（经济法学专业论文）美国关税法“337条款”及我国的应对策略.pdf

硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 内容摘要 3 3 7 条款原指美国( ( 1 9 3 0 年关税法第3 3 7 条，它起初主要管制对美国倾销产 品和垄断商业等不公平贸易行为，以后经过多次修改补充，形成系统的主要管制外 国厂商侵犯美国知识产权的法律规范。目前适用的3 3 7 条款是指经1 9 9 4 年修订的 1 9 8 8 年综合贸易与竞争法第1 3 3 7 节，根据该条款规定：以不公平竞争方式和 不公平行为将货物进口至美国，由其所有入、进口入、收货入及其代理人在美国销 售，其威胁或效果将足以摧毁或实质损害美国国内产业，或阻碍该产业的建立，或 限制和垄断商业贸易，这种不公平竞争方式和不公平行为属于非法。 本文共分为五个部分。 第一个部分是导论部分。对问题的提出及选题的意义作了简要的分析，阐述了 3 3 7 条款的由来及历史沿革。3 3 7 条款源于 1 9 2 2 年关税法第3 1 6 条，成名于 1 9 3 0 年关税法，至今己分别在1 9 7 4 年、1 9 7 9 年、1 9 8 8 年以及1 9 9 4 年历经四次大的修 改。其总体趋势可归纳为i t c 权力的扩大化、适用对象的明晰化和制度设计的日趋 合理化。 第二部分介绍3 3 7 条款对美国产业的保护。3 3 7 条款有一个重要的特点，就是 能够为知识产权被侵权人提供一套快速而有效的救济程序和救济措施。通过对不公 平竞争方式和不公平竞争行为的认定、美国国内产业的认定、侵权产品对美国国内 产业造成损害的认定等实体要件来对美国产业进行保护。 第三部分介绍3 3 7 条款与w t 0 规则的冲突。首先分析3 3 7 条款与g a t t 义务的 冲突，3 3 7 条款引起争议的焦点在于其是否违反了g a t t 第3 条( 4 ) 款的国民待遇 原则和第2 0 条( d ) 项一般例外规定。分析得知尽管3 3 7 条款作了修订，但是它仍 然在许多方面违反了g a t t 第3 条( 4 ) 款，给予进口产品和国内产品不同的待遇。 虽然表面看，3 3 7 条款提供了行政程序法所设定的相应程序保护条例，似乎不构成 “任意的”歧视，然而，它也会导致“无端的”歧视。在当前各国边境保护措施差 异甚大的状况下，美国3 3 7 条款过于严格的措施无疑会引起巨大的争议。 其次分析了3 3 7 条款与t r i p s 协议的冲突，冲突的焦点在于其是否违反了t r i p s 协议第3 条国民待遇原则和t r i p s 协议第3 部分的知识产权执法。分析指出，t r i p s 协议中的国民待遇与g a t t 第3 条之国民待遇是不一样的。t r i p s 协议中所指国民待 遇，是要求对其他成员之国民提供的待遇，不得低于其本国国民。而3 3 7 条款作为 一种边境保护机制，只要权利人在美国获得了知识产权，不管他是美国国民，还是 硕士学位论文 m a s t e r s t h 卫s i s 外国国民，他得到的待遇都是一样的。也就是说，无论公司建在美国还是外国，只 要其符合关于美国“国内产业”的要求，其受到的保护是没有差别的。因此，3 3 7 条款符合t r i p s 协议第3 条。关于3 3 7 条款是否违反了t r i p s 协议第4 l 条( 总义 务) 的规定。分析认为，从3 3 7 条款的程序规定来看，很难判断它与总义务的规定 是相冲突的。 第四部分分析美国滥用3 3 7 条款对我国造成的影响，并结合美国劲量公司诉中 国企业无汞碱性电池专利案以及美国富兰克斯公司诉山东圣奥化工有限公司专利 侵权案，分析3 3 7 条款所蕴含的美国贸易政策。3 3 7 条款表明美国从贸易自由主义 向贸易保护主义政策的转变。这一转变基于两点原因：第一，经济背景上，由于以 美元为核心的单极世界逐渐向美、欧、日三足鼎立的多极世界演变，美国贸易逆差 不断扩大，美国国内的保护主义思潮迭起；第二，贸易理论上，2 0 世纪7 0 年代的 兴起的战略贸易理论，也为美国政府推行新贸易保护主义政策提供了理论依据。 第五部分分析我国应对3 3 7 条款调查应该采取的对策。从国家、政府层面、行 业组织层面、出口企业层面分别给出了相应的对策。得出结论，虽然3 3 7 调查的威 力固然很大，但也并不是无懈可击。然而警惕3 3 7 大棒的冲击，根本的措施还是要 提高我国企业知识产权的自主开发和建设能力。 关键词：3 3 7 条款知识产权侵权g a t rt r i p s 协议贸易保护主义 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s a b s t r a c t s e c t i o n3 3 7i n i t i a l l yr e f e r st ot h es e c t i o n3 3 7o ft h e “l f fa c to f1 9 3 0 ”i ti sa u n i q u ep r o v i s i o ni n t h eu n i t e ds t a t e st r a d el a we m p o w e r i n gt h eu n i t e ds t a t e s i n t e r n a t i o n a lt r a d ec o m m i s s i o n ( 1 t c ) t od e t e r m i n ew h e t h e ri m p o r t e da r t i c l e ss h o u l db e b a r r e df r o me n t e r i n gt h eu n i t e ds t a t e sb e c a u s eo fu n f a i rp r a c t i c e si ni m p o r tt r a d e o v e r t h ey e a r s ，s e c t i o n3 3 7h a sd e v e l o p e di n t oo n eo ft h ep r i m a r ym e a n sf o ra m e r i c a n c o m p a n i e st op r o t e c tt h e i ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s s e c t i o n1 3 3 7o ft h eo m n i b u s t r a d ea n dc o m p e t i t i v e n e s sa c to f1 9 8 8 ，a sa m e n d e db y1 9 9 4u i d e c l a r eu n l a w f u l o f “u n f a i rm e t h o d so fc o m p e t i t i o na n du n f a i ra c t si nt h ei m p o r t a t i o no fa r t i c l ei n t ot h e u n i t e ds t a t e s ，o ri nt h es a l eo fs u c ha r t i c l eb yt h eo w n e r , i m p o r t e ro rc o n s i g n e e s ，t h e t h r e a to re f f e c to fw h i c hi s ( i ) t od e s t r o yo rs u b s t a n t i a l l yi n j u r ea l li n d u s t r yi nt h eu n i t e d s t a t e s ；( i i ) t op r e v e n tt h ee s t a b l i s h m e n to fs u c h a l li n d u s t r y ；o r ( i i i ) t or e s t r a i no r m o n o p o l i z e 僦l d ea n dc o m m e r c ei nt h eu n i t e ds t a t e s ” 1 1 l eb o d yc a nb ed i v i d e di n t of i v ep a r t s ： t h ef i r s tp a r ti sap a r ti n t r o d u c t i o n o nt h et o p i c sr a i s e da n dt h es i g n i f i c a n c eo ft h e b r i e fa n a l y s i s a n de x p o u n d e dt h es e c t i o n3 3 7o ft h eo r i g i na n dh i s t o r y t h es e c t i o n3 3 7 f r o mt h es e c t i o n3 1 6o f ”t a f t f fa c to f1 9 2 2 ”a n db e e nf a m o u si nt h e ”t a r i f fa c to f1 9 3 0 ” i th a sb e e nf o u rm a j o rc h a n g e si n1 9 7 4 ，1 9 7 9 ，1 9 8 8a n d1 9 9 4 1 1 1 eo v e r a l lt r e n dc a l lb e s u m m e du pi ni t cp o w e rm a g n i f i c a t i o n ，t h ec l a r i t yo fo b j e c t sa n dt h ed e s i g no fns y s t e m o ft h ei n c r e a s i n gr a t i o n a l i z a t i o n 1 1 l es e c o n dp a r tg i v e st h es e c t i o n3 3 7i sap r o t e c t i o no ft h ea m e r i c a ni n d u s t r y t h e s e c t i o n3 3 7c a np r o v i d ear a p i da n de f f e c t i v er e m e d ya n dr e l i e fm e a s u r ef o r t h e i n f r i n g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e n yr i g h t s b yw a y o fu n f a i rm e t h o d so fc o m p e t i t i o na n d u n f a i ra c t sf i n d st h a tt h ed o m e s t i ci n d u s t r yf m d st h a ti r f f r i n g i n gp r o d u c t st ot h eu n i t e d s t a t e sc a u s e dd a m a g et od o m e s t i ci n d u s f f i e sa n do t h e re n t i t i e si d e n t i f i e dt h ee l e m e n t so f t h eu n i t e ds t a t e st op r o t e c ti n d u s t r i e s ， i ti n t r o d u c e st h ec o n f l i c tb e t w e e nt h es e c t i o n3 3 7a n dw t or u l e si nt h ep a r ti i i a l f i r s t i ta n a l y s i st h ec o n f l i c tl i e si nt h es e c t i o n3 3 7a n dg a t t o b l i g a t i o n s t h ef o c u so f c o n t r o v e r s y i st h eq u e s t i o nt h a tt h es e c t i o n3 3 7i sab r e a c ho ft h eg a t ra r t i c l e3 ( 4 ) o f t h ep r i n c i p l eo fn a t i o n a lt r e a t m e n ta n d2 0 ( d ) o ft h eg e n e r a le x c e p t i o n s a l t h o u g hi tw e r e a m e n d e d ，t h ea n a l y s i ss h o wt h a tt h es e c t i o n3 3 7i s s t i l li nm a n yr e s p e c t sav i o l a t i o no f n i 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s g a t fa r t i c l e3 4 ) ，f o rd i f f e r e n tt r e a t m e n tt oi m p o r t e dp r o d u c t sa n dd o m e s t i cp r o d u c t s i nt h es u r f a c e ，t h es e c t i o n3 3 7p r o v i d e st h ea d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r ea c tt h a th a s r e s u l t e di nt h ep r o t e c t i o no ft h ec o r r e s p o n d i n gp r o c e d u r e s i td o e sn o ts e e mt oc o n s t i t u t e a r b i t r a r y ”d i s c r i m i n a t i o n b u ti th a sa l s ol e dt ot h e ”u n p r o v o k e d ”d i s c r i m i n a t i o n i nt h e c i r c u m s t a n c e s ，t h e r ea r et h eg r e a td i f f e r e n c e si nt h ec u r r e n tb o r d e rp r o t e c t i o nm e a s u r e s n cu n i t e ds t a t e ss e c t i o n3 3 7a r et o os t r i n g e n tm e a s u r e sw i l lu n d o u b t e d l ya r o u s e e n o r m o u sc o n t r o v e r s y , f o l l o w e d i ti n t r o d u c e st h ec o n f l i c tl i e si nt h es e c t i o n3 3 7a n dt r i p s n ef o c u so f t h ec o n f l i c tl i e si nw h e t h e rt h ev i o l a t i o no ft h et r i p s ，n o 3 ，t h en a t i o n a lt r e a t m e n ta n dt h e t r i p s ，p a r t3 ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ye n f o r c e m e n t 1 1 i ep a p e r p o i n t so u tt h a tt h et r i p sw i t h t h en a t i o n a lt l - e a t m e n ti sn o tt h es a m et og 舯a r t i c l e3o ft h en a t i o n a lt r e a t m e n t t r i p sr e f e r r e dt ot h en a t i o n a lt r e a t m e n t ，i sar e q u i r e m e n tf o rn a t i o n a lo fo t h e rm e m b e r s o ft h et r e a t m e n t ，s h a l ln o tb el e s st h a ni t sn a t i o n a l b u tt h es e c t i o n3 3 7 ，a sab o r d e r p r o t e c t i o nm e c h a n i s m a sl o n ga st h ef i g h tp e o p l ei nt h eu n i t e ds t a t e so ni n t e l l e c t u a l p r o p e a y , w h e t h e rh ei san a t i o n a lo ft h eu n i t e ds t a t e so rf o r e i g nn a t i o n a l ，h er e c e i v e d t h es a m et r e a t m e n t i no t h e rw o r d s ，w h e t h e rt h ec o m p a n yb u i l ti nt h eu n i t e ds t a t e so r f o r e i g nc o u n t r i e s ，a sl o n ga st h e ym e e tt h eu n i t e ds t a t e so nt h e ”d o m e s t i ci n d u s t r y ”，t h e i r p r o t e c t i o ni sn od i f f e r e n c e t h e r e f o r e ，t h es e c t i o n3 3 7i si nl i n ew i t ha r t i c l e3o ft h e t r i p s f r o mt h ep r o v i s i o n so ft h ep r o c e d u r a lr e q u i r e m e n t s ，t h ea n a l y s i ss h o w st h a ti ti s v e r yd i f f i c u l tt oj u d g et h eg e n e r a ld u t i e so ft h ec o n f l i c t p a r ti va n a l y z e st h a tt h eu n i t e ds t a t e sa b u s e dt h ep r o v i s i o n so nt h es e c t i o n3 3 7a n d b r i n gt h ei m p a c to nc h i n a i ti n t r o d u c e st w oc a s e s ：t h eu n i t e ds t a t e se n e r g i z e rl n c a p p e a lt oc h i n e s ee n t e r p r i s e sm e r c u r y f r e ea l k a l i n eb a t t e r yp a t e n tc a s ea n dt h ea m e r i c a n f l e x s y sv s t a u s t r i a nc h e m i c a ls h a n d o n gl i m i t e dp a t e n ti n f r i n g e m e n tc a s e ，a n d a n a l y s i st h eu n i t e ds t a t e st r a d ep o l i c yc o n t m n e di nt h es e c t i o n3 3 7 n es e c t i o n3 3 7 s h o wt h a tt h eu n i t e ds t a t e sf r o mf r e et r a d et a mi n t op r o t e c t i o n i s tt r a d ep o l i c y t h e c h a n g eb a s e do no ft w or e a s o n s ：f i r s t l y , e c o n o m i cb a c k g r o u n d ，d u et ot h ed o l l a ra st h e c o r eo fa u n i p o l a rw o r l dg r a d u a l l yt ot h eu n i t e ds t a t e s , e u r o p e ，j a p a nt h r e ep i l l a r so ft h e e v o l u t i o no fam u l t i - p o l a rw o r l d ，t h eu n i t e ds t a t e st r a d ed e f i c i te x p a n d i n g , t h eu n i t e d s t a t e sr e p e a t e d l yt r e n do fp r o t e c t i o n i s m ；s e c o n d l y , i nt r a d et h e o r yt h a ii nt h e2 0 t hc e n t u r y , t h e1 9 7 0 s ，t h er i s eo ft h es t r a t e g i ct r a d et h e o r y , t h eu n i t e ds t a t e sg o v e r n m e n tf o rt h e i m p l e m e n t a t i o no ft h en e wp o l i c yo ft r a d ep r o t e c t i o n i s mt op r o v i d eat h e o r e t i c a lb a s i s 硕士学位论文 m a s t er ，st h e s i s i nt h ep a r t 、t h ep a p e ra n a l y z e st h e c o r r e s p o n d i n gs t r a t e g y o i lt h e3 3 7 i n v e s t i g a t i o n s i tg i v e sc o r r e s p o n d i n gs t r a t e g yf r o mt h en a t i o n a la n dg o v e r n m e n tl e v e l ， i n d u s t r yo r g a n i z a t i o n sl e v e l ，e x p o r t e r s c o m et ot h ec o n c l u s i o nt h a ta l t h o u g ht h ep o w e r o ft h ei n v e s t i g a t i o no ft h es e c t i o n3 3 7i sg r e a t i ti sn o tp e r f e c t i ti s i m p o r t a n ta n d n e c e s s a r yt h a tc h i n ar a i s et h ec r e a t i v i t ya n dc a p a c i t y b u i l d i n ga b i l i t yo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y k e yw o r d s ：s e c t i o n3 3 7o f t a r i f f a c t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi n f r i n g e m e n t g a t tt r i p st r a d e p r o t e c t i o n i s m v 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：获雨日期：捌7 年岁月彳日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通 过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：获丽 日期：二r 口 年；月2 f 日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。回壶途塞量銮厦登厘；旦主生l 旦= 生；旦三至筮鱼： 作者签名：磅乏- 两 日期：j 谢1 年歹月2 日嚣螂龆 硕士学位论文 m a s t er s t h e s i s 一、导论 ( 一) 问题的提出及选题的意义 2 1 世纪是知识经济的年代，w t 0 成员方之间在知识产权领域的竞争，越来越成 为贸易竞争的主要方式，对知识产权的保护也成为国际竞争的必然趋势。长期以来， 由于我国出口资源以劳动密集型产品为主，人们的注意力更多是在关注反倾销、反 补贴等价格数量控制措施。但随着我国出口产品开始向技术密集型产品转型，美国 3 3 7 条款作为一种更严厉的打压手段随之出现，频频对中国产品挥舞“关税法3 3 7 条款”大棒，使其成为影响中国企业出口的又一严重壁垒。在中国还没有完全意识 到美国关税法3 3 7 条款的杀伤力时，中国已经成为了3 3 7 调查的最大受害国。 基于该条款对我国造成的巨大威胁，本文从该条款如何对美国产业进行保护入 手，深入分析了该条款中所含具体技术问题，并讨论了该条款与w t 0 规则的冲突 问题，结合具体案例进行实证分析，探讨中国企业如何应对3 3 7 条款的调查。一方面 希望这些理论分析有助于国内企业应诉答辩，另一方面也为我国加强与其他w t o 缔约 方合作，抵制3 3 7 条款这一具有单边制裁性质的贸易保护主义行为提供理论支持。 ( 二) “3 3 7 条款”的由来及历史沿革 美国1 9 3 0 年关税法第3 3 7 条，后修正编入美国法典第1 9 卷第1 3 3 7 节，根据该条款的规定，凡进口到美国的外国产品，不论以何种形式比如销售、出 租、寄售等进入美国，若其侵犯了美国本土产业现有或正在建立中的合法有效的具 有执行力的专利权、注册商标、著作权或外观设计、专有技术等，即构成对3 3 7 条 款的违反，美国国际贸易委员会( 以下简称“i t c ”) 都可进行调查。虽然这一条规 定包括了专利、商标、著作权及外观设计等，但实践中i t c 的调查大多是与专利权 相关。因为对于侵犯商标和著作权的案件，多由美国海关与过境保护局负责处理。 美国法崇尚自由和公平竞争，若以侵犯专利、商标等不公平竞争的做法或手段 威胁、破坏或实质性损害美国国内产业时，或妨碍某产业的建立，或构成贸易的垄 断或限制时，均为非法。i t c 有权颁布命令禁止进口存在不公平贸易行为的外国产 品。3 3 7 条款所称的不公平贸易行为，虽然包括其他一些一般性不公平行为比如垄 断、试图垄断等，但从诉讼实践上看，这些条款主要被用来针对侵犯专利、商标等 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 知识产权方面的不公平贸易行为。换言之，一旦美国产商认为外国的进口产品侵犯 了它们的专利、商标等知识产权，就可以向美国国际贸易委员会提起诉讼，如果起 诉合格，美国国际贸易委员会就将启动对被诉产品的调查，若调查认为侵权行为成 立，国际贸易委员会可以向海关发布命令，禁止该项产品进口。这样，被诉产品就 不能进入美国市场了。 该条款最早可追溯到1 9 2 2 年关税法第3 1 6 条，后成为1 9 3 0 年s m o o t - h a w l e y t a r i f fa c t 第3 3 7 条。1 9 3 0 年关税法制定时美国正面临经济大萧条，所以3 3 7 条款通常被认为是一项贸易保护主义的立法。但其目标并非针对所有进口产品，而 只是那些以不正当竞争手段损害美国产业的进口产品。 从2 0 世纪3 0 年代制定以来，该条款历经几次修订，包括1 9 7 4 年贸易法、 1 9 7 9 年贸易协定法、1 9 8 4 年贸易与关税法、1 9 8 8 年综合贸易与竞争法 直至1 9 9 4 年乌拉圭回合协议法的制定。这一过程主要是3 3 7 条款的运作机构、 程序、时限等方面的演变，较为重要的是1 9 7 4 年、1 9 8 8 年和1 9 9 4 年的修改。o 1 1 9 7 4 年贸易法对3 3 7 条款的修订 3 3 7 条款虽早己制定，但并未经常使用，直到1 9 7 4 年贸易法制定后，3 3 7 条款诉讼才多了起来。1 9 7 4 年贸易法作了许多重要修正，要求i t c 作为3 3 7 诉 讼的审理机关，必须在1 2 个月或复杂案件在1 8 个月内作出最后裁定，i t c 的最终 裁定具有法律效力，除非总统出于政策考虑而行使否决权。所以i t c 的裁定并非仅 仅是对总统的建议。另一方面，1 9 7 4 年法增加了救济措施，在排除令之外增加了停 止令；同时修订还增加了抗辩理由，比如专利无效或不具有强制执行力的抗辩。 2 1 9 8 8 年综合贸易与竞争法对3 3 7 条款的修改 1 9 8 8 年综合贸易与竞争法对3 3 7 条款再次进行了重要修正，修正的着眼点 在于加强对美国知识产权的保护。这次修正是广泛的、全面的，奠定了现行3 3 7 调 查的基础。美国认为，其知识产权受到来自世界范围的侵害，给美国公司造成了巨 大的经济损失。修正主要有以下方面： 首先，对“损害”和“国内产业”作了修正。对以专利、注册版权、注册商标 或注册的外观设计受到侵害为理由起诉的，不再要求有损害的存在，从而大大便利 了原告的起诉，降低了起诉成本。 此外，原告不再需要证明国内产业工f 在“经济的、有效率的”运营中，只需证 。薄守省、杨麟、刷勇葛：美国3 3 7 调查程序实务，对外纤济贸易人学 u 版科2 0 0 6 年版，第2 页。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ 明国内产业的存在或正在建立即可。 第三项修正是对国内产业的范围予以扩大。凡在美国进行的工厂投资或设备投 资，或劳动力的雇佣及资本的投入，或开发知识产权的投资等，均视为国内产业。 作为原告，只要具备上述行为就可符合国内产业的要求，无须在美国销售产品。比 如大学等科研机构许可美国企业使用其知识产权，即符合国内产业要求，但应注意， 仅仅在美国市场销售产品并不能构成国内产业。 第四项修正是授权i t c 在发布调查公告后9 0 天或提要案件1 5 0 天内发出临时 排除令。这种临时排除令与联邦地区法院使用的先期禁令及临时限制令类似。修正 之前，i t c 决定是否发布临时排除令之前还需进行两步考量：被告违法的可信程度 及申请人胜诉的可能性。修正后的法律使原告更容易获得临时排除令，i t c 视情况 有权要求原告缴纳保证金。如果原告最后败诉，保证金将被没收上缴美国国库。 第五项修正是允许i t c 发布停止令或抵制令，可以单独使用，也可以与临时排 除令同时使用。临时排除令旨在停止被诉产品的继续进口，停止令或抵制令旨在禁止 已经进口到美国的产品继续出售。对于违反停止令或抵制令的，可处以民事罚金，金 额从每天一万美元提高到十万美元，或者按照产品价值的两倍罚款，以较高者为准。 第六项修正是强化了对缺席被告的处罚。被告如果不应诉，i t c 可以依据原告 提供的事实和请求作出判决。缺席判决只能对不应诉的被告使用，一次诉讼中往往 有多个被告，对应诉的被告不能适用。这一规定目的在于给国外被告以压力，使其 能够配合调查取证。 第七项修正是授权i t c 发布禁令，禁止滥用披露程序。 第八项修正是授权i t c 扣押或没收涉案产品，防止产品或货物所有权人、进口 人或收货人逃避排除令的限制。 第九项修正是加强对秘密信息的保护。一方当事人在调查、诉讼过程中向另一 方当事人或海关、i t c 或有关政府人员所提供的秘密信息，未经提供方的同意，不 得对外披露。 第十项修正是授权i t c 通过签发同意令或以和解协议为基础全部或部分终 止调查。 3 1 9 9 4 年1 _ t 5 拉圭回合协议法对3 3 7 条款的修正 1 9 8 9 年关贸总协定( 以下简称“g a t t ”，w t o 的前身) 专家小组的一份报告宣 布美国3 3 7 条款诉讼的某些做法违反国民待遇原则。为了与专家小组报告的要求一 致，也为了贯彻乌拉圭回合协议，美国国会于1 9 9 4 年制定了乌拉圭回合协议法， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 对3 3 7 条款进行了多处修正，自1 9 9 5 年1 月1 日起，新提起的诉讼将适用修正后 的法律。该法对3 3 7 条款的修正主要有以下几个方面： 首先是关于作出最终裁决的时限，本来规定的是1 2 个月或1 8 个月，这一时限 被删除，改为“在尽可能早的和可行的时间内”，这一目标期限应在调查公示后， 4 5 日内予以确定。对于临时救济措施，时限仍为9 0 天或1 5 0 天。 此外，关于反诉，修改后的3 3 7 条款允许被告提出反诉，但只能向联邦地区法 院提出，而且此种反诉不影响i t c 诉讼程序的进行，对此有明确规定。被告向i t c 提出反请求不被认为是反诉。 第三项是关于平行诉讼，被告在i t c 和联邦地区法院同时被起诉时，如果被诉 是基于同一问题，他可以申请法院暂停审理，等i t c 裁决作出后再进行。申请暂停 审理必须在被诉后3 0 日内提出。如果被告在i t c 被起诉是基于某一专利，而在联 邦地区法院被起诉是基于某另外一种专利，那他就不能请求暂停。也有另外一种情 况，即联邦法院的被告并不都是i t c 诉讼的被告，部分被告依法申请暂停并不必然 导致对其他被告的暂停。 第四项是关于普遍排除令，它是i t c 通过一些判例发展起来的。由于侵犯原告 专利的行为十分普遍，不能具体确定侵权产品的所有来源，i t c 发布普遍排除令， 一般性地禁止此种产品的进口。i t c 的这种权力属于对物管辖权，是联邦地区法院 所没有的。 第五项是关于保证金，如果原告败诉，本来是没收上缴美国国库的，修正后的 条款规定没收的保证金应归对方当事人。 第六项是关于仲裁，修正后的条款授权i t c 在当事人订有仲裁协议的情况下不 终止调查。 4 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 二、“3 3 7 条款”对美国产业的保护 尽管受到来自各国及w t 0 的不少非议和批评，3 3 7 条款在保护美国国内厂商方 面的作用是不言而喻的，从案件数量就略见一斑。由于有目标期限，案件基本上都 能按期审结，几乎没有积压。3 3 7 条款诉讼的快速反应机制使其深受美国国内厂商 青睐。美国认为，其知识产权正受到来自世界范围的仿造、剽窃、抄袭等侵犯，使 贸易条件扭曲，造成不公平竞争。为此，在美国推动下，知识产权谈判成为乌拉圭 回合的一个重要内容，最终达成了与贸易有关的知识产权协议( 以下简称 “t r i p s ”) ，并建立了知识产权纠纷多边争端解决机制，要求各国尤其是发展中国 家加强对知识产权的保护，打击侵权行为。 ( 一) “3 3 7 条款”实体要件对美国产业的保护 目前所适用的3 3 7 条款是指经1 9 9 4 年修订的1 9 8 8 年综合贸易与竞争法第 1 3 3 7 节，该条款基本规定如下：以不公平竞争方式和不公平行为将货物进口到美 国，由其所有人、进口人、收货人及其代理人在美国销售，对某产业造成实质损害 或损害威胁，或阻碍该产业的建立，或限制和垄断商业贸易，这种不公平竞争方式 和不公平行为即属非法。* 1 不公平竞争方式和不公平竞争行为的认定 由于3 3 7 条款是概括性规定，因此，3 3 7 条款最初被认为是不公平竞争的普通 法，以及反垄断法的延伸，其目标是针对当时其他不公平进口法所没有涵盖的广泛 的不公平行为，将州法院及联邦法院管辖所不及的情况纳入规范之中。3 3 7 条款的 ( a ) 段是关于3 3 7 条款的实体性内容。 就整体的适用情况而言，3 3 7 条款所涉及的案件绝大多数是关于侵犯知识产权 的案件。但是，由于3 3 7 条款所规定的“不公平行为”或“不公平竞争方法”，在 概念上并不严谨和清晰，且实务上的定义也比较宽泛，所以3 3 7 条款可以被适用于 较多的案件类型。根据美国的司法实践，将这方面的不公平做法列举如下：。 ( 1 ) 侵害专利权 。李巍：对芙团关税泣第3 3 7 条款的剖析，政法论坛，1 9 9 7 年第5 期。 ? 罗昌发著：荚圉贸易救济制度，中国政法人学h j 版 | 2 0 0 3 年版，第2 7 7 页。 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 进口货物如果没有获得授权而侵害一个美国的产品专利、方法专利或设计专利 时，美国国际贸易委员会认为属于最典型的“不公平行为”或“不公平竞争方法”。 美国国际贸易委员会的这种观点得到了法院的支持。 在i t c 的调查程序之中，其审理专利问题的方法与法院的专利诉讼极为相似。 有无侵权的事实、专利权是否有效以及专利权是否可执行等等，均可审查。i t c 也 曾经依照专利法的原则，认定“参与侵权。”及“引诱侵权罾”也可构成不公平的竞 争行为。应当注意的是，虽然美国国际贸易委员会通常依照美国专利法的原则作为 其决定的基础，但它同时也认为3 3 7 条款的适用范围并不严格局限在这些法律的框 架之内。换言之，依照3 3 7 条款在判断进口货物是否侵害专利权时，其决定基础并 不仅限于美国专利法等法律。 ， 再者，即使原告已经取得其专利权的登记，i t c 曾经以原告所主张的专利仅仅 是通常技艺的运用，而且也曾经以原告所主张的发明在申请专利之前已经在市场上 出售一年以上，而认定其专利无效，并拒绝提供3 3 7 条款项下的救济。i t c 也可以 控诉者对于专利局有不正当行为或有欺骗行为，而认定其所获得的专利无执行力。 i t c 对于专利持有人这么严格的原因现在还不是很明了。但是，比较明确的是， 如果专利的范围足够“狭窄”能够被认定为有效，对于原告而言，案件还是对其有 利的。因此，对于不知其专利是否有效的专利持有人而言，他们最好能够通过联邦 地区法院诉讼或者考虑其它的选择途径。 ( 2 ) 侵害商标权 侵害注册商标以及普通法商标，均属于3 3 7 条款所规定的不公平竞争行为。就 侵害注册商标而言，申诉者只需证明其拥有该商标，以及侵权人的商标足以构成混 淆即可；而针对普通法商标，申诉者须证明该标志：有独特性；有任意性： 非代表功能性：具有另一层意义；消费者可能混淆。 ( 3 ) 侵害版权 美国国际贸易委员会曾以侵害版权以及参与侵害版权为理由来认定属于不公 平竞争方式及不公平竞争行为。申诉者主张权利时必须证明：其拥有著作权；及 外国进口货物抄袭其著作。回 ( 4 ) 擅用商业秘密 申诉者主张擅用商业秘密的不公平竞争行为的，必须证明该商业秘密系由申诉者 c o n v e r t b kg a m ct a b ka n dc o m p o u c n t st k e m o ls u p r ai 帕t c2 8 ：c e r t a i na p p a r a t u sf o r t h cc o n t i n u o u sp r o d u c t i o no fc o p p e rr o d ，u s i t cp u b ，1 0 1 7 ，i n vn o 3 3 7 t a - 5 2 ( n o v1 9 7 9 ) 9r e c l o s a b l ep l a s t i c b a g s ，u s i t cp u b8 0 1 ，i n vn o 3 3 7 - t a - 2 2 ( j a n1 9 7 7 ) ，c e r t a i nc u b ep u z z l e s ，u s i t c p u b 1 3 3 4 i n v n o 3 3 7 t a 1 1 2 ( j a n 1 9 8 3 ) 。w i l l i a ma z e i t l c r s u p r