（诉讼法学专业论文）我国民事附带上诉制度研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 论文作者签名：善懈日期： a 础卜 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：多船币签名： 山东大学硕上学位论文 目录 摘要”“1 a 3 5 t r a c t 2 弓l 言“”一”1 第一章民事附带上诉制度内涵、性质及价值2 一、民事附带上诉制度的概念、特征和分类2 ( 一) 民事附带上诉制度的概念2 ( 二) 民事附带上诉制度的特征3 ( 三) 民事附带上诉的分类4 二、民事附带上诉制度的性质5 ( 一) 非上诉说5 ( 二) 上诉说5 ( 三) 二元说6 三、民事附带上诉制度的功能价值9 第二章民事附带上诉制度的比较研究1 1 一、德囡的民事附带上诉制度1 1 二、法国的民事附带上诉制度1 2 三、同本的民事附带上诉制度1 3 四、中国台湾的民事附带上诉制度13 五、中国澳门的民事附带上诉制度l4 六、大陆法系各国及地区民事附带上诉制度的适用总结1 4 ( 一) 提起附带上诉的最本质要件1 4 ( 二) 提起附带上诉的主体d o 1 5 ( 三) 提起附带上诉的方式_ 1 5 ( 四) 提起附带上诉的时间1 5 ( 五) 附带上诉的法律效力1 5 ( 六) 附带上诉的类型1 5 山东大学硕士学位论文 第三章构建我国民事附带上诉制度的必要性和可行性1 6 一、构建我国民事附带上诉制度的必要性1 6 ( 一) 我国二审审理模式之转变1 6 ( 二) 平衡不利益变更禁止原则1 7 ( 三) 解决我国社会的现实问题2 0 ( 四) 替代性救济方法之不足2 l 二、构建我国民事附带上诉制度的可行性2 2 ( 一) 我国民事诉讼模式的转变2 2 ( 二) 我国传统“重实体轻程序 观念的转变2 3 ( 三) 民事附带上诉制度符合民事诉讼的目的2 4 ( 四) 附带上诉相关理论的成熟完善2 4 第四章构建我国民事附带上诉制度的设想2 6 一、构建我国民事附带上诉制度的原则2 6 ( 一) 公正与效率原则2 6 ( 二) 平等原则2 7 ( 三) 处分原则2 8 ( 四) 诚实信用原则2 8 二、构建我国民事附带上诉制度的基本要件2 9 ( 一) 民事附带上诉的前提要件存在合法的主上诉2 9 ( 二) 民事附带上诉的主体要件一主上诉的被上诉人、上诉人3 0 ( 三) 民事附带上诉的时间要件二审举证期间届满前o q o o oo 3 1 ( 四) 民事附带上诉的适用范围要件判决、裁定以及诉讼费用3 2 ( 五) 民事附带上诉的上诉性要件上诉利益、书面形式和诉讼费用3 3 ( 六) 民事附带上诉的否定性要件3 4 三、构建我国民事附带上诉制度的几个具体问题3 5 ( 一) 附带上诉与不利益变更禁止原则的关系问题3 5 ( 二) 附带上诉与诉之变更、追加和提起反诉的关系问题3 5 ( 三) 附带上诉与发回重审的关系问题3 6 ( 四) 附带上诉与撤回起诉的关系问题3 7 ( 五) 附带上诉与一审判决生效时间的关系问题0 00 j 3 8 山东大学硕士学位论文 ( 六) 民事附带上诉制度要求完善法院告知制度3 9 结语0 0 qbgje looo q dole q p00 p 4 0 参考文献4 l 致谢4 5 攻读硕士学位期间发表的学术论文目录4 6 坐奎奎堂堡主堂垡堡壅一 - - - _ _ _ _ _ _ _ _ - 。_ 。 - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ l - i - _ - _ _ _ i _ _ _ _ _ - _ - _ - _ _ - - 。- - - - i _ _ 。- 。_ _ 。1 一一 c o n t e n t s a b s t r a c t 2 i n t r o d u c t i o n 1 c h a p t e ric o n t e n t , n a t u r ea n dv a l u eo ft h ei n c i d e n t a la p p e a l 2 ic o n c e p t s ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dc l a s s i f i c a t i o no ft h ei n c i d e n t a la p p e a l 2 ic o n c e p t so f t h ei n c i d e n t a la p p e a l 2 i ic h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n c i d e n t a la p p e a l 3 i i ic l a s s i f i c a t i o no ft h ei n c i d e n t a la p p e a l 4 i in a t u r eo ft h ei n c i d e n t a la p p e a l 5 in o n a p p e a lt h e o r y 5 i i a p p e a lt h e o r y 5 i i id u a l i t y t h e o r y 6 i i iv a l u eo ft h e i n c i d e n t a la p p e a l 9 c h a p t e ri ic o m p a r a t i v es t u d yo ft h e i n c i d e n t a la p p e a l 1 1 ic i v i li n c i d e n t a la p p e a ls y s t e mo fg e r m a n y 1 1 i ic i v i li n c i d e n t a la p p e a ls y s t e mo ff r a n c e 1 2 i i ic i v i li n c i d e n t a l a p p e a ls y s t e mo fj a p a n 1 3 i vc i v i li n c i d e n t a la p p e a ls y s t e mo f t a i w a n 1 3 vc i v i li n c i d e n t a la p p e a ls y s t e mo fm a c a o 1 4 v is u m m a r yo f t h ei n c i d e n t a la p p e a lo f c i v i ll a wc o u n t r i e sa n dr e g i o n s 1 4 it h em o s tt h en a t u r eo fe l e m e n t so ft h ei n c i d e n t a la p p e a l 1 4 i is u b j e c to f t h ei n c i d e n t a la p p e a l 1 5 1 1 1m a n n e ro ft h ei n c i d e n t a la p p e a l 1 5 i vt i m eo ft h ei n c i d e n t a la p p e a l 1 5 vl e g a lf o r c eo ft h ei n c i d e n t a la p p e a l 1 5 v is t y l eo f t h ei n c i d e n t a la p p e a l 1 5 c h a p t e ri i in e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fe s t a b l i s h i n gt h e i n c i d e n t a la p p e a ls y s t e m - 16 山东大学硕士学位论文 in e c e s s i t yo f e s t a b l i s h i n gt h ei n c i d e n t a la p p e a ls y s t e m l6 ic h a n g eo fs e c o n dt r i a lm o d e 1 6 i ib a l a n c eo fp r o h i b i t i n ga l t e r a t i o nf o ri n t e r e s t s 1 7 i i is o l v i n gp r a c t i c a lp r o b l e m s 2 0 i vd e f e c t so f a l t e r n a t i v er e m e d i e s 2 1 i if e a s i b i l i t yo fe s t a b l i s h i n gt h ei n c i d e n t a la p p e a ls y s t e m 2 2 i c h a n g eo fc h i n a sc i v i lp r o c e d u r em o d e l 2 2 i ic h a n g eo f t r a d i t i o n a lc o n c e p to f r e g a r d i n g e n t i t ya n dd e p r e c i a t i n gp r o c e d u r e 2 3 i i it h ei n c i d e n t a la p p e a li nl i n ew i t ht h ep u r p o s eo ft h ec i v i ll i t i g a t i o n 2 4 i v s o p h i s t i c a t e di n c i d e n t a la p p e a lt h e o r y 2 4 c h a p t e ri va s s u m p t i o no fe s t a b l i s h i n gc h i n a si n c i d e n t a la p p e a ls y s t e m 2 6 it h ep r i n c i p l eo fe s t a b l i s h i n gc h i n a si n c i d e n t a la p p e a ls y s t e m 2 6 it h ep r i n c i p l eo ff a i r n e s sa n de f f i c i e n c y 2 6 i it h ep r i n c i p l eo fe q u a l i t y 2 7 i i it h ep r i n c i p l eo fd i s p o s i t i o n 2 8 i vt h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t h 2 8 i it h eb a s i ce l e m e n t so fe s t a b l i s h i n gc h i n a si n c i d e n t a la p p e a ls y s t e m 2 9 ip r e m i s ee l e m e n t - - e x i s t e n c eo ft h el a w f u lm a i na p p e a l 2 9 i is u b j e c te l e m e n t s 一一a p p e l l e ea n da p p e l l a n to ft h em a i na p p e a l 3 0 i i it i m ee l e m e n t a n t e r i o re x p i r a t i o no ft h es e c o n di n s t a n c e sa d d u c i n ge v i d e n c e p e r i o d 3 1 i vs c o p eo fa p p l i c a t i o ne l e m e n t s 一- j u d g m e n t ，r u l i n ga n dl i t i g a t i o nf e e 3 2 vw i t ht h en a t u r eo fa p p e a le l e m e n t s a p p e a li n t e r e s t s ，w r i t t e nf o r ma n d l i t i g a t i o n f e e 3 3 v in e g a t i v ee l e m e n to f c i v i li n c i d e n t a la p p e a l 3 4 i i is e v e r a ls p e c i f i cq u e s t i o n so fe s t a b l i s h i n gc h i n a si n c i d e n t a la p p e a ls y s t e m 3 5 ir e l a t i o no fi n c i d e n t a l a p p e a ls y s t e ma n dp r i n c i p l eo fp r o h i b i t i n ga l t e r a t i o nf o r i n t e r e s t s 3 5 i ir e l a t i o no fi n c i d e n t a l a p p e a ls y s t e ma n ds u p e r a d d i t i o na n dc h a n g i n go f a c t i o n ，c o u n t e r c l a i m 3 5 些垄奎堂堡主堂垡堡奎 。一 _ _ - _ - l - _ _ _ - _ - _ _ - - - _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - _ _ 一 i i ir e l a t i o no fi n c i d e n t a la p p e a ls y s t e ma n dr e m a n df o rn e wt r i a l 3 6 i vr e l a t i o no fi n c i d e n t a la p p e a ls y s t e ma n dw i t h d r a wp r o s e c u t i o n 3 7 vr e l a t i o no fi n c i d e n t a la p p e a ls y s t e ma n dj u d g e m e n to ff n s ti n s t a n c ee f f e c t i v e t i m e 3 8 v ii m p r o v i n gt h ec o u r tn o t i f i c a t i o ns y s t e m 3 9 c o n c l u d i n gr e m a r k s 。- 4 0 r e f e r e n c e s 4 l a c k n o w l e d g e m e n t 。4 5 p u b l i s h e dp a p e r s 4 6 山东大学硕上学位论文 摘要 在二审程序设计中，既能保障正当上诉权又能抑制恶意上诉，是各国较为普遍的 制度设计倾向。尤其是随着诉讼爆炸对司法质量和效率的影响r 益严重，通过限制二 审审理和裁判范围而促使案件在一审程序中获得彻底解决，成为一种总体趋势。为此， 大陆法系各国和地区试图寻求一种能够达到上诉权保障与上诉欲望抑制之间平衡的 方式，附带上诉成为他们共同的选择。附带上诉是大陆法系国家和地区所特有的一种 制度，但是各国的具体规定却不尽相同，如附带上诉的时闽、性质等。虽然大陆法系 各国和地区的规定有所不同，但是各国设立附带上诉制度的目的和功能价值是一致 的。设立附带上诉制度不仅能够平衡双方当事人之间的程序利益，保证双方当事人攻 防平等，抑制恶意上诉，而且还能够节约司法资源，提高诉讼效率，维护司法稳定和 权威。我国民事诉讼法并没有对附带上诉制度作出规定，理论界和实务界也没有对其 有过多的重视，这不得不说是一大遗憾。笔者认为我国目前应当在民事上诉程序中考 虑构建符合我国实际需要的民事附带上诉制度，以弥补该项制度缺失所造成的弊端。 本文将从四部分对构建我国民事附带上诉制度进行研究。 第一部分：民事附带上诉制度的基本理论。本部分笔者对民事附带上诉的概念、 特征、基本分类及其性质和功能价值作出详尽的分析，以期为下文的分析作背景理论 铺垫。 第二部分：民事附带上诉制度的比较研究。本部分对大陆法系德国、法国、日本 以及我国台湾和澳门地区的附带上诉分别作出论述，并在此基础上总结出各国和地区 的异同点，为我国借鉴和移植域外附带上诉理论作准备。 第三部分：构建我国民事附带上诉制度的必要性和可行性。本部分从理论和实践 层面对我国为什么要构建附带上诉制度以及是否具有附带上诉成立和发展的条件进 行了深入的探讨和分析。说明在我国构建附带上诉是有充足理由和原因的，并不是空 穴来风，并且我国目前的法治建设为其成立和发展提供了充足的空间。 山东大学硕士学位论文 第四部分：构建我国民事附带上诉制度的设想。本部分首先规定了构建我国附带 上诉制度的原则。随后对构建我国附带上诉的基本要件进行了具体设计，如附带上诉 的主体、时间、形式以及否定性要件等。最后笔者对附带上诉成立后与目前我国民诉 法的相关制度的衔接契合问题以及相关配套制度进行了简要分析。 2 关键词：民事附带上诉；不利益变更禁止原则；处分权；平等权：制度构建 山东人学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h ed e s i g no fs e c o n di n s t a n c e g u a r a n t e e i n gt h er i g h to fa p p e a la n dr e s t r a i m n g m a l i c i o u sa p p e a li sm o r ec o m m o ns y s t e md e s i g ni n c l i n a t i o no ft h ew o r l d e s p e c i a l l s a s l i t i g a t i o ne x p l o s i o ni sm o r ea n dm o r es e r i o u si n f l u e n c eo nj u d i c i a lq u a l i t ya n de f f i c i e n c y , i t b e c o m e sag e n e r a lt r e n dt om a k et h ec a s er e s o l v e di nt h et r i a lp r o g r a mo n c eb yl i m i t i n gt h e s c o p eo ft h et r i a la n dt h er e f e r e e s o ，i no r d e rt os e c u r i t yt h er i g h to fa p p e a la n di n h i b i t a p p e a ld e s i r e ，c i v i ll a wc o u n t r i e sa n da r e a st r i e dt of i n daw a yt ob a l a n c e i n c i d e n t a la p p e a l b e c a m et h e i rc o m m o nc h o i c e i n c i d e n t a la p p e a li su n i q u es y s t e mo fc i v i ll a wc o u n t r i e sa n d a r e a s ，b u tt h es p e c i f i cp r o v i s i o no fa l lc o u n t r i e si sn o tc o m p l e t e l ys a m e ，f o re x a m p l e ，t i m e a n dp r o p e r t i e so ft h ei n c i d e n t a la p p e a l a l t h o u g ht h es p e c i f i cp r o v i s i o no fa l lc o u n t r i e si s n o tc o m p l e t e l ys a m e ，t h ep u r p o s ea n dt h ef u n c t i o ns e t t i n gu pi n c i d e n t a la p p e a lo fa l l c o u n t r i e si sc o n s i s t e n t n o to n l yi n c i d e n t a la p p e a lc a nb a l a n c et h ep r o g r a mb e n e f i t so ft h e p a r t i e s ，e n s u r ea t t a c ko ft h ep a r t i e se q u a l i t y , i n h i b i tm a l i c i o u sa p p e a l ，b u ta l s oi tc a ns a v et h e j u d i c i a lr e s o u r c e s ，i m p r o v e t h e e f f i c i e n c yo fl a w s u i t ，s a f e g u a r dj u d i c i a ls t a b i l i t ya n d a u t h o r i t y c h i n a sc i v i lp r o c e d u r el a wd o e sn o tp r o v i d ef o ri n c i d e n t a la p p e a l t h e o r ya n d p r a c t i c es e c t o ra l s of a i l e dt op a ya t t e n t i o nt oi t i t sag r e a tr e g r e t i no r d e rt om a k eu pf o rt h e l o s sc a u s e db yt h ea b u s eo ft h es y s t e m ，t h ea u t h o rt h i n k st h a ta tp r e s e n to u rc o u n t r ys h o u l d c o n s i d e rc o n s t r u c t i o no fi n c i d e n t a la p p e a li nl i n e 、析t hc h i n a sn e e d s t h i sp a p e rw i l ls t u d y t h ec o n s t r u c t i o no fc h i n a si n c i d e n t a la p p e a lf r o mt h ef o u rp a r t s t h ef i r s tp a r t ：b a s i ct h e o r i e so ft h ei n c i d e n t a l a p p e a l i n t h i s s e c t i o n ，t h e a u t h o r d e t a i l e d l ya n a l y s e st h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c s ，b a s i cc l a s s i f i c a t i o n ，t h en a t u r ea n df u n c t i o n o ft h ei n c i d e n t a la p p e a lf o rb e d d i n gf o rt h ef o l l o w i n gt h e o r e t i c a la n a l y s i s t h es e c o n dp a r t ：c o m p a r a t i v es t u d yo ft h ei n c i d e n t a la p p e a l t h i sp a r td i s c u s s e s i n c i d e n t a la p p e a lo ft h eg e r m a n y , f r a n c e ，j a p a na n dc h i n a st a i w a na n dm a c a o ，s u m m a r i e s t h ed i f f e r e n c e sa n ds i m i l a r i t i e sb e t w e e nc o u n t r i e sa n dr e g i o n s t h i sp r e p a r e sf o rd r a w i n g a n dt r a n s p l a n t i n g e x t r a t e r r i t o r i a li n c i d e n t a la p p e a lt h e o r y t h et h i r d p a r t ：n e c e s s i t y a n df e a s i b i l i t yo f e s t a b l i s h i n g t h ei n c i d e n t a la p p e a l s y s t e m t h i ss e c t i o ni n - d e p t hd i s c u s s e sa n da n a l y s e st h ec a u s g sa n dc o n d i t i o n so fb u i l d i n g i 1 1 c i d e n t a la p p e a lf r o mt h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ll e v e l t h i ss h o w st h a tt h e r e a r e s u f f i c i e n tr e a s o n sa n dc a u s e sb u i l d i n gi n c i d e n t a la p p e a li nc h i n a , n o ta c c i d e n t a l ，a n d a c h i e v e m e n to fc h i n a sl e g a lc o n s t r u c t i o np r o v i d e sa m p l es p a c ef o rt h ee s t a b l i s h m e n ta n d d e v e l o p m e n t t h ef o u r t hp a r t ：a s s u m p t i o no fe s t a b l i s h i n gc h i n a si n c i d e n t a la p p e a ls y s t e m t h i s s e c t i o ns e t so u tt h ep r i n c i p l e so fi n c i d e n t a la p p e a ls y s t e ma tf i r s t , a n dt h e nc o n c r e t e l y d e s i g n st h eb a s i ce l e m e n t so ft h ei n c i d e n t a la p p e a l ，s u c ha st h em a i nb o d y ，t h e ，f o r ma n d n e g a t i v ee l e m e n t so ft h ei n c i d e n t a la p p e a l f i n a l l y , ，t h ea u t h o rp r o v i d e sab r i e fa n a l y s i so f t h ep r o b l e mo fc o n v e r g e n c eo ni n c i d e n t a la p p e a lw i t hc i v i lp r o c e d u r el a wa n dt h er e l a t e d s y s t e m s k e yw o r d s ：i n c i d e n t a la p p e a l ；p r i n c i p l eo fp r o h i b i t i n ga l t e r a t i o nf o ri n t e r e s t s ；r i g h to f d i s p o s i t o n ；f i g h to fe q u a l i t y ；s y s t e mc o n s t r u c t i o n 4 山东人学硕士学位论文 引言 随着我国司法改革的不断深入，我国民事诉讼立法己逐渐由职权主义向当事人主 义转化，逐步弱化职权主义，强调当事人在民事诉讼中的作用。从1 9 8 2 年民事诉 讼法( 试行) 第1 4 9 条到1 9 9 1 年民事诉讼法第1 5 1 条的转变，体现了我国民事 诉讼法对当事人处分权的尊重和民事诉讼当事人主义的价值理念。在之后的1 9 9 2 年 民诉意见第1 8 0 条和1 9 9 8 年关于民事经济审判方式改革问题的若干意见第 3 5 条又对上述价值理念进行强调( 但也规定了例外情况) 。特别是2 0 0 1 年最高人 民法院关于民事诉讼证据的若干规定有关证据失权的规定更是说明我国民事诉讼的 价值理念已经发生了重大转变。但与此变化相应的许多制度立法上并没有健全，附带 上诉制度就在此列。 司法实践中，有些当事人不懂法律，为了节约诉讼费用，只等对方当事人提起上 诉，从而使自己的上诉请求系属于上诉法院，但其却不知如果上诉期间届满不提起上 诉，自己将永久丧失上诉权，自己的上诉请求根本得不到上诉法院的审理和裁判。有 些当事人对一审判决大部分满意，少部分不满意，但是考虑到诉讼成本( 如诉讼费用、 律师费用、耗费的时间和精力等等) 以及对方当事人因诉讼成本等因素可能不会提起 上诉，所以选择了息讼，想就此终结诉讼。但是对方当事人却提起了上诉，而此时未 上诉的当事人再考虑对原判决不服部分上诉时上诉期间已经届满，其已丧失了上诉 权。有些当事人为了达到拖延诉讼的目的，在对方当事人没有上诉的情况下，故意将 未上诉当事人拖入上诉程序，以达到自己的不正当目的。在我国民事诉讼法没有规定 滥诉惩罚机制的情况下，构建我国的附带上诉制度对于防止滥诉行为的发生能够起到 非常重要的作用。 笔者认为，为了实现诉讼平等目的，我国应当尽快构建民事附带上诉制度，进而 完善民事上诉体系，使民事上诉制度在整个民事诉讼中更加合理，从而使当事人各方 在上诉程序中获得公平的救济方式。 山东大学硕士学位论文 第一章民事附带上诉制度内涵、性质及价值 一、民事附带上诉制度的概念、特征和分类 ( 一) 民事附带上诉制度的概念 附带上诉制度是大陆法系民事诉讼法上一个精巧的制度设计。德国、法国、日本 和我国台湾地区均对此项制度作出了具体规定，但它们的概念却不尽相同。德国学者 认为：“附带控诉是控诉被告对主控诉的反映并且从禁止上诉不利益这一禁令中获得 了意义。因为如果对方当事人没有提出控诉，则被声明不服的判决不允许被变更为加 重控诉人负担的判决，所以为此赋予了控诉被告为了自己以附带主控诉的形式让法院 审查和变更被声明不服判决的可能性。 法国学者认为：“所谓附带上诉仅仅是 由被上诉人提出的上诉，也就是说，附带上诉是由一审程序中的对方当事人针对已经 提起主上诉的人提起的上诉。 圆日本学者认为：“被控诉人趁控诉的机会把控诉审判 的范围向有利于自己的方向扩大，并请求审判其主张的申请叫做附带控诉。 我国台 湾学者杨建华认为：“附带上诉者，当事人之一造对于第一审判决不利于己部分提起 上诉后，被上诉人亦对原判决声明不服，请求废弃或变更第一审判决不利于己部分， 而扩张有利于己部分之判决之行为也。我国学者江伟认为：“附带上诉制度是指未 在上诉期限内提出上诉的一方当事人，因对方当事人的有效上诉而获得在上诉期限外 提起上诉申请的权利。确虽然大陆法系国家和地区有关民事附带上诉概念之界定有所 不同，但是它们也具有很多共性。笔者认为，民事附带上诉是指民事诉讼中当事人一 方因不服判决所确定的不利己部分而提起上诉后，丧失上诉权的对方当事人因承受不 利己部分，依附于上诉人所提起的主上诉而提起旨在扩张利己部分的特殊上诉制度。 。【德1 9 斯约阿希姆穆洋拉克：德国民事诉讼法基础教程，周翠译，中国政法大学出版社2 0 0 5 年版，第3 0 2 页。 【法】让文森、塞尔日金沙尔： 法国民事诉讼法要义( 下) ，罗结珍译，中国法制出版社2 0 0 1 年版，第1 1 9 4 页。 【日】兼子一、竹下守夫： 民事诉讼法，白绿铉译，法律出版社1 9 9 5 年版，第2 2 9 页。 杨建华主编： 民事诉讼实务问题研究，台清三民书局有限公司1 9 8 1 版，第3 5 9 页。 固江伟主编：民事诉讼法专论，中国人民人学出版社2 0 0 5 年版，第4 0 7 页。 2 山东大学硕士学位论文 ( 二) 民事附带上诉制度的特征 第一，附带上诉之依附性。此为附带上诉的最大特征。那么究竟何为“依附性 呢? 依附性主要是指( 1 ) 依靠；依赖；从属。( 2 ) 依随；取决于。于民事附带上诉 范畴内，依附性主要是指附带上诉提起和存续对主上诉的依随性。一方面舍弃上诉 权、撤回、因不合法而被驳回或者上诉期届满的被上诉人对上诉人提起附带上诉必须 有合法的主上诉为前提，如果没有主上诉的首先存在，那么被上诉人不得提起附带上 诉。另一方面，附带上诉的存续必须以主上诉的存续为必要条件，如果主上诉撤回或 者因不合法而被驳回，那么附带上诉亦失去效力，但具备独立上诉条件的上诉除外。 第二，附带上诉目的之二重性。不服一审判决的当事人通过上诉审程序变更判决 中不利己部分，进一步扩大利己部分，此可谓民事诉讼法设置上诉制度之基本目的。 而附带上诉作为一种特殊的上诉制度，它首先具有上诉的基本目的：变更或撤销不 利己部分，扩大利己部分的判决。此外，附带上诉作为衡平不利益变更禁止原则和 与上诉人进行对抗的手段，它又具有平衡双方当事人利益和攻防手段的目的。如果在 上诉程序中只有一方当事人上诉，那么上诉人就会受不利益变更禁止原则的保护，同 时，也会使被上诉人处于弱势地位，只能被动防御，不能主动出击。附带上诉目的的 二重性也反映出附带上诉目的具有很强的对抗性。 第三，附带上诉之同一性。即被上诉人只能就上诉人上诉的同一判决提起附带上 诉。就可分之诉讼标的或数个诉讼标的而言，一方面，原告就可分之诉讼标的或数标 的分别提起诉讼，一审法院予以合并审理，并以一份判决作出判决，那么即使上诉人 仅上诉诉讼标的的一部份或数个诉讼标的的一诉讼标的，被上诉人亦可就该份判决的 全部附带上诉。另一方面，原告就可分之诉讼标的或数标的主张一诉，或被告于举证 期间届满前提起反诉，而经法院分别审理，并分别作出终局判决，但各终局判决非同 一份判决，则被上诉人不得在此部终局判决的上诉审中，对彼部终局判决提起附带上 诉。即法院就可分之诉讼标的或数标的分别作出判决，被上诉人只能就上诉人提起上