（诉讼法学专业论文）程序选择权视角下我国民事速裁机制的构建.pdf

内容摘要 随着经济的发展和公民维权意识的提高，世界范围内民商事案件急剧增加。 因此，从2 0 世纪中叶以来，各国相继进行了民事诉讼法的修订，在民事诉讼的 理念和具体程序规则上都作出了较大的调整。我国也j 下处于社会转型期，各种类 型的案件激增，法院负担日益加重。为了适应纠纷类型多元化的现实，缓解当前 面临的司法危机，各地法院进行了民事速裁的实践和探索，在实践中取得了一定 的成效。以杭州萧山区人民法院、宁波北仑区人民法院、重庆市高级人民法院和 上海市第二中级人民法院为例，都制定了各具特点的民事速裁规则。规则的区别 主要集中在审理机构、受案范围、程序规则、程序衔接等方面。这些不一致引起 了笔者的反思：为什么会产生这些不同呢? 并在此基础上提出了民事速裁实践中 存在的问题需要从其基本理论入手寻找解决方案的设想。 速裁是在适应多元化纠纷的解决需要和缓解司法危机的背景下诞生的。一方 面，就概念而言，有的称之为“速裁程序 ，有的称之为“速裁制度 ，有的地方 则以“速裁机制”命名。从语义分析来看，将速裁定义为“速裁机制 更为妥当， 既能体现速裁和简易程序、普通程序的内在联系，也可以避免歧义。而所谓的民 事速裁机制应当是指，为了实现公平正义，提高诉讼效率，在案件诉讼系属之后， 对小于一定标的额、或者特定标的、或者没有实质争议的民事纠纷，由法律规定 特殊的处理机制予以解决的一种诉讼规则设计。 另一方面，尽管论著的具体表述会有所不同，但总体而言，公正与效率、当 事人程序选择权与法院诉讼指挥权以及程序正义与实体正义这三对关系被认为 是民事速裁机制的理论基础。不过目前的研究还没有涉及对这三对概念内部关系 的分析。在民事速裁机制中，讨论公正效率关系的前提应当是当事人的程序选择 权。由于速裁机制的规则设计将明显倾向提高诉讼效率，减少包括时间成本在内 的诉讼成本，如果当事人没有充分的程序选择权，其合法的程序、实体权益很有 可能受到侵害。随着时代的进步，尤其是程序选择权理论的诞生，也为我们重新 认识程序j 下义与实体j 下义提供了契机，程序选择权实际上起到了将两种本来相对 的概念连接起来的作用。如果当事人能够将自己的要求真实完整地反馈到程序中 而程序也一定会对这样的要求予以回应的话，当事人就能更主动地参与到民事纠 纷的解决中，从而缩小裁判和自己需求之间的距离。此时就颠覆了传统的“程序 本位主义”对程序正义和实体正义关系的界定。至于程序选择权与诉讼指挥权之 间，以矛盾的分析方法来解释，在民事速裁机制的范畴内，程序选择权是矛盾的 主要方面，诉讼指挥权是矛盾的次要方面。因此在民事速裁机制的理论框架中， 程序选择权处于主要矛盾的地位，该理论对速裁机制的发展起决定性的作用。为 了能进一步证明该结论的合理性，为了能使理论应用更具有可操作性，在明晰了 程序选择权生成机理和内涵的基础上，结合我国民事速裁机制的内容，从促进纠 纷解决机制的完善、有助于实现速裁目的和制约司法权三个角度具体阐述了程序 选择权对民事速裁机制的构建的必要性。 基于程序选择权对速裁机制构建的必要性，程序选择权对速裁机制构建又引 申出了如下几方面的要求：一是当事人作出程序选择应出于其真实意愿。其一是 当事人在选择静应当了解自己的选择可能导致的各种后果；其二是当事人作出的 选择应是其真实意愿的表达，主要体现在速裁机制的自愿原则上。二是对所选择 速裁机制有可期待的利益。要使当事人在条件符合的情况下尽可能地选择适用速 裁机制，速裁机制就必须能在程序和实体上给当事人以可期待的利益。三是保障 当事人有纠正不适当选择的机会。尽管我们可以制定良好的程序规则，可以要求 法官积极行使释明义务，但仍然不可能消除当事人作出不适当选择的可能。此时， 我们就需要设计这样一种规则，可以保障当事人即使作出了不适当的程序选择， 也不会对其合法权益造成损害，或者只需要付出较小的代价就能挽回损失。当然， 尽管主要矛盾决定事物的发展方向，但非主要矛盾对速裁机制的构建同样会有影 响。因此在速裁机制的构建中也要对这些理论有所体现。以公正和效率为例，在 具体的规则构建中需要考虑的是，由于提高诉讼效率的代价之一是会在一些个案 中出现不公正裁判结果，所以在提高诉讼效率的同时要最大程度地保证诉讼结果 的公正，并通过合理的规则设计把这一理念传达给当事人。 此外，为了完善我国民事速裁机制，分析现有机制的缺点和借鉴类似程序制 度的构建经验十分重要。我国速裁机制的不足主要是：速裁机制欠缺合法性、定 位不明确、适用范围不统一、速裁规则不全面、与其他纠纷解决程序衔接不顺畅 和鼓励措施的缺位。国内外与民事速裁机制相类似程序制度主要有我国的简易程 2 序、国外的小额诉讼程序和即决判决。速裁机制和简易程序具有相似性，但在法 律依据、负责机构、受案范围和适用层级方面与简易程序有着明显差别。与小额 诉讼程序的区别主要体现在受案范围、对诉权的限制、适用的审理层级以及激励 机制等内容上。即决判决与速裁机制最核心的差异是在适用条件上对于要件 事实不存在真正的争点才能适用即决判决。而速裁机制的适用主要是依照诉讼标 的的类型。 综上所述，我国的民事速裁机制应在以程序选择权理论为主的视角下，从速 裁机制的定位、适用范围、适用法院和审级、程序规则的设计、上诉制度、与其 他民事程序的衔接转换等方面进行规则构建。 关键词：速裁机制；程序选择权；纠纷解决机制；程序利益 3 a b s t r a c t w i t ht l l ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t锄dt l l ei n c r e 嬲i n g c o n s c i o 吣n e s sa b o u t p r o t e c t i n gc i t i z e nr i 曲t s ，c i v i l 锄de c o n o m i cc 嬲e si i lt l l e 、0 r l dh a v eb e e ns o 撕n g a s t i l e 陀s u l t ，f 沁mt h em i d d l eo f2 0 mc e n t 眦y ，c o u n t r i e sc a 仃i e do u tt l l e 锄e n d m e n to f c i v i lp r o c e d u 佗i a wo n em e r 锄o t l l e r 肌dm a d es i g n i f i c 锄tm o d i f i c a t i o no ng e n e r a l p r i n c i p l e 锄ds p e c i f i cp r o c e d u r em l e so fc i v i ll a w s u i t s o u rc o 岫t r yi sa l s og o i n g t l l r o u g i las o c i a l 协m s f o m a t i o np e r i o d ，f a c i n gw i t l lt h e “l a w s u i tb o o m ”p h e n o m e 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消耗取得定纷止争最佳效果的目标。 。按照最- 法的部署，伞困部分疑层法院已经萨式开展小额速饿试点t 作。从北京j i i 弁区人民法院的试点来看，只要 民事案件双方当事人均i 川虑适用，案件法律关系单一、事实济楚、争议标的小足5 万c 的案件，都町适j f j 这一方式 诉讼费用h ，减牛。审限最多只仃一个月。小得延长；一审即为终市，小得i ：诉：如当事人对城判纳果小服，口，挺 l l 异议巾a 。笔者认为，这一轮的小额速就试点，相当于弓i 入r 闽外的小额诉讼程序与前几年各地雉层法院所推行 的民事速战还足自区别的 浙江t 业人学硕十学位论文 一、我国各地法院民事速裁的典型规则分析 随着经济的发展和公民维权意识的提高，我国民商事案件急剧增加。根据2 0 0 7 年最高人民法院工作报告和2 0 0 9 年最高人民法院工作报告，2 0 0 7 年各级人民法院 审结一审民事案件4 3 8 2 4 0 7 件，而到了2 0 0 9 年，各级人民法院审结一审民事案件数量 已经达到5 7 9 7 万件，平均增幅约为每年7 0 万件。为了解决有限的司法资源和日益增长 的民商事案件数量之间的矛盾，法院系统从2 0 0 4 年开始探索建立民事速裁。 ( 一) 杭州萧山区人民法院的民事速裁 杭州萧山区人民法院( 下简称“萧山法院 ) 从2 0 0 7 年开始民事速裁的实践，先是 在立案庭成立速裁中心，后发展为设立独立的民事速裁庭。通过三年的司法实践，萧山 法院逐步形成了一套颇有特色的民事速裁规则，主要表现在如下几点： 第一，设置了独立的处理民事速裁案件的机构。在杭州市内，对于民事速裁机构的 设置主要有两种。一是归口立案庭成立速裁中心或者速裁组，如杭州市江干区人民法院。 二是在业务庭内独立设立速裁机构。目前萧山法院的速裁庭在人员编制和物质配备上都 得到了保证2 ，能够实现简易民事案件“一站式”审判管理。 第二，传统而又独特的民事速裁案件受理流程。在受案范围方面，萧山法院适用民 事速裁的案件延续了“事实清楚、权利义务关系明确、争议不大 的笼统规定，只是排 除了由民三庭专门负责的道路交通事故损害赔偿案件以及公示催告案件。而最大的特色 在于案件受理后不是先经过立案庭分案，而是由速裁庭庭长筛选出符合民事速裁受案范 围的案件后再由立案庭将剩余案件分给其他业务庭。 第三，诉讼程序的简化。其一是送达程序。根据浙江省高级人民法院关于民商事 案件诉讼文书送达问题的若干规定( 以下简称浙江省送达规定) ，速裁庭运用现代 通讯方式等手段的送达有了依据。其二，在当事人同意的前提下，速裁庭可以缩短答辩 期 i j 和举证期问。 2 萧山法院速拔法庭白法官7 人，速录员5 人，专门法官助理7 人，专职人民陪审员2 人以及荇干保伞送达人员。莱 奉i ：符合一个独讧业貉胞的人员编制规模 2 程序选择权视角下我国民事速裁机制的构建 第四，明确了与其他程序的衔接办法。速裁庭经审理后发现案件不适宜用速裁审理 的，仍然由原承办人继续审理。需要转成普通程序的，需经过庭长批准。 ( 二) 宁波北仑区人民法院的民事速裁 宁波市地处东部沿海地区，民营经济较发达，民事诉讼中很大一部分属于简单民商 事案件，因此，宁波北仑区人民法院( 以下简称“北仑法院 ) 根据当地的这一司法现 状，制定了宁波市北仑区人民法院民商事简易案件速裁规则( 以下简称北仑速裁 规则) 。 第一，负责机构。北仑法院和萧山法院的选择相类似，采取了单独设立速裁庭的方 法，同时选派专门法官负责速裁案件的审理。 第二，案件的受理。北仑速裁规则第四条列举了七项内容和一个兜底条款，按 照其规定，北仑法院速裁的受案范围包括简单金钱债务纠纷、买卖合同纠纷、承揽合同 纠纷、涉及人民调解协议的纠纷、双方当事人同时到庭的诉讼、普通离婚诉讼和简单的 赡养费、抚养费、扶养费请求之诉。 第三，诉讼程序。首先，在速裁的适用要件上，北仑速裁规则规定案件立案后， 由立案人员根据本规则及案件情况决定是否纳入快速裁判范围。其次，对于答辩期、举 证期限、保全程序的期同和审理期限都做了调整。例如，对于速裁案件，审判人员一般 应在十个工作同内审结。再次，适用速裁可以灵活运用民事诉讼法关于庭审的规定。 根据北仑速裁规则第十一条，法院可以不进行开庭i j 公告；开庭审理的顺序，不受 法庭调查和法庭辩论阶段的限制，当事人可以在陈述诉辩主张、举证质证的同时，就案 件事实认定和法律适用进行辩论；也可以在开庭前迳行调解。 第四，与其他程序的衔接。：北仑速裁规则一方面确立了不移送业务庭审理的原 则，另一方面也规定了五种经审批移送其他业务庭的特殊情况，包括无法送达、需要追 加当事人、反诉或管辖权异议、需要鉴定等。 ( 三) 重庆市基层法院的民事速裁 重庆市位于我国中西部交界处，是目前西部唯一的直辖市。随着国家实施西部大开 3 浙江1 ：业人学硕+ 学何论文 发战略效果的日益体现，重庆市法院也面临着民事诉讼迅速增加、司法效率难以提高的 困境。因此，在2 0 0 9 年，重庆市高级人民法院颁布了重庆市高级人民法院关于推行 民事案件速裁制度的暂行规定( 以下简称重庆速裁暂行规定) ，在全市基层法院范 围内建立了民事速裁。 第一，速裁机构的设置。根据重庆速裁暂行规定，重庆市基层人民法院可以选 择设置专门负责速裁的审判组织，或者是选择在民事审判庭内设置速裁组，或者是指定 专人负责速裁工作。 第二，民事速裁的适用范围。重庆市高级法院采取了概括式规定的方法，即依照有 关规定可以适用简易程序审理的民事案件，经各方当事人同意可以进行速裁。此外，对 于法官认为适宜速裁的情形下，要求他们积极引导当事人选择速裁。 第三，诉讼程序规则。首先，缩短了答辩期限、举证期限和审理期限，答辩期限和 举证期限被规定在五日以内，审理期限则是二十同内。其次，确认了通过电话、短信等 简便方式送达文书的法律效力。再次，增加了法官在当事人无律师代理时的释明义务。 最后，对开庭地点、时间都做了比简易程序更为宽松的规定。例如，增加了可与当事人 约定审理时问、地点的规定，以方便当事人诉讼。 第四，裁判文书的简化。：重庆速裁暂行规定要求法律文书内容力求简洁，并且 可以根据具体情况适当简化认定事实或者裁判理由部分。同时，重庆市高院还在重庆 速裁暂行规定附上了相关文书的范本。 ( 四) 上海市第二中级法院的民事速裁 近年来，上海市基层人民法院和中级人民法院的民事案件收案数与结案数逐年上 升。为了更好地应对民事诉讼二审中的受案压力，上海市二中院相继制定了：关于快速 审理部分民( 商) 事案件的实施意见( 试行) 和 ，j ：海：i ：海辞- 5 f i l 版社，1 9 9 9 年版，第4 9 7 3 页 5 ml ：注，第5 2 3 贝。 6 j 川j 二注，第3 5 4 7 贞。 9 浙江工业人学硕十学位论文 最大的区别在于，发达国家的改革是建立在较为完善的司法体制基础上，相对于我国要 同时兼顾效率和公正两方面，改革的难易程度显而易见。当然，民事速裁机制与世界范 围内的民事司法改革既有不同，也有一脉相承之处。 适应多元化纠纷的解决需要 经济社会的发展在导致案件数量增加的同时，也使得案件类型日益多样化，原有民 事审判制度的弊端也逐渐体现。“对司法的过高期待和纠纷解决途径的单一化导致法院 压力加大，使得追求诉讼效率的要求十分迫切。社会对司法机制寄予了过高的期待，但 对诉讼自身的局限性及其供需失衡的问题却缺少足够的心理准备；另一方面，社会中原 有的纠纷解决机制或者受到轻视，或者机能老化无法适应新的社会状况，不能有效地分 担诉讼的压力。”。7 为了使诉讼程序构建更科学，各国都开始针对不同类型的民事纠纷设立不同的审判 程序。在发达国家，简易判决，小额诉讼程序以及替代性纠纷解决机制的出现就是很好 的例证。而我国民事诉讼法虽然规定了简易程序，在实践中也得到了普遍运用，但由于 简易程序在审理期限、审理程序、证据规则等方面只是相对普通程序而言的简化，以审 理期限为例，对于大量存在的事实清楚，权利义务关系明确的民事纠纷，3 个月已经是 巨大的时间成本。因此，上海市浦东新区法院、宁波北仑区法院、杭州萧山法院等根据 当地的办案需要，为了合理利用司法资源和提高诉讼效率，创造设计了民事速裁机制这 么一种便利、快捷和成本低廉的司法救济途径。 2 缓解司法危机 所谓司法危机，主要表现是尽管法院受理案件数量迅速增加，而民众对司法的信任 度却普遍下降。这些从统计数据可见一斑。在美国，进入9 0 年代，每年提交联邦及州 法院的民事案件约为2 0 0 0 万件。8 而2 0 0 9 年，我国各级人民法院审结一审民事案件数 量就达到了5 7 9 7 万件。法国在1 9 9 5 年的调查表明：在所有的政府提供的公共服务领域 的评价中，司法部门排在最后一位。1 9 9 7 年的调查则更甚：有7 7 的被调查人认为司 法系统的费用过高，8 7 的人认为整个司法体制过于陈旧，6 6 的人认为整个司法系统 7 范愉：。小颥诉讼程序研究”，中国 i ：会科学，2 0 0 1 年筇3 期，第1 4 9 页 【i ij 小岛武d t d 法制度的历史j 未来： ，汪祖新译，北京：法律j i l 版社，2 0 年版，第3 5 页 1 0 程序选择权视角下我国民事速裁机制的构建 形象非常糟糕。9 “审判程序难以满足普通人们的需要，在通往法院的正义道路上，很多市民被程序 的障碍所排斥 。1 0 因为存在这样那样的诉讼程序障碍，人民最终会与司法渐行渐远，从 而阻碍司法制度的发展。此外，司法危机还包含另一层含义，即由于制度本身的原因， 使司法的目的无法实现，司法效率低下。无论哪一层含义，都指向同一个问题司法 制度的构建是否符合社会的需要。如前所述，当前的社会是一个多元化的社会，随着时 代的前进，也会出现各种新型的案件。因此，要缓解民事司法危机的根本出路在于构建 科学的民事诉讼制度。速裁机制也由此应运而生。 三、程序选择权对民事速裁机制构建的必要性 ( 一) 关于速裁机制理论基础的主要观点 民事速裁机制作为一种针对简单民商事案件的诉讼机制，如何在提高诉讼效率的同 时保证结果的公正、如何平衡当事人的程序选择权与法官的诉讼指挥权、如何在程序正 义与实体正义问作出抉择这三个问题构成了民事速裁机制基础理论的主要部分。 1 公正与效率 在法现象的诸多价值形态中，公正与效率一直被视为司法制度设计与运作的基本价 值目标。民事诉讼中的效率，主要是指诉讼法律关系的各个主体投入的成本和代价所 能产生的多少实际价值。用以衡量实际价值大小的指标主要包括结果是否公正，能在多 大程度上实现诉讼法律关系主体( 主要是当事人) 的诉求等。而公正在不同时期被赋予 了不同的内涵，从柏拉图的正义观到罗尔斯的正义论，不断变化。 笔者认为，当前社会纠纷的多元化，必然导致民事纠纷解决机制中公正与效率关系 的复杂化。然而无论二者关系如何变化，始终都是矛盾的统一。一方面，绝对的公j 下被 认为是不可实现的，同时司法资源的有限性也使司法部门不可能追求绝对的公正；另一 9 齐树清：民事1 d 法改革研究，厦门：厦门大学f l l 版札2 0 0 0 年版，第3 斛页。 o 陈刚土编：自律型社会：f 正义的综合体系小岛武i d 先生七f 华诞纪念义集 北京t 中固法制f i l 版社，2 0 0 6 年版第3 贝 姚莉：。，d 法效率t 理论分析。i 制度构建”，法商研究 。2 0 0 6 年第3 期，第9 4 页 1 1 浙江j ：业人学硕十学位论文 方面，任何加强对公正追求的制度措施都会不同程度地增加诉讼成本，诉讼成本的增加 很可能导致诉讼效率降低。“正是公平与效率这两种不同的价值追求使社会总保持一种 必要的平衡，从而在促进社会经济发展的同时进一步实现人作为人的各种权利。所以说， 公平与效率哪一个优先不是一个理论问题，而是一个实践问题。 1 2 民事速裁机制也是公正和效率这一对矛盾平衡实践的产物。立法机关之所以在民事 诉讼的普通程序设定如证据规则、合议制度等条款，首要目的是为了保证裁判的公正， 在此基础上，为了遏制恶意的诉讼拖延，才增加了诉讼时限等规定。而民事速裁机制正 好相反。对于某些简单的民商事纠纷而言，由于诉讼标的非常简单，时间成本的大小、 诉讼程序的繁简就成了影响案件是否公j 下的首要因素。换言之，当事人运用速裁机制的 过程中，以及法官在利用该类制度的过程中，不应出现浪费司法资源或者使当事人遭受 不必要的不利益( 包括程序上的不利益和实体上的不利益) 的局面，否则，当事人或法 官可以拒绝使用此种程序制度。因此，在速裁机制中的规则设计时，诉讼效率优先于公 正被考虑，即在不违背民事诉讼法和相关司法解释的前提下，通过限制当事人的一 些诉讼权利来保障纠纷的迅速裁判。 2 当事人程序选择权与法官诉讼指挥权 以往的理论认为，纠纷之所以能通过诉讼解决是因为法院的裁判有国家强制力作为 保障。而当代民事诉讼法学越来越重视保障当事人的参与机会，司法实践也表明，当事 入对于其曾亲自参与的裁判过程容易产生信服。因而产生了“程序选择权 这一新概念。 有学者认为，通过程序选择权的理论，可以使我们更重视当事人的程序权利，促使我们 经常思考如何从立法上进一步扩大当事人的程序选择权。1 3 当代民事诉讼法学理论的另一个发展是论证了诉讼指挥权的j 下当性，从而结束了法 官在诉讼中只是一个消极的裁判者的时代。所谓诉讼指挥权，是指法院及法官在诉讼的 各个阶段，根据法律规定及时指导和引导当事人进行诉讼的权力。1 4 从法官或法院与当 事人的基本关系来看，总的发展趋势是法官在民事诉讼中的职权逐步扩大，当事人的程 序处分权则相对有所缩小。当然，这晕提到的扩大缩小都是相对于以往“法官在民事诉 讼中应当是一个消极的裁判者”这一命题而言的。尽管在我国司法改革前，法院诉讼结 2 强1 j = 功z “法理学视野中的公币j 效率”，中国法学 ，1 9 9 4 年第4 期。第5 l 页。 1 3 李浩：。民事程序选择权：法理分析i 制度完善”，中国法学2 0 0 7 年第6 期，第8 0 页 i i 哑叫：“诉讼指挥权；问题及对策” i 南人学学报( l ：会科学版) ，2 0 0 9 年第l 期第5 4 - 贞 1 2 槲序选择权视角下我国民事速裁机制的构建 构以职权主义为主，并不存在是否需要赋予法官诉讼指挥权的命题。但司法改革开始后 的一段时间，从司法实务界和法学理论界的主导倾向来看，一个基本趋势就是由原来的 绝对职权主义诉讼体制向体现当事人主体性原则的对抗制诉讼体制转变。”然而虚假诉 讼之类现象的不时发生，则进一步强化了司法改革的主导者对“能动司法 的理解。 看似冲突的程序选择权和诉讼指挥权之所以能同时存在，并不是一种悖论，而是因 为二者属于矛盾的两个方面，有不同的适用目的。程序选择权是为了保障当事人应有的 程序权利，诉讼指挥权则是法官用以避免可能出现的当事人滥用程序权利现象的武器。 从民事速裁机制的发展来看，应用程序选择权理论不仅能抵消大部分由于程序简化带来 的当事人的不信任，而且把是否选择速裁机制作为当事人程序选择权的一种表现，也符 合世界民事诉讼法的发展趋势。在强调当事人诉讼作用的同时，在速裁的规则中赋予法 官适当的诉讼指挥权也符合我们对诉讼经济和公正的追求。 程序正义与实体正义 自从罗尔斯将程序正义导入正义的范畴，程序j 下义就成了是西方法律思想所推崇的 核心观念。当时，西方部分学者基于古罗马的“自然正义 提出了“正当法律程序 ， 确保法律程序自身价值的实现是法律实施过程中的关键所在，只要遵循了公正合理的程 序，结果就应被视为是正当的。1 6 而几乎同一时代，罗尔斯在j 下义论中提出了程序 正义的三种形态：纯粹的程序正义、完善的程序正义和不完善的程序正义1 7 。由此来看， 程序正义与实体正义是有密切联系的。 当i j f ，关于程序正义与实体正义主要有以下几种观点。第一种观点概括来说是“程 序工具主义”，即程序只是附从于实体法，本身不具有内在的独立价值。第二种观点被 称为“程序本位主义 ，即只要是按照公正合理的程序所作出的结果就被认为是正当的。 第三种观点认为，“正义不仅要得到实现，而且要以人们能看得见的方式得到实现”，程 1 ，黄松有：“诉讼