（民商法学专业论文）论技术标准化中的专利劫持.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 本文主要就技术标准化中的专利劫持行为进行了探讨。在当前全球一体化的 大背景下，标准问题已经成为世界各国日益关注的问题，标准化活动也在不断进 行着。技术标准作为标准的重要类型，在当今科学技术发展的过程中有着重要的 地位。在技术标准化活动当中，技术标准中往往会涉及到许多的专利技术，则技 术标准难免与专利权相结合。它们的这种结合，也往往会产生许多问题，专利劫 持行为就是其中之一。本文正是在此种背景下，通过分析技术标准化与专利权相 结合而产生的专利劫持行为，对当前国际化标准化组织和世界主要发达国家和地 区对该行为的规制方式以及我国目前实践中的法律规定进行了分析，指出我国当 前对该问题规制的缺陷和不足，并简要归纳了我国对专利劫持行为进行规制的建 议。 本文除引言、结语部分以外，总共分四个部分，总计约3 2 万字。 第一部分，技术标准和专利权。通过对技术标准与技术标准化的分析，介绍 了技术标准与专利权相结合的原因以及结合引发的各方利益主体的协调问题。 第二部分，技术标准化中的专利劫持行为。本部分主要通过对技术标准化当 中专利劫持的具体理解，分析了专利劫持行为的定义、特点以及类型，指出专利 劫持是各方利益主体因“利益”不平衡而形成，专利劫持行为人通过禁令威胁和 索取高额许可费等方式影响标准中专利技术的使用者。这种行为是专利权所代表 的私人利益与标准所代表的公共利益之间不能平衡和协调而产生，专利权人以其 专利权对标准使用者等社会公众使用其技术施加的限制，不应阻却专利技术的推 广和应用。而且专利劫持行为还会对标准的实施产生影响。所以，对专利劫持行 为的规制是具有正当性和必要性的。 第三部分，国际实践中对技术标准中专利劫持行为的规制。本部分主要对国 际电信联盟等几个重要的国际化标准化组织的相关的专利披露和许可政策进行了 简要总结。当前世界发达国家和地区对知识产权滥用行为的规制方式有许多，但 是反垄断法是主要的规制方式。美国、欧盟、日本和我国台湾地区也是如此。 第四部分，我国实践中对技术标准中专利劫持行为的规制。我国在实践当中 对专利劫持行为的规制还存在着很多不足，比如标准涉及专利与否依然未决，标 准中专利信息披露制度和许可制度缺失，相关法律法规老化，科学技术的发展和 自主创新能力较低等等。因此，我国应当加强法律环境的完善，提高自主创新能 力，促进科学技术发展，并积极借鉴国外先进经验，加强对相关问题的规制，以 促进我国标准化进程的推动，促进国际交流与合作的发展。 重庆大学硕士学位论文 中文摘要 关键词：技术标准，技术标准化，专利劫持，规制 a b s t r a c t t h i sa r t i c l ew i l ls i m p l yd i s c u s st h ep a t e n th o l d u pi nt h et e c h n i c a ls t a n d a r d i z a t i o n i nt h ec o n t e x to fg l o b a l i z a t i o n ，t h ei s s u eo fs t a n d a r d sh a sb e c o m ea g r o w i n gc o n c e mo f m a n yc o u n t r i e si nt h ew o r l d ，a n ds t a n d a r d i z a t i o na c t i v i t i e sa r ea l w a y so n g o i n g a sa t y p eo fs t a n d a r d s ，t e c h n i c a ls t a n d a r dp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to f s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yt o d a y i nt h et e c h n i c a ls t a n d a r d i z a t i o na c t i v i t i e s ，t e c h n i c a l s t a n d a r d sa l w a y sr e l a t et op a t e n t e dt e c h n o l o g y , a n dt h e yw i l lb ei n e v i t a b l yc o m b i n e d w i t hp a t e n tr i g h t s b u 【t h i sc o m b i n a t i o nc a na l s oc r e a t es o m ep r o b l e m ss u c ha sp a t e n t h o l d u p i nt h i sb a c k g r o u n d ，t h r o u g ht h ec o m b i n a t i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r d i z a t i o na n d p a t e n tr i g h t st h i sa r t i c l ea n a l y s e sp a t e n th o l d u pi nb r i e ft ou n d e r s t a n dt h er e g u l a t i o n so f i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o no r g a n i z a t i o n ，s o m em a j o rd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dr e g i o n s a sw e l la sc h i n e s ec u r r e n tl a wi np r a c t i c e a n dt h i sa n a l y s i sw i l la l s op o i n to u ts o m e f l a w si nc h i n e s er e g u l a t i o n st op a t e n th o l d u pa n db r i e f l ys u m m a r i z es o m e p r o p o s a l s t h ew h o l ea r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rs e c t i o n sb e s i d e st h ei n t r o d u c t i o na n d c o n c l u s i o n i t sa b o u t3 2 ，0 0 0w o r d s t h ef i r s ts e c t i o ns u m m a r i z e st h et e c h n i c a ls t a n d a r da n dp a t e n tr i g h t b yt h e a n a l y s i so ft e c h n i c a ls t a n d a r da n dt e c h n i c a ls t a n d a r d i z a t i o n ，t h i ss e c t i o ni n t r o d u c e s r e a s o n sf o rt h ec o m b i n a t i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r da n dp a t e n tr i g h t sa n ds o m ei n t e r e s t c o o r d i n a t i o np r o b l e m so fa l lp a r t i e sc a u s e db yt h ec o m b i n a t i o n t h es e c o n ds e c t i o na n a l y s e sp a t e n th o l d u pi nt h et e c h n i c a ls t a n d a r d i z a t i o n t h is s e c t i o np o i n t so u tt h eu n d e r s t a n d i n go fp a t e n th o l d - u p ，a n da n a l y s e si t s d e f i n i t i o n ， f e a t u r ea n dt y p e s p a t e n th o l d u pi sb e c a u s eo ft h ei m b a l a n c eo fa l lp a r t i e s i n t e r e s t t h e o n ew h oh o l du pp a t e n t si n f l u e n c e st e c h n i c a lp a t e n t su s e r sb ym e a n so fi n j u n c t i o n t h r e a t sa n dr o y a l t ys t a c k i n g a n dp a t e n th o l d u pa r i s e sb e c a u s et h ep a t e n tr i g h t so n b e h a l fo fp r i v a t ei n t e r e s ta n dp u b l i ci n t e r e s t r e p r e s e n t e db ys t a n d a r d sc a nn o tb e b a l a n c e d p a t e n t e e sp l a c er e s t r i c t i o n so nt h eu s eo fs t a n d a r d st h r o u g ht h e i rp a t e n tr i g h t s ， b u ti ts h o u l dn o th o l db a c kt h e a p p l i c a t i o na n dp r o m o t i o no fp a t e n t s t h i sp a t e n t h o l d u pw i l la l s oi m p a c to nt h ei m p l e m e n t a t i o no fs t a n d a r d s s o ，r e g u l a t i o n st op a t e n t h o l d u pa r el e g i t i m a t ea n dn e c e s s a r y t h et h i r ds e c t i o ni n t r o d u c e s r e g u l a t i o n st op a t e n th o l d u pi n t h ei n t e m a t i o n a l p r a c t i c e a n dt h i sp a r ti sm a i n l yab r i e fs u m m a r yo ft h ep a t e n td i s c l o s u r ea n dl i c e n s i n g p o l i c i e so fs o m ei m p o r t a n ti n t e m a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o no r g a n i z a t i o n ss u c ha si t u i i i 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 n o w a d a y s ，m a n yd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dr e g i o n sh a v et h e i rw a y st or e g u l a t ea b u s eo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , b u tt h ea n t i m o n o p o l yl a wi st h em a i nw a ys u c ha s u s ，e u ， j a p a na n dy a i w a n ，c h i n a t h ef o u r t hs e c t i o na n a l y s e ss o m ec h i n e s er e g u l a t i o n st op a t e n th o l d u po ft h e t e c h n i c a ls t a n d a r d s t h e r ea r em a n ys h o r t c o m i n g si nt h er e g u l a t i o n st op a t e n th o l d u pi n p r a c t i c e f o re x a m p l e ，s t a n d a r d si n v o l v i n gp a t e n t so rn o ti s s t i l lp e n d i n g ，t h ep a t e n t d i s c l o s u r ea n dl i c e n s i n gp o l i c i e si nt e c h n i c a ls t a n d a r d sa r es t i l la b s e n t ，s o m er e l e v a n t l a w sa n dr e g u l a t i o n sh a v eb e e no u to fd a t e ，a n dt h e d e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n d c a p a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni ss t i l lv e r yl o w t h e r e f o r e c h i n as h o u l di m p r o v e t h e l e g a l e n v i r o n m e ；- | t ，t h ec a p a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，l e a r na d v a n c e d e x p e r i e n c ef r o mo t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e sa c t i v e l y , a n ds t r e n g t h e nr e g u l a t i o n st op a t e n t h o l d u pt op r o m o t et h es t a n d a r d i z a t i o na n di n t e m a t i o n a lc o o p e r m i o n k e yw o r d s ：t e c h n i c a ls t a n d a r d s ，t e c h n i c a ls t a n d a r d i z a t i o n ，p a t e n th o l d u p ，r e g u l a t i o n s i v 重庆大学硕士学位论文 1 引言 l 引言 进入二十一世纪以来，各国国际贸易交流与合作不断加强，关税壁垒已经在 各国不断呼吁声中有逐渐消除的趋势。但是随之而来的是另外一种手段，即技术 壁垒。和技术壁垒紧密相关的就是技术标准的问题。技术标准当前在国际社会上 越来越受到各国的重视，因为本国的技术一旦成为世界性的技术标准，那么本国 在相关技术的市场领域则可立于不败之地。当前各个国家和地区都会对国内各行 业领域实行相应标准，以打破产品质量参差不齐的状况。但是因为标准的不同， 技术壁垒的问题就显现出来了。一般来说，欧洲的产品标准是最为严格的，其次 是美国等发达国家和地区，而中国在这方面却较为落后，导致中国出口的很多产 品因为不达标而被限制。因此，技术标准问题已经成为当前世界科技发展进程当 中炙手可热的问题。而技术标准的核心在于专利技术，世界上目前对于标准发展 的主要做法便是遵循“专利标准化一标准国际化一国际标准贸易化”的规律和发 展模式，以加强专利技术和标准之间的研究和发展。 中国入世不过十一年光景，在很多领域仍然落后于世界上其他发达国家和地 区。尤其是现下技术标准与专利相结合的问题，中国对此问题的研究以及相关政 策都非常不完善。而在我国高新技术领域，相关的高新技术产品已经以国际标准 作为其参与国际市场竞争和国际贸易交流的基础。但是在这方面，我国相关的制 度仍然非常欠缺和薄弱，产业界在参与国际标准制定时因为缺乏基础而时感力不 从心，在技术标准与专利的结合出现问题时，也不能很好地进行解决。制度的缺 失和法律的不完善已经成为我国标准化道路上的一个阻碍。 本文以技术标准化中的专利劫持行为为着眼点，分析专利劫持行为的相关问 题，以此来通观国际上技术标准化中的知识产权滥用行为的规制方式，同时通过 对我国标准化中的专利制度和法律缺失的简要分析来探讨我国在技术标准化道路 上应当怎样前进。 重庆大学硕士学位论文 2 技术标准与专利权 2 技术标准与专利权 2 1 技术标准及其类型 2 1 1 技术标准 “标准”一词在古代中国初见于东晋时期，有“道德标准”之意，在技术领 域当中， “标准”始见于北魏建昌四年( 5 1 5 年) ，为天文历法之用。【1 】 在当今世界，国际标准化组织( i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o nf o rs t a n d a r d i z a t i o n ， 以下简称i s o ) 在其指南2 1 9 9 1 标准化和有关领域的通用术语及其定义中指出， 标准是“为在一定范围内获得最佳秩序，对活动和其结果规定共同的和重复使用 的规则、指导原则或特性文件。该文件经协商一致制定，并经一个公认的机构批 准”( 注：标准应以科学、社会效益为目的) 。我国对标准的定义基本与i s o 所规定 的定义相同。 技术标准是指在标准化领域中，为需要协调和统一的技术事项而制定的标准， 是生产技术活动的经验及总结，作为技术上所需要共同遵守的规则而制定的各项 标准。技术标准的实施，是为了能够使相关产品、服务能够达到进入市场的要求， 并且保证质量，满足社会需求，使有关生产、经营和管理服务工作走上正常轨道， 同时加速新技术和新成果的应用，使科研成果转化为生产力的效率提高，使整体 功能达到最佳，避免相关产品或服务质量参差不齐而对社会生产发展造成不良影 响。 2 1 2 技术标准化 技术标准化作为标准化活动的一种，就是在技术领域中，制定、发布和实施 技术标准的过程。通俗地讲，当今世界科学技术日益发展和完善，各种产品、技 术不断推陈出新，就需要按照不同领域和不同内容进行分类和统一，此时就会显 示出技术标准的重要性，这个统一并且为领域所接受并且实施的过程，就是技术 标准化的过程。 那么到底什么是“标准化”呢? 国际标准化专家桑德斯( t r bs a n d e r s ) 在标 准化的目的与原理一书中指出，“标准化是为了所有有关方面的利益，特别是 为了促进最佳的经济，并适当考虑产品的使用条件与安全要求，在所有有关方面 的协作下，进行有秩序的特定活动所制定并实施各项规定的过程。”国际标准化 组织( i s o ) 和国际电工委员会( i n t e r n a t i o n a le l e c t r o t e c h n i c a lc o m m i s s i o n ，以下简称i e c ) 我国在g b 3 9 3 5 1 1 9 9 6 中对标准的定义是：“为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或者结果规定共同的 和重复使用的规则、导则或特性的文件。该文件经协商一致并经一个工人的机构批准( 注：标准应以科学技 术和经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的) ” 2 重庆大学硕士学位论文 2 技术标准与专利权 在i s o i e c 第2 号指南( 1 9 9 1 ) 中对标准化是这样规定的，标准化是指“为在一定的 范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的规则的活 动。”( 注：上述活动主要包括制定、发布及实施标准的过程；标准化的重要 意义是改进产品、过程和服务，防止贸易壁垒，并促进技术合作。) 由此可见，标准化的活动内容和本质是制定、发布和实施标准，是人们有意 识使其统一的活动，其目的是在一定范围内获得最佳秩序和社会效益。 具体地讲，标准化过程中最重要的就是标准的“统一”，如果连“统一”都 没达到，那么这个标准就不能称其为标准，也产生不了标准。只有达到了“统一”， 得到了各协调方的认可和接受，且达成一致，才有可能进行发布和实旌。但是这 个“统一”也不是绝对的。任何标准，都是在一定条件下的统一，是相对性的统 一。在标准化过程中，标准的制定、发布和实施都是在一定的时代背景下完成的， 标准的内容、水平以及各项指标应当随着时代的发展而相应做出改变，同时也不 能朝令夕改。而且，标准化的统一也并不排斥多样性，并非是所有行业，所有产 品和参数都一个模子。这种相对性，是符合标准化活动的本质的。而且，标准化 的效果只有在标准被实施的时候才能表现出来，否则即使被通过而未经实施，那 么标准也毫无意义可言。哪 标准化的最终目的是获得最佳秩序和社会效益。我国的相关规定中指出，“标 准化可以有一个或更多特定目的，以使产品、过程或服务适应其用途。这些目的， 可能是，但不仅限于品种控制、可用性、兼容性、互换性、健康、安全、环境保 护、产品保护、相互理解、经济性、贸易，它们之间可以相互重叠。 可以看出， 无论在何领域范围内，标准化的重要性都是显而易见的。尤其是在当前国际的大 环境下，标准化是组织现代化生产和发展的重要手段，也是进行国际经济、技术 交流与合作的重要纽带。对于我国来说，积极采用国际标准，根据国内实际情况 发展并完善，符合我国当前国情的标准化进程，对消除贸易壁垒，加强国际交流 与合作，与国际接轨，完善社会主义市场经济具有十分重要的意义。 具体到技术领域，在国家科教兴国的战略之下，科学技术不断发展，国内自 主创新能力也不断提高。但是仍然要看到，作为一个发展中国家，在技术发展和 创新方面，中国仍然落后于欧美等发达国家和地区。在这种背景之下，技术标准 作为国际贸易的助推器，起到了重要作用。因为当前，国家实力的竞争在于综合 国力的竞争，而重点又在于经济和科学技术的发展，国家如果固步自封，难免会 成为“井底之蛙”。技术标准的制定、发布和实施，即在技术标准化过程当中， 各个国家与地区之间的技术性交流增加，实现资源共享，从而推动了国家之间的 桑德斯标准化的目的与原理 m i 北京：科学技术文献出版社，1 9 7 4 ：7 g b 3 9 3 5 1 1 9 9 6 中2 1 2 “阐明标准化的目的”中阐述 重庆大学硕士学位论文 2 技术标准与专利权 各项合作，促进了技术性贸易壁垒的消除，推动国际贸易的发展。 2 1 3 技术标准的类型 根据中华人民共和国标准化法( 以下简称标准化法) 的规定，按照标 准层级我国的标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四种类型。此 外，我国g b t3 9 3 5 1 1 9 9 6 中还规定了区域标准和试行标准。若按照标准的法律 属性划分，国家标准和行业标准还分为强制性标准和推荐性标准。按照标准的形 态划分，可以分为文字形态标准和实物形态标准。此外，还有很多其他对标准进 行划分的方式，其中，最常用的划分方法是按标准化对象特性不同，将其划分为 技术标准、管理标准和服务标准。 其中，技术标准是当下数量最多，具有重要意义和广泛影响的一类标准。技 术标准还可以进行进一步的划分。如按照其所规范的对象，可以划分为基础技术 标准、产品技术标准、安全卫生环境保护技术标准和检验试验技术标准等；按照 强制程度来划分，可以分为强制性技术标准和推荐性技术标准；按照级别来划分， 可以分为国际技术标准、国际区域技术标准、国家技术标准、行业技术标准、地 方技术标准以及企业技术标准。 此外，有美国学者提出了另外的一种独特标准分类方式，根据标准制定人的 不同将标准分为两种，即法定标准和事实标准。由政府标准化组织( g o v e r n m e n t s t a n d a r ds e t t i n go r g a n i z a t i o n s ) 或者政府授权的标准化组织所制定的标准，称为“法 定标准”，是经过法定程序确定并且公告所产生的；由单个的企业或具有垄断地 位的极少数企业建立的标准，称为“事实标准”，这种标准没有经过任何官方或 者准官方标准设定机构的批准，但是却被产业界所认可并实施，这种标准的出现 是当今世界科学和技术迅速发展以及市场竞争的结果。 其中，事实标准又可以分成两大类，一类是单个企业由于市场优势形成的统 一或者单一的产品格式，其典型代表就是微软公司的w i n d o w s 操作系统和英特尔 公司的微处理器，因此美国学者称之为“w i n t e l 事实标准”。这类事实标准的特 点在于，企业本身并没有就该技术方案从事实际标准化之工作，而是因为其技术 被市场参与者所广泛接纳才获得的统治地位，是为达到统一该技术领域的效果。 但这种类型的标准的存在仍然是极少数的，因为单个企业想要在世界范围内获得 其本身领域的市场垄断地位是非常困难的。另外一种类型的事实标准是企业因标 准化工作或标准许可之目的，联合起来而制定的非法定标准，即“私有化标准组 织( p r i v a t es t a n d a r ds e t t i n go r g a n i z a t i o n ) 建立的普通标准”。【2 j 这类标准是由于在激 烈的市场竞争当中，相关领域有实力的企业由对立转向合作，通过技术上的交叉 许可建立起相关领域的标准和规范，形成企业联盟，最后对其所在的行业领域技 术规范和标准形成事实上的垄断。这种私有化性质的标准，也会随之形成整个行 4 重庆大学硕士学位论文 2 技术标准与专利权 业的标准甚至形成国际性标准。这种私有化标准组织建立的普通标准，有的是开 放型的，允许其他企业参与到标准的制定当中。但也有封闭型的，只允许标准制 定时的企业或者相关领域的某些企业参与其中。 在现实当中，“w i n t e l 事实标准”是很少见的，比较常见的就是标准化组织 所建立的法定标准以及私有化标准组织建立的普通事实标准。 2 2 技术标准与专利权 2 2 1 专利权 在法律意义上，专利即是指专利权，它是国家依法授予发明创造人享有的一 种独占权。专利包括发明、实用新型、外观设计等。专利权具有新颖性、创造性 和实用性等特征，它是知识产权的一种，也是知识产权的核心。现阶段，专利制 度已经成为保护技术方案的最为重要的法律手段。中华人民共和国专利法( 以下 简称专利法) 强调其立法宗旨是“鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高 创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展”。在世界范围内，技术开发人员 在从事具体项目开发之前都会进行大量的专利检索工作，这是了解该领域发展前 沿最简单的途径。所以，专利权和专利制度为国家、企业之间的合作、经济技术 的交流与发展提供了重要的方法和手段。 2 2 2 技术标准与专利权的结合 技术标准与专利权的结合，是伴随经贸全球化和企业实旋追求高附加值的专 利战略而产生的一个新的现象。技术标准是一种具有公共性质的社会资源，具有 普遍性和实用性，标准的实施更强调行业领域中的推广应用。但是专利权的基本 特点之一就是它的专有性，也被称为独占性或者垄断性，专利技术实施的基础是 获得许可，未经授权不得使用，它表明专利权等知识产权是法律赋予的一种合法 垄断，具有私权性质。所以二者本来就是相互排斥的。b 】因此，早起的标准化组织 在制定标准时会尽可能地避免将专利技术纳入其中。但是随着世界经济和科学技 术的发展，新兴技术领域中专利技术数量愈发增加，在相关产业领域中所占比重 日益增大，专利技术对标准的影响也越来越大。此外，国际问的竞争越来越大的 同时，专利技术产业化速度加快，技术标准内容由只包含普通技术规范而向包含 一定的专利技术之方向发展，这样使技术标准与专利结合不断紧密，相互作用和 相互影响，不断提高双方的市场影响力。 具体来讲，从技术标准方面看，在技术标准化的过程中，标准的制定必须贯 彻科学、技术和经验等的综合成果，同时受时代和产业领域技术发展水平的限制。 但是在新时代背景下，科学技术发展速度迅速提升，其数量和质量迅速提高，标 准的制定速度往往会赶不上技术发展的速度，各行业领域的标准化活动迫切需要 重庆大学硕士学位论文 2 技术标准与专利权 以专利为核心的各种技术参与到其中。而且，标准的本质就是统一，技术标准化 对技术标准的统一，使标准的参与者都会遵守标准的相关规定，按照其中的要求 进行生产经营活动。从专利权方面看，大多数的专利权人同时也是技术的拥有者， 他们希望将自己的专利技术纳入标准当中，使之成为行业性规范，这样通过专利 许可经营等方式，会比不将技术纳入标准之中获取相对更大的利益。尤其是比较 高级的标准，比如国家标准、行业标准等，其中蕴含的技术在该技术领域具有很 大的权威性，这样就更加容易获得生产经营等厂商的青睐，专利权人在该领域中 便会获得更大的优势。而且，专利的时间性也对专利权人提出挑战，若技术专利 被纳入标准当中，则专利可以利用标准的稳定性在一定程度上延长专利存续时间。 综上所述，虽然技术标准和专利权在性质上有一定的相互矛盾，但是在当今世界 的背景下，二者的结合是社会科学技术、经济活动发展的必然结果。 2 2 3 技术标准与专利权结合引发的各方主体利益协调问题 虽然技术标准与专利权的结合符合经济活动发展的趋势，但是仍然应当承认 二者之间的结合存在一些问题。这些问题的出现，归根结底都是因为二者结合以 后导致标准化过程中相关各方主体利益分配出现失衡。如果说现代产业技术发展 的特点与知识产权在市场竞争中战略地位的提升是技术标准与知识产权结合的基 本原因，相关主体利益的冲突则是标准化过程中知识产权问题上升为法律问题， 并引起各方关注的根本所在。标准化过程中的相关主体一般可以分为三类，即标 准化组织，标准使用者以及相关技术的知识产权所有者( 绝大多数是专利权人) 。在 这个三方所构成的体系当中，标准使用者是最大人群，他们希望标准中所纳入的 专利技术使用费越低越好，这样就能降低成本，促进自己的生产经营活动。而相 关技术的所有者，当然希望许可费用越高越好，同时希望凭借自身技术在标准化 活动中获取相关产业领域的垄断地位，以获得更加强大的市场竞争力。至于标准 化组织，则在标准使用者以及技术所有者之间进行小心翼翼地平衡，但是在现实 的生产经营活动中，三方之间的利益协调是非常复杂的。 在标准化活动之中，知识产权所有人，即相关技术的所有者和技术标准使用 者有可能相互交叉和重叠。标准制定者可能寻求将自己的技术纳入技术标准之中， 同时也可能成为标准的使用者。标准主体以是否参加标准制定、是否使用标准和 是否掌握相关技术的知识产权作为三个要素的话，根据不同的排列组合以后会获 得八种主体，比如知识产权所有人单纯掌握其权利，而不参与标准的制定和使用， 单纯通过专利许可和授权费用等方式来获利，或者知识产权所有人参与标准的制 定，同时也在生产经营活动中使用该标准。排除掉不参加标准制定，不使用标准 也不掌握相关技术这种情况，其他七种主体的相关组合都会涉及到利益分配和协 调的问题。【4 】各方都希望通过标准，或者是通过专利技术，抑或是通过参与或使用 6 重庆大学硕士学位论文 2 技术标准与专利权 等方式获取最大的利益。 而从相关技术知识产权人角度，即相关的技术专利权人的角度来考虑其盈利 模式的话，也能够帮助多种主体之间的复杂关系的理解。一般而言，与专利技术 有关的经营者可以分为三类，包括单纯开发相关技术并且通过专利授权来获利但 并不使用相关技术的经营者，开发技术并且使用该技术制造相关产品的经营者， 以及单纯通过投资购买专利技术并通过专利许可和专利技术转让来获取利益但并 不开发技术的经营者。每一类的经营者，即相关技术专利权人在市场经营活动中 的获利方式不同，利益诉求也不同，所以在和标准制定者、使用者博弈之时也会 产生不同的情况。比如第一类，这类情况的经营者通过专利授权和专利许可来获 利，那么他们希望通过标准的时候来扩大自己专利的授权范围，而且更加注重每 项专利技术的授权费用。第二类经营者的主要目的却是通过使用专利技术来获取 产品在市场上的竞争地位，所以他们在标准的制定中或许会放宽相关技术使用的 各项费用，而是通过标准的制定和推广获取权威性的产品制造印象，以此带动产 品的销量。而第三类经营者的利益来源于高额的专利许可费用和专利授权费用， 因此他们更加注重专利的品质和专利投资回报率，对于相关专利技术是否纳入标 准则不甚关心。因此，相关的利益主体之间的平衡在现实的标准化活动中是非常 复杂的。 此外，标准化组织在三者中间或许充当着中立的角色，比如法定标准的制定 者。但是私有化标准组织，例如实力强劲的企业形成企业联盟，那么它们在标准 化的过程当中也会出现上述技术所有者和使用者、制定者的重叠和交叉现象，此 时在各方的利益需求之下，标准的制定也会更加复杂化。 正因为标准化过程中各方主体利益的协调和平衡存在着复杂性，才导致了技 术标准与知识产权( 多与专利权) 在结合过程当中的各种问题的产生。 霎壅奎堂堡主堂垡笙生 3 技术标准化中的专利劫持行为 一：= ：二： 3 技术标准化中的专利劫持行为 在技术标准化活动当中，专利权人作为有可能参加标准制定的主体之一，其 利益诉求也具有复杂性的。但是不管是哪个国家，哪一类专利技术经营者，其宗 旨都是希望取得利益最大化，这是商人的本质所决定的。在科学技术发展迅速的 今天，专利技术已经成为标准化过程中的核心，而正是由于各方利益的异化和不 平衡，导致专利在和标准结合的过程当中出现了很多问题。这其中最常见的问题 便是专利权的滥用，例如在标准制定过程中的专利劫持行为，在标准实施过程中 的联合抵制等行为。接下来，本文将具体阐述技术标准化过程当中的专利劫持行 为当中所涉及到的问题。 3 1 专利劫持行为的基本理解 3 1 1 专利劫持行为的定义理解 专利劫持行为的基本定义 “劫持行为”( h o l d 。u p ) ，在经济学上也称作“机会主义行为”( o p p o r t u n i s t i c b e h a v i o r ) ，是指在信息不对称的情况下，人们不完全地如实地披露所有的信息以 及从事其他损人利己的行为。 专利劫持，也叫做“专利挟持”( p a t e mh o l d u p ) 是指上游的专利权人对下游的 使用者强制索取远远高于正常合理许可费的行为。 5 1 而技术标准中的专利劫持行 为，结合“劫持行为 的定义可以认为因为标准与专利的结合，那么在标准化活 动当中，标准所涉及到的专利技术持有人以作为或者不作为的方式不披露、少披 露甚至完全隐瞒自己的技术，总之是不完全且如实地进行披露，使其相关的专利 不能够纳入到标准当中，待标准出台并实施以后以专利权人的身份出现，向标准 的使用者收取所谓的专利费用，以此来达到排挤对方市场地位之目的的行为。这是 对专利劫持行为最为基本的理解。 美国反托拉斯司在2 0 0 8 年3 月的春季会议上对“专利劫持”有较为具体的阐 述和界定：标准确立以后，必要专利的专利权人披露出所谓新的专利或者新的专 利申请的情况下，推翻已制定的标准再确定新的标准，在经济上是不可行的，只 能维持原来的标准，这样就等于必要专利的专利权人新公布的专利申请对现有标 准有劫持作用。扣j 从这个叙述当中可以看出，在标准化活动当中，专利权人需要对 自己所持的“必要专利”进行披露，如果在标准确定以后，专利权人才进行披露， 或者在标准确立以后才披露出与标准相关的新的专利或者新的专利申请信息，此 时因为标准已经制定完成并实施，已经无法将所谓的新专利纳入到标准当中，那 重庆大学硕士学位论文 3 技术标准化中的专利劫持行为 么因为专利权人的此种行为“劫持”了标准，导致了标准不能良好地运行和实施。 “劫持 本就有“要挟、阻截”之意，专利权人利用自己是专利持有人的优势地 位，在标准的制定过程当中“不作为”，即不披露其相关专利信息，而在标准开 始实施以后却有意“作为”， “要挟”标准使用人支付不合理之对价，有意“阻 截”标准使用人使用标准中相关权利的行为。从字面上看，“专利劫持”行为就 是专利权人“劫持”了标准使用者合法使用标准中所涉及专利技术的权利。 对专利劫持的进一步理解 1 ) 必要专利 对于定义中所涉及到的“必要专利”( e s s e n t i a lp a t e n t ) ，是指标准中所涉及到的 产品或者服务所应当具备的必要的技术，具有不可替代性、时间性、有效性和互 补性等特点，是专利人所独占的技术。具体表现为必要专利是标准中的专利技术 核心，由于它的不可替代性等特征，才使得标准处于相关行业领域当中不可或缺 的地位。【7 j 具体来讲，在技术标准化活动中，只有必要专利才能纳入到标准中，因 为标准是具有稳定性和权威性的，如果其中所涉及的专利技术是当时其他技术可 以代替的，则该标准的存在也无价值可言。而且该专利技术必须是合法有效的， 在其所处的时代中短时间内无法被新的改进技术所替代，并且能够与标准中的其 他核心技术相互补充，而非是相互排斥。当然，随着时代的发展，科学技术也在 不断地改进和推陈出新，标准中的必要专利技术随之也有可能被替代，但是标准 使用的时间跨度越长，必要专利被使用的范围越广，在相关专利技术领域中被后 来专利文献所引用的越多，那么该必要专利就越难以被替代。所以短时间内，标 准是具有稳定性的。 2 ) 专利信息披露和许可 “披露”是指公布，发表，“为外人道”。而这里所指的“披露”，是披露 标准制定当中所涉及到的，专利权人或者专利持有人应当公开的相关专利信息， 主要指的是专利信息披露机制。那么所谓专利信息披露机制，就是指标准化组织 的成员对其拥有的“必要专利”向标准化组织或者社会公众进行披露的制度。这 种制度主要包括披露的时间、披露的范围、披露的对象以及不披露的后果等内容， 不同的标准化组织有不同的专利信息披露机制。 8 1 这种制度的目的是为了使标准的 制定更加的完善和实用，因为标准实施就必须有标准的使用者，标准的使用者必 须通过对标准进行评估才能判断该标准是否值得参与和使用，而评估的前提就是 标准内容和信息的完善，所涉及技术的先进性、使用的成本以及预期利润等内容， 而其中最重要的评估前提就是专利技术信息的透明度。如果专利技术信息披露不 完全或者没有相关信息，尤其是“必要专利”的内容如果透明化程度不高的话， 那么标准使用者很有可能会在标准的参与或者选择上遇到选择性难题，贸然使用 重庆大学硕士学位论文 3技术标准化中的专利劫持行为 的话也是不理智的做法。此外，专利信息的披露还帮助标准化组织尽早地掌握制 定标准所需的必要专利，避免专利权人利用必要专利许可费问题阻碍标准的发布 与实施。 不同的标准化组织有不同的专利信息披露政策，对披露的主体、客体、对象、 时间以及违反披露的后果等也有不同的规定。一般来说，披露的主体是标准的提 案者，客体一般是提案者所拥有的专利技术，包括其关联公司的相关专利权，防 止提案者利用关联交易规避披露义务。披露对象除了标准化组织内部成员以外还 包括社会公众，特别是标准使用者，使他们能够及时对标准进行预测和评估。而 违反披露义务的后果，则较为复杂。标准化组织都会规定披露义务，但是有强制 性和非强制性之分，有的要求必须披露，如果不披露或者披露不当则须承担相应 责任，而有的标准化组织则无这种硬性规定，它们只是要求“尽量”披露，这导 致了现实的标准化活动当中专利持有人或者专利权人不披露或者披露不当的行 为，从而为专利劫持行为提供了温床。 部分标准化组织还要求，标准制定参与者在披露其相关专利信息时就其许可 条件也进行说明和明确，以保证与标准相关的后续谈判过程能够顺利。 专利权人因掌握着相关市场领域中的相关专利技术而在竞争中处于优势地 位，因此其在专利许可谈判的过程当中比较强势。遇到这种情况，被许可人往往 会运用法律的武器对许可谈判中不合理条件进行一定的救济，同时也可以在谈判 的过程当中寻找其他可以替代的技术。然而专利技术的标准化则意味着如果实施 标准则必须实施相关的专利技术，此时，专利权人因为标准的实施而市场竞争力 越来越强，而被许可人则因无法规避专利技术的实施而导致其在专利许可谈判中 的弱势地位加剧。这种现象的出现使得双方的利益出现失衡，可能导致专利权人 因此向被许可人要求高额专利许可费的现象。而且，专利权人即使披露了其所持 必要专利的信息，如果选择拒绝许可其专利技术运用到标准当中去，也会存在很 多问题，可能导致专利劫持行为的出现。 因此，在面对这些问题时，相关产业界提出了专利许可的基本原则公平、 合理、非歧视( f a i r ，r e a s o n a b l ea n dn o n d i s c r i m i n a t o r y ，f r a n d ) 专利许可，也被称为 合理非歧视( r e a s o n a b l ea n dn o n d i s c r i m i n a t o r y ，r a n d ) 专利许可原则。具体可以从 两个方面来理解。一是合理原则。合理原则主要是指许可使用费的合理问题。专 利权人将专利技术纳入标准以后则失去了拒绝许可标准使用人适用其标准的权 利，所以其剩余的权利内容主要体现在收取的专利使用费上，该使用费的数额应 当是合理的。二是非歧视原则。非歧视原则主要指给予同等条件下的标