（经济法学专业论文）论海洋开发企业的环境责任.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 我国在1 9 9 2 年联合国环境与发展大会之后，制定了中国环境保护2 l 世纪议程、中国海洋2 1 世纪议程等一系列行动计划。此前，中国就已颁 布实施了中华人民共和国海洋环境保护法，并在2 0 0 0 年重新修订了这部 法律，该法是中国环境保护法规体系的重要组成部分，不仅规定了对各种污 染源的污染防治，而且对违反本法应承担的环境责任作了详尽的规定。 本论文研究的主要内容是海洋开发企业的环境责任。文章以当前经济法 领域内理论热点企业的环境责任为理论基石，以我国现有的海洋环境法律 制度和海洋产业的现实发展为实践基础，探讨海洋资源开发企业这样一种特 殊的企业在保护海洋环境中应承担的环境责任、海洋环境责任制度设计以及 企业在承担环境责任时政府相关职能的法律完善。 论文首先回顾了企业环境责任的理论发展。并结合我国现有海洋开发环 境责任的立法规定和学术研究，对海洋开发企业的环境责任作了简要的理论 构想。其次，对当前我国在海洋资源开发中存在的各种环境问题及产生根源 作了较完整的述评，为进一步立法完善点明目标。再次，介绍了国际条约和 国外立法有关海洋开发企业的环境责任的法律规定。最后，笔者从经济立法 角度总结和创新了海洋开发企业环境责任的法律制度，具体包括循环经济法 制度、海洋污染损害赔偿制度、海洋环境强制保险制度和海洋环境责任审计 制度。并通过分析我国现实国情，来说明政府在完善海洋环境保护中的应有 之义。 关键词：海洋开发企业；环境责任；政府规制 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a bs t r a c t a f t e rt h eu n i t e dn a t i o n sc o n f e r e n c eo ne n v i r o n m e n ta n dd e v e l o p m e n ti n 1 9 9 2 ，o u rg o v e r n m e n te s t a b l i s h e das e r i e so fa c t i o np l a n s s u c ha st h ec h i n e s e e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na g e n d a2 1a n dt h ec h i n e s eo c e a na g e n d a2 1 p r i o rt o t h i s ，c h i n ah a sp r o m u l g a t e da n di m p l e m e n t e dt h em a r i n ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nl a wo ft h e p e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a i n2 0 0 0i t h a sr e v i s e da n d b e c a m eav e r y i m p o r t a n tc o m p o n e n to fc h i n e s e e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n r e g u l a t i o n s i tn o to n l yp r o v i d e sf o rp r e v e n t i o n so fav a r i e t yo fs o u r c e so f p o l l u t i o n ，b u ta l s oo r d a i n st h ee n v i r o n m e n t a ll i a b i l i t yi nd e t a i la st h el a wb r o k e n t h i s p a p e r s t u d i e st h ee n v i r o n m e n t a l r e s p o n s i b i l i t y o ft h em a r i n e e x p l o i t a t i o nc o r p o r a t i o n s i tb a s e so nt h r e ep a n s ：t h ec o r p o r a t i o ne n v i r o n m e n t a l r e s p o n s i b i l i t y , w h i c hi st h eh o ts p o to fe c o n o m i cl a wf i e l d ，t h ec u r r e n tl e g i s l a t i o n o nm a r i n ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to fm a r i n ei n d u s t r y p r a c t i c e f r o ma l la b o v eb a s i c s ，t h ea u t h o rw a n t st op r o b ei n t ot h r e ep a r t so fl e g a l d e v e l o p m e n t t h o s ea r ew h a tk i n do fr e s p o n s i b i l i t yd o e st h i st y p i c a lc o r p o r a t i o n t a k e so n ；h o wt od e s i g nt h em a r i n ee n v i r o n m e n t a lr e s p o n s i b i l i t ys y s t e ma n dt h e g o v e r n m e n tf u n c t i o n h r s t l y , p a p e r r e v i e w e dt h et h e o r e t i c a l d e v e l o p m e n to ft h ec o r p o r a t i o n e n v i r o n m e n t a lr e s p o n s i b i l i t y w i t hc o n s u l t i n go u re x i s t i n gl e g i s l a t i v ep r o v i s i o n s a n da c a d e m i cr e s e a r c h e s ，t h ea u t h o rb r i n g sf o r w a r dab r i e fi d e ao ft h ec o r p o r a t i o n e n v i r o n m e n tr e s p o n s i b i l i t yi nm a r i n ee x p l o i t a t i o n s e c o n d l y , t h ea r t i c l em a k e sa g e n e r a lc o m m e n t a r y a b o u ta l lk i n d so fe n v i r o n m e n tp r o b l e m sa n dt h e f tr e a s o n si n o r d e rt o p o i n to u tt h eg o a l sf o rf u r t h e ri m p r o v e m e n t s t h i r d l y , t h ea u t h o r i n t r o d u c e st h ef o r e i g nl e g i s l a t i o na n dt h ei n t e r n a t i o n a lt r e a t i e so nt h em a r i n e e n v i r o n m e n t a ll i a b i l i t yl a w f i n a l l y , t h ea u t h o rs u m su pa n di n n o v a t e st h em a r i n e e x p l o i t a t i o nc o r p o r a t i o n sl e g a ls y s t e m so fe n v i r o n m e n t a lr e s p o n s i b i l i t y i t 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i n c l u d e st h e r e c y c l ee c o n o m i c l a w s y s t e m ，t h em a r i n ep o l l u t i o nd a m a g e c o m p e n s a t i o ns y s t e m ，t h ec o m p u l s o r yi n s u r a n c es y s t e ma n dt h er e s p o n s i b i l i t y a u d i ts y s t e mf o rt h em a r i n ee n v i r o n m e n t b ya n a l y z i n gt h ea c t u a ls i t u a t i o no fo u r c o u n t r y , t h ea u t h o r i l l u s t r a t e st h e g o v e r n m e n tf u n c t i o n s i n i m p r o v i n g t h e p r o t e c t i o no ft h em a r i n ee n v i r o n m e n t k e yw o r d s ：m a r i n ee x p l o i t a t i o nc o r p o r a t i o n ；e n v i r o n m e n t a lr e s p o n s i b i l i t y ； g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：忙菇 日期：沙衫年占月，弓日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 口在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：任君 日期：砷年多月，弓日 导师。( 笔字) ：了衫事 加q 年6 月硼一 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 随着人类社会利用与开发海洋活动的增多，海洋环境的压力日益增大， 保护海洋环境免受污染已是国际社会的共识。解决海洋环境污染问题仅靠个 别国家的单项法规远远不够，它需要国际社会的合作，需要建立一整套完善 的海洋环境保护的国际法规。相比其它海洋法议题，海洋环境保护立法起步 较晚，但发展迅速。近数十年来，国际海洋环境保护立法以国际与区域协定 为主，辅以国际惯例与一般法律原则，最终在联合国海洋法公约的整合 下，构建了比较完整的国际海洋环境保护法律框架。各国国内法大多制定海 洋环境法等基本法，辅以各种具体行政法规和规章，来规范本国领域范围内 的海洋环境，解决和规制各种具体的海洋环境损害问题。 海洋环境损害的成因是一个复杂的社会问题，是多种因素复合作用的结 果。我国已进入海洋环境高风险阶段，海洋资源的无节制开发和海洋开发企 业的生产经营活动立法规制的缺陷，使得海洋环境问题对环境安全和公共环 境资源造成了最大的危害。因此，海洋开发企业的环境责任相关立法和法律 制度的制定和创设具有迫切性和重要意义。 现阶段，我国在海洋开发企业的环境责任法律制度方面的研究内容较少， 就目前所掌握的资料来看，国内学者对海洋环境责任的研究主要集中在两方 面：一是对现行海洋环境保护法律法规的注释性分析；二是论证如何适用民法 通则规定的侵权责任构成要件解决海洋环境污染损害的赔偿问题；三是适用 公司法对企业社会责任的普遍性规定。可以说，国内还没有学者对海洋开发 企业的环境责任展开专门性，系统性的研究。因此，对该问题进行深入的研 究与探讨极为必要。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ；i ii ；暑宣；i ；宣；宣；宣i i ；i ；暑宣；宣；宣宣i 暑 1 1 2 研究意义 第一，海洋资源开发具有重大的战略意义 海洋是人类的资源宝库。海洋是人类重要的食品资源基地，主要表现在 海洋中蕴藏非常丰富的海洋生物；海洋还是重要能源基地，海洋油气占世界 油气总资源的4 5 。海洋石油蕴藏量约1 0 0 0 多亿吨，目前探明储量约2 0 0 亿吨。海洋中还蕴藏丰富的天然气水合物，这是一种被称为2 1 世纪的新能源 的物质，约有1 1 万吨；海洋中有许多可待开发利用的深海资源：大洋底蕴藏 丰富的多金属结核资源、富钴结壳、热液硫化物矿石，这些资源对生命科学、 医药、环保、国防领域的促进和变革具有重大的意义。 “蓝色国土是我们巨大的资源宝库，能长期提供6 0 左右的水产品， 2 0 以上的石油和天然气，约7 0 的原盐，丰富的金属矿藏，还为沿海几亿 居民提供丰富的工业用水和生活用水。随着中国经济的发展、影响力的扩大， 以及海洋经济在海洋战略中的重要性的提升，中国应建立新型海权观和新的 海洋战略，通过海洋经济、科技开发所带来的巨大利益以及日趋强大的海上 军备来充分维护国家的海洋权益。 第二，健全和完善的法律制度是海洋开发与资源利用的保障。 首先，这是国际形势发展的客观需要。一方面，作为一个负责任的海洋 大国，参与国际事务，发展国际交流与合作，都应该在国际法基本原则和现 代海洋法的框架内进行，遵守和执行包括渔业协定在内的区域和双边协定， 尊重他国的海洋法规；另一方面，国家海洋权益的维护，海洋权利的行使， 海洋开发和涉外海洋科研等活动，都离不开海洋法律制度的保障和规范。其 次，健全海洋法律制度是形成中国特色社会主义法律体系的要求，是“推进 依法行政，维护司法公正，提高执法水平，确保法律严格实施的重要内容。 没有健全的海洋法律制度，社会主义法律体系的链条就缺少重要一环。再次， 健全海洋法律制度是实施海洋开发的客观需要。市场经济就是法制经济，实 施海洋开发的过程，也是加强海洋法制建设的过程。完善的海洋法律制度能 够保证依法“管海 和依法“用海 ，为实施海洋开发构建“公开、公平、公 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 正 的法制环境和平台，将海洋资源开发和管理活动纳入法制化轨道，杜绝 海洋开发活动中“无偿、无序、无度”现象，使之合理有序进行，保证海洋 事业和海洋经济的健康持续发展。 第三，海洋资源开发产业参与的主体主要是各种类型的企业，其强大的 经济实力和社会地位都是其他法律主体如自然人或其他组织无法比拟的。海 洋开发企业的经营活动几乎包含了海洋开发的所有产业。研究海洋开发企业 的环境责任，有利于促使企业降低污染、节约资源和能源，提高企业的管理 水平的需要，强化企业环境保护意识，使企业积极主动提高自身环境管理水 平，并不断完善企业的管理体系，与国际管理接轨，增添企业的生机和活力。 最终使得企业塑造良好的公众形象，使其良性和长期发展。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内研究现状 海洋开发企业在其对海洋资源开发过程中，因其正常的生产经营活动或 生产事故等原因会造成海洋环境的污染，我国现有海洋环境法律规定应承担 的环境责任包含三个方面：环境损害赔偿责任与环境侵权行政责任、环境侵 权刑事责任，这三者并称为当代三大环境法律责任。环境损害赔偿是指因污 染环境致他人财产或者人身伤害所要承担的民事赔偿责任。环境污染民事责 任的归责原则，一般都采用无过错责任原则。行政法律规范的着眼点是环境行 政机关在执法过程中的依法行政，主要执行的是社会公共职能。而刑法只是 保护环境的辅助手段，它既不能根除环境侵权的源头，也不能补偿受害者的 损失。 本文研究的出发点在于从经济法的角度来构架海洋开发企业如何承担环 境责任。就本论题的研究领域内，我国学者探讨的法律制度主要包括海洋污 染损害赔偿制度和海洋环境责任保险制度。海洋环境污染损害赔偿制度的基 本法律依据主要包括民法通则、环境保护法、海洋环境保护法中的 有关规定。各部门法也有相关损害赔偿责任承担的规定，这些法律在处理海 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 洋环境污染损害赔偿纠纷中就成为基本的法律依据。海洋环境责任保险制度， 是指以被保险人因海洋环境污染而应当承担的环境赔偿或治理责任为标的的 责任保险。有学者认为，对海洋环境有危害的事业或者经营活动，国家出于 公共政策的考虑，可以而且有必要实行环境责任强制保险。实行环境责任强 制保险，不仅有助于保护污染环境的当事人的利益，增强其治理环境污染或 者控制污染的能力，而且有助于保护因环境污染而受害的第三人的赔偿利益。 我国对于某些污染海洋环境的行业已经实行环境责任强制保险，海洋石油勘 探开发环境保护管理条例第9 条“从事海洋石油勘探、开发的企业、事业 单位和作业者，应当投保有关污染损害民事责任的保险 。海洋环境保护法 第2 8 条第2 款“运载2 0 0 0 t 以上的散装货油的船舶，应当持有有效的油污损害 民事责任保险 。 上述海洋法律法规和学术研究，构成了我国现有的有关海洋环境责任的 法律规范体系。不可否认的是，在海洋环境保护的法律规制方面，我国还处 于刚起步的阶段，现有法律法规还不够健全，有的政策性法规内容比较原则， 缺少配套的实施办法和具体的法律制度，适用性、可操作性不强。随着国际 海洋法律制度的发展，我国在海洋环境保护，尤其是海洋开发企业的法律规 制等方面还需要补充新的内容。 1 2 2 国外研究现状 在国际海洋法领域，各国海事海商法学者对油污损害的民事责任制度、 损害赔偿制度、强制保险制度和基金分摊制度等多有论述。不仅如此，海洋 环境污染损害包括很多方面，不仅包括油污损害，还包括陆源污染、海岸工 程污染、海洋工程污染、倾倒废弃物污染等损害。为了遏制海洋环境污染的 恶化，世界各国纷纷立法并签订了大量有关海洋污染防治的全球性和区域性 公约议定书和协定。 首先，很多国家通过立法对海洋环境污染损害的赔偿责任进行了规定。 如新加坡商业航运( 油污) 法规定，船主应对排油造成的损害，以及为防 4 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 止此种损害所采取的措施而支付的代价承担严格责任。又如美国9 0 年油污损 害估价制度则规定应由责任方对清污费和油污损害承担赔偿责任，其对油污 损害的规定实际上是无限额赔偿责任制，油污损害的责任方极易丧失责任限 制。加拿大、日本、德国等国家也都对海洋油污染的赔偿责任作了规定。 其次，关于海洋环境强制保险制度，各国政府当局不仅为了防止或减轻 污染危险，对被保险船舶造成的损害将在船舶保险单项下给予赔偿，而且为 了防止或减轻对环境的损害，对被保险船舶所造成的环境损害也将在船舶保 险单项下给予赔偿。但面对海洋环境责任保险巨额赔偿，迫使保险商改变了 态度，对海洋环境责任保险越来越谨慎。由此，1 9 9 0 年美国制定了油污法， 宣称对环境污染处理赔偿是无限的。在这种情况下，迫使保险人将船舶保险 与海洋环境责任保险不得不分开，并且对于海洋环境责任保险的赔偿限额给 予了严格的限定。 德国环境责任法第1 9 条规定，具有污染危险的特定设施所有人必须 采取一定的预先保障义务措施，对设施营运可能引起的环境影响和由此引起 的人身、财产损害采取强制保险制度。危险企业必须与保险企业签订损害责 任保险合同，否则主管机关禁止该设施运行。 国际公约方面，1 9 6 9 年国际油污损害民事责任公约第7 条规定在缔 约国登记的载运2 0 0 0 吨以上的散装货油的船舶所有人必须进行保险，或取得 其他财产保证，以便按公约的规定承担其对油污损害所应负的责任。对油污 损害的任何索赔，可以向污染企业索赔，也可以向保险人直接提出。如果船 舶所有人不参加保险，则不享有公约中的权利。 通过以上述评，我们可得出关于海洋污染损害赔偿制度和海洋环境强制 保险制度在国际范围内已达成共识，这些先进的法律制度在国外已有成熟的 立法和实践，然而在我国的研究才刚刚起步，对这些资料的分析和整理，对 我国海洋开发企业的环境责任理论研究和实践指导具有非常重要的作用。 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 3 研究方法和主要内容 1 3 1 研究方法 第一，比较分析法。本项目研究将大量借鉴国外立法及研究成果，以国 际条约的研究为着眼点和基础，以期为完善我国海洋开发相关立法提供借鉴 和思路。 第二，逻辑分析法。规范和逻辑分析方法是法学研究的基本方法，对海 洋开发法律制度的研究同样遵循这一规律。通过对海洋开发法律关系的分析， 运用逻辑分析的方法，论证海洋开发法律制度的建立和需要的条件和因素， 完善的途径、内容和方式。 第三，实证分析法。借助我校及海洋科学技术的手段，采取调查、访问、 数据资料比对分析等形式，提出有针对性的法律对策及建议。， 1 3 2 论文主要内容 本文主要研究的内容是海洋开发企业的环境责任。文章以当前经济法领 域内理论热点一企业的环境责任为理论基石，以我国现有的海洋环境法律制 度和海洋产业的现实发展为实践基础，探讨海洋资源开发企业这样一种特殊 的企业在保护环境中应承担的环境责任、海洋环境责任制度设计以及企业在 承担环境责任时政府相关职能的法律完善。 文章首先在理论部分论述了企业环境责任的发展和理论界定，为整个文 章打好了基础，并说明企业环境责任是企业社会责任的重要内容之一。同时， 结合我国现有海洋环境责任的立法规定和学术研究，对海洋开发企业的环境 责任作了简要的理论构想。接着，笔者用一章的内容总结了当前我国在海洋 资源开发中存在的各种环境问题及产生这些现象的根源。其目的不仅在于发 现我国海洋法律体系中存在的不足和缺陷，而且为进一步立法完善点明了目 标。正如第二章所述，我国有关海洋开发企业的环境责任研究现状更多的是 传统的民事责任、行政责任和刑事责任，企业环境责任的经济法立法还是一 个崭新的学术领域。因此，要创新和完善相关内容，学习国外先进的法律规 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 范和司法实践不失为一条有效的捷径。文章第四章内容首先对联合国海洋 法公约对海洋环境问题作了较为详细的述评；其次对区域海洋环境制度的 相关条约进行重点介绍；再次，各选取了英美、大陆两大法系中海洋环保法 律体系较为完备的国家代表，综合评述相关法律制度，其中日本和德国的环 境责任法是非常有借鉴价值的国外立法。论文的结尾章节也是整篇文章的重 心。笔者从经济立法角度总结和创新了海洋开发企业环境责任的法律制度， 具体包括循环经济法制度、海洋污染损害赔偿制度、海洋环境强制保险制度 和海洋环境责任审计制度。这其中有我国已研究较为完善的法律制度，如海 洋污染损害赔偿制度和海洋环境强制保险制度，也有通过我国现有环境法律 制度的研究而做出的创新，如海洋环境责任审计制度。最后，通过分析我国 现实国情，来说明政府在完善海洋环境保护中的应有之义。政府行政职能的 完善，对于我国海洋开发企业的环境责任的最终实现有着不可缺少的作用。 1 4 创新之处 本论文的选题定位于海洋开发企业的环境社会责任。论文以企业的社会 责任这一经济法研究热点为法学基础，以海洋资源开发与利用为研究突破口， 对海洋开发过程中的环境保护责任进行研究，并对环境责任的经济法立法完 善提出自己的建议。这一理论研究对其他能源开发企业如何承担环境责任同 样具有借鉴意义。文章创新之处在于对海洋开发企业的环境责任进行了简要 的理论构想；对国际条约和国外有关海洋开发企业环境责任的法律规定作了 较详细的述评；并在文章最后，笔者系统论述了海洋开发企业的环境责任的 法律制度建构。 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章海洋开发企业的环境责任概述 2 1 企业环境责任 企业环境责任的缘起有着深刻现实基础和理论基石。其现实基础是环境 恶化和生态破坏同公司的行为密切相关，解决环境问题，客观上要求从企业 行为入手；理论基石是企业社会责任理论的发展。两种思路碰在一起，企业 承担环境责任便应运而生了。所谓企业环境责任，即指企业在生产经营活动 中，遵守有关环境法律法规的要求，在追求经济利益的同时，必须尽可能地 维护环境利益，对环境污染和破坏采取预防、治理等措施，使经济、社会和 环境协调发展。企业的环境责任是企业社会责任的一种，包括法律和道德两 个方面。本文所要论述的是法律责任。具体而言是经济法角度下的环境责任。 2 1 1 企业环境责任的产生与发展 从2 0 世纪6 0 年代的高速发展时期起，全世界尤其是发达国家的物质生 产能力大大增加。各国相继进入了物质产品非常丰富的“大众消费社会 。在 巨大的消费需求的带动下社会经济快速发展，“大量生产、大量消费、大量废 弃，被看成是经济发展的推动力。结果导致了资源的过量消耗和环境的恶化。 这种资源浪费型和环境破坏型的生产方式使人类社会的发展难以为继。人类 开始面临能源紧张、资源破坏和环境污染等问题日益恶化的困境，“生态危机 逐步加剧，经济增长速度下降。这样一系列的问题，迫使人类开始审视自己 在生态系统中的位置，并努力寻求经济发展和长期生存的道路。 日益严峻的环境问题和企业在社会经济生活中的地位和作用，促使企业 社会责任理论的进一步发展一企业环境责任的兴起。探究环境问题的根源， 主要是由于产业活动与人类其他活动造成超过自然界净化能力的污染物质进 入环境，以及为发展经济而过度利用生态资源所造成的生态环境恶化。为解 决环境问题，人们开始对人类社会生活各个领城进行反思，不仅表现在经济 生活、思想领域、政治制度、法律制度等层面，也表现在对公民、社会团体、 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 企业、政府等社会机体机能的思考。企业作为现代社会经济生活的主角，对 环境问题的产生负有不可推卸的责任。按照传统的公司法理论，企业是以营 利为宗旨，最大限度追求股东利益的社会组织。因此，企业在这种主旨下， 从不考虑其活动会对大气污染、水质污染等的环境消耗支付代偿及公害防止 措施投资等问题。而现实生活中大量存在的漠视环境利益、任意排放污染物 和掠夺性开发资源的现象，多数都是由公企业实施的，企业的行为成为造成 环境危害的主要来源。这样，企业即进入环境问题的法律考察视野。 相对于企业的社会责任而言，企业的环境社会责任还是一个非常年轻的 课题，主要分散子各国的公司法、环境法、企业文化和理念等研究领域。企 业的环境社会责任是企业社会责任的一种，甚至可以说是最重要的一种责任， 有必要将其作为一个独立的课题加以研究。 2 1 2 企业环境责任的理论界定 对于企业的环境社会责任学术界有不同的观点：美国经济伦理学家乔治， 恩德勒提出环境责任主要是指“致力于可持续发展一消耗较少的自然资源， 让环境承受较少的废弃物 。【1 】 卡罗尔在其企业社会表现模型中，把企业社会责任、企业社会回应和利 益相关者问题进行了整合，将企业环境责任与利益相关者问题相联系。最终 的用意是要唤起企业对社会表现的关注。【2 j 沃蒂克和科克伦从企业社会契约的角度要求企业把环境问题纳入企业的 日常管理中。 企业界人士与企业研究人员通常用“企业品行 来解释企业环境社会责 任。【2 】 达文波特认为：坚持合乎伦理的企业行为，平衡利益相关者之间的需要， 致力于保护环境。 2 1 我国学者袁家方认为：所谓企业的环境社会责任是指企业在追求股东最 大利益和谋求发展的过程中，必须注意兼顾环境保护的社会需要，使企业的 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 行为最大可能地符合环境道德和法律的要求，并自觉致力于环境保护事业， 促进经济、社会和自然的可持续发展。【3 】 卢代富认为：“企业对环境、资源的保护与合理利用承担责任，这是企业 对全人类和后代负责的体现，故企业的此项责任是种典型的企业社会责 任 。1 4 】 马燕认为，“公司的环境保护责任是公司的社会责任，其产生根源于环境 问题的严重性，公司目的实现的客观性，公司权利的社会性及股东利益的相 对性。例 上述观点是各位学者从不同角度对企业的环境社会责任定义提出的见 解。通过分析，我们可以得出结论，企业的环境社会责任是企业承担广泛社 会责任的一个重要方面，是企业社会责任的主要的表现形式。企业在遵循经 济社会发展规律进行生产的过程中，主要担负起的社会责任就是企业在建设 和生产过程中对所涉及的自然资源承担相应的保护责任。企业保护自然的责 任，是指企业在生产和建设过程中对所涉及的自然环境承担的相应的保护的 责任。【6 】 本文把企业环境责任定义为企业在生产经营活动中，遵守有关环境法律 法规的要求，在追求经济利益的同时，必须尽可能地维护环境利益，对环境 污染和破坏采取预防、治理等措施，使经济、社会和环境协调发展。该定义 表明：第一，企业存在的目的不是单纯的营利性，而是要在追求经济利益的 同时兼顾对环境利益的维护，达到经济、社会和环境三者的协调、统一；第 二，企业环境责任指的是法律规定的有关企业在开发、利用、保护、改善环 境和自然资源时所必须遵守的法律义务。第三，履行企业环境责任，重在采 取预防措施。企业环境责任是对企业相关环境行为的第一性义务的规定，告 诉企业应该如何行为，不得如何行为。 企业环境责任的特点表现为以下三个方面： 第一，企业环境社会责任的内容是法律义务和道德义务的统一体 企业社会责任是道德责任和法律责任的统一体，并不仅仅是指道德责任 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 或法律责任的一个方面。就一项具体的企业社会责任来说，往往也包括了企 业的法律责任和道德责任两个方面的内容。企业的环境责任，法律责任和道 德责任二者统一存在于这个范畴之下，共同构成了一个完整的企业环境责任 体系。其中，既包括了企业按照社会公众的期望以较高的道德标准履行与维 护社会环境利益的义务，也包括法律所规定的企业必须承担的维护与增进社 会环境利益的责任；企业环境社会责任既有法律规定必须履行的方面，也有 依靠企业自愿履行的方面。比如，企业按照环境保护方面的法律法规制定的 标准预防和治理环境污染，是企业的法律义务；企业比照环境保护法律法规 的要求，采取更为严格的标准预防和治理环境污染，这又是企业的道德义务。 这意味着，企业的环境保护法律义务和道德义务统一于企业的环境保护责任 之中，共同构成企业环境责任这一企业社会责任的内容。企业环境责任中的 法律责任在我国主要体现在环境资源法律以及经济法等法律当中。【7 l 第二，企业环境社会责任具有非制度性 如前所述，企业环境责任是法律义务和道德义务的统一。法律义务是以 法定化的形式存在且以国家强制力作为其履行的保证。换言之，这种义务在 法律中不仅有具体内容和履行上的要求，而且对于怠于或拒不履行也有否定 性的法律评价和相应的法律补救，这种义务是制度化的。可以通过法律制度 的支撑来解决。而道德义务是未经法定化的、由义务人自愿履行的义务，这 种义务的内容存在于一定的社会道德意识之中，通过人们的言行和道德评价 表现出来。是非制度性的。在企业的环境责任之中，相当一大部分的责任是 这种道德性的义务，只能通过企业的责任感以及教育、规劝、鼓励、舆论评 判等非法律手段来确保其承担，因而它对企业提出了更高的道德要求。 第三，企业环境责任的承担具有脆弱性 从企业环境责任的非制度性不难推导出其承担上的脆弱性，没有国家强 制力的保证，企业并不会都自觉自愿的承担更多的社会责任来增加自己的成 本，这是企业环境责任在广泛推行中遇到的一个难题。在人类还没有发达到 形成其他社会公众力量可以和企业势均力敌的时候，无论任何形式的企业环 1 1 哈尔滨工程大学硕士学位论文 境责任在实际承担的过程中都会受到各种因素的制约。t 9 1 p a 发展中国家为例， 在资源稀缺的情况下，企业为了吸收外资而保持较低的生产成本，这种需求 很容易与地方政府减轻就业压力和发展区域经济的需求达成一种默契，从而 劳工利益和环境利益便成为被忽略的对象。 2 1 3 企业环境责任与企业社会责任的关系 现在，企业环境责任作为企业社会责任的一个重要方面，已经为很多学 者所认同。美国经济优先认可委员会( c e p p a ) 制定了社会责任的国际标准 即s a 8 0 0 0 ，它同i s 0 9 0 0 0 质量管理体系、i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系同样被作 为可以由第三方认证机构审核的国际标准，是世界上第一个以道德规范准则 设立的国际标准。i s 】虽然s a l 4 0 0 0 环境管理体系对企业社会责任的设定并不 完备，但是将企业环境责任真正作为一种国际标准加以确立并遵循，确切地 承认了企业环境责任已经被作为是企业社会责任的一个重要方面加以确立， 且在国际上已经得到了通行的承认。 我国多数学者也持肯定观点。如刘俊海认为，“公司应当最大限度地增进 股东利益之外的其它所有社会利益。这种社会利益包括雇员利益、消费者利 益、债权人利益、中小竞争者利益、当地社区利益、环境利益、社会弱者利 益及整个社会公共利益等 。【9 j 卢代富认为，“企业对环境、资源的保护与合理利用承担责任，这是企业 对全人类和后代负责的体现，故企业的此项责任是一种典型的社会责任 。1 1 0 1 马燕认为，“公司的环境保护责任是公司的社会责任，其产生根源于环境 问题的严重性，公司目的实现的客观性，公司权利的社会性及股东利益的相 对性 。【1 1 】可见，企业的环境责任是企业社会责任的一种。 2 1 3 1 企业社会责任理论是企业环境责任的理论渊源之一 企业环境责任，是在法律上对有关企业的环境义务的确认，其缘起有着 深刻的现实基础和理论基石。现实基础在于环境恶化和生态破坏同企业的行 为密切相关，解决环境闯题，客观上要求从企业行为入手。理论基石在于， 1 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 绝对自由主义在1 9 世纪末期的瓦解，使得个人本位理念过渡到社会本位，企 业的角色也由经济人转换为社会人。在此背景下产生的企业社会责任理论则 是对企业社会性的最为深刻的反省。企业作为独立的市场主体，以获取经济 利益为目的，自由组织生产、配置资源，本无可厚非。但是，它的生存、发 展一刻也离不开社会资源的支撑，劳动力的供给、物质资源的提供，这些都 是维持其生命的社会要素。在利用这些要素的同时，它有义务保护这些要素 的健康存在，从而使其本身和整个社会得以持续发展。当环境恶化的矛盾逐 步上升时，对环境利益这一公共利益的保护就自然被纳入社会责任的视野。 所以说，企业社会责任理论是企业环境责任的理论渊源之一。 2 1 3 2 企业环境责任是企业社会责任的表现形式之一 企业社会责任的产生是有着深刻的历史背景的，其内容的不断发展也是 与社会生活的发展变化同步的。企业社会责任在产生之初主要是针对慈善捐 款、对雇员的福利计划、劳动安全等方面。承担对环境的责任，则是在2 0 世纪6 0 年代环保主义思想蓬勃兴起以后，人们积极要求企业为改善大气和水 的质量、保护自然资源做出贡献，环境责任开始成为社会责任的应有之义。 除了对环境的责任以外，企业社会责任还具体包括对雇员的责任、对债 权人的责任、对消费者的责任和对社会公益活动的责任。企业社会责任所涵 盖的内容是相当庞杂的，而且既有法律上的责任，也有道德上的责任，性质 和特征都难以一概而论。所以，企业环境责任是企业社会责任在环境领域的 表现形式之一，企业社会责任还包括其他显著区别于环境责任的社会公共利 益，我们不能将企业社会责任的诸多特征不加区别地完全照搬在企业环境责 任上。f 1 2 l 2 1 3 3 企业环境责任相对独立干企业社会责任 企业社会责任理论是企业环境责任的理论渊源之一，企业环境责任是企 业社会责任在环境领域的表现形式，这是两者的共性所在。但不可忽视的是， 企业环境责任与企业社会责任相比，其发展更迅速、涵义更确切、性质更明 1 3 哈尔滨- 丁程大学硕士学位论文 晰、并可以自成体系，是相对独立于企业社会责任的。 首先，催生企业环境责任发展的源动力是环境问题的日益严峻。环境和 自然资源是人们赖以生存的基础，而大工业带来的严重环境污染和生态破坏， 越来越威胁到人类的可持续发展。与企业社会责任的其他方面内容相比，环 境问题影响更深远，与人类利益关系更紧密，因而环境责任的发展极为迅速。 现实中表现为大量规制企业行为的环境立法的出现，也就使企业环境责任成 为由相关法律明确规定的法律上的责任。 其次，企业环境责任的内容十分丰富。我国有关环境方面的法律法规几 乎大部分都是对企业的环境义务的规定。分布在环境保护法、固体废物 污染环境防治法、矿产资源法、渔业法等诸多部门法中。这些具体条 文大致可抽象概括为以下原则，即“开发者养护”、“利用者补偿”、“污染者 治理 、“破坏者恢复”、“主管者负责 等原则。【1 3 】可见公司环境责任已经成 为一种相对独立自足的体系。 再次，我国国情局限了企业社会责任的发展空间。企业社会责任是个舶 来品，它最早源于美国。由于特殊的国情，从建国之初，我国企业就承担了 大量的本不该由企业承担的社会职能，形成了“大企业、小社会 的企业办 社会现象。而且，从企业社会责任的发展来看，更多的是在探讨利益相关者 的范围、股东的诉权、公司治理结构的改进等具体内容，这些问题的深入讨 论需要建立在已有的完善而成熟的现代企业制度之上。然而，环境问题是现 实而迫切的，企业环境责任的发展是迅速而独立的，不能因为我国公司法 并没有关于公司在环境保护方面的任何规定，或认为环境保护法第六条 仅从原则上表明任何单位，包括公司具有环境保护的法律权利和义务，1 1 4 j 而 否认企业环境责任的法律属性。从法律体系系统性的角度出发，企业环境责 任的立法并不意味着一定要全部规定在公司法中，公司法中没有具体 规定，并不意味着其他法律法规就不能或不存在对企业的环境保护责任进行 立法规定。企业承担环境责任的法律依据，除了公司法，还应当包括所有 相关的环境保护法律、法规。事实上宪法中有关环境保护的原则性规定、 1 4 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 民法通则中的公序良俗条款都是其有机组成的一部分，环境保护法、 矿产资源法、固体废物法更是对其全面而详细的规定。 2 2 海洋开发企业的环境责任 本论文的选题定位于海洋开发企业的环境社会责任。目的在于以企业的 环境责任这一经济法研究热点为法学基础，以海洋资源开发与利用为研究突 破口，对海洋开发过程中的环境保护环境责任进行研究。并对环境责任的经 济法立法完善提出自己的建议。这一理论研究对其他能源开发企业如何承担 企业的环境责任同样具有借鉴意义。关于这个论题的研究还是一个学科的有 益探索。在当今国内外法律中，企业的环境责任内容的研究还处于发展阶段， 对其研究还未能得到普遍公认的研究成果。 2 2 1 海洋开发环境责任概述 当代，随着对海洋开发的深度、广度不断扩展，人类对海洋的依存性也 越来越大。然而，全球的海洋环境质量每况愈下，海洋环境保护问题日益成 为国际社会普遍关注的热点。我国政府对海洋环境保护给予了高度重视。我” 国的海洋环境保护的法律体系是以海洋环境保护法作为其基本法，并包 括防止船舶污染海域管理条例、海洋石油勘探开发环境保护条例、海 洋倾废管理条例、防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境管理条例、防 治陆源污染物污染损害海洋环境管理条例等行政法规。这些法律法规的颁 布与实施，对于保护海洋环境，合理开发利用海洋资源，防止海洋环境的污 染，都起到了积极的作用。 海洋开发企业的环境责任要研究的是从事海洋开发的企业在其生产经营 过程中应承担的对海洋环境保护和资源利用的环境责任。这一类型的环境责 任分散在我国的环境保护法、海洋环境保护法和各种具体的海洋环境保护的 行政法规中，具体表现为各种法律制度。例如海洋环境保护法中规定的海域 排污总量控制制度、海洋功能区划制度；海洋石油勘探开发条例中规定的环 境影响报告书制度、污水排放制度等。 1 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 现有法律法规中对海洋环境责任的规定包含三个方面：环境损害赔偿责 任与环境侵权行政责任、环境侵权刑事责任并称为当代三大环境法律责任。 环境损害赔偿是指因污染环境致他人财产或者人身伤害所要承担的民事赔偿 责任。环境污染民事责任的归责原则，一般都采用无过错责任原则。我国海 洋环境保护法对此做出了规定。在环境污染损害赔偿适用无过错责任原则 的问题上，各国都已达成共识，主张除非有阻却违法之事由，行为人的排污 行为只要侵害了法益，就应当承担赔偿责任，在通常情况下不以超标排污为 先决条件。行政法律规范的着眼点是环境行政机关在执法过程中的依法行政， 主要执行的是社会公共职能，在受害者的私权遭受侵害时，无法弥补其受到 损害的效益。而刑法只是保护环境的辅助手段，它既不能根除环境侵权的源 头，也不能补偿受害者的损失。追究民事赔偿责任虽然不是环境保护的主要 手段，但它作为救济受害人利益损害的补偿性手段而受到受害者的广泛关注， 因而在环境法律责任体系中占有重要地位。例如刑法第3 3 8 条、第3 3 9 条规定的重大环境污染事故罪，就是以特定行为的实施违反国家规定为前提； 海洋环境保护法第9 1 条规定：违反该法规定，对造成重大海洋环境污染 事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡严重后果的，依法追究刑事 责任。海洋工程条例第5 0 条、第5 2 条分别对围填海工程中使用非环境填 充材料和海洋油气矿产资源勘探开发中违法排放从而造成海洋