（国际贸易学专业论文）中国制造业参与国际外包的影响因素研究.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t i n t h e c i r c u ms t a n c e s o f e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n , t h e i n t e rna t i o n a l b u s i n e s s o u t s o u r c i n g h a s b e c o m e a n i m p o r t a n t m a n a g e m e n t m e t h o d f o r m u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e s o f d e v e l o p e d c o u n t r i e s . ma n y w e s t e rn c o m p a n i e s o u t s o u r c e d t h e i r m a n u f a c t u r i n g a n d c o r p o r a t i o n s m a n a g e m e n t t o d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . a g l o b a l m a n u f a c t u r i n g v a l u a b l e c h a i n c e n t e r e d b y o u t s o u r c i n g h a s p r o d u c e d . o u t s o u r c i n g h as c h a n g e d t h e m a n a g e m e n t s t r a t e g i e s o f m a n y c h i n e s e f i r m s , a n d h a s g r e a t l y p r o m o t e d t h e e s t a b l i s h m e n t o f c h i n e s e ma n u f a c t u r i n g c e n t re . o n t h i s b a c k g r o u n d , t h i s p a p e r w i l l f o c u s o n t h e s t u d y o f d e t e r m i n a n t s o f m a n u f a c t u r i n g o u t s o u r c i n g . t h i s p a p e r d i v i d e d i n t o f i v e p a r t s . t h e f i r s t p a rt m a k e s a g e n e r a l , b as i c d e s c r i p t i o n o f in t e rn a t i o n a l b u s i n e s s o u t s o u r c i n g a n d a n a l y s e s t h e o r i g i n o f w e s t e rn o u t s o u r c i n g , a n d s o m e t h e o r i e s o f o u t s o u r c i n g i n t h e p as t y e a r s . t h e s e c o n d p a r t i s t o i n t ro d u c e t h e m a i n t h e o r i e s o f o u t s o u r c i n g i n e c o n o m i c s , i n c l u d i n g t h e l a w o f c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e , n e w t r a d e t h e o ry a n d o t h e r r e l a t e d t h e o r i e s . t h e n , i n t h e t h i r d p a r t , w e w i l l a n a l y z e t h e s i t u a t i o n f o r t h e d e v e l o p m e n t o f c h i n e s e m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s o u t s o u r c i n g . o n t h e b a s i s o f t h e c u r r e n t s i tu a t i o n f o r t h e d e v e l o p m e n t o f c h i n a s m a n u f a c t u r i n g i n d u s t ry , t h i s s e c t i o n n o t o n ly d i s c u s s t h e o p p o r t u n i t i e s f o r t h e d e v e l o p m e n t o f c h i n e s e e n t e r p r i s e s a n d t h e i r c h i n a - b as e d i n v e s t e d e n t e r p r i s e s p r o d u c t i o n o u t s o u r c i n g b u s i n e s s e s a n d t h e p r e s e n t c o n d i t i o n , b u t a l s o p o i n t s o u t c e r t a in p r o b l e m s i n o u t s o u r c i n g a c t i v it i e s . t h e f o r t h c h a p t e r i s t h e p a rt o f e c o n o m e t r i c m o d e l . i n t h i s p a rt , w e w i l l t e s t a l l t h e s e f a c t o r s t h a t i n fl u e n c e o u r m a n u f a c t u r i n g o u t s o u r c i n g i n t o t h e m o d e l . t h e l as t p a rt i s t h e c o n c l u s i o n a n d p o l i c y s u g g e s t i o n . k e y w o r d s : i n t e rn a t i o n a l o u t s o u r c i n g , ma n u f a c t u r i n g , c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e , ec o n o mi e s o f s c a l e 1 1 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收集、 保存、 使用学位论文的规定， 同意如下各项内 容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本; 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文;学校有权提供目 录检索以及提 供本学位论文全文或者部分的阅览服务;学校有权按有关规定向国 家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版;在不以赢利为目 的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动。 学 位 论 文 作 者 签 名 :跟,蕊 1 # 0 7 年s 月 卒 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: - 一一 内 部 5 年 ( 最长5 年， 可少于5 年) 秘密*1 0 年 ( 最长1 0 年， 可少于1 0 年) 机密2 0 年 ( 最长2 0 年，可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开 发表的作品的内 容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均己 在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 学位论文作者签名: z 妙年 帐 劣 _ 7 uk - j v 广 丁月/ 乎 日 第一章导论 第一章导论 第一节 研究背景和意义 在当今的经济背景下，国际贸易飞 速发展，国与国之间的贸易往来更加频 繁，贸易关系也更加复杂化，这样全球化就成为了国际的主流，并且己 然形成 了一种必然的趋势，国际外包业务正是在这样的一种趋势下所形成和发展的。 外包时代下，从产品的设计到组装，从研发到产品的营销、分配以及售后服务 都紧密地联系在一起。在全球新一轮产业转移大潮中，外包便成为全球经济全 新的重要推动因素。 一、研究背景 ( 一)什么是国际外包业务 2 0 世纪 6 0年代，国际经济格局发生了重要的变化，体现在美国的经济实 力在二战以后迅速强大，战后的日 本和西欧经济逐渐恢复，其竞争力也日 益表 现出特有的实力，在这样的背景下，国际外包现象开始形成。但是起初这一经 济行为并没有定义为现在我们所说的“ 外包” 一词， 研究更多的则是集中在“ 垂 直专业化分工”一词上，就是说如果把原料作为起点和最终消费者作为终点的 整个供应链或价值流看作是生产制造过程，那么在其中不同生产深度的阶段或 层面之间进行的分工就是所谓的 垂直专业化分工或纵向分工。而 “ 外包”一词 的应用更加形象地描绘了这一经济现象背后的经济行为。 在前人的研究基础上， f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 将外包更宽泛地定义为美国 跨国公司的 进口 加上美国 企业进口 的用于生产最终产品以 及在其品牌下出 售的产品。 f e e n s t r a形象地以 芭比娃娃 的生产与销 售过程为 例， 对于该 种贸易 方式做了 说明: 芭比 娃娃的 模型设 计 任 务由美国的母公司承担，而由于中国、印尼或者马来西亚这些国家的劳动力成 本比较低，所以其生产环节被外包给这些国家，之后通过转口贸易，这些中间 产品又进口 到美国进行再加工，这样便形成了外包。当前的全球分工体系已经 从产业间分工经由 产业内分工发展到产品内 分工( a m d t ( 1 9 9 7 ) ; 卢锋( 2 0 0 4 ) ) , 第一章导论 由产品分工发展到工序分工，而且分工的部分愈加细致，表现在近三四十年全 球生产分工体系在一定程度上发展为 产品内 分工方式在全球的 迅速蔓延。2 0 0 4 年的美国国会上，外包被认为是一种新型的专业化贸易形式，国内学者比如李 芋蕾 ( 2 0 0 4 ) 认为:外包是指将一些传统上由企业内部人员负责的非核心资源 包给外部资源供应商。赵琼 ( 2 0 0 5 ) 解释了所谓项目 外包，即一个企业将其运 营的一个或几个环节交给其他企业来做，企业本身则专注于最核心竞争力的那 部分业务。 我们将这些归纳一下， 可以 认为外包 ( o u t s o u r c i n g )就是企业为了 降 低成本、提高绩效并获取更大的竞争优势，仅保留 其最核心的业务，而把其 他业务借助企业外部专业化的资源予以整合的战略，如果这种模式的运作突破 了国家的界限，就成为我们所说的国际外包。 ( 二) 当今世界国际外包业务的发展状况 外包作为一个企业重要的发展战略和管理模式最早在2 0 世纪8 0 年代被欧 美等发达国家的企业所普遍接受， 广泛应用范围涉及制造行业 ( 汽车、航空、 纺织业等) 、 软件外包、 金融服务行业、 以及最近兴起的人力资源外包等几方面。 北美地区作为世界上业务外包的发源地， 也是当今世界业务外包最发达的地区， 全球所有业务外包活动的6 0 %发生在北美， 美国企业中采用业务外包方式的企 业占到了总数的2 / 3以上。美国 财富杂志提到，北美地区1 9 9 8 年的业务外 包开支比1 9 9 7 年增加了2 1 % ( 约合2 5 0 亿美元) ，达到 1 4 1 0 亿美元。以丰田 为代表的一代日本汽车生产企业也早在上个世纪 8 0年代就开始大量从国 外采 购零部件， 并且将空间分散的 生产分工体系扩展到国外， 到1 9 8 6 年日 本己 经在 7个东亚国家发展了2 5 6个部件供应商。欧洲的业务外包业务增长得更迅速， 1 9 9 9 年金额也超过了9 2 0 亿美元。亚太地区的外包支出从2 0 0 3 年开始以1 5 . 1 %的年复合增长率增长， 有关数据表明， 在不到3 0 年的时间内， 全球外包市场 已 经发展成为一个每年数亿美元的巨大市场。 2 0 0 1 年， 这个数字己经达到了3 . 7 8 万亿美元之巨，占 到全球商务活动总金额的1 4 . 8 %。 此后， 更以 每年2 0 %的速 度递增。图1 . 1 给出了近年来全球外包发展的支出规模，我们可以清楚地看到， 全球外包正以 较高的速率增长，外包活动范围逐步扩大和深入。 第一章导论 全球外包业务支出 2 0 1 0 2 0 0 4 年份2 0 0 3 2 0 0 2 2 0 0 1 1 -1 -1-1-1-1-i 、_甲。一 一 孰 _、 价， 完 小 一 _ 户 _贾 一 份 冷 一 厂 卜- 一1 介l 0 5 1 0 外包支出 1 5 2 0 2 5 ( 单位:亿美元) 图1 . 1全球外包业务发展趋势 资料来源: 中国 或可成为项目 外包全球基地 ， 中国 经济时 报， 2 0 0 4 年6 月8日; 国 际外包市场重新洗牌 ， ， g c h u a n g . c o m / i n d e x . a s p x ，其中2 0 1 0 年数据为预测值。 h u m m c l s , i s h i i 和y ( 2 0 0 1 )通过实证分析计算出， 在1 0个o e c d 国家 和四 个新兴国 家中， 国 与国之间的垂直专业化占 这些国家总出口 的2 1 %。 从1 9 7 0 年到 1 9 9 0年增长了近3 0 ，垂直专业化增长占这些国家出口增长的 3 0 %。在 全球业务外包市场的构成中， 生产外包是应用最早而且最广泛的一种外包形式。 自2 0 世纪9 0 年代以 来，国际外包逐步改变了企业的经营管理方式，先前我们 提到外包主要是基于降低生产成本的需要，而今它却是企业追求卓越战略的重 要组成部分。 二、 研究意义 据不完全估计2 0 0 6 年全球外包市场要以每年3 0 %的速度增长， 预计到2 0 0 7 年这一市场的规模可以 达到1 .2 亿美元，其中美国占 全球项目 外包市场的2 l 3 欧洲和日本占 1 l 3 ， 而承接外包最多的就是亚洲，约占全球外包的 45%。近些 年国外学者纷纷对垂直专业化的分工下外包活动进行深入研究，在成因以及作 用影响、效果上已 经有了较为细致的研究成果，但在国内的领域内，这方面的 研究还很少，更多的则处于综述性描述的阶段，而中国作为亚洲重要的承接外 包的国家，外包在经济发展中所起到了重要的作用，本文主要针对这一内容， 第一章导论 以中国的制造行业为例，深入分析都有哪些因素决定了中国参与制造业外包， 并通过计量回归，从结果中分析这些因素对我国制造业外包影响程度，而之所 以选择制造行业主要是因为数据显示我国的外包服务主要是集中在制造行业， 所以研究制造业外包有着明显的代表作用。 第二节国际外包的研究文献综述 一、关于外包形成及影响因素的研究 早在6 0 年代后半期国际贸易便出现了一个新的动向， 也就是发展中国家制 成品的出口开始大幅度增加， h e l l e i n e r ( 1 9 7 3 ) 便敏锐地观察到了这类出口 产 品主要与 纵向 一体化国际 制造业的劳动密集型专门 环节相联系，随后 f i n g e r ( 1 9 7 5 )中对于美国这个时候兴起的 “ 海外组装操作 ( o ff s h o r e a s s e m b l y o p e r a t i o n ) ” 进行了 研究，这就是早期的 外包理论研究。 作为一种新型的国际分工形式，国际外包形成的经济理论基础主要体现在 两个基本理论:比 较优势理论和规模经济理论。因此在学术界，一般认为比较 优势和规模经济也是影响外包的两个主要因素。 ( 一)运用比较优势理论分析外包 大卫 李嘉图以 英国和葡萄牙进行贸易为例，提出了著名的国际分工和贸 易理论比 较优势理论。在国际经济学的基本理论中，比较优势理论是形成 国际分工贸易的利益源泉。 随后h e c k s c h e r 和o h l i n 提出了要素享赋与贸易结构 的模型，指出一国 将出口 该国密集使用的要素密集型的商品，而进口 该国相对 稀缺和昂贵的要素密集型的商品，国与国之间由 于要素察赋的差异会引起要素 的价格在不同国家间 有着相对差异，将同一产品的不同生产环节或工序根据国 与国之间的要素察赋的差异而分配到不同的国家进行生产，或者是跨国企业将 不同要素需求的部门转移到该要素丰裕的国家中，从而带来生产成本的节省， 提高了经济效率，达到资源的合理配置，这是国际外包的基础和利益源泉之所 在。 k r u e g e r ( 1 9 7 7 ) 将h - o定理的前提 扩展为2 种生产要素， n 种产品 和m个 国家。 按劳动一资本比例由低至高排列， 不同的生产要素比例对应不同的商品， 同种商品具有相同的要素投入比例。各国根据各自的生产要素状况在此序列中 第一章导论 寻找到国际分工的位置。 h e l p m a n 和k r u g m a n ( 1 9 8 5 ) 将中间品加入模型，结论仍然是因为要素am 赋差异造成的要素价格的不同导致了 外包的形成。f e e n s t r a 和 h a n s o n ( 1 9 9 5 ) 等， 在这些扩展中指出 外包会产生一些增加附属活动的形式，比 如较高的生产 型雇佣水平或者是在f e e n s t r a 中的 较高的资本存量水平。其中第2 个扩展是成 为跨国 企业的额外动机，包括贸易壁垒，运输成本，税收以及政治风险等。从 中我们意识到在某些情况下厂商希望水平扩张而非垂直扩张。之后，f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 认为要素察赋差异是造成国家间比较优势和外包行为的根本 原因， 所以 一国的要素察赋直接影响着该国外包的程度。 d e a r d o r ff ( 1 9 9 8 ) 分别利用李嘉图模型、h - o 模型论证了产品分割 ( f r a g m e n t a t i o n ) 对贸易、 分工模式、 要素价格以 及国 家整体福利等的 影响， 从 而得出:在产品分割的前提下，商品价格是否改变会使一国的福利状况发生不 同的变化. 若产品分割不改变商品价格， 那么就会增加所有参加生产国和世界 的产出价值。若改变了价格，分工会降低贸易条件恶化的国家的福利。而且， 即使一国从分工中获益，一些要素拥有者也会受损，因此认为产品分割是要素 均等化的驱动因素。 g l a s s 和s a g g i ( 2 0 0 1 ) 认为外包源于南北国家技术差异而不是资 源a赋差 异，并侧重考察了外包对技术创新的影响。他考察了一个包含南北国家厂商的 产品周期模型， 认为北方国家厂商会将初级阶段产品的生产外包给低工资国家， 而其则进行具有比较优势的高级生产阶段，如r “ 经济规模趋同论” 认为与落后国家的经济增长有关; “ 垂直专业化说” 认为国际贸易的非线性增长是“ 垂直专业化” 与加工贸易迅猛发展的直接结果。 文章认为关税减让、经济增长和参与国际垂直专业化分工也是中国对外贸易非 线性增长的原因。 在刘志彪、吴福象 ( 2 0 0 6 )中 在对世界范围内的贸易一体化进行统计描述 和计量检验的 基础上， 对包括中国 在内的东亚经济体的贸易竞争状况进行了结 构分析。结果表明， 经济体之间的 相似程度越高， 贸易量越大， 贸易一体化程度也 越高。 通过各种因素的 传导， 经济体的出口 竞争能力增强， 生产非一体化程度有所 提高。 g r a n g e r 因果 检验的 结 果则 进 一步表明 ， 生产非一体化和出口 专 业化是贸 易一体化的原因， 而资本化程度既是贸易一体化的原因， 也是生产非一体化的原 因。 第三节 本文的研究思路和方法 通过对国际外包业务形成机理的认识，本文的写作目的主要是从中国制造 行业的角度来分析国际外包服务在中国的发展问题。我们知道有关投资环境主 要涉及一国行业的察赋，生产规模、 社会环境、关税、汇率等诸多方面的因素。 通过对这些因素的计量分析得出 对于中国来说，哪些因素对于外包更加显著和 有效，从而对于外包问题的影响因素以及制定政策起到一定的指导作用。 文章的结构安排如下:首先是导论部分，介绍外包形成与发展过程，回顾 影响外包的因素理论的国内 外相关研究现状，并介绍本文研究背景、意义以及 研究思路和方法。其次从理论上分别从比较优势、规模经济、产业组织理论以 及其他因素分析对外包发生、发展的影响机制。接下来从当今国际产业转移的 趋势入手，由此引出中国制造业外包发展的现状以及形成原因。最后通过计量 回归模型来进行回归分析， 得出相应结论和政策建议。 本文运用理论和实证分析相结合，在理论分析外包影响因素的基础上，运 用数据静态地来分析我国制造业外包的发展现状，而后在理论分析基础上通过 计量模型的回归分析这些影响因素从而得出结论。 目 前国外很多学者从外包的基础动因、经济效应等方面对外包进行研究， 本文主要从影响我国外包产生和发展的动因入手分析，侧重于对我国制造行业 第一章导论 参与国际外包业务进行研究，并以我国主要省市的相关数据作为参考，对我国 外包发展做了定量的 分析，从而得出相应的定性结论，以此来指导今后对外贸 易政策的调整和制定。 第二章国际外包影响因素的理论分析 第二章国际外包影晌因素的理论分析 第一节 标准贸易理论关于外包形成因素的理论分析 一、从比较优势角度分析外包的起因 关于国际贸易发生的原因以及影响，最早是由英国古典学派经济学家在劳 动价值学说基础上， 从生产成本方面用绝对优势与比较优势学说来说明的。古 典学派认为劳动是唯一的生产要素，生产成本又取决于劳动生产率，因此劳动 生产率便成为了国际贸易的重要决定因素。大卫 李嘉图在亚当. 斯密的绝对 优势基础贸易上，以 英国和葡萄牙进行贸易为例，提出了著名的国际分工和贸 易理论比 较优势理论，指出:如果一国与别国相比有相对优势，并实行专 业化生产，无论它与别国相比是否有绝对优势，它总是可以通过贸易获利。比 较优势的存在是生产力发展水平不同的国家之间进行贸易的客观基础，也是价 值规律在国际竞争中的另一种表现形式。比 较成本或比 较优势理论的提出距今 己将近2 0 0 年了，国 际贸易的规模、范围和方式都发生了深刻变化。但是，比 较优势的机制仍然在当代国际分工和国际贸易中发挥着规律性的作用。发展中 国家与发达国家之间 经济结构上的差异性决定了双边经济上的互补性，通过双 边和多边贸易，可以 获得比本国生产成本更低的产品，从而实现互惠互利。利 用这一原理，可以这样分析，参与外包的国家按照要素察赋进行工序的分工， 可以 带来生产成本的 节省，从而提高经济效率，获得贸易利益。 假 设 有1 国 、 2 国 两 个 国 家， 都 可以 生 产 产 品x ， 生 产 工 序由 i s ( 0 , 1 ) 来 决 定， i = 。 表示 上 游工 序 ( 设为资本密 集型) ， i = 1 表示下游生产工序 ( 设为劳动 密集型) ， 所有i o ， 即 随 着 生 产 工 序 越 倾 向 于 劳 动 密 集 型 部 分 ， 那么 在劳动 上的 支出 也 就越多， 变化幅度也就 越大。 给定 一种情况，w w 2 , r i ) ， 表 现 在 图 中 是i 对 应 的 边 际 曲 线 其 各 个 点 上 的 斜 率 都 高 于 i 对 应 的 各 点 斜 率 。 ( w r ) 对 应 的 成 本 线 高 于 ( w 2 + r 2 ) 对应的 边际 成 本线， 表明1 国 生产成本一定高 于2 国， 也就是 说在高 工 资率的国家应该专业化生产资本密集型的产品，工资较低的国家应该生产劳动 密集型的产品端。 由此扩展到一种产品的不同生产工序，图2 . 2 表示产品x 生产经历两道工 序， o x , o x 2分 别 是x , x 2 两道 生 产工 序的 生 产 扩张 线， 由 于x的 扩 张 线 的 斜率 值较小， 表示 投入品中的劳动 力所占比 例较高， 同 理x 2 工序中投入品中 资本 所占 比 重 相应高 于戈工 序， b d与a c 分 别为戈与戈的 价值 相 等的 等 成 本 线 ( 本图中 省去了x , x 2 的 等产量线) ， 那么x , 劳 动投入比 较密 集，x 2 资 本 比较密集，总起来看资本密集部分在成本结构中所占份额较大，所以如果只允 许进行产品间分工的话，依据经济合理性原则，该产品生产仍应在资本要素比 较丰裕的发达国家 ( 设为 1 国) 进行。 x产品生产扩张线上一元价值产品的实 际生产点，可以利用对两道工序矢量加总的原理来确定，即通过 o z代表的资 本密集工序和o v表示的劳动密集工序组合完成， 等成本线a c给出了 在1 国 来完成这个两工序生产过程需要的成本量。但是其中劳动密集型工序生产扩张 第二章国际外包影响因素的理论分析 线， 位于o s 线下方 ( 射线o s 表示某个给定的劳动和资本搭配比例， 它通过两 国等值等成本线的交点，因而具有国际分工临界点的经济含义，也就是说生产 扩张线斜率大于 o s斜率的产品应当由资本资源丰裕及其资本相对价格较低的 国际进行专业化生产，所有要素投入品中资本比例较低的产品应当由劳动力资 源丰裕及其相对价格较低的国 家进行生产) ， 在图2 .2 中说明 该工序如果分配到 劳动要素比较丰裕的国家 ( 设为2 国) 进行，那么有可能带来成本节省。 图2 . 3 说明比较优势通过产品内分工创造利益的原理。 因为o v处于o s 线 下方， 所以表示劳动密集型工序， 同 样地， v z 表达资本密集型工序; 如果允许 工序国际分工， 把工序o v转移到劳动相对价格较低的2国进行，工序o z仍 在 1 国 完成， 有可能 创造额外经济利益。为说明这一点，将2国等成本线d d 平 行内 推到正 好与v点 接 触的尽 几位置， 它表 示在2国 进行 劳 动 密 集型工 序 o v需要的 成 本: 然后把1 国 等成本线a c 平行内 推到鸿 q位置， 它相应表示1 国来完成 o v工序的成本。 一产一尹 hl 图 2 . 2 生产工序的 投入分析 第二章国际外包影响因素的理论分析 、z 1尸 、一否 、 、r，. qd几di 盼， 或、 、 、1洲 、， 、气， 盆 儿 李 、 .月.山几.1 bl 图 2 . 3 比 较优势与产品内 分工 资料来源:图2 . 2 和2 . 3 参见卢峰: 产品内 分工;一个分析框架 ， 北京大学经济研究 中心 ( c c e r )工作论文，n o . c 2 0 0 4 0 0 5 , 工 序分工带 来成 本节省优势我 们可以 这样理解， 从图2 .3 来看， 过v点 作 一 条 新的1 国 等成 本 线凡 q，由 于定 义 规 定b d和a c 是 等 值 等 成 本线，因 而 在同 一条o s 线上的尽 马和凡 q各自 所代表的 成本也相等。 很明 显， 在劳动和 资 本的 相 对 价格 保 持 不 变的 前 提下( 鸿 c , / / 4 2 c 2 ) , a c , 表 示的 成 本量小 于a , q 代表的o v工序在1 国 进行所需要的成本量，两条等成本线差异显示了工序国 际分工创造出 利益1 。 二、从规模经济角度分析外包的起因 以 要素察赋为基础的“ 比较优势” 理论为代表的传统国际贸易在7 0 年代后 期大量产生的同类产品内部之间的国际贸易时并不能很好地解释这种贸易现象 了，与此同时，以保罗 克鲁格曼为代表的一批经济学家提出“ 规模经济作为 相关解释参见卢峰: 产品内 分工:一个分析框架，北京大学经济研究中心 ( c c e r ) 工作论文，n o . c 2 0 0 4 0 0 5 0 第二章 国际外包影响因素的理论分析 国际贸易产生的原因”并以成熟的垄断竞争模型 ( 张伯伦垄断竞争)来分析规 模经济对于国际分工的影响。我们说规模经济是指产出的某一范围内，平均成 本随着产出的增加而递减。直观地看，在国际贸易中规模经济的意义在于无论 国家间是否存在相对价格差异，规模经济的存在都会引导各国厂商专门生产部 分产品，而不再独自 生产所有的产品。我们一般意义上说的具有规模经济主要 是指内部规模经济， 它表示对个别厂商来说单位产出量与单位成本之间具有反 向的关系。 表现在图上， 如图2 .4 ， 在横轴表示数量， 纵轴表示平均成本的一维坐标图 中呈现出一种先下降 后上升的所谓u型平均成本线， 成本线左端下行区段呈现 出随产量的 增加平均成本递减的趋势， 因此存在规模经济( e c o n o m i e s o f s c a l e ) , 同 样的，右端下行区段平均成本随产量的增加而递增其所对应的是规模不经济 ( d i s e c o n o m i e s o f s c a l e ) ， 而平均成本线最低点 对应的 产量水平可定义为 有效规模 ( e ff i c i e n t s c a l e ) 。 存在规模经济场合， 如果企业能够在给定市场需求数量以内， 通过分工组合各自 扩大规模进行生产，就可能节省成本和提升资源配置效率。 马歇尔模型就是一个简单的2 x 2 x1 模型， 其中产品a在任何层面上都具 有报酬不变的特征，而产品b则具有外在规模经济的特征，即报酬递增外在于 企业而内在于产业。根据上述假定，如果两个国家都同时生产a和b ，则即使 在技术水平完全相同的情况下也会产生国际分工。 原因是， 如果两国都生产a , 会使两国的工资率相等， 但这会使其中一个国家的原来规模较大的b产业能有 较低的生产成本，从而导致该产业的相对规模进一步扩大，成本优势进一步强 化， 于是两国之间的差异会不断积累， 直至其中一个国 家分工专门生产产品b , 而另一个国际则集中 优势力量生产优势产品，这样产量增加而且两国的福利水 平也会相应增长. 存在规模经济场合，如果企业能够在给定市场需求数量以内，通过分工组 合各自 扩大规模进行生产， 就可能节省成本和提升资源配置效率。由于给定产 品的不同生产区段有效规模不同， 有可能通过产品内分工，把对应不同有效规 模的产出区段分离出来， 安排到不同空间场合进行生产，从而达到节省平均成 本和提升资源配置效率目 标。从图2 .4我们可以看出不同工序规模经济存在差 异的情况。 第二章国际外包影响因素的理论分析 难均荣 念鳍毕 犷一 7- - 一 7. 一 77 z ; -4 f - - - - - - - - - - - - - - - - - - 一 o q o134 生产韧椒 2 不同一浮投入最 图2 . 4 最优生产规模下的 产品 分工 资料来源:参见盛洪: 分工与交易:一个一般及其对中国 非专业化问 题的应用分析 ， 图1 -3 、图1 -4 ，上海三联书店、上海人民出版社，1 9 9 4 年版。 假定某产品需采用四道工序生产，每个工序的成本属性，规定了各自 具有 不同的最佳规模，图形左边坐标轴表示四道工序平均成本曲线及其最佳规模; 横轴右边部分用间隔宽度表示不同工序在整个生产过程中相对数量比重，纵轴 表示平均成本。如果不采取早期福特式工厂化内部技术分工方式生产 ( 即依据 个别关键生产环节的有效规模作为整个生产系统的设计规模) ， 即便没有市场需 求规模的约束，最佳规模只能由 一个工序环节的最佳规模决定。假如第一道工 序最佳规模即q决定 了 整个生 产过程的 最佳规模， 其它 三道工序就要在偏离最 佳规模的数量水平上进行，图右部不规则多边形表示生产总成本。总成本中 p m in 以 上部 分的 阶 梯形 面积( a + b + c ) ， 表示因为 不允 许每个工序 在最佳规 模进 行所发生的机会成本最大值。换言之，如果能够进行产品内分工，这部分成本 构成了潜在的成本节省利益来源。 无论是采取产品间分工还是产品内分工形式，分布到某个国家中的特定产 序，如果市场规模能 够允许存在大量企业，那么这些企业就可能会集中分布在 某些区域形成马歇尔观察到的外部规模经济或区位经济理论的集聚效应 第二章国际外包影响因素的理论分析 ( c o n g l o m e r a t e e f f e c t )。 实际上， 上面规模经济理论对于国际外包的解释与 比较优势理论归根溯源都是强调生产要素成本的降低。 第二节其他理论有关外包影晌因素的分析 一、 产业组织理论关于外包形成因素的理论分析 ( 一)交易费用理论 劳动分工的产生 源于 “ 物物交换，以物易物”，也就是说源于产品和服务 的交换。因而在此基础上，结合迈克尔 波特的价值链理论，将企业的价值创 造过程划分为一系列相互分离的环节，国际间的劳动分工已 不仅仅局限于产品 和服务的分工，它将更为细致地深入到企业价值创造的各个环节。经济活动的 交易过程总是伴随着成本，从这个角度分析，生产外包就是为了在市场交易中 寻求一种交易费用较低而组织成本不高的制度安排。在科斯看来，交易成本至 少包括两项内容:( 1 )“ 运用价格机制的成本”，即在交易中发现相对价格的成 本，其中包括获取和处理市场信息的费用，主要是搜集有关交易对象和市场价 格的确定信息必须付出的费用， 这是交易准备阶段发生的费用。 ( 2 ) 为完成市场 交易而进行的谈判和监督履约的费用，包括讨价还价、订立合约、 执行合约并 付诸法律规范因而必须致富的有关费用，这是交易过程中发生的费用2 。 以 威廉 姆森伽 i l l i a m s o n , 1 9 7 5 ) 、 格鲁斯曼和哈 特( g r o s s m a n a n d h a r t , 1 9 8 6 ) 为代表的一批经济学家从生产商和潜在的外包商的双边关系出发， 研究了 交易费用、治理成本、资产专用性和不完全合约对外包决策的影响，从工业社 会和信息化社会治理成本的比较中，看企业在外包和并购之间如何决策。 交易 成本经济学认为，企业选择并购或是外包，主要是看这两种方式所带来的 未来 现金流是多少，当市场 ( 代表外包)比组织 ( 代表并购)更加有效率时，也就 是具体情况中哪种合约设计能够使成本较低而且能有效降低违约风险或是哪种 合约更接近于一种自 我可执行协议 ( 双方遵守协议相对于违约来说能够得到更 大的收益)时，就会选择外包，这其中便体现了双方的一种博弈。 传统的方式是通过企业合并和纵向 一体化来减少交易费用， 而一体化过程 z参见彼得 德鲁克: 巨 变时代德管理 m ，1 9 9 8 ，山 西经济出版社。 1 7 第 二 章 国 际 外 包 影 1应 因 羹 些型丝亚一一一一一一一一一 中涉及到的控制权转移使其在实施中困难重重， 同时还面临着企业规模扩大“ 组 织失灵”的挑战。由 于不确定性、不完全信息等条件的制约， 不同组织形式的 成本是不同的。也正是由于存在不确定性和市场缺陷，公司将市场交易活动放 到组织内部进行交易，从而企业在一定程度上替代了市场。 而相对来说，实体 组织内部所有的功能以及专用性资产规模庞大，资产专用性高，交易成本高， 导致实体组织生产能力调整和业务转换困难，这样便从组织变迁的角度引出了 外包问题。外包是介于企业 ( 一体化组织) 和市场两种规制结构之间的一种中 间环节，由于合作者中间经常沟通合作，可使搜集交易对象信息方面的费用大 为降低;相互之间的信任和承诺，也可以减少各种履约风险。 外包还可以抑止 市场交易中的外部效应，以 建立联盟关系来替代一系列短期市场合同。 通过外 包，企业可以把需求的不确定性转移给外部供应商，同时还能掌握其无法达到 的知识或是中间投入品。具体表现在三个方面:首先，内部生产很难达到最优 生产规模，尤其是无形资产的规模经济，比如信息系统外包的主要原理是厂商 在安装、更新以及管理上不能达到最小成本和最优生产规模，这就是说一个公 司不可能在任何要素上的成本都是最小的，很多投入是必须采取外包方式的。 其次，内部生产很像是一个垄断者，这样就一方面使得内部市场价格不能像外 部市场价格那么有效地制定，另一方面厂商根据顾客降低了业绩标准，而市场 竞争是降低成本的有效激励，内部生产没有这样激烈的市场竞争， 这也是大型 集团外包的重要原因。最后多种业务经营面临范围不经济以及内部生产可能造 成组织负的外部性，这些都是他们集中核心竞争力外包其他业务的原因。 ( 二) 价值链理论的分析 所谓价值链， 我们可以这样认为， 跨国公司是一个综合开发、 生产、 销货、 供应与配送管理活动的集合体，其创造价值的过程可以分解为一系列互不相同 但相互关联的增值活动，每一项活动都是这一 “ 价值链”中的一个环节，其综 合起来即构成企业的“ 价值链”。随着技术的不断进步，产品加工程度也不断 提高，社会分工更加细化，这样价值链的增值环节变得越来越多，因此，除非 企业具有非常充分的资金和全面的能力，否则很少会有一家企业来独立完成这 一价值链的整体运作。于是价值链开始分解，一些新的企业加入了价值链中， 并在各个环节上建立了新的竞争优势，它们拥有更成熟的技术和较低的成本， 这样外包就使得先前那些企业 ( 在这里我们可以理解为跨国公司)将自己处于 第二章国际外包影响因素的理论分析 劣势的环节外包给其他企业，而从自 身的比优势出发，选择若干环节培育并增 强核心竞争力，重新建立起自己的优势地位。 二、外包的其他影响因素 在诸多影响国际贸易的因素中，一个国家的对外经济环境也是影响贸易量 以及贸易方式的主要取决因素。 y e a t s ( 2 0 0 1 ) 认为贸易壁垒 ( 关税)、劳动力 成本、 运输基础设施和运输成本、 政府的影响 ( 关税、 租金、 基础设施、汇率、 通信设施、政府稳定性、良 好的商业环境) ( 一) 运输成本的降低促进了跨国外包的发展 跨国外包因为承接外包涉及中间产品进口或是将产成品重新运回发包国的 业务，因此在产品成本上就包含了其中的运输成本，很容易理解，如果运输成 本较低的话，比如说是运输成本低于由于规模经济产生的经济收益时，那么从 总体上来讲，实行跨国外包仍然会增加发包方的收益;如果我们从承包方的角 度来分析， 由于这部分运输成本的分担是要由发包方和承接方双方共同承担的， 因此运输成本的降低会从整体上节约运输成本，那么分摊到双方的成本也就相 应地减少了，这样作为中间品进口 商来说节约了进口 材料的成本，而相对于发 包方而言，运输成本的下降又降低了进口 产成品的成本，最终的结果是使得最 终产品的相对价格降低，提高社会的整体福利水平。 ( 二) 贸易壁垒 ( 关税)对外包的影响机制 我们知道，进口国关税税率的上升会使得进口产品的加工相对提高我们假 设有两个国家a , b ， 其中a国是资本丰裕的国家，b 国是劳动力相对丰裕的国 家，假定a 国将产品的部分生产工序外包到b 国，如果b 国的中间品贸易关税 水平有所下降，那么作为b 国的进口商进口中间品的成本就会下降，这样中间 品生产者的数量就会上升，外包的规模相应地就会扩大。可以 说，如果没有关 税水平的大幅度减让，没有贸易成本的降低，垂直专业化式的国际分工将很难 实现。设想一个极端的“ 垂直专业化”生产的例子:某产品有n 个生产阶段， 每个阶段分布于不同的国家，当每个国家的关税水平都下降一个百分点时，该 产品的生产成本就会下降( n - 1 ) 个百分点。 同样情况下， 一般贸易商品的价格只 会下降一个百分点。所以关税减让对加工贸易的影响要远远大于对一般贸易的 第二章国际外包影响因素的理论分析 影响。不仅如此 关税减让还可以 使更多产品进行垂直专业化生产，从而贸易 规模才能有非线性的增长。而且，由于关税减让引致的垂直专业化生产，提高 了生产效率，降低了生产成本，从而进一步促进了国际贸易规模的扩张“ 。 ( 三) 汇率变化对外包的影响 在标准的开放经济条件下的宏观经济模型中， 本国的商品在国外的销售价 格是通过外汇换算成出口价格，即假定企业是根据本国货币来设定出口价格 ( p r o d u c e r s c u r r e n c y p r i c i n g - p c p )， 根据购买力平价理论， 汇率同 两 国价格水平的变化保持一致，一国汇率的变化会使得两国相对价格发生变化， 比如随着本币 汇率的 下降 ( 本币 升值)，用本币 表示的进口 产品的价格下降， 这样国内 进口 产品的 数量就会增加，表现在本文的跨国外包方面，就是本币的 升值， 会降低进口 中间产品的价格， 从而降低由 于汇率而引起的加工成本增加; 不仅如此，一国汇率的稳定表明一国对外贸易环境的稳定，这就为更加吸引国 际外包业务奠定了良 好的宏观经济环境基础。 王怀民: 关税减让、垂直专业化与国际贸易的非线性增长青海社会科学 2 0 0 6 年第 2期。 第三章中国制造业参与国际外包的现状与成因 第三章中国制造业参与国际外包的现状与成因 第一节中国制造业参与国际外包的现状 一、制造业是我国参与国际外包业务的主要领域 有数据显示在中国，外包的9 0 %集中在制造行业，我们前面提到制造业