（民商法学专业论文）论动产之无权处分.pdf

河南大学硕士学位论文 中文摘要 无权处分是一项十分复杂的民事法律制度。它横跨总则、物权法、债法三大 民事领域，与诸多具体制度和规范密切相连，具有丰富的理论意义。尽管物权法 是以不动产为重点来设计其裁判规范的，但在无权处分语境下，不动产物权变动 因采登记作为其公示公信方法，其权利变动情形较为简单和安全，所以不动产之 无权处分问题理论与实践上并不突出。而动产则由于具有便于流动的特点，现实 中更易发生无权处分问题。但由于受法、德两国立法的影响，我国物权变动采取 了“债权意思+ 交付登记 的债权形式主义立法模式，该模式没有体现出动产的自 身特点，交付、占有作为动产公示外观，在遇到无权处分时，将发生公示权利与 实际权利的不一致，进而造成公示原则与公信力的矛盾，这是一个重大制度缺陷。 物权行为要因主义变动模式，更加符合法律科学，也更契合动产的特点。同时， 该模式还可使动产无权处分与相关的善意取得、不当得利及权利瑕疵担保等制度 更好地和谐并存。动产无权处分问题的合理解决，应首先在方法论上采取体系化 解决方法，继而从矫正物权变动模式、调整价值取向、补足公示方法等方面入手， 进行制度重构。 全文约四万字，共分为引言、正文和结语三个部分，现分述如下： 引言：该部分主要阐述本文写作的缘起以及本文大体的行文思路；同时，对 本文论题的研究现状进行了总结和评价，进而指出本文的独立研究价值和意义。 正文又分为以下五个部分： 第一部分，无权处分界定及构成要件。该部分对涉及文章主题的相关概念、 无权处分构成要件及类型进行了界定。无权处分包括三个构成要件，即处分人须 有占有他人财产的外观、处分人对财产没有处分权或者其处分权受到限制、处分 人以自己的名义处分财产。最后，总结了动产无权处分的四个特点。这些特点对 物权变动规则提出了更高要求。 第二部分，作为动产无权处分基础的物权变动理论。通过对大陆法系的意思 主义、形式主义、折衷主义以及英美法系的契据交付主义物权变动模式的详细阐 述、比较与评析，说明要因主义模式不仅更加符合法律科学，同时也便于操作和 公平保护原权利人和相对人，兼顾静态与动态两种安全与平衡。占有、交付作为 动产公示外观具有诸多不足和诱发无权处分的重大制度缺陷。 第三部分，动产无权处分行为效力分析。通过对传统民法理论中的无效、有 效及效力待定三种学说的分析和评价，认为有效说应更为可取。然后，进一步分 析了物权行为要因主义模式下的动产无权处分行为效力上的有效性。最后指出我 国合同法第5 1 条受到许多的批评与指责，归根结底，是由于我国采取的债权 形式主义物权变动模式存在着问题。 第四部分，动产无权处分与相关制度的冲突与协调。通过对动产无权处分与 善意取得、不当得利及权利瑕疵担保等制度进行功能比较和规范比较，发现它们 之间存在着诸多冲突，并进一步指出对这些冲突进行协调的方法。采用要因主义 模式，则可以使它们更好的和谐并存。 第五部分，我国动产无权处分制度的合理建构。法典的形式理性要求对动产 无权处分制度采取体系化解决方法，这是一种方法论上的要求。价值选择层面， 法律保护的重心应从静态的归属转向动态的交易安全。无权处分制度的优化解决， 需要在物权变动模式上坚持物权行为要因主义，因为在该模式下，善意取得、权 利瑕疵担保、公示公信及不当得利等制度可以得到充分的协调与配合。最后，对 占有、交付作为动产公示外观所存在的诸多缺陷，应通过立法予以补足。 结语：总结主旨，进一步指出，无权处分指的不是债权行为，而是物权行为。 对于该物权行为，其效力应认定为效力待定。 关键词：动产；无权处分；物权变动；占有；交付 i l 河南大掌硕士掌位论文 a b s t r a e t u n a u t h o r i z e dd i s p o s i t i o ni sav e r yc o m p l e xi n s t i t u t i o ni nt h ec i v i ll a w i ts t r e t c h e s f r o mt h r e ea r e a so ft h eg e n e r a lp r i n c i p l e s ，r e a lr i g h t sl a w , o b l i g a t i o nl a w , a n dc l o s e l y l i n k st om a n yo t h e rs p e c i f i cs y s t e m sa n dn o r m s ，a n dt h u sh a sal o t so ft h e o r e t i c a l s i g n i f i c a n c e a l t h o u g ht h el e g i s l a t i o n i sb a s e do nt h ei m m o v a b l ep r o p e r t yw h e n d e s i g n i n gi t ss p e c i f i cj u d g en o r m s ，a n dt h e nf o r m s t h ei d e ao ft h ei m m o v a b l ep r o p e r t y c e n t e r , ”i nt h ec o n t e x to fu n a u t h o r i z e dd i s p o s i t i o n ，i m m o v a b l ep r o p e r t y i sn o t p r o m i n e n ti nt h e o r ya n dp r a c t i c e ，b e c a u s et h em e t h o do fr e g i s t r a t i o ni ss a f e t y b e c a u s e o fi t sf e a t u r e s ，t h em o v a b l ep r o p e r t yi sm o r el i k e l yt oh a v et h i sp r o b l e m h o w e v e r ，d u e t ot h ei m p a c to ff r a n c ea n dg e r m a n y , o u rl e g i s l a t i o na d o p t sap a t t e r no f m e a n i n g + d e l i v e r y r e g i s t r a t i o n ”t h i sp a t t e r nd o e sn o tr e f l e c tt h ei n h e r e n tc h a r a c t e r i s t i c so f m o v a b l ep r o p e r t y , a n dd e l i v e r y , p o s s e s s i o nh a v eal o to fd r a w b a c k s ，w h i c hm e a n sa m a j o rs y s t e md e f e c t t h e a l t e r a t i o no fr e a lr i g h ts h o u l da d o p tt h ep a t t e r no f h a v i n g - r e a s o n ”，b e c a u s eo fi t ss c i e n c e a tt h es a m et i m e ，t h i sp a t t e r nc a nf i tt h e c h a r a c t e r i s t i c sm o r ew e l l ，a n da l s oa l l o wt h eu n a u t h o r i z e dd i s p o s i t i o na n dt h er e l e v a n t i n s t i t u t i o n s ，o b t a i n i n gi ng o o df a i t h ，u n j u s te n r i c h m e n ta n dt h er i g h ts y s t e mf o ra b e t t e r w a r r a n t y , e t c t oe x i s th a r m o n i o u s l y i fw ew a n tt os o l v et h i sp r o b l e m ，w es h o u l df i r s t t a k eas y s t e m a t i cm e t h o d o l o g ys o l u t i o n s ，a n dt h e nc o r r e c tt h ep a a e mo ft h ea l t e r a t i o no f r e a lr i g h t ，a d j u s tv a l u e s ，m a k eu pp u b l i c i t ym e t h o d s t h e r ea r ea b o u t4 0t h o u s a n d sw o r d si nt h i sp a p e r i ti sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ，t h a t i si n t r o d u c t i o n ，b o d ya n dc o n c l u s i o n ，s t a r t i n gi ta sf o l l o w sn o w ： i n t r o d u c t i o n ：t h i sp a r tm a i n l ye x p l a i n sw h yt h ea u t h o rw r i t et h i sp a p e r ，i nt h es a m e t i m e ，s u m m a r i z e sa n de v a l u a t e st h ec u r r e n tr e s e a r c hc o n c e r n e d 嘶t l lt h et o p i co ft h i s p a p e r , a n d t h e np o i n t so u tt h ei n d e p e n d e n tv a l u ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h i sp a p e r t h eb o d yi sd i v i d e di n t of i v ef o l l o w i n gp a r t sa g a i n ： 论动产之j 已权处分 p a r ti ：d e f i n i t i o na n dc o n s t i t u t i o no ft h eu n a u t h o r i z e dd i s p o s i t i o n i nt h i ss e c t i o n ， t h ea u t h o rd e f i n e st h eu n a u t h o r i z e dd i s p o s i t i o n ，i t sc o n s t i t u t i o na n dt y p e st h a ti sr e l a t e d t ot h et o p i c so ft h ep a p e r t h ec o n s t i t u t i o no ft h eu n a u t h o r i z e dd i s p o s i t i o ni n c l u d e st h r e e a s p e c t s ，w h i c h a r et h e a p p e a r a n c eo fp o s s e s s i n gt h ep r o p e r t y , h a v i n gn or i g h to f d i s p o s i t i o no rt h i sr i g h tb e i n gr e s t r i c t e d ，a n dd i s p o s i n gt h ep r o p e r t yi nt h e i ro w nn a m e f i n a l l y , s u m m a r i z et h ef o u rc h a r a c t e r i s t i c so ft h eu n a u t h o r i z e dd i s p o s i t i o no fm o v a b l e p r o p e r t yw h i c hm e a n sah i g h e rr e q u i r e m e n tf o rt h ea l t e r a t i o no fr e a lr i g h t p a r ti i ：t h et h e o r yo fa l t e r a t i o no fr e a lr i g h t i nt h i ss e c t i o n , t h ea u t h o re x p l a i n s a n da n a l y s e st h em e a n i n g i s m ，f o r m a l i s m ，e c l e c t i c i s m ，a n dt h ed o c t r i n eo fd e l i v e r i n gt h e p r o p e r t yd e e d h a v i n g - r e a s o ni s t h em o s ts c i e n t i f i cm o d e l ，a n di tc a nb a l a n c et h e d y n a m i cs a f e t ya n ds t a t i cs a f e t y p o s s e s s i o na n dd e l i v e r yh a v eal o to fd e f e c t s ，s u c ha s p l a c i n gap r e m i u mo nt h ei n s t i t u t i o no ft h eu n a u t h o r i z e dd i s p o s i t i o n p a r ti l l ：a n a l y s i so ft h ee f f e c to ft h eu n a u t h o r i z e dd i s p o s i t i o no fm o v a b l ep r o p e r t y i nt h i ss e c t i o n , t h ea u t h o ra n a l y s e sa n de v a l u a t e st h e o r yo fi n v a l i d ，e f f e c t i v ea n d u n d e t e r m i n e de f f e c t ，a n da r g u e st h a to u rl e g i s l a t i o ns h o u l ec h o o s et h et h e o r yo f e f f e c t i v e t h e nt h ea u t h o ra n a l y s e st h ee f f e c to fc o n t r a c to nt h ep a r e mo f t h e r e a s o n i n gr e a lr i g h ta c t ”，a n dp o i n t so u tt h a tt h er e a s o nw h yc h i n a s “c o n t r a c t l a w a r t i c l e51i sc r i t i c i z e dl i e si nt h ep a _ t t e mo f “m e a n i n g + d e l i v e r y r e g i s t r a t i o n ” p a r ti v ：c o n f l i c ta n dc o o r d i n a t i o nb e t w e e 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t t e n t i o nt ot h ed y n a m i c s a f e t yr a t h e rt h a nas t a t i co n e a n da d o p tt h ep a t t e r no f “h a v i n g r e a s o n w h i c hc a nk e e p t h eu n a u t h o r i z e dd i s p o s i t i o na n do b t a i n i n gi ng o o df a i t h ，u n j u s te n r i c h m e n ta n dt h er i g h t s y s t e mf o rab e t t e rw a r r a n t y , e t c h a r m o n i o u s l y f i n a l l y , t h ea u t h o rs t s t e st h a td e l i v e r y a n dp o s s e s s i o nh a v eal o to fd r a w b a c k sw h i c hs h o u l db em a d e u pb yl e g i s l a t i o n k e yw o r d s ：m o v a b l ep r o p e r t y ；u n a u t h o r i z e dd i s p o s i t i o n ；a l t e r a t i o no fr e a lr i g h t ； p o s s e s s i o n ；d e l i v e r y v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位中请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的。对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方s , i - ，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授子硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后 学位荻得者( 学位论文作者) 2 0i 学位论文指导教师签名： 玲心”中 论动产之无权处分 引言 无权处分是民法学上一项十分复杂而重要的制度，长期以来一直困扰着我国 民法理论界和实务界。台湾学者王泽鉴先生曾把该制度喻为“法学上的精灵 ，因 为它要面对应如何选择“所有权保障”与“交易安全维护的困境，体现了财产 静态安全与动态安全的对立而又统一的矛盾关系，所以对该问题的处理，折射出 一国立法者的立法水平。无权处分横跨总则、物权法、债法三大民事领域，攸关 物、债两分的二元体系，与物权变动、法律行为、善意取得、合同效力、权利瑕 疵担保、损害赔偿、不当得利以及无因管理等具体制度和规范也密切相连。可以 说，无权处分给这些制度提供了一个共同的大舞台，他们则扮演着不同的角色， 各司其职，相互合作而又碰撞。在这个舞台上，物权变动无疑是主角。无权处分 是一个关系到许多民法基础内容的理论，如何让这些内容和谐地共融于这一制度 中，本身就是一个重大的理论问题，具有丰富的理论意义。 自我国中华人民共和国合同法( 以下简称合同法) 颁布以来，关于无 权处分性质、效力问题以及与其他相关民事制度相互进行协调的问题，如善意取 得、权利瑕疵担保等，学者们展开了激烈的争论。作为无权处分制度中的一个重 要组成部分的物权变动理论，成为大家探讨的中心点，一些较有影响力的学术论 文和专著相继问世。尽管中华人民共和国物权法( 以下简称物权法) 的出 台，使得先前较为激烈的关于物权变动模式的争论平息了下来，但这并不意味着 学术界也像立法一样能够做到完全统一，也不说明一切物权法上的理论均己盖棺 论定。或许，立法提供了学术争鸣的新话题和新起点。立法并不完善和完美，至 。先生指出：“出卖他人之物可谓是法学上之精灵，困扰实务界数十年。为期驯服，非彻底究明其本性， 不克济事。”见王泽鉴：民法学说与判例研究( 第4 册) ，中国政法大学出版社1 9 9 7 年版，第1 6 0 页。 1 少从时间维度上如此，所以立法要不断的通过修订来加以完善。事实上，在有关 无权处分的话题中，从微观入手谈其与其他相关制度关系的多，而从宏观总结和 论证该制度本身应有的体效应的少。民法典具有形式理性、逻辑自洽、体系性强 等特点，同样的内容给予不同的顺序安排，可能背后体现的立法意图、民法精神、 价值取向就大不相同；民法制定和修改时往往因为“牵一发而动全身的缘由变 得十分困难。无权处分制度的合理建构应充分考虑民法的体系协调，从而把与该 制度相关的内容一并纳入视野，根据系统论方法而给予整体考量，进而获取对该 制度的准确认知。 作为物权之主要客体的物，各国立法都将其区分为动产与不动产。正是有了 这种区别，物权法的内容才得以丰富。物权的基本分类尤其是限制物权的类型化、 物权变动、公示公信、交付与登记、善意取得等皆缘此为展开，不难发现，动产 物权与不动产物权的划分基本上贯穿于物权法的始终。但不管采用物理规则抑或 借助价值范畴的判断来作为两者的界定标准，一个毋庸质疑的事实是，不动产是 最主要、最古老的财产，是物权的最主要客体，再加上其政治、经济意义的优越， 整个物权法立法是以不动产为重点来设计其裁判规范的。这也当然体现在物权变 动之中。然而在无权处分语境下，由于不动产物权变动采登记作为其公示公信方 法，其权n # i - 观表现较为清晰和完全，权利变动情形较为简单和安全，所以不动 产之无权处分问题理论与实践中并不突出。除瑞士外，各国立法例上皆只直接规 定什么是不动产，其余均为动产。这说明动产是一个开放的体系，种类繁多，并 且无体物上之权利( 尤其是已证书化权利) 的移转多按动产的标准来进行。但随 着动产类型的不断丰富和动产交易模式多样性的增加，仅以交付作为动产物权的 公示方法，已经显得十分不周延。看来，物权法上显得不重要的动产，在遇到无 权处分情形时，却变得丰富起来，它要比不动产无权处分复杂的多。但学界目前 谈物权变动的多，泛泛而谈无权处分的也不少，却没有专门论述动产之无权处分 的。即使有关于动产无权处分方面的一些内容，也都过于侧重( 甚至仅) 从物权 国有关动产与不动产区分的历史考察，详见王茵；不动产物权变动和交易安全，商务印书馆2 0 0 4 年版，第 5 4 - - - 6 5 页。 2 变动角度来进行解决，并没有在全面审视相关制度的基础上进行合理的整合与建 构，忽略了无权处分这一制度本身应有的体效应，也忽略了动产之无权处分的特 点与典型意义。本文立足于系统论的视角，将隐藏在各相关制度背后的无权处分 内容加以整合，并通过深入挖掘各制度运作机理，进而在结合动产的基础上，明 确动产无权处分制度中各个相应部分的角色定位及相互协调问题，以期完善理论 和改进立法。 一、无权处分界定及构成要件 ( 一) 无权处分界定 无权处分问题之所以成为民法理论中的一个棘手问题并被称作“法学上的精 灵”，其原因无非是在于无权处分所涉及法律关系之复杂以及无权处分内涵界定的 模糊性。对无权处分的内涵进行准确定性，乃是合理解决无权处分所涉问题的基 础。无权处分制度关涉原权利人、无权处分人、第三人三方当事人，进而生成原 权利人与无权处分人之间、无权处分人与第三人之间、原权利人与第三人之间三 层的法律关系。这些当事人及所形成的法律关系中，包含了不同的生成基础，法 律属性也不尽相同，比如，同样是处分，既可以指物之所有权人的让与行为，亦 可包含债权人债务免除的单方意表行为。看来，处分不仅涵括物权处分，还可用 来指称债权处分。所以，处分本身就是一个极富弹性的概念，可以用于不同的领 域。这种概念的不确定性，在一定程度上增加了对无权处分问题的认识难度，因 而，应首先对无权处分行为进行概念上的界定。 对无权处分进行概念界定应主要和首先从什么是处分出发，因为“无权处分 术语的中心语言单位在“处分 ，丽非“无权 。实际上，只要我们可以对处分进 行成功界定，无权处分即意旨立现。不管是将处分理解为权利抑或权能，均不会 影响到对无权处分的准确理解。处分在不同情形下具体含义有所不同。王泽鉴先 生指出“处分是民法常用之基本概念，其意义有广狭之别：( 1 ) 最广义之处分包 括事实上及法律上之处分。所谓事实上之处分，乃就原物体加以物质的变形改造 或毁损之行为而言，例如拆屋重建、改平装书为精装书等。所谓法律上之处分，除 负担行为( 债权行为，例如买卖) 外，尚包括处分行为，例如所有权之移转；( 2 ) 广 义之处分，仅指法律上之处分而言，事实上的处分不包括在内；( 3 ) 狭义之处分， 系指处分行为而言。由是可知，民法所称处分的意义，不可一概而论，应斟酌其 文义，法律体系及法律规范目的，审慎认定之。王利明教授则认为：“处分在民 法上有最广义、广义和狭义之分。最广义的处分包括事实上的处分和法律上的处 分。对财产的消费属于事实上的处分，对财产的转让属于法律上的处分。法律上 的处分包括各种处分财产所有权的行为、对债权和其他财产权的处分行为和对财 产权做出限制或设定负担的行为。广义上的处分即指法律上的处分。狭义的处分 主要指处分财产所有权或债权的行为，不包括使财产的占有和使用发生移转的行 为，也就是说处分行为将导致特定权利的变动，即直接发生权利取得、变更、丧 失之行为。 “从产权权能角度理解处分应从最广义的含义，但无权处分制度所说 的处分主要是指广义的处分概念，即是指处分人在没有处分权的情况下，做出了 各种法律上的处分行为，至于狭义的处分含义，虽不无道理，但采用这一概念， 将使无权处分概念狭窄，不利于针对一些特殊无权处分为权利人或相对人提供法 律保护。 可见，王泽鉴与王利明两位教授对处分的认识，虽有分类上的相同之 处，但相应类别中的内容却大为不同。比如，台湾民法因采物权行为理论，处分 行为( 物权行为) 被认为是和负担行为( 债权行为) 向对应的概念。究其原因恐 怕主要源于二者采纳的物权变动理论不同，所以导致对广义上处分和狭义处分的 解释迥异，并且对无权处分制度中处分行为的理解也有所不同。这说明物权变动 模式决定着无权处分的具体内涵，不同的物权变动模式下无权处分的内涵是不同 的。在不同物权变动模式下，由于物权变动要件不同，所以对处分行为的界定也 各异。 本文因要探讨动产的无权处分问题，而且并不局限于我国已有立法，所以， 王泽鉴：民法学说与判例研究( 第4 册) ，中国政法大学出版社1 9 9 7 年版，第1 5 6 页。 o 参见王利明主编：民商法理论争议问题无权处分，中国人民大学出版社2 0 0 3 年版，第5 8 7 页。 4 作者不对各种物权变动模式下的不同情形进行逐- y o 举和观察，而是出于为避免 受制于某一模式进而会先入为主的目的出发，同时也是为方便起见，故对处分做 出以下限制。 1 此处分与“处分权能 、“处分行为( 物权行为) 等不同，而是在权利变动 的语义上指称，如所有权的转移、债权的转让，也即采取广义的处分概念。当然， 基于权利的自然属性及不可或缺性，人身权利因关涉人的基本生存和发展，因而 法律禁止权利人予以抛弃、转让或设定担保，所以，此处的处分主要是指财产性 权利的处理与安排。具体到动产而言，就是动产所有权的变动。 2 仅指法律上的处分，而非事实上的处分。动产经过事实上的处分之后，如 改平装书为精装书、抛弃空酒瓶等，虽也可发生权利变动问题，但由于无权的事 实处分一方面可能不涉及到第三人，另一方面即使包含相对人，但由于该相对人 并不是经由交易程序而取得相应权利，所以也就无法成为交易安全的化身，进而 获取法律的保护。由此可见，事实上的处分不具典型性，对法律提出的保护请求 不高，研究该层面的处分，意义不大。 3 处分人实施处分行为时与他人订立了买卖、互易、赠与等移转动产之所有 权的合同。“无权处分行为之所以在民法上极具复杂性和重要性，其原因在于此种 行为意味着行为人实施处分行为时与他人订立了合同。因而在无权处分行为中， 包含了两个方面的因素，一是行为人处分财产的行为，二是因行为人处分财产的 行为而使行为人与相对人订立合同。由于无权处分行为包括了行为人处分他人财 产的行为，所以无权处分既涉及到行为人与权利人之间的关系问题，又涉及到对 善意的相对人如何保护，如何维护交易的安全与秩序的问题。而处分财产的行 为，既包括所有权的转移又可涵摄对财产的出租、借用等移转使用权的行为。但 是由于在后一种情形中，无权处分相对人仅对占有和使用之物拥有债权，根本无 法与原权利人的物权一较高低，不会产生过多的冲突，也不涉及保护静态物权与 维护动态交易秩序的平衡问题。所以，本文把无权处分限制在所有权变动的范围 。王利明：论无权处分，载中国法学2 0 0 1 年第3 期。 5 中，而不涵盖对物的无权出租和无权借用等变动使用权的情形。当然，鉴于互易 对买卖规则的依附准用以及赠与方式中相对人由于对价的欠缺而导致法律保护上 的劣后性，本文仅以买卖合同来作为观察坐标。 ( 二) 无权处分的构成要件 1 处分人须有占有他人财产的外观 物权为绝对权、对世权、支配权，按照“一物一权 原则，一特定物之上只 有一个独一无二的所有权，且所有人多为特定的一人，即使在共有的情形下，所 有人数量也不会很多，否则将造成该物确权和使用上的不便与困难；而物权法律 关系的义务人则是除去所有人之外的任何主体，即义务人具有多数性和不特定性， 这些不特定的多数人都负有不得损害或妨碍他人之物的义务，否则即会招致法律 责任。但是，现实中的物不仅静态地归属于某一主体所有而为其占有、使用和收 益，为了满足人们的彼此需要和获取一定利益的目的，物还往往会发生动态化的 从一人之手流转于他人之手的交易活动。在这形态各异、变换迅捷的交易中，鉴 于物权的对世性，人们迫切需要对“某物归属于谁”有一个首先了解和基本判断， 以便寻求所需之物和进行安全交易，这不仅是提高交易效率和安全的需要，同时 也是保护物之权利人的要求。对于形形色色的物权归属样态，学者从中抽象出了 “占有 一词来作为法律上对物权归属基准的描述。占有的作用在于对静态的权 利作正确性推定，即谁拥有自主占有的外观谁就被其他人认为是该物的真正所有 人，即使事实情况相反，也不影响到善意第三人的受让取得。需注意的是，首先， 此处处分人的占有须是自主占有，而不应是它主占有。占有分自主和它主之别，“对 于物以所有之意思而占有者，谓之自主占有，对于物不以所有之意思而占有者， 谓之它主占有。”其次，占有无需是实际和直接占有，只要具备足以使他人产生 信赖处分人为有权处分人的外观即可。为了使物得到充分利用，以免造成资源浪 费，法律设计了许多提高对物利用效率的制度，如用益物权、担保物权、转移使 。谢在全：民法物权轮，中国政法大学出版社1 9 9 9 年版，第9 4 3 页。 6 用权契约等，这些道路的开辟，均会带来物之占有与所有的分离，所以，物权人 在处分其物时，有时并没有实际占有该物。最后，须是对实物的占有而不是观念 占有。契约订立时，不以实际存在作为交易标的物为前提，这就大大拓展了人们 的交易视野。对这些还不存在的“未来物，权利人保有一种观念上的占有。因为 这种实际还不存在的物无法进行实物或观念上的交付，所以也就无从发生物之所 有人和占有人同第三人的关系。 2 处分人对财产没有处分权或者其处分权受到限制 处分权是所有权四个权能当中最为核心的权能，一般情况下只能由其所有人 来行使，只有在个别场合才会附有条件的为他人所拥有，如他人经过所有人的授 权而取得对物的处分权。此要件包含两种情形：一是处分人对财产没有处分权。 这又可分为两类，一类是处分人对该财产原本就无所有权，如保管人、借用人、 承揽人、承租人等，因为他们对占有物并无所有权，所以不得实施处分行为。另 一类是处分人曾经拥有但后已丧失所有权，如所有人通过占有改定或指示交付把 物之所有权转移给他人，虽其仍占有该物，但其处分权已经消失。于此时，该人 再进行处分时，就属于无权处分。二是因所有权上有负担，处分权受到限制。如 所有人对其物设定抵押以后，其处分权便受到了限制，实施处分将会影响到抵押 权人的优先受偿。但第二种情形不具典型，无权处分大都属于第一种情形。 3 处分人以自己的名义处分财产 该要件乃是无权处分与无权代理的根本区别。处分人以自己的名义进行的处 分构成无权处分；处分人若以被代理人的名义而进行的处分，则构成无权代理， 处分的结果应按照代理的有关规定进行调整。正是缘于行为人以自己的名义从事 处分行为，因此处分人和第三人才成为无权处分行为关系中的直接当事人，真正 权利人并不是当事人，而仅处于“利害关系人 的地位。即使真正权利人事后追 认了该无权处分行为，也不会导致合同主体发生变更。而无权代理中的直接当事 人则是被代理人和第三人，只是在构成表见代理的场合，由被代理人承担代理人 7 和第三人之间的合同结果；而于不构成表见代理的情形，则是由代理人去承担不 利的法律后果。 ( 三) 无权处分的类型 根据所处分对象的不同，无权处分可以归纳为以下几种类型：第一，处分他 人所有之物。即处分物之权利全部归属于他人，处分人对该物不享有任何处分权。 第二，处分共有物。无论是共同共有亦或是按份共有，都意味着共有人仅享有部 分处分权能，若某一共有人处分超出自己份额的，则发生无权处分问题。第三， 物上有其他负担，例如有第三人的抵押权。第四，标的物上有第三人的知识产权。 关于无权处分的这四种具体类型，学者的观点并不一致。笔者赞成这样的观点， 即“买卖合同中，在出卖他人之物的场合下，由于出卖人并不享有所有权，因此 也就不可能享有处分权；但在出卖抵押物、出卖租赁物以及出卖负有第三人知识 产权的标的物等情形中，由于标的物所有权仍属于出卖人，因此出卖人仍享有处 分权，其出卖标的物的行为属于有权处分。 故无权处分的类型应包括处分他人 所有之物与处分共有物。但鉴于现实中前者的典型性，同时也是为简化法律关系 和方便就本文考察的重点展开讨论，本文把无权处分仅限制在处分他人所有之物 的情形中。 ( 四) 动产无权处分的特点 尽管不动产是整个物权法的核心，物权立法也是以不动产为重点来设计其裁 判规范的。但由于不动产物权变动采登记作为其公示公信方法，不动产之无权处 分问题理论与实践中并不突出。所以，物权法上显得不重要的动产，在遇到无权 处分情形时，却变得丰富起来，它要比不动产无权处分复杂的多。除瑞士外，各 国立法例上皆只直接规定什么是不动产，其余均为动产。这说明动产是一个开放 的体系，种类繁多，并且无体物上之权利( 尤其是已证书化权利) 的移转多按动 。参见吴光荣：论无权处分的适用范围，载中外法学2 0 0 5 年第3 期。 8 河南大学硕士学位论文 产的标准来进行。 与不动产相比，动产无权处分具有以下特点。首先，动产中的占有外观的公 信力远强于不动产的占有外观。尽管不是所有人都懂得不动产的静态所有不是通 过占有来得以表达和彰显的，但是大多数根据生活经验却有理由相信，欲卖给自 己动产的人往往就是所有权人，至少是有处分权。他们通过动产的占有情况，就 可以做出一个基本的而且也往往是准确的判断。这说明动产的静态外观的公信力 强于不动产。其次，对动产真实权利判断的难度要远远大于不动产。由于不动产 的位置固定性及有登记事实的存在，使得买受人很容易对其权利状态做出正确判 断。但动产则极易移动且往往无登记的事实，所以动产的权利真实情况很难准确 推定。由于存在这样的区别，立法上动产与不动产的权利变动模式中设计的相应 规则也不应完全相同。对于不动产，法律对相对人的注意义务要求较高，以保障 安全；而对动产的相对人的注意程度要求较低，以提高交易的效率。也就是说， 动产与不动产权利变动所追求的价值取向不尽相同，侧重点也有差异。再次，动 产比不动产更易发生无权处分问题。这对动产的权利变动规则提出了更高的要求， 从而不仅需要上位的物权变动理论的发展，同时也需要对动产进行单独的政策和 立法上的考量，更加关注动产物权变动的特殊性和重要性。最后，随着观念交付 的产生，使得动产物权变动更具隐蔽性，进而也给物权的静态占有外观增加了判 断上的难度，同时也增加了发生无权处分的可能性。这给物权变动规则提出了更 高的要求。 二、作为动产无权处分基础的物权变动理论 在无权处分场合，首先发生处分人占有他人特定物的情形，而后随有发生处 分人把该物出让给第三人结果。所以，无权处分涉及三方主体，也包含三层法律 关系。无权处分之所有复杂，主要在于经过无权处分行为，一物之上会存在两个 。如有学者指出：“货币、有价证券以及一切的权利证书或权利凭证为特别动产。”详见王明锁：对物权客体 - 物的含义与种类的新解读，载河南省政法管理干部学院学报2 0 0 5 年第6 期。 9 论动产之无权处分 所有权，即原所有权人的物权和新的第三人的物权。根据“一物一权 的原则， 法律只能在二者中间承认和保护一方，而无法使双方兼得。并且，这二者实际上 意味着更深层物的静态归属安全和动态交易安全的保护。所以，这就面临一个如 何选择和依据什么规则进行选择的棘手问题。同时，由于原所有人对该物拥有物 权，而第三人则是通过债权合同加以继受取得，这里面还涉及到物权与债权的效 力问题。而这些内容恰恰是物权变动理论所要重点探讨和解决的问题。所以，无 权处分与物权变动理论紧密相连，无权处分的解决方式在很多程度上取决于对物 权变动模式的选择。 物权变动是指“物权的设立、转移、变更和消灭。“物权变动制度对于物权 法具有核心价值，“建立物权变动制度，最直接的根据在于确定物权享以及行使 的基准。 根据引起物权变动原因的不同，可以把物权变动区分为基于法律行为 的物权变动和非基于法律行为的物权变动。基于法律行为的物权变动，即根据当 事人意思表示的物权变动，又可分为基于单方法律行为的物权变动和基于合同行 为的物权变动，“后者在各个国家和地区都是民法规制的重点，是物权交易法的核 心。 非基于法律行为的物权变动是指因法律的直接规定而发生的物权变动，主 要包括“因继承、遗赠、建造、强制执行、征收、法院判决及其他依法而发生的 动产或不动产的物权变动。” “法律凭国家强制之力据特定法律事实，在不同法 律主体之间对财产归属的强制性配置，体现着特定时空条件下的国家对财产秩序 的价值追求，因其不体现私法法律关系中当事人的意思自治，所以，其法律关系 相对简单，对其规制，各国立法例几无差异。在依法律行为的物权变动中，既有 据于私法主体的当事人意思表示为引起物权变动的内在动因，又有登记和交付为 物权是否变动的外在尺度，因而其法律关系十分复杂。各国立法关于物权变动安 全制度体系之差异，集中表现于此。 需要指出的是，本文的以下论述就是围绕 基于合同行为的物权变动而展开，如无特别说明，物权变动则意味着基于合同行 。参见孙宪忠：中国物权法总论( 第二版) ，法律出版社2 0 0 9 年版，第2 9 6 2 9 7 页。 o 王轶：物权变动论，中国人民火学出版社2 0