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刑事附带民事案件执行机制研究 摘要 刑事附带民事诉讼是指在刑事诉讼程序中，因犯罪而受损害之人 提起物质损害赔偿要求，司法机关在审判刑事案件时，附带对民事请 求进行审理和裁判的诉讼活动。刑事附带民事诉讼是刑事诉讼与民事 诉讼的结合，兼具二者的特性，是公法上之刑罚权与私法上之请求权 的结合。因此，刑事附带民事诉讼的执行不同于刑事判决由法院交专 门的执行机关负责，也不同于民事判决中的执行由法院负责，其执行 有其独特的依据、方式和救济措施。本文从实证角度出发，针对附带 民事案件执行难的现状，结合真实数据，着重研究其执行机制，并提 出相应的建设性意见，最大限度的保障受害人的合法权利。 本文分为三个部分： 第一部分题为：刑事附带民事案件的执行情况概览。本部分通过 对刑事附带民事诉讼执行中的相关数据进行整理，说明我国目前刑事 附带民事案件的执行情况，引出刑事附带民事案件执行难这一问题， 指出解决刑事附带民事案件执行难这一问题的重大意义。 第二部分题为：刑事附带民事案件执行困境的原因分析。本部分 通过对刑事附带民事案件执行困境的原因进行分析，指出执行难主要 是由附带民事执行法律制度的局限性、救助制度的缺位、附带民事诉 讼双方当事人的特殊性以及地方保护主义的阻碍等造成的。 第三部分题为：刑事附带民事案件执行机制的完善。对刑事附带 民事案件执行机制的完善，应从两方面着手：第一是健全刑事附带民 事法律规范，具体做法包括制定刑事附带民事案件执行程序，完善刑 事制裁措施以及探索促使被告人积极赔偿的激励机制；第二是建立相 关配套制度，主要从三个方面谈起：构建犯罪被害人国家补偿制度， 构建犯罪被害人保险制度以及破除地方保护主义和完善社会信用体系 竺 寸0 关键词：刑事附带民事诉讼，执行难，执行机制，国家补偿 t h es t u d yo fe x e c u t i v e 匝c h a n is mf o r c r i m i n a l 厂i t hc i v i ll a w s u i t s a bs t r a c t i n r e s p o n s e t od e m a n df o rm a t e r i a l c o m p e n s a t i o n f r o m t h ev i c t i mi n c r i m i n a l p r o c e e d i n g ，j u d i c i a lo r g a n s m a k e j u d g e m e n t f o rc i v i lc l a i m i n c i d e n t a l l y i n a d j u d i c a t i n g c r i m i n a l c a s e s ， s u c h p r o c e e d i n g m e a n sc r i m i n a lw i t hc i v i ll a w s u i t s c r i m i n a lw i t hc i v i ll a w s u i t si st h ec o m b i n a t i o no fc r i m i n a l p r o c e d u r e a n dc i v i ll a w s u i t sa n dh a v ef e a t u r e sf o r b o t h ，i t i sa l s ot h ec o m b i n a t i o no ft h e p e n a l t yp o w e r i n p u b l i c 1 a wa n d p r i v a t e l a wc l a i m s t h e r e f o r e ，t h ee x e c u t i o no f c r i m i n a lw i t h c i v i ll a w s u i t sn e i t h e rd i f f e rf r o mc r i m i n a l j u d g m e n t w h i c ht h e c o u r t p u t s p e c i a lp e r f o r m a n c e o r g a n i z a t i o n i n c h a r g e ， n o rd i f f e r e n tf r o mt h ee x e c u t i o no f c i v i l j u d g m e n t s i nt h e c h a r g e o ft h e c o u r t ， i t s i m p l e m e n t a t i o n i so fi t s u n i q u e b a s i s ，m e t h o d sa n d r e l i e f m e a s u r e s f r o ma n e m p i r i c a lp o i n t o f v i e w ，b a s e do nt h e s t a t u s q u o o fd i m c u l te n f o r c e m e n ti nc r i m i n a l w i t h c i v i ll a w s u i t s i n t e g r a t e t h er e a l d a t a ，f o c u so n s t u d y i n g i t s i m p l e m e n t a t i o n m e c h a n i s m sa n d p u t f o r w a r d c o n s t r u c t i v e v i e w s a c c o r d i n g l y a n dm a x i m i z et h e p r o t e c t i o n o ft h e l e g i t i m a t er i g h t s o ft h ev i c t i m t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e e p a r t s ： p a r ti ：o v e r v i e wo ft h e i m p l e m e n t a t i o n o fc r i m i n a lw i t h c i v i lc a s e s t h i ss e c t i o nc o l l a t et h er e l e v a n td a t ai nt h e e x e c u t i o n o f c r i m i n a lw i t h c i v i ll i t i g a t i o n ，i l l u s t r a t et h e i m p l e m e n t a t i o n o fc h i n a sc u r r e n tc r i m i n a lw i t hc i v i l c a s e s ，d r a wf o r t ht h e p r o b l e m o fd i f f i c u l te n f o r c e m e n ti n c r i m i n a lw i t hc i v i l c a s e ，a n d p o i n t o u tt h a ti ti so f g r e a ts i g n i f i c a n c e t or e s o l v et h i s p r o b l e m p a r t2 ：c a u s e a n a l y s i s o f d i f h c u l te n f o r c e m e n tf o r c r i m i n a l w i t hc i v i lc a s e s t h i ss e c t i o n a n a l y s e t h ec a u s ei nt h e d i f f i c u l te x e c u t i o no fc r i m i n a lw i t hc i v i l l i t i g a t i o n ， s h o w t h e d i f f i c u l t y i ne n f o r c e m e n tc a u s e d b y t h el i m i t a t i o n so f i n c i d e n t a lc i v i l i a n i m p l e m e n t a t i o n o ft h e l e g a ls y s t e m ，t h e a b s e n c eo ft h e r e l i e f s y s t e m ，t h es p e c i a l t y f r o mt w o p a r t i e s o fc r i m i n a lw i t hc i v i l p r o c e e d i n g s l o c a l p r o t e c t i o n i s m b a r r i e r s a n d s oo n p a r t3 ：i m p r o v et h ee n f o r c e m e n tm e c h a n i s m so fc r i m i n a lw i t h c i v i lc a s e s c r i m i n a lw i t hc i v i l c a s e s ，p e r f e c t t h em e c h a n i s m o f t w o p r o n g e da p p r o a c h ：f i r s t ，t oi m p r o v e t h ec r i m i n a lw i t h t h ec i v i l l e g a ln o r m s ，i n c l u d i n gt h r o u g h t h e d e v e l o p m e n t o f c r i m i n a l w i t hc i v i lc a s e s p r o g r a m e x e c u t i o n ， i m p r o v e t h e c r i m i n a ls a n c t i o n s ，a n d t o e x p l o r e i n c e n t i v e s p r o m p t e d t h e d e f e n d a n t t o c o m p e n s a t i o n ；t h e e s t a b l i s h m e n to far e l a t e d s y s t e m ，t a l k e d a b o u tt h r e em a i na r e a s ：c r i m ev i c t i m s c o m p e n s a t i o ns y s t e m b u i l d ，b u i l dt h ei n s u r a n c e s y s t e m o f t h ev i c t i m so f t h e c r i m ea n d g e t r i do fl o c a l p r o t e c t i o n i s m a n d i m p r o v e t h es o c i a lc r e d i t s y s t e m k e yw o r d s ：c r i m i n a lw i t hc i v i l l a w s u i t s ，d i f f i c u l t y o f e n f o r c e m e n t ，e n f o r c e m e n tm e c h a n i s m s ，s t a t e c o m p e n s a t i o n 引言 中华人民共和国刑事诉讼法第7 7 条规定：“被害人由于被告人的犯罪行 为而遭受物质损失的，在刑事诉讼过程中，有权提起附带民事诉讼。如果是国家 财产、集体财产遭受损失的，人民检察院在提起公诉的时候，可以提起附带民事 诉讼。”我国的刑法、刑事诉讼法分别从实体法和程序法方面对刑事附带民事诉讼 制度进行了规定，目的是希望在解决被告人刑事责任问题的同时，一并解决其所 应当承担的民事责任问题。 附带民事诉讼中，被害人要求赔偿的损失，是由被告人的犯罪行为所造成的， 区别于一般的侵权行为，“从其发生的原因来看，并不是一种纯粹民事性质的损害， 而是由刑事犯罪与刑事罪过引起的损害。”即“附带民事诉讼须以刑事起诉事实 为其诉讼之原因。”由此可知，附带民事诉讼不同于一般的民事诉讼，兼具公法 的性质。正如法国学者所指出的：如果附带民事诉讼的真正性质是一种“纯粹民 事性质”的诉讼，是民法中的侵权责任之诉，那么，这种民事诉讼在所有方面都 应当受民法和民事诉讼法之规定的约束，因此，这种诉讼从任何角度都与刑事诉 讼程序无关；然而，“我们这里所说的民事诉讼，无论是涉及其的进行与审判，都 将受到特别规则的约束。这种规则与纯民事性质的侵权责任诉讼所使用的规则是 完全不同的。 因为，“民事诉讼，虽然也如同民法中的侵权责任之诉一样，是一 种请求赔偿之诉，但却不是对任何其他原因引起的损害请求赔偿，而是对违反刑 事法律的犯罪所造成的损害请求赔偿，这种民事诉讼所要求赔偿的损害，其根源 具有违反刑法的性质。这就赋予它以特别的面貌，因此，它在许多方面与民事侵 权之诉有明显的差别。 附带民事诉讼虽然是在刑事诉讼过程中提出的，但它是一种特殊的民事诉讼， 具有私法的属性。它具有一般民事诉讼案件的特征，具有其内在的独特性和完整 性。附带民事诉讼的内容是当事人之间一种独立的民事赔偿权利义务关系，具备 民事诉讼的全部构成要件，可以说是一个完整的民事诉讼。附带民事诉讼所具备 的私法属性表现在两个方面：一是在实体法上，应当适用民事实体法的规定，如 。( 法) 卡斯东斯特法尼：法国刑事诉讼法精义( 上) ，罗结珍译，中国政法大学出版社1 9 9 8 年版，第2 3 1 页。 黄东熊、吴景芳：刑事诉讼法( 修订五版) ，三民书局股份有限公司2 0 0 2 年版，第7 1 1 页。 ( 法) 卡斯东斯特法尼：法国刑事诉讼法精义( 上) ，罗结珍译，中国政法大学出版社1 9 9 8 年版，第1 7 6 一1 7 7 页。 被害人所要求赔偿范围、赔偿金额等，由民法规定；二是在程序法上，除与刑事 诉讼程序相冲突而优先适用刑事诉讼的程序外，应适用民事诉讼法所规定的诉讼 原则和诉讼程序。 因此，在谈及刑事附带民事诉讼时，不能片面理解刑事附带民事诉讼的属性， 不能只强调其具有的公法属性或者私法属性，而忽视了其另一方面的属性。附带 民事诉讼是一种由被告人的犯罪行为而引起损害赔偿的民事诉讼，是一种在刑事 诉讼过程中提起的，并利用刑事诉讼程序解决的民事诉讼，这种民事诉讼是由刑 事诉讼中被告人的同一行为引起的。被告人所实施的行为，在刑法上称之为犯罪 行为，在民法上称之为侵权行为，分别应承担刑事责任和民事赔偿责任。这两种 责任的性质虽然不同，但却源于被告人的同一违法行为。被告人的行为构成犯罪， 这是其承担刑事责任的前提。同时，由于被告人的违法行为还给被害人造成了其 他方面的损失，应当承担民事赔偿责任，这样，被告人的违法行为又具有了民法 上的意义。被告人的同一行为，从主观过错和客观行为方面来看，都符合侵权行 为的构成要件，只是在主观方面，由侵权行为中的主观过错上升为犯罪中的主观 罪过，在客观方面上，触犯了刑法所保护的法益。对于这同一行为，刑法和民法 产生了竞合。被告人的犯罪行为，对受害人构成了民法上的侵权，应承担民法上 的侵权责任，此时，应由民法来调整该侵权行为，属于私法的范畴。正是由于这 两种法律责任根源于同一违法行为，因而有可能，也有必要在同一个诉讼过程一 一刑事诉讼过程中一并加以解决，在被告人的犯罪行为给他人造成损害时，首先 要确认被告人的行为是否构成犯罪，这是正确解决民事赔偿责任的前提。因为民 事赔偿责任的有无和大小同被告人的犯罪行为是密切相关的，只有正确认定了被 告人的刑事责任，才能正确认定其应负的民事赔偿责任。附带民事诉讼所要解决 的问题，又是在衡量被告人的犯罪行为造成的具体损害后果时，必须要加以考虑 的一个重要因素。 在刑事诉讼中，只有及时、全面地查明被告人给被害人所造成的损失情况， 才能准确地对被告人定罪量刑。附带民事诉讼被告人的赔偿态度和结果，更是对 被告人定罪量刑时需要考虑的一个重要情节，因而将促使被告人以更加积极的姿 态赔偿被告人的损失。将附带民事诉讼被告人的赔偿态度和赔偿结果作为从轻、 减轻甚至免除刑事处罚的一个情节，才能体现刑罚轻缓化的趋势。 可见，刑事附带民事诉讼制度，无论是从经济、便利的角度，还是从保障实 体法顺利实现的角度来看，都具有不可替代的作用和重要的价值意义。 国刘金友、奚玮：附带民事诉讼原理与实务，法律出版社2 0 0 5 年版，第6 7 页。 一、刑事附带民事案件的执行情况概览 1 1 刑事附带民事案件的执行现状与问题 1 1 1执行现状的实证分析 刑事附带民事诉讼历来是一个十分复杂的问题，而刑事附带民事诉讼案件的 执行更是审判实践中的难点。近年来，随着我国经济社会的快速发展以及人民群 众法律意识的普遍提高，我国刑事附带民事诉讼案件的数量也在逐步增加，与此 同时，刑事附带民事案件执行难这一问题也更加突出。总的来说，刑事附带民事 诉讼这一制度在审判实践中发挥了很大作用，但该制度在实际中的运行与设计该 制度的初衷还有一定差距，未能完全实现其预期的制度价值。笔者在2 0 11 年1 2 月至2 0 1 2 年2 月期间，对杭州市某区人民法院近五年的刑事附带民事案件情况 进行了统计分析，将刑事附带民事诉讼在实践中的现实状况直观地展示出来。 1 1 ：刑事附带民事案件数 项目刑事案件数刑事附带民事所占比例 年份案件数 2 0 0 7 年3 9 82 46 2 0 0 8 焦5 0 92 86 2 0 0 9 年4 7 22 35 2 0 1 0 侄3 9 7 3 38 2 0 1 1 年5 3 8 3 9 7 合计 2 3 1 4 1 4 76 4 卜2 ：刑事附带民事案件来源 公诉刑事附带民事案件自诉刑事附带民事案 刑事附带民事件 年份 案件数案件数比例案件数比例 2 0 0 7 焦2 42 41 0 0 o0 2 0 0 8 年2 82 81 0 0 0 0 2 0 0 9 钲2 3 2 31 0 0 0o 2 0 1 0 笠3 33 31 0 0 00 2 0 1 1 年 3 93 9 1 0 0 0 0 合计比例 1 4 71 4 71 0 0 oo 1 - 3 ：刑事附带民事案件类型 项目 刑事附带故意抢劫交通强奸寻衅妨害 民事案件伤害肇事滋事公务 年劈 数 2 0 0 7 年2 48 4 3 321 2 0 0 8 年 2 89553l1 2 0 0 9 矩2 3734230 2 0 1 0 年 3 3 1 076422 2 0 1 1 年3 91 087532 合计1 4 74 42 72 51 71 16 注：除了表中所列的几类犯罪外，还包括侮辱案件、毁坏公私财物，由于数量较少， 此处不列入表格之中。 1 - 4 ：附带民事案件审理结果、执结率 刑事附带调解判决其 项目 民事案件他 案件数执结案件数比例调解执结案件数比例判决执结 年份 盔塞 塞 2 0 0 7 经 2 41 5 6 l 1 0 0 52 0 1 0 0 2 0 0 8 在2 81 86 4 1 0 0 5 1 8 1 0 0 2 0 0 9 焦2 3 1 5 6 5 1 0 0 41 6 1 0 0 2 0 1 0 住3 3 2 0 6 2 1 0 0 61 7 1 0 0 2 0 1 1 年3 92 56 4 1 0 0 61 6 1 0 0 合计比例 1 4 79 36 3 2 1 0 0 2 61 7 4 1 0 0 注：其他包括撤诉、驳回起诉等此处判决执结率的官方数字1 0 0 ，但实际 为0 ( 1 ) 杭州市某区人民法院2 0 0 7 年至2 0 1 1 年共审理刑事附带民事案件1 4 7 件，占所有刑事案件的6 4 ，审判实践中刑事附带民事案件的数量逐步增加， 成为刑事审判中一项重要内容。 ( 2 ) 从案件类型看，统计数字显示，故意伤害案件( 包括致人轻伤、重伤、 死亡) 、抢劫、交通肇事、强奸案件占刑事附带民事案件的大多数。其他类型的 案件有毁坏公私财物案件、侮辱案件等，但所占比例非常小。 ( 3 ) 从附带民事案件的最后处理结果来看，附带民事案件调解结案占6 3 2 ，而且调解执结率为1 0 0 ，判决结案占1 7 4 ，比例较小，判决的执结率 仅为1 4 3 。可见，通过刑事附带民事诉讼能使一部分被害人得到经济上的实 际补偿。而以调解的方式解决附带民事诉讼更有利于保护被害人的民事权益，使 其因犯罪行为而遭受侵害的民事权利能尽快得以恢复。在今年的刑事诉讼法 修改中，调解作为人民法院审理刑事附带民事案件的方式以法律的形式明文规定 下来，调解的作用和价值再一次得到了认可。 ( 4 ) 综合这几年的刑事附带民事案件，法官在结案书中所显示的附带民事案 件的判决执结率为1 0 0 ，也就是说，所有附带民事案件的被害人都获得了补偿， 相对于民事案件的执行率，该数字不是让人惊喜，而是让人惊讶。在进一步调查 中发现，该1 0 0 的执行率数字是由这样获得的：由于法院的执行部门无法从被 告人那里获取相应的赔偿金，导致案件迟迟无法结案，而法院处理案件是要求结 案率的，为了使案件能结案，法官就和被害人一方协商，约定由被害人一方自愿 书写程序中止书，待发现被告人有可供执行的财产时，再随时执行。这就是附带 民事案件1 0 0 结案的真相。通过更为深入的调查发现，该法院近几年的附带民 事案件的实际执行率几乎为0 ，几乎没有一起案件得以执行完毕。 通过对相关资料的整理和调查发现，在实践中，刑事附带民事案件的执行实 现率极低。事实上，除了部分附带民事赔偿经过调解得以实现外，多数附带民事 赔偿往往得不到执行。 再把视角转向全国的其他地区，在司法实践中，刑事附带民事案件的执行情 况不容乐观。据有关学者调查，2 0 0 3 年1 月至2 0 0 4 年6 月，上海市第一中级人 民法院共执结刑事附带民事判决、裁定中有关财产内容的执行案件2 3 起，其中 中止执行的为1 0 起，占结案率的4 3 5 ；终结执行的为8 起，占3 4 8 ；自动 履行、和解等其他方式结案的案件计5 起，占2 1 7 。上述案件申请执行标的 共计7 3 1 万元，现执结标的金额计2 1 7 6 万元，执行到位率为2 9 8 。广东 省佛山市中级人民法院对全市法院2 0 0 2 年至2 0 0 7 年附带民事诉案件的执行情况 进行了统计。2 0 0 2 年至2 0 0 7 年申请执行总额平均为4 5 9 1 1 8 万元，执行回款 平均为1 8 9 9 5 5 万元，执行回款占执行款的4 0 。虽然近年来执行情况有所好 转，但是空判现象仍然十分严重。又如，北京市第一中级人民法院对2 0 0 4 年和 2 0 0 5 年的执行情况也做了调查。 这两年虽然刑事附带民事诉讼案件执行标的额 快速增长，但实际执结率下降；近三年即2 0 0 3 年至2 0 0 5 年，刑事附带民事诉讼 案件的执行难度加大，结案绝对数减少。再如，青岛市中级人民法院曾经对近五 年来刑事附带民事诉讼判决的执行情况做过调研。结果显示，五年来，有2 6 0 0 徐燕华：刑事附带民事执行难的成因及对策，载华东司法研究网2 0 0 5 年4 月2 0 日。 广东省佛山市中级人民法院课题组：刑事附带民事诉讼案件审理与执行情况的调查报告，法律适用 2 0 0 8 年第7 期。 北京市第一中级人民法院刑一庭：关于刑事附带民事诉讼面来临的司法困境及其解决对策的调研报告， 法律适用2 0 0 7 年第7 期。 顾永忠：中国疑难刑事名案程序与证据问题研究，北京大学出版社2 0 0 8 年版，第3 8 4 页。 5 余件以判决方式结案的刑事附带民事诉讼案件，8 0 以上案件的民事部分执行不 了，成为空判。“据有关人士介绍，刑事案件的民事部分8 0 以上难以执行，大 多数案件的最终结果都是中止执行。 从整体上来看，当前，我国附带民事诉讼的执行率不到2 0 ，或许实际执 行率比此数字还要低。附带民事判决书在很大程度上相当于一张法律白条。附带 民事判决的空判，使法律的权威和司法的公信力受损；同时极易造成被害人“缠 诉”，被害人因为得不到实际赔偿而不断地信访、上访，影响社会安定与和谐。 1 1 2 附带民事案件执行的特点 第一，空判现象严重，法院判决书成“一纸空文”。中国历来都有“打了不 罚、罚了不打”的观点，很多情况下，附带民事诉讼的被告人认为自己的行为已 经受到刑事处罚的报应，其对刑事被害人的愧疚感、负罪感也因自己或者刑事被 告人遭受刑事处罚而减轻或者消失，于是，被告人对于附带民事诉讼赔偿往往采 取消极抵抗的态度，对被害人拒绝进行赔偿。 同样，被告人的家属甚至普通老百姓普遍存在“以刑代罚 的观念，认为被 告人都已经坐牢或者判死刑了，人都已经接受了惩罚，被害人再向被告人一方要 赔偿，委实不合理。而中国人都有同情弱者的心理，看到被告人已经接受了惩罚， 就认为没有必要再对被害人进行赔偿。如果被害人一再要求赔偿，社会舆论就会 倾向于被告人一方，认为被害人一方是“强人所难”、“逼人太甚”，在这种情况 下，被害人反而从令人同情的“受害者 角色转化为人人厌的“讨债人角色， 有的被害人甚至由于受不了社会舆论的压力，自己放弃赔偿。 而对于申请执行人来说，如果执行没有实现，被害人及其家属极易实施行凶、 报复等行为，这一恶性循环会导致被害人向加害人的角色转变，对社会造成再次 的伤害。刑事被害人本身就属于弱势群体，加之其遭受的经济损失得不到赔偿， 就有可能导致被害人向犯罪人的角色转换。有些犯罪被害人可能也确实难以承受 被害损失之重负，其损失若既得不到罪犯赔偿，又得不到其他渠道的补偿，他们 很可能会形成一股社会不稳定力量，甚至会转化为一支潜在的犯罪大军。检 察日报曾刊登了一篇名为丧妻失子可怜，沦为犯罪可悲的文章，就反映了 本来作为被害人的许某不堪生活的重压，最终走上犯罪道路的经过：2 0 0 1 年某 日，司机杨某驾驶货车在路上将许某的妻子和儿子撞伤，妻子姚某经抢救无效死 亡，儿子小许脑部严重受伤，丧失说话能力，还需要进一步的治疗，否则就有生 国高遥生：聚焦刑事附带民事诉讼，法制资讯2 0 0 8 年第2 期。 刘东根：刑事损害赔偿研究，中国法制出版社2 0 0 5 年版，第1 5 5 、1 6 0 页。 6 命危险。法院在判处时，对被告人杨某处以1 3 年的有期徒刑，同时判决赔偿许 某丧葬费、医疗费等共计5 0 余万元。但是被告人杨某根本没有能力赔偿。人民 法院多次执行未果，只得将杨某的汽车拍卖，得款近四万元，可这些对于小许巨 额的医药费来说，无异于杯水车薪。为给儿子治病，许某将亲戚朋友家都借遍， 连房子都卖掉，想尽了一切办法，终日奔波在医院与出租屋之间，最后连工作都 丢了。可是，小许的诸多后遗症还需要后续治疗。面对躺在病床上的儿子，面对 巨大的生活压力，许某最终实施了抢劫，走上了犯罪道路，把自己被关进了监狱。 近年来，因为刑事附带民事诉讼的执行难问题，当事人上访、围堵法院甚至扬 言要被告人家属以命偿命的现象时有发生，严重影响了社会秩序的稳定。导致法 院的判决书成为了“一纸空文”。 第二，执行到位率低，申请执行人处境艰难。在现实中，很多附带民事案件 的被告人往往采取“拖”字诀，对被害人的赔偿不是一次性到位，而是承诺分期 赔偿。结果，在对被害人进行了部分赔偿后，就以各种各样的理由来拖欠被害人 的赔偿金。被害人由于拿不到足额的赔偿金而陷入困难的处境：有些被害人身受 重伤，急需赔偿金来住院治疗；有的被害人已经死亡，其家属生活困难，需要赔 偿金来生活。执行到位率低，使申请执行人的处境艰难。同时，执行到位率低， 也严重损害了法律的公信力和法院的权威性，极易使申请执行人采取极端报复行 为，导致社会的动荡与不稳定。 另一方面，申请执行人虽然从被告人处获得了债权凭证，但其利益的实现并 不具有确定性保障。很多情况下，被判处死缓、无期徒刑、十年以上有期徒刑的 被执行人，要1 0 2 0 年才会刑满释放。而被执行人出狱后，是否有工作能力， 在哪里工作，其收入能否保障执行的顺利完成等，都是未知数。申请执行人对于 这些情况很难掌握。这种不确定的合法利益，使申请执行人的处境愈加艰难。 第三，将赔偿情况作为量刑情节，不利于社会稳定。最高人民法院关于刑 事附带民事诉讼范围问题的规定第四条规定：“被告人已经赔偿被害人物质损 失的，人民法院可以作为量刑情节予以考虑。该条文仅将“可以作为量刑情节 予以考虑”的事项，界定在“被告人已经赔偿被害人物质损失”。 这一条文导致在审判实践中，为了能使被告人减轻刑罚，有的家属不惜倾家 荡产，甚至债台高筑，即使被告人因此得到了相对较轻的刑罚，其家属却因此生 活陷入困境，不利于被告人的顺利服刑和改造，更不利于被告人出狱后重新适应 社会，沉重的债务，只会逼迫被告人再次走上犯罪的道路，严重影响社会的稳定。 有的家属与被害人达成协议，由被害人主动向法院要求对被告人减轻刑罚， 以此来获得赔偿金，但是审判结束后，被告人及其家属认为判决已经下达，即使 啦参见丧妻失子可怜，沦为犯罪可悲，检察日报2 0 0 2 年3 月2 1 日，第7 版。 不再赔偿被害人也无所谓，因此故意拖欠被害人的赔偿款。 与此同时，一些真心悔罪、诚心赔偿，甚至百姓普遍同情的被告人，只因一 时经济困难，难于或无法在判决宣告前做到“已经赔偿”，结果导致无法享受“可 以作为量刑情节予以考虑”的待遇，实际上对这样的被告人，无论从刑罚目的， 还是从法律效果与社会效果相统一的角度，都可以从轻、减轻或免予刑事处罚。 若对这类被告人在量刑时加以考虑，不但可以顺利贯彻宽严相济的刑事政策，而 且可以调动被告人赔付的积极性，同时，也有利于被告人的教育改造，避免公众 产生“钱能买刑”的误解，防止法官和法院陷入量刑的尴尬。 1 2 刑事附带民事案件顺利执行的意义 从执行的角度考虑，附带民事案件的顺利执行相对于普通刑事案件和普通民 事案件来说，意义更为重大。因此，有必要完善附带民事案件的执行。 1 2 1维护被害人的合法权益 被告人的犯罪行为，会使公民和国家、集体的财产遭受重大损失，仅追究被 告人的刑事责任，不能弥补公民和国家、集体的财产损失，这样会严重损害公民 和国家、集体的利益，即使被告人被追究了刑事责任，也不能消除其造成的财产 损失。从此角度上看，附带民事诉讼的顺利执行，意义重大。因此，附带民事诉 讼的顺利执行，可以解决因被告人的犯罪行为而带来的财产损失，可以使公民和 国家、集体的财产得以挽回，从而保护公民和国家、集体的财产，维护社会的稳 定和发展。 1 2 2 保障法律的权威 附带民事案件相对于普通民事案件“鸡毛蒜皮”的小事来说，其社会影响力 更大，社会关注程度更高。同时，民事案件似乎可以避免，而刑事案件却让人防 不胜防。同时，老百姓更为关注的是：被害人在受到伤害后，能获得多少的赔偿 金来弥补自己受到的损害。因此，附带民事案件的判决书往往会引起社会的广泛 关注。 而附带民事诉讼的判决书，经常会因各种原因导致无法执行。申请执行人能 顺利拿着法院的判决书，却无法顺利拿到赔偿，此时，法院的判决书相当于相当 于“白条”、“一纸空文”，不但使法律的公信力受到严重质疑，而且损害了法院 的权威性。时间久了，普通民众在面对纠纷时，可能就不会通过司法途径解决， 因为“私力救济”所获得的好处似乎更大。长此以往，依法治国的理念将会逐渐 瓦解，我国也会逐渐偏离法治国家的轨道。这对于我国当前迅速发展的经济来说， 无疑是一大重创。当前形势下，必须牢固树立依法治国的观念，明确法律才是解 决社会矛盾和纠纷的强有力武器，因此，必须维护法律的公信力和法院的权威性。 而附带民事诉讼的顺利执行，有利于维护法律的公信力和法院的权威性。 1 2 3 减少社会矛盾 附带民事诉讼的顺利执行，从被害人角度看，不但可以弥补被害人所受到的 损失，使其本人和家人能迅速脱离因犯罪行为所造成的困境，而且能防止被害人 因久拖不决而私自救济，避免造成新的犯罪；从被告人角度看，附带民事诉讼的 顺利执行，可以使被告人的家属正常、平安生活，有效防止被害人一方的报复。 同时，解决好了刑事附带民事诉讼执行难的问题，也就是解决了服刑人员的潜在 威胁和压力，有助于他们在监狱安心改造，在刑满出狱回归社会后，也能重新开 始生活，不必再因为负债累累而重新走上犯罪的道路；从整个社会大局看，当前， 稳定压倒一切。附带民事案件的顺利执行，除了可以安抚双方当事人以外，更能 促使整个社会的稳定和团结。 由此可知，解决了附带民事案件执行难的问题，对我国当前及今后的经济社 会发展来说，意义深远而重大。因此，必须顺利解决附带民事案件的执行难问题。 为此，本文接下来将对附带民事案件执行难的原因进行剖析。 9 二、对刑事附带民事案件执行困境的原因分析 面对一张张判决白条，面对被害人一张张焦急、无奈而又无助的面庞，我们 不得不反思，是什么原因导致了附带民事案件的执行率如此之低? 本文认为，造成附带民事案件执行难的原因，除了执行立法上的缺陷、双方 当事人的特殊性、地方保护主义严重以外，还有社会救助机制的不完善等原因。 2 1 附带民事执行法律制度的局限性 由于附带民事诉讼是一种特殊的诉讼形式，兼具有刑事诉讼和民事诉讼的双 重特点。而法律对于附带民事案件的执行没有专门的法律进行规定，导致附带民 事案件在执行上的混乱。同时，有学者认为，长期以来，我国立法机关将“成熟 一个，制定一个 作为立法工作的指针，形成头痛医头、脚痛医脚、立法缺乏通 盘考虑的局面，导致立法结构部分失衡，而且较多的授权立法导致狭隘的部门主 义泛滥。我国目前对于刑事附带民事案件执行方面的法律，规定的过于宏观。 2 1 1 立法理念亟待改良 无论是在理论上还是在实践中，对于法院在处理附带民事案件时如何适用法 律规范，即，是应该适用刑事法律的规范还是应该适用民事法律的规范，有不同 的意见和做法，从而导致附带民事诉讼中法律适用原则的混乱。 第一，“以刑事法律为主，民事法律为辅”的适用原则。持此观点的学者认 为，附带民事诉讼中适用法律应遵循以下三个具体的原则： 1 “以附从之”原则。即刑事附带民事诉讼中，刑事诉讼处于主要地位，民 事诉讼处于次要地位，附带民事诉讼应当服从于刑事诉讼。这应作为附带民事诉 讼法律适用的一个大前提。 2 “优先适用”原则。由于附带民事诉讼是一种特殊的诉讼形式，它将刑事 诉讼与民事诉讼结合起来，必然会引起适用法律上的冲突。刑事诉讼的任务涉及 到公民的人身自由和法律地位，民事诉讼要求赔偿经济损失的任务要重要的多， 况且民事诉讼处于附带地位。因而，在适用法律上发生冲突时，应优先适用刑事 诉讼法的有关规定。 3 “独立适用”原则。附带民事诉讼在本质上属于民事诉讼，因而它具有很 。张子胜：略论立法规划从“成熟一个，制定一个”的立法状态谈起，法学1 9 9 5 年第7 期。 l o 强的民事诉讼色彩。其诉讼客体是确认被告人是否造成了附带民事诉讼原告人的 物质损失及应否赔偿，即要解决被告人是否应当承担民事责任的问题。其诉讼请 求是要求民事损害赔偿，赔偿范围在民事法上也有明确的规定。这些内容都是民 事活动所特有的，有它自己的实体法、程序法上的规定，它们并不与刑事法律相 抵触。所以，不存在对刑事法律的优先适用，在这种情况下，应独立适用民法 通则或民事诉讼法。 综合上述观点，可以概括成一种“以刑事法律为主，民事法律为辅”的适用 原则。 第二，“选择适用”原则。还有一部分学者提出了另一种法律适用原则，即 “选择适用”原则。即对附带民事诉讼的某些问题，当刑事法律与民事法律的 规定不一致或者刑事法律没有明确规定时，虽然附带民事诉讼是处理刑事案件时 附带解决的部分，但它实质上仍是民事诉讼活动，它具有相对独立的意义，因而 民事诉讼部分应该适用民事法律，而不能服从于刑事法律。应根据立法本意或有 利于维护社会秩序，有利于保护被害人合法利益的指导思想来确定应适用哪一种 法律。在立法或者司法解释颁布之前由办案法院确定。 第三，“刑事法律服从民事法律”原则。我国有的学者也赞成在国际上尚有 一定市场的“刑事法律服从民事法律 的原则，认为审理刑事附带民事诉讼时应 当行之有效地适用民事法律。主要理由是：附带民事诉讼虽然是审理刑事案件时 附带解决由于犯罪行为所引起的民事损害赔偿问题，但它实质上仍是一种民事诉 讼活动，适用民事实体法和程序法的有关规定。 “选择适用 原则对于我国司法实践现状来说太过于灵活。因为“选择适用” 原则要求法官有较高的素质，即不仅要具有较高的业务水平和丰富的办案经验， 还要公正无私、清正廉明，这样才能正确地选择具体案件所应适用的法律。然而， 目前我国的法官有很大一部分未能达到这样的水平，如果采用这种原则，可能会 造成随意执法的行为或故意偏重或偏轻执法的做法，必然导致实践中适用法律的 混乱，有碍案件的公平处理和维护法律的权威。而“刑事法律服从民事法律”的 原则，在很多情况下又不利于被害人合法利益的保护。因为附带民事案件所关注 的是因犯罪行为造成物质损失的赔偿问题，并非单纯的民事案件，适用民事法律 解决，不能十分妥当地恢复受害人所遭受的各种损失。 因而，从目前我国实际情况考虑，还是“以刑事法律为主，民事法律为辅” 的原则更好一些，因为它能够较好地维护被害人的合法权益，同时由于给法官执 法提供了较为严格的标准，更有利于实践中的操作，有利于适用法律的统一。 王永臣：刑事附带民事诉讼与自诉案件的审判，中国法制出版社1 9 9 5 年版，第3 2 页。 甄贞：刑事诉讼法学研究综述，法律出版社2 0 0 2 年版，第1 7 5 1 7 7 页。 1 1 但以上都是学者们对该问题的探讨，并没有在法律上形成统一的规定，各个 法院在处理问题时适用的原则不同，造成了附带民事案件执行上的混乱。 2 1 。2 立法规范存在缺陷 关于刑事附带民事案件的执行，我国的相关法律，包括刑法、刑事诉讼法等， 都没有具体规定。这可以说是我国立法上的一大漏洞。虽然刑事附带民事案件的 执行可以参照民事案件的执行程序进行，但是，由于刑事附带民事案件本身的特 殊性，决定了这类案件的执行与一般民事案件的执行不可同日而语。 首先，刑事法律及其司法解释中并无附带民事案件执行工作的具体规定。由 于出现了法律上的漏洞，从而导致了在实践中，附带民事讼诉案件的执行要参照 民事诉讼法中执行的相关规定。然而，我国现行的民事诉讼法对于执行的规定并 不详尽，存在着原则、抽象等立法缺陷，操作起来具有一定的难度，结果导致一 些被执行人利用法律上的漏洞来抗拒附带民事诉讼案件的执行。同时，由于普通 民事案件在诉讼程序和执行程序上都是适用民事诉讼法，在规定上充分注意两者 的衔接性。而刑事附带民事案件却不同，其诉讼程序除刑事诉讼法有特别规定参 照民事诉讼法的以外，其余均应适用刑事诉讼法。由于目前我国民事法律与刑 事法律在规定上不具有衔接性，这就导致了刑事附带民事案件在诉讼与执行上的 相脱节。 其次，依据我国现行有关诉讼收费法律法规的规定，人民法院审理附带民事 诉讼不收取诉讼费，但附带民事诉讼判决的执行申请人必须预付申请执行费和开 展执行工作的实际支出。虽然上述费用依规定由被强制执行人承担，但在附带民 事诉讼判决不能得到全部或者部分执行情形下，上述费用的实际承担者仍是附带 民事诉讼判决的强制执行申请人。 再次，刑事立法和司法实践中，都缺乏对附带民事诉讼被告人自觉履行附带 民事诉讼判决行为的鼓励措施。仅在最高人民法院关于刑事附带民事诉讼范围 问题的规定中规定：“被告人已经赔偿被害人物质损失的，人民法院可以作为 量刑情节予以考虑。 对于在判决前自动履行赔偿责任的被告人，法律明确规定 了相应的鼓励措施。而对于入狱服刑的罪犯来说，一般都希望缩短刑期，尽早重 返社会。因此，为鼓励罪犯自觉遵守监规，认真进行劳动改造，我国在刑事法律 法规上，设立了减刑、假释制度。但是，在对减刑、假释的条件设计上，却疏忽 了附带民事诉讼判决的执行，对于积极履行赔偿责任的罪犯并没有规定相应的鼓 刘家琛：刑事诉讼法及配套规定新释新解( 上) ，人民法院出版社2 0 0 3 年版，第8 0 4 页。 刘金友、奚玮：附带民事诉讼原理与实务，法律出版社2 0 0 5 年版，第3 8 8 3 8 9 页。 1 2 励措施，从而导致了犯罪人自觉履行附带民事诉讼判决的积极性不高。 最后，在今年的刑诉法修改中，对于附带民事案件，法律条文明确规定：“人 民法院在必要的时候，可以采取保全措施，查封、扣押或者冻结被告人的财产， 附带民事诉讼原告人或者人民检察院可以申请人民法院采取保全措施，人民法院 采取保全措施，适用民事诉讼法的规定。”该条文将刑事附带民事案件中有关财 产保全的规定，以更加完善的形式明文规定下来，相对于高法解释第九十五 条的规定( 即：人民法院审理附带民事诉讼案件，在必要时，可以决定查封或者 扣押被告人财产) ，有了长足的进步。但是，笔者认为，该规定仍有不合理之处， 需进一步改进和完善。 第一，在民事诉讼法中，关于财产保全，分为诉前财产保全和诉中财产保全， 前者是在情况紧急的情形下，由当事人向财产所在地的人民法院提出申请，并应 当提供担保，同时，申请人应当在人民法院采取诉前保全措施后1 5 日内起诉；后 者是由申请人在诉讼过程中向人民法院提出的。而在附带民事诉讼案件中，假设 将其关于财产保全方面的规定，遵照民事诉讼法规定的执行，若按照前者，在刑 事案件立案前提出，由于刑事案件具有不可预测性，此时，犯罪嫌疑人是谁尚且 不知，如何进行财产保全? 同时，即使进行了诉前财产保全，也可能因为刑事部 分迟迟未提起诉