（马克思主义基本原理专业论文）马克思自由观的发展维度研究.pdf

摘要 摘要 本论文从发展的维度，对马克思自由观进行了全面、详实的考究。面对古今 中外纷繁复杂的自由论述，如何把握自由的真谛，如何利用科学的自由观引领我 们前行，马克思自由观无疑给了我们答案。马克思自由观的形成是批判和重构的 过程，正是由于西方自由主义发展的困顿，才为马克思创立科学的、彻底的唯物 主义自由观提供了契机。而西方自由思想的繁衍、兴盛，则为马克思自由观的形 成和发展提供了丰富的理论基础和丰厚的文化底蕴。马克思抛弃了黑格尔的唯心 主义，清算了费尔巴哈的人本学痕迹，宣告自由是人类在社会实践基础上的人的 自由自觉的特性。在马克思看来，自由不是抽象的，而是物质的、现实的、历史 的。马克思的自由是主客体的统一，必然性( 包括主体性的必然性和客体性的必然 性) 和主体性的关系构成了自由的基本内容。马克思自由的客观实在性为自由的发 展提供了坚实的物质基础，而自由的主体性又为自由的无限发展提供了可能。在 马克思的自由观中，自由从来都不是超现实的、超阶级的，而是具体的、历史的。 因此，马克思的自由是有限的自由，而非绝对的、无限的自由。马克思主张积极 的自由，即自由应该有利于人类社会的进步和发展，而不是人类下坠本能的放纵。 这就是马克思自由的选择和标准。透过人类社会发展的历史，马克思敏锐地发现 并指出，人类将摆脱对人的依附和对物的依赖，而走向“有个性的人”即“人的全面 而自由发展”的阶段，这个阶段就是共产主义。共产主义为“人的全面而自由的发展” 提供了物质保障和可能，但它却不是人类自由发展的终结，而是在一个新的发展 阶段上的开始。在马克思看来，人类真正的自由是在必要性和外在目的规定要做 的劳动终止的地方，即它存在于真正物质生产领域的彼岸。 关键词：唯物史观，自由主义，自由观，发展维度，马克思自由观 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt h i sp a p e r ，f r o mt h ed e v e l o p m e n td i m e n s i o no ft h em a r x i s tc o n c e p to f f r e e d o mt oc o n d u c tac o m p r e h e n s i v e ，d e t a i l e dr e s e a r c h t h ef a c eo fa l lt i m e sa n di na l l c o m p l e xa r g u m e n t sf r e e l y , h o wt og r a s pt h et r u em e a n i n go ff r e e d o m ，h o wt om a k eu s e o ft h es c i e n t i f i cc o n c e p to ff r e e d o ml e a du sf o r w a r d ，m a r x i s tc o n c e p to ff r e e d o mi sn o d o u b tg i v eu st h ea n s w e r t h ef o r m a t i o no ft h em a r x i s tc o n c e p to ff r e e d o mi st h e p r o c e s so fc r i t i q u ea n dr e c o n s t r u c t i o n ，i ti sp r e c i s e l yb e c a u s et h ed e v e l o p m e n to f w e s t e r nl i b e r a l i s mi nf i n a n c i a ls t r a i t s ，f o rt h ec r e a t i o no fs c i e n t i f i cm a r x i s m ，r a d i c a l m a t e r i a l i s mp r o v i d e sa no p p o r t u n i t yt of r e e l yv i e w w e s t e r ni d e a so ff r e e d o mo f r e p r o d u c t i o n ，f l o u r i s h i n g ，c o m p a r e dw i t ht h em a r x i s tc o n c e p to ff r e e d o mo ft h e f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n tp r o v i d e sar i c ht h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dr i c hc u l t u r e m a r xa b a n d o n e d h e g e l si d e a l i s m ，f e u e r b a c hl i q u i d a t i o no ft h es t u d yt r a c e st h ep e o p l e ， d e c l a r i n gf r e e d o ma r eb a s i ch u m a n s o c i a lp r a c t i c ea tt h ep e o p l eo nt h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h ef r e e d o mo fc o n s c i o u s m a r x i s ma ti t ，f r e e d o mi sn o ta b s t r a c t ，b u ts u b s t a n c e ，t h e r e a l i t yo fh i s t o r y m a r x sf r e e d o mi st h em a i no b j e c to ft h eu n i t yo fn e c e s s i t y ( i n c l u d i n g t h ei n e v i t a b i l i t yo fs u b j e c t i v i t ya n dt h eo b j e c to fi n e v i t a b i l i t y ) a n dt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ns u b j e c t i v i t yc o n s t i t u t et h eb a s i cc o n t e n tf r e e l y m a r x i s mi st h eo b j e c t i v eo f f r e e d o mf o rt h ef r e e d o mo ft h ed e v e l o p m e n to fas o l i dm a t e r i a lf o u n d a t i o n ，a n d 心 f r e e d o mo fs u b j e c t i v i t yf o rt h ef r e e d o mo fu n l i m i t e dd e v e l o p m e n tp o t e n t i a l a tm a r x s c o n c e p to ff r e e d o m ，t h ef r e e d o mh a sn e v e rb e e ns u r r e a l ，s u p e r - c l a s s ，b u tc o n c r e t ea n d h i s t o r i c a l t h e r e f o r e ，m a r x sf r e e d o mf r e e d o mi sl i m i t e d ，n o ta b s o l u t e ，a n du n l i m i t e d f r e e d o m m a r x i s mi nf a v o ro ff r e e d o m ，n a m e l yf r e e d o ms h o u l db ec o n d u c i v et oh u m a n p r o g r e s sa n dd e v e l o p m e n to fs o c i e t y ，r a t h e rt h a nt h ei n d u l g e n c eo fh u m a ni n s t i n c t sf a l l t h i si st h ef r e e d o mo fc h o i c em a r x i s ma n ds t a n d a r d s t h r o u g ht h eh i s t o r yo ft h e d e v e l o p m e n to fh u m a ns o c i e t y ，m a r xa c u t e l yf o u n da n dp o i n t e do u tt h a tm a n k i n dw i l l g e tr i do fp e o p l e sd e p e n d e n c ea n dr e l i a n c eo nt h em a t e r i a l ，a n dt o ”t h o s ew h oh a v e p e r s o n a l i t y , ”n a m e l y ”t h ef r e e d o mo fp e o p l ea n da l l r o u n dd e v e l o p m e n t ”s t a g e t h i s s t a g ei s t oc o m m u n i s m c o m m u n i s ma sa ”m a n sf r e ea n da l l r o u n dd e v e l o p m e n t ” i i a b s t r a c t p r o v i d e dt h em a t e r i a ls e c u r i t ya n dp o s s i b l e ，b u ti ti sn o tt h ee n do ft h ed e v e l o p m e n to f h u m a nf r e e d o m ，b u ta tan e ws t a g eo f d e v e l o p m e n to nt h eb e g i n n i n g m a r x i s ma ti t ，t r u e f r e e d o mo fh u m a n i t ya r ea tt h en e c e s s i t ya n dp u r p o s eo ft h ep r o v i s i o n so ft h ee x t e r n a l w o r kt ob ed o n et ot e r m i n a t et h ep l a c e st h a ti te x i s t si nt h er e a lo t h e rs i d eo ft h ef i e l do f m a t e r i a lp r o d u c t i o n k e yw o r d s ：l i b e r a lv i e wo fh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s m ，l i b e r a l i s m ，f r e e d o mc o n c e p t d e v e l o p m e n td i m e n s i o n ，f r e e d o mc o n c e p to f m a r x i s m i i l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 抽d 1 年| lr l2 f l 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名：拯丞盐 导师签名：孥筮里习 日期：。7 年月，2 1 日 第一章绪论 第一章绪论 苏东剧变和两极世界的终结，使我们得以摆脱冷战思维所带来的意识形态的 偏执，以冷静、理智和务实的态度思考自由问题。不可否认，冷战时期，自由曾 被西方霸权主义作为进攻社会主义意识形态的工具。长期以来，自由被看成是与 社会主义无缘的东西，被当成资产阶级虚伪性的标志而加以批判。其实，自由作 为价值诉求，并非资产阶级的专利品，自由制度并非专指西方社会，极权与专制 也并非社会主义的代名词。所以，在全球化进程日益加剧、和平与发展成为当今 时代主题的历史背景下，有必要对自由问题做一番考究，正本清源，坚守舆论阵 地，消除西方自由主义思潮的不良影响，树立科学的、唯物主义的自由观即马克 思自由观。 1 1 问题的提出及其研究意义 自由，是一个古老的话题。人类从诞生之日起，就未曾走出过自由的困境。 那么，什么是自由? 自由的本质是什么? 自由的价值、自由社会的原则、自由社 会实现的途径是什么? 所有这些，无疑都是人类思想史上最为复杂深邃的难题。 马克思哲学在批判前人自由思想的基础上，将自由放到社会实践中去考察和研究， 从而科学地阐述了自由的来源、本质、历史发展等基本问题，创建了历史唯物主 义的自由观。马克思的自由观克服了近代资产阶级自由观的局限性、虚伪性和不 彻底性，是科学的自由观。 1 1 1 社会主义国家的自由与现状 在马克思看来，社会主义具有资本主义所无法企及的自由。在社会主义条件 下，生产力高度发展，社会财富极大丰富，以往限制人的自由的旧时分工已经消 灭，人的自主性使得人的自由而全面的发展成为可能。在社会主义公有制的基础 上，实现了对生产资料的共同占有，联合起来的个人实现了对全部生产力的控制， 电子科技大学硕士学位论文 人的劳动成为自主的劳动。在此基础上的社会主义是一个真实的联合体，它使各 个个人在自己的联合中并通过这种联合获得自由。可见，在马克思关于社会主义 的设想中，他是把自由作为社会主义的本质加以论述的。而现实的社会主义国家 ( 指传统体制的社会主义国家) ，人的自由状况是如何昵? 对现实社会主义国家的 历史与现状进行考察，我们会发现，在许多方面，甚至从根本的基础上都与马克 思所论述的相去甚远，这具体表现在：一是旧式的分工使人们不得不屈从于经济 的现实；二是经济生活的相对贫困使得人们不得不为生存而担忧；三是人们对生 产活动并没有真正的支配权；四是人们对政治缺少必要的选择权；五是由于受制 于不可选择的社会现实，人们的职业流动、地区流动受到相对严格的制约；六是 人们缺少对政治、经济、社会生活发表自己见解的途径与自主性，人们在思想、 言论、出版、信仰等方面的实际自由空间甚小等等。因此，面对社会主义国家的 自由现状，我们有必要对马克思的自由观作一番考究，从而找到解决问题的办法。 n 1 1 1 2 探究马克思自由观的现实意义 马克思自由观作为马克思主义理论体系的一个重要内容，在马克思主义理论体 系中占有极其重要的地位。可以说，自由是马克思一生的追求。因此，深入研究、 准确理解和把握马克思自由观，有助于我们全面、系统地理解和把握马克思主义 的理论体系，有助于我们正确认识和理解社会主义与自由的关系，有助于我们实 事求是地评价当代中国的自由现状以及自由在推进中国经济与社会改革中的作 用；同时，也有助于我们认清西方自由主义思潮的实质，增强我们拒腐抗变的能 力，坚定中国特色社会主义的理论方向以及现代化建设和改革开放的社会主义性 质。 1 2 研究现状 西方学术界对马克思自由问题的研究不是很多，这里不再述及。国内学者对 自由的关注开始于近代，但由于历史的原因并没有成为主流的社会思潮。近几年， 国内学术界陆续出现了对马克思自由问题的研究，其研究现状如下： 何云峰、胡建在马克思的“个人自由观”探索中探讨了马克思的“个人自由 第一章绪论 了个人在经验性的维度上“选择”不同的个性，在时代性的维度上“选择”自我的意 义，在历史性的维度上“选择”主体的超越；二是个人自由有其现实领域与真谛，现 实领域包括经济自由、政治自由、道德自由、私域自由，而其真谛在于创造性的 超越与对人类本能的“升华”和“压抑”的自我承担；三是个人自由的条件性决定了其 不能割舍的责任性，这里的质底在于：唯有如此，个人自由才可能成为可操作的 现实。个人自由与其责任相对应，体现出个人选择的标准性，这标准就是马克思 所指出的“实践活动的内外尺度相统一”【2 】 杨令飞在马克思的自由平等观与法国自由主义中认为，马克思主义经典 作家关于自由、平等问题的论述以及马克思主义的整个思想体系都与西方近代自 由主义理论有着密切的联系。马克思与法国自由主义者在自由的普遍性、现实性 和法律同一性方面是一致的。两者都认为自由是人类内在的本质属性，并表现为 自由权利和权利形式的普遍性。马克思批判地继承了自由主义的合理因素，在唯 物史观的指导下演绎出自由是人的劳动特征的结论。马克思与法国自由主义者都 认为理性会通过对现实的否定而确立新的现实。自由的现实性是二者都认可的。 马克思把自由观建立在社会实践的基础上，通过实践认识和改造世界，并获得自 由。这种实践的自由观使之与一切唯心主义自由观相区别。同时，马克思和法国 自由主义者都认同自由是在法律范围内的自由。不过，在马克思看来，在不同时 代的法律代表着不同阶级的利益和自由，这确实是历史的现实。总之，马克思在 批评和继承法国自由主义理论的基础上，创立了唯物主义的自由观。 3 1 张文喜在论马克思自由观的当代视野中认为，在马克思哲学中，对自由 首先应当作存在论而不是认识论或价值论的理解和把握。属于自由的最内在本质 诚然是以某种根本的必然性为前提的，但自由的获得是一个历史( 时间) 过程， 而客观的物质条件( 包括物质生产、制度以及来自空间等等方面的因素) 只是人 们能够追求自由生活的前提，而不是自由生活本身的开始。对于高扬自由与物质 生活、个性发展与生产力发展两者不可兼顾的论点，需要认真省思和批判。【4 】 余世喜社会主义与人的自由对社会主义自由问题的思考中认为，在 马克思的理论构想中，自由是社会主义的本质特征，社会主义拥有比资本主义更 高的自由。但实际上，现实的社会主义国家在人的自由方面却存在许多问题，这 与这些社会主义国家生产力发展水平低下、法治不健全以及高度集权的政治体制 有直接的关系。所以推进社会主义国家人的自由的发展，离不开市场经济的发展、 生产力的提高、法治的建设以及一套有效制约公共权力的机制。【5 】 李德顺在论“以人的自由全面发展为原则”中认为，着眼于价值与真理统一 电子科技大学硕士学位论文 李德顺在论“以人的自由全面发展为原则”中认为，着眼于价值与真理统一 的、实践的社会历史观，观察和思考人类社会发展的历史走向，我们可以大体地 预期：人类社会发展的前景和未来目标，应该是以价值与真理的高度统一作为其 标志的理想状态人的彻底解放与自由全面发展。自由不是单纯的人的本质和 能力，也不是世界的观成秩序及其内在必然性，自由的问题，是人的主体尺度和 外部世界客观尺度的统一。而已往对自由所特有的内在矛盾的理解，往往表现出 某种片面性和抽象性。马克思认为，自由是人的生存实践发展状态，是在人的历 史活动中不断生成和发展着的历史过程，是化外部必然为自我目的、支配现实的 能力，只有在把握必然性并使之转化为服务于自己目的过程中，人才能够得到自 由。人与自然、个人与社会、个人自我三方面的内在联系及其实践运动，构成并 推动着人类全面自由的不断实现。( 6 l 霍季春认为，人是社会历史的前提和起点，也是社会历史的产物和结果。人 在实践中创造历史并重塑自身。马克思强调，“全面发展的个人不是自然的产 物，而是历史的产物”。由此可见，人的全面发展在本质上是一个漫长的社会历 史发展过程。在这一发展进程中，人类整体提升和个人全面发展的矛盾对抗，自 由时间和发展空间的矛盾表现，终极价值目标和特定历史标准的矛盾存在，是最 终实现人的全面发展所必须突破的矛盾境域。i _ 7 j 林剑在马克思自由观的再解读中认为，在马克思主义自由观中，无论是 对于族类存在物的人来说，还是对于个体存在物的人来说，自由都具有根本性的 或本体性的价值与意义。对于人的个体来说，当他或由于自身的原因，或由于社 会的原因，其思想与行为不能自我决定、自我选择时，即不能享有自由时，就不 能真正的称之为人，至多只能算是一种生物学意义上的人。在马克思实践唯物主 义的视野里，实践是人的存在方式，当人以实践的方式存在时，也就意味着入的 存在是自定的，不是天定与他定的，人自己即是自己存在的缘由。i s 】 纵观以上概述，学者们要不从自由主义的角度探讨自由的一个则面，要不从 个人的或发展的角度审视马克思的自由观，而并没有全面、系统对马克思的自由 观进行过论述。 1 3 研究思路即逻辑框架 4 第一章绪论 关于马克思的自由观，学者们曾经有过不同程度的涉猎。随着经济社会的发 展和物质文明、政治文明的进步，对人的关注目益增加。人的生存状态和发展状 况与发达的生产力之间是否呈现良性的互动，是当政者必须予以考虑的方面。让 1 3 亿中国人享受改革发展的成果，这是我国建设社会主义和谐社会的理论和现实 基点。本论文试图从发展的角度探究人的自由与社会物质生产发展之间的内在联 系，揭示出马克思自由的本质属性，从而为我国现阶段生产力条件下所存在的自 由状况寻找到马克思主义的理论依据。我国的自由状况，既不是落后生产力条件 下对人的依附和对物的依赖，也不是超越生产力发展状况的随心所欲，而是与我 国国情相适应的、有利于经济社会发展和民族振兴的、健康的自由状态。 1 3 1 “发展的维度”是本论文探究马克思自由观的立足点 发展，是马克思自由观的灵魂，是贯穿马克思自由观的一根红线。本论文就 是从发展的维度，探究马克思的自由观，从而使我们深刻领会马克思自由的本质 属性。 所谓“发展的维度”，就是要从发展的视角，研究马克思自由观的状况与人 类历史变迁的内在联系，揭示出马克思视域下自由演进的机理。 由于西方自由囿于抽象和思辨，其唯心主义的立场必然导致自由的观念与现 实发生尖锐的冲突。正是这种冲突，才为马克思创立科学的、唯物的自由观提供 了历史的契机。马克思批判了西方唯心主义自由观的荒谬，揭示出自由是现实的、 历史的和发展的。 首先，马克思自由观的形成本身就是批判与发展的过程。当然，这里的“发 展”，是指马克思自由观从不成熟到成熟的过程，是其理论观点的发展轨迹。那 么，马克思视域下的自由为什么是发展的? 其基本依据就在于其物质性。马克思 认为，自由不是超越历史的一般性，不是抽象，而是一种物质的东西。自由首先 是人的自由自觉的特性，而这种特性基于人的存在，同时，随着人类实践活动范 围的扩大和物质财富的日益丰富，自由的内涵也日益丰富。正是由于马克思自由 观的这种物质属性，才使其发展具有坚实的基础。换句话说，唯物史观是马克思 自由观的哲学依据。 马克思的自由观具有发展的物质基础，那么自由的物质性又是怎样推动自由 向前发展的呢? 论文从自由所特有的内部矛盾着手，全面阐述了自由发展的机理。 5 电子科技大学硕士学位论文 整个论文以“发展”为线索，从马克思自由观得以产生的历史条件及其形成 过程，从马克思视域下自由的物质性、自由发展的机理和自由发展的最终状态等 几个方面，全面阐述了马克思自由观的整个体系，揭示出马克思自由观的“发展” 品质。 1 3 2 逻辑框架 本论文包括七个部分，拟从发展的维度对马克思的自由观进行系统、详实的 论述。 论文第一章是绪论，主要是对选题依据，研究现状及其意义和论文的总体结 构作简要说明，起到概括和总领的作用。 论文第二章是对西方自由思想的梳理，勾勒出西方自由史的发展轨迹。由于 西方自由主义的局限性、虚伪性和不彻底性，其发展不可避免地会陷入困境。正 是由于自由主义的困顿，才为马克思自由观的诞生和发展提供了条件。 论文第三章、第四章、第五章、第六章是从发展的角度，论证马克思自由观 的唯物主义性质。马克思自由观之所以是科学的自由观，就在于其客观实在性。 它否认自由是抽象的，而强调自由的物质性、现实性和可认知性，从而为其社会 理想即共产主义的实现提供了坚实的哲学支撑。 论文第三章主要是论述了马克思自由观的形成和发展过程。马克思自由观的 形成和发展是批判和重构的过程。青年马克思吸收了黑格尔的自由思想，但猛烈 地批判了他的唯心主义立场；马克思继承了费尔巴哈的唯物主义自由观，但清算 了他的人本学痕迹。最后，马克思建立了完整的、彻底的唯物主义自由观。 第四章主要是从唯物史观的角度论证了马克思自由观的依据、本质、内容和基 本构成，揭示出马克思自由观的物质本性。 第五章论述马克思自由观的发展本性。马克思批判西方唯心主义自由观的抽象 性，否认自由是永恒不变的。马克思认为，自由是物质的、现实的、历史的，因 而自由具有发展的客观基础；自由的主体具有主观性、能动性、创造性，因而自 由的发展具有无限发展的可能性。同时，马克思强调自由是特定历史条件下的自 由，而没有绝对的自由。 第六章论述马克思自由观的理想状态即“人的全面而自由的发展”。历史的发 展，归根结底是由生产力的发展决定的。随着自由主体性的扩展，人的发展必然 6 第一章绪论 第六章论述马克思自由观的理想状态即“人的全面而自由的发展”。历史的发 展，归根结底是由生产力的发展决定的。随着自由主体性的扩展，人的发展必然 会摆脱对人的依附和对物的依赖，从而走向“有个性的人”，即“人的全面而自由的 发展”的阶段。而共产主义则为“有个性的人”的生存提供了物质条件。 论文最后一部分是结语，是对整个论文观点的现时代思考。 7 电子科技大学硕士学位论文 第二章自由与发展的困惑 西方社会具有自由的天性，而这种天性源白于渊源流长的崇尚自由的文化传 统。探究西方自由史的发展轨迹，便可以发现这种自由意识的端倪。早在古希腊 罗马时代，原始公民就开始了对自由的依稀向往。在雅典时代，柏拉图对自由进 行了思考，但终究走向对个人自由的否定。诚如此，西方古代社会的自由是原初 的、朦胧的、有局限性的；古人关注的是在公共领域是否享有民主和平等权利， 而非个体自由。 西方哲学带有浓厚的宗教神学色彩，这起因于中世纪基督教统治的遗毒。在 黑暗的基督教笼罩的西欧，科学精神被扼杀、自由思想被禁锢、人性被摧残。基 督教极力压制人对自由的争取，但宗教的理性和信仰又为人类争取自由提供了精 神资源，并无意中为近代西欧启蒙运动提供了理论源泉。并且，宗教的理性使人 类对自由的思考和追求向理性和健康的方向发展成为可能。 文艺复兴和1 6 世纪的宗教改革运动使欧洲一体化的教会统治不复存在，神学 思想的束缚大为减弱，宗教自由成为不可忽视的倾向；新兴资产阶级逐步确立了 在政治、经济、文化中的地位；自由思想的呼声日益高涨。在这里，人类第一次 被真正得到关注。人文主义者追求个性自由、崇尚个人主义。当然，在文艺复兴 时期，人们对自由的追求同样没有领会到自由的精义；而宗教改革使“督教的自 由”外化于人类的生活实践，外化于人类对自由的实践性追求，使人类“主观的 自由”同“基督教的自由 相融合。 随着资本主义生产关系在西欧的迅速发展，资产阶级急需一套同封建势力论 战的理论工具，自由主义应运而生。自由主义形成于1 7 世纪的英国，它标志着追 求民主与自由将是近代的主流思潮，并成为资产阶级的意识形态。 2 1 西方自由概念的发展过程 西方思想史上的自由概念主要是由柏拉图、奥古斯丁、马丁路德、齐克果等 思想家推动的，这些思想家的讨论形成了一个承上启下的传统，这个传统有两条 基本原则，即柏拉图的求善原则和基督教的拯救概念，这两条原则在概念上互相 第二章自由与发展的困惑 排斥，却又共存于人们的思想运动中，于是造就了一种张力，调整着人们对自由 概念的理解和定义。 2 1 1 善与自由概念：柏拉图原则及柏拉图自由观 自由就其原意而言可以简单地定义为：随心所欲。但是，_ 心”并不是一个简 单的存在；人在随心所欲时一定会遇到这样的问题：所随的“心”是指哪一个思想观 念? 在西方思想史上，这样的问题从柏拉图讨论雅典人的自由观时就出现了，此 后一直在推动着西方思想史关于自由概念的讨论。 人类生存的原始动力是维持生存，因此，对于人来说，任何事情，只要有助 于维持自己的生存，就是好的。可以说，人在自己的生存中总是追求好的东西。 对于这一点，柏拉图深刻地观察到并提供了令人信服的论证，并明确提出“人无论 如何都在追求好处”这一断言，即“柏拉图原则”。柏拉图分析到，如果人在生存中 只是追求好处，那么，得到这好处就会使他感到满足；相比之下，如果总是碰得 头破血流，他就不会有满足感。因此，按照自由就是随心所欲这一自由定义，一 个人在生存中拥有多少满足感，他就会感觉到有多大的自由。 但是，人对于什么是好处这一件事并不那么清楚。一个人今天得到的好处， 可能给他带来的是明天的害处：同样，一个人今天的苦难，明天可能给他带来更 大的福分。如果人们在一种目光短浅的善观念的束缚下，他们自以为在追求善， 其实却是在追求恶。这样，当他们实现他们的追求时，得到的是毁坏他们的生存。 柏拉图指出，对于这些人来说，他们的“随心所欲”并没有带来自由。所以，在错误 的“善”观念之下，人们无法得到真正的善，从而无法实现自由。因此，柏拉图总结 说，要得到真正的自由，首先要拥有真正的善知识。这就需要我们不断地认识研 究善知识。 在柏拉图的观察中，人类生存有两点事实是实实在在的：一是人无论如何都 追求善；二是人在任何时候都自认为拥有真正的善知识。由这两点可推论，如果 人们之间的善知识不相一致，甚至相互冲突，那么，任何一种善知识对另一种相 异的善知识进行评价时，一定把它评价为恶。我们看到，每一个社会都有彼此相 异的善知识。这一社会事实使得人类生存无法摆脱恶。而且，当人们固执自己的 善知识，排斥任何与己相异的其他善知识时，就不可避免地伤害他人的生存，从 而导致社会冲突。社会冲突给人带来的各种灾难，损害了每一个人的生存。这显 然是不符合人对善的追求的。因此，一个社会必须确立一种共同的善知识。柏拉 9 电子科技大学硕士学位论文 图认为这就是至善，每一个人都要通过学习和研究来达到这个至善，并在它的指 导下达到人人各尽其职，形成和谐社会。 柏拉图的自由概念，归结起来，通过完善自己的善知识来达到至善，并在至 善的引导下实现自己对善的追求。我们看到，柏拉图的自由概念承载了对人类生 存的深刻洞察和分析，其中的至善概念问题主导了整个西方思想史的发展方向。 但是，问题在于，什么是至善? 柏拉图虽然深信它一定存在，但也无法提供一种 让人人都能接受的说法。实际上，他自己在这个问题上也陷入了深深的困惑当中。 【9 1 2 1 2 自主性自由概念 柏拉图自由概念的困惑在近代哲学中显得更加尖锐。从笛卡尔的“我思故我在” 命题开始，近代哲学确立了以理性主体作为真理判断者，并在近代自然科学的经 验和实验那里找到了真理标准。一般来说，近代哲学有两个传统：强调理性主体 的判断者地位导致了主体理性主义；强调经验观察和科学实验则走向近代经验主 义。近代主体理性主义的自主性自由概念始于笛卡尔的主体概念，它认为主体拥 有终极判断权，表现在选择上便是所谓的自决权或自主权。换句话说，当人能够 按自己的意志进行判断并选择时，人就在行使自主权，因此而拥有自由。在这个 意义上，自由就是人类生存的出发点。康德对这个自由概念进行深入地分析，并 在理论( 纯粹理性和实践理性) 上给出相当完整的说明。康德注意到，理性主体和经 验标准是人类认识不可分割的两个基本点。在他看来，离开自然科学的经验观察 和实验检验，理性主体就失去了稳固的判断基础，由此所给出的关于认识对象的 判断就缺乏确定性。同时，康德批评自然科学中因重视观察和实验而忽视理性主 体的态度，认为，理性主体作为判断者在人类认识中一直起着主导作用，即主体 在时空和范畴上对认识对象的规定，也称为主体的先天性。 如果理性主体是认识对象的规定者，理性主体自身就是一个主动者。作为一 个主动者，他如何动? 其动有何原则? 往何处而动? 康德称这些问题为实践理性 问题。他通过“善良意志”这一概念重复了柏拉图原则，认为一个人只要从“善良意 志”出发，他的实践活动就是道德的。进步，为了实现他的“善良意志”，他必须 遵循三条绝对命令，即普遍立法、道德自律和人是目的。这三条绝对命令同时也 说明了人在道德领域中是自由的。康德认为人在遵循这三条命令中得到自由并不 是一个一次性事件，而是在过程中完成的。但是，只要人能够坚持服从这三条命 l o 第二章自由与发展的困惑 令，就必然得到道德上的完全自由。 考虑到人的生存在时间上的有限性，考虑到人在过程尚未完成时就已经丧失 了生存，那么，这种过程中的自由等于剥夺了人的自由。对于这一关注，康德提 出了“灵魂不朽”预设。也就是说，人的生存就其本质来说并不是有限的，而是无限 的。因此，过程中的自由并不导致剥夺人的自由。其次，自由是一个在“善良意志” 推动下的过程，其方向是至善。但是，这至善是什么呢? 从柏拉图提出这个问题 以来，整个思想史证明了人无法对“至善”进行定义。然而，没有至善，就没有自由。 因此，康德认为我们必须预设至善存在，即“上帝存在”。在康德看来，我们虽然无 法证明这两个预设，但它们却是人的自由的必要条件。 康德的自由观由于偏重于自主性自由概念，从内在的和先验性的角度来说明 自由概念，得出自由的根据就是自由本身这一结论，从而使自由成为一种抽象的 概念。康德一方面承认达到至善的自由之路是在“心灵改变”的过程中实现的，另一 方面却不能从内在的和先验的善良意志来说明“心灵改变”的真正原因，从而把自由 理解为一种顺从自我本性的自在发展过程，把绝对自由理解为完全不需要外在力 量的约束和引导、仅仅只须服从善良意志的抽象概念。这样一种抽象的自由观对 于解决人的生存实践是毫无意义的。 对于自主性自由概念的这一困境，齐克果提出了“自由地选择不自由”这一命 题。在齐克果看来，自主性自由概念揭示了人类生存的一个生存事实，那就是， 人在生存中一定是要做选择的。选择尽是面对两种以上的选择对象。因此，人首 先是对对象进行判断，并在判断的基础选择其中之一。不难看到，如果没有任何 外来的干涉，人在判断基础上所作的选择就是自主性自由概念所谈论的“自由”。不 过，齐克果认为，人在自主性自由中所作的判断和选择，无一例外地是选择不自 由。【l o 】 2 1 3 恩典与自由概念 自主性自由概念不可避免地陷入困境，但并不因此而失去其合理性。正是在 这样的背景下，西方思想家们认为无法放弃这个概念。因为他们知道，如果放弃 自主性自由概念，结果是放弃人类生存。人不可能放弃自己的生存；而人在生存 中不可能放弃选择：选择需要判断，因而人不可能放弃判断；于是，人不可能放 弃自主性自由。但是，如果仅仅是停留在这里，那么，我们就自由地进入不自由。 在齐克果看来，这是一个不可避免的生存事实。如何面对这个生存上的困境，如 电子科技大学硕士学位论文 何面对在生存上自由地进入不自由。西方思想家们开始到宗教中去寻找答案。他 们认为，使“心灵改变”成为可能条件的不是康德的绝对自由，而是外在的力量即恩 典，只有恩典才是使“心灵改变”得以发生的真正原因，从而产生以恩典为基础的接 受性自由概念。恩典概念认为人类本性因败坏而处于罪恶状态，而人所做出的善 恶判断只能根据自己的败坏本性，因而总是做出恶的判断，选择并追求恶。因此， 在恩典意识中，不管人是否具体地认识到自己在判断和选择上的错误，人必须总 是承认，根据自己所做出的判断和选择都是错的。基督教称此为“认罪”。我们看到， 恩典意识中的认罪要求和人类生存中的择善冲动之间有一种深刻的紧张关系。换 句话说，恩典概念和求善原则之间具有某种不相容性。 基督教的恩典概念一开始就遭到了猛烈的批评。康德在批判奥古斯丁以及加 尔文的恩典说和预定论时指出：这种“祈求神恩的宗教”使得“人或者谄媚上帝，认 为上帝能够通过赦免他的罪责使他永远幸福，而他自己却没有必要成为一个更善 的人；或者，如果这在他看来不可能的话，认为上帝能够把他变成为更善的人， 而他自己则除了为此而祈祷之外，没有必要为此再做什么。由于祈祷在一位洞悉 一切的存在者眼中不外是愿望，所以，祈祷实际上是什么也没有做。”【l l 】 2 2 西方自由思想的演变与自由主义的困境 1 7 世纪以后，追求民主与自由成为近代西方思想史的主流，资产阶级意识形 态的人权观念开始形成和宣扬。由于资本主义生产方式在西欧的萌芽和迅速发展， 新兴资产阶级的法权意识逐渐觉醒。在经济领域，他们迫切需要更多的经济自由， 自己的私有财产也急需得到社会的认可和国家的保护；在政治领域，他们渴望拥 有同封建贵族同等的权利，并显示出强烈的政治热情。基于这样的客观历史境况， 形成于英国的自由主义迎合了新兴资产阶级的需要。自由主义打着“自由、平等、 博爱 的旗帜，向封建等级制度猛烈开战。在这一时期，自由主义代表着进步力 量，具有革命性。但随着资产阶级取得政权，其贪婪、逐利的本性日渐暴露，其 统治也曰趋反动。因此，作为资本主义意识形态的自由主义也日益沦为资产阶级 剥削、奴役劳动者阶级的帮凶，并被进步势力所鞭挞。 2 2 1 西方自由思想引发的社会思潮：自由主义 自由主义作为资本主义的意识形态，在反对封建势力，建立资产阶级民选政 1 2 第二章自由与发展的困惑 府，唤醒民众人权意识方面发挥过功不可没的作用。 自由主义的发展史，是与资本主义发展史特别是与资本主义生产方式的发展 史相一致的。在自由主义发展的初期，由于资产阶级迫切需要经济生活中的自由 权利，所以推行自由放任主义，强调市场主体在经济中的极大自由，限制政府的 功能，使国家处于虚化的地位；在政治上，寻求三权分立的权力设计，以获得充 分的权利保障。资产阶级夺取政权后，由于经济生活的极端任性，政府的极端虚 弱，造成了产能的极大浪费和生产力的极大破坏，一定程度上阻碍了资本主义生 产的发展。因此，在1 9 世纪末至2 0 世纪中后期，资本主义发展急需国家对经济 生活的干预。在这一时期，自由放任有所收敛。在2 0 世纪7 0 年代以后，世界资 本主义体系遭到了社会主义阵营的严重冲击，社会主义显示出强大的生机与活力。 为了保护危机中的资本主义制度和上层资产阶级的利益，自由主义向传统的自由 放任主义回归，它极力强调市场法则的支配地位。 纵观自由主义的发展史，它无时不刻不在为资产阶级的统治和利益效劳。但 是，自由主义作为一种思想体系，它必须面对理论上的考究。作为一种社会理论， 它首先要回答的问题是：什么是自由? 什么是自由社会? 怎样达到自由社会? 对这 些问题的不同回答，则形成了自由主义的不同派别。但总体上讲，自由主义奉行 天赋人权、自由至上原则。 自由的价值问题成为自由主义理论的出发点。在自由主义者看来，每个人的 自我实现具有最高价值，而自我实现的途径和条件却只有一个，那就是人要获得 自由。那么，人怎样才能获得自由? 自由主义的答案是，个体生活的社会是自由 社会，则人就获得了自由。因此，自由社会无疑是自由主义的核心命题。在自由 主义这里，自由社会就是一系列的原则体系，而这些原则，涉及自由的特性和自 由的现实空间。 根本上说，自由主义作为一种意识形态，带有明显的阶级属性：但作为一种 社会治理理论，也值得社会主义国家借鉴。 2 2 2 自由主义的历史演变 自由主义作为资本主义的意识形态，随着资本主义国家发展在不同时期的特 定状况，呈现出不同的内容构成，根据其不同的历史时期，大致可以分为以下几 种类别： 传统自由主义：起源于1 5 世纪的资本主义在西欧迅速发展。新兴资产阶级作 电子科技大学硕士学位论文 为社会进步力量急需获得资产阶级法权，这为自由主义的产生提供了现实的条件。 作为资产阶级反封建革命运动的思想武器的自由主义思想体系，它首先形成于1 7 世纪的英国，以洛克为代表。洛克被西方政治哲学家公认为自由主义的创始者。 洛克在政府论中，系统论述了他的自由主义思想，并奠定了自由主义的两个 基本概念：经济自由、信仰自由。洛克从“自然状态”的假设中推导出社会契约 理论，证明国家存在的必然性和性质。在这里，国家权力不再是“君权神授 的 结果，而是人的自然权利与“社会契约”相结合的产物，统治权必须根据“天赋 人权 和“自然法”来理解。由此，洛克开创了自由主义的契约主义传统。法国 的孟德斯鸠和英国的亚当斯密则分别发展了洛克的政治自由和经济自由思想。 孟德斯鸠提出了立法权、行政权、司法权相分离的思想，在政治制度设计上，为 维护公民的自由权利提供了程序上的保障。斯密则在经济上倡导自由放任主义， 强调自由市场的自主调节作用，充分发挥这只“看不见的手”，他反对任何形式的 国家干预，政府只能扮演“守夜人的角色。 传统自由主义作为资产阶级的意识形态，它是反封建主义的，它为新兴资产 阶级的利益摇旗呐喊，具有革命的性质。但由于传统自由主义在经济上倡导自由 放任主义，不可避免地会引发许多社会问题，这注定它将走向困顿的命运。 凯恩斯主义：在这里，凯恩斯主义是一个笼统的说法。它泛指1 9 世纪末以来 西欧哲学家对传统自由主义所做的修正和改造。对于自由放任主义所造成的“穷 则越穷，富则越富”的严重社会分化问题，不得不引起哲学家们的忧虑和思考。 密尔、格林、霍布斯、凯恩斯、罗尔斯、德沃金等哲学家先后提出在政治和经济 领域的国家干预主义。凯恩斯主义倡导“积极的自由 和责任政府，主张国家通 过财政政策和货币政策干预经济，调控市场和实行福利政策。作为代表人物的凯 恩斯认为，现实世界充满着风险和不确定性，因此，在货币政策上应提倡“管理 通货”和“投资社会化 ，并提高财政政策的作用。同时，他主张国家运用宏观调 控政策来解决社会危机并实行福利国家。罗尔斯在正义论中认为，自由不能 因为政治和社会利益的权衡而成为牺牲品；平等的自由应处于