（马克思主义基本原理专业论文）我国知识产权领域反垄断立法问题研究.pdf

摘要 论文题隧：我国知识产权领域反垄断立法问题研究 学科专业：马克思主义基本原理 研究生：溜冰签名： 指导教师：康建辉副教授签名： 摘要 中华人民共和函反垄断法融通过，但怒由予反垄断法中并没有具体的知识产权 方耍相关规定，所以知识产权领域反垄断的立法工作依然任重道远。从各图的审判实践 和我国的具体情况可以看出，在当今激烈的国际科技、经济竞争中，许多国外大企业在 我国市场上的垄断行为都阉知识产权的不正当行使分不开，陵此建立与知识产权有关薛 反垄断法律制度对于保护我国经济的健康发展和经济安全具毒重要的意义。我因应当如 俺进行立法，采用什么样的方式慰知识产权领域的垄断行为进行规制是个紧迫的闲 题。 作为发展中国家的中国，一方面必须积极应对发达国家保护知识产权的要求，另一 方面国内许多行业的发展又受到发达国家对知识产权垄断豹黢制。如何在尊重知识产权 的基础上对知识产权垄断进行规制，以维护融身利益，都对法律制度提出了新的更高的 要求，这也是本文研究豹现实意义所在。 本文在介绍知识产权、垄断概念的基础上，对知识产权、反垄断的理论基础、特 征、地位及意义等基本理论问题进行了阐述。论述了知识产权与反垄断法的相甄关系。 翔识产权是毯投，赋予其专有投保护其毒合理性。知识产权“外部性闯题酶存在，使 得知识产权法律制度的理性设计，需要对知识产权专有权加以必要的限制，以维护权利 人与社会公众利益的平衡。知识产权许霹遥常是有利于竞争与刽薪鲍。僵知识产粳许可 时，权利入可能会滥用知识产权，垄断或企图非法维持垄断，损害竞争和创新。反垄断 法对知识产权滥用的规割有利于维护竞争、创新和社会公众利益。本文根据我葭溪蕊的 实际情况，分析了企业滥用知识产权取得垄断地位问题；研究了各种滥用知识产权取得 垄断地位的形式；对相关的产品和服务市场加以分析，得出了拥有知识产权本身并不等 于取褥垄断地链，褥魏粟滋用知识产权限制了竞争，孵残垄断则是毒摹法的结论；提出了 宪善我国知识产权的相关立法，并在适当条件下制定部适合我国国情的知识产权反垄 断法豹建议。 关键词：知识产权；反垄断；立法 寄 t i t l e ：s t u d i e so nl a w m a k i n gl e g a l i s s u e s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y m a j o r ：t h eb a s i ct e n e t s o fm a r x i s m n a m e ：b i n gf e n g s u p e r v i s o r = a s s o c i a t ep r o f j i a n h u ik a n g a b s t r a c t i nt h er e g i o no f s i g n a t u r e ：逝麴 s i g n a t u r e p e o p l e ，sr e p u b l i co fc h i n aa n t i m o n o p o l yl a w ”a d o p t e d a ta u g u s t3 0 ，2 7 ，t h e r ei s s t i l lal o n gw a yt og or e g a r d i n ga n t i - m o n o p o l yl e g i s l a t i o ni nt h ef i e l do fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ， d u et ot h ef a c tt h a tt h e r ea r en ow e l le s t a b l i s h e dr u l e sa n dr e g u l a t i o n si n t h i sr e g a r d i tc a nb e 辩鼹f r o mt h e u d g n a e n tf u l f i l l m e n to fa l lc o u n t r i e sa n dt h ec o n c r e t ec i r c u m s t a n c eo f 懈 c o u n t r yt h a t ，u n d e rt h ei n t e n s i v ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o no fs c i e n c ea n de c o n o m y n c l w a d a y s t h e 壤傩o p o l yo fm a n yf o r e i g ne n t e r p r i s e si no u r d o m e s t i cm a r k e ti sc l o s e l yr e l a t e dw i t ht h e i r i 1 1 i m p l e m e n t a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t h e r e f o r e ，i no r d e r t op r o t e c tt h ed e v e l o p m e n ta n d s a f e t vo fc h i n a ，se c o n o m y ，i ti so fe s s e n t i a li m p o r t a n c et oe s t a b l i s ha n t i m o n o p o l yr u l e sa n d 孢g u l a t i o n sc o n c e r n i n gi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，w h i l e t h ei n s t a n tp r o b l e mw o u l db eh o w l od ot h 缴 a sad e v e l o p i n gc o u n t r y ，c h i n a ，o no n eh a n d ，h a st of a c et h er e p e a t i n gr e q u e s t so fd e v e l o p e d l l 嚣l 蠢sl o 臻鑫l 【ce f f e c t i v ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 。 o nt h eo t h e rh a n dm a n yl o c a l d e v e l o p m e n t so fp r o f e s s i o n sa r ea g a i ns u b j e c t e dt o t h er e s t r i c t i o nt h a tt h ef l o u r i s h i n gn a t i o n b f c a l 【sl ot h ei n t e l l i g e n tp r o p e r t yr i g h tl o n g h o w t or e g u l a t et h ea b u s eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y o n 也eb a s i so far e s p e c tf o ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，s oa st op r o t e c tc h i n a so w ni n t e r e s t ，p o s e sa n e w q u e s t i o nt ot h ec u r r e n tl e g a ls y s t e m ，a n di sw h a t t h ep r e s e n tr e s e a r c hi st r y i n gt op r o v l d e 雅 a n s w e rt o t h ep r e s e n tp a p e re x p a t i a t e so nt h et h e o r e t i c a l f o u n d a t i o n ，f e a t u r e sa n dm e a n i n go f i n l e l l e c t u a lp r o p e r t ya n da n t i m o n o p o l yo nt h eb a s i so fb a s i cl e g a lc o n c e p t s ，a n dd i s c u s s e st h e r e l a t i o n s h i db e t w e e ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n da n t i m o n o p o l yl a w t h ei n t e l l i g e n tp r o p e r t yf i g h t i sap r i v a t ep o w e r w h i c hj u s t i f i e st h er a t i o n a l i t yo fi t se x c l u s i v ef i g h tp r o t e c t i o n t h e e x i s t e n c e o fp r o b l e mi n ”e x t e r i o r ”o ft h ei n t e l l i g e n tp r o p e r t yf i g h t ，m a k et h es y s t e mr e a s o n a b l e n e s so fl h e i n t e l l i g e n tp r o p e r t yf i g h tl a wd e s i g n ，n e e d t ot a k ei n t on e c e s s a r yr e s t r i c t l o nt 0s u p p o nn g n t 辩f 建a n dt h eb a l a n c eo fs o c i a lp u b l i cb e n e f i t st ot h ei n t e l l i g e n tp r o p e r t yr i g h te x c l u s i v e r i g h | i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp e r m i s s i o ni sm o s to ft h et i m eb e n e f i c i a lf o rc o m p e t i t i o na n di n n o v a t i o n , v e tp r o p e r t yo w n e rm a ya b u s et h e i rp o w e r ，t om o n o p o l i z e o ra t t e m p tt oi l l e g a l l yk e e p l l 西安理工大学硕士学位论文 m o n o p o l yo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，t h u si m p a i r i n gc o m p e t i t i o na n di n n o v a t i o n t h e r e s t r i c t i o nt h a ta n t i m o n o p o l yl a ws e t so ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi sp r o p i t i o u st ot h em a i n t e n a n c e o fc o m p e t i t i o n ，i n n o v a t i o na n dp u b l i ci n t e r e s t 。t h i sp a p e ra n a l y s e st h ei s s u et h a ts o m e e n t e r p r i s e sa b u s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yt oa c h i e v em o n o p o l yi nv i e wo ft h ec u r r e n ts i t u a t i o ni n c h i n a ，a n dr e s e a r c h e si n t od i f f e r e n tm e t h o d st h a tt h e s ee n t e r p r i s e sa d o p ti nd o i n gs o m o r e o v e r ， t h ep a p e ra n a l y z e sr e l e v a n tp r o d u c ta n ds e r v i c em a r k e t sa n dd r a w sac o n c l u s i o nt h a to w n i n g i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi sn o te q u i v a l e n tt og a i n i n gm o n o p o l y ，y e ta b u s eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y w h i c hh i n d e r sc o m p e t i t i o na n dc o n t r i b u t e st om o n o p o l yi si l l e g a l f i n a l l y ，s u g g e s t i o ni sm a d e t h a tt h ec u r r e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl e g i s l a t i o ns h o u l db ep e r f e c t e da n da l la n t i m o n o p o l yl a w o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys h o u l d 抛m a d ew h i c hf i t st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fc h i n a k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ；a n t i m o n o p o l yl a w ；l a w m a k i n g i u 独创性声明 秉承祖国优良道德传统和学校的严谨学风郑重审骥：本人所呈交酶学位论文是我 个人在导师指导下进行的研究工作及取褥的成果。尽我所知，除特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他入的研究成果。与我一同工作的同志对本文所研究的工 作帮成果的任俺贡献均已在论文中律了臻确的说甓并已致谢。 本论文及其相关资料若有不实之处，由本人承担一切相关责任 论文作者签名：妥盐二夥萝年中月7 露 学位论文使用授权声明 本入逐丛在导师的指导下剑律完成肇进论文。本入已逶过论文的答辩， 并已经在西安理工大学申请博士硕士学位。本人作为学位论文著作权拥有者，同意 授权鼯安理工大学拥有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生按学校规定 提交印刷版和邀子版学位论文，学校可以采惩影印、缩瘁或其袍复制手段保存研究生 上交的学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索；2 ) 为 教学和科研网的，学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在图书馆、 资料室等场所或在校园圈上供校内师生阅读、浏览。 本人学位论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权嚣安理工大学研究生部办 理。 ( 保密的学位论文在解密后，适用本授权说明) 论文作者签名：经翻釜 导师签名： 支。o 器年争月7 日 第一章前言 1 前言 1 选题背景及意义 随着2 0 0 6 年中国加入世贸组织过渡期的结束，中圜已经按照承诺开放所有的市场， 伴随而来的是众多实力雄厚的外国企业的进入。市场经济的本质是“弱肉强食 ，大型 企业为了占领中匡市场必将采用各种手段，两拳l 用知识产权进行垄断就是其中最为有力 的武器之一。早在1 9 9 7 年微软公司以低价促销的方式打压w p s 9 7 ，到2 0 0 2 年6 家跨国 公司组成的d v d6 c 联盟向我国十家d v d 生产企韭索赔高额专利费案、2 0 0 3 年思科指 控华为侵犯其知识产权案件，2 0 0 4 年四川德先科技诉日本索尼案都敲响了警钟。截至 2 0 0 6 年1 2 月份，高新技术出口的比重占到3 0 ，钟表、d v d 等产品以6 0 的速度在 下滑，丽笔记本电脑、手机、微电子芯片、乎板电视等产品以6 0 的速度增长。回“中 国的彩电、手机、d v d 产量居世界第一位，是中国制造中的代表性行业。但因为知识产 权的缺失，无论是专有技术、商标还是晶牌，大都不在中雷企业的手中，所获利润微 薄。”中囡生产的d v d 有8 0 以上出口，每台要交的各种专利费就已达到2 0 美元，而 其出口价格每台仅为3 5 美元，制造商每台d v d 的利润只有1 美元。国 在我国，严格意义上的知识产权法律制度的历史还比较短暂，虽然近一、二十年来 取得了举世瞩酾的成就，但在经济全球化和知识经济即将到来的新形势下，我国还面临 着加强和完善知识产权法律制度的紧迫课题，人们的知识产权法律意识也需要进一步提 高。而另一方面，防止知识产权滥用、与知识产权有关的垄断的法律制度更是尚未真正 起步。与知识产权有关的垄断问题在我国目前已经十分突出，随着市场竞争的加剧、科 技进步对经济增长的贡献不断提高，尤其是随着经济全球化的趋势网渐明显和知识经济 的迅速兴起，知识产权滥用和与知识产权有关的垄断的问题在我圜将会继续产生和蔓 延。因此，为了实现竞争要求所代表的更广泛更重大的社会利益，我国在继续加强知识 产权保护的同时，也应对与知识产权有关的垄断或限制竞争行为加以适当的控制。但在 目前，人们更多关注的是加强知识产权保护方面的问题，面对知识产权有关的垄断方面 的问题似乎还不够重视。 基予此，探讨如何适应社会主义市场经济发展的要求和未来知识经济时代的需要， 及时建立我国与知识产权有关的反垄断法律制度，在充分发挥知识产权法律制度鼓励创 新和促进科技进步的积极作用的同时，防止知识产权被滥用来影响经济竞争秩序是具有 重要意义的。 。商思林反蕉断法：化解知识产权国际压力的中周利器， e b 0 l h t t p ：f i n a n c e s i n a e o m a 1 1 2 0 0 6 - 0 7 - 0 6 。商思林反攘断法：化解知识产权国际压力的中国利器。 e b o l 。h t t p ：f i n a n c e 。s i n a c 伽c n 2 0 0 6 - 0 7 - 0 6 。 西安理王大学硕士学蕴论文 1 。2 国内外研究现状 知识产权反垄断问题在我国已经引起了备方面的广泛关注，各国的大型企业利用知 识产权制定了许多公有标准和私有协议，不仪严重的危害了我国企业的利益，并且直接 威胁到了我国的经济安全。制定知识产权方面的反垄断法是应对威胁的最有利手段。在 国钋素有“经济宪法”之称的反垄断法，是市场经济国家调控经济的重要政策工具。 中华人民共和国反垄断法( 以下简称反垄断法) 第5 5 条规定：“经营者依照有 关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法；但是，经营者滥 翔知识产权，排除、限制竞争的行为，适用本法。 据此，王先林教授认为：反垄断 法的出台和现有竞争法体系的修改很有必要，这些修改不是针对跨国企业，而是我们自 身法律体系的完善。固我国大部分法学家都认为与知识产权相关的反垄断法应当尽早出 台，结束我国目前相关法律零散、粗糙、不完整的问题，并且在此框架内解决知识产权 反垄断的相关闻题。 从我国现行的与知识产权有关的反垄断法律规范来看，虽然对涉及知识产权的垄断 或限制竞争行为作了一些直接或间接的规定，但是这些规定零散、不完整、不明确，不 是专门从反垄断法的角度对此作出规范的，丽是散见于相关的法律、行政法规之中；现 有的多数法律规范是适用于有关对外经济贸易活动中的行为，而不是普遍适用予我国市 场上的与知识产权有关的垄断或限制竞争行戈，因此其适用范围还很有限；麸其内容来 看，它也需要根据目前国际上通行的做法加以更新、完善。可以说，适应社会主义市场 经济发展要求和未来知识经济时代需要的与知识产权有关的反垄断法律制度在我国还处 于萌芽状态，从严格、完整的意义上来说，甚至还近乎空白。因此，我国在这方面还面 临着艰巨的任务。 在知识产权领域适用反垄断法的理论方面，国内外学者尽可能详细、具体地分析阐 明各类限制竞争行为的合法与违法的界限。一些学者从反垄断法规制的不同类型的限制 竞争行为的角度着攀，还有学者从滥用知识产权限制竞争的不同方面和环节的角度着 手。 从反垄断法规制的不同类型的限制竞争行为来分析，它的优点在于完全从反垄断法 自身的特点和内容出发，将知识产权行使过程中的行为按其不同的形式分别归入不同类 型的限制竞争行为中进行分析，充分体现了从反垄断法的蹙度控制知识产权垄断行为的 特点。在我国知识产权领域适用反垄断法的有关具体规定中，基本上可以采取这种规定 的方式。 从滥用知识产权限制竞争的不同方面和环节来看，拒绝许可和附限制竞争条件的许 可等滥用知识产权限制竞争的不同方面和环节进行规定，有利于把握滥用知识产权限制 竞争的主要特点，并针对这些特点制定出对行使各类知识产权共同适用的规则。 王先穰。翔滚产权与爱燕暖注 羽。憩寒：法律擞叛挂，2 0 0 1 ：2 8 5 。 2 第一章前言 1 3 论文研究的内容及方法 本文综合运用文献研究法、比较研究法、案例分析法等研究方法，从反垄断法 界定反垄断的概念，阐述了我国知识产权领域反垄断所面临的严重问题，分析我国目前 所面临的实际困难，从我国现实条件出发，借鉴国内外的经验提出完善知识产权领域反 垄断法律制度。此项研究，对于完善我国知识产权领域反垄断法制度，解决发展与知识 产权保护之间的纠纷，维护正常的社会经济秩序，促进我国经济的快速发展都将起着重 要作用。 第一部分，在介绍知识产权、垄断的概念和法理基础上，对知识产权、反垄断的理 论基础、特征、地位及意义等基本理论问题进行了阐述。 第二部分，阐述了知识产权与反垄断法的相互关系。知识产权是私权，赋予其专有 权保护具有合理性。知识产权“外部性一问题的存在，使得知识产权法律制度设计，对 知识产权专有权以必要的限制，以维护权利人与社会公众利益的平衡。知识产权许可通 常是有利于竞争与创新的。但知识产权许可时，权利人可能会滥用知识产权，垄断或企 图非法维持垄断，损害竞争和创新。反垄断法对知识产权滥用的规制有利于维护竞争、 创新和社会公众利益。 第三部分，分析了企业滥用知识产权取得垄断地位问题。阐述了各种滥用知识产权 取得垄断地位的形式。从相关的产晶和服务市场上加以分析，拥有知识产权本身并不等 于取得垄断地位。反之，如果滥用知识产权限制了竞争，形成垄断则是非法的。 第四部分，主要介绍了美国、霸本、欧盟的经验和现行知识产权领域的反垄断规制 的相关立法。美国、欧盟等在反垄断法方面具有成功的经验和丰富的案例，特别是近年 来，在新的经济形势下对知识产权领域的反垄断立法进行的修改表现出了许多新变化、 新构想、新趋势：如更应注意吸收新观点、在判断垄断行为时采取更多的经济学方法 等，这些都值得思考与借鉴。 第五部分，主要是考察我国西前对知识产权滥用磊采取的反垄断规制的现状以及提 出了一些构想。我国目前对于知识产权垄断行为的规制敖见于合同法、民法通则、专利 法等一些私法中的规范，必须从理论层面上明确需要利用知识产权制度外的力量来解决 知识产权滥用及其垄断问题，从制度层蕊上强调以反垄断法为核心，辅之以法规、规章 的方式进行规制。 1 1 4 论文的创新点 论文综合运用法学、经济学等相关学科的知识，从立法焦度入手，对我国现行知识 产权领域反垄断法律进行了分析。提出了建立和完善我囡知识产权领域反垄断法的具体 措施的两种模式选择。 ( 1 ) 制定专门的知识产权反垄断法或规章。在反垄断法的基础上，制定知识产权领 域反垄断的专门法规。在反垄断法中，无论对于知识产权有关的垄断行为加以何种程度 3 西安埋王大学硕士学位论文 的限制，都不能解决所有问题。为了适应发展的需要，可根据不同时期的具体情况制定 专门的法律，或者授权相关部i - j n 定专门的规章。 ( 2 ) 在现有的反垄断法中加入知识产权专章或者更加细致的专款。反垄断法应设专 门条款明确知识产权权利正当行使的适用除癸领域，焉且应当在条款中明确不正当行使 知识产权即使用知识产权以限制竞争的行为为反垄断法所规制，建立和完善规制知识产 权滥用的法律制度时应以反垄断法律制度为核心。当知识产权的拥有者利用这种自然垄 断权，在市场中谋求垄断或支配地位，进而滥用其支配地位，限制了正当竞争而损害社 会利益时，就突破了知识产权合法的垄断权而成为反垄断法所规制的知识产权垄断行 为。 4 第二章有关反垄断与知识产权的基础理论 2 有关反垄断与娟识产权的基础理论 2 ， 垄断及爱垄断法的基本制度 2 。1 。1 垄断摄述 在经济学上垄断逶常有两种含义，。一是指垄断状态，指在垄断资本主义阶段，竞争 的发展导致7 资本的集中，姿资本集中到一定程度就会出现家企业独占( 寡蛊) 市场 或几家企业分占市场的局面；二是指垄断组织，即卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩几 种组织形式，垄断在中国古已有之，如孟子公孙噩下中的记载：“吉之为索也， 以其所有易其所无者，有罚者治之耳。有贱丈夫焉，必求垄断而登之，以左右而罔市 剩。一这就是市场经济下垄断豹雏形。实舔上一个企业凭着邈身优震产品、经营才能或 者历史偶然性的机遇丽获褥市场支配力，其本身并不违法，只有在荬实麓滥用市场支配 地位行为时，才会受到反垄断法的溉制。葵原因在，反垄断法并不禁止独占地缀本身， 焉是禁止获取或维持该独占地位麴独占化行冀。留 垄断本身也存在一定的必要性，首先是行政垄断，是因家在一定时期配合经济政 策，对经济运行进行干预糯保护，调配毒场瓷源。如在偏远山区修建公路，架设电线等 行为，是市场经济中市场无法自我调节的行为。其次是市场垄断，垄断在市场经济发展 过程中是个必经的阶段。露次就是知识产权本身就其有垄浙性。知识产权的垄断性主 要来自予圜家认可，保证劳动者的合法权益。 综观世界备圜和地区的规定，反垄断法所规制的垄断可以分为垄断状态和垄断行为 两大类。垄断状态是指在相关市场中由予存在一定的市场结构焉产生市场弊端盼状态， 其构成簧件为一定的市场结构及相应的市场弊端。明确对垄断状态本身进行直接规制的 只有个别图家的反垄断法，露本被认为是这方露静典型代表。霹前，美国及其他嚣方星 家并不认为单纯的垄断状态或者市场支配地位本身违法，但滁用垄断状态是一种垄断行 麓。垄新法规铡的重点应是垄断行为。垄断行为是指具备市场支配地搜静企韭滥用其支 配地位限制竞争的行为，或者没有支配地位但谋求支配地位限制竞争的行为。前者主要 包括搭售、歧视待遇、掠夺定价、拒绝许可、独占性交易等，后者主要包括固定价格、 限制产量、瓜分市场、企遭兼并等。 2 。1 。2 反垄断法的基本制度 反垄断法的基本制度般由禁皮滥用市场支配地位、禁此联合限制竞争制度、控制 企韭合荠制度三个方蘑组成。 船任大援，划率注释蠡予 蛔。甘辩；甘肃民族也舨社，1 9 9 5 ： 9 4 彩魏撵後反垄辫法藩溪隧】。= l 毛索：巾藩法翱爨缀径，2 0 0 1 ； 5 4 6 5 西安理王大学硕士学位论文 滥用市场支配地位是指具有市场支配地位的企业凭借其这种地位，在一定的交易领 域限制竞争，损害公共利益和消费者利益的行为。反垄断法设立禁止滥用制度的目的在 于防止占有市场支配地位的企业滥用其支配地位，使其他现实的竞争者能够享有充分的 竞争宣由，潜在的竞争者能够自由进入该市场，保证该市场一定程度的开放和自由，保 护在交易关系的市场相对人享有充分的意思自由和公平交易的权利。 禁止联合限制竞争是指两个或魏今以上的企韭以携议方式排斥、限制或妨碍竞争的 行为。它可以分为横向联合限制和纵向联合限制竞争行为。横向联合限制是指两个或两 个以上的豳生产、销售或提供同一类型产品或服务露处于直接竞争中的企业，通过共谋 而实施限制竞争的行为，比较典型的行为是价格卡特尔、区域卡特尔、产量卡特尔等。 纵向联合限制是指两个或两个以上在同一产业中处于不同阶段而有买卖关系的企业，通 过共谋而实施限制竞争的行为，吃较典型的行为是维持转售价格、搭售。联合限制竞争 行为限制了参加企业之间原来的竞争，或者限制了参加企业以外的其他企业的交易，阻 碍、扭爨l 了正常的市场竞争和市场交易，因此受到反垄断法的严厉制裁。 控制企业结合制度在反垄断法中占有非常重要的地位。与禁止滥用市场支配地位不 同，控制企监结合制度是黠企业形成或加强潜在的市场支配地位的事前预防和控制，旨 在维护合理的市场结构，防止市场力量的过度集中。控制企业结合制度不是本文的研究 重点。 知识产权本身也具有垄断性，正如一位醋本学者曾经指出的，“从本质上说，知识 产权是为了不让竞争对手销售自己的产品或商品而拥有的一种垄断顾客的权利。并且 这种垄断行为是受到国家保护的。虽然知识产权人不允许他人使用其知识产品，但这并 不意味着知识产权人不允许他人创造同样的知识产品。所以知识产权的垄断性不同于市 场麓垄断，它虽然谭能成为市场垄断的手段，但是为了平衡劳动者和消费者以及社会的 利益，是立法的必然选择。因此，知识产权的垄断性与反垄断法上的垄断意义并不相 圈。 2 2 知识产权的经济性 2 2 1 知识产权的价值增加性 知识产权增加价值理论主张，当劳动产生了增加的价值时，劳动者对物的增加的价 值享有某种利益与权利。增加价值理论与值得理论中的避免理论不同，它不考虑劳动是 否力愉快或者不愉快豹性质，关注的是为何劳动为社会层次上的财产提供了正当性。 知 识产权使物品的价值得以增加是无庸置疑的，有学者提出如果在资源稀缺的条件下，即 使进行了劳动可是依然无法取得财产，即“如果他人都依靠沙漠中唯一的水井，那么就 国 曰 富用彻男，廖正衡，金路，张明闫，徐书绅译。市场竞争中的知识产权 砌，北糸：商务印粥馆，2 0 0 0 ：1 3 鸯冯晓毒。“增鞠蛰毽”论：知识产权菱当牲戆瓣诀知模式露】。电子辩技犬学学报社会群学舨，2 0 0 4 ，6 ( 1 ) ：s 6 。 6 第蠹章有关反垄断与知识产权的溶础理论 无人可以随便占有它，因为缺乏对水的自由使用权显然会使那些人的情况变得比没有这 种占有时更糟糕。挣可是这种情况并不适合知识产权领域，因为知识产权更加倾向于一 种科学的创造和发现，不可能出现稀缺的情况。并且在必要的情况下，知识产权法体系 中还有强制许可制度，使知识产权不至于因为保护创造者的权利而损害他人利益。所以 说价值的增加性不但是知识产权理论的哲学基础也是反垄断法、反不正当竞争法和商业 秘密保护法的根基。 2 2 2 知识产权的非消耗性 知识产权具有非消耗性，与有形物在使用中会被消耗，价值会降低不同，无形物在 使用过程中本身不会被消耗，可多次重复使用焉不减损其价值。如计算机程序、文学作 品、发明专利等等。也就是经济学中所称的知识产品提供给他人使用其边际成本为零。 知识产权在研发的过程中成本可能很高，可是其使用成本却具有非消耗性，对其的 使用不但不会损耗而且很可能降低原有成本提高收益率。例如微软在操作系统v i s t a 上 耗费的人力物力，是以往任何一代操作系统都无法比拟的。仅开发设计v i s t a 的程序员 就有2 0 0 0 人，加上与之相匹配的o f f i c e2 0 0 7 开发者，投入的总人力超过一万人。耗费 的资金也相当惊人，v i s t a 的直接花费约9 0 亿美元，加上配套产品、合作伙伴、新版 o f f i c e 等花费，微软投入的资金在2 4 0 亿到2 7 0 亿美元之闻。圆可是尽管其使用、复制 成本为零，但是如果因此就不对智力产品进行保护，那么必将打击智力产品创造者的积 极性，使其失去进一步创新的动力。 2 2 3 知识产权的激励性 林肯曾经说过，“专剩制度是在天才的创造火焰中添加了利益这种燃料。挣镭智力生 产是劳动的一种，不但使物品的价值增加而且促进了社会的进步，在人类文明的进程史 上发挥了重大的作用。为了使这种创造性的劳动永不枯竭，就必须使知识产权的创造者 获得报偿。所以在知识产权的体系中，不但对创造者予以保护而且允许他们获得收益， 通过这种方式使得人们能够充分发挥才智，人类也能在科学经济发展史上更快更健康的 前进。这不但符合事物发展的客观规律，也符合经济学上“理性经济人的理论。由于 知识产权提供给了知识产品的生产者在一定时间和地域内对知识产晶的垄断权，可以使 生产者通过市场机制获得足够补偿，从而激励其提供更多更好的产晶。美囡著名经济学 家曼斯菲尔德的研究表明，如果没有专利保护，6 0 的药品难以发明问世，6 5 不会被 利用；3 8 的化学发明难以问世，3 0 不会被利用。蛳 。沃尔夫王天成，张颖译诺齐克 m 黑龙江：黑龙汽人民出版社，1 9 9 9 ： 1 2 4 o 罗会样。w i n d o w sv i s t a 操作系统难圆微软垄断梦 e b o l 。h t t p ： o s 。y e s k y 。c o r n - i n d o w s v i s t a 2 2 6 3 0 9 5 7 2 6 。s h t m l 。2 0 0 7 1 0 - 0 6 。 国白海军2 0 4 9 ，相信中国 m 北京：中国档粼出版社，2 0 0 6 ：5 1 国攀扬。知识产权的合理性、危机及其朱来模式 嬲。北京：法律出版社，2 0 0 3 ：1 9 7 7 西安理王大学硕士学位论文 2 。2 4 知识产权的垄断性 知识产权的垄断性又被称为专有性、排他性。与反垄断法上的垄断意义并不相同， 它与知识产权的地域性、时间性一样，是由知识产权本身的特点决定的，为了实现知识 产权的激励作用，体现知识产权的价值。知识产权法赋予知识产权人一种权利，允许在 有限时期内以某种方式排他性地使用自己的成果，因为只有这样才能充分调动人们创新 的动力。当然不可排除的情况是这种排他性权利会使权利所有人获得实质性的市场垄断 权力，并且允许这种市场权力延伸至与此相关的技术、产品和服务，在这些情况下，知 识产权法和竞争政策相互碰撞。特殊形式的知识在一定“期限 内享有垄断的权利，仅 凭这一点也不能消除这饽论，因为这种“期限”就足以让知识产权所有者有时闻为囊 己创造出一个很强大的市场优势。 如果不对知识产权进行保护，那么模仿者就会将智力 成果快速商业化、利益化，必将降低了知识产权入的创作热情，最终损害了消费者的利 益，这种情况的出现也不是反垄断法制定的初衷。 博登海默所说“每个社会秩序都面临着分配权利、限定权利范围、使一些权利与其 他权利相协调的任务。共同福利或共同利益这一术语是一个不无用处的概念， 它意味着在分配和行使个人权利时绝不可能超越的外部界限，否则全体国民就会蒙受严 重损害。在个人权利和社会福利之间创设一种适当的平衡，乃是有关歪义的主要考虑之 一。在这些情形下，正义提出了这样一个要求，即赋予人的舀由、平等和安全应当在最 大程度上与共同福利相一致。圆 那么，是否要因为可熊造成的市场垄断丽取消对知识产权的保护昵? 一位美国法学 家说过“没有合法的垄断，就不会有足够的信息产生。有了合法的垄断，又不会有太多 的信息被使用。 在个人权利与社会公共剩益之阗寻找一个平衡点。在知识产权法的权 利和义务的设立方面，利益平衡是一个带有根本性的指导原则。在知识产权立法中，利 益平衡既反映了立法的政策目标，也是激励创新、促进知识的生产、利用和传播的重要 僳障。 2 3 知识产权的正当性 个人就其智力创造主张自己的财产权的观念在论证知识产权原理上具有重要地位。 知识产权制度产生后至逐渐完善的过程中，人们也逐渐将劳动的自然权利的观念扩展到 智力财产或者知识产权领域。人们发现，借助通过自己的劳动和努力所创造的东西属于 他自己的观念和原则，把财产的概念和智力产晶联系起来，可以为知识产权的正当性提 供基础。如卢梭的“社会公意理论：藐霍斯的“抽象物理论等等，但是具有代表性 吨爱德沃德斯逛穆勒，钱永中知识经济、信憋与遴信技术( j 】。陶际社会科学杂志( 中文敝) ，2 0 0 3 ，l ( t 1 ) ： 1 4 0 圆e 一博登海默，邓正来译法理学：i 去律街学与法律方法 m 北京：中网政法大学出版社，1 9 9 9 ：2 1 0 露 美 罗伯特考特，托马斯尤伦，张掣等译法和经济学砸 上海：兰联书鹰上海入涎出版社，1 9 9 4 ：1 8 5 8 第。章有关反垄断与知识产权的基础理论 的理论有三个：一个是洛克劳动财产权理论；第二个是康德和黑格尔为代表的人格权 说；第三是戮体谟、边沁为代表的功利主义财产权说。体谟曾说过，每个合理的产权制 度，无论其所辖的是有形财产还是知识产权，都应当照顾社会每个成员已习以为常的期 望。国 2 3 1 洛克的劳动财产权理论 洛克是自然法学的代表。首先分析了财产的最初取得，洛克认为g 土地和一切低等 动物为人类所共有，但是每一个人对他自己的人身享有一种所有权，除他之外任何人都 没有这种权利。他的身体所从事的劳动和他的双手所进行的工作，我们可以说是正当地 属于他的。所以只要他使任何东西脱离自然所提供的和那个东西的所处的状态，他就已 经渗进他的劳动，在这上面参与他自己的某些东西，因而使它成为他的财产。既然是由 他来脱离自然所安排的给他的一般状态，那么在这上面就他的劳动加上了一些东西，从 而排斥了其他人的共同权利。因为，既然劳动是劳动者的无可争议的所有物，那么对于 这一有所增益的东西，除他以外就没有人能够享有权利，至少在还留有足够的、同样好 的给其他人所共有的情况下，事情就是如此。 并且“正是劳动使一切东西具有不同价 值，所以，在最初，只要有人愿意对于原来共有的东西施加劳动，劳动就给予财产 权。芹圆筒单说，壶子劳动是属于个入的，劳动本身又增加了价值，所以，劳动者应当享 有劳动成果的财产权。显然，洛克从哲学和法理的层面为财产权奠定了道义上和法理上 的正当性。在劳动财产权说的理论基础下，对于知识产权正当性的问题很多学者还放不 同的角度理解。 a 劳动价值理论 依照洛克的观点，上帝把财产赋予了每一个人，身体和劳动是属于劳动者的，只要 他的行为不损害其他人的利益，那么他就可以占有经他劳动所得到的财产。这种劳动的 价值在于，劳动者逶过劳动把公共的财产变为了私有财产。出该理论可以推知，既然身 体和劳动都属予劳动者，那么劳动者通过思想所创造的物品也应当属于劳动者。只有如 此劳动者的思想劳动才有价值，劳动者才能实现对由思想创造的物品上的权利。 b 劳动避免论 从劳动的过程和性质来看，对大部分人可能是不令人愉快的。而为了取得财产和必 要的生产生活资料，必须进行劳动。除此之外人们尽量避免劳动，褥智力产瑟是脑力劳 动的结果，虽然他与体力劳动有一定的差异但是他们同属于劳动。可以说智力劳动也是 人们取褥财产的一种方式之一，知识产权是智力劳动成果的一种，通过劳动所取得的知 识产权是有价值的，所以劳动避免论可以证明知识产权的正当性。 。d a v i dh u m e ，a t r e a t i s eo fh u m a nn a t u r e ，c h i l l as o c i a ls c i e n c e sp u b l i c a t i o nh o u s e ，1 9 9 9 b o o kf i l ，p a r t l i i ， s e c t l1 1 ) 。 焚 洛克，叶启芳，瞿菊农译政府论 蛔北京：商务印书馆，1 9 6 4 ：1 9 9 西安理工大学颈女学位论文 2 3 。2 康德和黑格尔为代表的人格权说 a 康德的人格权说 1 9 世纪德雷的知识产权理论依据了当时主流的哲学愚想先验唯心主义开始发生变 革。在这种思想的影响下，学者开始从主体人格的角度思索知识产权。该哲学流派的代 表人物黑格尔、康德都过对知识产权方面的问题做出过论述，弗且都从“人格之反映” 的角度来解释知识产权。 康德在其论文关于图书盗版的非正当性中，就突出体现了人格权理论。康德认 为：盗版之所以不正当是因为图书是个艺术的有形的产品，他能够被他人复制并且能 够找到对这种生产的法律控制的豁免的人，这使得在图书中有一个真正的权利；而且， 图书也只是出版者将箕向公众推出的东西，该出版者却没有飙作者那里获得授权，它不 是公开地重复一个人权利。图书权利人的控制和未受权的盗版性质的使用，两者发生了 冲突。囝康德论述了知识产品剑造者对作品的载体拥有所有权，未经作者允许任何人没有 权利进行出版发行等活动。这种通过作品与公众交流的方式，显示了在人格权学说下知 识产权理论的正当性。 b 黑格尔的人格权说 所有权理论是黑格尔财产观的核心。黑格尔认为：“人把他的意志体现于物内，这 就是所有权的概念。由这理论可以得出，每一个入都有权将其意志变成物，或者将 物变成他的意志。例如技能、知识、艺术发明等智力产品，在创造者自由意志的支配 下，也可以发展成为私人则产。由于意志的作用，不单是有形物，磊且包括智力产品， 都可以变成自己的东西。这就知识产权正当性的哲学依据之一。黑格尔认为虽然人身和 意志是不可以转让的，但是由人身和意志所衍生的附随物是可以有条件的转让的，即精 神产品和智力成果。 黑格尔对精神所有权转让的对象所做的描述是，财产是意志的产物，可以通过一定 的意志行为放弃或让渡，但这种东西必须是可以外化的。黑格尔指出：“精神产晶的独 特性，依其表现的方式和方法，可以直接转变为物的外在性。