（诉讼法学专业论文）事实真伪不明与证明责任.pdf

河南大掌硕士学位论文 中文摘要 鉴于人们认识手段的不足和认识能力的局限，诉讼过程中出现案件事实真伪 不明的情形在所难免。法官对案件事实尤其是对裁决有重大意义的事实 无法达到心证要求的程度。但于此情形下法官也不得拒绝裁判。本文通过两则在 国内引起广泛关注和热烈讨论的典型案例，引出了事实真伪不明及于此情形下的 法官裁断问题。在分析了民法公平原则的适用、比例认定方法、以及调解与和解 式纠纷解决方法后，引出了证明责任概念。 适用证明责任裁判是事实真伪不明情形下重要且必要的纠纷解决方式。作为 民事诉讼的核心制度之一，证明责任设立的目的正是为解决案件事实真伪不明时 法官如何裁判的问题。但证明责任的价值绝非仅仅停留于此。实际上，证明责任 贯穿于整个案件的始终，贯穿于诉讼之内外，而且，证明责任不是一个孤立的概 念，它与民事诉讼基本理论和许多相关制度之间也存在紧密关联。日本学者石田 穰曾形象地指出：“证明责任是整个民事诉讼的脊梁。”美国著名学者伯纳德施 瓦茨也认为：“在实际诉讼中，证明责任问题的实际重要性比大多数律师认识到的 还要大。确定证明责任问题常常就是决定谁胜谁负的问题。” 证明责任制度自其产生之初就备受关注。国外对证明责任的理论研究相对比 较全面而深入，其运作也相对顺畅。然而在我国，证明责任一直是一个饱受争议 的问题。一方面，在我国民诉法学研究和教学过程中，证明责任一直作为一个独 立的章节而存在，近些年也不断有这方面的专著问世，学者已对此问题已进行了 多年有益的研究和探讨，为我国民事证明责任制度的不断深入发展奠定了一定的 理论基础；立法上也逐步向证明责任角度倾斜，民事诉讼法的修改和若干司法解 释的出台，以及司法实践的不断深入为这一问题的研究提供了法律和实践基础一 一这些共同构成了研究我国民事证明责任制度的“机遇”。另一方面我们也应看到， 由于我国证明责任制度的研究起步较晚，在相关问题上存在明显的理论准备不足 和研究的相对滞后性，目前还处于十分不成熟的阶段。又有我国目前的司法理论 l l i t 实真伪不明与证明责任 界和实务界在诸多问题上的不确定性、国家司法制度的往复与变动，以及大量纠 纷的不断爆发和涌现，加之证明责任本身也是一个极其复杂的问题，更使得我国 民事证明责任制度在研究过程中分歧和争论不断，而这些则又构成了研究我 国民事证明责任制度所面临的“挑战 。 面对“机遇”与“挑战 共存的局面，笔者拟通过对事实真伪不明的厘清和 对证明责任理论的整理、疏导，通过对大陆法系国家和地区，特别是德国和日本 相关学说的介绍，以及英美法系在相关问题上的做法，结合我国当前立法和实践， 提出当前在我国民事诉讼中出现事实真伪不明时适用证明责任裁判的一个思路。 全文分为引言、正文、结语三部分。 引言：通过案例引出事实真伪不明，以及案例中出现的事实真伪不明情形下 的法官裁断。 正文包括四部分：何谓事实真伪不明；事实真伪不明下的法官裁断；证明责 任裁判下的当事人和法官角色；我国民事证明责任的理论和实践。 第一部分：何谓事实真伪不明。通过对这一概念中“事实”的解析和“不明 的界定，厘清了何谓事实真伪不明问题。首先，事实真伪不明之“事实，是指实 体事实中的主要事实部分，不包括间接事实和补助事实。也不包括程序事实。其 次，结合客观真实说、法律真实说，提出在我国当下，对事实真伪不明界定应采 “修正的 客观真实说。 第二部分：事实真伪不明下的法官裁断。指出在事实真伪不明时简单地适用 公平原则并不能自然地引出公平、“比例认定”方法缺乏一般地适用于整个民事诉 讼裁判的法理、调解与和解式纠纷解决方法的作用也十分有限之后，引出了民事 证明责任概念。接着概述了证明责任的产生和发展，指出我国民事证明责任当采 行为和结果两方面的内容，并且结果意义上的证明责任才是这一概念的核心与本 质所在。并指出，证明责任式裁判在我国当下应当眠嗅用。 第三部分：证明责任裁判下的当事人和法官角色。鉴于证明责任的重要地位 和影响，在这一部分，分析了事实真伪不明适用证明责任裁判下的当事人和法官 i i 各自的角色如何定位和彼此作用如何发挥的问题。由于对此问题的考量需要借助 与证明责任相关的其它制度作综合考量，所以通过辩论主义语义下证明责任对当 事人和法官角色的影响和法官释明权语义下证明责任对当事人和法官角色的影 响，指出西方民事证明责任制度与其民事诉讼基本构造之间相伴而生、共同发展 变革的一面。从对当事人证明责任的极端强调和对法官依职权调查收集证据的极 端限制，到通过引入释明权、真实义务以及在司法协同主义的动向驱使下，“小心 翼翼”地设置了法官职权调查收集证据的例外规定。这与我国在此问题上的做法 存在明显的差异，并可能为此问题在我国的解决提供些许启发和借鉴意义。 第四部分：我国民事证明责任的理论和实践。通过对我国民事证明责任的发 展历程的梳理，结合我国实际，提出了处于“徘徊 在近代与现代之间、徘徊在 法的安定性与社会妥当性之间的我国民事证明责任制度存在的欠缺，并指出在价 值追求上应当强化法的安定性，注重个案对整个社会的影响，借助法的确定性和 指引作用的发挥，引导公民规则意识、法律意识的逐步形成，促进公民参与法的 秩序的建构。 结语：笔者进一步言明本文主旨，并针对自己的思路可能产生的问题提供了 相应的对策。 关键词：事实真伪不明；证明责任；辩论主义；释明权 i l i 事实真伪不明与证明责任 a b s t r a c t i nv i e wo fl a c ko fa w a r e n e s sa n du n d e r s t a n d i n go ft h em e a n so fc a p a c i t y c o n s t r a i n t s ，t h ef a c t so ft h ec a s eu n c l e a ra r ea l w a y st a k i n gp l a c ei nt h ep r o c e e d i n g s o n t h ef a c t so ft h ec a s e - e s p e c i a l l yt h ef a c t so fg r e a ts i g n i f i c a n c et ot h ej u d g e - c a nn o tg e t t ot h ee x t e n to fe v i d e n c er e q u i r e d ，j u d g e sc a nn o tr e f u s et oj u d g ei ns u c hc a s e s t h r o u g h t w oc a s e sc a u s e dw i d e s p r e a dc o n c e r na n dd i s c u s s i o ni nt h ec o u n t r y , t h ew r i t e rf i n g e ro u t t h ep r o b l e mt h a th o wt h ej u d g e sj u d g et h ec a s ew i t ht h ef a c t so ft h ec a s eu n c l e a r a f t e r t h ea n a l y s i so ft h ep r i n c i p l eo ff a i r n e s so ft h ec i v i ll a w , t h ep r o p o r t i o nm e t h o d s ，a n dt h e m e d i a t i o na n dr e c o n c i l i a t i o ns t y l es o l u t i o n ，l e a dt ot h ec o n c e p tb u r d e no fp r o o f t h eb u r d e no fp r o o ft h e o r yp r o v i d e st h el e g a la n dt h e o r yb a s i st os o l v et h i s p r o b l e m a so n eo ft h ec o r es y s t e mo fc i v i lp r o c e d u r el a w , i ti sp r e c i s e l yt os o l v et h e p r o b l e mt h a th o w t oj u d g ew h e nt h ef a c t so ft h ec a s ei su n c l e a r h o w e v e r , t h ev a l u eo f t h eb u r d e no fp r o o fn o to n l yt os t a yh e r e i nf a c t ，t h eb u r d e no fp r o o fi st h r o u g h o u tt h e l i t i g a t i o nf r o mt h eb e g i n n i n gt ot h ee n d ，t h r o u g h o u tt h el i t i g a t i o ni n s i d ea n do u t s i d e ，a n d t h eb u r d e no fp r o o fi sn o ta l li s o l a t e dc o n c e p t ，i ti sc l o s eb e t w e e nt h eb a s i ct h e o r yo f c i v i lp r o c e d u r el a wa n dm a n yr e l a t e dc i v i ll i t i g a t i o ns y s t e m s j a p a n e s es c h o l a ri s h i d a r a n gh a v ep o i n t e do u tv i v i d l y ：t h eb u r d e no fp r o o f i st h eb a c k b o n eo ft h ee n t i r ec i v i l a c t i o n f a m o u sa m e r i c a ns c h o l a rb e r n a r d s c h w a r t za l s os a i d ：i na c t u a ll i t i g a t i o n , t h ep r a c t i c a li m p o r t a n c eo ft h eb u r d e no fp r o o fi se v e nm o r es i g n i f i c a n tt h a nm o s t l a w y e r sr e c o g n i z e d d e t e r m i n i n gw h oa s s u m et h er e s p o n s i b i l i t yt op r o o fa l w a y sd e c i d e s w h ow i l lw i na n dw h ow i l ll o s ei nt h ec a s e ” t h eb u r d e no fp r o o fs y s t e me a r n e dm u c hc o n c e r ns i n c ei t s b e g i n n i n g i t i s r e l a t i v e l yc o m p r e h e n s i v ea n di nd e p t h , o p e r a t i n gr e l a t i v e l ys m o o t h l yi nf o r e i g n h o w e v e r , i no u rc o u n t r y , t h eb u r d e no fp r o o fi sah i g h l yc o n t r o v e r s i a li s s u e o no n e h a n d ，i no u rr e s e a r c ha n dt e a c h i n go fc i v i lp r o c e d u r el a w , t h eb u r d e no fp r o o fe x i s t sa s i v 河南大掌硕士掌位论文 a l li n d e p e n d e n tc h a p t e r , al o to fm o n o g r a p h sa p p e a r e di n t h i sa r e ai nr e c e n ty e a r s ， s c h o l a r sh a v ed o n em u c hu s e f u lr e s e a r c ha n ds t u d yo nt h i si s s u ef o rm a n yy e a r s ， p r o v i d e ss o m et h e o r e t i c a lb a s e sf o rt h ed e v e l o p m e n to f t h eb u r d e no f p r o o f l e g i s l a t i o n i sg r a d u a l l yi n c l i n i n gt ot h eb u r d e no fp r o o f , t h er e v i s eo fc i v i lp r o c e d u r el a wa n da n u m b e ro fj u d i c i a li n t e r p r e t a t i o n , a n dt h ec o n t i n u o u sy e a r so f j u d i c i a lp r a c t i c ew a st h e i s s u ei nd e p t hs t u d yp r o v i d e st h eb a s e so fl a wa n dp r a c t i c e - t h e s ef a c t o r sc o n s t i t u t et h e o p p o r t u n i t y o ft h eb u r d e no fp r o o fr e s e a r c hi no u rc o u n t r y o nt h eo t h e rh a n dw e s h o u l da l s or e a l i z et h a t ，d u et oo u rr e s e a r c ho ft h eb u r d e no fp r o o fs y s t e ms t a r t e d r e l a t i v e l yl a t e ，i nt h eo b v i o u sr e l a t e d i s s u eo fi n a d e q u a t ep r e p a r a t i o na n ds t u d yt h e t h e o r yo fr e l a t i v eh y s t e r e s i s ，i ss t i l la tav e r yi m m a t u r es t a g e a n d0 1 1 1 c u r r e n tt h e o r ya n d p r a c t i c eo fj u s t i c e s e c t o ri n m a n yi s s u e sr e l a t e d t o u n c e r t a i n t ya n dc h a n g e si nt h e n a t i o n a lj u d i c i a ls y s t e mb a c ka n df o r w a r d ，a sw e l la sal a r g en u m b e ro fd i s p u t e s b r e a k i n go u t , c o u p l e d 谢t 1 1t h eb u r d e no fp r o o fi t s e l fi sav e r yc o m p l e xi s s u e ，s ot h a to u r c i v i ll i a b i l i t ys y s t e mi nt h ep r o c e s so fr e s e a r c ha n dd e b a t eo v e rt h ed i f f e r e n c e s - a n d t h e s ef a c t o r sc o n s t i t u t et h e “c h a l l e n g e s ”o ft h eb u r d e no fp r o o fr e s e a r c hi no u rc o u n t r y f a c i n gt h e o p p o r t u n i t y a n dt h e c h a l l e n g e s c o e x i s t i n ga tt h es a m et i m e t h e a u t h o rt r yt oa r r a n g ea n dc l a r i f yt h eu n c l e a rf a c t sa n dt h et h e o r yo ft h eb u r d e no fp r o o f , t h r o u g ht h ec i v i ll a wc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，e s p e c i a l l yg e r m a n ya n dj a p a nr e l a t e dt o t h e o r yi n t r o d u c t i o na n dc o m m o nl a wp r a c t i c ei nt h er e l e v a n ti s s u e s ，c u r r e n tt h e l e g i s l a t i o na n dp r a c t i c ei no u rc o u n t r ya n dp r o v i d eat h o u g h th o wt om a k eg o o du s eo f t h eb u r d e no f p r o o fs y s t e mf a c i n gt h ef a c t so f t h ec a s ei su n c l e a ri no u rc i v i la c t i o n t h ea r t i c l ei n c l u d e st h r e ep a r t s ：t h ei n t r o d u c t i o n , t h eb o d y , a n dt h ec o n c l u s i o n i n t r o d u c t i o n ：b yt h ec a s e sp o i n to u tt h eu n c l e a rf a c t s ，a n dh o wt h ej u d g ej u d g e di n t l l ec a s e s t h eb o d yi n c l u d e sf o u rp a r t s ：w h a tt h eu n c l e a rf a c t si s ；t h ej u d g e sj u d g e 、坜t ht h e f a c t su n c l e a r ；t h er o l eo ft h ej u d g e sa n dt h ep a r t i e sw i t ht h ej u d g eb yt h eb u r d e no fp r o o f ； v 事实真伪不明与证明责任 t h et h e o r ya n dt h ep r a c t i c eo ft h eb u r d e no fp r o o fi no u rc o u n t r y p a r ti ：w h a tt h eu n c l e a rf a c t sa r e b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h e “f a c t s a n dt h e “u n c l e a r c l e a rt h ep r o b l e mo fw h a tt h eu n c l e a rf a c t sa r e f i r s t ，t h e “f a c t s o ft h e u n c l e a rf a c t sr e f e r st ot h em a i nf a c t so ft h ee n t i t y ；n e i t h e ri n c l u d e st h ei n d i r e c tf a c t sn o r s u p p l e m e n tf a c t s d on o ti n c l u d ep r o c e d u r e sf a c t st o o s e c o n d ，t h ec o m b i n a t i o no ft h e o b j e c t i v et r u t h , t h el e g a lt r u t ht h a tf i n g e r so u tt h a to u rc o u n t r ya tt h em o m e n tt h e “a m e n d e d ”o b j e c t i v et r u t hs h o u l db ea d o p t e d p a r ti i ：t h ej u d g e sj u d g ew i t ht h ef a c t su n c l e a r b a s e do nt h ep r i n c i p l eo ff a i m e s s ， t h ea p p l i c a b l el a wa n dt h ep r o p o r t i o nt h a t ，w i t ht h es e t t l e m e n to fd i s p u t e sc o n c i l i a t i o n s o l u t i o n ，l e dt ot h eb u r d e no fp r o o fc o n c e p t a n dt h a tf a c et h ef a c t s ，c i v i lj u s t i c e p r o o f - w h e nt h ea p p l i c a t i o no ft h ep r i n c i p l ea n dt h em e t h o dt h a tap r o p o r t i o no fs o l v i n g p r o b l e m s ，m e d i a t i o na n ds e t t l e m e n to fd i s p u t es o l u t i o nd u et op a r t i e ss h a l lv o l u n t a r i l y a n da c c e p t e da st h ep r e m i s e ，i t se f f e c ti sv e r yl i m i t e dt o o t h e no u t l i n e dt h ec o n c e p ta n d d e v e l o p m e n to ft h eb u r d e no fp r o o f , p o i n t so u tw es h o u l da d o p tt h eb e h a v i o ra n dt h e r e s u l tt w oa s p e c t so ft h eb u r d e no fp r o o f , a n dt h er e s u l to ft h es e n s ei st h ec o n c e p tt h a t t h ec o r ea n de s s e n c eo ft h eb u r d e no fp r o o f p a r t l i i ：t h er o l eo ft h ej u d g e sa n dt h ep a r t i e sw i t ht h e j u d g eb yt h eb u r d e no fp r o o f i nv i e wo ft h ei m p o r t a n ts t a t u sa n di n f l u e n c eo ft h eb u r d e no fp r o o f , i nt h i s p a r t ， a n a l y s i sh o w t os e tt h er o l eo ft h ej u d g e sa n dt h ep a r t i e sw i t ht h ej u d g eb yt h eb u r d e no f p r o o f d u et ot h i sp r o b l e mc o n c e r n sw i t ht h eo t h e rs y s t e m ，s ob yt h ei n f l u e n c eu n d e r a d v e r s a r ys y s t e ma n dt h ej u d g e s p o w e ro fe x p l a n a t i o n , f i n g e ro u tt h ed e v e l o p m e n to f t h e s es y s t e m s f r o mt h ep a r t i e so nt h ee x t r e m es t r e s sa n dt h ee v i d e n c ec o l l e c t e di nt h e s u r v e yo f j u d g e so ni t se x t r e m el i m i t ，b yi n t r o d u c i n gt h ep o w e ro fe x p l a n a t i o n ，t h er e a l o b l i g a t i o n ，a n dj u s t i c e d r i v e nb yt h em o v e m e n to fc o o p e r a t i o n , s e tt h et e r m so f i n v e s t i g a t i n ga n dc o l l e c t i n ge v i d e n c eo f j u d g e se x c e p t i o nr e q u i r e m e n t s “c a r e f u l l y t h i s i ss i g n i f i c a n t l yd i f f e r e n t ，a n dm a yp r o v i d es o m ei n s p i r a t i o na n dr e f e r e n c et os o l v et h i s 河南大掌硕士掌位论文 p r o b l e mi no u rc o u n t r y p a r t l y ：t h et h e o r ya n dt h ep r a c t i c eo ft h eb u r d e no fp r o o fi no u rc o u r r r y b a s e do n t h ed e v e l o p m e n to ft h eb u r d e no fp r o o f , w i t ht h er e a l i t yo fo u rc o u n t r y , f i n g e ro u tt h e b u r d e no fp r o o fi no u rc o t m t r yi s w a n d e r i n g ”w es h o u l ds t r e n g t h e nt h ev a l u e o f s e e k i n gf o rt h es t a b i l i t yo ft h el a w , f o c u so nt h es o c i a li m p a c to ft h ec a s e w i t ht h e c e r t a i n t yo fl a wa n dg u i d a n c er o l e ，l e a dt h ec i t i z e n sa w a r e n e s so ft h er u l e s ，t h e a w a r e n e s so ft h el a w , a n dt h ec o n s t r u c t i o no ft h eo r d e ro fl a w c o n c l u s i o n ：t h ea u t h o rf u r t h e ri m p l i c i tt h ep u r p o s eo ft h i sa r t i c l ea n ds u p p l ys o m e c o u n t e r m e a s u r e sf o rh i so w ni s s u e st h a tm a ya r i s e k e yw o r d s ：u n c l e a rf a c t s ；b u r d e no fp r o o f ；a d v e r s a r ys y s t e m ；p o w e ro f i n t e r p r e t a t i o n v i i 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与戡一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位申请人( 学住论文作者) 签名：! 毯驾 i 2 0年 月 目 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学位。作为学位论文的作者。本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 氟质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可蹦采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内睿的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学住论文作者) 釜名：墨立蛰 l 2 0年 月 目 学位论文指导教师签名：至! 墨丝 2 0年月 日 事实真伪不明与证明责任 引言 如今这样一个信息发达的时代，多样而开放式的信息流通方式，为人们关注 民事诉讼创造了较之先前任何一个时代都更为优越的社会条件。一方面，这有利 于人们监督司法运行从而保障司法公正。而另一方面也可以认为，这为法的指引 作用的发挥、公民参与司法秩序的建构提供了前所未有的良好社会条件。 正是如此，法官判决较之过去也更易于引发人们关注。法官的一纸判决可能 成为“榜样 引起社会的广泛共鸣，从而影响人的价值判断和行为方式，指引和 促进人们规则意识、法律意识的逐步形成和法律秩序的重塑。但也可能，这一纸 判由于缺乏必要的说服力、不能得到当事人乃至大众的一般认同和信赖而最终成 为“众矢之的”。 2 0 0 6 年南京“彭宇案”就是典型一例。三次开庭，三次证据不足，由于没有 足够的证据证明两人是否相撞，法官也无法查明案件真相，双方相持不下。公交 站台上那一“跌倒真相”成为法律一个难以复原的未知瞬间。随后，法官在依据 “经验法则 哪的基础上，依据民法上的“公平原则”，判决被告彭宇给付受害人 损失的4 0 ，共计4 5 8 7 6 6 元。判决一出，哗然大众，法官在判决中所援引的“经 验法则”、“公平责任 在此案中所引发的不公平立即成为大众批判的对象。 2 0 0 7 年1 0 月，“十七大后的各省分组讨论中，时任江苏省委书记李源潮以 彭宇案为例，介绍了江苏的“大调解”机制。他还指出，很多不安因素都是从小 问题引起，很多案件只是因为利益冲突引起，而通过“大调解”机制把这些矛盾 在最初阶段就予以解决，则有利于促进社会和谐。2 0 0 8 年3 月，全国人大代表、 江苏省高级人民法院院长公丕祥在两会新闻中心就“司法公正”问题接受中外记 。一审法院判决在此案适用的“经验法则”为：从常理上分析，其( 彭字) 与原告相撞的可能性较大，如被告是见义 勇为做好事，更符合实际的做法应足抓f t 撞到原告的人，而不足仅仅好心相扶。如被告是做好事，根据社会情理， 在原告家人到达后，其完全町以在言明事实经过并让原告家人将熔告送往医院，然后自行离开，但被告未做此等选 择，其行为显然与情理相悖。 事实真伪不明与证明责任 者的集体采访时透露，南京彭宇案双方当事人在二审期间达成了和解协议，并且 申请撤回上诉，最后案件以和解撤诉结案，且双方当事人对案件处理结果都表示 满意。 无独有偶，被视为“彭宇案”第二的“李凯强案”于2 0 0 9 年8 月2 1 日在郑 州上演。由于对原告宋某和被告李凯强“是否发生碰撞 这一主要事实当事人既 无法证明，法官也无法查明，一审二七区人民法院作出判决：由于无法认定双方 的责任，根据公平原则，原告宋某的损失合理部分双方各承担5 0 。判处被告李凯 强支付宋某包括1 万元精神抚慰金在内的费用共计7 9 万余元。目前，李案已于 2 0 1 0 年3 月在郑州市中级人民法院审理完结，法庭表示将择日宣判。此案再度引 发广泛关注，也由是引出了事实真伪不明以及于此情形下法官如何裁断的问题。 一、何谓事实真伪不明 如果将诉讼过程理解为以抽象的法律规范作为大前提、以具体的事实作为小 前提、最后得出结论这样一个三段论式的操作过程。那么就具体的案件来说，案 件事实无疑对裁判起着前提和基础性作用，也是判决可接受性的前提和基础。 ( 一) 对事实真伪不明之“事实 的解析 民事诉讼中的事实既包括程序事实又包括实体事实。程序事实是指与案件审 理密切相关的程序方面的事实，如有关当事人适格的事实、主管和管辖的事实、 审判组织构成的事实、案件回避事实等。实体事实则是指“引起 或者“阻碍 民事法律关系发生、变更或者消灭的事实。 民事诉讼证明过程中出现的事实真伪不明之“事实”部分，应是实体法上的 事实，而不包括程序方面的事实。因为诉讼证明的概念界定与证明责任是相联系 的。而按照人们对证明责任的一般理解，所谓证明责任，是案件事实真伪不明时， 法官如何裁判的问题由负担证明责任的当事人承担由此带来的不利法律后果 2 河南大学硕士学位论文 即败诉的危险。程序事实自然会对当事人两造及判决结果产生一定影响，例 如，此法院与彼法院就同一案件的判决可能存在差异，审判组织构成不合法、当 回避者未回避也会对当事人及最终判决产生影响等。但程序事实所产生的诸多影 响不同于也并非是案件事实真伪不明时负担证明责任的当事人承担由此带来的不 利法律后果的影响。程序事实与证明责任之间并无直接的因果关系，不能引出事 实真伪不明时的法官适用证明责任裁判的问题。因此，民事诉讼证明过程中出现 的事实真伪不明之“事实”部分不包括程序事实。 而实体法上的事实，按照大陆法系民事诉讼对事实的分类，则又包括案件的 主要事实、间接事实和补助事实三类。所谓主要事实又称直接事实，是指对权力 发生、变更或消灭必要的、有直接作用的事实。换言之，即构成该法律规范内容 的要件事实，或者说法律条文中规定的要件事实。例如，普通侵权诉讼中，一方 当事人主观存在过错并实施了加害行为、对另一方当事人构成损害、侵权与损害 之间有无因果关系的事实等即构成案件的主要事实。所谓间接事实，是指依据经 验法则、理论原理能够推定主要事实存在与否的事实 。例如在机动车致人伤害的 侵权案件中，机动车在非机动车道与行人发生相撞，若无其它免责情形，可以认 定该机动车驾驶入主观存在过错。所谓补助事实则是指能够证明证据适格和证明 力大小的事实。例如，当事人是否贯有讹诈、碰瓷丑闻或对方当事人品格高尚、 向来见义勇为的事实等。 进言之，民事诉讼证明过程中出现的事实真伪不明之“事实 部分，应是实 体事实中的主要事实部分。这是因为，首先，按照目前大陆法系各国通说，作为 裁判依据的事实只有主要事实才须由当事人在言词辩论中提出。那么，民事诉讼 证明过程中当事人就案件的主要事实加以证明就显得尤为关键。其次，证明责任 是案件事实真伪不明时，裁判由负担证明责任的当事人承担由此带来的不利法律 。张卫平著：诉讼的构架与程式，清华大学f l 版社2 0 0 2 年版，第1 7 6 页。 【f j 】法律小辞典，4 4 6 贞，东京，有斐阁，1 9 7 4 。转引自，张卫平著：诉讼的构架与程式，清华大 学出版社2 0 0 2 年版，第1 7 7 页。 张卫平著：诉讼的构架与程式，清华大学出版社2 0 0 2 年版，第1 7 7 页。 【h 】兼子一：民事诉讼法体系，1 5 9 页，东京，酒井书店，1 9 5 4 。转引自，张卫平著：诉讼的构架与 程式，清华大学出版社2 0 0 2 年版，第1 7 6 页。 事实真伪不明与证明责任 后果即败诉的危险。主要事实对案件事实查明之重要性不言而喻。而间接事 实是用以推定主要事实存在与否，其功用是间接的，也仍是指向主要事实的。补 助事实则是补充、辅助的，目的也是对主要事实产生影响。 所以，民事诉讼证明过程中出现的事实真伪不明之“事实 部分，应是实体 事实中的主要事实部分。 在明确了事实真伪不明的“事实所指向的内容后，还须明确民事诉讼当采 何种性质的“真实”作为裁判追求的目标。理论界和实务界早有“客观真实 ( o b j e c t i v et r u t h ) 与“法律真实”( l e g a lt r u t h ) 的争论。论者从各自立场阐 发观点，但同时也都受到不同层面的反驳和非难。 持“客观真实”论者认为，只要司法人员充分发挥主观能动性，重视调查研 究收集证据，完全有可能掌握对查明案情具有意义的一切事实。这也就意味着， 客观真实原则就是要求法院采取它所能做到的一切办法来确定在客观现实上曾经 发生过的案件实际情况，要求法院的判决确实是以从案件的真实情况中查明当事 人间真正的相互关系为基础的圆。法院审理案件的时候应当正确查明实际案情和由 正义的法律关系中产生的当事人的权利和义务，社会主义国家的所有其他民事诉 讼原则，目的都在于达到案件的客观真实。在前苏联和东欧社会主义国家，均要 求法院和检察院积极干预和影响民事诉讼，要求法院采取一切可能的办法调查收 集证据，查明客观的、实际发生的案件事实。 “客观真实所追求的司法机关所确定的事实必须与客观上实际发生的事实 完全符合，确定无疑的司法目标，无疑能受到诸多情感因素的影响。虽说依据辩 证唯物主义原理，人的思维是能够认识客观世界的。可这里所说的人的思维，不 是指某单个人的思维，而是“作为无数亿过去、现在和未来的人的个人思维 的 总和。也就是说，辩证唯物主义的可知论是从人类在整体上、在无止境的时代更 迭中所具有的对客观世界的无限认识能力或所能实现的终极认识目标上来说的， o 巫宇主编：证据学。群众 f 版社1 9 8 3 年版，第7 9 页。 国【苏】克列曼著：苏维埃民事诉讼，王之相、王曾润译，法律h j 版社1 9 5 7 年版，第8 9 页。 【匈】涅瓦伊等著：经互会成员国民事诉讼的基本原则，刘家辉译，法律出版社1 9 8 0 年版，第3 9 页。 4 河南大掌硕士掌位论文 而不是我们每一次具体的认识活动都能发现或达到绝对真理。从人对具体事务的 认识这一意义上看，认识只能是相对的，这种相对性不仅表现为认识能力的相对 性和非至上性，还表现在认识结果的相对性、不确定性和阶段性方面。 我国民事诉讼在很多时候备受“客观真实 之苦。作为审判者的法官必须以 “客观真实”为目标和标准审判案件，因此为达到“客观真实 ，法官就不得担负 起调查收集证据的重负，也不得不赋予法官几乎不受约束的调查收集证据的职权， 否则，“客观真实恐也无从谈起。但事实证明，“客观真实”的追求和目标并未 阻挡司法实践中一系列冤假错案的出现。作为案件当事人也备受煎熬，因为不能 通过有效的提出证据使案件达到“客观真实 ，一纸判决书或成为一段遥遥无期 的等待或成为背离初衷的荒诞离奇的判决。发现客观真实的理想目标下不断上演 着司法实践中的一场又一场“噩梦。正如荷尔德林尖锐指出的，“总是使一个国 家变成人间地狱的东西，恰恰是由于人们试图将其变成天堂。 笔者认为，一味强调和追求“客观真实”至少还存在如下问题亟待解决：人 民法院是否有足够的人力、物力，甚至权力落实此项目标的实现；为达到此项目 标的实现，则又难免出现案件超期审理、久拖不决，诉讼效率的问题如何协调； 为查明案件“客观真实”从而赋予法院更多权力，而此项权力是否需要受到应有 的制约，避免该项权力沦落为滋生司法腐败、司法不公的温床；如何使长期以来 司法领域中存在的“官本位”思想逐渐消退，如何保证法院调查