（马克思主义理论专业论文）马克思主义垄断思想对研究我国产业垄断的启示.pdf

长春理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，马克思主义垄断思想对研究我国产业垄 断的启示是本人在指导教师的指导下独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识 到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 室硅主世兰年互月止日 长春理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“长春理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意长春理工大学保留并向中国科学信息研究所、中国优秀博硕士学位论文全 文数据库和c n k i 系列数据库及其它国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版允许论文披查阅和借阅。本人授权长春理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名 导师签名 ，p 年z 月日 兰生年月旦日监盥辱一乒量 摘要 在我国经济生活发展中，产业垄断问题日渐突出近几年来，我国的产业垄断受到 一定规制但目前一些垄断产业仍存在着诸多问题。产业垄断阻碍市场公平竞争及资源 有效配置和社会整体福利的降低、影响到社会主义市场经济的有序发展。本文首先解读 了马克思主义的垄断思想，从而对指导规割我国产业垄断问厢给出了坚实的理论基础。 运用马克思主义垄断思想，来分析与解决我国垄断产业中存在的问题对提出规制我国 产业垄断问题的启示具有时代价值。 本文在引言中，提出了我国产业垄断问题研究的缘由以及研宄的意义。同时，总结 了国内外产业垄断理论发展的研究现状。在第一章中，本文对产业垄断的相关概念以及 马克思主义垄断思想进行了阐述，为研究我国产业垄断问题打下了坚实的理论基础。在 本文第二章中对我国社会主义市场经济中产业垄断问题的类型、存在根源以及与西方 的产业垄断的区别进行了研究。在本文的第三章中，重点提出以马克思主义垄断思想为 指导，规制我国产业垄断的当代启示并论述了规制产业垄断对我国经济社会发展的重 大意义。 关键词：马克思主义垄断思想我国产业垄断当代启示 a b s t r a c t i n1 i f eo fo u rc o u n t r ye c o n o m yd e v e l o p m e n t i n d u s t r ym o n o p o l yi s s u e sh a v e b e c o m ei n c r e a s i n g l yp r o m i n e n t i nl a s tf e wy e a r s ，t h ei n d u s t r yo fo u rc o u n t r y f o r e s t a l lb yc e r t a i nr u l e s ，b u tt h ei n d u s t r yo faf e wf o r e s t a l ls t i l li se x is t i n g al o to fp r o b l e mi n d u s t r i a lm o n o p o l yi m p e d ef a i rc o m p e t i t i o ni nt h em a r k e ta n d t h ee f f e c t i r ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e sa n dt h ew h o l es o c i a lw e l f a r ed e c r e a s e s ， a n da f f e c tt h eo r d e r l yd e v e l o p m e n to fs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y t h i sp a p e rf i r s t e x p l a i n sm a r x i s tt h o u g h t so fm o n o p o l y ，s oa st og u i d et h er e g u l a t i o no fi n d u s t r y o fo u rc o u n t r yf o r e s t a l lp r o b l e mg i v e sas o l i dt h e o r yf o u n d a t i o n ，w h i l ea p p l y t h em a r x i s tt h o u g h to fm o n o p o l y t oa n a l y z ea n ds o l v ep r o b l e m si nt h em o n o p o l y i n d u s t r i e si nc h i n a ，o nr e g u l a t i o no ft h ec h i n e s ei n d u s t r ym o n o p o l yo f i n s p i r a t i o nw i t hm o d e r nv a t u e s i nt h ei n t r o d u c t i o no ft h i sa r t i c l e ，i tm a d eas t u d yo nt h eo r i g i na n d s i g n i f i c a n c eo ft h er e s e a r c ho nt h ei n d u s t r i a lm o n o p o l y a tt h es a m et i m e i t s u m m e du pt h ei n d u s t r i a lm o n o p o l yt h e o r yd e v e l o p m e n ta n dr e s e a r c ha th o m ea n d a b r o a di nt h ef i r s tc h a p t e r ，t h i sm o n o p o l yo ni n d u s t r yr e l a t e dc o n c e p t sa n d l a r x is tt h o u g h te x p l a i n st h em o n o p o l yf o rt h es t u d yo nc h i n a si n d u s t r i a l m o n o p 0 1 yh a s a i das o l i dt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n i nt h es e c o n dc h a p t e r t h e s o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m y o fo u rc o u n t r yi n d u s t r ym o n o p o l y q u e s t i o r lt y p e p r e s e n c eo fr o o t sa n dw e s t e r ni n d u s t r i a lm o n o p o l yd i f f e r e n c ea r es t u d i e d i n t h et h i r dc h a p t e r i th i g h l i g h t e dt ot h em o n o p o l yu n d e rt h eg u i d a n c eo fm a r x i s m ， r e g u l a t i o no fc h i n a si n d u s t r i a lm o n o p o l yr e v e l a t i o d a n dd e a l sw i t hr e g u l a r i o n o f i n d u s t r ym o n o p o l y o nt h es i g n i f i c a n c eo fc h i n a se c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：m a r x is tt h o u g h t so fm o n o p o i y c o n t e m p o r a r ye n li e h t e n m e n t 目录 摘要 a b s t r a c t 目录 引言 第一章产业垄断相关概念与基础理论研究 一、产业垄断的相关概念 ( 一) 垄断的含义一 ( 二) 产业垄断的含义一 ( 三) 市场经济的含义及特征一 ( 四) 市场经济中垄断的含义 ( 五) 社会主义市场经济中垄断的含义 3 二，马克思主义垄断思想的形成与主要内容 3 ( 一) 马克思垄断思想的形成与主要内容3 ( 二) 列宁垄断理论的主要内容6 三、马克思主义垄断思想的发展8 ( 一) 马克思垄断思想在国外的发展8 ( 二) 马克思垄断思想在我国的发展 第二章我国社会主义市场经济中产业垄断现状分析 一、我国社会主义市场经济中产业垄断的类型 ( 一) 行业性产业垄断1 ( 二) 地区性垄断1 ( 三) 经营性垄断 ( 四) 外贸垄断 ( 五) 协议垄断 1 2 ( 六) 收购垄断1 3 ( 七) 销售垄断1 3 二、我国的产业垄断与西方产业垄断的区别1 3 ( 一) 产业垄断所有制形式的不同 一1 3 ( 二) 产业垄断的市场基础不同1 4 t 三) 产业垄断的表现形式不同1 4 ( 四) 产业垄断形成的根源不同1 4 三、我国社会主义市场经济中产业垄断问题存在的根源1 5 ( 一) 产业垄断的政企不分1 5 ( 二) 监管部门的缺失与政府职能的越权管理 ( 三) 产业垄断的有效竞争尚未形成 1 6 四、我国社会主义市场经济中产业垄断造成的后果一1 7 ( 一) 产业垄断破坏自由公平的市场竞争秩序1 7 ( 二) 产业垄断损害消费者的合法权益1 7 ( 三) 产业垄断破坏了全国统一市场的形成 四) 垄断产业效率低下一 ( 五) 产业垄断保护落后，缺乏创新 ( 六) 产业垄断造成腐败 1 8 1 8 第三章以马克思主义垄断思想为指导规制我国的产业垄断 2 0 一、规制我国产业垄断的基本思路 ( 一) 调整产业结构推进产权多元化 ( 二) 建设现代化企业制度2 0 ( 三) 健全完善全国统一的市场体系和落实规则2 2 ( 四) 调整好政府、企业与市场三者间的关系2 3 ( 五) 发挥行业协会的自律作用 ( 六) 对垄断产业的社会监督2 5 2 、规制产业垄断对我国经济社会发展的重大意义2 6 ( 一) 有利于创造良好的市场环境2 7 ( 二) 有利于多种所有制共同发展 ( 三) 有利于价格体系的最终完成2 7 ( 四) 有利于调节收入分配不均衡2 7 ( 五) 有利于垄断企业科技的进步2 7 ( 六) 有利于提高社会资源配置效率一2 8 ( 七) 有利于发挥国有经济的主导作用 结论 致谢 参考文献嚣凹乩 一、问题的提出 随着产业集群的出现，垄断问题已经逐步的备受人们关注，2 0 0 6 年6 月2 4 日召开 的十届全国人大常委会第2 2 次会议，反垄断法草案如期出现在议程里。但自十四大 提出发展社会主义市场经济以来我国产业垄断的改革特别是央企改革成为社会主 义市场经济体制完善的一个核心内容但垄断行业改革一直未得到应有的重视、未取得 实质进展央企垄断反而不断在改革中得到强化。 产业垄断的存在，阻碍了自由竞争和市场机制的作用。给社会经济带来一系列弊害， 主要表现在：影响经济全面可持续发展、对于健全社会主义市场经济体系有诸多不利影 响、对国有经济主导地位有深刻影响、不利于社会主义的市场竞争、对非公有制企业的 发展造成严重阻碍。 打破垄断、发展有秩序的市场经济已经逐步成为全社会的共同目标。此时，我们在 研宄如何打破垄断，而寻求理论支撑则显得及其重要。正因如此，国内外的专家学者们 纷纷在马克思、恩格斯、列宁的著作当中寻求着“治病良方”。本文重新解读马克思与 列宁垄断理论的思想，并以此作为进行对我国产业垄断问题研究的理论支撑，借此在实 践中解决中国社会发展中所面临的产业垄断问题，推动我国市场经济的建设，促进社会 主义和谐社会的全面发展。 二、关于产业垄断的研究综述 ( - - ) 国外研究现状 西方垄断理论的不断发展与完善，形成了现代西方垄断思想的体系关于垄断观点 的论述，西方学者中有代表性的有： 施蒂格勒关于政府规制俘获理论。他提出了两个可能的假设一是政府使用强制手 段控制资源每一个为获得利益的集团，由游说政府这种手段，使用政府的强制力来扩 大自己的利益。二是每个利益集团利用理性的方式来使其收益最大化。收益者们主要利 用为政府官员提供选票上的支持来收买政府，例如提供政治选金、拉选票等。企业收买 政府，从而控制竞争对手：以防出现替代品；制定了虚高垄断收益；再由政府补贴。 伯格、奇尔赫特等一些研究者提出垄断弹性规制理论，阐述了对垄断产业的规制可 以分为几个不同的管理部分，在有些方面上，不需要政府出面控制市场。在这一领域中 采用不与干预的方法，实现了企业福利以及社会福利的最大化，这样一来，既可以实现 规模经济，同时，保证了竞争者对该企业的压力。 2 0 世纪8 0 年代以来垄断理论对进入壁垒的研究又有了新的发展。首先，对进入 壁垒形成的原因做出了深层的分析：其原因一是产品规模优势，原因二是差异优势，原 因三是绝对成本优势。其次进入壁垒后，会对经济产生哪些影响提出了新的想法：对 创新的影响；对利润和价格的影响。一般说来，进入后会刺激创新的产生，但都不乏笼 统。模型性进入市场结构影响比较少，创新性进入市场发展影响较大。 2 1 世纪初新产业组织理论叉得到进一步的投展，其研究重点从结构环节转到了行为 环节，阐述了，判断企业是否拥有垄断行为，不能用企业规模的大小作为衡量标准，而 企业行为的意图成为了决定企业是否可以当作垄断企业的主要依据。当世界经济进入了 高速的信息时代，一些产业组织者提出“板块化新产业结构”的理论。他们认为，信 息技术的发展使企业之间可以高速地传递信息，利用网络信息系统彼此间能够便捷的 共享许多的技术资源。这样一来，在同一行业里，可以分解成若干模块，分别集中力量 对其进行工艺加工和设计等许多环节，这带来垄断企业生产率的不断提高，从而使社会 资源得到了更加合理化的集中配置。 ( 二) 国内研究现状 王丽琴、登仕在当前我国垄断现状及反垄断立法指向兼论垄断与资源配置 的关系一文中指出，“我国现阶段的垄断现象呈现出来的最为突出的特点是垄断依靠 市场和行政的职重力量形成，既包含着计划经济体制中国家垄断的特点，依赖行政手段 和行政组织来促进垄断的形成和运营又融入了市场经济体制下市场垄断的一些内容 依靠当前还不够完善的市场机制来操控垄断，是如今体制转轨进程当中行政权力与市场 力量共同作用下的特殊垄断。”。由于当前我国垄断表现最突出当选行政垄断莫属，这 样的垄断形式不利于我国社会经济生活。行政垄断制约了市场机制发挥作用，抑制了有 效的公平竞争，导致资源配置效率的低下，并且，行政垄断阻碍了企业改革，对国有企 业经营机制的转换有着不利的影响。因而在此后的经济改革中需要逐渐的清除行政垄 断的消极作用。 三、研究思路与方法 本文以马克思主义垄断思想作为研究的出发点，从三个部分进行论述。在第一部分 本文对产业垄断的相关概念以及马克思主义垄断思想进行了阐述，对研究我国产业垄断 问题打下了坚实的理论基础。第二部分，对我国社会主义市场经济中产业垄断问题进行 了分析。第三部分，重点提出以马克思主义垄断思想为指导，规制我国产业垄断问题的 当代启示，并论述了规制产业垄断问题对我国经济社会发展的重大意义。 本文以马克思主义垄断思想作为指导运用文献研究法、比较分析法、系统分析法 对马克思与列宁垄断理论进行重新解读，并结合我国产业垄断的现状提出了理论性指 导意见。 1 、文献研究法 通过调查文献来获取资料，从而全面地、系统地了解掌握所要研究的问题。阅读前 人的研宄成果对研宄问题有一个大体的研宄框架，以便有利于后续工作的开展。 瓣淼熬i ? 翥：勰繁反垄断立法指向燕论垄断与资源配置的关系削”泄 2 、比较分析法 通过历史与现实、国外与中国、现象与本质等情况进行比较分析，从中找出事物进 展的共同规律或事物之间的差异。 3 、系统分析法 通过分析系统内各种矛盾关系出发，分析了经济发展与产业垄断之间不和谐的原 因并从马克思与列宁垄断理论的角度出发，提出了协调经济发展与产业垄断问题之间 的对策。 第一章产业垄断相关概念与基础理论研究 一、产业垄断的相关观念 ( 一) 垄断的含义 垄断源于希腊语，其含义是“一个销售者”。汉语中“垄”的意思，即田埂或农作 物间的空地，“断”指独断。我国古代就出现了垄断一词，而当时，称为“榷”。古代中 国的茶、盐、铁长期属于官营的垄断事业因为有高额利润的原困，国家如果出现财政 危机为了贴补国用不足，是必要实行禁榷制度。 新华字典中，对垄断的字面意思是“把持权柄、操纵市场、独占利益”。不列颠百 科全书说：垄断( m o n o p o l y ) 是由一种产品或服务的供应商独自占有一市场，而其产品 或服务是无可替代的。在这种情况下，由供应商来决定其产品价格：并而不用考虑其他 的竞争或替代产品。 第七版政治经济学教科书中对垄断有如下定义：垄断是由极少数大资本家把一个或 者几个部门的大部分商品的生产和销售掌握在自己手中，利用制定垄断价格、控制原料 来源和销售市场从而获得高额垄断利润，达成一致协议而形成的同盟和联合。 列宁对垄断给出如下定义：垄断是指少数资本主义大企业，通过协议或联合，乃至 组成一个企业t 对其中一个或者几个部门的生产、流通进行操控和控制，以获得垄断高 额利润。 笔者通过查阅文献后，对垄断的含义理解如下：垄断，或者称为卖者垄断一般是 指唯一的卖者在一个或多个市场通过一个或多个阶段，面对竞争性的消费者，实际上 是与买者垄断相对。垄断者在市场上，能够随意调节商品价格与商品产量。 ( 二) 产业垄断含义 1 、产业垄断的含义 产业垄断在法律中的含义决定了其必须在政府管理调控方面有所体现。垄断者通过 诸多方式实现其对产业、行业资源的绝对控制，而又确保一定量的公共价值与利益得以 维护、稳定。同时使国家允许的产业秩序健康有序的发展。这样具有产业政策性价值的 垄断充分体现了国家对产业结构调整的需要国家可以按照经济发展不同时期的状况， 决定对某些行业进行战略控制，制定合理的行业垄断政策。 2 、产业垄断是在经济性垄断与行政性垄断两者间的一种垄断现象 产业垄断既不与经济性垄断相同，也不与行政性垄断一样，它是存在于两者之间的 一种垄断形式。一方面，因为政府在市场资源调配中不可以进行行政干预及行政垄断 经营t 不可以直接调配资源也只是能够在一定程度上制定产业政策限制产业经营标 准、经营价格等。另一方面，是困为市场竞争主体与资源和市场容量的有限性之间存在 着追求自身利润最大化的无限性矛盾，从而就必须规范两者之间的关系政府作为市场 经济运行中的监管者，为使资源获得最佳调配方式，继而制定了相关的产业政策。因而， 产业垄断是在经济性垄断与行政性垄断两者间的一种垄断现象。 3 、当代学者对产业垄断的概述 ( 1 ) 冯涛主编的微观经济学一书中提出的产业垄断是指数量较少的大厂商 为了获得超额利润，通过建立协会、联合或同盟的方式来操控一个或几个部门商品生产 和销售的经济行为。 ( 2 ) 郑立勇在媒介管理学一书中提出，产业垄断是指同为国有资本，其他产 业的国有资本不准许进入媒介产业，这也是目前媒介产业发展的一个重大阻碍。 ( 3 ) 胡代光在西方经济学名著精粹中指出，产业垄断是不可避免的。在渔业、 农业、运输业、零售业、手工业、和私人服务行业外的大多数行业中，寡头的出现可能 成为了一种通痛。通过限制投入来提高价格，进而提高利润。相反地，在完全竞争的市 场上，企业不能直接影响其所接受的价格，也不能将销售量限审0 在边际成本等于价格的 水平上使利润最大化。所以，一个有竞争的产业与一个有垄断或者是寡头的产业的生产 量是更多的价格也更为低廉。对于所有国家来说，以竞争为目的进口的货物是来以抑 制垄断，都可能是奏效的，但很少被人采用。在发展中国家更多的是使用价格控制来抑 制垄断。 ( 三) 市场经济的含义及特征 l 、市场经济的含义 市场经济是一种经济体系，这种体系下产品的生产及销售被完全由自由市场和自由 价格机制所控制与计划经济由国家所引导是不同的。 白永秀在他所著的中国现代市场经济研宄一书中提到古典市场经济，是指， 建立在机器生产力水平基础上，以单个厂商为生产单位占统治地位的市场经济。其生产 力水平上，与资本主义自由竞争时期的市场经济相同。 秦绍德发展中国的十大课题书中提出：市场经济，是由市场机制配置资源的经 济。而市场是用做交换的场所、渠道和纽带市场机制是在市场交易关系中建立起来的 以价格、供求和竞争三者间互动关系为依托的经济运行和调节的有机系统。 2 、市场经济的特征 ( 1 ) 资源配置遵循产权规则 资源配置遵循产权规则，是行为人拥有的资产量与资源配置的权力成正比。这就需 要通过对产权保护来确立排他性的产权这不仅使交易者在市场上完成公平交易，也使 得与其他交易者结成了具有法律保障的合同关系形成多样化的交换、转让方式。 ( 2 ) 决策分散化 在给定条件下追求自身利益最大化的家庭和企业作为独立的经济实体，它们根据对 成本与收益进行对比在承担风险的前提下，独立完成对一些问题的判断和决策。 ( 3 ) 自由的竞争 市场经济被视为契约经济，在法律上对在市场交易中有行为能力的劳动者的地位和 机会都是平等的，他们在公平交易、机会均等的条件下自由参与市场竞争其中包含消 费选择自由、就业选择自由和交易自由。他们被任何人或机构强迫做违反他们意愿的事 他们从事的竞争凭借着经济实力和比较利益。 ( 4 ) 价格协调微观决策 在分散化决策条件下，价格机制协调着分散决策使其免于陷入混乱，并能保证实现 其需求。在市场经济中，市场供求关系决定着商品的价格，其自身有自动协调微观决策 的功能。这里所说的价格，包括产品价格、利息、工资率等要素价格。经济生活中的每 一种物品，均衡价格决定了购买者选择购买物品的多少以及卖家决定对该产品的生产 量，从而确保物品供给与需求的平衡。 ( 四) 市场经济中垄断的含义 张银杰在市场经济理论与市场经济体制改革新论社会主义市场经济理论疑难 问题探索提到的市场经济中的垄断认为，在我国传统的经济学教学中，更多是把垄 断理解成为生产关系的范畴，并认为垄断是贬义词，垄断会阻碍技术的前进和生产力的 发展。随着经济的发展资本主义从自由竞争资本主义阶段进入到垄断资本主义阶段后 生产力发展的速度与过去相比，没有慢下来。反而更快。现代经济学中，对垄断理解发 生了变化t 人们认识到，垄断具有二重性，即生产力的属性和生产关系的属性；垄断本 身分为垄断行为和垄断结构，垄断行为是人们反垄断的主要内容，垄断结构对生产力发 展起到了积极作用。 ( 五) 社会主义市场经济中垄断的含义 社会主义市场经济中的垄断包括企业垄断和国家垄断。 企业垄断指的是企业集团的垄断表现为：帮助企业积累资源、规模化生产方式、 获得高额利润、促进生产力快速发展、实现经济效益最大化、促进技术的开发与进步、 扶植中小型企业等。尤其是在我国改革的进程中出现的垄断企业集团，都是以公有制为 主体，结合其他所有制的经济形式，根据垄断性质的经营方式，牢固社会主义公有制的 经济地位、坚持社会主义的改革方向。 国家垄断指的是，国家对一些基础性质的关系民生的行业的垄断。实施国家垄断后， 有利于保障国民经济稳定可持续的发展、使产业结构得以优化组台、保证广大人民群众 的根本利益、是我国解决重大比例问题、优化产业结构、保持广大劳动者利益、稳定局 势、满足人民基本劳动需要、促进经济迅速发展、提高我国在国际市场的综合竞争实力。 并且国家垄断为在政府调控国民经济方面与贯彻落实国家计划方针上，国家垄断对此 提供了实现的可能。 二、马克思主义垄断思想的形成与主要内容 ( 一) 马克思垄断思想的形成与主要内容 1 、马克思垄断思想的形成 ( 1 ) 形成的背景 在1 8 5 7 年马克思研究了英国工业的不同行业、不同地区的垄断现象，他指出了， 在英国北方许多地区都在强化工业垄断。1 8 7 3 年经济危机后，西欧的经济情况引起了马 克思的特别关注。1 8 7 7 年春他在阅读鲁道夫迈耶尔所著的德国政界的滥设企业者 和营私舞弊一书后在批注中阐述了，商业与工业生产对资本家和银行的依赖程度越 来越高。 1 9 f i t 纪7 0 年代，欧美各个国家的资本集中迅速发展起来这时，垄断组织的萌芽出 现在当时的经济发展中，马克思以敏锐的视角关注着这一现象的出现。马克思指出：“美 国南北战争的结果造成了巨额国债及沉重的赋税随之产生了最卑劣的金融贵族使极 大一部分公有土地被送与经营矿山、铁路等投机用途，总之，这造成速度最快的资本集 中。1 9 世纪7 0 年代初美国的资本集中也得到迅速发展。马克思指出：“美国经济发 展的有些惊人，工业发展空前活跃，股份公司、金融诈骗、交易投机等冒险行为极度盛 行，而这些行为都是通过对中等阶级的压榨，导致资本的迅速集中，并扩大了资本家阶 级和工人阶级之间的鸿沟。美国当时的资本集中发展迅猛，很快就出现了垄断组织， 马克思对美国出现的垄断组织进行了深入研究论述了美国垄断组织的出现对其经济生 产造成的影响。 ( 2 ) 马克思垄断思想的形成过程 1 9 世纪5 0 年代垄断资本主义还没有出现。还是呈现自由资本主义的时期马克 思就预见到垄断形成的客观必然性。马克思在1 8 6 7 年出版的资本论一书中，指出 资本集中的发展趋势：资本集中的基础是资本积累，随着资本主义生产的不断扩大，资 本积累也随之增加，竞争也迅速发展起来，从而导致更高程度的集中。马克思分析了资 本积累的历史发展趋势，依照理论角度确定了垄断产生的必然性还敏锐地发现了当对 出现的垄断组织萌芽。他认为，资本主义生产是一种社会化大生产，为保障生产的顺利 进行，资本家问原料的供给和产品销售形式上的资本家联盟就是最早出现的垄断组织形 式。 ( 3 ) 马克思垄断思想有关著述 在哲学的贫困一书中，有这样的论述：“竞争条件下必然有垄断产生。竞争无 法回避，竞争中本来就包含着垄断的有关内容。”马克思对蒲鲁东关于竞争与垄断的观 点做出了评价：“蒲鲁东先生他终于将正面与反面的公式明确的解释，这也就是我们 知道的，竞争中产生了垄断。”9 在资本论中，马克思具体描述了资本积累过程，指出资本转变为剩余价值的过 程并如何在提高资本数量上具体阐述。与此同时。马克思还揭示了资本家以何种方式 对资本进行积累，如何将剩余价值转变成为资本。资本由剩余价值转变而来，也都是由 于竞争的作用，马克思指出：“由于商品价格降低，从而导致了竞争的斗争。在其它要 u 德 马克思赉本论( 第二卷) m 第2 版中共中央马克思思格斯列宁斯大林著作编译局编译北 京：人民出版社2 0 0 4 。 德 马克思资本论( 第一卷) m 第2 版中共中央马克思暴格斯列宁斯大林著作编译局编译北 京；人民出版杜，2 0 0 4 4 德 马克思哲学的贫困 町北京：人民出版杜，1 9 8 44 7 6 素不变的前提下，劳动生产率是控制商品价格高低的主要因素，而生产规模叉恰恰决定 了劳动生产率。这样说来，生产规模大的资本企业必然战胜生产规模小的资本企业。并 且，在正常的经营条件下，行业生产需要的单个资本量降低。所以。规模小的资本企业 占据那些分散的不完全的市场领域当中。其竞争强度与竞争的资本量成正比，与竞争的 资本规模太小成反比。竞争最终导致了多家规模小的资本企业破产，其资本一部分归到 胜利者囊中，而其余一部分不复存在。 2 、马克思垄断思想的主要内容 ( 1 ) 马克思关于垄断思想的主要观点 马克思关于垄断思想的主要观点可以概括为如下几方面： 第一，马克思论述的信用制度是资本主义向垄断资本主义发展的重要标尺，又可称 之为资本主义。他认为资本使用权和所有权被信用制度分离，造成资本的社会化，因而 信用制度使资本主义生产方式发展到了空前所能达到的最高的和最后的形式。 第二，资本主义生产关系“自行扬弃”的观点对垄断理论的形成具有重要的意义。 马克思针对当时社会经济中出现的银行、信用、股份制度以及卡塔尔、托拉斯等垄断组 织的新情况提出这一观点。马克思之所以阐述“自行扬弃”这一观点，是由于当时资本 主义生产力的迅猛发展，私人资本不能适应，在信用制度、股份制度的作用下，加速了 私人资本向社会资本的转化，出现了股份公司。随着资本主义生产社会化程度的提高。 一般的股份公司不能适应生产力的发展，而后便又出现了垄断组织。垄断组织又是股份 公司形式上的一种扬弃。这种生产关系在资本主义生产方式范围的不断扬弃这使资本 主义的发展表现出不同的阶段。因此，马克思预见出，自由资本主义阶段必然要发展到 垄断资本主义阶段。 ( 2 ) 马克思关于垄断与竞争关系的理论 在资本论中关于竞争与垄断的关系，马克思认为：“从概念来说竞争不过 是资本的内在本性，是作为许多资本彼此间的相互作用而表现出来并得到实现的资本的 本质规定，不过是作为外在必然性表现出来的内在趋势。马克思研究了资本的本质 通过对市场发展的必然趋势的研究，对竞争的正面作用给予肯定。关于垄断与竞争两者 之间的关系，马克思指出：“在人类生活中，不仅可以找到竞争、垄断和它们的斗争， 而且可以找到他们的合题，这个合题并不是公式而是运动。垄断生产着竞争。竞争产 生着垄断。垄断资本家彼此竞争着，竞争者逐渐变成垄断资本家垄断只有不断投入竞 争的斗争才能维持自己，”4 ” 缚 马克思资本论( 第三卷) 伽第2 版中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译北 京：人民出版社2 0 0 4 。 德 马克思资本论( 第一卷) m 第2 版中共中央马克思恩格斯列宁斯太林著作编译局编译北 京：人民出版社。2 0 0 4 u 德 马克思盗本论( 第二卷) m 第2 版中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局编译北 京：人民出版社2 0 0 4 马克思对于竞争与垄断关系的论述可以这样理解： 第一，马克思认为垄断与竞争在资本主义市场经济中是互相依存的。 第二垄断与竞争的关系是对立统一的。他们的统一是运动的。 第三，马克思将封建垄断与资本主义垄断进行了区分。马克思指出，竞争是由封建 垄断产生的，而资产阶级的垄断是综合的垄断。 ( 3 ) 马克思关于垄断效应的理论 马克恩认为，垄断对社会经济生活造成的影响，可称之为垄断的社会经济效应。垄 断的社会经济效应包括正面效应和负面效应两个方面。 1 ) 垄断对社会经济产生的正面效应 马克思主义对垄断的论述并非全为否定。1 9 世纪8 0 到9 0 年代，思格斯研究了垄断 对社会经济生活带来的积极方面。恩格斯在社会主义从空想到科学的发展中写道： “托拉斯替代了普通股份公司转换成为调节社会生产的企业联盟。这种大规模的垄断组 织出现后，自由竞争随即转变成为了垄断，而资本主义社会的无计划生产将被社会主义 社会的计划生产替代。” 2 ) 垄断对社会经济产生的负面效应 马克思指出，垄断的负面效应将对垄断社会经济效应产生巨大影响。资本主义社会 在生产与流通方面受到了垄断的控制，中小企业利益和消费者的权利受到垄断资本家制 定的垄断的高价和低价的严重损害无法保证技术的进步，经济效率严重受阻，导致技 术无法革新并且还激化了资本主义社会的基本矛盾。由此看来。美国内战后垄断大公 司掌控着许多行业；同时，垄断企业的利益与消费者权益是对立的。 综上在马克思对垄断理论的研究分析过程中，我们得到这样的理解：垄断对社会 经济的影响具有双重性。垄断促进了自由竞争：但是，垄断对社会经济的发展同样带来 了巨大阻碍。 ( 二) 列宁垄断理论的主要内容 1 、列宁关于垄断的定义 列宁是伟大的马克思主义者，他在新的历史时期坚持以马克思主义基本原理为基 础，在批判借鉴前人经验、参考资本主义国家一些相关资料的基础上，完成帝国主义 是资本主义的最高阶段这一著作。 在帝国主义是资本主义的最高阶段一书中，列宁对垄断下了定义：“垄断，是 指少数资本主义大企业，通过协议和联合，乃至组成一个企业，对一个或几个部门的生 产、流通进行操控和控制以获得垄断高额利润。一列宁认为，资本主义经济的最重要 的现象之一是从竞争到垄断的转变。他指出垄断独占生产经营，垄断组织通过垄断价 1 黑嚣婺蔓筹髅i 盏i 冀嚣嚣m 1 。 苏 列宁 帝国主义是资本主义的最高阶段 町 译北京：人民出版社2 0 0 43 9 第3 版中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作 中共中央马克思思格斯列宁斯大林著作编译局编 格获得垄断利润，忽视了对生产技术的改进和生产效率的提高问题最终使得生产停滞， 这也是现代资本主义根本经济特征和深厚的经济基础。 时至今日列宁给出的垄断的定义仍然具有权威性、指导性，为我们研究垄断问 题提供了坚宴的理论基础。 2 、垄断产生的深厚基础 列宁运用马克思关于竞争必然导致垄断的思想，进一步揭示出生产集中和资本集中 导致的必然结果是垄断资本的出现。列宁指出，自由竞争导致生产集中井引起垄断这 是资本主义发展的一般及基本规律。 列宁指出，生产集中发展到一定阶段必然形成垄断，这是因为产生集中发展到一定 阶段，就具备了产生垄断的可能性和必然性。也就是说：必然造成为数不多的大企业， 比较容易达成协议，有利于操控和控制这个部门的生产和流通：各部门大企业的出现 限制了资本的自由转移使新企业的开办必然有巨额资本。这样便为大企业走上垄断 提供了可能性；大企业之间的竞争更具有残酷性和破坏性，它们为了避免在竞争中两 败俱伤必然彼此谋求暂时的妥协，促成联合。这样，既能避免竞争损失，叉能联合控 制生产和市场保证高额利润的获得；生产集中使生产能力扩大和市场相对狭小的矛 盾日益尖锐化。为了解决市场和商品的实现问题，也必然促成联合，在垄断市场，保证 原料来源和销路。 3 、垄断资本的组织形式 列宁认为，垄断资本包含多种形式短期价格决定了其最简单的形式，典型或最高 形式是金融资本，而一般形式包括：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。列宁指出银 行资本和工业资本相互融合后形成了金融资本。金融资本形成后，对社会的全面统治就 会实现。经济领域中金融资本利用“参与制”来实现自己的控制。因而，“帝国主义 的统治成为资本主义统治的最高阶段。” 4 、垄断资本主义的主要特征 列宁认为垄断与过往的自由竞争时的资本主义具有不同的特征，其主要表现在： 资本集中发展到了一定程度时导致垄断组织在整个经济生活中起重要作用；银行 和工业资本结合起来，在以“金融资本”为基础，形成了金融寡头：不同于商品输出 的资本输出具有了特殊意义；形成了瓜分世界的资本家国际垄断同盟；世界上的 领土已经被最大的资本主义列强瓜分。因而，垄断资本主义就是与生产集中、金融资本、 资本输出、国际垄断同盟和瓜分殖民地有直接关系的资本主义。 5 、垄断与竞争的关系 列宁通过对垄断组织占据统治地位而发生的新变化以及垄断资本主义阶段的新特 点的观察。分析阐释了垄断与竞争的辩证关系。列宁认为虽然垄断代替了自由竞争居 于统治地位，但由自由竞争中转变过来的垄断并没有消除竞争而是高于竞争垄断与 竞争是并存的。垄断改变了竞争的形式、内容、条件，是竞争更加激烈与残酷。垄断组 织间的内部竞争、垄断组织之间的竞争、垄断组织与其他企业之间的竞争等诸多复杂形 式代替了自由竞争。因此，竞争产生垄断，垄断使竞争加剧。 伟大的马克思主义者列宁，关于垄断理论的重要论述是非常完整地、全面地， 是研究市场经济中垄断问题的重要理论指导。 三、马克思主义垄断思想的发展 ( 一) 马克思主义垄断思想在国外的发展 1 、西方马克思主义者关于马克思、列宁的垄断理论的研究 进入2 0 世纪自由竞争资本主义向垄断资本主义过渡已经完成，一些西方的学者， 对马克思主义的垄断理论进行了研究并提出了自己的一些观点。其中，拉法格、希法 亭等人对这个问题进行了系统的研究。 拉法格继马克思、思格斯之后系统地研宄垄断资本问题的第一位马克思主义者。他 在美国托拉斯及其经济、社会和政治意义以美国为例分析了垄断的基本特征。他提 出：“资本主义发展到了特殊阶段，托拉斯造成的资本和生产规模前所未有的集中；各 垄断资本集团间在世界范围内展开激烈竞争；托拉斯除统治经济领域外，还控制着政治、 文化等领域：垄断资本集团操纵国家的对外政策、掌握管理国家的全部财富：出现资本 的集中和垄断组织后使得劳动与资本之间的矛盾激化。”“他指出，垄断是符合否定 之否定的辩证发展过程，即资本主义自由竞争否定了中世纪封建社会的行业垄断- 而自 由竞争的“否定之否定”导致了垄断，一般商品经济规律运行导致了垄断资本主义。 希法亭是从金融资本的角度来研究垄断资本的马克思主义者。1 9 1 0 年，希法亭出 版了第一部对垄断资本特别是金融垄断资本进行全面系统地分析了马克思主义经济理 论著作金融资本。书中通过对当时德国的银行资本的研究，探讨了银行资本在 垄断资本形成过程中的作用以及金融资本的成因、途径、运行规律等。希法亭指出，在 2 0 世纪初世界资本主义的发展进入新的历史时期这是由于银行资本同工业资本包 容后形成的金融资本代替了资本主义经济中产业资本的中心位置。资本家寡头手中政治 与经济的权力集中的最高形式即为金融资本。 与上述两位学者同一时期的另一位马克思主义学者布哈林，也研究了垄断资本的问 题。布哈林当时处于帝国主义战争时期，所以他以研究导致世界大战的根源问题作为出 发点，这样形成了他关于垄断资本问题的思想。布哈林研究的垄断问题是从世界经济的 角度出发，这一角度不同与拉法格、希法亭等人。布哈林认为帝国主义战争的根源是国 家资本主义托拉斯之间的战争，井揭示出战争与垄断资本间的联系。他认为- 竞争转向 国外是由于国家资本主义托拉斯的形成，国外竞争的工具是国家政权，世界范围内竞争 越来越紧张，就越发促进国家政权的武力威胁，这样便使得各国资本主义托拉斯之间的 u 法 拉法格美国托拉斯及其经济、社会和政治意义 m 黄卫平等译北京：中国人民大学出版社 2 0 0 58 4 斗争变成了加强军备，战争不可回避帝国主义时代由此产生。同时，布哈林研究了国 际垄断资本的发展过程和战争后的政治后果。他指出，国际垄断资本形成原困是，资本 家利益的民族化及资本主义经蛴关系的国际化。战争的结果将使世界无产阶级认识到， 达到社会主义的方式是通过革命完成的。 2 、西方近代学者关于马克思、列宁垄断理论的研究 ( 1 ) 身为每月评论主编的马格多夫，在帝国主义时代：美国对外政策的经 济学一书中t 指出帝国主义国家国内经济与国际经济两者间的关系并对当代帝国主 义的现代特征给出了新的描述。 ( 2 ) 法国的博卡拉在马克思主义政治经济学论著：国家垄断资本主义一书中， 揭示了国家与垄断资本间的辩证关系及国家垄断资本主义发展过程的表现形式、基本 特征、运作机制的内在矛盾。他所提出的国家垄断资本主义理论成为当时法国马克思主 义经济学研究的主要内容之一。 ( 3 ) 2 0 世纪7 0 年代末，英国的法因等人，针对战后西方的发展现状结合马克思 主义的帝国主义理论，深入研宄了国家垄断资本主义理论。 法因和哈里斯在重读( 资本论) 一书中指出，耍从理论上和方法论上理解当代 资本主义发展的性质：第一要区分好生产方式和社会形态间的关系；第二，蔓区分资 本主义生产方式中两种不同的转化关系。一种是资本主义生产方式向另一种性质不同的 生产方式间的转化，另一种是一个发展阶段向另一个发展阶段的资本主义生产方式内部 的转化。 ( 二) 马克思主义垄断思想在我国的发展 1 、邓小平关于国际垄断资本的论述 由于新科技革命比之前的科技革命更具有深刻意义，邓小平在继承马克思主义的前 提下，技展提出了“科学技术是第一生产力”的新观点。正是因为新科技革命推动了经 济的全球化- 发展出垄断资本国际化一些新状况，邓小平又提出“国际垄断资本”的新 论述。 在邓小平文选第三卷中他运用“国际垄断资本”这一论断揭示出当今国际 战略的本质及发达资本主义国家经济基础的实质。1 9 8 7 年，邓小平在一次讲话这样谈到： “现在国际垄断资本控制着全世界的经济市场被他们占了，像我们这样穷的国家，没 有开放政策、改革政策，竞争不过。”呵。此外，邓小平还经常关注“国际市场竞争” 井揭露“少数几个西方发达国家试图垄断整个世界”的野心。 以上邓小平的有关论述，在2 0 世纪8 0 年代末集中发表。国际与国内的影响使邓小平 进行了深刻的思考。他指出企图垄断、控制全世界经济的国际垄断资本，是西方国家 特别是美量。这论断的重大理论意义是无可厚非豹，是对列宁提出的“垄断是帝国主 义最深厚的经济基础”的最新发展。 1 邓小平文选( 第三卷) m 北京：