（国际法学专业论文）中国绿色贸易壁垒法律问题及其对策研究.pdf

中文摘要 摘要 随着我国加入世界贸易组织( w 1 d ) ，我国的对外贸易面临着前所未有的机遇 和挑战。随着全球环保运动的高涨，国际贸易与环境生态保护之间的关系日益为 人们所重视，并由此催生出名为解决环境外部性问题，实为国际贸易保护主义壁 垒手段的环境贸易措施一绿色贸易壁垒。由于国际贸易中的环境贸易措施大多以 发达国家的经济发展水准、技术发展水平等为参照标准而制定，这势必对作为发 展中国家的中国的对外贸易发展产生深远影响。因此，研究全球绿色贸易壁垒， 以及我国对外贸易发展的应对之策具有重要现实意义。为了要实现环境保护和贸 易自由”双赢”目标，我们必须认清绿色壁垒的本质从而避其蔽，取其利这是本文的 写作意图所在。本文首先分析了绿色贸易壁垒概念，法律特征，表现形式，然后 阐释了绿色贸易壁垒实施的国际法律依据，认为其依据主要有g a t t w t o 中的绿 色条款，多变环境协定中与贸易有关的条款及区域贸易协定中与贸易有关的条款。 论文接着指出了绿色贸易壁垒对我国对外贸易所产生的影响主要在于对市场准入 的影响，对产品竞争力的影响，对出口贸易的影响等几个主要方面。最后在分析 我国应对绿色贸易壁垒方面所存在的一些主要问题之后，论文对突破绿色贸易壁 垒的法律对策方面进行了探寻。建议在在国内层面上完善有关贸易与环境的立法， 构建有中国特色的环境保护法律体系，改革与完善我国环境行政与司法体制，提 高环境执法水平与力度，并适当构建保护我国生态环境和贸易的绿色贸易限制措 施。同时在国际层面上积极参与相关问题的国际立法活动，运用争端解决机制化 解绿色贸易壁垒引起的国际贸易矛盾。 关键词：绿色贸易壁垒；法律问题；法律对策 英文摘要 a s t u d y o fl e g a lp r o b l e m sa n di t sc o u n t e r m e a s u r e sr e l a t e dt o g r e e nb a r r i e r si nc h i n a a b s t r a c t a f t e rc h i n a se n t r yi n t ow t o ，c h i n a sf o r e i g nt r a d ei s f a c i n g b o t hu n p r e c e d e n t e d o p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s w i t ht h eg l o b a lp m m o f i o no fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，m u c h i m p o r t a n c e h a sb e e na u a c h e do nt h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n d e n v i r o n m e n t a le c o l o g yp r o t e c t i o n a n dt h a tg i v e sb i r t ht ot h ep r o b l e mo fg r e e nt r a d eb a r r i e r s ( o t b ) w h i c h , i nt h en a m eo fs o l v i n ge x t e r n a le n v i r o n m e n t a lp r o b l e m ，i si n t e r n a t i o n a lt r a d e p r o t e c t i o n i s mi ne s s e n c c m o s to ft h ee n v i r o n m e n t a lt r a d em e a s u r e sa r ef o r m u l a t e db yt h el e v e l o ft h ed e v e l o p m e n to fb o t ht h ee c o n o m ya n dt h et e c h n o l o g yo fd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt h a t w i l ld e f i n i t e l ya f f e c tm u c ho nt h ef o r e i g nt r a d eo fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s i ti so fp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c et os t u d yg t b a n dt h ec o u n t e r m e a s u r ec h i n at a k e si ni t sf o r e i g nt r a d e t or e a l i z e t h e w i n - w i n ”g o a lo fb o t hf r e et r a d ea n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n , i ti sn e c e s s a r yt or e a l i z e t h ee s s e n c eo ft h eg t bt oe v a d ei t sh a r m sa n da c h i e v ei t sb e n e f i t sa n dt h i si sa l s ot h ew r i t i n g p u r p o s eo ft h ep r e s e n tp a p e nt h ep a p e rf i r s tm a k e sa na n a l y s i so ft h ed e f i n i t i o n ，t h el e g a l p r o p e r t y , a n df o r m so fe x p r e s s i o no fg t b a n dt h e ne x p o u n d si t si n t e r n a t i o n a ll e g a lb a s i s i ti s f o u n dt h a tt h ep r i m a r yl e g a lb a s i so fg t bi n c l u d e st h ee n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n si n g a t t w t o ，t r a d e - r e l a t e da r t i c l e si nm u l t i l a t e r a le n v i r o n m e n t a lt r e a t ya n dr e g i o n a lt r a d e t r e a t y t h ep a p e rp o i n t so u tt h a tt h ei n f l u e n c ec a u s e db yg b t i sm a i n l yf o c u s e do nt h ea s p e c t s o fm a r k e ta d m i s s i o n ，p r o d u c tc o m p e t i t i v e n e s s ，a n df o r e i g nt r a d e a f t e rt h ea n a l y s i so fs o m em a j o rp r o b l e m si nc h i n a sc o u n t e r m e a s u r e st og t b ，t h ep a p e r m a k e sa ne x p l o r a t i o ni nt h eb r e a k t h r o u g hi nc h i n a sl e g a lc o u n t e r m e a s u r e st og t b i ti s p r o p o s e dt h a tt h ed o m e s t i cr e l a t e dl e g i s l a t i o ni nt l 甚d ca n de n v i r o n m e n tb ei m p r o v e d t h e s y s t e mo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nl a wo fc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c ss h o u l db eb u i l t t h e a d m i n i s t r a t i v ea n dj u d i c i a ls y s t e m ss h o u l db er e f o r m e da n dp e r f e c t e d t h el e v e la n d q u a l i t yo f l a we n f o r c e m e n ts h o u l db es t r e n g t h e n e d p r o p e rg r e e nt r a d el i m i tm e a s u r e ss h o u l db eb u i l t t op r o t e c tc h i n a se c o l o g i c a le n v i r o n m e n ta n dt r a d e a c t i v ep a r t i c i p a t i n gi nt h ei n t e r n a t i o n a l l e g i s l a t i o no nt h er e l a t e dq u e s t i o n ss h o u l db ee n c o u r a g e da n df l e x i b l ed i s p u t e s e t t l i n gs y s t e m s s h o u l db eu s e dt os e t t l et h ei n t e m a t i o n a ld i s p u t e sc a u s e db yg t b k e yw o r d s ：g r e e nt r a d eb a r r i e r s ( g t b ) ；l e g a lp r o b l e m s ；l e g a lc o u n t e r m e a s u r e s 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明；本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成博士硕士学位论文：缦鱼贸屋壁垒洼徨间厘金扳：。除论文中已经注明引 用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公 开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：次2 0 0 6 年1 0 月1 3 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印j 缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密影 不保密耻请在以上方框内打“”) 一：拨翩妣体译啡 同期：2 0 0 6 年1 0 月1 3 同 中国绿色贸易壁垒法律问题及其对策研究 第1 章绪论 1 1 本课题研究背景 科学技术的迅猛发展使得全球经济呈一体化发展的趋势，国与国之间的贸易联 系得到不断加强，各种经济贸易组织异常活跃，世界贸易组织( w 1 d ) 的成立使 得全球范围内的贸易自由化成为经济发展的主流趋势。w t o 规定各成员国政府必 须在一定的时间限度内有效履行自己的承诺，即降低关税并放弃行政许可，数量 限制等直接的贸易管制措施。在g a t f 和w t o 的努力下，关税壁垒和传统的非关 税壁垒不再成为突出的贸易障碍，在全球环境问题严重、各国及其消费者环境保 护意识提高以及绿色消费运动兴起的背景下，越来越多的国家尤其是发达国家使 用绿色壁垒作为新的贸易保护措施。 从我国目前的出口贸易实践来看，我国主要的贸易国为美国、日本、欧盟等发 达国家，他们的环境标准较严、环保技术先进，我国的出口产品很难在短时间内 达到他们的标准，他们所采取的环境保护措施已经对我国造成了严重的影响：2 0 0 2 年初，欧盟从中国进口的虾、对虾中发现强力抗生素的药物残留，认为对人体健 康构造潜在威胁，导致欧洲部分地区陷入食品恐慌，受到进口限制影响的中国动 物产品包括：兔肉、禽肉，蜂蜜、软体动物肉类、甲壳类、冻虾、对虾和宠物产 品，几千万美元产品在荷兰港口销毁。其后不久，欧盟委员会有关机构通过了全 面禁止进口中国动物源食品的决议。2 0 0 2 年1 3 月份，我国出口水产品又被美国、 日本等国严查。随后，美国食品药物管理局( f d l a ) 公布了禁止在进口动物源性 食品中禁用的1 1 种药物。其后日本对中国的动物源食品每批检测这1 1 种药物残留。 这一系列事件给我国的畜禽产品和水产品出口前景蒙上了阴影。2 0 0 2 年1 月，日本 因之前检测出从我国进1 3 的部分蔬菜残留农药超过其食品卫生法规定的限量，开 始严格对我国进口蔬菜的检疫；2 0 0 2 年初，欧盟以我国生产的蜂蜜含有氯霉素等 抗生素超标为由，中止进口中国的蜂蜜。 又如：我国的冻鸡肉因 不符合欧盟的卫生检疫标准，欧盟曾决定自1 9 9 6 年8 月1 日起，禁止我国冻鸡肉进 入欧盟市场；从1 9 9 6 年起，我国对欧盟的服装出口趋缓，主要原因是服装的残留 污染不符合环保标准；出口到美国的药品必须通过美国食品和药物管理局越来越 。顾春华：“国际贸易中的环境壁垒与中国农产品出口”，载国际商务研究2 0 0 4 年第1 期，第1 8 页 第1 章绪论 严格的检查，而我国目前只有2 0 多个厂家的单个品种能够通过其检查；2 0 0 0 年7 月 1 日起，欧盟正式实行新的农药残留最大允许限量值，限制使用的农药增至6 2 种， 按新标准实行，我国至少有3 0 的茶叶不能出口欧盟；由于我国海洋环境不断恶化， 欧盟已不再进口我国贝类产品：等等。oo 这些案例说明，各国的环保措施已经直接影响了我国产品的出口，出口量急剧 下降，出口产品的竞争力削弱，出口市场范围缩小，出口产品不断遭遇绿色壁垒 而被发达国家阻止进口，绿色壁垒正成为2 1 世纪初我国出口贸易的巨大障碍。因 此，积极应对绿色壁垒，已成为我国加入w t o 后面临的严峻考验之一。 1 2 本课题研究意义 面对上述境况，我国应对绿色壁垒问题给予足够的重视，绿色贸易壁垒问题已成 为当前国际贸易研究中的重要理论前沿。绿色贸易壁垒根源与保护环境理论，符合 可持续发展的原则，并且受到、) 1 1 o 规则等国际条约承认其实施的合法性，因此，逐 渐为许多发达国家普遍使用，对发展中国家的对外贸易产生极其不利的影响，成 为发展中国家对外贸易最大的障碍。在我国加入世贸组织后，外国对我出口商品 的关税壁垒及许可证、配额等传统非关税壁垒的门槛正在逐步降低，但这并不意 味着我国商品便可在国际市场上畅通无阻。事实上，以环境贸易壁垒为核心的形 形色色新贸易壁垒的门槛正在日益提高，并将成为未来我国对外贸易发展的最大 障碍，我们对此还缺乏系统的了解。正确认识绿色贸易壁垒的内容、特点，表现 形式及其发展趋势，对于建立和发挥绿色限制措施予以适当保护我国生态环境， 国民，动植物生命健康以及防范以绿色为幌子的新型贸易壁垒对我国对外贸易所 造成的负面影响，采取正确措施突破它以确保我国对外贸易的可持续发展具有重 要意义。对于中国这样一个新的w t o 成员来说，一方面要学会如何应对他国对自己 的出口产品所设置的绿色贸易障碍。另一方面，也得学习如何设置提高自己对进口 产品的技术标准，构建我国自己的绿色保障限制性措施。在当前，开展对绿色壁垒法 律问题的深入研讨和研究，提出切实可行的法律建议，有效地保护我国产业在对外 贸易中的利益，有着十分重要的理论意义和实践意义。 o 联合国独农纽织世界农产品贸易形势分析 耶0 l 联合国粮农组织嗍站h t t p ：h a p p $ f a oo r g2 0 0 41 1 1 47 o 杨雍哲提升农产品国际竞争力 们北京；中国农业出版社，2 0 0 3 4 1 7 2 中国绿色贸易壁垒法律问题及其对策研究 中国作为世界上最大的发展中国家和主要的贸易大国之一，毫无疑问一定会受 到绿色贸易壁垒的严重影响。因此对绿色贸易壁垒的学习和深入研究不仅能使我 国企业和政府在对外贸易中灵活的应对其他国家的绿色壁垒政策。还有利于筑建 我国自身的有利于保护我国环境和企业的绿色限制措施，同时也使我国有关方面 的法律法规与世界相接轨从而得到更好的完善。 第2 章绿色贸易肇垒概述 第2 章绿色贸易壁垒概述 自世贸组织( w t 0 ) 乌拉圭回合谈判以来，各国利用关税和传统的非关税方式 来限制进口的余地已经很小，现存的非关税壁垒受到了严格的限制。随着全球环境 保护运动的兴起，出现了一种利用环境保护措施进行贸易保护的倾向，这种以环保 为借口的贸易保护行动在起到一定保护环境作用的同时也带来了绿色贸易壁垒，这 种绿色贸易壁垒给各国对外贸易带来越来越多的影响，同时也对我国的进出口贸易 的发展提出了严峻的挑战。 2 1 全球环保运动兴起 进入2 0 世纪以来，人类在科学技术，生产力发展方面取得巨大成就，科技如同 一把双刃剑，在带给人们便利的同时也威胁到人类的生存，人口增长迅猛，都市 化进程加快，传统产业片面追求经济增长，对资源破坏性，毁灭性的使用，造成 空气污染，臭氧层破坏，气候异常，水土流失，土地荒漠化严重，森林资源锐减， 生态失衡，物种灭绝加速，能源危机，垃圾成灾，有毒化学品污染，疫病肆虐等 等恶果。同时，环境所具有的外部性特点使得某一地区的环境破坏产生的污染， 可通过空气，河流以及人员的流动而蔓延，造成全球性环境恶化。人们对待生态 环境的漠视态度和失误行为带来的是大自然的无情报复和为环境污染而付出的惨 重代价。严峻的现实使人类开始觉醒和反思。人们认识到环境污染，生态失衡最 终将危及人类的生存与发展，因此2 0 世纪7 0 年代以来，环境问题开始成为国际社 会关注的焦点。 w t o f 为一个以促进国际贸易自由化为宗旨的国际组织，也高度重视环境问题， w t o f l 标之一即是促进环境保护和各国经济的可持续发展。g a t t w t o 高度重视环境 问题，在其 1 9 9 4 年关贸总协定，技术性贸易壁垒协议，农产品协议，实 施卫生与动植物检疫措施协议，补贴与反补贴措施协议，与贸易有关的知识 产权协定，服务贸易总协定等一系列文件均包含有环境保护的内容。并且在 w t o 宗旨中，也增加了环境与可持续发展的内容。同时，w t o 组织结构内设立“贸 易与环境委员会”直属总理事会。此外，许多国际环境公约对以往国际贸易中忽 视的环境问题进行了规范，增加了贸易在内的制裁条款。 4 中国绿色贸易壁垒法律问题及其对策研究 2 2 国际性组织高度重视 1 9 5 0 年代之前，涉及环境保护的国际公约才6 个，目前已制定签署了1 8 0 多个， 其中2 0 多个含有贸易条款。这些成就的获得，得力于联合国，联合国贸发会议， 联合国环境规划署，g a t t w t o ，经济合作与发展组织等国际性组织的推动。联合国 于1 9 7 2 年6 月在瑞典首都斯德哥尔摩召开第一届环境大会，发表了著名的人类环 境宣言，从此拉开了全球环境合作的序幕。1 9 9 2 年6 月联合国在巴西里约热内卢 召开的世界环境与发展大会由全世界1 7 8 个国家的1 1 8 位国家首脑和万余名政府官 员参加。会议通过了( 2 1 世纪议程，里约热内卢环境与发展宣言等重要文 件。这次大会是人类发展史上有关环境保护和可持续发展问题的重要里程碑。固 2 3l $ 0 1 4 0 0 0 系列标准广泛实施与推广 由于许多国家的环境管理标准是根据本国国情制定的，在跨境使用时常易引发 纠纷和摩擦。这一点在国际贸易领域体现尤甚。国际标准化组织为了统一全球环 境管理标准，缓解，消除由此引发的纠纷与摩擦，1 9 9 7 年实施了国际统一的环境 管理标准一i s 0 1 4 0 0 0 系列环境管理标准。该标准包含环境管理系统，环境考核， 环境标志，环境行为评估，产品生命周期分析等广泛领域。全球环境管理标准的 统一与实施，极大地推动了世界性环保运动的深化。目前，许多国家已经或正在 着手将i s 0 1 4 0 0 0 系列环境管理国际标准转化为国家标准。 2 4 民众环保意识增强 各国人民随着生活水平的提高，尤其是发达国家，其消费心理，消费行为偏好 “绿色”。消费者对商品和服务的选择性增强，对商品和服务质量的要求也越来 越高，对卫生，安全的环境指标要求更加严格。在当今的社会中，企业开始顺应 民众的绿色偏好，生产“绿色”产品。据有关机构调查，6 7 的荷兰人，7 7 的美 国人，9 4 的加拿大人，8 2 的德国人以及多数日本人在购物时，会选择“绿色” 产品。另据统计，1 9 9 0 年新产品中，只有约5 的“绿色”产品，到了1 9 9 6 年，这 一比重上升到6 0 左右。o 发达国家消费者的绿色价值观的形成，对绿色产品的需 求偏好促进了国际贸易对环保产品的崇尚，同时也为发达国家绿色壁垒的形成提 。张锡暇外国技术性贸易壁垒及其应对2 0 0 4 年5 月 。杜强全球绿色贸易壁垒与我国对外贸易发展对策外贸经济，国际贸易2 0 0 3 年第5 期第4 7 页 第2 章绿色贸易壁垒概述 供了条件。 2 5 新贸易保护主义抬头 新贸易保护主义是2 0 世纪8 0 年代初兴起的新式贸易保护主义，其目的仍是鼓 励出口，限制进口。但新贸易保护主义是在新的全球贸易条件下，寻求以新的形 式规避多边贸易制度的约束，实施贸易保护，以保护本国就业，维持本国在国际 分工和国际交换中的支配地位。与传统贸易保护主义相比，新贸易保护主义具有 名义上的合理性、形式上的隐蔽性、政治上的便利性、技术上的歧视性和实际效 果的有效性等特点。它与旧贸易保护主义的不同之处，主要在于它经常以绿色壁 垒、技术壁垒、反倾销和知识产权保护等非关税壁垒措施为表现形式。 贸易自由化是国际贸易的基本准则。它虽然有利于贸易的发展，但也导致市场 竞争的加剧，引起资源和生产要素的重新配置及市场的再分割，进而损害或威胁 到某些行业，直至某些国家的利益。加之近年来世界经济持续不景气，加剧了行 业间乃至国家和地区间贸易的不平衡，从而导致了新贸易保护主义思潮的抬头， 使得以非关税壁垒为主要手段的新贸易保护主义应运而生。新贸易保护主义兴起 的另一背景在于，加入w t o 的成员方已经达成的协议要求，不得再使用歧视性的 关税和进口数量限制措施，传统的贸易保护主义的影响大大削弱了，各国便纷纷 寻求新形式的贸易保护主义，以维护国家或行业的利益。 乌拉圭回合结束后，发达国家工业产品平均关税降低了3 8 ，农产品关税降低 了3 7 ，平均关税由原来的占产品价格的6 3 下降到3 9 ，关税壁垒及传统的非 关税壁垒的限制越来越严格，贸易的透明度进一步提高，传统的贸易保护手段进 一步受到限制。乌拉圭回合谈判的成功标志着国际贸易自由化达到了一个新的高 度，但是，贸易保护主义仍有相当大的影响力，一些国家的贸易保护主义者从来 没有放弃寻找新的贸易保护手段，特别是2 0 世纪7 0 年代中期，多数西方国家因 相继受到经济危机的影响陷入经济发展徘徊不前的滞胀困境，与此同时，新兴工 业化国家或地区经济的起飞，在诸多领域成为发达国家激烈竞争的对手，为了摆 脱危机，一些发达国家又加紧寻找和运用更为灵活和隐蔽的非关税壁垒措施。环 境保护运动的兴起从客观上迎合了它们的需要，这些发达国家利用同益商涨的环 保高潮，将人类安全与环保作为实施贸易保护的合法外衣，在国际贸易中采取严 6 中国绿色贸易壁垒法律问题及其对策研究 格的环境保护措施，致使不能满足环境保护要求的它国产品被拒之门外。于是， 一种新的非关税壁垒绿色贸易壁垒应运而生。 环境保护作为一种人类的发展价值取向，是积极和善意的，环境技术标准，各 种检验检疫措施本是协调环境与贸易关系的共生物，但其在国际贸易实践中，却 被某些发达国家所利用，发展成为特殊的非关税壁垒，新的贸易保护工具，被用 来限制他国利益，异化出消极因素。 2 6 绿色贸易壁垒的含义 贸易壁垒是指在国际贸易领域，进口国为了保护本国产品和市场，对进口产品 征收关税，或要求进口商取得进口许可证，进口配额，或实行外汇管制及严格的 检验检疫等措施，客观上形成了外国产品进入屏障的一种贸易保护手段。绿色贸 易壁垒( 6 r e e nt r a d eb a r r i e r ) 又称环境壁垒( e n v i r o n m e n t a lt r a d eb a r r i e r ) ， 从广义上讲，绿色贸易壁垒指的是一个国家以可持续发展和生态环保为理由和目 的，对外国商品的进口专门设置的带有歧视性的和对正常环保目标无必要的贸易 障碍。从狭义上讲，其实质是指一个国家以保护生态环境为借口，以限制进口，保 护本国供给为目的，对外国商品的进口专门设置的带有歧视性的或对正常环保目 标不必要的贸易障碍。它是2 0 世纪8 0 年代兴起的一种新型的贸易壁垒，是进口国 以保护人类或动植物生命和健康，保护生态和环境的名义，在国际贸易中采取制 定严格，苛刻的环境技术为内涵，往往依据有关的环境标准和规定，要求某一产 品不仅质量符合标准而且生产，使用及处置等过程均符合环境保护的要求，对生 态环境无害或危害较小，目的则是对来自其他国家或地区的产品设置障碍，限制 其进口，防止和抑制他国产品冲击本国市场。 从其本来意义上说，它是指那些以维护人类健康和环境安全为目的而采取的限 制甚至禁止有关国际贸易活动的法律、法规、标准、政策及其相应的行政措施， 以避免这些贸易活动可能导致的环境污染与生态破坏，实现经济与社会的可持续 发展。o 从另一个角度讲，所谓绿色贸易壁垒，是以保护自然资源、生态环境和 人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保标准，对来自其他国家的产品及 服务设置障碍，以保护本国产业的一种新型的非关税壁垒。 o 壬红梅：绿色贸易壁垒对中国贸易与环境的影响及对策载南京工业职业技术学院学报2 0 0 4 年第 2 期 第2 章绿色贸易壁垒概述 2 7 绿色贸易壁垒的特点 一般来说，绿色贸易壁垒具有以下主要特点： 1 名义合理合法 绿色贸易壁垒一般都打着保护地球生态环境与人类健康的幌子，貌似合理，实 则是为限制进口，不合理地制造贸易障碍的贸易保护主义行为。它以保护资源环 境和动植物及人类健康为目标，符合当前环境保护和可持续发展的要求，迎合了 绿色消费的需要，无论是在国际和国家层面，还是团体、企业和消费者层面，均 得到认可和接受，具有明确的法律依据。 2 内容广泛而系统 绿色贸易壁垒保护范围广，它不但包括初级产品，而且涉及所有的中间产品和 工业制成品；不仅涉及资源环境，而且涉及动植物与人类健康；不仅包括商品生 产、销售，而且涉及生产方法与过程；不仅涉及法律法规，而且涉及产品标准； 不仅涉及产品内在品质，而且涉及产品的外观与包装等。 3 形式复杂且技术性强。 许多发达国家利用科学技术的优势，通过制定大量的系统而且严密的农牧业标 准和法律法规，以满足其农牧业生产、加工、贸易活动有序进行的多种要求，而 且对产品的生产、使用、消费和处理过程的鉴定等，都包括较多的科学技术成分。 4 发展多变且具有隐蔽性。 近些年来，绿色贸易壁垒不断增强，实施方通常随着自己技术水平和贸易伙伴 国经济和技术条件的进步不断调整其环境技术标准，使得绿色贸易壁垒呈现出加 高和拓宽的趋势。如近年来日本对大米进口检验的理化指标从1 9 9 4 年的2 0 多项增 加n 1 9 9 8 年的1 0 4 项。西方国家规定的农药残留量指标已经提高至几年前的1 。 另外，当具有环境标志的某种产品的比例在市场上达到2 0 左右后，该国家的环境 标志认证要求也将随之提高。这一趋势还将继续下去。 许多发达国家借绿色之名行贸易保护之实，它往往隐藏在异国的国内法或众多 的技术标准中，通过灵活多变的管理办法、监测内容和实施标准等，使出口方往 往难以预见具体的内容及其变化。因此，绿色壁垒比其他非关税壁垒更容易回避 。胡伟辉论国际贸易中的技术性壁垒与我国的对簧外贸经济，国际贸易2 0 0 3 年第3 期第4 3 页 8 中国绿色贸易壁垒法律问题及其对策研究 贸易对方的指责。而且各种检验标准极为复杂，往往是出口国尤其是发展中国家 难以及时应对而蒙受损失。有时环保和贸易保护两种动机相互交叉，要明确甄别 其真实动机是非常困难的。 5 具有歧视性和不公正待遇 各国政策和标准的制定主要是依据国内资源技术条件和国内生产者以及消费 者的需求，有些条件是专门针对出口国家或商品制定的，甚至制定一些明显或隐 蔽的双重环境标准，执行这些措施和标准时，隐含着歧视性和非公平待遇，往往 是有利于本国生产者而不利于外国出口商。对于发达国家之间来说，由于他们在 环境保护方面的科学技术发展水平比较接近，且在许多发达国家之间还制定了统 一的标准，因此，现阶段的绿色贸易壁垒实质上主要是发达国家对发展中国家设 置的一道屏障。他的歧视性主要表现在：第一，发达国家从未考虑到其自身在工 业化过程中的高消耗生产方式对环境的影响，以及其在殖民主义时期对发展中国 家的历史欠账。第二，未被国民待遇原则制定内外有别的双重标准，例如，美国 和加拿大交界的五大湖中产的鱼类，美国一方湖水中有污染物唯有制定标准拒绝 进口在加拿大一方水域中捕捞的鱼类，而对本国在同一湖水里打捞的鱼类却不闻 不问。 6 影响范围广且具有争议性 绿色壁垒的做法容易受到模仿而迅速扩散，产生连锁反应，涉及的范围也逐渐 由传统产业向高新技术产业扩展，影响范畴大。但由于标准不统一且很难协调， 往往容易产生分歧以及贸易摩擦。回 7 不平衡性 发达国家与发展中国家的发展状况呈现出极大的不平衡性。而发达国家无视发 展中国家的现实情况，以其先进的技术，雄厚的资金提出过高标准，把发展的不 平衡导入国际贸易领域，引致更多的不平衡。发达国家甚至提出远高于国内标准 的标准，搞双重标准，这更加剧了不平衡性。 8 嚷固性 实施绿色贸易壁垒的国家抓住消费者关注生态环境的心理，根据本国市场和消 费者的情况超商标准制定，先入为主，制造进口产品的消费障碍，具有坚固的限 。张锡暇外目技术性贸易壁垒及j 鹰对2 0 0 4 年5 r 】 9 第2 章绿色贸易壁垒概述 制进口的壁垒作用。o 以上这些特点为发达国家借环保之名，行贸易保护之实提供了方便。由此，引 发的双边或多边贸易冲突摩擦日益增多，越来越激化了发达国家与发展中国家在 环保一贸易利益上的矛盾。目前，绿色贸易壁垒在国际贸易理论和实务中，主要呈 现以下几种类型： 2 8 绿色贸易壁垒的表现类型 绿色壁垒的表现形式主要有绿色关税，绿色市场准入，绿色反补贴，绿色反倾 销，环境贸易制裁，推行国p p m 标准及其他标准，消费者的消费选择( 绿色选择) ， 强制性绿色标志，强制性要求i s 0 1 4 0 0 0 认证。繁琐的进口检验程序和检验制度以 及要求回收利用，政府采购，押金制度等。本文就几项主要的绿色壁垒表现形式 进行简要剖析。 2 8 1 绿色关税和市场准入 发达国家以保护环境为名，对一些污染环境，影响生态环境的进口产品课以进 口附加税、或者限制、禁止其进口，甚至实行贸易制裁。例如：美国食品与药品 管理局规定，所有在美国出售的鱼类都须来自经美方证明未受污染的水域。市场 准入实质是进口国以污染环境，危害人类健康以及违反有关国际环境公约或国内 环境法律，规章而采用的限制外国产品进口的措施。 2 8 2 绿色技术标准 发达国家的科技水平较高，处于技术垄断地位。它们在保护环境的名义下，通 过立法手段，制定严格的强制性环保技术标准，限制国外商品进口。这些标准都 是根据发达国家生产和技术水平制定的，对于发达国家来说，是可以达到的，但 对于发展中国家来说，是很难达到的。因而势必导致发展中国家的产品被排斥在 发达国家市场之外。欧盟启动的i s 0 1 4 0 0 0 环境管理系统，要求进入欧盟国家的产 品从生产准备到制造、销售、作用以及最后处理阶段都要达到规定的技术标准。 i s 0 1 4 0 0 0 系列标准提供了以预防为主，减少和消除环境污染的管理办法，是解决 经济与环境协调发展的有效途径，为世界各国在统一的环境管理标准下平等竞争 。林汉川：。国际绿色贸易壁垒及其突破对策探析载手“盯o 与法治论坛”，h t t p ：向w w t o l a w g o v c f l o 江合宁1 1 r 0 贸易与环境议题及“绿色贸易壁垒”的法律对策。( e b o l ) h t t p ：删w t o l a w g o v c a 2 0 0 4 1 0 中国绿色贸易壁垒法律问题及其对策研究 提供了条件，但同时也为发达国家设置环境壁垒提供了依据。 2 8 3 绿色环境标志 环境标志也称绿色标志、生态标志。是环保产品的证明性商标。它由政府管理 部门或民间团体按照严格的程序和环境标准颁发给厂商，附印于产品及包装上， 以向消费者表明：该产品从研制、开发到生产、使用直至回收利用的整个过程均 符合生态和环境保护要求。绿色标志产生的时间不长，但发展十分迅速，发展中 国家的产品只有得到绿色环境标志才能进入发达国家市场，因而绿色标志又有绿 色通行证之称。从1 9 7 8 年德国率先推出“蓝色天使”计划以来，许多发达国家纷 纷效仿，如；北欧四国的“白天鹅”制度、欧洲联盟的“e u ”制度、加拿大的“环 境选择”制度、日本的“生态标志”制度等。“环境标志制度对环境保护的独特 作用是勿庸置疑的。但当环境标志起到诱导消费者的选择，并影响出口产品的市 场份额时，它就起到了贸易壁垒的作用。 绿色环境标志具体包括环境配额制度和环境许可证制度：前者是发达国家为了 保护本国市场，以保护环境为借口，对进口产品加以限制的一种措施。如日本在 2 0 0 1 年4 月2 3 日，以保证产品质量为由，对大葱、鲜香菇、谰草席三种主要来自我 国的农产品启动l 临时保障措施，实施关税配额管理，超过规定进口量的追加关税 分别为2 5 6 、2 6 6 、1 0 6 ，致使我国出口损失约2 亿美元。”环境许可证制度要求 在取得许可证的基础上才能允许进口或出口，也就是在出口前要获得进口国的预 先通知同意，这种做法源于濒危野生动植物物种国际公约等多边环境协定。 如该公约规定，对于不加保护有消失危险的野生动植物的贸易应受到严格的限制， 在取得管理当局批准承认的出口许可证的基础上才允许出e l ，进口国只能在出口 国颁发许可证的前提下才允许出口。” 2 8 4 绿色包装制度 绿色包装是节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或再生，易于自然分解， 又不污染环境的包装。它在发达国家广泛流行。目前，世界各国在环保包装方面 1 1 朱晓勤：绿色壁垒法律制度研究，载于2 0 0 0 年令国环境资源法学研讨会论文及- 第2 0 9 页 n 张汉林农产品贸易争端案例，2 0 0 3 年版 1 3 张丽英，杨若召，绿色贸易壁垒及我闽的对策载于，决策与借罄，2 0 0 1 年第6 期，第1 2 页 第2 章绿色贸易壁垒概述 采取的措施主要有：以立法形式规定、啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环 使用的容器；制定强制包装再循环或利用的法律，如日本的再利用法、新废弃物 处理法等；税收优惠或处罚，即对使用可再循环包装材料的厂商征收较低的税赋， 以鼓励使用可回收再生的材料。 2 8 5 绿色卫生检疫制度 绿色卫生检疫制度包括动植物检疫法，进口商品检疫法等法律法规要求及程 序。g a t t 乌拉圭回合通过了卫生与动植物卫生措施协议，该协议规定了一整套 有关卫生与动植物卫生检疫的国际标准。基于保护环境和生态资源，确保人类和 动植物免受污染物、毒素、微生物、添加剂等的影响，许多国家，特别是发达国 家制定了严格的环境与技术标准。由于各国环境与技术标准的指标水平和检测方 法不同，以及对检验指标设计的任意性，而使环境和技术标准可能成为绿色贸易 壁垒。在实际操作中，发达国家往往将它用做控制外国特别是发展中国家产品入 境的重要工具。1 9 8 6 年，素以陶瓷王国著称的我国，在美国陶瓷市场的占有份额 仅及日本同期同类产品的1 l o ，致使我国输美产品大幅下跌的主要原因是：美国 认为我国产品中对人体有害的重金属铅含量严重超标。 2 8 6 绿色补贴 为了保护环境和资源，有必要将环境和资源费用计算在成本之内，使环境和资 源成本内在化。发达国家还将严重污染环境的产业转移到发展中国家，以降低环 境成本。使发展中国家的环境成本却因此而提高。更为严重的是，发展中国家绝 大部分企业本身无力承担治理环境污染的费用，政府有时只能为此给予一定的环 境补贴。发达国家又以这种补贴违反关贸总协定和世界贸易组织的规定为由，限 制发展中国家向发达国家进口。 2 8 7 绿色贸易制裁 指对违反国际环境保护，濒临绝种野生动植物国际贸易保护公约等，而导致环 境污染，野生动植物多样性缺失的行为，所采取的一种贸易制裁措施。如1 9 9 4 年， 克林顿援引美国国内法培利修正案，以我国台湾使用犀牛角与虎骨等野生动物 器官做中药材而认定其保护野生动物不力，违反了有关国际公约为由，对台湾农 产品进行贸易制裁，限制台湾的鳄鱼皮，珊瑚等产品进口，造成约2 5 0 0 万美元的 损失“ “杜强全球绿色贸易壁垒与我国对外贸易发展对策外贸经济，国际贸易2 0 0 3 年第5 期第4 9 页 中国绿色贸易壁垒法律问题及其对策研究 第3 章绿色贸易壁垒对我国贸易的影响 众所周知，成立于1 9 9 5 年1 月1 日的世界贸易组织w t o ( w o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o n ) 其前身是关税和贸易总协定( g a t t ) ，目前已经拥有1 3 7 个成员，成 员的贸易量占世界贸易的9 5 以上。作为世界上最大的多边贸易组织，它在制定和 规范国际多边贸易规则，组织多边贸易谈判以及解决成员之间贸易争端方面发挥 着极其重要的作用 w t o 的宗旨是：提高生活水平，保证充分就业，大幅度且稳定地增加实际收入 和有效需求，扩大货物和服务的生产与贸易，按照可持续发展的目的，最优运用 世界资源，保护环境，并以不同经济发展水平下各自需要的方式，加强采取各种 相应的措施；积极努力，确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长 中获得与其经济发展需要相衬的份额。由此可见，促进贸易自由化是w t o 的基本精 神，但w t o 在强调贸易自由化发展的同时，也助长最优运用世界资源，呼吁环境保 护。在w t 0 协议中，有些条款允许成员方出于环境与生态保护的耳的而采取一些限 制贸易的措施，而这些限制贸易的措施如果不是出于环境与生态保护的目的本来 是非法的，但现在由于其所依据的是w t o 的绿色条款，具有合法的根据，因此，我 们不能把这些体条款简单地等同于贸易保护条款，而是把其称之为“绿色条款”。 环保浪潮对乌拉圭回合的谈判产生了一定影响，在w t o 的有关文件均涉及环境问 题。但是，w t o 在此问题上的态度不明朗，条文不具体。一方面，w t o 原则上承认 各个成员为了保护各自的公共秩序和防止环境污染，有权制定本国的环保政策并 组织实施，另一方面则要求这些政策和措施不能妨碍世界自由贸易体制的正常运 行、使环保措施成为变相的贸易保护主义手段。然而，它没有为此做出更多具有 可操作性的规定和说明，这不仅不能达到绿色国际贸易的要求，预防贸易保护主 义的变相滥用，反而为其变相滥用提供了堂而皇之的理由。可以这么说，由于“环 保例外权”的内容不明确，“环保例外权”的限制条件不具体，对发展中国家缺 乏差别性待遇，w t o 的环境贸易规则不自觉地为不正当性绿色壁垒开了“绿灯”。 1 5 l u 那力、何占鹏编著：( f r o 与环境保护，吉林人民出版社2 0 0 2 年版，第1 0 l 1 0 2 贞； 坫赵春明主编：非关税壁垒的廊对发运用“入世”后中国企业的策略选择) ，人民小版社2 0 0 1 年版 第2 “一2 1 6 页 第3 章绿色贸易壁垒对国际贸易的影响 “绿色”条款本身是善意的，出发点也是积极的。“绿色”条款的初衷是扼止 全球环境恶化和资源浪费的趋势，解决人与自然不协调发展这一全球难题，追求 人与自然的和谐统一与可持续发展。但现实当中它却往往被某些成员国利用，以 “绿色”为幌子，行贸易保护之实。而这些非正当的，不合理的绿色条款就是绿 色壁垒。 就上述规则本身而言，绿色壁垒也对w t o 的基本原则造成了冲击，主要体现为： 首先，它背离了自由贸易原则。自由贸易是w t o 要追求的目标，自由贸易须建立在 平等的基础之上。发达国家制定的商标准的环境标准、环境成本内化的要求，使 发展中国家丧失比较优势，从而使w t o 的自由贸易的目标也就失去了根基。其次， 违反g a t t 第十一条普遍取消数量限制的规定。这是实现贸易自由的重要保证。虽 然不像配额许可证那样明显，但绿色壁垒所起的作用无疑是相同的。再次，它违 反了非歧视原则。在国际贸易中，国民待遇、最惠国待遇是i r r o 的最基本原则，依 该原则，是不允许歧视任何成员国的，各成员国之间是平等的。但是，复杂而苛 刻的环保要求，会使发展中国家望尘莫及，从而造成对发展中国家事实上的歧视， 进而使差别与特殊待遇原则落空。为了实现实质上的贸易平等，从而促进全球经 济的共同发展，w t o 规定了发展中国家享有差别于发达国家的特殊优惠待遇原则。 发达国家统一