，对有“盗窃金融机构，数额特别巨大 情形的犯罪人“处无期徒刑 或者死刑，并处没收财产 。这里对“金融机构 的认定，是刑事处罚的重要依 据。一审判决出来之后，立刻引起了社会的广泛关注和质疑，不管是法律专家还 是普通百姓，多数认为对许霆判处“无期徒刑”量刑过重，引起舆论的普遍同情。 随着媒体的深入报道，尤其是在互联网上的迅速传播，使许霆案受到高度重视， 也直接促成了许霆案的发回重审。2 0 0 8 年1 月，广东省高级人民法院以“事实 不清、证据不足”为由将许霆案发回重审。 此后，广州市中级人民法院对许霆案进行了重审，并于2 0 0 8 年3 月3 1 日作 前言问题的提出上海师范大学硕士学位论文 出一审判决，许霆犯盗窃罪，判处有期徒刑五年，并处罚金2 万元；追缴赃款 1 7 3 ，8 2 6 元发还受害单位。判决理由是：被告人许霆以非法占有为目的，采用秘 密手段窃取银行经营资金的行为，已构成盗窃罪。许霆盗窃金融机构，数额特别 巨大，依法本应适用“无期徒刑或者死刑，并处没收财产 的刑罚。鉴于许霆是 在发现银行自动柜员机出现异常后产生犯意，采用持卡盗取金融机构经营资金的 手段，其行为与有预谋或者采取破坏手段盗窃金融机构的犯罪有所不同；从案发 具有一定偶然性看，许霆犯罪的主观恶性不是很大。根据本案具体的犯罪事实、 犯罪情节和对于社会的危害程度，对许霆可在法定刑以下判处刑罚1 。 广卅i 市中级人民法院的重审判决得到了包括人大代表在内的广大公众的认 同，普遍认为判决结果比较公平。许霆案重审被改判被媒体喻为是民意的胜利， 彰显了司法对民意的尊重，公众舆论再次显示了在促进社会公平、正义方面具有 的强大力量。但许多法律界人士对此判决仍持有异议，理由主要有三个：一是改 判理由不充分，无法令人信服。重审判决书对原审认定的许霆“盗窃金融机构 和“盗窃数额巨大 两个要件予以确认，但是判决结果却是将无期徒刑改判为五 年有期徒刑，改判的原因并不明确，仅仅以“考虑到此案的特殊情况一句带过， 有损法律的严肃性和法治的尊严；二是民意的压力。社会公众以主观善恶为标准 的是非观念，使得在该案中更倾向于同情处于弱势的许霆，加之，银行一方本身 在社会中处于强势地位，因其自身问题导致a t m 出现故障，才使许霆有了“盗窃 金融机构的机会，因而一审判处许霆无期徒刑的过重处罚给社会公众一种错觉： 司法在保护银行。此外，媒体铺天盖地式的报道，社会民众对银行地位、政府潜 在力量的不满，和对弱势群体的同情与关注，也在无形之中给法院重审造成了压 力；三是权力的干预。2 0 0 8 年3 月1 0 日，全国人大代表、最高人民法院副院长 姜兴长在回答记者提问时表示，许霆被“判处盗窃金融机构罪不太合适，判盗窃 罪还是可以的，一审判无期明显是判重了。此举被认为明显有妨碍下级法院判 案独立性之嫌。 1 关于本案，媒体曾作过大量报道，学者也曾嗣绕这一案例展开过讨论。参见专家直指银 行滥用公众权力，南方都市报 n ，2 0 0 7 年1 2 月2 4 日：告别算数司法，请从许霆 案始，南方周末 n ，2 0 0 8 年2 月2 1 日； 许霆案改判：从无期到五年，i ：中国经营 报 n ，2 0 0 8 年4 月6 日； 许霆案改判留下三个遗憾，中国证券报i n ，2 0 0 8 年4 月2 日。 2 上海师范大学硕士学位论文前言问题的提出 案例二、南京彭宇案：唯有真相不可调解 2 0 0 7 年9 月3 日，南京鼓楼区人民法院一纸判决书将自己推到了风口浪尖， 该案也成为当地众人皆知的火爆话题，引起社会公众的广泛关注和讨论。该判决 书认定：原告系与被告( 彭宇) 相撞后受伤，判决被告彭某赔偿原告人民币 4 5 ，8 7 6 3 6 元。事后，该案的主审法官王浩和鼓楼区法院的主管领导就判决中存 在的争议进行了解答：一是本案最大焦点是原被告是否相撞? 从证据的角度来 讲，原告的证据优于被告的证据。在原件下落不明的情况下，法庭采信了出警民 警职务行为身份的陈述；被告在庭审时承认自己是第一个下车的人，并在下车过 程中与他人相撞。这已形成一个证据链，可以认定原被告相撞的事实，被告证人 只看到被告搀扶原告的过程，没有看到他们是否相撞的一瞬间，不能排除相撞的 可能；二是被告是否要承担责任? 根据公平责任合理分担损失。据有限的证据看， 仅能认定原、被告相撞，而无法认定是原告撞被告还是被告撞原告。根据本案的 具体情况来看，当事人双方均不具有过错。 然而，上述解释并不能消除社会公众对判决书中“根据日常生活经验分 析 “按照常理分析进行推论得出的结论的质疑。被告彭宇因不服一 审判决，向南京市中级人民法院提起上诉。随着高层的关注和社会舆论的持续， “为了给十七大营造良好氛围，建设南京和谐社会，领导提出来要化解这一矛盾 2 ，最终彭宇案在法院主持下，以双方达成调解协议，彭某撤回上诉的方式结案。 彭宇案虽然以调解方式结案，但彭宇案带给社会公众的震撼并没有马上消 失，社会公众迫切地想要知道彭宇案的事实真相到底怎样? 此时，社会公众关注 的不再是彭宇是否要承担责任的问题，而是如果以后自己碰到类似的情况，该怎 么办? 还敢不敢搀扶跌倒的老人? 可以说，“彭宇案的一审判决在一定程度上 在社会上引起了一场信任危机与道德缺失的激烈探讨3 。然而遗憾的是，公众的 期盼并没有得到正面的回应，该案的当事人均保持沉默，而法院系统则以“双方 当事人对案件的处理结果都表示满意。但具体结果需要保密，不能透露”为由予 2 唯有真相不可调解，南方周末 n ，2 0 0 8 年4 月9 日。 3 彭宇案”后遗症? “不敢搀扶”成潜规则，新华每日电讯 n ，2 0 0 9 年2 月2 7 日。 3 前言问题的提出上海师范大学硕士学位论文 以拒绝4 。 许霆案和彭宇案在司法层面已经结束，但作为引起社会公众广泛关注的公共 事件，其引发的各种反响与回应还是留给我们许多的思考，特别是对中国的司法 改革而言意义深远。许霆案让我们重新认识了民意，不能把许霆案简单的看成是 一场民意与司法博弈过程中民意的胜利或者是司法的退让，而是应把这一事件放 置于中国司法改革这一大背景下来全面发掘它的意义。目前中国已经进入第三波 司法改革，司法改革应该如何回应民意的期待? 司法改革应当如何对待民意，才 能实现民意与司法之间的良性互动? 而彭字案则使我们进一步意识到社会公众 对司法公正的渴望，而司法改革的最终目的也是为了实现司法公正、维护社会正 义。因而，司法改革的目标与社会公众的期待是一致的，司法应当如何改革才能 回应民意的这种期待昵? 美国大法官霍姆斯曾说过：法律的生命不在于逻辑，而在于经验。上述问题 的解决，不仅需要足够的理论知识，还需要丰富的实践经验；不仅需要有敢于改 革的勇气，还需要实现正义的果断和勇敢；不仅需要法律人的锐意进取，还需要 社会公众的理解、支持和积极参与。总之，这些问题的解决依赖于司法改革过程 中社会公众的参与，依赖于司法改革中认真地对待民意，依赖于司法维护公正和 社会正义目标的实现。 4 参见：法庭外的“审判”南京一判决引起网民质疑，中国青年报 n ，2 0 0 7 年9 月2 4 日：唯有真相不可调解，南方周末 n ，2 0 0 8 年4 月9 日；彭字案“和谐” 解决，嘹望东方周刊 n ，2 0 0 8 年4 月1 1 日。 4 上海师范大学硕士学位论文一、民意及其相关分析 一、民意及其相关分析 ( 一) 民意的概念 1 、“民意 一词的由来 1 7 6 2 年，法国启蒙思想家卢梭在其名著社会契约论中，首次将“公众” 与“意见”作为一个词组来使用( 其法文原词为o p i n i n op u b l i q u e ) ，用来表达 人们对于社会性的或者公共性的事务的看法。随着西方资产阶级革命的发展，“公 众意见 一词很快得到了传播。根据牛津英语大词典，公众意见( p u b l i c o p i n i o n ) 一词最早在英语系国家出现始于1 7 8 1 年。公众意见( p u b l i co p i n i o n ) 一词产生以后，在西方国家被广泛研究和使用。到1 9 2 1 年，美国著名的新闻工 作者和政治哲学家沃尔特李普曼出版了专著公众意见( p u b l i co p i n i o n ) 。 关于p u b l i co p i n i o n 的翻译，国内学术界主要有三种译法，一是将其译为“民 意 ，二是将其译为“舆论 ，三是将其译为“公众意见 5 。 中国古代很早就有“民意”的用法，庄子在庄子说剑一文就曾使用过 “民意”一词，“上法园天以顺三光，下法方地以顺四时，中和民意以安四乡”； 而“舆论”一词在中文中也是古已有之，“舆”最早指的是“车”，后来逐步演变 为“造车之人”、“抬轿子的人”，泛指地位比较卑微的下等人和普通百姓，这样， “舆论”一词在中国古代逐渐被理解为“普通百姓的看法”。但是，“舆论”与“公 众意见”两者之间还是有着本质的差别的。公众意见是在资产阶级革命过程中， 随着民主理念和市民生活的兴起而产生的。没有民主观念和公民观念，公众意见 是不可能产生的。可以说，正是因为有了市民社会的存在，才提供了产生公众意 见的社会土壤。德国学者哈贝马斯曾指出：如果每一个人看上去都有机会成为“公 民”，那么只有公民才有机会进入政治公共领域；而且不会因此丧失其公共性原 则。反之，只有有产者可以组成一个“公众”，才能用立法手段保护现有财产秩 序的基础；只有他们的私人利益才会自动汇聚成一个以维护作为私人领域的市民 社会为目标的公共利益；而“舆论则常常与大众传媒联系在一起，特别是在现 5 郜书锴公共舆论”还是“公众意见? ，国际新闻界【j 】，2 0 0 9 年1 0 月。 5 一、民意及其相关分析上海师范大学硕+ 学位论文 代社会中，大众传媒对舆论的产生和发展起着至关重要的作用。随着媒介技术和 组织的发展，媒体在影响力不断加深，大众传媒对“舆论 的干预和领导能力也 日益增强。于是，人们在日常生活中也常常把“媒体言论”当作“舆论”来看待， 正所谓“大众传媒影响了公共领域的结构，同时又统领了公共领域 。尽管“舆 论 与“公众意见 有着关键性的差别，然而“舆论 和“公众意见”的丰体是 相同的，即具有自主意识的社会公众。社会公众能够自由而公开的发表意见是“舆 论 产生的必要条件。因此，在这里，将p u b l i co p i n i o n 译作“民意或者“公 众意见”更能反映其本来面目。本文在相同意义上使用“民意”和“公众意见 这两个词。 2 、民意的内涵 所谓民意，从字面上来理解，即民众的意愿。然而，古今中外关于民意一词 的内涵却一直众说纷纭，莫衷一是。民意或公众意见是西方民主理论的一个基本 概念。在民主社会中，政策的制定是以民意为基础的。为了更好地理解民主的含 义和制定出合乎民意的政策，这里有必要对民意的概念做一下梳理。 ( 1 ) 外国学者对“民意一的界定 关于民意的概念，历来存在诸多的争论。鉴于西方国家对民意基础理论的研 究起步较早，理论体系相对成熟，对民意内涵的探讨也比较激烈，梳理下来主要 有以下五种观点：一是民意是个人意见的集合；二是民意是多数人信仰的反映； 三是民意是团体意见及其冲突的结果；四是民意是媒体和政治精英的意见；五是 民意是一种虚构6 。其中，第一种观点“民意是个人意见的集合，目前最为流行。 “民意是个人意见的集合 观点之所以流行，主要有两个方面的原因：一是 持有此种观点的人往往把民意看作是许多个人意见的简单相加。此种解释正好与 目前在西方国家尤其是美国颇为盛行的民意调查相互印证。在美国社会，民意调 查发展迅速，其无孔不入的渗透于社会各阶层之中，使得美国民众也潜在的受到 6 胡伟、王行宇：公众意见概念：对五种观点的阐述，南京社会科学阴，2 0 0 9 年第7 期。 6 上海师范人学硕士学位论文一、民意及其相关分析 民意调查的影响。甚至于那些对由民意调查而获取公众意见真实性持怀疑态度的 学者，也不得不承认民意调查对于同化和稳定公众意见定义的作用；二是它证明 了使用民意调查和测验来测量公众意见的正当性。民意调查和测验主要采用“一 人一票”的公众意见计数法，一方面为如何测量公众的情绪提供了一个方向，另 一方面用定量方法采集公众意见使得研究者能够从事复杂的公众意见因果分析。 然而，这种民意的定义也遭到了其他社会学家的强烈反对。如美国社会学家 赫伯特布拉莫( h e r b e r tb l u m e r ) 则认为，公众意见不能被简化为按照公民的人 头来计算，这样简单相加起来的意见并不具备“公众”这个基础。按照布拉莫的 说法，并不是所有的公众意见被平等地对待，而是在通过社会过滤和引起了政府 关注的功能团体之间的互动与交流。这些互动和交流不是多个人的意见的简单集 合，而是“互相作用、互相联系的部分之间的有机整体。尽管如此，但现实是 怎样的呢? 正如美国学者菲利普匡威( p h i l i p c o n v e r s e ) 所言，“正是这些用同 一种方式得出和以同样的权重相加起来的反应实际上强有力地引起了各个层级 政府当局的注意，这是一个事实 。 ( 2 ) 中国学者对“民意 内涵的探讨 民意一词在中国具有怎样的内涵呢? 尽管我国古代统治者历来就重视民意， 政治家和思想家们也提出丰富的重民情、顺民意、得民心的思想，如尚书泰 誓上“天矜于民，民之所欲天必从之”；管子牧民“政之所行，在顺民；政 之所废，在逆民心 。在管子看来，政令要合乎民意，违背民心的政令是不可能 推行的；荀子哀公篇“君者，舟也；庶人者，水也。水则载舟，水则覆舟”； 孟子梁惠王“乐民之乐者，民亦乐其乐，忧民之忧者，民亦优其忧。乐以 天下，忧以天下，然而不王者，未之有也”。孟子认为，顺民即“所欲与之聚之， 从民所欲。统治者要乐民之所乐，忧民之所忧。但是，这些关于民意的言论和思 想相对分散，零星的隐藏于各个学派的著作当中，尚未形成系统的理论体系；此 外，我国古代学者并不注重对“民意”深层次内涵和规律的探究，导致我国的“民 意”基础理论研究远远晚于西方国家。 关于民意基础理论的研究，台湾地区起步比较早，相对来说比较成熟，经 过多年的研究陆续出现了许多专著，形成了一套独特的理论体系，其中，关于民 7 一、民意及其相关分析上海师范大学硕士学位论文 意概念的界定，还是值得我们借鉴的。如台湾学者王石番在他的民意理论与实 务一书中就介绍了许多具有代表性的民意概念的定义，如，“民意指的是同属 于各个社会团体的个人对问题的态度 ；“民意是指政府发现要谨慎注意的许多私 人意见 ；“民意是对特殊问题的个人意见的综合 等等；台湾学者谢瑞智博士则 认为，“民意是一个社会中多数人对于某种公共问题的意见或态度。此一社会中 的多数人是一集合名词，其意见须透过该社会的成员而表示；而所表示的意见须 与某种公共问题有关，方得成为民意。一个健全的民意，必须正确无误：即合乎 最大多数人的最大利益及不违背公序良俗等，民意须自然的形式和自然的表现出 来，才算是真正多数人民意见之总和7 。 随着中国改革开放和经济社会的发展，社会公众参与意识不断增强，不管是 在民主立法还是科学决策过程中都发挥着非常重要的作用，社会各界也越来越重 视民意。在这样的背景下，大陆学者开始从基础理论层面研究民意，涌现出许多 的专著。对于民意的概念，不同学科的学者从不同角度进行诠释。法学家韩大元 教授在其执笔的中华法学大辞典( 宪法学卷) 中解释到，“民意，社会大多数 人对与某一事件或某一政策表现出来的带有倾向性的想法、意见和愿望”；张兆 辉等编著的舆情信息工作理论与实务则从舆情学的角度给民意下定义，认为 “所谓民意，是指特定的社会条件下，公众在所处民情状况发展、变化过程中， 对执政者为改善民生状况所持有的政治价值取向及其可能带来的预期结果的一 种理性或非理性的判断、诉求和愿望的表达 。 综上，我们不难看出，古今中外关于民意概念的探讨尽管形式各异、语言上 千差万别，但是万变不离其宗，对民意的界定离不开以下几个方面：一是从数量 上进行限制，“民意 中的“民 ，即“公众，必须是社会上的多数人，即须从 比例上占绝对上风，这样才能保证其正当性和基础性：二是从主体上进行限制， “民意中的“民 必须是社会中的成员，可以是自然人、法人、组织，也可以 是社会团体；三是从客体上来看，“民意即意见、态度、观点，常常是针对某 一社会问题或者某一政策决定做出的带有一定价值取向的意见、态度或者诉求的 表达；四是从表达方式上来看，“民意 的表达方式、实现途径多种多样，既可 以是公开形式，也可以是非公开的形式；既可以是理性表达，也可以是非理性的 7 谢瑞智编著：宪法辞典【m 】，文笙书局1 9 7 9 年6 月版，第6 7 页。 8 上海师范大学硕士学位论文一、民意及其相关分析 表达。 ( 3 ) 笔者眼中的“民意一 笔者认为，上述概念所指“民意”仅限于“主流民意 或者“多数民意”， 是浅层次民主意义上的简单多数人之民意，不足以涵盖民意的全部内涵。实际上， “民意或“公众意见并不必然是多数民意或者全体民意，还应包括少数民意、 个体民意。 民意的内涵主要体现在下列三个方面：一是民意应是一个主体数量上涵盖宽 泛的概念8 。如前所述，“民”即“公众”，那么，“公众”是否就一定是多数人的 集合呢? 公众的范围、数量是否就是确定的呢? 我们知道由于环境保护关系到社 会公众的切身利益，所以有关环境保护的法规、公约对“公众”的界定更加具有 代表性。1 9 9 1 年2 月2 5 日，联合国在芬兰缔结的跨国界背景下环境影响评价 公约以法规的形式对“公众的概念加以界定，“公众是指一个或一个以上的 自然人或法人”；1 9 9 8 年欧洲经济部长会议在丹麦奥胡斯签订的公众在环境事 务中的知情权、参与决策权和获得司法救济的国际公约第2 条第4 项规定，“公 众是指一个或一个以上的自然人或者法人，根据各国立法和实践，还包括他们的 协会、组织或者团体”应包括必须符合社会正义观念。我国的环境立法也是认同 了与上述公约内涵一致的“公众 概念。因此，“公众 既可以自然人、法人， 也可以是协会、组织或者社会团体，公众的范围和数量都是不确定的。 二是基于民意本身的不确定性。正如前者所言，民意即公众意见，由于公众 的范围和数量都是不确定的，那么，公众意见同样也是不确定的。民意本身与“人 民“群众 一样都属于集合概念，是不特定的人的意见的集合。 三是避免陷入“多数人的暴政”困境。随着人权理念的深入，人权具有普遍 性、平等性特征，从而要求现代民主社会必须更加注重个体权利的实现与保障。 理想的宪政社会应当平等地保护社会成员的利益，既要保护多数人权利，同时也 要关注少数人的权利，否则，必然导致以牺牲少数人的利益为代价来满足多数人 的需要的后果。权利被剥夺的这部分人被排斥在社会群体范围内，无法真正享受 8 李昌吴：民意之概念检讨及其价值探寻，中共南京市委党校学报【j 】，2 0 0 9 年第l 期。 9 一、民意及其相关分析上海师范人学硕士学位论文 到民主社会发展的福利和改革发展的成果。关注少数入的权利，关注社会弱势群 体的权利，要求我们在注重多数民意的前提下，必须同时关注少数民意和个体民 意。 总之，民意不仅仅是社会公众对某一社会事件意见的简单集合，而是指特定 社会条件下，社会公众在该时期对占社会主导价值观念的公平正义理念的追求或 者期待。 ( 二) 影响民意的主要因素 这是一个民意涌动的时代，同时，也是一个深受大众传媒和互联网影响的时 代。在现代社会，随着传播技术的发展、社会公众文化素质的提高和社会民主化 程度的加强，大众传媒和互联网更是深深地介入社会生活的每一个环节，成为社 会生活的重要角色之一，对民意的形成产生着深刻的影响。 1 、大众传媒对民意的影响 在美国，大众传媒被称为“第四权力 ，即除了行政权、立法权、司法权传 统三权之外的第四种权力，其与立法、行政、司法之间存在着一种相互制衡的关 系。大众传媒与政治联系密切，美国宪法第一修正案及最高法院的司法判决赋予 媒体自由监督政府的独立地位，于是，大众传媒成为约束政府和官员的重要力量。 大众传媒通过向美国公众提供具有倾向性的信息和舆论，从而达到影响到选民投 票倾向来实现影响选举；在日常的政治生活中，大众传媒的一个重要的功能是作 为民众和利益团体的“要求通道”，大众传媒为这些利益诉求提供了表达、交流 和上行传递的有效途径。 在中国，大众传媒作为党和人民的喉舌，不仅起着舆论监督和政策宣传的作 用，而且在对民意的形成和反映上表现出重大的影响力。通过大众传媒的公开报 道，公众了解社会和政治系统的运转情况，获得了相关的公共信息，形成对某一 事件或某一政策的看法或者意见，再通过大众传媒将其意见或利益诉求传达出 去，从而影响最终的政策的制定或者决策的形成。在这个过程中，大众传媒本身 1 0 上海师范人学硕士学位论文一、民意及其相关分析 不仅提供了一个有效的表达渠道，使某些民意可以得到呈现；而且还在于，得到 大众传媒支持的民意，通过报道在社会上形成了一定的社会舆论，往往能够引起 中央或地方相关部门领导的关注。而在当代中国，得到中央