（社会学专业论文）和谐转移：河南省农民市民化的路径选择及政策思考.pdf

摘要 目前中国正在进入社会转型加速期，伴随着工业化和城市化的不断推进，农民向 城市的大量涌入给我国传统的城乡二元结构体系带来了巨大的冲击和挑战，与此同时， 传统“农民”的内涵悄然发生着改变。这构成了“农民”理论创新与社会政策体系重 构的宏观历史背景。基于此，本文的一个基本判断是：农业的现代化和农民问题的根 本解决，是伴随着农民实现非农化转移，实现身份和职业上的转变，即通过农民向市 民转变的市民化进程来实现的，这是一个长期而艰难的进程，同时这也是一个必然的 进程。 本文结合转型期中国中西部农业以小农经济占主导地位的现实国情和独特的社会 结构状况，以河南省农民市民化的发展路径选择为研究对象，提出了农民向市民和谐 转移的观点。在此基础上从社会转型的逻辑走向、新型现代性的理论诉求、社会学深 层理念的内在驱动、现存利益分配机制的改革需求、“新三农问题”的现实呼唤以及社 会主义新农村建设的政策推动几方面进行深入的分析和论证。最后分别从政治制度建 构、经济利益调整、社会关系协调、法律体系维权和个体素质提升等方面提出本文重 点探讨的如何实现和谐转移的基本思路和政策建议。 本文的核心观点是：农民向市民和谐转移与构建和谐社会的总体要求是完全一致 的。农民向市民的转移有多种途径可以选择，唯有和谐转移才能通过谋求其出发点与 过程、过程与结果的统一去体现社会主义和谐社会建设的要义。通过对河南农民向市 民和谐转移的路径进行研究，对中国农民市民化的发展前景进行展望，力求在某种程 度上揭示出中国农民市民化演进路径中的带有规律性的东西。 关键词：农民市民化和谐转移路径选择 a b s 妣t t 0 d a y ，c h i n ai si nt h es o c i a lm m s f o r m a t i o na c c e l e 枷n gp e r i o d ，t o g e t h e rw i t ht h e c o n s t a n ta d v a n c e m e n to fi 1 1 d l l s 西a l i z a t i o na i l du r b a n i z a t i o n ，al a 玛e 锄。眦to ff h m e r sm s h t ot h ec i t y t h i sa c t i o nm n g s 斟e a ti m p a c ta n dc h a l l c n g ct oc h i n a sd u a l i s t i cr u r a l u r b a i l s t n l c t u r ef o m e di nt l l e 协i d “i o n a lp l 锄e de c o n o m i cs y s t e m a t 廿l es 锄et i m e ，t h e c o r l c e p t i o no f “f 衲e r h a sb e e nc h a n g i n g ，v ，h i c hp r o v i d e sam a c r o s c o p i cb a c k g r o u n df o r m er e c o n s t n l c t i o no f t l l e o r ya b o u t “f a n e r a n dn 】r a ip 0 1 i c ys y s t e m f r o mt h i sp o i n t ，ab a s i c c o n c l u s i o no ft 1 1 i st h e s i si s ：m eu l t i m a t es o l u t i o nt ot 1 1 ea g r i c m t l l r a lm o d e m i z a t i o na 1 1 d 山e f h m e r s p m b l e ml i e si nt h er e a l i z a t i o no ft h cf 豳e 溶n o n - a g r i c u l 讪谢订a n s i t i o na 1 1 dt h e t 啪s f o 珊a t i o nb o t hi n 曲l e ri d e 丽t ya i l do c c u p a t i o n ，i e ，t l l o u g ht l l ep r o c e s so fc i t i z e n i z a t i o n f r o mf 妇e r t oc i t i z e n t m si sa j o n 舀h a r dp m c e s s ，a l l da 1 1i n e v t a b l ep r o c e s s t h i st 1 1 e s i s ，r e f b r r i n gt ob o m 吐1 er e a l i s t i cn a t i o n a lc o n d i t i o n si nm i d - w e s ta 鲥c u l m m l a r e aa n dt 1 1 el u l j q u es o c 试s t n l c t i l l ei no u rc o u l 】n yi nt r a s f o 姗a t j o np e o d ，t a l ( i n gt h ep a t h s e l e c t i o no fc i t i z e n i z a t i o ni nh e n a np r 0 v i n c ef o re x a m p l e ，p r o p o s e sm ev i e 、p o i mo f e r sh 糊。芏l i o u st r a 皿s f b m a t i o nt 0c i t i z e n o n 也i sb a s i s ，a n a l y s i sa i l dd e m o n s 讹t i o no n l o g i ct r e n do ft h es o c i a l 仃挪f o r m a t i o n ，m e o r yd e m 趾do f t l l en e wm o d e m i 填i n h e r e n td r i v e o ft h ed e e pi d e ao fs o c i o l o g y ，r e f o n nd e m a i l do ft h em e c h a i l i s mo fe x i s t i n gi m e r e s t s d i s t m u t i o n ，r e a l i s t i cc a l l i n go ft l l e “n e w 衄e ed i n l e n s i o n a lm r a li s s u e s ”，a n dp o l i c y p r o m o t i o no f b u i l d i n gas o c i a l i s tn e wc o u n 仃y s i d e ，a r ep u tf o n v a r d t h e n ，t l l i sa n i c l ef o c u s e s o ns e v e r a la s p e c t st ob r i n gf o r w a r da u t h o r sb a s i ct 1 1 0 u g h t sa n dp o l i c ys u g g e s t i o n s ，s u c ha s t h ep o l i t i c a li n s t i m d o nr e c o n s n u c t i o n ，t h ee c o n o m i ci m e r c s t sa d i u s m l e n t ，m es o c i a l r e l a t i o n s h i pc o o r d i n a t i o n ，t 1 1 e1 e g a ls y s t e ms a f b g u a r d ，a n dn l e 抽d i v i d u a lq u a l i t yp m m o n o n c o r ev i e w p o i n to ft h i sn l e s i si s ：h 锄0 1 1 i o u sm m s i t i o nf b mf 釉e rt oc i t i z e ni st o t a l l y c o n s i s t e l l tw i t hn l eg e n e m lr c q u i r e m e n to fc o i l s t r u c t i n g 出eh a 肋0 1 1 i o u ss o c i e t yi 沁a l i z a t i o n o f t r a 【l s f o 珊a t i o nf 如mf h m l e rt 0c i t i z e nh a sm a l l yk i n d so f 、a y st oc h o o s e ，b u to n l ym r o u 曲 h 啪n o n i o u s 船m s i t i o n ，c a nr e f l e c tm ee s s e n t i a lm e a n i i l go ft h es o c i a l i s th a m l o n ys o c i e t yi n t h ec o n s i s t e n c eo ft h e 啦小i n gp o i n ta r 心协ep r o c e s s ，m ep r o c e s sa n dm er c s u l t t h r o u g ht l l e r e s e a r c ho fp a t hs e l e c t i o nf o rc 试z e n j 盟t i o ni nh e n a np r o v i n c e ，t h i st 1 l e s i s ，协k i n gal o o k f o n v a r dt ot h ep r o s p e c to f c “i z e n i z a t i o n ，t r i e st or e v e a ls o m er e g u l a rm i n gd 砸n gt 1 l ep r o c e s s o f c i t i z e n i z a t i o ni nc h i n a t os o m ee x t e n t k e yw o r d s ：c i t i z e n i z a t i o n ，h 黜o n j o u s 恤m s i t i o n ，pa _ 出s e l e c t i o n 郑重声明 本人的学位论文是在导师的指导下独立撰写并完成的，学位论文没有剽窃、抄 袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为。否则，本人愿意承担由此产生的一切法 律责任和法律后果，特此着重声明。 学位论文作者( 签名) ：后非 洲年月日 和谐转移：河南省农民市民化的路径选择及政采思考 引言 在目前社会转型加速的历史场景下，中国社会要实现由一个农业的、乡村的、封 闭半封闭的传统型社会向工业的、城镇的、开放的现代型社会的转型。八九亿中国小 农在市民化的进程中正走向其历史的终结点。强调这一研究主题，从理论层面上对其 进行阐释和升华，从而对中国农民实现市民化的历史性规则有定认识，是时代和社 会现实实践提出的一项重大课题。学术界比较一致的意见是，中国的城市化进程要跟 上工业化的步伐，采取政策措施鼓励农民真正融入城市，完成转变。因此，对农民市 民化研究过程中的一些理论问题进行初步的探讨是非常有必要的。 农民市民化作为我国农村劳动力流动制度变迁过程中的制度创新，是我国二元经 济社会结构调整和社会可持续发展的有效途径。近年来，国内关于农民市民化问题的 研究众多，研究重点既有从宏观理论层面对农民市民化发生的历史场景、现实意义、 政策取向、制度创新等方面进行解读，勾勒农民市民化与农村社区的工业化、城市化 与非农化等其他宏大事件的互动；也有从微观层面对农民向城市转移的动因、农民的 社会关系、农民的分化、失地农民的权益保护等进行研究，考察乡村变迁过程中，农 民市民化与农民的经济行为、城市适应性、心理融入等的互动关系。这些研究的基本 进路多种多样，而其中又有一些基本问题和难点问题值得我们注意。 笔者通过对已有研究成果的梳理，把农民市民化进程的路径选择作为研究对象， 在进行历史比较、国情考察、现实分析的基础上，从社会主义和谐社会建设的要义出 发，谋求出发点与过程、过程与结果的统一，提出，从农民向市民转变的市民化进程 可以走出一条不同于资本主义社会的和谐转移道路。并以农民市民化的和谐转移路径 为切入点，以河南为典型来对中国农民市民化和谐转移和发展路径进行理论探索和相 关政策分析。 1 ，问题的提出 1 1 选题的缘起及意义 在所有国家的工业化进程中，都涉及到农业劳动力的大量转移。这种转移既包括 农业劳动力从传统产业到现代产业，从农业到非农产业的结构性部门转移；也包括农 业劳动力从农村到城镇，从分散到集中的区域性空间转移；或是二者兼而有之。选择 这个题目主要是基于以下四种思考： 和谐转移：河南省农民市民化的路径选择厦政蓑思考 第一种思考，中国社会正在经历着从传统型社会向现代型社会的转型，即从农业 的、乡村的、封闭半封闭的传统型社会向工业的、城镇的、开放的现代型社会转型。 社会的转型加速了非农化的进程，传统的乡土社会发生了革命性的解构，今r 的农民 已经不再是传统意义上的农民，原有的城乡二元结构体系已经不能很好地解读中国社 会的现实，“农民”理论与社会政策体系急需重构。在目前社会转型加速的历史场景下， 八九亿中国小农正走向其历史的终结点。而农村剩余劳动力如何转移，成为一个关系 到中国社会转型能否成功的关键问题。 第二种思考，社会结构调整中的城乡结构。依照我国现在的经济发展状况，应该 是有接近世界水平的5 0 的城市化率，但截止到2 0 0 5 年仅达到4 1 8 。如果按农业户 口、城市户口来计算则只有3 2 ，这表明我国社会结构明显滞后于经济结构。其后的原 因是“三农”问题，与此相对应的是社会结构中城乡分立状况。城乡二元结构的分立 体现为城乡之间的户籍壁垒、两种不同的资源配置制度和以户籍制度为基础的城乡壁 垒。如果只有经济结构的开放而没有社会结构的开放，只有城市社会的开放而没有农 村社会的开放，对农民这一群体的整合就会出现障碍，导致农民的“身份认同危机”。 第三种思考，利益结构调整的角度。城乡结构的这种分立还体现为经济利益上的 不平衡。胡锦涛在2 0 0 5 年2 月2 1 日中央政治局集体会议上发表的讲话里提出，应当 更加深入地进行社会结构和利益关系的研究。现实社会中的不协调因素主要体现为以 下三种关系：官民关系、强弱关系和利益关系。而官民关系和强弱关系归根到底也是 利益关系。 要区分“阵痛”、“改革的必要代价”和“不合理的利益剥夺”。“阵痛”是指现在 付出代价将来会得到补偿，“改革的必要代价”是指即使将来得不到补偿，但是是为改 革所必须的。“不合理的利益剥夺”是指近几年一些群体利益的损失实际上已经超越了 这个范围。工业反哺农业、城市支持农村，保证农业的正常运转和发展是经济规律使 然，而在现存的中国社会结构中，工业化、城市化的绝大部分牺牲都要农民这一弱势 群体来承担，这是非常不公平的。利益差别的逻辑结果是利益的冲突。不同群体利益 的冲突势必导致社会张力的扩大。那么，如何为利益的博弈提供制度安排? 如何保障 利益博弈相对公平地进行? 如何解决利益博弈过程中不可避免的矛盾和冲突? 这将是 我们要深入思考的问题。 第四种思考，农业现代化面临的两大矛盾。对农民、农村和农业这“三农问题” 起制约作用的矛盾主要有两个：一是基本国情矛盾人地关系高度紧张；二是体制 矛盾城乡分割对立的二元社会经济结构矛盾。“三农问题”的一切根子，都在这 2 和谐转移：河南省农民市民化的路径选择及政策思考 两个矛盾上。“三农”问题是“十一五”时期需要解决的重中之重的问题，也是最终解 决中国许多其它问题的基础，而这一切都需要通过农业劳动力向城市的转移，即农民 的市民化来解决。 由于目前中国人地关系紧张这个基本国情的制约，我国农村地区客观上不得不长 期维持小农经济，致使农业的生产力水平一直没有条件得到根本改变。要想实现农村 现代化，解决农民问题，就得减少农民，实现农民非农化转移。但是由于中国农民剩 余劳动力的绝对数量过大，农民的市民化需要一个长期的过程，不能一蹴而就。其间 不仅需要推进农民实现身份和职业上的转变，还要实现社会管理形式的转变、社会结 构的转变、文化与生活方式的转变、群体内涵特质的转变等等。 以上分析表明，农民市民化是我国实现社会转型所提出的现实课题，无论是从时 代背景、政策诉求还是从解决现实问题的角度来看，全面开展农民市民化的研究已极 为必要。基于对这一宏观的理论研究的思考，论文的立意，重点从社会转型的宏观社 会背景出发，在综合分析有关社会结构和农民市民化问题相关研究成果的基础上，对 转型期河南农民市民化进程的路径选择进行研究。其理论研究的特色，在于以河南这 样的中西部传统农业省区小农经济仍然占主导地位的社会现状为背景，通过对河南农 民市民化进程中面临的各种特殊问题的分析和研究，从中提炼出和谐转移的观点，并 就如何实现和谐转移及相关问题，进行尝试性的理论探讨，就和谐转移的可行性和途 径闯题进行探索与应用研究，进而对中国农民市民化的发展前景进行展望，力求在某 种程度上揭示出中国农民市民化演进路径中带有规律性的东西。 1 2 学术界研究现状述评 第一，有关劳动力流动的研究理论述评。 马克思在政治经济学批判导言中认为，“现代的历史是乡村城市化”，社会主 义应该致力于消灭城乡差别、工农差别，“资产阶级使乡村屈服于城市的统治，它创立 了巨大的城市，使城市人口比农村人口大大增加起来，因而使很大一部分居民脱离了 乡村生活的愚昧状态。”。恩格斯也认为，“城市和乡村的对立的消灭不仅是可能的，它 已经成为工业生产本身的直接必需。”。 法国社会学家盂德拉斯在其著作农民的终结中提出了农民“终结”和“白行 消失”的论断。孟德拉斯从农业生产方式和乡村生活方式这两个视角去考察法国农民 。马克思恩格斯选集静，第l 卷，北京：人民出版社，1 9 9 5 ，第2 7 6 27 7 页 2 马克思恩格斯选集，第3 卷，北京：人民出版社，1 9 9 5 ，第6 4 6 页 3 和谐转移：河南省农民市民化的路径选择厦政策思考 的变化和消亡，他所说的“农民的终结”，并不是“农业的终结”或“乡村生活的终结”， 而是“小农的终结”。并且他认为，由传统意义上的小农( 口e 踮a n t ) 向农场主( 胁m e r ) 的转变，体现为一场巨大的社会变迁。 经济学关于劳动力流动中有两个著名理论：一个是“推拉理论”，即认为从农村向 城镇的劳动力迁移可能是因为城镇有利的经济发展而形成的拉力造成的，也可能是因 为农村不利的经济发展而形成的推力造成的。另一个是以刘易斯的“二元经济理论” 为先导，形成的“两部门理论”，认为剩余劳动力从传统的农业部门向现代的工业部门 的人口转移，正是熬个经济发展和工业化进程的自身特点。 发展经济学家、诺贝尔经济学奖得主阿瑟刘易斯在劳动力无限供给条件下的 经济发展一文中系统提出了经济发展过程中的二元经济理论，即以主要为满足农村 人口自我消费为主的传统经济部门与资本主义性质的以大工业为代表的现代经济部门 并存的二元经济，并进而探讨如何从传统经济向现代经济的转化、最终实现现代经济 一元化的规律性。 二元经济结构的逻辑内涵是：发展中国家或地区一般存在着传统落后的农业部门 与现代发达的工业部门两个产业部门；由于两个部门的劳动生产率水平与劳动边际收 益率的显著差异，引起农业剩余劳动力的产业问流动，最终实现二元经济结构一元化 的目标追求；发展中国家一般要经历以农支工、农工协调与工业“反哺”农业三个不 同的发展阶段，而在这一历史发展过程中，农业稠余劳动力的非农业转移是二元经济 结构转换的核心内涵与关键环节。到目前为止，中国的经济结构仍然是二元的，即由 传统农业部门和现代经济部门构成：中国经济的最终发展前景是现代经济取代传统经 济，整体经济终将变为现代经济的一元化格局。一元现代经济的内涵是：城市工商业 人口占总人口的绝对多数；二三产业占国民经济各部门比重的绝对优势；实现农村城 市化或城乡一体化。实现一元经济目标的路径是，将农村的过剩劳动力转移出去，由 此提高传统农业的劳动生产率并使其现代化；提高工商业在国民经济中的比重，使绝 大多数农业人口变为城市人口：改变农村包围城市的城乡格局，实现传统农村的现代 化。 第二，有关农民市民化的国内研究回顾。 近年来很多中国学者也开始关注农民市民化问题，他们研究的关注点主要集中在 。( 法) h 孟德拉斯著、李培林译：氍农民的终结，北京：社会科学丈献出版社，2 0 0 5 ，译者前言 。袁方、刘应杰、张其仔等著：氍中国社会结构转型北京：中国社会出版社，1 9 9 8 ，第6 4 页。 “本文关于二元经济理论的内容都来潭于阿瑟刘易新的二元经济论* 的中译本，北索经济学院出版社，1 9 8 9 年 版。 和谐转移：河南省农民市民化的路径选择厦政策思考 国内外相关理论分析；农民市民化的意义、障碍、对策等；失地农民市民化进程；农 民工市民化等等。有学者提出，中国农民市民化的决定因素是期望净收益，影响因素 是个人特征、家庭情况、就业问题以及社会保障等制度因素。还有学者认为，中国市 民化的重要性在于其是全面建设小康社会的重大战略举措，实现农村剩余劳动力转移 的有效途径，有利于实现城乡一体化，是提高农民文明素质、促进全面发展的必由之 路：是确保社会稳定、国家长治久安的重要保证。但由于受多种因素的影响，目前农 民市民化仍面临着重重障碍，主要有认识障碍、政策障碍、制度障碍、信息障碍和农 民的素质障碍，只有突破上述五大障碍，才1 能平稳而又较快地实现由农民到市民的角 色转换。 对于进城农民在户籍制度、就业、社会保障、子女教育、住房方面受到的种种限 制，有研究提出，必须创新户籍管理制度，减少农民进城落户的种种限制；创新就业 制度，打破城乡就业壁垒，实行城乡统筹的就业制度；创新社会保障制度，将新市民 纳入城镇社会保障范畴，建立面向城镇所有成员的工伤保险、医疗保险、养老保险： 创新教育制度，让进城农民的子女入学享有市民子女同等待遇。同时，农民市民化进 程中凸现的农民权益的缺失也是不容忽视的，包括被虚置的自我选择权、不公平的补 偿标准、混乱的分配、虚无的生活保障。这些权益急需加以保护，否则将大大影响农 村现代化的进程。 有学者认为失地农民市民化进程中存在许多障碍，如获得社会保障难，实现劳动 就业难，居住方式变换难，集体资产处置难，社会组织形态转换难，文化融合难。因 此，为加速农民市民化进程，需解决失地农民的劳动就业、住宅建设、养老保险、集 体资产处置、社区管理等问题。关于农民工市民化，有学者指出，他们比较容易完成 经济层面上的适应，但社会层面、心理层面上的市民化则需要较长的过程。、 1 3 研究的逻辑理路和创新点 论文围绕研究主题的逻辑起点，把对传统的城乡二元结构体系的研究和现代化进 。国务院发展研究中心中共中央政蓑研究室“我圜农村劳动力转移与农民市民化研究”课题组：农民市民化的趋 势与国内相关理论学派的主张，斌经济研究参考，2 0 0 3 年第5 期 。文军：农民市民化：从农民到市民的角色转型，华东师范大学学报( 哲学社会科学版m ，2 0 0 4 年第5 期。 。姜作培：农民市民化必须突破五大障碍，中共杭州市委党校学报，2 0 0 2 年第6 期 。傅琼：加速农民市民化的制度创新，农村经济，2 0 0 5 年第2 期 。蒋颖：城部农民市民化过程中的权益缺失与保护，北京农学院学报，2 0 0 5 第2 期 。浙江省人民政府课题组：农民市民化的。六难”r 破除障碍：途径多多静、六戈政策加速农民市民化，r 浙江 经济) ) ，2 0 0 3 年第9 期。 。陈映芳等：征地与郊区农村的城市化一一上海市的调壶，上海：文汇出版社，2 0 0 3 ，第2 0 2 页。 5 和谐转移：河南省农民市民化的路径选择及政蓑思考 程中农民的市民化走向研究相结合，旨在通过对我国传统计划经济社会沿袭下来的城 乡二元结构体系的研究，探讨中国社会农村和农民问题的特殊现实背景，以及在转型 期的时代背景下，传统“农民”的内涵发生的变化。从中引出农民向市民转变的农民 市民化的发展道路，其中特别指出，农民市民化进程是一个农民的外部赋能 ( e m p o w e 加e n t ) 和自身增能的努力过程，对这种外在身份转换的内在本质的把握，是实 现从农民角色集向市民角色集转化的关键。 在此基础上，依据目前社会学理论对中国社会结构状况的研究( 如李强的倒“丁 字形”社会结构理论、孙立平有关社会结构断裂的理论) ，结合对河南省这样一个以小 农经济占主导地位的中西部传统农区的现实状况的分析，探讨处于转型社会背景下河 南农民市民化进程的变动趋势，以农民市民化的发展路径选择为研究对象，提出和谐 转移的中心观点，重点就和谐转移之路在社会转型中的逻辑走向、新型现代性的理论 诉求、社会学深层理念的内在驱动、现存利益分配机制的改革需求、“新三农问题”的 现实呼唤以及社会主义新农村建设的政策推动等方面展开理论上的探讨。最后，从构 建和谐社会的要求出发，分别从政治制度建构、经济利益调整、社会关系协调、法律 体系维权和个体素质提升等方面分析提出了一系列和谐转移的政策建议，如促进农民 进城就业、促进农民流动、建立健全农民社会保障制度、提升农民人力资本、促进农 民和市民心理融合、增强法律保护等。 1 4 对相关概念的界定和说明 1 4 1 农民、市民和农民工 在总结农民定义讨论的基础上，新版不列颠百科全书在传统农民( 弦a s a n 时) 这一词条中指出，“诸如自给自足或小规模生产等特征”都不是传统农民的本质特点， 它的本质特征在于：传统农民“要受外部权势的支配”，这种“使其整合于更大社会 的方式”才是传统农民与“其他农业生产者”的根本区别，“在( 传统) 农民社会， 生产品及劳务不是由生产者直接交换，而是被提供给一些中心来重新分配。剩余的东 西要转移到统治者和其他非农业者手里。这种分配权往往集中于一个城市中心，尽管 并非永远如此”。”e r 沃尔夫的意见具有代表性：“农民的主要追求在于维护生计， 并在一个社会关系的狭隘等级系列中维持其社会身份。因此农民不像那些专门为满足 市场而生产、并在广泛的社会网络中置身于竞争之中的耕作者。”农民必须“固守传 。秦晖著：农民中国：历史反思与现实选择，河南人民出版社，2 0 0 3 ，第l5 页 6 和谐转移：河南省农民市民化的路径选择及政策思考 统的安排”，“相反，农业者( 鼬m e r s ) 则充分地进入市场，使自己的土地与劳动从 属于开放的竞争，利用一切可能的选择使报酬极大化，并倾向于在更小风险的基础上 进行可获更大利润的生产。” 郑杭生认为，当前的农民可以认为是追求利益者( 在非农产业与就业上) 与维持生 计者( 在农业生产上) 的统一体。在内涵上，它是一种与城市居民相对称的、历史性的 社会身份。与农民相对而存在的是市民，作为一种社会身份的市民概念具有相对的特 权意议色彩，拥有市民身份即表示着拥有一种与众不同的特权。市民在平等契约的基 础上，真雁自主地享有权利，履行义务，引导社会发展的方向。农民与市民这两个概 念相互界定对方，从而相互体现对方的特征与自身存在的价值。从理想型的农民到理 想型的市民是一个连续统一的两个端点，而从农民走向市民则是一个连续不断的历史 进程，更是一种具体意义上的社会进步。 关于农民工，陆学艺下的定义是：常年或大部分时间从事第二、第三产业劳动， 但户口仍然是农业户口，户籍在农村，有承包田，身份还是农民，不享受公费医疗等 劳保待遇。“他们离土又离乡。在城市的厂矿、机关、企业、商业、服务业劳动。仅从 称谓上，我们就可以看出农民工群体的过渡性和边缘性。他们绝大多数都从事非农产 业但仍保留着农民的身份；他们在城市工作和生活，却又与农村有着千丝万缕的联 系。他们非工非农，亦工亦农，非城非乡，亦城亦乡，因此被形象的称为“民工”( “农 民工”) 。在中国，“农民工”是农民市民化进程的表现形式之一。这种转移途径， 从社会流动的角度来看，我们可以理解为作为社会行动者的农民从被动服从型向主动 选择型转变的结果。 1 4 2 农民市民化从农民走向市民 农民市民化，就是让世世代代生活在农村的广大剩余劳动力，离开土地和农业生 产活动，进入城市从事非农产业，其身份由农民居民向城市权利主体市民的转变， 这不仅体现在其外在资格户籍等相关身份规定的非农化，还体现在其内在素质一 一生活意识、权利意识的发育以及行为方式和价值观念的市民化。市民化的理论意涵 强调：一方面农民在实现身份与职业转变之前接受现代城市文明的各种因子；另一方 面在实现转变之后，发展出相应的能力( c a p a b i l i t y ) 来利用自身的市民权利，完全融入 。秦珲：农民问题一什么是农民”，什么是“问题”? ，方法，1 9 9 9 年第8 期。 。郑抗生：农民市民化一一当代中国社会学的重要研究主题，甘肃社会科学，2 0 0 5 年第4 期 。陆擘艺：当代中国社会阶层研究报告，社会科学文献出版社，2 0 0 2 ，第17 0 页 和谐转移：河南省农民市民化的路径选择厦政策思考 城市。郑杭生认为，市民化是指作为一种职业的“农民”( f 啪e r 或c u m v a t o r ) 和作为 一种社会身份的“农民”( p e a s 锄t ) 在向市民( c i t i z e n ) 转变的进程中，发展出相应的能 力，学习并获得市民的基本资格，适应城市并具备一个城市市民基本素质的过程。农 民的市民“化”有两项基本过程：第一，农民群体实现从农民角色集向市民角色集的 全面转型；第二，在实现角色转型的同时，通过外部“赋能”与自身增能，适应城市， 成为合格的新市民。这一转化是传统农民脱胎换骨走向现代文明的过程，是推进社会 历史进步的过程，也是实现我国现代化目标的过程。积极实现这一转化，加快农民市 民化，不仅是现代社会结构变迁的必然趋势，而且对整个国家经济社会发展将产生不 可估量的深远影响。 农民市民化进程不是农民被动地适应社会转型的需要而发生的身份和职业的转 化，而是农民主动向城市靠拢，解读城市内涵，发展相应的市民素质，融入城市文化 的完整转型。同时，农民问题也不仅仅是“农民的问题”，农民市民化需要外部机制予 以充分扶植，创造一个适合其发展的体制环境。除却制度和政策层面上的问题以外， 农民市民化进程更多地表现为一种文化创新过程，是农村居民、城市居民在互动过程 中的容纳、认同、融合、一体化过程，是农民超越自身传统和角色转换的过程。 概括地说，农民市民化就是城乡居民在政治权力上平等、劳动待遇上公平、对社 会资源享有平等、对教育资源分享公平等公共资源配鼹的分配平衡和社会公平。农民 市民化作为一项复杂的系统工程，有利于构建一个更合理的社会结构。它关注农民这 个社会弱势群体的理论和现实诉求，是一个资源在各阶层重新配置的过程，将改变传 统的城乡二元分立的格局。农民市民化的实现要求国家在此过程中扮演积极的角色， 通过在社会阶层体系中建立一种合理的社会流动与社会激励机制，实现各阶层的共赢 互利。 1 4 3 农民的市民化农民的传统超越问题 农民市民化贯穿于农业现代化、农民非农化、农村城镇化和人口城市化的整体进 程之中，在这个过程中，农民的生活方式、思维方式、生存方式和身份认同等方面都 发生了深刻变化，这种深刻变化愈发具有现代性趋向。我们看到，城市社会异质性分 化加快与农村社会人际关系网络的同质化倾向形成巨大的反差，而把农民社会化推向 了极为不利的地位。改变这种现状，要求农民在市民化过程中，克服传统社会资本的 束缚，实现三个方面的超越： 。郑杭生：农民市民化一一当代中国社会擘的重要研究主题，甘肃社会科学，2 0 0 5 年第4 期 8 和谐转移：河南省农民市民化的路径选择及政策思考 第一，要超越传统农民人际关系网络的同质化倾向。农民大多通过非f 式关系 来获得外出就业信息，这种社会网络的同质性导致其在融入城市生活的过程中更多 地依赖于传统意义上的社会资本，尽管其在现实上也是出于无奈。但是这种依赖客 观上造成农民获取有效信息的渠道有限，延缓或阻碍着他们市民化的进程。为此， 怎样构建制度化渠道对其自组织形式的流动进行疏通与引导，就成为我们要关注的 问题。 第二，要超越旧有的农民强大的特殊信任机制。由于农民对亲缘和地缘关系的 信任与信赖，导致农民对其生活圈子以外的人和物都保持一种警惕。农民在社会关 系网络移植、重构中的选择呈现较为明显的差序格局，他们在选择顺序上首先考虑 信任其家族内或同宗族内的人。农民的交往圈子基本是围绕其生活场景展开，家族 意识和宗族意识的根深蒂固使得他们对家族内同姓人的信任远远高于外姓人，更不 用说是信任城市里素不相识的人。这种对外部世界排斥、不信任的机制导致外部支 持机制难以介入，严重影响其职业流动和社会活动拓展的范围。因此，如何帮助农 民克服传统的信任机制，是农民市民化过程中急需解决的问题。 第三个超越，要改变农民“一盘散沙”似的组织化程度低下的现状。下是由于 农民的传统宗族意识及对外群体的不信任使得他们从来没有形成跨血缘、跨地缘的 自发性互助社团。农民自治或合作组织非常少，社会支持体系缺乏，而政府和市场 的结构性或功能性缺位，使其正当权益更得不到有效保障。仅仅依靠社会支持网络 是不够的，况且社会支持网络也很薄弱，一旦发生风险，农民将不知如何求助。所 以需要采取措施引导农民，促使其信任机制的转化，增强他们的合作意识，促进农 民自发性合作社团的形成，为其提供有效信息和最基本的心理、社会保障。 1 5 研究方法 在目前对农民市民化问题的研究中，既有从宏观理论层面对农民市民化发生的历 史场景、现实意义、政策取向、制度创新等方面进行解读，也有从微观层面对农民向 城市转移的动因、农民的社会资本、农民的分化、农民和市民的心理融合、失地农民 的权益保护等进行研究。 本文拟对转型期中国社会独特的社会结构下的“三农”问题及农民市民化的路径 选择为研究对象展开理论研究，意在对农民市民化演进途径中规律性的东西有一定程 度的认识。因此，主要选取了文献研究的研究方法，同时辅以对河南省城市化和劳动 力转移状况的相关数据资料的引用进行说明和诠释。研究论文文献以清华同方c n k i 全 9 和谐转移：河南省农民市民化的路径选择及政策思考 文数据库为数据源，文献检索方法是：通过关键词或者篇名检索。此外，还参考了中 国社会学网上的些专家、教授发表的相关文章。力求通过文献参考和数掘引用的并 用，实现实证研究与人文研究、理论研究与经验研究相结合，达致历史与逻辑的统一， 宏观与微观的协调。 采用这种研究方法的原因，主要是考虑到文章的研究主题和研究目的。这种研究 主题更适合于选取倾向于理论研究的方法，从宏观层面去加以研究和解释。如果从微 观层面着手，难以从高度上深化和升华。此外，若是采用定量研究，由于笔者时间上 和精力上的限制，没有条件去设计一份理想的、可以说明问题的问卷，也很难对问卷 的代表性进行保证。再者，笔者考虑到定量研究可能会产生由于不合适和不全面的统 计调查方法而导致的偏差，以及由于这种偏差所导致的对现实的判断力和解释力的影 响。原因之二，笔者个人对从宏观角度来研究这个问题非常有兴趣，对其所带来的挑 战也有一定心理准备，渴望进行这种尝试。鉴于上述原因，笔者选择了以文献研究为 主的倾向于理论说明和解释的研究方法，难免会对一些理论缺乏数量上的阐释和检验， 这也是本文研究方法上存在的疏漏和局限。 2 河南省“三农问题”现状和现实路径选择 2 1 农民的传统涵义及现实演变 随着现代化与城市化的推进，沿袭几千年来的“农民”概念被赋予了新的时代内 涵。农民依赖的主要生存资源( 耕地) 对他们的保障意义远远大于产业意义，农业收 入已经不是他们的主要经济来源，农民开始走进城市，走向现代职业体系，接受现代 城市文明的各种因子。在此过程中，一方面是职业化或专门化的农民向市民发生转变， 另一方面是社会身份或社会化的农民向市民发生转变，由此形成了职业的“农民”和 社会身份的“农民”向市民的双重转变。正是在这种社会转型背景下所出现的现代化、 城市化进程加快所导致的农民生存方式的改变使农民市民化问题研究成为当前一个值 得关注和研究的课题。 2 1 1 学术界有关“农民”的三个传统的假设 现今的“农民”理论和政策都是建立在如下三个假设的基础上的：一、农耕假设， 即把农民等于“农耕者”。可事实上，农民的收入构成中来自农业收入的比例正在急剧 下降，农业已经越来越不是乡村生计的主体。二、乡土假设，即农民是“乡下人”，是 1 0 和谐转移：河南省农民市民化的路径选择茂政策思考 在传统乡土社会中存在的个体。现实层面上的农民，并不仅仅是一种在地域差别上的 社会个体，更多的是种体现为社会阶层结构和社会身份意义上的区分，是一种内在 素质上的区分。三、职业假设，即农民是现代职业中的一个类别，是“就职于农”和 “经营农业”的个体。实际上，当前中国总体上还不存在现代职业意义上的农民，只 有在充分非农化后才有“职业农民”。现实中的“农民”和非农业者在职业意义上是不 可比的，“农民”的就业转移与城市就业者的产业间转移是不同的。显然，从以上三个 假设上来定义农民和认识农民，难免在一定程度上存在着某种缺陷，或不科学的地方， 因此，我们有必要在现代意义上重新认识农民的内涵。 2 1 2 现代意义上的农民涵义 随着经济的发展，农业在国民总产出和就业中的比例必将是下降的。这是由于真 实收入的增加而导致的对农产品需求的增加要远小于对非农产品需求的增加。同时， 农业生产力的提高速度低于其他经济部门。当工业制成品消费占人民生活费开支越来 越大的时候，如果乡村的农业人口仍然维持着过去的水平，则务农者从农业中获得的 收入必然不断降低，农业越来越成为一个不能赢利的部门。 在这种时代背景下，乡村外出人口在增加，越来越多的乡村人口选择进城务工， 他们常年不在本地居住。农民的比例和内涵发生了深刻的变化：是非农业农民比例 会进一步提高；非农业农民的工作和职业会越来越脱离农业的范畴，达到一个新的层 次：二是农业农民也不再是传统意义上的小农，而是紧跟市场，向产业化大农业看齐 的现代农民。因此，中国当前的农民并不是完全的农耕者，其收入的主体部分不依赖 农业，并且来自农业的收入在全部收入中的比例仍在继续降低。越来越多的农民开始 不把农业作为赢利的产业看待了，农户家庭的主要劳动力已经基本脱离了农业。农户 之所以还在继续经营农业，看重的是家庭农业的保障意义。 2 2 河南省“三农问题”现状 2 2 1 中国特殊国情在河南的体现与农业现代化的悖论 “三农问题”研究专家温铁军明确指出：对我国“三农问题”起制约作用的矛盾 主要有两个，一是基本国情矛盾即人地关系高度紧张；二是体制矛盾即城乡分立的二 和谐转移：河南省农民市民化的路径选择厦政策思考 元经济结构。“由此可见，我国“三农问题”的凸现与“三农”难题的化解必须高度关 注人多地少这一基本国情约束。 中国本来就不是农业大国，而是小农国家。小农国家最主要的问题是农民人口众 多，土地所承载的农民人口压力过大，土地的生产资料功能退化，生存保障功能上升。 从国情层面上看，这种人多地少的基本现实与人地关系的矛盾冲突，体现在以下两方 面：一是人均耕地资源的相对匮乏，即大量的农业劳动力与有限的耕地面积结合到一 起；二是平均分配的土地制度，因为目前的土地承包制度基本上是以平均分配为特征 的。这两个因素结合到起，就使每个农业劳动力拥有的耕地面积少得可怜，由此形 成的只能是极小、极为分散且又极为平均的经营方式，规模经营根本无从谈起。在这 种情况下，进行如此小规模农业生产的农民，除非有别的收入来源，否则其收入就只 能处于一个相当低的水平上。 小农农业不是中国农业的发展方向，农业的现代化要求农业的产业化和规模经营， 要求用机械化、信息化和生产技术科学化来改造并替代传统农业。 河南是个人口大省，农业大省，据统计，2 0 0 4 年年术河南总人口为9 7 1 7 万人，乡 村人口6 9 0 8 万人，占7 l1 。农村劳动力4 7 0 0 万人，全省耕地面积1 1 9 亿亩，人均 耕地面积仅1 2 4 亩。所以，以上这种国情约束在河南省这样一个中西部传统农区更 是体现的淋漓尽致。其对“三农”问题的影响主要表现为：第一，人多地少的矛盾严 重妨碍了农村土地适度规模经营格局的生成与土地优化配置效率的正常获取。在市场 化取向改革进程中，作为农村基本生产要素的土地理应按照市场效益原则进行合理流 转与优化组合，农村土地适度规模经营不仅是农业现代化的基本要求，而且也是农业 现代化的根本标志。河南农村目前人多地少的现实，致使农村土地的规模效益难以正 当获取，不仅阻碍了农业生产结构的调整与优化，而且阻碍了传统农业向现代农业的 历史转换，从而使农业生产经营活动丧失了市场经济所要求的基本的利益吸拉力与效 率推动力。第二，人多地少的现实格局与二元经济结构的转换迟滞联结在一起，将会 使农村剩余劳动力大量形成并被人为积压在日益短缺的农村土地上，农村土地产出数 量或许可以持续增加，但由于在科技进步过程中资本有机构成持续走低与农业劳动力 人数绝对增加，致使农村土地的劳动生产效率不高；而在优胜劣汰的国内市场竞争中， 劳动生产率的高低是判断与衡量产业竞争优劣与竞争地位高低的基本要素；特别是伴 随着市场化与全球化发展趋势的运行，我国农业产业竞争力与农产品市场竞争力的劣 1 温铁军：解构现代化：温铁军演讲录，广州：广东人民出版社，2 0 叫，第9 0 页 。张荣凡、柄昆锋：河南省农村劳动力转移状况分析与预测* ，河南社会蓝皮韦一一2 0 0 6 年：河南社会形势分析 与预测，北京：社会科学文献出版社，2 0 0 6 ，第4 5 黄 和谐转移：河南省农民市民化的路径选择厦政策思考 势将更加明显地显现出来