（马克思主义基本原理专业论文）对当代中国国家职能的变化及其相关问题的研究.pdf

中文摘要 摘要：国家问题是马克思主义理论的重要组成部分，随着社会的发展与时代的变 迁，马克思主义的国家理论只有在分析、解决现实问题的过程中才能得到坚持与 发展。国家职能问题也是当代政治学、政治哲学所关注的重要问题，依据马克思 主义的国家理论，探讨当代中国国家职能所发生的变化及其原因，具有重大的政 治实践意义和理论意义。 国家职能是本文的重要概念基础，因此，在引言中首先对马克思主义国家理 论的国家职能进行了初步分析和界定。一是阐述了国家本质与国家职能之间的联 系，指出国家职能终归是国家本质的体现，国家始终是维护特定阶级统治的特定 工具，无论在何时何地讨论国家职能问题都不能偏离国家的阶级本质。二是阐明 了国家职能与政府职能之间的联系与区别，指出国家职能与政府职能是两个不同 的学科概念，国家职能拥有着更全面、更广泛、更丰富的内容，政府职能问题可 以被当作国家职能问题的一个部分，它包含在国家职能问题之中。 文章的第二部分主要分析当代中国国家职能发生的变化。首先，对改革开放 以前的中国国家职能的演变进行了简单的梳理，指出改革开放以前总体上强调国 家的政治职能，社会职能处于次要的或从属的地位；并且国家的职能主要以消极 的“防御 与“斗争 为特征。其次，分析了1 9 7 8 年改革开放以来中国国家职能 发生的变化，指出随着中国现代化进程的迅速推进，国家在社会领域中的作用越 来越突出，从过去的“专政”转向了现在的“民主 ；与此同时，发生的另一重大 变化，是在对外关系中由改革开放前的“冷战”与“对抗 走向了改革开放以后 的“合作与“发展。 第三部分重点解析当代中国国家职能发生变化的原因。本文主要解析了两大 原因：一是内在动因实现现代化。正是现代化的内在驱动，使中国进行了史 无前例的体制改革，由传统的社会主义计划经济转变为社会主义市场经济，国家 的职能伴随这一体制转变而发生变化。 二是外在动因全球化的浪潮。自二十世纪八十年代以来，全球化的浪潮 席卷了全世界的各个角落。在市场化的改革潮流与跨国公司的推动下，全球化尤 其表现为经济的全球化。中国的改革开放，一方面使自身主动融入全球化的进程， 另一方面又必须要求自身积极回应和面对全球化带来的诸多挑战。对国家而言， 全球化带来的最大挑战莫过于国家安全、国家主权弱化的问题。如何在全球化的 进程中，提高国家的安全与主权地位，同时又能够与世界上的其他国家保持一种 和平与发展的关系，成为当代中国国家职能转向迫切需要解决的问题。 本文的第四部分对当代中国国家职能的未来发展及优化的路径进行了探讨。 在分析当代中国国家职能今后将朝着职能结构越来越稳定和优化的方向发展时， 提出了优化国家职能的途径。今后我国国家职能优化的首要路径是进一步完善社 会主义市场经济、大力推进社会主义民主政治建设，积极支持与鼓励民间组织力 量、提高国家公共服务水平等。 关键词：国家职能变化当代中国全球化现代化改革开放 分类号： j 量塞交通太堂亟堂僮i 金塞旦墨至g ! a bs t r a c t a b s t r a c t ：t h et h e o r yo fs t a t ei st h ec o r eo ft h em a r x i s tt h e o r y , w i t hc h a n g e si n t h et i m e sa n dd e v e l o p m e n to fs o c i e t y , t h em a r x ss t a t et h e o r yo n l yi na n a l y z i n ga n d s o l v i n gp r a c t i c a lp r o b l e m s c a l lb ea d d e da n db ed e v e l o p e di n t h i sp r o c e s s t h et h e o r y o fs t a t ef u n c t i o n si st h ei m p o r t a n ti s s u e so fp o l i t i c a ls c i e n c ea n dp o l i t i c a lp h i l o s o p h y s o ， e x p l o r i n g t h ed e v e l o p m e n ta n dc h a n g e si ns t a t ef u n c t i o n sh a sg r e a tp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c eo ft h ep o l i t i c a lt h e o r ya n dp o l i t i c a lt h e o r e t i c a lm e a n i n g s s t a t ef u n c t i o n s i sa ni m p o r t a n tc o n c e p t u a lb a s i so ft h i sp a p e r , s oif i r s t l yg i v et h e a n a l y s i sa n dd e f i n i t i o no ft h em a r x i s tt h e o r yo f s t a t ef u n c t i o n si nt h ei n t r o d u c t i o no ft h i s p a p e r o nt h eo n eh a n d ，t h e r ei sac l o s et i eb e t w e e ns t a t ee s s e n c ea n ds t a t ef u n c t i o n s ， s t a t ef u n c t i o n ss h o wt h ee s s e n c eo fs t a t e ，t h es t a t eh a sa l w a y sb e e nap a r t i c u l a rt o o l w h i c hi su s e db yr u l e r st os a f e g u a r dt h ed o m i n a t i o no ft h er u l i n gc l a s s n om a t t e rw h e n a n dw h e r et od i s c u s ss t a t ef u n c t i o n sp r o b l e m s ，w ec a nn o ti g n o r es t a t ee s s e n c e ；o nt h e o t h e rh a n d ，t h ec o n c e p t i o no fg o v e r n m e n tf u n c t i o n si sd i f f e r e n tf r o mt h ec o n c e p t i o no f s t a t ef u n c t i o n s ，t h e ya r et w od i f f e r e n td i s c i p l i n e s i s s u e s t h ep r o b l e mo f s t a t ef u n c t i o n s i sm o r ec o m p r e h e n s i v e ，m o r ee x t e n s i v ea n dr i c h e rt h a nt h ep r o b l e mo fg o v e r n m e n t f u n c t i o n s t h e r e f o r e ，t h ef u n c t i o n so ft h eg o v e r n m e n tc a nb et r e a t e da sap a r to fs t a t e f u n c t i o n s i ti si n c l u d e di nt h er a n g eo fs t a t ef u n c t i o n s t h es e c o n dp a r to ft h i sp a p e rm a i n l ya n a l y s i st h ec h a n g e so fc o n t e m p o r a r y c h i n e s es t a t ef u n c t i o n s f i r s t l y , t h ea u t h o rc o m b e dt h ed e v e l o p m e n to ft h e s t a t e f u n c t i o n so fc h i n ab e f o r eh e rr e f o r ma n do p e n i n g w ec a l lf i n dt h a ts t a t e sp o l i t i c a l f u n c t i o ni st h ec o r eo fs t a t e si n t e r n a lf u n c t i o n s ，a n ds t a t e ss o c i a lf u n c t i o ni st h e s u b o r d i n a t es t a t ef u n c t i o n s a tt h es a m et i m e ”d e f e n s i v e ”a n d s t r u g g l e a r ec h i n a s e x t e r n a lf u n c t i o n s t w of e a t u r e s s e c o n d l y , t h ea u t h o rd i s c u s s e dt h ec h a n g e so f c o n t e m p o r a r yc h i n a ss t a t e f u n c t i o n sa f t e r19 7 8 ，p o i n t i n go u tt h a tw i t hc h i n a s d e v e l o p m e n ta n dm o d e r n i z a t i o np r o c e s s ，c h i n a ss t a t ef u n c t i o n si n c l i n e dt o t h es o c i a l f i e l d ，a n dt h es t a t ef u n c t i o n si np o l i t i c a lf i e l dh a dag r e a tc h a n g e s ：f r o m ”d i c t a t o r s h i p t o ”d e m o c r a c y ”c o n t e m p o r a r yc h i n a se x t e r n a lf u n c t i o n sa l s oh a dg r e a tc h a n g e ：f r o m h o s t i l e a n d c o n f r o n t a t i o n ”t o ”d e v e l o p m e n t ”a n d c o o p e r a t i o n ” t h et i l i r dp a r tf o c u s e so nt h er e a s o n so ft h ec h a n g e so fc o n t e m p o r a r yc h i n a ss t a t e f u n c t i o n s t 1 1 i sp a p e ri n t e r p r e t st w or e a s o n s ：t h ef i r s tr e a s o ni st h ei n t e r n a ld r i v i n g f o r c e - - r e a l i z i n gm o d e r n i z a t i o n b e c a u s e t h i si n t e r n a ld r i v i n gf o r c e ，o u rc o u n t r y s v j 匕塞交道盔堂亟堂僮途塞垦s ! b 垡! s p e c i f i ce c o n o m i c ，p o l i t i c a la n di n s t i t u t i o n a lc h a n g e sb e c o m et h ei n t e r n a ln e e d sa n d o b j e c t i v et r e n do ft h en a t i o n a ld e v e l o p m e n ta n dp r o g r e s s i n s t i t u t i o n a lc h a n g e si n c l u d e t h et r a n s i t i o no fp l a n n e de c o n o m ys y s t e mt os o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e ma n dt h e r e f o r ma n dp r o g r e s so ft h ep o l i t i c a ls y s t e m w i t ht h e s ec h a n g e s ，c o n t e m p o r a r yc h i n a s s t a t ef u n c t i o n sg ot h r o u g has e r i e so fc h a n g e s ，t h i si st h e “i n t r i n s i cf a c t o r s ”o fc h i n a s s t a t ef u n c t i o n s c h a n g e s t h es e c o n dr e a s o ni st h et r e n do fg l o b a l i z a t i o n t h i si st h e ”e x t e r n a lf a c t o r s g l o b a l i z a t i o nm a i n l ym a n i f e s t sa se c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，a n dt h eg l o b a l i z a t i o no f c a p i t a li si t se s s e n c e i no r d e rt oh a v eab e t t e rd e v e l o p m e n t ，i ti sn e c e s s a r yt oi n t e g r a t e i n t ot h eg l o b a l i z a t i o np r o c e s s ，t op l a yi t si m p o r t a n tr o l ei nt h i sw o r l d b e c a u s ec h i n ai s as o c i a l i s tc o u n t r y , s h ea l s on e e d st of a c ea n dd e a lw i t ht h en e g a t i v ei n f l u e n c e sw h i c h a r eb r o u g h tb yg l o b a l i z a t i o n a l lt h ec h a n g e si nv a r i o u sf i e l d sb r o u g h tb yg l o b a l i z a t i o n r e q u i r ec o n t e m p o r a r yc h i n a ss t a t ef u n c t i o n sc h a n g ea n da d j u s t m e n tt oi n t e g r a t ei n t o t h ec u r r e n te r a , s e i z et h er a r eo p p o r t u n i t i e sf o rd e v e l o p m e n ta n dm e e tt h er e a l c h a l l e n g e so fs u r v i v a l t h ef o u r t hp a r tg i v e sc o n t e m p o r a r yc h i n a ss t a t ef u n c t i o n saf u r t h e rs t u d yt o a n a l y s i st h et r e n do ft h ed e v e l o p m e n to fc h i n a ss t a t ef u n c t i o n sa n do p t i m i z a t i o no ft h e s t a t ef u n c t i o n s ，e t c t h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nw i l lp l a yak e yr o l ei nr e f o r m i n ga n d i m p r o v i n gc h i n a ss t a t ef u n c t i o n s t h i si st h ef u t u r ef u n d a m e n t a lm e t h o d sa n dg u i d i n g i d e o l o g yo fc o n s t r u c t i n go u r s t a t ef u n c t i o n s s p e c i f i c a l l ys p e a k i n g , t h ef u t u r eo fc h i n a s o p t i m i z a t i o no fh e rs t a t ef u n c t i o n si st of u r t h e ri m p r o v et h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y ， c o n t i n u et op r o m o t et h eb u i l d i n go fs o c i a l i s td e m o c r a t i cp o l i t i e s ，a n dv i g o r o u s l ys u p p o r t a n de n c o u r a g et h ed e v e l o p m e n ta n dp r o s p e r i t yo fc h i n e s ec i v i l s o c i e t y , c o o r d i n a t e s o c i a lc o n f l i c t s ，i m p r o v ep u b l i cs e r v i c e s a tt h es a m et i m e ，c h i n as h o u l da c t i v e l y p a r t i c i p a t ei ni n t e r n a t i o n a la f f a i r s ，b e a ri n t e r n a t i o n a lr e s p o n s i b i l i t y , a n dr e s o l u t e l y s a f e g u a r ds t a t es o v e r e i g n t ya n dn a t i o n a ls e c u r i t yi no r d e rt oe s t a b l i s hag o o di m a g eo fa b i gs o c i a l i s tc o u n t r y u n d e rt h ew a v eo fr e f o r ma n do p e n i n gu pa n dg l o b a l i z a t i o n , c h i n am u s tw i t h s t a n dt h ep r e s s u r e s ，g i v ef u l lp l a yo fh e rs t a t ef u n c t i o n s ，a n de v e n t u a l l y r e a l i z en a t i o n a lm o d e r n i z a t i o n k e y w o r d s ：s t a t e f u n c t i o n s ；c h a n g e s ；c o n t e m p o r a r yc h i n a ；g l o b a l i z a t i o n ； m o d e r n i z a t i o n ；r e f o r ma n do p e n i n gu p c i a s s n 0 ： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者徘鸯铌 签字日期：乡7 为年月肜e t 导师签名： 移吼 签字日期：a 坶亨年石月，口日 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位敝储繇群玉签字嗍力夕扩年月日 4 7 致谢 时光飞逝，一转眼两年的硕士生涯就要结束了。在北京交通大学的这两年学 习生活令我难忘：陈旧古朴的第八教学楼、安详宁静的明湖、景色动人的校园以 及思维活跃、欢乐无限的同学们都将成为伴随我一生的美好回忆。在这里我要感 谢所有的一切，正是因为有了这些，我才拥有学习的心境与写作的环境。 我要特别谢谢我的导师施惠玲副教授。导师渊博的学识、严谨的学风、深厚 的学养都是我毕生学习的典范。感谢我的导师，是您让我明白了认真仔细读书学 习的重要性，是您把我带入了知识的殿堂，是您指引了我前进的道路，是您教会 了我构思与理解。这篇论文从选题到观点的提炼、从布局谋篇到文字的加工润色 都离不开导师的悉心指导，论文的每一处都凝结着导师的心血与汗水。导师的关 爱使我受益匪浅，她带给了我太多的精神财富。 我要向爸爸妈妈说一句真诚的“谢谢”。是你们的鼓励与支持给了我前进的动 力与思考的力量。你们无私的、不图回报的关爱使我一次次感受到了父母对子女 的伟大胸怀。我还要向我的师姐李晋、师兄赵进表达我真挚的谢意。李晋师姐的 关心与照顾让我深受感动，我还从她那里学到了不少的w o r d 操作技术；赵进师兄 既是我学习上的师兄，又是我生活上的兄长，他思维敏捷，视野开阔，见解独到， 观点新颖，我常常和他进行探讨与交流，他那一个个迸发的富有跳跃性的思想观 点总是令我备受启发。我在这两年间的进步离不开师姐师兄的帮忙与督促。 此外，我还要感谢颜吾佴老师、林建成老师、田立年老师、何玉芳老师以及 杨德才老师，他们为我的论文提出了许多宝贵的意见。沈群群同学也为我论文中 的标题和英文摘要给出了修改建议，在此一并致以谢意。 最后还要感谢高刚同学和郝振华同学，他们在这两年的共同生活中带给了我 数不尽的愉悦与欢笑。 1 1 问题的由来 1 引言 国家理论是马克思主义政治学说的核心部分，自马克思主义国家学说诞生以 来，马克思、恩格斯、列宁、斯大林、毛泽东、邓小平等无产阶级理论家、革命 家、政治家都对马克思主义国家理论作了有益的探索与创新。马克思主义的创始 人多次强调马克思主义理论决不是僵死的教条，它必须与时俱进，在实践中不断 得到检验与发展，从而不断扩充和丰富自身，达到进一步指导实践的终极目的。 一方面，随着社会的发展与时代的变迁，马克思主义国家理论只有在分析、解决 现实问题的过程中才能得到补充与发展。国家职能问题始终是政治学、政治哲学 所关注的重要问题，探讨国家职能的发展变化，具有重大的政治实践意义；另一 方面，当代国家理论的复兴也向马克思主义国家理论提出了挑战，许多西方学者 的观点冲击并影响着我们对“国家 以及“国家职能 的传统理解，马克思主义 国家理论只有通过对具体的问题进行研究，不断地发展、充实自身，才能迎接来 自各方的理论挑战。因此，探讨国家职能问题也具有重要的政治理论意义。 从马克思主义国家理论产生的特定历史发展环境和社会发展背景的角度来 看，它必然带有鲜明的革命性与阶级性。但马克思主义国家理论不是纯粹的“暴 力国家理论 。马克思在总结1 8 7 1 年欧洲革命特别是在对巴黎公社革命经验的概 括与分析中，从理论上探讨了国家问题的各个方面，如国家职能、国家管理、国 家性质以及思想意识对国家的反作用及重要性等等。马克思在法兰西内战中 指出了巴黎公社所要实施的国家职能及其实现的方法、路径，并指出巴黎公社实 质上“是终于发现的可以使劳动在经济上获得解放的政治形式 1 。这实际上已经 提出了发挥国家职能所产生的作用问题，即无产阶级专政国家所能发挥的功用与 其追求的最终价值。因此，马克思主义国家理论从其诞生的那一天起，就是一套 完整、全面的国家理论，而不像是某些学者所歪曲的那样，是片面的、暴力的、 激进的革命学说。诚然，马克思主义国家理论由于一定的历史使命和时代要求使 得革命性与阶级性成为了它的主要特征，但也正是因为这种没有完全展开的富有 跳跃性、启发性的思想才使得后人能够根据实践的需要而不断地运用、丰富、扩 展马克思当年限于实际情况而仅仅是点到却没有详加论述的问题。这一理论所要 解决的现实问题和反映在文本中的具有针对性的内容是无法否认马克思主义国家 1 马克思、恩格斯：马克思恩格斯选集第3 卷，人民出版社，1 9 9 5 ，第5 9 页； 理论本身的结构性与体系性的。它的基本原理、基本方法、基本思想是必须坚持 的，而它的具体理论是必须经过社会革命建设时间来检验、修正、补充与完善的。 这是对待马克思主义国家理论的正确态度。在分析国家职能问题的时候，要以马 克思主义国家理论为指导，不能摒弃马克思主义国家理论中“国家本质决定国家 职能”的根本判断。一些现代西方学者往往抽象地看待“国家”这个“虚幻的共 同体 ，割裂了国家本质与国家职能之间的联系，结果造成理论与实践的最终脱节。 马克思主义是我国现代化建设的指导思想，如果我们将实践活动与马克思主义理 论分离开来，使其变成束之高阁的空洞教条，就背离了理论创新与探索的正确方 向。而现在国内有些学者习惯于“以西解马”，造成了对国家职能理解的偏差，并 没有从马克思主义国家理论的角度切入来分析问题。这一点是本文写作的一项重 要原因：发展马克思主义国家学说的国家职能理论。 国家职能问题是国家理论的核心问题之一，马克思主义经典作家在各个时期 的著作中其实都阐述了国家职能的问题。如马克思在法兰西内战中对巴黎公 社在政治、经济、意识形态领域内的职能与作用的探讨、恩格斯在家庭、私有 制和国家的起源里对国家的社会职能的阐述、列宁在国家与革命里对无产 阶级专政国家所要行使的政治统治职能的经典论述，等等。从这些经典文献中我 们可以体会到马克思主义国家理论所理解的国家是动态的，国家没有一成不变的 模式，它随着实践与时代的变化发展而变化发展。同理，国家职能也不是僵化不 动而是变动不居的。今天我们对国家职能的理解，不能停留在“政治统治职能 的陈旧观点上，要看到时代的变化早已促成了国家职能的发展演变。虽然许多教 科书在讲述国家的职能的语句方面作出了调整，但对这个问题的深入阐释与研究 还稍显不足，学者们多注重对中国近三十年来国家职能的变化进行描述与纪实， 而忽略对其的理论提升与概括。特别是人们有时候混淆了国家职能与政府职能两 个概念，甚至把国家职能问题就当作政府职能问题来进行研究，或者在是在解析 与阐述如何发挥与建设国家职能时过于细致化与条理化，把国家职能与政府职能 糅合了起来，其实也是最终在讨论政府职能的问题了。实际上，政府作为国家意 志的体现者和国家力量的表现者，其职能只能是国家职能的具体化，即如何去体 现国家职能。虽然在一定的领域内政府职能和国家职能几乎是重合与一致的，但 是国家作为这个社会的代表，有着立法、司法、行政三大基本职能，而政府一般 情况下是不具有前两点职能的。因此，二者的研究领域和内容是有明显区别的： 研究国家职能所探讨的主要是国家作为整个社会的代表( 或一定区域内的民族与 人群所形成的共同体) 所起到的作用和价值以及国家存在的意义问题，而研究政 府职能所探讨的主要是行政机关如何依照国家或社会的意志来承担和行使责任与 功能。前者是一个国家理论问题，后者是一个行政管理问题。把政府职能当作国 2 家职能来进行研究，只关注到了国家职能的一个小的方面，并没有涉及到问题的 实质。综上所述，对于国家职能问题本身，当前的学术探讨主要存在三大问题： 一是刚才所提到的分不清楚国家职能与政府职能的问题；二是对“国家职能”界 定不明，争议较多；三是很少有人去深入透彻地解释国家职能在当代究竟要发挥 什么样的职能和产生什么样的作用，即国家存在的意义与价值问题。由此，我感 觉到在理论上尝试解读国家职能问题是非常具有必要性与重要性的。 当今世界正在经历着一场深刻而又持久的全球性历史运动，即“全球化”进 程。全球化既是一种现实的趋势与形式，任何国家与民族、地区都不可能与全球 化进程毫无交界，独立于世界历史之外。当代中国作为世界上众多国家中的一重 要成员，不可能不受到全球化的影响和波及；随着改革开放以及社会主义市场经 济体制的建立和其不断的发展与完善，当代中国的国家职能较之于1 9 7 8 年以前已 经发生了较大的变化。与此同时，正是由于全球化与改革开放的整体形势，当代 中国面临着如何在全球化的进程当中继续发展社会主义市场经济体制、如何更好 地发挥国家职能，实现国家作用，以维护社会安定、建设和谐社会，并促进人的 自由而全面的发展等问题；表现为区域经济一体化、经济交往形式复杂化、国际 性组织多样化的全球化进程使得当代中国面临着一个变幻莫测、日新月异的国际 环境，也为当代中国提出了诸多的问题，如：应该采取什么样的应对策略来求得 生存与发展、应该如何解决国家职能、国家主权、国家权力受到挑战的问题、应 该怎样与国际组织进行交流与合作，怎样正确地认识当代中国国家职能的目的、 实现方式、价值取向等等。以上问题的提出都使得当代中国的国家职能问题具有 非凡的现实意义与理论意义。 1 2 本文的主要概念 从主题上看，本文有两组重要的分析概念需要首先点明：一是国家本质与国 家职能；二是国家职能与政府职能。 1 2 1国家本质与国家职能 列宁曾经指责资产阶级学者把国家这个问题弄得“混乱不堪”，原因就是他们 对国家的起源、国家的本质等问题的说法纷繁复杂却得不出关键的结论。古代的 和中世纪的国家学说今天看来似乎都是一些古怪的历史设计，毕竟把国家说成是 “神意用当代人的视角审视显得幼稚与专断。资产阶级学者大多主张社会契约 论，因为早期资本的积累与增值需要自由市场的支持与支撑，人与人之间凭借社 3 会契约达成一种形式上的平等与自由竞争，这能够为资本主义的发展提供理论上 的支持与论证。国家作为社会契约订结后的产物，所担当的是“守夜人”的角色， 国家如果过多地干涉私人事务与个人活动，就是一种“恶”，是不应该为人们所主 张的。总之，资产阶级提倡的国家理论，从总体上来看掩盖了阶级对立与阶级斗 争的现实，单纯地为其阶级统治而服务与辩解。表面上看起来“能力、“平等”、 “自由”、“博爱在社会中占据主流的思想意识地位，但片面地宣扬抽象的名词 概念实际上是为通过罪恶的资本积累而建立起的资本主义制度提供理论上的依据 与证明。马克思指出资本家依靠剥削剩余价值发财致富，进而拥有更多的资本与 实力去进行扩大再生产，他们对无产阶级的盘剥与掠夺的程度日益加深，甚至到 了令人发指的程度。然而，用他们的国家理论来解释，就成了“契约是共同制定 的，机会是平等的，结果是公平的 。那么情况就变成了这样：你贫穷，是因为你 没有能力，没有把握住机会。换句话说，你就“应该一无所有，你就“应该” 是无产阶级! 这显然是荒谬的逻辑。在国家问题上回避阶级问题，只会得出“混乱不堪” 的结论。马克思、恩格斯、列宁等人在一开始就牢牢把握住了国家问题的实质： 国家是阶级统治的工具。马克思和恩格斯在德意志意识形态中认为国家是交 往关系发展到一定阶段上产生的，是分工和私有制的产物，是阶级统治的工具。“是 统治阶级的各个人借以实现其共同利益的形式。们是“资产者为了在国内外相互保 障各自的财产和利益所必然要采取的一种组织形式。3 在这里，国家是以政治上层 建筑的核心的形式出现的，一切共同的规章制度无非是统治阶级意志的普遍表现 而已。马克思恩格斯的这些论断指明了国家的阶级本质，国家在表面上似乎是代 表了整个社会，但实际上它只保护掌握着生产资料的阶级的特殊利益，是“虚幻 的共同体 。这些思想为列宁所继承，他在国家与革命一书中更为明确地指出 了国家与阶级之间关系的密不可分：“国家是阶级矛盾不可调和的产物和表现”4 。 国家并不是从来就有的，它的形成和产生取决于一定的主客观条件。不同的阶级 状况必然会有相应形式的国家，这些国家各有自己的特点，同一种类型的国家也 可以有多种政体形式。但国家的本质是不会变的，用列宁的话说，国家都是“阶 级统治的机关，是一个阶级压迫另一个阶级的机关 5 。在阶级社会里，国家始终 是经济上占统治地位的剥削阶级手中压迫广大劳动群众的暴力机器。“国家是特殊 的强力组织，是镇压某一个阶级的暴力组织 6 。由此可见，国家不管以什么样的 2 马克思、恩格斯：马克思恩格斯选集第l 卷，人民出版社，1 9 9 5 ，第1 3 2 页； 3 马克思、恩格斯：马克思恩格斯选集第l 卷，人民出版社，1 9 9 5 ，第1 3 2 页； 4 列宁：列宁选集第3 卷，人民出版社，1 9 9 5 年，第1 1 4 页； 5 列宁：列宁选集第3 卷，人民出版社，1 9 9 5 年，第1 1 4 页 6 列宁：列宁选集第3 卷，人民出版社，1 9 9 5 年，第1 3 0 页； 4 形式出现，其本质都是阶级统治。国家的起源也是由于阶级矛盾的不可调和，从 而导致了强力镇压统治工具的必要产生，而不是资产阶级所宣称的那样，是“自 由的”人们互相订立的各种社会契约所联结起来的。 马克思恩格斯关于国家的理论与学说完善于他们对1 8 4 8 年和1 8 7 1 年欧洲革 命经验的总结。而列宁生活的时代更是革命与战争的时代，因此，马克思主义国 家学说从一开始就带有明显的革命色彩。这提供给了西方学者单纯、片面地将马 克思主义国家学说当作“暴力革命论”的借口。马克思主义理论的指导原则是唯 物辩证法和唯物史观，这要求马克思主义国家理论从阶级发展状况的现实角度来 看待问题，但波普尔等人甚至连这种方法都一概否认，强调所谓的“渐进的社会 工程 。当代学者罗尔斯虽然主张国家应当采取措施去追求“公平正义”来实现真 正的自由民主，但罗尔斯实际上也是社会契约论的代表，从根本上是不同意马克 思主义对国家本质的理解的。至于诺齐克等人更是推行“自由至上主义 7 ，坚持 主张“程序的正义 ，认为只有“程序正义 才是真正的正义，国家应该是“最弱 意义上的国家，国家权利应该被严格地限制，做到理想化的“小国家、大社会”。 还有一些西方学者，如安东尼吉登斯等人徘徊在传统左派与新自由主义之间， 选择“中左”的道路，认为国家会失去一部分权力，但还应当起到相当重要的作 用。其实，西方学者在讲到国家本质的问题的时候，是无法绕开马克思主义对国 家的理解的，他们都企图掩盖国家的阶级性质，虽然在学理上有不少的可取之处， 但并没有很好地解释国家究竟是什么样的事物。 国家的本质是阶级统治的暴力工具，在阶级矛盾激化的年代，国家本质的表 现自然是更为明显一些。在当代，和平与发展是世界的主题，国家更多时候是作 为经济活动的主体参与国际事务，政治统治与阶级镇压的职能不再是国家职能的 主旋律。这并不能说明国家的本质变了，国家只要存在，阶级差别就必然存在。 国家履行其职能，说到底还是为了缓和国内的“不可调和 的阶级矛盾，以维护 社会秩序。在非常时期，国家更多地是行使其政治统治职能；在常规时期，社会 职能就成为了国家发挥作用的重头戏。国家职能一方面为国家本质所决定，另一 方面又展现了国家本质，并维护着一种状态下的国家现况。通常认为国家有两大 职能：对内职能和对外职能。对内职能包括政治职能和社会职能。政治职能对于 维持阶级统治的意义不用赘言，社会职能应当怎样来理解呢? 一般而言，国家的 社会职能包括多个方面，包括国家对经济和文化生活等各方面社会事务的组织管 理。举例来说，统治阶级为了巩固自己的经济基础和政治地位，就要运用国家政 7 。自由至上主义”( l i b e r t a r i a n i s m ) ，我这里引用哈耶克自由宪章里的理解，亦可参见：“l i b e r t a r i a n s 一 w h a t s i na w o r d ? ( h t t p ：f l a g b a c k e n e d n e * , i i b c r t y l i b e r t y h t m l n o v 0 6 1 9 9 6 ) 。有些学者如p 巴利( 见其著 作古典自由主义与自由至上主义把“无政府主义”也划归“自由至上主义”，则不是本文的相关理解； 5 权的力量来干预和调节经济生活。在剥削阶级国家，国家履行经济管理职能既能 保障剥削阶级得到经济利益，又能为被剥削阶级赢得一定的经济补偿，最终保证 了社会的稳定；在社会主义国家，国家行使其包括在社会职能中的经济职能是十 分重要的，因为社会主义国家的经济发展水平一般比较落后，有国家的参与，经 济建设与经济发展会得到正确的导向与较快的进步，最终更好地实现好广大人民 群众的经济利益，巩固无产阶级专政。因此社会职能又称管理职能，它指国家履 行的一切维护社会秩序的职能，在任何阶级状况的国家里都是最起码、最基本的 国家职能。国家要想安定繁荣，就必须处理好形形色色的社会矛盾。 从恩格斯对国家的起源的分析和他对国家的定义中也可以理解国家的核心职 能是社会管理职能。按照恩格斯的论述，国家是伴随氏族制的瓦解而建立起来的。 在原始社会末期，氏族制度不再适应经济发展和社会关系变化的需要，因为氏族 制是与没有任何内部对立的社会相适应的，它除了舆论、共同信仰以及族长的权 威或威信以外没有任何其它的强制手段，无法解决新出现的阶级矛盾和阶级对立。 这样，必须有一种更为强力的组织出现，来维护可能会由于阶级原因而产生秩序 动荡的社会。也就是说，社会并不想出现波动与不稳，国家的出现既是阶级镇压 的需要，也是社会秩序维系的需要。不是情况所需，国家也不会无缘无故地进行 暴力打压。“国家是社会在一定发展阶段上的产物；国家是承认：这个社会陷入了 不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为 了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和 社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突， 把冲突保持在秩序的范围以内；这种从社会中产生但有自居于社会之上并且 日益同社会脱离的力量，就是国家。”s 由此可见，国家虽然是“凌驾于社会之上的 力量 ，但它是“应当缓和冲突 的，并把冲突保持在“秩序 的范围之内。虽然 国家作为社会的异化体会最终与社会相脱离，但国家始终是在维护社会秩序的稳 定，这是毫无疑问的。 从国家的对内职能可以看出国家职能无论何时都是国家本质维护统治阶 级的统治的体现；国家的对外职能包括处理国家间关系的职能、开展国际间交流 职能、抵御外来入侵职能、维护领土完整以及国家主权的职能等等。值得一提的 是，强大的剥削阶级的国家还具有对外侵略与扩张的职能，而社会主义国家则本 着国际主义的精神，遵循和平共处五项原则，有着正确得处理国家间的关系，反对霸 权主义，维护世界和平的对外职能。9 从此也可以看出国家职能与国家本质间的关系。 o 马克思、思格斯：马克思恩格斯选集第4 卷，人民出版社，1 9 9 5 年，第1 7 0 页； 9 上面的论述参考了杨春贵、张绪文、侯才等学者编著的马克思主义哲学教程( 修订本，第二版) ，中共 中央党校出版社，2 0 0 2 年版，第2 7 5 页： 6 1 2 2国家职能与政府职能 国家职能问题是国家问题研究的核心的和重要的问题之一。说它是核心，是 因为，国家职能从某种意义上说一直是国家理论关注和研究的基本问题，当今许 多国家问题都是从国家职能入手并展开的。说它重要，是因为国家职能问题与各 民族国家前途和利益相联系，它是说明国家存在和发展的基本理论前提，如何认 识国家职能问题直接涉及到国家存在的理由和发展的前景。因此，当代国家的国 家职能问题已不仅仅是一个政治研究领域里的一个理论问题，而是一个影响国家 本身发展和世界整体发展的重大实践课题，特别是在目前发展中国家融入工业化、 实现现代化的进程中，如何发挥国家职能来推动国家经济体制的完善与政治制度 的转型的问题，一直以来都具有重大的理论意义与现实意义。 可是，“国家职能的概念究竟应当怎样来理解? 国家职能和政府职能的关系 究竟是什么? 上面已经提到，国家职能体现着国家的本质，国家的本质是通过国 家的职能来得到表现的。国家是“阶级矛盾不可