（经济法学专业论文）我国科技成果转化法律制度研究.pdf

摘要 随着知识经济时代的到来，经济的增长越来越依赖于科学技术的进步。世界 各国为了本国经济的发展，纷纷采取了各种措施来促进科技成果的转化。由于科 技成果转化本身存在着复杂性和高风险性，其影响因素很多，其中外部法律制度 的作用尤为明显。 我国科技成果转化法律制度环境方面仍存在着必须要完善的地方，比如在完 善立法体系、鼓励科技创新主体合作、增加科技成果转化资金等方面。在知识经 济时代，加速我国科技成果转化法律制度建设，是促进科技制度改革的历史必然。 本文主要着眼于科技成果转化的外部法律制度构建问题，从法律的角度对科 技成果转化体制进行系统分析。首先分析了我国现行的科技成果转化方面的法律 法规，在此基础上，分章从科技成果转化的法律保障制度、法律促进制度、法律 合作制度和法律激励制度四个方面入手，对科技成果转化体制进行系统分析，指 出立法体系中，在鼓励科技创新主体合作、完善科技成果转化资金保障j 税收优 惠等方面，哪些现行法律制度需要补充、完善，哪些新型的法律体制与规章制度 需要创建，并结合我国现存法律制度相关规定存在的不足和国外经验，进一步提 出了完善我国科技成果转化法律制度的对策建议。 关键词：科技成果转化；科技成果转化法；法律制度；立法完善 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ea r r i v a l o fk n o w l e d g e - - b a s e de c o n o m ya g e s ，t h eg r o w t ho f e c o n o m ym o r ea n dm o r ed e p e n d so nt h ep r o g r e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a l m o s t a l lt h ec o u n t r i e si nt h ew o r l dh a v ea d o p t e d v a r i o u sm e a s u r e st o p r o m o t e t r a n s f o r m a t i o no f a c h i e v e m e n t so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yf o rt h es a k eo fi t se c o n o m y d e v e l o p m e n t b e c a u s et h et r a n s f o r m a t i o no f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi t s e l fi sc o m p l e x a n dh a sh i g hr i s k ，i t si m p a c tf a c t o r sa r ea l s ov a r i o u s ，a m o n gw h i c h t h ef u n c t i o no f t h e e x t e r i o rl a ws y s t e mi sp a r t i c u l a r l yo b v i o u s t h e r ea r es t i l ls o m ed r a w b a c k si nt h ee n v i r o n m e n tf o rt r a n s f o r m a t i o no f s c i e n c e a n dt e c h n o l o g yi nc h i n a 。f o re x a m p l e ：i m p r o v i n gt h e1 e g i s l a t i o ns y s t e m ，e n c o u r a g i n g t h ec o o p e r a t i o na m o n gs c i e n t i f i cr e s e a r c hb o d i e s ，p r o m o t i n gt h ec o m b i n a t i o no f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw i t he c o n o m ya n ds oo i l i nt h et i m e so fi n t e l l i g e n c ee c o n o m y ， i ti sa l li n e v i t a b l et r e n dt os p e e du pt h ec o n s t r u c t i o no fc h i n a sl e g a ls y s t e mf o r 钉a n s f i o 姗a t i o no fs c i e m i f i ca n dt e c h n i c a la c h i e v e m e n t sa n df u r t h e rt h er e f o r mo f s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a ls y s t e m t h i sa r t i c l em a i n l yf o c u so nt h ee s t a b l i s h m e n to fe x t e r i o rl a ws y s t e mo fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yt r a n s f o r m a t i o na n dt r y i n gt os y s t e m i c a l l ya n a l y z e st h el e g a ls t r u c t u r e o fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lt r a n s f o r m a t i o n t h ep a p e ra n a l y z e st h i sb a s e dt h ef o l l o w i n g f o u rf a c t o r s ：t h el e g a ls a f e t ys t r u c t u r eo ft r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l a c h i e v e m e n t s a c c e l e r a t i o ns t r u c t u r eo ft r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l a c h i e v e m e i l t s ，c o l l u s i o ns t r u c t u r e o ft r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l a c h i e v e m e n t sa n dp r o v o c a t i o ns t r u c t u r eo ft r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l a c h i e v e m e n t s t h r o u g ha n a l y z i n gt h e s ef o u rp a r t s ，t h e a r t i c l ec o n c l u d e si nt h e l e g i s l a t i o ns y s t e m ，w h a tk i n do fl e g a ls a f e t ys h o u l db eb u i l ta n d i m p r o v ei np r o m o t i n g t h ec o m b i n a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n i c a lw i t he c o n o m y ，p e r f e c t i n g t h ef u n d p r o t e c t i o nf o rt r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n i c a la c h i e v e m e n t s ，g i v i n gt a x a t i o n p r e f e r e n c ea n ds oo i l a n dw h a tk i n do ft h en e wl e g a ls y s t e ma n d r e g u l a t i o n ss h o u l d b eb u i l ti nt h ew h o l et r a n s f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o n o nt h eb a s i so ft h e s ea n a l y s e s ，t h e p a p e ri n t r o d u c e si n t e r n a t i o n a l l a wm a k i n ge x p e r i e n c eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a c h i e v e m e n t sa n do b r sl i m i t a t i o n s ，f u r t h e rp u t sf o r w a r ds u g g e s t i o n st ot h es c i e n c ea n d t e c h n i c a la c h i e v e m e n t sl a w s y s t e mi nc h i n a k e yw o r d s - s c i e n t i f i c & t e c h n i c a la c h i e v e m e n t st r a n s f o r m a t i o n ，s c i e n t i f i c & t e c h n i c a la c h i e v e m e n t st r a n s f o r m a t i o nl a w ，l e g a ls y s t e m ，l a w s y s t e mp e r f e c t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁盗盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：彰韵 签字日期： 沙夕年参月 ) 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤凄盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名 写莉 导师勰 签字日期：如。7 年 6 月歹日 签字日期：矽7 年6 月) 日 第一窜概述 第一章概述 在经济全球化的时代背景下，世界各国为了本国经济的发展，提高科技对经 济的贡献率，纷纷采取措施疏通高新技术成果向生产力转化的渠道，推动高新技 术成果向产业化发展。同样，加速科技成果转化，促进科技与经济的紧密结合， 是我国发展社会主义市场经济、促进科技进步、实施“科教兴国”战略的客观需 要。据资料统计，美国、日本科技成果转化率高达8 5 ，而我国的转化率不超过 3 0 9 6 。科技成果转化率的差距直接导致了我国科技水平与经济实力的差距。发达 国家科技成果转化率如此之高，固然与其社会制度、国情和生产力发展水平有关， 但关键是有良好的科技成果转化法律环境。 法律制度是科技成果转化的基石，科技成果转化法律法规的实施效果直接影 响到科技成果的转化率。健全相关法律法规，适应市场以及时代的需求，是建设 创新型国家刻不容缓的任务。经济发达国家对科技成果转化的法律制度，无论是 从规范立法、鼓励科技创新主体合作、完善科技成果转化资金保障、实行税收优 惠等方面均给我国以借鉴。 对国外立法进行比较研究的目的是为了完善我国的相关法律制度建设，立足 于中国科技成果转化法律环境存在的问题，借鉴科技成果转化的国际立法经验， 构建中国特色科技成果转化的法律环境。 1 1 选题背景 我国科技成果转化率偏低，这是个公认的事实，影响科技成果转化的因素 很多，且抛开技术是否具有市场前景不谈，单从科技成果自身的自然成长规律来 看，要实现成果的转化首先需要有好项目，这就涉及到如何立项的问题，它涉及 市场分析、国家发展战略、技术储备、科技人才等多方面因素。即便是一个具有 广阔市场前景的成熟项目，也可能由于转化机制的不顺畅而中途天折。因此，如 何保障具有市场前景的优秀项目顺利实现转化，是目前理论界和实践者研究较多 的问题。 近年来，我国的科学技术面向经济建设，经济依靠科技进步的程度得到了 加强，一大批科技成果不断涌现并走入市场，一些企业从市场或科研单位获得了 科技成果，进而加速了科技与经济的市场结合，推动了我国国民经济的发展。 改革开放以来，我国科技体制改革进行了成功的实践，获得了重大进展。 第一章概述 科技成果转化工作在指导方针、配套政策、运行方式、激励措施等方面不断作出 重大调整。各级政府和经济部门以市场为导向，进一步优化科技成果转化的外部 条件，更多采用了经济、法律手段来保障科技成果转化，并制定了一系列的法律、 法规，如中华人民共和国促进科技成果转化法、中华人民共和国科学技术进 步法等。我国在科技成果转化方面的法律制度在营造科技成果转化的环境，推 动科技成果的转化与应用等方面取得了一定的积极作用，形成了科技成果转化的 基本框架。然而，我国在科技法律构建上存在着明显的不足，比如立法步伐落后 于实际发展的需要、对成果转化的财政金融支持不足、科技成果价值评估法律规 范体系不健全、科技成果转化的中间环节薄弱等，法律体系诸多不完善的因素制 约了科技成果转化的步伐。 1 2 国内外研究现状 发达国家对科技成果转化给予高度关注，特别是美国、日本等国。经济基础 决定上层建筑，他们科技成果转化的成功，不仅得益于其强大的科研实力，丰富 的科研成果，更重要的是各国通过单行法的形式出台了一系列促进高科技成果转 化的法律，尤其是在多渠道增加经费投入、完善立法为科技成果转化提供法律保 障、设立专门的科技成果转化和知识产权管理机构、采用多种形式支持科研单位 与企业合作等方面，为我国科技成果转化法律制度研究提供了借鉴。 提高科学技术向现实生产力转化的能力，加速科技成果特别是高新科技成果 向现实生产力转化，促进科技与经济的紧密结合，是实现经济增长方式转变的内 在要求，已成为社会主义市场经济建设的一个重要课题。纵观我国的研究文献， 对科技成果转化从经济学角度的研究比较多，也创设了一些转化体制和模型，并 在实践中发挥了一定的作用。从法学角度研究，主要集中在华中科技大学的科技 法学领域，我国著名法学家罗玉中教授在其专著科技法学( 1 9 9 8 ) 中就对“促 进科技成果转化法律制度”做了介绍，主要分为科技成果转化法概述、科技成果 转化行为主体法律制度、保障科技成果转化的法律制度等三个方面；上海社会科 学院也有一些学者致力于科技法学的研究，倪正茂在其专著科技法学原理 ( 2 0 0 6 ) 中就对“科技社会关系”进行了论述。此外，合肥工业大学何婷婷、刘 志迎德的有关科技成果转化基本理论综述( 2 0 0 5 ) 、广东经济管理学院郭洪波 的从国外经验看中国科技成果转化的法律环境( 2 0 0 3 ) 等，也涉及到了研究 科技成果转化法律制度方面的问题。学者们的研究成果，为我们进一步研究科技 成果转化法律制度奠定了理论基础，提供了一定的理论依据。 2 第一章概述 1 3 研究目的和意义 科技成果转化应符合技术发展规律和经济发展规律，需要创造性地突破，需 要体制创新和观念创新和国家的适时政策。然而，更为重要的是，这里面一些基 石性的制度设计需要上升到法律的高度来保障，些重大的开创性活动也需要上 升到法律的高度予以维护。针对我国现有科技成果转化法律制度方面存在的问 题，通过对发达国家科技成果转化立法经验的分析，探索我国科技成果转化法律 制度完善的对策，进而加强我国科技成果转化相关法律制度的构建，确保科技成 果转化工作有法可依，有章可循。 本文主要着眼于科技成果转化的外部环境构建问题，从构建促进科技成果转 化法律框架的角度，力图对科技成果转化体制进行系统的分析，对整个转化过程 做一个宏观的思考，指出立法体系中，在鼓励科技创新主体合作、完善科技成果 转化资金保障、税收优惠等方面，哪些现行法律制度需要补充、完善，哪些新型 的法律体制与规章制度需要创建，并从科技成果转化的法律保障制度、法律促进 制度、法律合作制度和法律激励制度等四个方面入手，结合我国现存法律制度相 关规定存在的不足，国外经验及完善的对策分章节进行分析。 1 4 研究思路和方法 本文研究科技成果转化法律制度，然而其涉及到的法律问题却并未局限于科 技法领域或经济法领域，而是广泛涉及科技、知识产权、财政金融、税收和风险 投资等方面。在促进科技成果转化法律问题研究上，本文力图弄清楚以下问题： 一是科技成果转化过程哪些方面需要法律来规范；二是我们现行的法律制度如何 规定，是否满足现实需要；三是国外先进的法律制度是怎样规定的：四是我们今 后的修正法律或立法需要完善的地方。 本文一方面在理论基础上对我国现有科技成果转化相关法律规定进行研究， 找出现行法律的薄弱环节，借鉴国外科技成果转化法律理论与实践方面的经验， 进而通过分析比较，结合中国国情，提出我国科技成果转化在法律规定方面需要 改进的方面。 本文将我国科技成果转化法律存在的不足、国外经验和应改进的建议相结 合，在具体的研究方法上采用了理论分析与实证分析相结合、对比分析等研究方 法。 本文的创新点在于：第一，本文从法理学的视角出发，对科技成果转化进行 系统的研究，并从总体上提出相对完善的法律制度框架；第二，本文篇章结构上 第一章概述 的安排也具有独特的设计，汲取国外立法有启示意义的内容，较为全面、系统地 提出我国目前科技成果转化法律规定方面存在的问题，并在此基础上提出解决的 办法，分章从科技成果转化的法律保障制度、法律促进制度、法律合作制度和法 律激励制度等4 个方面入手，站在宏观的高度审视科技成果转化的外部法律环境； 第三，研究方法上运用了举例、对比分析法，并贯穿于全文；第四，观点及资料 收集方面，在本文的研究过程中提出了一些建议措施，在理论构建上也提出了作 者自己的一些观点，另外本文资料新颖、翔实，为今后的研究奠定了一定的基础。 由于时间仓促，本文也存在着很多不足之处，全文作为科技成果转化法律 制度的研究论文，旨在对我国科技成果转化现有法律制度从整体上进行分析评 述，但由于资料有限，只是选择了一些突出的问题进行研究，而没有把所涉及 到的问题都进行全面地分析和构建，且对于深层次的问题研究还不够深入。在 我国法律制度构建方面，也主要参考国外发达国家的成功经验初步提出了一些 对策建议，尚有待结合我国科技成果转化的发展现状进行进一步的深入研究， 也是今后开展此方面研究工作的努力方向。 4 第二章科技成果转化法律保障制度 第二章科技成果转化法律保障制度 2 1 我国科技成果转化现行法律法规及规范性文件 2 1 1 纲领性法律规范 关于科技成果转化的法律保障，首先源自宪法这一根本法的明文规定。中 华人民共和国宪法第2 0 条规定：“国家发展自然科学和社会科学事业，普及科 学和技术知识，奖励科学研究成果和技术发明创造。 作为国家的根本大法，宪 法对科技的普及和发展明显是持鼓励和支持态度的。 1 9 9 3 年7 月，我国颁布了中华人民共和国科学技术进步法( 以下简称科 技进步法) 。该法的立法宗旨是促进科学技术进步，在社会主义现代化建设中 优先发展科学技术，发挥科学技术是第一生产力的作用，推动科学技术为经济建 设服务。科技进步法明确规定了科学技术在我国现代化建设中优先发展的战 略地位，并通过立法的形式确定了我国发展科学技术事业的基本方针和基本政 策，确定了推进科技进步的主要制度。 科技进步法共1 0 章6 2 条，较全面地规定了我国科技发展的目标、作用、 资金来源、科技奖励制度、科学技术工作者、科学技术进步的保障措施、科学技 术奖励等1 0 个方面的内容，是解决促进科技成果转化方面问题的指导性法律规 范，堪称中国科学技术领域基本法。比如该法第5 条规定：“国家鼓励科学研究和 技术开发，推广应用科学技术成果”；第1 l 条规定：“国家选择对经济建设具有重 大意义的项目，组织科学研究和技术开发，加速科学技术成果在生产领域中的推 广应用。”这实际上就是通过立法，明确表示了我国在加速科技成果推广应用和 产业技术向产学研一体化发展的基本思路。 2 0 0 7 年1 2 月2 9 日，全国人大表决通过修订后的科技进步法，并于2 0 0 8 年7 月1 日起实施。该法对知识产权的归属和使用、产学研结合、科技投资用途做出 具体规定，有力地调动科研机构和科技人员积极性，有利于科技成果的转化。比 如第6 条规定： “国家鼓励科学技术研究开发与高等教育、产业发展相结合，加 强跨地区、跨行业和跨领域的科学技术合作”；第3 2 条规定：“国家鼓励企业同 其他企业或者科学技术研究开发机构、高等学校联合建立科学技术研究开发机 构，或者以委托等方式开展科学技术研究开发”；第6 0 条规定：“财政性科学技 术资金应当主要用于科学技术基础条件与设施建设、基础研究、对经济建设和社 第二章科技成果转化法律保障制度 会发展具有战略性、基础性、前瞻性作用的前沿技术研究、社会公益性技术研究 和重大共性关键技术研究等专项投入。 1 9 9 6 年，我国出台了中华人民共和国促进科技成果转化法( 以下简称成 果转化法) 。该法共6 章3 7 条，是进一步将科技成果应用于产业发展并实现产业 化的一部单行法，是一部与科技进步法相配套的重要法律。 该法的颁布主要在：调整科技成果转化中的知识产权权利和义务关系，确立 了科技成果转化的基本原则，规定了政府和企业及成果持有人和有关技术服务机 构，在科技成果转化中的经费来源和税收优惠及其风险基金和信息网络等保障措 施建设，明确了科技成果转化中技术权益的归属和分享。比如第6 条规定：“定期 发布科技成果目录和重点科技成果转化项目指南，并规定优先安排支持项目”； 第2 3 条规定：“国家给予信贷支持、鼓励设立科技成果转化基金或者风险基金”： 第3 0 条规定：“对完成科技成果及其转化作出重要贡献的人员给予奖励”等等。 2 1 2 辅助性法律规范 科技进步法、成果转化法作为科技成果转化领域的纲领性法律文件， 在宏观上为科技成果转化工作创造了良好的法律环境。但是，由于科技成果转化 过程复杂、涉及面广，规范科技成果转化活动完整的法律制度的构建还需要其它 法律规范的辅助。 中华人民共和国专利法及其实施细则，确立的专利制度，为保护发 明创造提供了最主要的法律手段，为保护科技成果的产权奠定了基础，使科技成 果转化具有了现实意义；中华人民共和国著作权法及其实施细则明确了 科技作品的保护手段：计算机软件著作权登记、集成电路布图设计保护条例、 植物新品种保护条例等法律法规构筑了我国的知识产权保护制度，明确了知 识产权的归属。另外，中华人民共和国合同法、中华人民共和国公司法、三 资企业法等法律规范也从分别从技术合同、科技成果资本化、高技术公司等角 度完善了科技成果转化法律制度。 2 1 3 行政法规和部门规章 科技成果转化不仅涉及技术问题，而且涉及交易、生产、经营等经济问题， 是一个技术和经济相互作用的系统工程，尤其是其风险大、周期长、人才需求度 高，这就需要法律规范不仅仅是从宏观的方面为科技成果转化搭建基础框架，更 需要具体的制度设计和可操作性的机制。因此，在促进科技成果转化方面，行政 法规和部门规章起到了重要的作用。现就对一些重要的法规、规章做以简单列举： 6 第二章科技成果转化法律保障制度 第一，关于科技成果认定的范围和转化程序方面。1 9 9 7 年科技部与国家工商 行政管理局联合下发了关于印发关于以高新技术成果出资入股若干问题的规 定 的通知( 国科发政字 1 9 9 7 3 2 6 号) ，主要对高新技术成果出资入股的程序和 范围做了简要规定，其中明确了高新技术成果出资入股要经过科技管理部门的审 查，并需要将该项技术成果及与之相当的出资额写入章程。 第二，麸于调动高新企业科技人员积极性方面。中华人民共和国科学技术 进步奖励惫例( 1 9 8 4 年9 月1 2 日国务院发布，1 9 9 3 年6 月2 8 日国务院修订) 的颁布 旨在奖励在推动科学技术进步中做出重要贡献的集体和个人，充分发挥广大科学 技术人员的积极性创造性，以加速社会主义现代化建设。其中第2 条规定了奖励 的范围包括：应用于社会主义现代化建设的新的科学技术成果，推广、采用已有 的先进科学技术成果，科学管理以及标准、计量、科学技术情报工作等；第7 条 规定：“设立国家科学技术进步奖评审委员会，负责国家级科学技术进步奖的评 审、批准和授予工作；第1 1 条规定：科学技术进步奖获得者的事迹，应记入本人 档案，并作为考核、晋升、评定职称的重要依据之一。”1 9 9 9 年，国务院办公厅 下发了国务院办公厅转发科技部等部门关于促进科技成果转化若干规定的通 知( 国办发 1 9 9 9 2 9 号) 文件，主要明确了国拨经费研究成果归完成单位所有， 科研单位对职务成果完成人进行奖励及进行分配，在一定的期限内如果单位不实 施转化，科技成果完成人和参加人在不变更职务科技成果权属的前提下，可以与 本单位协议进行该项科技成果的转化，鼓励科研人员在完成本职工作的前提下， 进行科研兼职和创业。2 0 0 2 年，国务院办公厅转发了国务院办公厅转发科技部 财政部关于国有高新技术企业开展股权激励试点工作的指导意见( 国办发 2 0 0 2 4 8 号) ，该文件为了激励企业自主创新和调动科技工作者积极性，允许一 些高新技术企业对企业关键科技成果的主要完成人、重大开发项目的负责人、对 企业主导产品或核心技术做出重大创新或改进的主要技术人员奖励股权，或者按 照一定的价格系数将企业股权出售给以上人员，以及允许科技人员以个人拥有的 专利技术或非专利技术作价折合为一定数量的股权。 此外，国家科委也印发了国家科技成果推广项目奖励暂行规定的通知( 国 科发奖字 1 9 9 8 0 3 3 号) ，其中规定了推广项目的奖励等级，并按照项目的推广 规模、推广效益、推广机制创新和对行业或产业技术进步的推动作用进行综合评 定。 第三，关于科技项目的产权制度方面。1 9 9 9 年，国务院办公厅下发了国务 院办公厅转发科技部等部门关于促进科技成果转化若干规定的通知( 国办发 1 9 9 9 2 9 号) 文件，保障高新技术企业的经营自主权，明确了些国有、集体性 质企业的产权界定问题。科技部在2 0 0 0 年下发了“关于印发关于加强与科技有 第二章科技成果转化法律保障制度 关知识产权保护和管理工作的若干意见的通知 ( 国科发政字 2 0 0 0 5 6 9 号) ， 通知除了规定加强与科技有关的知识产权保护和管理，还增加研究开发与产业化 经费的投入，明确了国拨资金的研究成果在一般情况下归完成人所有，其中规定 除以保证重大国家利益、国家安全和社会公共利益为目的，并由科技计划项目主 管部门与承担单位在合同中明确约定外，执行国家科技计划项目所形成科技成果 的知识产权，可以由承担单位所有。执行国家科技计划项目所产生的发明权、发 现权及其他科技成果权等精神权利，属于对项目单独或者共同作出创造性贡献的 科技人员。这就明确了科技成果原始归属于完成人。此外，承担单位应当依法落 实并保障科技成果完成人员取得相应的经济利益；改革科技成果管理和鉴定制 度，将知识产权管理纳入科技成果管理体系，提升科技成果的法律内涵和市场外 延：增加各项科技管理工作的知识产权内涵，将知识产权拥有量及其保护和管理 制度建设状况作为高新技术企业资格认定、科技人员职称评定、科技奖励评审等 工作的重要指标。 国务院办公厅于2 0 0 2 年4 月下发了国务院办公厅转发科技部财政部关于国 家科研计划项目研究成果知识产权管理若干规定的通知( 国办发 2 0 0 2 3 0 号) ， 主要强调了承担项目过程中要加强知识产权保护，建立规范的知识产权制度，在 项目申报前提交项目的知识产权可行性分析报告，项目执行过程中及时调整研究 策略和措施，项自完成后及时申报专利，进行保护。该通知还明确规定项目承担 单位应当建立科技成果转化机制，积极促进科研项目研究成果转化。 第四，关于促进科技成果转化的保障措施方面。财政部联合国家税务总局下 发了关于促进科技成果转化有关税收政策的通知( 财税字 1 9 9 9 4 5 号) 、关 于贯彻落实 有关税收问题的通知( 财税字 1 9 9 9 2 7 3 号) 等文件以及国家税务总局下发 的关于贯彻落实 有关所得税问题的通知( 国税发 2 0 0 0 2 4 号) 、国家税务总局关于明 确外国企业和外籍个人技术转让收入免征营业税范围问题的通知( 国税发 2 0 0 0 1 6 6 号) 、关于印发 的通知( 国税发 1 9 9 9 第4 9 号) 等，主要在具体的财税制度方面为科技成果转化出台了优惠的政 策。 此外，1 9 9 9 年，国务院办公厅下发了国务院办公厅转发科技部等部门关于 促进科技成果转化若干规定的通知( 国办发 1 9 9 9 2 9 号) 文件，营造了良好的成 果转化环境，明确支持高新技术企业创业服务中心( 科技企业孵化器) 和其他中介 服务机构的建设与发展，支持建立风险基金( 创业基金) 和贷款担保基金，强调政 府利用竞标择优机制，以财政经费支持科技成果转化。 第二章科技成果转化法律保障制度 第五，关于科技成果转化制度设计方面。科技部和教育部下发了国家大学 科技园管理试行办法( 国科发高字 2 0 0 0 1 5 3 0 号) 、科技部、教育部关于进一步 推进国家大学科技园建设与发展的意见( 国科发高字 2 0 0 4 1 4 5 7 号) 等文件，推动 了我国大学科技园的发展建设事业。另外，国家相关部位还下发了关于高新技术 工业园区、科技经贸洽谈会和展览会等方面的文件，拓展了我国科技成果转化的 渠道。 2 1 4 地方性规章 为促进科技成果向现实生产力转化，加速科学技术进步，推动经济建设和社 会发展，加快高新技术产业发展和科技成果转化，地方性政府也都出台了相应的 促进科技成果转化的措施，鼓励和支持企业从事科研、开发和技术改造，使企业 成为科技成果转化的主体；对在科技成果转化工作中做出突出贡献的单位和个人 给予奖励；推动建立科技成果转化市场机构；规定优先安排和重点扶持的科技成 果转化项目等。比如黑龙江省科学技术进步条例、黑龙江省促进科技成果转 化条例、陕西省促进科技成果转化条例、关于实施吉林省重大科技成果转化 项目的意见、天津市促进科技成果转化条例、海南省科技成果转化奖励 基金管理办法、上海市促进高新技术成果转化的若干规定等。 2 2 科技成果转化法律法规及规范性文件存在的不足 科技成果转化是一个连续的系统工程，涉及方方面面，我国现有的科技成果 转化政策法规还不完善，缺乏动态发展与配套协调的长效机制，需要有专门的法 律来规范。有些方面存在着无法可依或法律依据不足的现象，如关于科技发展与 管理的基本法还没制定，还没有一部法律法规对科技中介服务机构独立的法律地 位作出明确的规定，科技成果定价法、风险投资法等专项立法也都还没 有出台。因此，有必要将这些政策具体化、规范化，使之具有法律权威和可操作 性。 1 1 此外，我国目前的科技成果转化法仅仅是在宏观作出了指导，缺乏具体的制 度设计。【2 】制定的一些科技成果转化法律法规，存在着不完善、可操作性不强、 本身的配套和具体落实措施没跟上等问题。比如成果转化法中关于国家财政 投入、税收优惠、信贷支持、风险基金、成果价值评估的规定过于原则，无程序 性规定，缺乏操作性； 成果转化法、合同法) 和专利法虽然明确规定 了成果权的依据，但是无科技成果价值评估的规定，导致科技成果转化主体间利 益分配无法律依据：技术市场管理办法、技术合同认定登记办法等技术 9 第二章科技成果转化法律保障制度 市场管理法规中没有关于技术咨询、登记、信息、知识产权及资产评估等中介组 织的规定等。 2 3 国外科技成果转化法律法规的相关规定 国际立法经验表明，依法促进与保障科技成果转化，必须要有反映科技成果 转化客观规律的、可以有效适用的、权威的法律。 历史上，以宪法保障科技进步最早的国家始于美国。美国为提高科技立法的 权威性，早在2 0 0 多年前就在其宪法中规定：“国会有权保障著作家及发明家对其 作品及发明物于限定时间内之专有权利，以奖励科学和实用技术的进步。这是 世界最早对科学技术进步以宪法形式作出规定，它对美国后来和世界各国的科技 立法起到积极的指导性作用。【3 j 二十世纪6 0 年代后，随着经济实力的增强，美国 联邦政府不断加大对研究与发展的投入，每年都有大量的科技成果产生，但当时 能够转化并取得经济效益的成果只有l o 左右。美国政府对此进行了深入的调查 研究后意识到，科技成果转化为现实生产力关键是要有一个良好的法律保障制 度。因此，从二十世纪8 0 年代开始，美国政府制定了一系列保障科技成果转化的 法律、法规。如1 9 8 0 年的技术创新法，主要目的是强调采取多种经济立法手 段加速技术应用，使美国现有的先进技术能够在国内获得充分利用。根据美国原 来的法律，联邦实验室的科技成果所有权归联邦政府，这在一定程度上影响了科 研机构和企业推广应用联邦实验室科技成果的积极性，为此美国在1 9 8 0 年的政 府专利政策法、1 9 8 0 年的专利与商标法修正案中均规定，凡已同联邦政府 订立合同的学术部门和小企业均可保留及获得其技术发明所有权，这种所有权不 再归国家所有，但国家需强制技术专利商业化。此外，美国还规定了允许学术部 门和企业制定适合本单位情况的专利转让措施制度，比如小企业创新开发法 ( 1 9 8 2 ) 、国家合作研究法( 1 9 8 4 ) 、联邦政府技术转移法( 1 9 8 6 ) 、国 家竞争力技术转让法( 1 9 8 9 ) 、美国技术卓越法( 1 9 9 1 ) 、小企业技术 转移法( 1 9 9 2 ) 、国家技术转让与促进法( 1 9 9 5 ) 、国家技术转移与升级法 ( 1 9 9 6 ) 、技术转移商业法案( 2 0 0 0 ) 等。上述法律的制订保障了美国科技 成果顺利转化为现实生产力，促进了经济的快速发展。据美国大学技术管理联合 会( a u t m ) 统计：1 9 8 0 年，美国只有2 0 , - - - 3 0 所大学积极参与技术转移；而至u 2 0 0 0 年， 已有2 0 0 多所大学加入。【4 j 日本政府在实践中同样认识到，完善的法律制度是高新技术产业发展及成果 转化的保障。1 9 9 5 年，日本颁布了科学技术基木法，该法是支撑日本科学技 术指针，要求增强产学研合作，推进基础研究、应用研究和开发研究的协调发展。 1 0 第二章科技成果转化法律保障制度 1 9 9 9 年，日本颁布了产业活力再生特别措施法，该法的目标就是鼓励开展科 研活动，提高由日本政府支持研发的科技成果的利用效率。 此外，由于高新技术成果在国家经济发展中的支柱地位，侵犯其所导致的法 律后果将更为严重，这就决定了法律对高新技术成果的保障力度更大。所以，一 些经济发达国家除了加强和完善立法来保障科技成果转化外，还通过司法途径来 保障科技成果转化。比如美国对专利侵权者的处罚力度就十分严厉，一旦对行为 者判为侵权，往往使其倾家荡产，并使其终身信誉受到影响。日本建立了专利法 庭，以公平、公正、有效的原则解决专利方面的纠纷。完善的司法保障制度，提 高了人们从事科技成果转化的积极性，这也是我国值得借鉴的地方。【5 】 2 4 完善我国科技成果转化法律法规的建议 2 4 1 出台立项法，细化相关规定 毫无疑问，一部法律的立法质量如何，重要一点就是看它有没有比较强的操 作性。为促进科技成果开发和应用，国家颁布了许多相关的政策，如人才、财税金 融、资金等方面的政策，但这些政策措施很少采取法律的形式，有必要将这些政策 具体化、规范化，使之具有法律权威和可操作性【6 】 立项问题决定了科技成果是否能够适应市场，是否有实施转化的源动力。现 在的立项模式基本都是由专家拟定研究计划，政府部门拍板，然后再由专家申报、 研制，整个过程中没有企业的参与，听不到企业的呼声，看不到现实的需求；另 外，让企业参与科研规划到底应该是一种怎样的制度设计，能否充分调动企业的 积极性，也需要考虑。因而，立项法是科技成果转化法律制度中非常重要的 一部法律，是科技成果转化的前提，可以起到规范立法，优化有限的科研经费配 置，推动经济发展的作用。如果没有好的项目，那么即便是再完备的转化体制， 也可能由于“巧妇难为无米之炊 而无法实现科技成果的转化。立项法应规 范立项评审，包括项目自身价值与前景、所需物力和人力、对经济的作用以及立 项后的经费投入等。 项目立项除了保障国家重大利益的战略研究之外，更多的是要关注该项目最 终的研究成果有多少可以实现转化，有多少具有实践意义。目前，很多项目的立 项在初期的评审过程中，己经开始关注了其最终研究成果的转化价值，比如一些 攻关项目都是为了解决实践问题、一些基金项目也把能否转化作为评审的主要标 准。 此外，建议对于企业需要的技术，企业与国家按照比例投资开发的计划来实 第二章科技成果转化法律保障制度 施，这样一方面调动了企业的积极性，另一方面可以发挥企业的监督作用。 2 4 2 推进科技成果转化司法救济的相关规定 一是要增设惩罚性损害赔偿规定。我国目前在民事损害赔偿方面实行的是实 际补偿原则，即受害人得到的司法救济只能与其实际损害相当。尽管现行的专 利法、著作权法都规定了损害赔偿额应包括权利人为制止侵权行为所支付 的合理开支，在一定程度上提高了损害赔偿额度，但强调的仍然是实际赔偿原则。 该赔偿原则的缺陷是忽视了对侵权违法行为的惩罚，且受害人的实际损失往往难 以计算，不容易举证。 因此，为提高侵权人的违法成本，防止其再次实施侵权行为，有必要借鉴美 国等有关国家的做法，可在科技成果转化法律制度中增设惩罚性损害赔偿规定， 为科技创新主体及权利人提供更充分的司法保障，切实保障科技创新主体的合法 权益，提高他们从事科技开发与科技成果转化的积极性。 当然，这种惩罚性损害赔偿规定应从实际情况出发，明确以侵权人具有“故 意或重大过失”作为适用惩罚性赔偿的条件，并将惩罚性损害赔偿额限制在一个 合理的范围内。 二是要增加司法救济的相关便利性的规定。根据我国民事诉讼法第2 9 条规定和有关的司法解释，专利和著作权侵权案件由侵权行为地或被告住所地人 民法院管辖，而受害人所在地人民法院无管辖权，这无疑为权利人行使诉讼权设 置了障碍。 这是因为，侵权行为者一般是中小企业或民营企业，有的根本没有进行工商 登记，并多处于边远或欠发达地区，那些地区司法力量相对较弱，且又存有地方 保护主义。在这种情况下，权利人在权利受到侵犯后，很难得到司法保护。 为此，建议在司法解释中明确规定，有关科技方面的侵权案件，受害人住所 地的人民法院享有司法管辖权，以提高司法救济的便利性，更有效地保障科技创 新主体。 第三章科技成果转化法律促进制度 第三章科技成果转化法律促进制度 3 1 科技成果转化的资金投入 3 1 1 加大投资力度，明确投入重点 科技成果转化需要大量资金投入。根据中华人民共和国促进科技成果转化 法的第二条：科技成果转化是指“为提高生产力水平而对科学研究所发生的具 有使用价值的科技成果所进行的后续实验、开发、应用、推广直至形成新产品、 新工艺、新材料，发展新产业等活动”。【7 】 由此可知，科技成果转化介于科研阶段和生产阶段之间，科技成果的转化过 程大致可分为三个阶段：一是成果的立项和研制阶段，即市场预测确定科研目标、 科技成果的产生阶段；二是成果的转移阶段，即中间试验和工业化试验阶段；三 是科技成果的应用阶段。其中每一阶段都需要大量的资金支持，且成果转化过程 中后续资金投入需求会越来越高，根据某些方面的统计分析，如果实验室的科研 投入资金为1 ，则中试阶段的资金投入为1 0 ，产业化试验及生产的投入为1 0 0 。【8 】 实践告诉人们，科技成果转化为现实生产力，资金需求是巨大的。【9 】但是， 科技成果转化的不确定性和风险性，使得人们不敢轻易投资，科研经费一般不会 用于转化阶段，而企业生产阶段的投入也不包括转化阶段的费用，金融机构也一 般不敢轻易介入投资，以上诸多因素导致科技成果转化的资金不足。所以，用法 律形式促进科技成果转化所需的资金投入，已成为各国的共识。0 0 成果转化法规定了有关增加政府投入、扩大科技贷款规模、建立科技成 果转化基金或风险基金、实行税收优惠、健全科学技术信息网络等方面的内容。 其中第2 1 条规定：“国家财政用于科学技术、固定资产投资和技术改造的经费， 应当有一定比例用于科技成果转化。科技成果转化国家财政经费，主要用于科技 成果转化的引导资金、贷款贴息、补助资金和风险投资以及其他促进科技成果转 化的资金用途。 这条规定明确了用于科技成果转化的资金来源，拓宽了科技成果转化的财政 资金渠道，由过去单一来源于国家用于科学技术的财政资金扩展到用于固定资产 投资和技术改造的