（法学专业论文）财税法视角下中国土地财政问题研究.pdf

硕士学位论文 摘要 2 1 世纪以来，中国f d i 的大量流入加快了电子信息产业的发展，促使世界电 子制造中心正向长三角地区转移。然而，f d i 所带来的负面影响也逐渐显现，电 子信息产业的技术水平和经济贡献远远低于世界平均水平。因此，实证研究该地 区电子产业吸收f d i 的发展特点和技术进步效果，无疑具有重大的现实意义和研 究意义。 大量国内外研究文献表明，f d i 的技术溢出效应应落实到某些特定的行业或 企业层面，其主流研究方法是采用面板数据模型的计量检验方法展开研究。在进 行计量研究的变量选取时，应着重考察影响技术溢出效应的吸收能力差距、技术 能力差距、产业特征和f d i 特征四个关键因素；在具体分析的同时，应着重分析 以上四个关键因素通过技术模仿与吸收、人力培训与流动、市场竞争博弈三个技 术溢出渠道的发生机制和特点。 长三角地区电子产业的现状表明：电子及通信设备制造业、电子计算机及办 公设备制造业的经济效益一直居外商投资行业的首位，但各省市有较大差异。以 欧美、日本为代表的其他国家外资占主导地位并逐年增强：港澳台外资比重较小 并逐年减弱。电子产业吸收f d i 总体上具有三个技术进步特点：产业规模较快增 长，但经济效益下滑；产业集群化发展，但产业趋同不利因素突出；内资企业规 模较大，与外资企业竞争力差距明显。 总体实证检验结果表明：f d i 的进入、积累和吸收，对电子产业具有较为明 显的正向f d i 技术溢出效应，每吸收外资1 ，劳动生产率增长4 2 2 ，产业资本 密集度高达4 1 ，存在规模经济效应，技术水平提高较多依赖资本数量的扩张。 内外资企业之间的技术能力差距过大，内资企业对先进技术消化、吸收和创新能 力严重不足，导致了人力资本多流向外资企业，企业可能面临较大的生存压力， f d i 对产业技术溢出渠道并不畅通。来自欧美、日本等其他国家的f d i 的技术溢 出效应非常显著，相关系数达到了0 9 5 6 ，投资重点在电子计算机及办公设备制 造业，对该行业的技术进步起到了很大的促进作用。电子产业长期处于垂直化生 产的低价值、低端环节，亟需加强自主研发投入。针对以上问题，应积极培育技 术的内生化转化能力和技术创新能力，积极转变引资方式，拓宽技术溢出渠道， 培育和完善竞争合作的技术吸收环境，促进产业良性发展。 关键词：f d i ；长三角地区；电子产业；技术溢出效应 长三角地区电子产业的f d i 技术溢出效应实证研究 a bs t r a c t o v e r21c e n t u r nt h eo c e a n so ff d ii n t r o d u c t i o nh a sq u i c k e n e dt h ed e v e l o p m e n t o fe l e c t r o n i c si n f o r m a t i o ni n d u s t r ya n dp r o m o t e dt h et r a n s f e r i n gw o r l de l e c t r o n i c s m a n u f a c t u r i n gc e n t e rt oc h i n a sy a n g t z ed e l t ar e g i o n h o w e v e r ，t h es i d ee f f e c t so f f d ic o m ei n t ob e i n g ，f o ri n s t a n c e ，t h et e c h n o l o g i c a ll e v e la n de c o n o m i cc o n t r i b u t i o n o fe l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r yi sf a rf r o mt h a to ft h ew o r l da v e r a g e h e n c e ， i ti s s i g n i f i c a n ta n dr e a l i s t i ct oe x p l o r et h ed e v e l o p m e n tf e a t u r e sa n dt e c h n o l o g i c a l g r o w t he f f e c t so fe l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r y i ny a n g t z ed e l t aw i t ht h e a b s o r p t i o no ff d i l o t s o fr e l e v a n tl i t e r a t u r e sr e v e a lt h a ts p i l l o v e r se f f e c to ff d is h a l lb er e s e a r c h e d a n da n a l y z e di nt e r m so fc e r t a i ni n d u s t r yo rs e c t o r sw i t ht h em a i n s t r e a ma p p r o a c ho f p a n n e l d a t a v a r i a b l e ss e l e c t i o ns h a l lf o c u su p o ns u c hk e yf a c t o r s a f f e c t i n g t e c h n o l o g ys p i l l o v e r se f f e c ta sa b s o r p i t i v ea b i l i t yg a p ，t e c h n o l o g yg a p ，i n d u s t r i a l f e a t u e sa n df d if e a t u r e s i n a n a l y s i n gt e c h n o l o g ys p i l l o v e r s e f f e c to ff d io v e ra c e r t a i ni n d u s t r y , t h em a i nf e a t u r e sa ni n c c u r e n c em a n c h i s mo fs p i l l o v e r se f f e c ts h a l l b ec o n s i d e r e df o rt h e ya r ec h a n n e ll e dt h r o u g ht e c h n o l o g i c a li m i t a t i o na n da b s o r p t i o n r o u t e ，t r a i n i n ga n di n f l o w i n go fp e r s o n n e lc a p i t a l ，m a r k e tc o m p e t i t o ng a m e s t h e c u r r e n ts i t u a t i o no fe l e c t r o n i c s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ( e m i ) s h o w st h a t t h e e c o n o m i cb e n e f i t so ft w os e c t o r s i n c l u d i n g e l e c t r o n i ca n dc o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ga n dc o m p u t e ra n do f f i c ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gh a v e r a n k e dt h ef i r s ta m o n ga l lm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e si n v e s t e db yf o r e i g ni n v e s t m e n t ， b u tv a r yf r o ms h a n g h a i ，j i a n g s ut oz h e j i a n g i na d d i t i o n ，t h ef d if r o mt h e s e c o u n t r i e sr e p r e s e n t e db ye u ，u sa n dj a p a na r ed o m i n a n t ，a n di n c r e a s e sy e a rb yy e a r ， w h i l ef d if r o mh o n gk o n g ，m a c a o ，t a i w a na e c o u t sf o ras m a l l e rp r o p o r t i o na n d d e c r e a s e sy e a rb yy e a r i ng e n e r a l ，e m lw i t ha bs o r p t i o no ff d ih a st h r e e c h a r a c t e r i s t i c si nt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ：i n d u s t r i a ls i z eg r o w sr a p i d l y ，b u t i t s t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s i s d e c r e a s i n g ；i td e v e l o p e si nc l u s t e r i n g ，b u ti t sn e g a t i v e f a c t o r so fc o n v e r g e n c eh i g h l i g h t s ；b o t hs i z e so fl a r g e - s c a l ed o m e s t i ce n t e r p r i s e sa n d f o r e i g n f u n d e d e n t e r p r i s e sg r o w si n c r e a s i n g l y , b u tt h ec o m p e t i t i y e n e s sg a pb e w e e n t w oi n d u s t r i e si sa l s oo b v i o u s t h eg e n e r a le m p i r i c a la n a l y s i so nt e c h n o l o g ys p i l l o v e r se f f e c to ff d io v e re m i i ny a n g t z ed e l t ar e g i o nd e m o n s t r a t e st h a t ，f i r s t l y , a so c e a n so ff d ia r ei n t r o d u c e d ， i i 硕士学位论文 a c c u m u l a t e da n da b s o r b e d ，t h e r ee x i s t st h ep o s i t v es p i l l o v e r se f f e c to ff d io v e ri t s e m i ，i e ，w h e nl f d ii sa b s o r b e d ，t e pi n c r e a s e sb y4 2 2 ；i t sc a p i t a ld e n s i t y r c a c h e s41 ，s h o w i n gt h a tt h e r ee x i s t ss c a l ee c o n o m i e s h o w e v e r ，i t st e c h n o l o g i c a l p r o g r e s sr e l i e sm o s t l yo ne x p a n s i o no fc a p i t a l d u et oh u g et e c h n o l o g i c a lg a pw i t h f o r e i g n f u n d e de n t e r p r i s e s ，d o m e s t i ce n t e r p r i s e sa r es e r i o u s l yi n a d e q u a t ei nt e r m s o f c o n s u m p t i o n ，a b s o r p t i o na n di n n o v a t i o no fa d v a n c e dt e c h n o l o g y , c a u s i n gp e r s o n n e l c a p i t a l st of l o wm o r ei n t of o r e i g n i n v e s t e de n t e r p r i s e sa n dt h e nr e s u l t i n gi n b i g g e r s u r v i v a lp r e s s u r ei nm a r k e tc o m p e t i t i o ng a m e s h e n c e ，t h ec h a n n e l so fs p i l l o v e r s e f f e c to ff d io v e re m ii ny a n g t z ed e l t ar e g i o na r ei m p e d e d t h et e c h n o l o g y s p i ll o v e r se f f e c to f f d if r o mj a p a n ，u s a n de u r o p e a nc o u n t r i e sa r ea p p a r e n tw i t h i t sp a r a m e t e ro fo 9 5 6 a n di t d o e sa l s oo c c u ri ne l e c t r o n i ca n dc o m m u n i c a t i o n s e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i nal o n gt e r m ，t h ep r o d u c t m a n u f a c t u r i n go f d o m e s t i ce m ii ny a n g t z ed e l t ar e g i o nr a n k si n t h el o w v a l u e da n dl o w 。e n d m a n u f a c t u r i n gl i n k s ，w h i c hr e f l e c t st h a td o m e s t i ce n t e r p r i s e sa r es e r i o u s l yi n a d e q u a t e i n i n d e p e n d e n t r & di n v e s t m e n t s t os o l v ea b o v e - m e n t i o n e dp r o b l e m s ，t h e e n d o g e n o u s c o n v e r s i o no fa d v a n c e dt e c h n o l o g ya n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t ys h o u l db ea c t i v e l yc u l t i v a t e d ；t h e i n t r o d u c t i o nw a y so ff d is h o u l db e p o s i t i v e l yc h a n g e d s oa st ob r o a d e nt e c h n o l o g ys p i l l o v e r sc h a n n e l s ，a n d t h e t e c h n o l o g i c a la b s o r p t i o ne n v i r o n m e n tf e a t u r e db yc o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o ns h o u l d a l s ob ec u l t i v a t e da n di m p r o v e ds oa st op r o m o t es o u n dd e v e l o p m e n to fe m ii n y a n g t z ed e l t ar e g i o n k e yw o r d s ：f d i ；y a n g t z ed e l t ar e g i o n ；e l e c t r o n i c sa n d i n f o r m a t i o ni n d u s t r y ； t e c h n o l o g ys p i l l o v e r se f f e c t i v 长三角地区电了产业的f d i 技术溢效应实证研究 插图索引 图3 1长三角地区电子产业吸收f d i 在制造业的经济效益比重18 图3 2 上海市电子产业吸收f d i 的经济效益变动2 0 图3 32 0 0 9 年江苏省电子产业吸收f d i 在制造业的经济效益比重2 0 图3 42 0 0 9 年浙江省电子产业吸收f d i 在制造业的经济效益比重2 1 图3 5上海市电子产业的内外资企业技术进步变动对比2 8 图3 6 江苏省电子产业的内外资企业技术进步变动对比3 0 图3 7浙江省电子产业的内外资企业技术进步变动对比3 1 v i i 硕 ：学位论文 附表索引 表3 1 长三角地区电子产业吸收f d i 在制造业中的经济效益比重1 8 表3 2 上海市电子产业吸收f d i 的经济效益变动1 9 表3 3 全国电子产业群f d i 区域分布比例( 2 0 0 0 2 0 0 9 ) 2 3 表3 4 长三角地区电子产业吸收不同来源地f d i 的资本总量变动2 3 表3 5 长三角地区不同来源地f d i 重点投资领域( 2 0 0 5 2 0 0 9 ) 2 4 表3 6 长三角地区吸收f d i 的电子产业的总体变动态势2 5 表3 7 长三角地区各省市重点发展制造业的产业定位分布2 6 表3 8 长三角地区吸收f d i 的电子产业的内外资企业发展变动2 7 表3 9 上海市吸收f d i 的电子产业的内外资企业发展变动2 8 表4 o 江苏省吸收f d i 的电子产业的内外资发展变动2 9 表4 1 浙江省吸收f d i 的电子产业的内外资发展变动31 表4 2 解释变量之间的相关系数矩阵3 6 表4 3 长三角地区电子产业实证分析原始数据( 1 ) 3 7 表4 4 长三角地区电子及通讯设备制造业实证分析原始数据( 1 ) 3 8 表4 5 长三角地区电子计算机及其他办公设备制造业实证分析原始数据( 1 ) 3 8 表4 6 长三角地区电子产业实证分析原始数据( 2 ) 3 9 表4 7 长三角地区电子及通讯设备制造业实证分析原始数据( 2 ) 4 0 表4 8 长三角地区电子计算机及其他办公设备制造业实证分析原始数据( 2 ) 4 0 表4 9 长三角地区电子产业实证分析原始数据( 3 ) 4 1 表5 0 长三角地区电子及通讯设备制造业实证分析原始数据( 3 ) 4 2 表5 1 长三角地区电子计算机及其他办公设备制造业实证分析原始数据( 3 ) 4 2 表5 2 长三角地区电子产业实证分析原始数据( 4 ) 4 3 表5 3 长三角地区电子及通讯设备制造业实证分析原始数据( 4 ) 4 3 表5 4 长三角地区电子计算机及其他办公设备制造业实证分析原始数据( 4 ) 4 4 硕l j 学位论文 第1 章绪论 1 1 问题的提出和研究意义 1 1 1 问题的提出 2 1 世纪以来，全球经济一体化趋势同益加强，以跨国公司为载体的外商直接 投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ) 对经济转型的发展中国家的可持续性产业战略和 国家可持续性战略竞争力形成基础性作用。从上世纪9 0 年代中期开始，我国作为 发展中的大国，实际利用外资总量连续十多年大幅攀升，已成为所有发展中国家 中外商直接投资流入最多的国家，很快就成为全球仅次于美国的第二大外商直接 投资输入国。2 0 0 8 年中国引资达9 2 4 亿美元；2 0 0 9 年虽然受到全球金融海啸冲击， 当年引进外资仍高达9 0 0 亿美元。改革开放的3 2 年中，外商直接投资规模巨大， 增长迅速，中国累计吸引外资已超过1 0 0 0 0 亿美元。 我国外商直接投资相对集中在长三角地区等经济最发达、产业层次较高区域 的制造业，其中电子信息产业是外商直接投资流入比重较高的行业。仅在2 0 0 4 年电子信息产业的实际外资金额就增加到6 5 5 0 4 亿元，占制造业的7 2 4 7 。电 子信息产业已经成为我国的支柱产业之一，对国民经济和社会发展正发挥着越来 越重要的作用。同时，电子产业也是在华三资企业最活跃的领域之一。中国j 下同 益成为全球电子产业的生产制造基地。中国电子信息产业呈现出珠三角、长三角、 环渤海“三足鼎立 的产业集群发展态势。从2 1 世纪初，世界电子产业制造中心 就开始向长三角转移。2 0 0 7 年，长三角占中国电子产业产值的6 0 。 但是，人们也发现外资所带来的负面影响也逐渐显现。比如作为我国先导产 业和支柱产业的电子信息产业，技术水平跟国际先进水平相比仍然存在很大的差 距，在产业链和国际分工中仍然处于低端水平。近十年来，电子信息产业的销售 收入利润率远低于全部工业的平均水平和发达国家的平均水平。我国的部分行业 由于跨国公司并购，甚至还出现了“技术依附 现象。越来越多的学者开始对“以 市场换技术”的战略提出了质疑。甚至有研究者指出外资是一种耕植性很差的“浮 萍经济”，其对国内产业技术进步的作用十分有限。 人们开始越来越关注外商直接投资对我国不同区域产业协调发展和产业结构 性调整中行业技术进步的影响。外商直接投资除了会增加东道国的资本存量、缓 解其就业压力外，对东道国经济长期发展的根本性影响源于其技术溢出效应。研 究者们围绕着外商直接投资对我国区域产业中制造业的技术溢出影响展开了大量 有价值的理论研究和实证研究。有些研究者认为外资促进了我国工业的技术进步 长= 三角地区电了产业的f d i 技术溢效应实i j f 研究 和创新，但有的学者却认为外资对制造业技术进步的作用不明显，甚至会出现技 术依赖和逆向技术扩散效应。另一方面，在全球生产趋于垂直一体化的背景下， 还有部分学者对来源于不同国家和地区、不同类型特征的外商直接投资对国内产 业的技术进步的影响展开了研究。但就结合外商直接投资不同来源地对特定地区 电子信息产业技术进步的影响的研究却很少。 近年来，长三角地区两省市如何更好的利用外资，逐步实现引资方式由“量 到“质 的转变，促进先进制造业和高新技术产业的优先发展，也是研究者们和 政府决策者讨论的热点。长三角地区电子产业吸收外资的现状特点如何，外资是 否对产业内的技术进步具有促进作用，有哪些因素影响到外资的技术溢出，不同 子行业是否存在差异性，不同来源地的外资是否在整体产业内和不同子行业内也 存在差异，这些问题是本文重点研究的内容。 1 1 2 研究意义 2 1 世纪以来，长三角地区已经成为中国外商直接投资最为活跃的区域之一， 尤其是长三角j 下逐步成为全球电子产业的制造中心。随着中国经济转型时期外资 产业投向的转变和长三角加快产业结构的优化升级步伐，研究近十年来长三角地 区电子产业中，如何客观评价现阶段电子产业吸引外资的特点，长三角地区不同 来源地的外资对产业技术进步有哪些不利因素和有利的因素，以及外资的技术溢 出效应效果如何，技术溢出的渠道如何等都具有重大的现实意义和研究意义。一 方面可据此为政府提供政策建议，以便长三角地区更加合理、有效地利用外商直 接投资，另一方面对在我国整个经济发展的产业结构的战略性调整中有效利用外 商直接投资促进产业加快发展，也具有借鉴意义。同时，“十一五”期间的长三 角地区两省一市加快了产业结构性调整，重点发展先进制造业和高新技术产业， 而在拉动产业优化升级过程中，既存在产业技术进步的集群效应，也存在产业竞 争背景下的产业竞争力不足，也是本文更好地突出研究长三角地区两省一市产业 内f d i 的技术溢出的出发点。 1 2 文献综述 1 2 1 相关概念的界定 1 外商直接投资的概念及内涵 外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，本文简称f d i ) 有别于证券投资、 其他投资的概念，在国际上没有统一界定。目前研究通用u n c t a d ( 1 9 9 8 ) 对 f d i 的定义，即一国( 地区) 的投资在其母国( 地区) 以外的企业建立长期关系， 享有持久利益，并对之进行控制的投资。具体而言，我国的官方统计将来自港澳 台地区的直接投资与来自其他国家的投资区别开来，分别称为“外商投资企业 2 硕 j 学位论文 和“港澳台投资企业”。本文则将它们统称为“外资企业”( 简称外资) ，出于 实证分析的需要，将它们分为“港澳台外资”和“其他国家外资 两类。 2 长三角地区的概念界定 目前，对“长江三角洲地区 有三种不同的解释：第一种是“小长三角的 概念，是指包括上海市，江苏省的苏州、无锡、常州、镇江、南京、南通、泰州、 扬州，浙江的嘉兴、湖州、杭州、绍兴、宁波、舟山和台州，共l6 个城市及其周 边地区。第二种是“大长三角 的概念，是指包括上海市、江苏省和浙江省全部 行政区。第三种是“泛长三角”的概念，是指包括上海市、江苏省、浙江省与安 徽省等邻近省份。本文研究参考长三角统计年鉴中使用的“长江三角地区”， 是“大长三角”的概念，主要是指上海、江苏和浙江等两省一市。 3 电子产业的定义及解释 关于电子信息产业( e l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r y ，本文简称电子产业) ， 国内外并没有给出统一的界定。中国信息产业部将电子信息产业定义是为了实现 制作加工、处理、传播或接收信息等功能或目的，利用电子技术和信息技术所从 事的与电子信息产品相关的设备生产、硬件制造、系统集成、软件开发以及应用 服务等作业过程的集合。广义而言，国际上把信息技术产业( i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g yi n d u s t r y ) 即i t 产业，和与之其紧密相联的电子产业( e l e c t r o n i c s i n d u s t r y ) ，统称为电子信息产业。目前国内通常把电子信息产业分为电子产业与 信息技术产业两类，主要涵盖以下细分产业：通信和计算机制造业( 投资类) 、家 用电子产品制造业( 消费类) 、电子元器件制造业、软件和信息服务业。中关村 科技园区产业发展调研报告认为电子信息产业涵盖电子信息产品制造业( 微电 子、光电子、电子元器件、软件、计算机、通信、网络、消费电子) 以及信息服 务业两大领域。 鉴于本文是研究f d i 与长三角地区电子信息产业技术进步的关系，因此，本 文将着重分析电子信息制造业，而不涉及信息服务业。故采用国家统计局制定的 统计上划分信息相关产业暂行规定( 2 0 0 4 ) 对电子信息产业的划分，包括电 子信息设备制造、电子信息设备销售和租赁、电子信息传输服务、计算机服务和 软件业、其他信息相关服务等五个大类。其中电子信息设备制造业下划分为八个 小类，涵盖了电子信息制造业的主要领域。 需要说明的是，在我国和长三角地区的历年的统计年鉴中，都没有出现“电 子信息制造业”。而长三角地区统计年鉴和各省市统计年鉴一般涉及“电子 信息产品制造业这一大类，主要涉及两个行业“电子及通信设备制造业”、“电 子计算机及办公设备制造业”，涵盖通信设备制造业、电子计算机制造业、电子器 件制造业、电子元件制造业、广播电视设备制造业、家用视听设备制造业、其他 电子设备制造业等七个主要子行业。这一大类包含了电子信息产业的绝大部分产 k 三角地区f 乜了产业的f d ! 技术溢效心实i i f 形 究 业内容，不论从产业规模还是重要性上都能够代表电子信息产业的总体情况。为 了获取统计数据，本文研究的电子产业范畴将根据中国工业经济统计年鉴和 中国高技术产业统计年鉴的统计分类，将电子信息制造业分为“电子及通信 设备制造业和“电子计算机及办公设备制造业 两个子行业作为统计大类为限。 同样，本文相关数据的采集也将以此为依据，展开实证分析。 4 f d i 技术溢出效应的概念及内涵 自m a c d o u g a l l ( 19 6 0 ) t 1 】始，国内外许多研究者如b l o m s t r 6 m ( 19 9 8 ) 1 2 1 、何洁 ( 2 0 0 0 ) t3 】等都对溢出效应的概念进行了定义。综合而言，f d i 技术溢出效应是指对 东道国而言，f d i 内含的人力资本、研发、技术、管理经验等无形资产通过各种 渠道的无意识的技术扩散，是一种既可以促进当地技术进步或经济增长，而外国 投资者又无法收回全部收益的经济外部性的表现。由此可见，f d i 的技术溢出效 应指外资企业通过在东道国直接建厂的行为，对东道国的经济效率和技术水平产 生无意识的促进作用，即通过间接渠道影响东道国生产力发展以及相关产业的技 术进步。 基于东道国f d i 的技术溢出效应的内涵涉及两个方面内容：一是跨国公司必 须具备所有权特定优势【4 1 、不完全竞争的技术优势【5 1 ，通过先进的机器、设备等 有形技术载体，以及r & d 能力与投入、品牌、管理知识等无形载体引发东道国 的技术进步；二是东道国企业在技术引进的过程中通过技术模仿和自由创新等形 式的r & d 【6 】【7 1 、不断提高人力资本的平均水平f 8 】【9 】【l0 1 、不断提高“干中学的技 术吸收、创新能力1 1 1 1 1 2 1 等方面将技术进步内生化，从而拉动经济增长。 1 2 2 有关支持f d i 技术溢出效应的实证研究 从产业或行业层面而言，许多国内外研究都支持f d i 对东道国或地区的行业 内存在j 下向技术溢出效应。 1 支持正向溢出效应的国外研究 以b l o m s t r 6 m ( 19 8 3 ；19 9 8 ；1 9 9 9 ) 【2 】【1 3 】f 1 4 1 为代表的国外学者对行业内f d i 的溢出 效应做了大量的研究，基本上支持f d i 正向溢出效应。 b l o m s t r 6 m 和p e r s s o n ( 1 9 8 3 ) 1 2 】采用墨西哥1 9 7 0 的2 1 5 个制造业行业的横截面 数据，得出了存在j 下的技术溢出效应的结论。 b l o m s t r 6 m ( 1 9 8 6 ) 15 】又将研究重点放在技术溢出效应的产生机理上。他选用 墨西哥1 9 7 0 1 9 7 5 年的行业横截面数据，结果发现溢出效应是存在的。 h o w a r dp a c k ，e ta 1 ( 1 9 9 7 ) 1 6 j 采用横截面数据证明了在跨国公司向当地企业的 技术扩散中，劳动力流动发挥了重要作用，支持了j 下的技术溢出效应的说法。 r e n a t of 1 6 r e ( 1 9 9 9 ) t 1 7 】采用横截面数据对葡萄牙制造业的研究得出了f d i 行业内 溢出效应明显的结论。 4 顾 j 学位论文 x i a o m i n gl i u ，e ta 1 ( 2 0 0 0 ) 碍】研究了19 9 1 l9 9 5 年间英国制造业的行业面板数 据，支持了正溢出效应说，并且得出了某些行业的技术差异较小则它的溢出将更 明显。 g i r m a & w a k e l i n ( 2 0 0 1 ) 【1 9 】选用英国制造业在19 8 8 19 9 6 年间的企业面板数据， 进一步研究了参与f d i 的不同国家对溢出效应的影响。检验结果表明，参与f d i 的国家不同，产生的技术溢出效应也不同，如r 本企业的f d i 溢出效应最大，而 美国企业的f d i 溢出效应则很小。 l i ue ta 1 ( 2 0 0 1 11 2 0 、w e ia n dl i u ( 2 0 0 8 ) 2 1 1 采用横截面数据检验了外资企业对 中国电子制造业劳动生产率的影响，其结果都支持了技术外溢的存在。 t i d i a n ek i n d a ( 2 0 0 9 ) 2 2 】采用2 0 0 0 2 0 0 6 年7 7 个发展中国家4 6 6 0 个外资企业 1 1 个制造行业的面板数据，研究了技术吸收环境对f d i 溢出效应的影响，结果表 明，f d i 的的溢出效应研究不明显的存在，并与投资环境好坏呈正相关关系。 2 支持j 下向溢出效应的国内研究 秦晓钟( 1 9 9 8 ) 2 3 】采用1 9 9 5 年9 种工业行业横截面数据，通过构造生产模型进 行回归检验得出就我国工业总体而言技术溢出存在的结论，同时外资企业技术水 平的相对高低并不影响外资企业的技术外溢效应，但外资企业所处行业销售水平 影响了技术外溢效应。 姚洋( 19 9 8 ) t 2 4 】从第三次全国工业普查的资料中随机抽取了12 大类行业1 4 6 0 7 家企业的横截面数据，发现与国有企业相比，行业内“外国三资企业的技术效 率要高3 9 ，“港澳台三资企业”要高3 3 ；并且在行业若外国三资企业数量比 重每增加一个百分点，行业的技术效率就会提高1 1 个百分点。 何洁、许罗丹( 1 9 9 9 ) 2 5 】借鉴f e d e r ( 1 9 8 2 ) 模型，利用1 9 8 5 1 9 9 6 年工业部门的 时序数据，实证研究结果表明：外资企业对内资工业部门总体的存在正向溢出效 应，并得出“f d i 带来的技术水平每提高一个百分点，我国内资工业企业的技术 外溢作用就提高2 3 个百分点的结论。 赖明勇、包群( 2 0 0 2 ) 【2 6 】通过对中国制造业进行大量实证研究，认为整个制造 业确实存在较为明显的技术溢出效应。 陈涛涛( 2 0 0 3 ) 【2 7 】使用截面数据检验证实了外资对中国制造业行业的溢出效应 明显存在，并认为行业内充分竞争是产生溢出效应有效机制。 孙亚娜( 2 0 0 5 ) 【2 8 】采用2 0 0 1 2 0 0 3 年辽宁省工业行业面板数据研究认为，f d i 技术溢出效应较为明显，而且通过示范一模仿效应的效果较为显著，形成了一定 的聚集效应，同时城市的经济技术水平和政策因素对溢出效果具有强烈影响。 陈涛涛( 2 0 0 6 ) 【2 9 】利用2 0 0 0 2 0 0 2 年我国制造业3 2 0 个四位码细分行业的数据， 认为存在较为显著的正向技术溢出效应，还系统地探讨了行业增长特征对f d i 在 我国产生行业内溢出效应的影响。 5 长三角地区i 也了产业的f d i 技术溢效应实证研究 林久新( 2 0 0 8 ) 1 3o j 采用2 0 0 2 2 0 0 6 年我国五省一市电子信息产业的面板数据展 开了实证研究，结果表明，f d i 对电子信息产业产生了显著的j 下向技术溢出效应。 王滨( 2 0 10 ) p l j 运用19 9 9 - 2 0 0 7 年中国制造业2 7 个行业的面板数据进行了实证 检验，结果显示f d i 对制造业的产生了显著的正向技术溢出效应。 纵观这些研究不难发现：支持f d i 正向溢出效应的国内外研究，较多采用行 业横截面数据的研究方法，但横截面数据只能在某一时点上进行研究，并不能关 注较长时间的生产力变化等相关变量，研究说服力较为不足。其次，国内研究主 要以经济转型期的发展中国家中国为研究对象，较多关注行业内外资企业对国内 行业企业的f d i 技术外溢的影响因素，但具体探讨还不够深入。此外，研究较多 采用整体工业制造业数据，较少落实到产业集群或专门的产业研究。 1 2 3 有关不支持f d i 技术溢出效应的实证研究 随着对f d i 研究的不断深入，还有许多国内外研究研究发现东道国产业或行 业内存在不明显、甚至是负向的技术溢出效应。 1 不支持j 下向技术溢出效应的国外研究 a i t k e n 和h a r r i s o n ( 19 9 9 ) 3 2 1 选用委内瑞拉制造业19 7 6 19 8 9 年间的企业面板 数据，发现在该国全国范围内存在普遍的负溢出效应。 h a d d a d & h a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 3 3 j 曾对摩洛哥制造业1 9 8 5 1 9 8 9 年间的企业和行业 面板数据进行了考察，也没有发现存在明显的j 下溢出效应。 n i g e ld r i 瓶e l d ( 2 0 0 1 ) t 3 4 运用英国制造业1 9 8 9 1 9 9 2 年间的行业面板数据，研 究了跨国公司通过投资和产出以及r & d 的技术溢出效应，但并没有发现这些因 素能带来溢出效应。 d a m i j a n 等( 2 0 0 1 ) 【35 j 对欧洲8 个转型经济国家制造业1 9 9 4 19 9 8 年间的企业面 板数据进行了考察，结果发现上述国家的制造业都不存在明显的溢出效应。 b a r r yf r a n ke t a 1 ( 2 0 0 5 ) t 3 6 j 考察爱尔兰制造业1 9 9 0 1 9 9 8 年间的企业面板数 据，认为发现内外资企业劳动力市场上的过度竞争导致存在大量的负溢出效应。 t i a n ( 2 0 0 7 ) ! ”】采用1 1 3 2 4 家企业面板数据对中国展开研究，认为行业内f d i 是负技术溢出效应。 l i u ( 2 0 0 8 ) t 3 8 1 以行业面板数据研究了中国制造业，结果表明：长期看f d i 提高 了行业内的生产力但短期内降低了东道国行业内的生产力水平。 2 不支持正向技术溢出效应的国内研究 姚洋( 2 0 0 1 ) t 3 9 】则通过1 9 9 5 年第三次工业普查数据所作的检验认为，外商直接 投资的外溢效应主要体现在一省内部，行业内的溢出效应并不明显技术溢出效应 不明显。他们认为f d i 的进入在先进技术转移方面作用不大，其外溢效应主要通 过人员流动或其他信息流动等途径在起作用。 6 顾l j 学位论文 赖明勇、包群( 2 0 0 3 ) 【4 0 】通过对中国工业部门制造业进行实证研究认为整个制 造业的f d i 技术溢出效应并不明显，这与技术能力差距密切相关。 赖明勇、包群( 2 0 0 5 ) t 4 1 1 通过对中国制造业行业的面板数据实证研究，部分产 业内外资企业之间技术差距太大，不存在技术溢出效应，并总结认为当技术差距 在一定临界值范围内，行业内的f d i 溢出效应才具有显著性。 x i a o w e nt i a n ( 2 0 0 7 ) t 4 2 】运用中国1 9 9 6 1 9 9 9 年1 1 3 2 4 个企业的数据，发现雇 佣熟练劳动者的内资劳动密集型企业中发生了逆向技术溢出效应。 5 e 君( 2 0 0 7 ) t 4 3 】采用1 9 9 3 2 0 0 4 年我国电子信息产业制造业的面板数据实证研 究，结果表明：f d i 对我国电子信息产业产生的产生了负向技术溢出效应，f d i 的资本积累每增加1 个百分点，我国电子信息制造业内资企业产出减少5 2 2 ， 产生了明显的挤出效应。同时研究还发现，港澳台f d i 没有产生技术溢出效应， 而其他国家f d i 则产生了明显的负向技术溢出效应。 邵君和徐康宁( 2 0 0 8 ) f 4 4 i 运用1 9 9 9 2 0 0 3 年我国工业企业的面板数据验证了 f d i 的技术溢出呈负向效应，人力资本对这种溢出效应的发挥起到了门槛的作用， 只有当人力资本水平达到一定高度之后，东道国产业才有能力掌握、改进并应用 外资的溢出技术。 国内外支持负向溢出效应或逆向溢出效应结论的研究，较多采用行业或企业 面板数据。这是因为面板数据的使用可以关注一段较长时间内东道国企业生产力 水平的变化并能控制与时间相关的变量，从而更好地把握溢出效应是否实际发生， 这也是目前f d i 技术溢出效应实证分析中的主流研究方法。但是，研究对象较多 为大企业或大行业，其产生技术