（法学专业论文）论民事确定判决的既判力与我国再审制度之完善.pdf

内容摘要 法院做出的确定判决中，关于诉讼标的的判断所具有的通用力或确定力称为 鬟粼力。蒺努力淼劐是瑗钱套嚣诿讼程痔最孩心楚准i 嚣徐壤之一，毽燕经 莓一 个法治国家的司法权成为社会纠纷最终解决机制的最有力的原则保障。而对既判 力理论研究的滞精击是我国民攀诉讼法学的大缺陷。同时这种滞后也焓民事诉 讼司法实黢茏其楚褥事裁痰豢寒了若干零惑，磬敬燕蠢怒浚裁力熬磅究惑残失一 项迫切的、意义黧大的任务。 本文就是作者研究既判力理论的初步成果。除内容提骚外，全文约三万七千 字，筵分为霆令帮分。 一、民事确定判决及其既判力的定义 理论研究的酋露任务在于概念之澄清。本部分首先明确了确定判决的定义， 莠获零霹豹受霾谂涯了应当雳“臻定舞凌”这一穰念来谯麓凌国瑶露爨搴潺讼法 中“发生法律效力的判决”一词。而后，又明确了民事确定判决的既判力的定义， 并倚单介绍了确定判决所具有的其他形式的效力，即对法院的拘束力、形式上的 稳定力、形藏力、撬行力，嚣黪在于将瑟攀髑狭缒羲翔力与其毽形式熬效力区弱 开来。 二、既判力的历史演革、本质与作用 零豁分首先介绍甄羯力嚣剃经历了吉爹鼍静潺较滂鼗论近钱法淹翡窜载 权消耗论现代既判力原则遂样一个历史轨迹。其次，又介绍了关于既判力本 质的不同学说，如实体法说、诉讼法说、权利实在说、掰诉讼法说及折衷说等， 并簸甄疑力产生豹撵据及箕鹜羽援个方覆鬻筏甄爨力搴壤土是民事谣讼法上静效 力，其依据在于豳家的审判权，其目的首先怒维护国家利菔和社会公必利益，其 次是为了当事人个人脖利益。最后，又论述了既判力的积极作用和消极终尾及其 双舔瞧稻酝投调焱链，著就鼗分辑认为羲翔力原辩与一事不再瑾嚣羹| l 存在交叉关 系。 三、既判力的构成要件与佟用范围 该部分首先解决在行么祷濒下蓐诉豹当攀入或法浣胃叛援弓| 蓠诉确定翔决静 既判力，即既判力的构成要件问题，明确提出必须具备诉讼标的相同、原因相同、 当事入姻同兰个要件。其次，在瓯翔力的时闻澈冁上，认为躐刿力的基准时间点 在于法嶷窜避终结时，刿块确定时骥粼宠发生，在疆定判决梭痰雾黩或疑凌蕊必 失簿黢潮力潺失。姆次，荚予聚剡力黪寒鼹毯豳，谈必嚣疑予裁凌兰文中装予瓣 讼标的的刿断，诉讼栎的的一部分作为判决标的的，除侵权损害赔偿外，必及于 该判决捧憋部分，箍粼捷溪由除羝镶瑷巍终，藏刘上没有既浏力，只考争患效。 舅势，农襞粼力熬豢藏蘸壤上，谈巍瓣魏秀骧粼土鼓爱予当攀入，毽走了维护投 芾j 的实糯与安定，又w 邋酒扩张予口头辩论终赭爝的继受人、标的物的持宵人以 获褥讼掇当壤台的被挺逐入。 溜、骥爨宠毒器零矮嶷 稃审疑对确定判决骶判力的撤镝，所以蒋审制魔邋用范围的犬小、邋用颡攀 瓣亵甄，舄甄粼力魏终耀逑爨之藤存在螫憩游缓长之关系。锋怼我嚣民攀褥事蠖 囊过予窕泛、霉事程垮被凝繁襄勰瓣势壤，撼骥取游法装生凌摄怒再窜懿蔽老， 将检察院摭诉再审的权力限制在侵害国家利益、公凝利益的案件中，并从建藏姆 宰之诟、隈裁受诱法院鞠凝聚等努瑟巍馨当事入挺越霉审鬏黪，瓣辩袋麓霉譬瓣 象，缎像霉搴法定攀巍，黻鬃霉帑次数，获饔蠡鼠攘舔主聚翻褥窜释謦翡浚旗，实 现依法鲥错撇则与维护既判力原则的平衡。 美键溺；羲攀粼浃猿定戮莰凝羯尖褥枣 l l a b s t r a c t w h e naj u d g m e n ti sf i x e d ，i t sa d j u d i c a t i o na b o u tt h eo b j e c to fc i v i la c t i o nh a s s o m ef i x e dv a l i d i t yw h i c hi sc a l l e dr e s j u d i c a t a t h ep r i n c i p l eo f r e s j u d i c a t ai so n e o f t h ef i m d a m e m a lr u l e sa n dv a l u e s ，a n di sa l s ot h eu l t i m a t es a f e g u a r df o rt h e j u d i c i a l p o w e r t ob et h es u p r e m em e c h a n i s mt os o l v et h es o c i a ld i s o r d e r s b u ti ti sa p i t yt h a t s c h o l a r so fo u rc o u n t r yh a v en o tp a i de n o u g ha t t e n t i o nt ot h er e s e a r c hi n t or e s j u d i e a t a ，a n d 艇sa c c o r d i n g l yr e s u l t si ns o r t i ep r o b l e m s i nt h ep r a c t i c a la r e a ；t h e r e f o r e ， m o r ee f f o r t ss h o u l db em a d et oc h a n g et h i ss i t u a t i o n , t h i st h e s i si sa no u t c o m eo f t h ea n t l l o r sr e s e a r c hi n t ot h et h e o r yo f r e s j u d i c a t a 。i t i sm a d e u po f f o u rp a n s , w i t h 往t o t a lo f 3 7 t h o u s a n dw o r d s 。 p a r t ：c o n c e p t s o f t h e f i x e d j u d g m e n t a n d r e s j u d i c a t a t ti sw e l lk n o w nt h a tt h ef i r s tt a s ko ft h e o r i o u sr e s e a r c hi st oh a v et h ec o m m o n l y a c c e p t e d d e f i n i t i o n s 。i nt h i s p a r t , t h e a t r d a o r f i r s t l y t e l l st h ed e f i n i t i o no ff i x e d j u d g m e n ta n ds u g g e s t su s i n gt h et e r mo f ”螽x 醯j u d g m e n t “t or e p l a c et h et e r mo f “l e g a l l ye f f e c t i v ej u d g m e n t ”s e c o n d l y , t h ea u t h o rs t a t e st h a taf i x e dj u d g m e n th a s f i v ek i n d s o f v a l i d i t y , n a m e l y , b i n d i n gf o r c e 鼹t h ec o u r t so f l a w 。p r o c e d u r a lv a l i d i t y , r e s j u d i c a t a ，f o r m i n gv a l i d i t ya n de x e c u t i v ev a l i d i t y ，w i t ht h ea i mo f d i s t i n g u i s h i n g r e s j u d i c a t af r o m o t h e rk i n d so f v a l i d i t y , r t2 ：t h e h i s t o w 、t h en a t u r e3 sw e t l 豁t h et ；a n c t i o n so f r c s j u d i c a t a i nt h i s p a r t ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h eh i s t o r yo f r e s j u d i c a t ap r i n c i p l e ，a n db r i n g s t o l i g h tt h e n a t u r eo fr e sj u d i c a t a 疳0 mt h e s t a n d p o i n to fs u b s t a n t i v el a wp o i n t ， p m e o d u r a lt a wt h e o r ya n d d o u b l e - c h a r a c t e rt h e o r y , a n dg i v e sad e t a i l e da c c o u n to f t h e f u n c t i o n so fr e sj u d i c a t af r o md i f f e r e n t a s p e c t s 。f i n a l l y , t h ea u t h o rc o m e st oa c o n c l u s i o nt h a tt h en a t u r eo fr e s j u d i c a t ai sv a l i d i t yi nt h es e n s eo fc i v i lp r o c e d u r e ， w h i c hi sb a s e do nt h e j u d i c i a lp o w e r a n da i m e d 采t h e p r o t e c t i o no f s t a t ea n ds o c i a l i n t e r e s t si nt h ef i r s tp l a c ea n dt h ep e r s o n a li n t e r e s t si nt h es e c o n d p l a c e p a r t3 ：t h e f o r m i n g f a c t o r s o f r e s j u d i c a t a a n d t h e s c o p e s o f r e s j u d i c a t a t h i sp a r tf i r s t l yt r i e st os o l v et h ep r o b l e mo f u n d e r 摄lc o n d i t i o n st h ep a r t i e so f i i t h el a t t e rl a w s u i to rt h ec o u r t so fl a wc a r lt u r nt or e sj u d i c a t ao ft h ef o r m e rf i x e d j u d g m e n t t h ea u t h o rh o l d st h a tr e sj u d i e a t ac a nb eq u o t e dw h e n t h el a t t e rl a w s u i t h a st h es a l t l eo b j e c t 、t h es a m ec a u s ea n dt h es a m ep a r t i e s a sf o r t h et i m es c o p eo f r e s j u d i c a t a ，t h eb a s i ct i m ei sa tt h ee n do f t h et r i a l w h e nt h ej u d g m e n ti sf i x e d ，r e s j u d i c a t ab e g i n sw o r k i n g a n dw h e nt h ef i x e dj u d g m e n ti sa b o l i s h e d ，o rt h ep a p e r so f t h ef i x e dj u d g m e n td i s a p p e a r e dp e r m a n e n t l y ，r e sj u d i c a t ae n d s ，w h e n i tc o m e st o t h eo b j e c t i v es c o p e ，t h ea u t h o ri n s i s t st h a to n l yt h ea d j u d i c a t i o ni nt h ed i c t t ma b o u t t h eo b j e c to fl a w s u i th a sr e sj u d i c a t a ，w h i l et h ea d j u d i c a t i o ni nr a t i od e c i d e n d i g e n e r a l l yd o e sn o th a v e r e s j u d i c a t i tj u s th a s s o - c a l l e d 警强擘8 赚燃。e f f e c t la s f a ra st h e s u b j e c t i v es c o p e i sc o n c e m e d ，t h ea u t h o rh o l d st h a tt h er e sj u d i e a t a n o r m a l l yc o v e r st h ep a r t i e s 。b u ts o m e t i m e si t a l s or e a c h e st h ed e r i v a t i o n so ft h e p a r t i e s , p e o p l ew h o h a v ep o s s e s s i o no f t h eo b j e c to f a c t i o nf o rs a k eo ft h ep a r t i e s0 n t h e i rd e r i v a t i o n s a n dt h o s ew h or e p l a c et h er e a lp a r t i e so f t h eo b j e c to f t h el a w s u i t 协 b r i n g t h el a w s m t ， p a r t4 ：r e s j u d i e a t aa n d p r o c e d u r e o f t h er e t r i a l t h er e t r i a lp r o c e d u r e i s t oa b o l i s h r e s j u d i e a t a o f a f i x e d j u d 掣n e m ，s o t h e s c o p e a n d f r e q u e n c yi sa c t u a l l yr e l a t e dw i t ht h es c o p e o fr a s j u d i c a t a b e c a u s et h ec u r r e n t s t i p u l a t i o na b o u tt h er e t r i a li sn o ts p e c i f i ce n o u g ha n dt h er e t r i a l s 瓣l a u n c h e dt o o f r e q u e n t l y ，i nt h ea u t h o r so p i n i o n , t h ec o u r t s p o w e rt ol a u n c ht h er e t r i a ls h o u l db e d o n ea w a yw i t h , t h ep u b l i cp r o s e c u t o r s p o w e rt ol a u n c ht h er e t r i a ls h o u l db el i m i t e d t ot h ec a s e sw h i c hd a m a g et h es t a t eo rs o c i a li n t e r c s b ，t h ew a yf o rt h e 癣8t o l a u n c ht h er e t r i a ls h o u l db ei m p r o v e db y e s t a b l i s h i n gt h el a w s u i to f r e t r i a lb yl i m i t i n g t h eu p p e rc o u r tt oc o n d u c tt h er e t r i a la n dt h et i m e st ol a u n c ht h e r e t r i a l ，b ys h o r t e n i n g t h e e x p i r a t i o np e r i o d t ol a u n c ht h er e t r i a l 。w h a ti sm o r e i m p o r t a n t , t h el e g a l 臻a s o n s t o l a u n c ht h er e t r i a ls h o u l db em o r es p e c i f i ca n ds t r i c t 。i nc o n c l u s i o n ，t h eb a l a n c e b e t w e e nt h e p r i n c i p l e o fr e sj u d i e a t aa n dt h e p r i n c i p l e o fr e c t i f y i n gm i s t a k e s a c c o r d i n g t ol a w ss h o u l db es t r i c k e n ， k e yw o r d s ：c i v i l j u d g m e n tf i x e d j u d g m e n tr e s j u d i c a t a r e t r i a l 剿蠢 “天下爨爨，警为铡袋；天下攘攘，誊受裂往。”麸菜耱器庭主诞，人类聿圭 会的历史靛怒人们对各种铡益进行生产、分配、交换、滂费酶过糕。在这一避獠 中，每一个社会主体( 自然八或组织) 都试图实现自姆利益的最大化，然而在 定熬瓣空愁爨痰，嚣蓥惑是稀馥熬，予憝纠纷褒不胃涎受。毫蠢疑闯，鼗纷鹁发 生不莉子祗念的稳定和发蕊，这就必籁苷求解决窝消除绷纷煞裔效黼度秘方法。 首先往往题自力救济，如自决、和解、潞协等。当鼬力救济归予撇效时，大多套 遂请蒡三久蜃审瓣决，魏斡旋、镶舞。当鬟跨赣藏仍不袈获褥鼹决霹，埂其裔嚣 请国家运用鞭黼手段加融解决，雨通避特定的梳构法院，娃特定盼手段 审判，在特趱的活动一m 诉讼中，依描特定的载体判决为纠纷当事人设定权 巅冀交务，最终慕霉鲻绦辩磐决。 1 正是豳予法院簖判挠怒最终解决铺纷的辫断，掰竣，它一缀礴定，就不德携 泉双方当事人服从该判决的内容，使乏不得重复提燃同一争执，闻肘作为国家机 关戆法茨遣必矮尊重嚣家蠡基瑟彀密麓粼繇，黎楚瀑恕瓣一攀矮箨浚箨鸯竞浃耀 题在诉讼申提出时。也威以该判断为蕊础判断当枣入之闻的关系。这种确定判决 所表示的判断不论对当搿入还是对法院都有强雠性邋用力，不得避行违反它的燕 强或者翔繇豹簸象麓蓬鼹粼力； 1 ： 判决效力瑾论在民攀诉讼法学中的地位非常黧猫，它与诉讼翻的论、诉讼标 的论、诉讼横式论等共嗣构成民事诉讼法学的基本程论，而既判力理论更是判决 羧力理论煞羹孛之重；我鼹学者蠢予受翁嚣萎袋琵褰粪诿理谂懿黪穗；菇簌霰少 有人用既判力理论来懈释判决的效力。可喜的是，近年来，已有一些民事诉讼法 学者做了缀太的努力将既判力概念引入我国民事诉讼理论，但研究深度仍有所筇 跫，蓑至迩窿在善一望误隧，要嚣立法秘霭法实我避行摇导，裁必矮瓣氍裁力琏 论进行更= 0 n 深入的研究。 一民事礁定判决疑其既判力的定义 ( 一民泰确定判决麓定义 民事确定判决，系揩依照一国民搿诉讼法处予不得依上诉稷岸求为废弃戏燮 燹之获态黪期决。翔甍确定与否，在辫讼法上关系至受耋丈。警事a 对予确定刿 决佼褥寝霉窜疆| 亭捷藤嚣窜程穿，嚣瓣予寒确定之粼决，籍褥俊上褥程净谋求救 济。 我国鼹攀诉讼法以及最高人民法院关于避用( 中华人鼹按和国民事诉 讼法羞予阏蘧懿意觅瓣来使爱“确定裁决”这一凝念，毽帮多次使焉了“笈 生法律效力的判决”一词。从立法精神和学理解释来看，“发生法律效力的判决” 实际上是与“确定判决”嗣义的。但烧，严格说来，“发生法律效力”一词很餐 藏产生壤义，雩l 趁误磐，零宝终麦鬣豢器讼立法熬耀语，瑟崮“确定舆决”黧溪 替代更为妥幽，理由在于：民事判决怒人民法院受理民事案件，经过法庭审璃， 根据查明和认定的案件事实，正确适用法律，以国家审判机关的名义，行使国豢 所赋予戆公粳力审麴狡，霹寨传巾鹣琵事实髂载翻义务争滚所镞篷貔毂藏 性、确定性的判断。任何一个判决，一艇做出后法院j 依法定程序不得随意撤销。 纵使判决有不当或违法之瑕疵，法院也不得自行废弈或变更，否则判决始终处于 不稳定状态，就不僵按鬻嬲决静安定瞧，显影响法魏戆投藏，箴焱立法上畜螫援 规定判决一经做出即具肖一定的法律效力，即判决对法院的拘束力，判决的该拘 束力自判决童示后即产筑褥无须等到上诉期属满。所以，以“发嫩法律效力”来 表达翔决赴予不褥依上诿耩序求为废舞或交更之状态楚不辩攀的。 事实上，“确定判决”的概念在勰中国立法史上也能找到其例证。1 9 5 0 年1 2 月中央人政府法弗4 委员会颁布的诉讼程序试穹予遁则第6 7 簸艘定：“民攀鬃 伟的羚决为终窜羚决者，残虽菲终窜刿决，蕊诉讼久邑表示舍奔上诉较者，或援 曾提起上诉黼撤回上诉糟，或上诉已溉上诉期间而滗效者，均为确定的判决。”o 可见，确定判决之概念对貔黉民事谵讼照法和学理褥害著非完全簸生，恢复这 传统民事诉讼法学穰念的遮位使成为筏能瓒辩的强务。 在判决确定的期间上，仍可沿用现行民事诉讼法第1 4 1 条规定的精神， 朝“最高人蠢法院豹判决、裁定，以及依法不准上游或者超过上诲麓没有上诞的 判决、裁定，是确定鸽潮决、裁定。”箕谇说来，隧攀判决确定斡时阉，有黻下 四种情况：第一，地方备级人民法院和军事、海事锋专门人民法院做出的依法准 诲上褥的第一窜民事判决，当事入农上诉裳闯内不上诉豹，上游期耀届满，刿决 就确定了：第二，遗方务级人民法院做出的依法不硪上诉酶第一审民事翔决，鸯 判决宣告之日起，即为确定判决：第三，最高人民法院做出的第审民事判决， o 民事诉讼法参考资料，第：辑第一分册j 敦索法律出版社1 9 8 1 年版，2 0 5 薷o 2 蠢翔交宣嚣之嚣起，瑟麓雅定翔决：繁器，串级入鬻法茨、褰缀入琵法藐纛襞鬻 人民法院做出的第二审民攀判决，自判决宣告之日越，即为确定削决。 ( 二) 民攀确定判决的既判力的定义 当法院静判决确定乏螽，无论该潮决是否正确，它都会发生两释效莱：一方 面，参与诉讼的当事人双方都要受到判决的约束，不得再就该判决的内容提出争 议；另一方灏，法院也必须尊重自己的刿断，不得隧慧敬动或撤销判决，甚至做 出与该蓟决完全相反麓舞一个判决。麟为 乍为广义的嗣家极关的一个缝成部分， 法院享有法律赋予的国家审判权，它有义务和责任维护因行使该项国家权力而谯 当事入和社衾公众孛产生姻普遍信用。倘若在法院的判决确定之爝，当事人再搬 闻一事项俸为争谈往闫瑟程诉讼中挺潦，法律藏应警醣该判决为蒸穑，较餐当豢 人双方之间的关系。在大陆法系中，这种确定判决中关于诉讼标的判断对当鬻人 及法院所具饔靛通用力或确定力就称之为判决豹既划力，又称实绠上的确定力。 英美法系亦有类似米语，称之为“r e sj u d i c a t a ”，强布莱克法襻辞典的解释 “r e s j u d i c a t a ”是指“已判决的事项或案件。其效力规则是有完众事物管辖权的 法院傲出懿终揭判决对当攀入及其利寮关系入的权利基骞决定谗糟，阂时该判决 绝对的阻止他们就露一请求和诉霞再行起诉。”母 需要指出的是，除了既判力，民事确定判决尚热有其他形式的效力如对法院 豹掏柬力、澎式上的确定力、执 亍力、形成为。判决效力静形式不慝，其效力强 度和约束的对象、生效的澈嗣也备不一致，必须加黻明确区分。 1 、对法院的拘束力 在判决驰所有效力审，拘柬力是蓠笼产生并且为一韬判决所疑有熬效力。诞 讼活动的终髑阶段，法院必须基予当事入在辩论中掇出的审判资料，就案件的潦 实及法律性质做出判断。这种判断一凰以判决书的彤式做出、宣永，除非有特殊 理由、蒎渡定程痔，否剥不麓程塞龆以变更或取消，这裁是判决的掬衷力。掏索 力的作用对豫只能是法院。 特别值得注意的是判决拘束力发擞的时间。在传统民事诉讼溅论中，判决的 掬泰力发生强判决宣承之蕊，不经塞承喾发生在送迭之嚣。实繇上，翔决搀素力 发生的时阍与判决的成立时闯是完全吻合的，判决的成立伴随着一定的效力，遗 种效力就是对法院的拘柬力。日本民事诉讼法第1 8 8 条的规愆即是一例，该 。b l a c k sl a wd i c t i o n a r y ，r i o , he d i t i o n )w e s tp u b l i s h i n gc o m p l y ，1 9 7 9 ，p a g el1 7 4 。 3 条规定：“判决一经宣布就发生效力。”德国民事诉讼法第3 1 8 条也规定：“法 院在其宣示的终局判决与中间判决所作的裁判，对该法院有拘束力。”台湾现行 民事诉讼法也有类似的规定。由于我国民事诉讼法对判决的成立时间未作明 确规定，这就为确定判决拘束力发生的时间带来了困难，我们认为，法院所为的 对席判决自宣告之时成立并对法院产生拘束力，不经言词辩论的判决自送达当事 人之时成立并对法院产生拘束力。因为判决是法院的意思表示，自应向外公示， 如果缺乏公示性，判决充其量只能算是法院的内部决定而已，尚不足以称其为判 决。显而易见，对席判决一经宣告即可视为公示，而缺席判决则只有在向当事人 送达之时方可被视为公示。 需要提醒的是，判决对法院的拘束力并不是绝对的，依照我国民事诉讼法， 原判决经上诉审撤销而发回重审时、当事人提起再审或人民检察院提起抗诉时， 当事人依特别程序提起撤销之诉时，判决的拘束力丧失。 2 、判决形式上的确定力 与判决拘束力不同的是，形式上的确定力是判决对当事人的效力而非对法院 的效力。在传统民事诉讼理论中，形式上的确定力是指判决确定后，发生当事人 不得以上诉之方法，请求将判决废弃或变更之效力。判决形式上的确定力必须以 判决的确定为前提。 形式上的确定力在判决效力体系中居于非常特殊的地位。一方面，它与判决 的拘束力互相配合，分别对当事人与法院发生效力，从而构成了判决形式效力的 两个有机部分：另一方面，它又是判决的既判力、执行力以及形成力发生的前提。 3 、判决的执行力 具有给付内容的判决确定后，义务人应当自动履行义务，拒不履行义务的， 人民法院可以根据债权人的申请而依职权强制执行。就一般而言，判决的执行力 仅适用于给付判决，确认判决及形成判决均无执行力，给付判决无论判决给付的 内容为财产抑或是行为，都具有执行力。充当给付内容的财产，既可以是金钱， 又可以是非金钱；充当给付内容的行为，既可以是当事人的作为，也可以是当事 人的不作为。但是，在某些情况下，给付判决所命给付的内容有可能不适于强制 执行，如外国法中的命夫妻同居判决。这种不适于强制执行的给付判决在法律上 无执行力。 4 、判决的形成力 在大陆法中，形成力是指依判决的宣告而引起法律关系发生、变更或消灭的 4 效力，叉称髑狭豹裁浚力。寿形成力靛蓑决激琢藏判决隽袋，绘褥粼决弱确浚麓 决都无j 凇效力。 一 判决袋黛澎袋力嚣，一定懿法簿荚蓑在粼决确嶷熬莲爨肉形藏，馨激羲泰套 髭弱浚臻关系嚣两获篷。竣疆嚣澎程瓣法律关蕊霜露变蔓鼗消灭，这魏法德效袋 是任何人均不能否认的。可见，稻成判决区别于始付判决和确认剡决的个特斌 是形袋粼决一蔽兵蠢这糖瓣超效囊。麸这一意义上滋，形藏力爨一秘终砖效秀。 二既翔勿豹嚣史滚革、本质鸶律溺 ( 一)既刿力的历史演革 l 、丧爹骂渡靛诉投漠糕遵 “细莱说诉权论是凝子诉讼的豳发点的话，那么，既判力可以说是关于 j 誉讼 终缝豢的爨谂。”辔这个谂精确切她灌融了既判力在大精法系鼹事舔讼理论审戆蟪 蕴。 从历史渊源上麓，既判力原瓤发轫予吉罗岛法中关于“诉叔消耗”的法理；l ；硅 制度。安梦避太骚转褰懿物理静墩巽疑蹬发，将潺蔽氇着锋穆袋懿，由予嶷攀谈 主鐾葳麓逡渤罄熬蘩寒羲震熬黎糕，灏嚣镳爨瓿舞诼讼投懿褥佼邈褥导致诲投熬 消耗。根据当时的蹴点，所谓诉投消耗，是揩1 舞有诉权都会因诉讼系属惭潸耗。 一显黻麓隧一潺投袋潺蕊投只簸菇一次浜讼鬈壤，嚣么瑟便是诲恣辜久辩一寨黪 提爨瓣讼谚袋，鼓舞落安激实藏“疑凌案转熬救辩”，菠姿零太懿诿讼潺蔽琴慧 于诉讼臻属。罗马法中餍期，民攀诉讼理论中出现了箨重判决弗认可其确定力的 鼹蠡。魄凝麓鸯突酸链发驻酶方瓣。禚孳：承认藜谗判决对予爨谣爨骞约寒力，辩 予当攀a 燕爨谣孛撼爨熬毫受黎瓣魂谈瓣聚粼攀矮，舅一方罄褰天霹蛰掇爨鬣粪 力之抗辩请求法院予以驳强。到了罗码法后期，既剐力的概念竞垒取代了以依争 患事爨确巍翡潺投潺袈遴谂。 2 、运载法零懿率戴羧潺甏谂 程近代法国的一些民事诉讼法学者用与诉权捆系的审判权消耗论米解释民 攀搴裂终戆鼹臻豢。镳镪挺鑫，滚富瓣零寨徽凄终爨爨凌惹，溪讼攀誊臻寒，滋 院瓣审粼投毯羲港糕宠肇，法骞魏失滚该案搏瀚枣壤投，骜然逢裁苓戆辩麓一鬃 件进行褥次审判。 3 、遥壤钱各嚣之妻法爨 。【日1i t ? - 、竹下守必蓍；辩事j 争讼法瓢自绦铉译r 淡棒出版社，第1 5 6 撼 s 深入的理论研究有力地影响了国家的诉讼法制建设。“即判之事项，应视为 真实”，既判事项禁止重新审理的罗马法原则作为一份珍贵的遗产，为近现代各 国诉讼法所承继。如法国新民事诉讼法典第1 3 5 1 条规定：“判决具有真情推 定的效力。”即是说，判决一旦做出，即被视为真实，不得随意推翻：除非具有 确实的充分的证据，并通过法定的正当的程序予以驳斥，才能给予推翻。德国 民事诉讼法第3 2 2 条规定：“( 一) 判决中，只有对于以诉或反诉而提起的请求 所为的裁判，有确定力。( 二) 被告主张反对债权的抵销，而裁判反对债权不存 在时，在主张抵销的数额内，判决有确定力。”第3 2 7 条规定：“( 一) 在遗嘱执 行人与第三人之间、关于属于遗嘱执行人管理的权利所为的判决，不论对继承人 有利或不利，均对继承人发生效力。( 二) 在遗嘱执行人与第三人之间、关于对 遗产提出的请求的判决，如果遗嘱执行人有权进行诉讼时，不论对继承人有利或 不利，均对继承人发生效力。日本民事诉讼法第2 0 l 条规定：“1 、确定 判决对当事人，口头辩论终结后的承受人或为了当事人及其承受人的利益而占有 请求标的物的人，有其效力。2 、对于为了他人的利益而担当原告或被告的确定 判决，对于该他人也有效力。俄罗斯联邦共和国民事诉讼法典第2 0 8 条 第3 款规定：“在判决发生法律效力之后，当事人和参加案件的其他人及他们的 权利承担人都不得以同样的理由再次向法院提出同样的诉讼要求，也不得在其他 诉讼程序中对法院已查明的事实和法律关系提出争议。 ( 二) 既判力的本质 1 、关于既判力本质的不同学说 法院的确定判决为何会被赋予既判力呢? 而且，在现实中也有可能出现与真 实的实体法状态不相符合的不当判决，那么如何来理解这种不当判决也具有既判 力之问题呢? 若对这些问题做出回答就不得不言及既判力的本质。关于既判力的 本质，学理上存在着几种不同的学说，即实体法说、诉讼法学、权利实在说、新 诉讼法说以及折衷说。 ( 1 ) 实体法髓 德国学者柯勒尔( k o h l e r ) 、帕津斯特基( p a g e n s t e c h e r ) 等认为既判力本质在于 确定判决具有创设实体法的效果。法院的确定判决，如其判决内容所认定的权利 。德意志联邦共和国民事诉讼法典法律出版社，1 9 8 4 年版，第9 7 页。第9 9 页。 。【日】燕子一、竹下守夫著：民事诉讼法白绿铉译t 法律出版杜，1 9 9 5 年版，第2 9 6 页 。中田人民大学法律系民法教研室缠：外囝民摹诉讼法分解资料 第3 0 6 页。 6 存在蓑不存在，与事实藕符会，箨么这耱粼决赣吴森证实甄存稷秘之存在或不存 在的效果。如法院做出的确定判决系错误的判决，熬判决内容所认定的权利存谯 或不存在，姆事实不相符+ 那么这种错误的判决内绺，也有拘束汹事人双方及法 院浆藏栗。必侍么会鑫袈这耱持熬骧? 鞫秀，碡塞翔凌链爱寞垂瓣存翡实髂权澍 发生消灭，自使真正不存枉的权利发舷存在的效果，所以当事人之间原先不存猩 的权利，囡削决内容断寇为权利存在，故由权剩不存在变为权利存在；当事人之 阕原先冀委存在蕊簌裁，邀予舞凌谈怒援秘不毒在，嚣国投秘存在褒凳较毳不存 在。即是说，实体权利状态可因判决的确定发生转换。判决的既判力，之所以能 拘寒当事人驶法院，是因疑判决后的实体权剥状态，除了依判决内容所认定的状 态瑟存在羚，没有箕燕鹣粪赛状态。这样，当辜炎及法陵廷鼹受粼狭内容静搀裘， 而不能提出剐的主张。 ( 2 ) 灏实傣法说 蓑实体法巍承缝了安髂法谎麓菜黧蕊轰，餐春睽发震。该诱试必，氍粪力蹩 在实体法领域发生作用。即使判决不溅确，但法院既对原告的权利拒绝给予保护 瓣生甄判力，鑫不能重新确认原齿的掰谓投剩系权謦n ，挣或其诉讼结果者权利聪 在诉诿羚燕投秘。该说认海，应当在壤念上严藉区分期决蔻蘸粳糕状态毒魏决鹾 的权利状态。判决前的权利，因其未缀法院判断，尚嚣人之间所认识的权利，魁 当事入自符将法律要件攀察，适用法搏热范掰获撂的投粕。这种权剩不具有强制 毪搀柬力。键经法院翔浃矮靛投黎，赉予经遥蚤事入主张事实及举话，又经法院 适用法律规范这一过程，而发生既判力，因而成为具有强制性拘策力的具体权利， 警事人必袋遵守。在民攀褥讼孛，虫予实行当事人举诞爨粼及辩谂翩，翔果一方 骧子举证，在辩论串处译劣势，劐导彀不耩兹诉讼络果，这往往健判决嚣有投糍 变为判决厢必去权利这种情况从良心上讲，是判决错误，但从法律上讲并无不幽， 毽魏法魏是钕播掰懿道熬攀实来适翊法律进雩亍裁判敬，不是法井援窭行事。 该诞虽然认荧羲粼力是实薄法土瓣效粟，毽斑不否诀其暴裔湃讼法上静意 义。即是诚，既判力的零质一方面在予确认当事人之间的实体权刹或法律关蒜， 舅一方委癸在法貔窝当攀入之霾发生攀苓再理的攫痒终磊。 ( 3 ) 诉讼法学 该说为罗森伯格( r o s e n b e r g ) 等民辫诉讼法学漪所建立。依诉讼法说，判决 爨鼹羚力笼楚捧貔诱讼法上翡效力。既刿力瑟吴毒静法律效暴与实髂注上甄嚣鹣 法律效暴躐权； g 关系，没肖任侮盛然的联系。瑟楚法浣的硫定判决所认定斡投翻 ， 状态与既存的真正权利状态不符，即出现误判，但基于国家权力的统一性，这种 错误判决的效力也不能不加以维持，不可轻易废弃。诉讼法说认为，当事人及法 院之所以应受判决的拘束，在于法院做出的确定判决，在诉讼法上产生一定的效 力，即命令后诉法院不得做出与前诉判决不同的判断，当事人在后诉所提出的不 同主张，就不可能推翻前诉的判决，因此，具有既判力的判决能够约束当事人及 法院提出不同的判断或主张。法院应依职权进行调查。诉讼法说为当今德国、日 本学界之通说。 ( 4 ) 新诉讼法学说 从诉讼法说中分离出来的部分学者，如鲍梯基( b o t t i c h e r ) 、三月章等人认为 一事不再理是民事诉讼判决的最高理念，既判力的作用就在于阻止既判事项一再 重复审理。前诉判决的内容之所以能约束当事人及法院，是由于后诉法院有权拒 绝重复审判。法院在当事人就同一既判事项重新起诉的情形，不得就诉讼重新进 行实体审理，应立即以起诉不合法为由驳回起诉。以上观点被称为新诉讼法说。 新诉讼法说与诉讼法说的区别在于，前者强调既判力的消极效果，将既判力的 积极效果溶入消极效果之中：后者则相反 ；虽调既判力的积极效果，将既判力的消 极效果纳入积极效果之中。其共同点是，都否认既判力的本质具有实体法上的意 义。 ( 5 ) 权利实在说 该说为日本著名民事诉讼法学家兼子一倡导。他指出，实体法说和诉讼法说 存在共同的错误，即将权利或法律状态的存在现象等同于物质世界的物的存在， 将判决视为对既存权利存在的法律适用行为。其实，法律与权利都属于精神领域 中的一种文化现象，它的存在与物质世界中物的存在是不同的。前者是人类精神 作用所产生的抽象结果，后者则是人类经验所能认识的具体的存在。兼子一认为， 权利及法律，只有人们加以判断的适用，才能转化为真正的权利和法律。在法官 进行判断之前，没有真正实在的既存法律和权利。在法院判决之前，当事人之间 私自适用法律而主张的权利，只是一种虚假的存在，不是真正存在的权利，只有 当法院做出判决后，才能成为真正存在的权利。判决的既判力之所以对当事人及 法院均有约束力，其根据在于判决能够赋予实实在在的权利，对于这种司法裁判 的权利，法院及当事人必须遵从，不能做出不同的主张或判断。可风，权利实在 说并没有考虑法院的判决有无错误，它认为只有法院才能作创设出真正实在的权 利。 s 蔽裁实夜说褥蚕个羽学者静试哥，一涮因受它避免了实傣法谈穗羲存蔽嗣与 经判决的权利进行比较，从而不必将既剡力解释为既存权利的转化作用；二则避 免了诉讼法说将判决与实体法的关系完全割裂的不强现象。但是该说受到实体法 说备诉讼法诞嚣派学者静擞评，影璃壤为有疆，震予个舅l j 说。辔 综上诸说，现在关于既判力本质的观点实际可归纳为两类：实体法说和诉讼 法说。后来的新实体法说和新诉讼法说大体上可归结到上述两说之中。 2 、甄剿力本震豹磅炎方法 笔者认为，研究既判力的本质，不能不注意方法论问题。研究既判力的本质， 只有从既判力产生的根据及其目的两个方面，才能寻求合理的解答。 ( 1 ) 凝嬲力瓣禳攥。甄翔力是撵澎成确定的终菊判决内容靛舞断静效力。 而终局判决中的判断是根据国家审判权做出的，因此，国家审判权是既判力产嫩 的根据。美豳学者认为，既判力豹出发点是国家司法制度不能容忍莺额争讼，褥 筵法院静受戆将遂于蔫蘩。在法鼙，鬣鞭力一词静中文译名舞“瑟翔攀瑗粳藏”。 判决事项是指判决所确定的事项：权威戆指不得重新考虑已经判决的事项。法阐 学者均认为这项原则的翼惩依据是：讼擎不应该无体止酶拖下去，酱事人已经攀 受司法整缓攀蓬层次霹保障，帮双重窜缀和最高法院戆监督。法富的籁繇会有麓 错，新的判决同样会有蓑错，所以最好的办法是，如聚第一次判决是在所有正规 的保证已经傲到的情况下做成豹，就投为讼争已经锝翔一次性地麟决，日本学滋 认为，终两判决是作为蓠家梳关之一部分躲法院秧融蕊，蠹了缭护鸯己的权威， 法院必须尊煎国家自己所做出的判断即使是把同一攀项再次作为问题在诉讼中 提出时，也成以该判断为麓础判叛当搴入之闻豹关系。可见，既刿力豹真正投掇 建国家的窜粼投。 一般来说，判决的既判力是国家溉过颁布民搿诉讼法典和其他诉讼法媳 豹方式来赋予的，这一感菇嚣概莫能辨。由姥说明，鬟寸黢判力阚题敬探讨瘟扶鼹 攀诉讼和箕德诉讼静角度出发。只有遮样，入们考爵靛接近螽刿力的本质。觚溉 判力的根据来看。诉讼i 虫说及新诉讼法说是比较可取的。因为从撤本上说，既判 力是在诉讼上专门对法院及警事人豹一秘约束力，与诟讼之终的权铡关系不太鞠 显，甚至无关。当某一法院做出静判决被确立后，从黼家司法权力的统一性出发， 不准许其他法院做出与其相矛盾的判状，当事人必须服从法院的终局判决，不得 参见陈苯索鬻；举证责任分徽与良事程序法，台湾犬学法律丛书，1 9 8 4 年第1 5 8 碱堇1 6 7 页。 g 在两一法魏系绞内裁目游讼耋薪莛舔。 反之，如果舍弃诉讼法的立场，而从实体法或熬他的角度来研究既判力的本 质，则其方法就是错误的，所得出的结论报难令人信服。例如，从既判力的根据 密发来宰撬窳傣法说及耨安律法落，矮会发现英存褒骥显豹袋点；善先，违反了 既判力的榈对性原则。既判力仅能拘策原告和被告，对第三人原则上不具有约策 力。按照实体法说，确定判决能使既存的实体权利状态，转变为判决内容的实体 投黎l 竣态，这释，法院静臻定翔决瑟然余部变为形成巍决，献露蔽蠲决酝餐逡靛 实体权利状态能支配或约柬与诉讼无必的任何第三人。在这种情况下，即等于承 认判决的既判力具有绝对效力。可见实体法说与既判力豹相对性原则存在明显的 矛盾因瑟欠袋。其次，该说不憝说明警摹人麓否台意攘豫蓑剿力。翔决懿篾判力 为民事诉讼法上制度，有笑当事人不得以合意的方法排除既判力，也不得任意俐 设判决的氍刿力。当事人如有此种合意，应归无效。某项判决是鞭具有既判力， 须由受潺法院依职权透露攀奎。羲判力豹这些特 垂，表明萁吴畜肇事讼法上敬性溪 和效果。然而，如果依实体法说，既判力为实体法上的效果，则联论上根本不能 禁止当事人涎用辩论主义艨则，以会意方法，自由处分实体法上投测。其三，实 俸法谎隘器讼外弱稷羁关系静存在蕊蓊挺，并恕宅硬经热翻舞莰瓣内容量，没蠢 任何意义。 权利实在说从抽象的概念出发，把法律和权利视为精神领域巾豹一种文化现 象，试为“禚法官送行剿断之前，没蠢冀正实在静甄存法律稻较剃。在法院翔决 之前，当鬻人之间私自邋用法律而主张的权利，只鼹种虚假的襻在，不是冀征 存在的权零j ，只有当法院做出判决质。才能成为真越存在的权利。”缀显然，第 一，此说的麓键是不粪察瓣。难道在法富进行判断之前，国家矮礴的法律及冀掰 设定的权利都是空虚而不确定的? 当然不是。法院濑过判决赋予少数当事人的权 利，只是人类社会各种投剃总和中的个极少部分，其蚀绝大多数毅剽都是程燕 常髂丰主会秩序中，通过人们的自身的活动来实现的。如栗所有豹粳利只有遥i 毫法 院的判决来实现，那么蒸他国家机关就无存在的必凝