（区域经济学专业论文）大连人力资本与经济增长实证研究.pdf

大连理_ _ r 大学硕士研究生学位论文 摘要 人力资本是西方发达国家和新兴工业国家经济增长的内生因素和驱动力，而且，这 些国家( 地区) 的经济增长事实也显示人力资本投资和人力资本积累是保持持续有效增 长的重要基础。 改革以来，伴随着改革开放的不断深入，大连经济进入了持续快速增长的新阶段。 通过对大连改革开放以来2 0 多年来经济增长的实证研究结果来看，人力资本在大连经 济增长中发挥了明显的作用。人力资本水平在大连经济增长中具有明显的外部性作用且 有较高的产出弹性。1 9 7 8 2 0 0 4 年期间，大连人力资本对经济增长的直接和间接贡献率 分别为5 o o 和3 4 5 ，但与全国和部分省市水平相比，处于较低的水平，物质资本投 入是大连经济增长的主要动力，主要是因为改革开放以来大连人力资本水平和人力资本 存量增长缓慢。 三次产业人力资本的作用存在差异。第一产业劳动力富余，但人力资本在其发展中 仍显示了非常积极的作用；第二产业中，人力资本的直接和问接贡献率分别为4 ，4 5 和 4 0 0 ，人力资本通过提高全要素生产率间接对增加值的增长产生作用，人力资本水平 越来越成为影响第二产业发展的重要因素：第三产业中，人力资本产出弹性要高于第二 产业，得益于人力资本水平的迅速增长，人力资本对第二产业增长的直接贡献较高，为 5 2 7 ，但第三产业中高级入力资本分布的错位使得入力资本对第三产业增长的间接贡 献小，为3 2 7 。 总的来看，大连人力资本基础较好，但发展缓慢，且高层次专业化人力资本在产业 间分布不均衡；中高层次人力资本和创新型人力资本短缺：为实现大连2 0 1 0 年的经济 增长目标，从业人员的平均受教育年限2 0 1 0 年须达到l o 3 1 年，高层次专业化人力资本 劳动力应达到6 5 8 6 万人；实现大连2 0 2 0 年的经济增长目标，从业人员的平均受教育年 限须达到1 1 6 0 年，高层次专业化人力资本的从业人员数量要达到1 0 1 3 8 万人。 关键词：人力资本；经济增长；计量模型；需求预测；大连市 大连人力资本与经济增长实证研究 t h er e s e a r c ho nh u m a l lc 印i t a l 甜l de c o n o m i cg r o w t l li nd a l i a n a b s t r a c t h u m a i lc a p i t a li sa i le n d o g e n e t i cf a c t o ra n de n g i n eo fe c o n o m yi nw e s t e mc o u n t r i e s t h e s ec o l l l l t r i e s d e v e l o p m e n ta l s os h o w sm es i g n i 6 c a n c eo fh u m a i lc a p i t a li n v e s 细e n ta 工l d a c c u m u l a t i o ni ne c o n o m i cg r o w t h s i n c el9 7 8 ，昏e a t c h a i l g e sh a v et a k e np l a c ei nd a l i a n t h es p e e do fe c o n o m i cg r o 州h w a sg r e a tc o i n i n u o u s l y f m mt l l ed e i n o n s t r a t i o no ne c o n o m i cg r o w 出i nd a l i a ns i n c el9 7 8 ， h u m a nc a p i t a lp l a y e da ni m p o r t a n tm l ei nt 1 1 ee c o n o m i cg r 删ho fd a l i a n h u m a | lc a p i t a lh a s ad e e pr e l a t i o n s m pt ot h ee c o n o m i cg r o 、v t ha l l dh a sas i g n m c a ! l u ye x t e m a le f f e c to n n o n - b u m a nc a p i t a lf a c t o r s f r o m19 7 8t o2 0 0 4 ，t h ed i r e c ta n di n d i r e c tc o n 仃i b u t j o n so fh u m a l l c a p i t a lt oe c o n o m yi n 【) a l i a i la r e5 o o a l l d3 4 5 ，l o w e rt h a i lt h o s ei nc h i n aa n ds o m eo t h e r p r o v i n c e sa n dc i t j e s p h y s i c a lc 印i t a li st h em a i np o 、v e rt o “v e t 1 1 ee c o n o m i cg m 叭h t h e l o wi n c r e a s em t eo f h u m a nc a d i t a li st h em a i nr e a s o n t h c r ea r ed i f f 打e n c e sb e t w e e nt 1 1 e 硪毫c t so f h u m 卸c a d i t a li nd i f f h e n ti n d u g m e s h u m a i l c 印i t a l1 1 a sp o s i t i v ee f f 曲to n 曲e 面m a r yi n d u g 垃y sd e v e i o p m e n tw h i l ei t s1 a b o rf o r c i ji s r e 出m d a n t t h ed i r e c ta l l di n d i r e c tc o n 耐b u t i o n so fh 啪a nc a p i 协1t og r o w t l li ns e c o n d 锄了 i n d u s t r ya r e5 0 0 a n d3 4 5 ，h 岫a nc a p i t a lb e c o m e sm o r ea n dm o 婶i m p o n a n tf a c t o r st o i t s d e v d o p m e n t t h eo u t p u te l a s t i c i 哆o ft h et c n i a r yi n d u s t 呵i sl l i g h e rm a nt l l a to ft h e s e c o n d a 叮i n d u s t r y b e c a u s eo ft 1 1 eh u m a nc 印i t a l sq u i c ki n c r e a s e ，t l l ed i r e c tc o n 衄b u t i o no f h 哪a i lc a p i t a lt o 冒洲m li nt e n i a r yi n d u s t r yi sh i g h c ra n da b o u t5 2 7 h o w e v e r ，t h ei n d i r e c t c o n 撕b u t i o ni sl o w e ra i l da b o u t3 2 7 f o r 吐l eh i 曲一l c v e lh u m a nc 印i t a li sn o t8 u i t e dt o 血e i n d u s t i y t os 岫u p ，t h eh u m a nc a p i t a l l e v e lo f d a l i a l lw a s h i g hb u ti n c r e a s e d1 0 w l yi nt 1 1 ep a s t2 7 v e a r sa i l dt 1 1 ed i s 蛹b u t i o no fs p e c i a l i z a t i o nh u m 锄c a p i t a lj sn o tm a t c h e df o rt l l ei n d u s t r i e s a | l dt h ei i l t l o v a t i o nh u m a nc a p i t a li sl j m i t e d ，s oi st h eo t h e rh j 曲一l e y e lh u m a nc a p i t a l ，b a s e d o nt h ep r c d c t e 肌i n a t i o no nt l em o d e lo fe c o n o m e 埘ca n a l y s i s ，t 1 1 el e v e lo fh i l i i l a nc a p i t a l s h o u l dr e a c h1 0 _ 3ly e a r sa i l dt h ep o p u l a t i o no fc o l l e g eo ro v e rw i l lb em o r et h a n6 5 8 6 t h o u s a n di n2 0l0 1 1 12 0 2 0 ，t h el e v e lo f h u m a i lc a p i t a ls h o u l db er e a c h e d1 1 6 0v e a r sa | 1 dt h e p o p u l a t i o no f c o l l e g eo ro v e rw i l lb em o r et h a n1 0 li n i l l i o n k e y 锋o r d s ：h u m a nc a p i t a i ； e c o 肚o m i cg r o w t h ；e c o n o m e t cm o d e l s ；d e m a n df o 仰c a s t ； d a l i a n 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名： 大连理工人学硕+ 研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名 导师签名 i 篓圭空 旌 迎! 年月旦同 大连理工大学硕十研究生学位论文 1 引言 1 1问题的提出 1 1 1 1 9 7 8 年以来大连经济高速增长 经济增长是一个长期概念，指的是一国或地区在充分就业状态下国内生产总值( 或 人均产出) 或生产能力的持续增加。正因为经济增长如此重要，各国政府在制定政策时 无一例外地将保证经济增长作为一项重要的宏观经济目标i l j 。 1 9 7 8 年以来，伴随着改革开放的不断深入，大连经济进入了持续快速增长的新阶段。 1 9 7 8 年2 0 0 4 年，大连国内生产总值( g d p ) 按可比价格计算，年平均增长1 1 4 3 ， 人均g d p 年增长1 0 4 7 。大连经济高速发展还表现在：产业技术水平提高，产业结 构优化，二三产业对全市经济的支撑作用明显增强，产业集群和工业园区发展势头良好， “四个基地”建设成绩突出；对外开放登上新的台阶。外贸自营出口总额和实际使用 外资年均增长显著，2 0 0 5 年世界5 0 0 强企业已有6 7 家入驻；体制改革稳步推进。市 属国有大中型企业基本完成股份制改革；截止2 0 0 4 年底，全市民营企业完成增加值占 全市经济总量的5 0 左右。 根据卡尔多等认为经济增长的典型化事实如人均产出持续增加，且其增长率并不趋 于下降、人均物质资本持续增加等标准 “，大连经济改革开放以来实现了持续高速增长。 1 1 2 本文研究的主题及研究意义 经济学家己经从理论上证明人力资本是西方发达国家和新兴工业国家经济增长的 内生因素和驱动力例，而且，这些国家的经济增长事实也显示人力资本投资和人力资本 积累是保持持续有效增长的重要基础1 4 】【5 】。这样的结论对于一个特定区域，如城市也同 样成立。那么，人力资本在大连经济增长发挥了怎样的作用? 改革开放以来，大连人力 资本水平的发展、未来趋势和特征如何? 人力资本作为生产要素在大连经济增长中以怎 样的途径发挥它的作用? 人力资本在大连未来经济持续增长中将会扮演怎样的角色? 这是本文要研究的问题。 本文的研究意义在于系统地应用人力资本理论，科学分析了改革丌放以来大连人力 资本的发展状况，并以新增长理论中的人力资本外部性模型为基础，在测算大连1 9 7 8 2 0 0 4 年固定资本存量和1 9 7 8 2 0 0 4 年的人力资本存量基础上，建立了大连经济总量及 二、三次产业的生产函数计量模型，以此来判断人力资本在大连总量经济增长和二三产 业增加值增长中的意义和作用；并对人力资本作用大连经济增长的两种机制( 内部效应 和外部性效应) 进行分析，揭示人力资本影响大连经济增长的途径和特点；最后，提出 大连人力资本与经济增长实证研究 了为实现大连未来经济的持续增氏所必须的人力资本水平、人力资本存量存量及提高人 力资本的对策。本文主要从计量分析的角度出发，为研究大连经济的可持续增长以及大 连经济增长方式转变提供了一个新的视角和框架。 1 13 本文的创新点 利用人力资本相关理论和经济增长模型定量研究了大连人力资本对经济增长的作 用和贡献，对大连人力资本与经济增长问题有了新的认识，填补了目前大连人力资本研 究的一些数据，对今后大连人力资本的研究有借鉴意义。 1 2 研究思路与方法 1 2 1 理论基础 人力资本理论和新增长理论源于发达国家的经济增长实践，为发展中国家提供了可 供借鉴的理论依据。人力资本理论创建和兴起为经济学的发展拓展了广阔的空间，使经 济增长理论得到了更新和发展。以罗默和卢卡斯的人力资本内生经济增长模型为代表的 新增长理论，进一步揭示了人力资本在经济增长中的特殊作用，对一些现实中的经济现 象作出了合理、恰当的解释。本论文以人力资本理论和新增长理论作为主要理论支持， 以王金营关于人力资本在中国经济增长中的作用等相关理论作为辅助支持【6 】。 1 2 2 研究路径 本研究旨在揭示人力资本作为生产要素之一对经济增长的决定作用，为此首先要将 产业结构变化和政策、体制的变化对经济增长的影响进行剥离，并分离物质资本作用的 影响，最终使人力资本的核心作用得以体现。此外，人力资本对科学技术的进步、产业 结构的优化有着不可忽视的作用，并通过这些作用成为经济增长的内在动力。 ( 1 ) 总量经济增长中人力资本作用分析。人力资本在总量经济增长中的作用可以区 分人力资本直接贡献率和间接贡献率。人力资本对经济增长的直接贡献率是指人力资本 作为生产要素的直接产出贡献率，估计直接贡献率需要利用经济增长方程将各要素( 资 本、劳动力、人力资本和综合要素生产率) 的作用分离。人力资本对经济增长的间接贡 献率是指人力资本的外部性使其他要素( 资本、劳动力、全要素生产率) 的效应提高的 贡献率。 ( 2 ) 二三产业中的人力资本作用分析。总量经济增长是通过各次产业的产出增长实 现的，而各次产业又具有不同的技术条件和生产方式，因而需要分别分析各次产业中人 力资本对产出增长的作用及其特点，从而可以更准确地判断人力资本在总量经济增长中 2 大连理工大学硕士研究生学位论文 的作用。因此，本论文将建立各次产业的经济增长方程，计算二三次产业中人力资本的 贡献率。 详细的研究路径可由图1 1 来描述。 人力资本与经济增长理 论与模型 建立总量经济生产函数 模型 分析人力资本在总量经 济增长中的作用和贡献 大连人力资本存量及资 本存量测算 建立三次产业生产函数 模型 分析人力资本在二三次 增长中的作用和贡献 大连人力资本投资面临 的挑战 未来大连经济发展 目标 预测未来大连经济增长 对人力资本的需求 未来大连人力资本提高 的对策 图1 1本文的研究路径图 1 3 本文的结构 第一部分为引言，主要是阐述本研究的背景、意义，提出要研究的问题以及研究的 路径。 第一章引言。 第二部分是以人力资本理论及以人力资本为主线的经济增长理论模型综述部分，主 要介绍本研究的理论依据。通过对人力资本为主线的经济增长理论与模型的综述，从理 论上系统阐述人力资本概念与理论的形成及其在经济增长理论中地位的演变过程。 第二章以人力资本理论及以人力资本为主线的经济增长理论模型。 第三部分是本文的主体部分，首先通过对大连经济增长模型所必须的基础数据进行 分析、估算之后，建立起大连总量经济及三次产业的生产函数模型。然后从各个角度来 分析人力资本对大连经济增长的作用。主要内容有：大连的经济增长、人力资本在经济 大连人力资本与经济增氏实证研究 增长中的贡献率估计方法、人力资本对总量经济增长的贡献分析以及人力资本对二、三 次产业增长的贡献判断。 第三章大连人力资本与物质资本的形成与存量。 第四章大连生产函数计量模型。 第五章人力资本在大连经济增长中的作用。 第四部分是本文的预测与总结部分。主要是对未来大连经济增长中的人力资本投资 的需求进行预测，最后根据预测结果和前面各章的研究结果提出对策和建议。 第六章未来大连经济增长与人力资本需求。 大连理工大学硕士研究生学位论文 2 人力资本理论及经济增长理论模型 2 1 人力资本理论 2 1 1 人力资本的定义 2 0 世纪初，美国经济学家费希尔对资本的概念给了重新的认识，认为任何可以带来 收入的财产都是资本，并专门阐述了人力资本的概念，为人力资本概念的确立铺平了道 路【7 】d2 0 世纪5 0 年代末美国经济学家t w 舒尔茨系统地论述了人力资本，明确提 出了人力资本概念，他认为人接受的教育一旦“能够提供一种有经济价值的生产型服务， 它就成了一种资本”【8 l ，人力资本是“人民作为生产者和消费者的能力”，“是体现于 人身体上的知识、能力和健康”【9 l 。萨洛认为人力资本“定义为个人的生产技术、才能 和知识”【m 】，而1 9 9 2 年诺贝尔经济学奖得主加里贝克尔认为“人力资本不仅意味着 才干、知识和技能，而且还以为着时间、健康和寿命”】。 中国学者李建明认为，人力资本对于个体是指存在于人体之中、后天获得的具有经 济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和。对于群体，是指存在于一个国家获 取的人口群体每一个人体之中，后天获得的具有经济价值的指示、能力、技能及健康等 质量因素之整合( 李建民，1 9 9 9 ) 。李建民的定义指出了，一个国家或地区的人力资本 存量通常不等于所有个体人力资本的简单加总。这种人力资本的整合效应本身反映了 个地区的生产能力( 王金营，2 0 0 1 ) 。李忠民博士则认为人力资本是“凝结在人体内， 能够物化于商品或服务，增加商品或服务的效用，并以此分享收益的价值。”，这是一 个广义而且抽象的定义【l2 j 。 王金营( 2 0 0 1 ) 综合李建民和李忠民的定义对人力资本作了定义。对个体而言，人 力资本是由通过投资形成凝结在人身体内的知识、能力、健康等所构成，能够物化与商 品和服务，增加商品和服务的效应，并以此获得收益的价值。对于一个国家或者地区而 言，总体人力资本是指一个国家或地区中每个人具有的知识、能力、健康等个体人力资 本构成因素的整合，并能够物化与商品和服务，提高商品和服务产出效应的价值。我们 认为，这一定义具体和抽象有着很好的结合，较为全面，本文对人力资本的概念采用此 定义。 2 1 2 人力资本的分类 王金营( 2 0 0 1 ) 认为，人力资本按其投资形成的方式和途径可分成两大类：教育资 本和非教育资本。教育资本是人力资本的核心和最重要的组成成分，这种资本决定或影 大连人力资本与经济增长实证研究 响其他形式的人力资本的效应的发挥。教育资本又可分为普通教育资本( 指接受正规或 业余教育获得的基础知识，一般是指具有小学和中学水平的知识) 、专业技术知识教育 资本( 指人们通过接受专业技术教育获得的可以直接用于生产或服务的知识技能，它是 人力资本的核心，包括中等专业教育、大学教育、在职培训) ；非教育资本包括“干中 学”的经验资本、健康资本和迁移与职业选择资本。 李忠民( 1 9 9 9 ) 把人力资本分为一般型人力资本、技能型人力资本、管理性人力资 本和企业家型的人力资本，其中企业家人力资本是指社会角色是各类称得上“家”的人。 如企业家、政治家、社会活动家、教育家和经济学家等。张一力简化了李忠民的分类， 将人力资本分为一般人力资本、专业人力资本和企业家人力资本，并突出强调了企业家 人力资本在经济增长中的作用i l “。 本文人力资本的类型也主要体现在这三个方面，但并未做详细区分，由于企业家人 力资本计量上的困难，因此主要是对般人力资本和专业人力资本的讨论，并将这两种 人力资本用拥有该人力资本的人的受教育程度来测度和区分，有定的局限性，但出于 对数据获得可能性的考虑，这样划分虽局限但仍能说明问题。 2 1 3 人力资本的功能 王金营( 2 0 0 1 ) 认为人力资本的功能包括要素功能和效率功能。其中，人力资本的 要素功能是指人力资本是生产过程必不可少的先决条件或投入要素。古典经济学和新古 典经济学说架设劳动力是同质的，因而无法解释一些“经济之谜”，而新经济增长理论 却使用人力资本内生增长的理论解释了这些“谜”，这在下一章中将有论述。人力资本 的要素功能在生产函数中具有决定性的意义。进入现代经济社会后，科学技术的发展和 应用成为增长的“引擎”，人力资本的要素功能重新被人们关注并不断强化，其对经济 增长的决定性作用日益明显。 人力资本的效率功能是指在生产过程中人力资本不仅其有要素功能，而且是提高生 产效率的关键因素。王金营( 2 0 0 1 ) 认为，人力资本的效率功能主要通过以下途径实现： f 1 ) 人力资本投入的增加可以提高人力资本自身的生产效率。这个道理很简单，尤 其明显的表现在个体上，比如在同一生产过程中，技术熟练程度高的人总是要比技术熟 练程度低的人具有更高的生产效率，而技术熟练程度高的人是需要人力资本投资，拥有 比不熟练操作的人更大的人力资本。人力资本具有较高的边际生产率，以至于+ 一些学者 ( 罗默，1 9 8 6 年：贝克尔，1 9 9 0 年) 在他们的理论模型中甚至假设人力资本边际收益 率不会递减。 大连理工大学硕士研究生学位论文 ( 2 ) 人力资本投资增加可以提高其它生产要素的生产效率( 卢卡斯，1 9 8 8 年) 。例 如，有许多研究表明( 明塞，1 9 8 4 年) ，人力资本投资增加可以提高物质资本的边际生 产率，从而提高整个生产过程的生产效率。距今更近的一些研究( 巴洛，1 9 8 9 年；巴洛 和马丁，1 9 9 2 年) 也证明，人力资本投入的增加使物质资本的边际生产率下降趋势减缓。 人力资本的效率功能一方面体现在使其它生产要素边际产出的增加上，另一方面也体现 在使单位产出的投入成本下降上。人力资本投资增加可以节约物质生产要素，这对于建 立可持续发展的生产模式、对于缺乏物质资本的国家而言，都具有重要意义。卢卡斯 ( 1 9 8 8 年) 把人力资本的这种效应称为“外部性效应”。 陈全国( 2 0 0 4 年) 认为人力资本的效率功能还表现在人力资本投资增加对企业知识 资本的扩张增值具有促进作用。人力资本作为为企业知识资本的重要基础，其增长必将 有效带动结构资本与顾客资本的增长，进而提升企业的核心竞争力。 综合以上研究，本文认为人力资本的作用主要体现在两个层次的两个方面。第一个 层次是个体层次，个体具有的人力资本提高有利于提高个体在经济活动中的劳动效率， 并且能够影响其他个体的劳动效率，而这种影响在人力资本提高的情况下通常是正面的 影响；第二个层次是组织( 如国家、区域等) 的人为资本提高可以提高劳动自身的边际 产出率，而且还能使其他生产要素的边际产出增加。 2 2 以人力资本为主线的经济增长理论综述 人力资本在经济发展申的作用是逐步被认识和证实的。不同的阶段，经济学家对人 力资本的重视程度及处理方法有很大的差别的。在经济增长理论中对人力资本要素的分 析是逐步深化的。经济增长理论主要研究经济系统中各增长要素在经济增长中的作用， 按其发展脉络和内在关系，其经历了三个发展阶段：资本决定论、外生知识( 技术进步) 决定论以及内生知识( 技术进步) 决定论。其中，资本决定论以古典增长理论的哈罗德 多马模型为代表，外生知识( 技术进步) 决定论以新古典增长理论的索洛模型为代 表，而内生知识决定论则以新经济增长理论的罗默的知识溢出模型和卢卡斯的人力资本 溢出模型为代表。然而，对人力资本的重视却由来已久，著且新经济增长理论的产生是 基丁二古典经济学和新古典经济增长理论之上。下面对传统经济增长理论、新占典经济增 长理论和新经济增长理论及其各自对人力资本看法进行一下综述。 2 2 1 传统经济增长理论 ( 1 1 古典经济增长理论 对人力资本等方面的研究可以追溯到英国古典经济学的奠基人亚当斯密【1 5 j ，他在 经典巨著国民财富的性质和原因的研究中把经济增长的动力归结于劳动分工、资本 大连人力资本与经济增长实证研究 积累和技术进步，也最早明确地把人的能力归为固定资本，把工人技能的增强视为经济 进步与经济福利增长的基本源泉，首次论证了人力资本投资与劳动者技能如何影响个人 收入和工资结构方面的内容。明塞认为：“人力资本的概念是古老的，它曾为亚当斯 密所雄辩地表述和证明”【1 6 j 。李嘉图( d a v i d 鼬c a r d o ) 在政治经济学及赋税原理 ( 1 8 1 7 ) 一书中，李嘉图阐述了社会财富的增长取决于劳动数量的扩大和劳动生产力的 提高，即人力资本的重要作用【l ”。马歇尔在经济学原理中指出，所有的投资中，最 有价值的是对人本身的投资，知识是生产发展的最大动力，他在1 8 9 0 年综合西方经济 学时注意到了经济增长和劳动质量的关系。熊彼特的经济理论各成体系，他认为企业家 是特殊形式的人力资本，是经济增长的动力，经济增长就是企业家为追求超额利润而不 断进行的创新( 技术创新和组织创新) 和随之而来的新技术模仿和扩散过程来实现的。 【1 8 】 古典经济增长理论，已经开始论述到人的作用，开始了人口数量增长于经济增长关 系得研究，有一些关于人的质量( 教育、技能训练) 与经济增长关系的论述。但是，古 典经济增长理论的这些朴素的人力资本思想，只是零散地见诸大家的著作之中，并没能 形成比较明晰的，系统的人力资本思想( 张一力，2 0 0 5 ) 。 ( 2 ) 哈罗德一多马模型 在传统经济理论发展中，完整的经济增长理论模型是2 0 世纪四五十年代在动态化 发展凯恩斯宏观经济理论过程中被建立起来的，其中最主要的经典模型就是英国经济学 家哈罗德( h a r r o d ) 和美国经济学家多马( d o m a r ) 各自独立提出的类似模型。哈罗德 ( 1 9 3 9 ) 和多马( 1 9 4 6 ) 试图在k e y n e s 分析中整合进经济增长的因素。他们采用在投 入之间缺乏替代性的生产函数来论证经济体系的增长是内在不稳定的。 哈罗刹伸1 从保证劳动完全雇佣的角度出发，研究了劳动力的增长和劳动生产率的提 高对经济增长的影响。为此，提出自然增长率g n 这个概念，认为，自然增长率是一个 国家所能实现的最大增长率，也就是g 。g 。，并且在资本一产出比率既定的情况下， 每单位所需劳动力是一定的。整个经济实现稳定增长的条件是： g 。：兰( 2 1 ) v 多马f 2 0 】从k e ”e s 理论动态化的角度提出了类似的经济增长模型。 虽然其经济增长模型的各自出发点不同，但两者的结论是相似的：实际增长率、保 证增长率和自然增长率三者之间保持致是保证经济稳定增氏的必要条件。但由于使得 实际增长率和保证增长率相等的资本系数、储蓄率和劳动增长率等是事先相互独立确定 大连理工大学硕士研究生学位论文 的，实际经济活动既不可能保证三者始终处于理想的比例关系，又不可能使其始终处于 不稳定状态，经济的持续稳定增长是难以实现的。在出现实际增长率、保证增长率和自 然增长率不一致时，h a r r o d - d o m a r 经济增长模型并不具有自稳定性。具体而言，哈罗德 一多马经济增长模型不但不具有自行纠正实际增长率和保证增长率偏离的机制，而且还 有将其偏离效应不断积累的机制。h 姗d - d o m a r 经济增长模型对现实经济增长问题不具 有足够的解释能力。 哈罗德在增长理论上的一个重要贡献是他强调企业家的预期在经济在增长中的重 要作用，认为企业家的投资预期决定了经济能否以有保证的增长率增长，这是对企业家 人力资本在经济增长中作用的重要认识。 2 2 2 新古典经济增长理论与模型 哈罗德一多马模型的主要缺陷在于不变的资本系数和无技术进步这两个假设。针对 哈罗德一多马模型所存在的问题，以索洛 2 1 】为代表的经济学家提出了新古典增长理论的 模型。 新古典增长模型的基本方程可以表示为： 旷( 七) = 础+ ( 2 2 ) 新古典增长模型的经济含义是非常明确的：整个经济按人口平均的储蓄量被用于两 个部分。一部分是按原有的人均资本占有量，即资本的广化，另一部分则是增加每个人 的人均资本占有量，即资本的深化。也就是说，经济社会所有的储蓄被作用为资本的广 化和深化。 根据基本方程，存在唯一的资本劳动比后。使i = 0 。当七 o 或七 o 时，资本产出 比将发生变动，最终使经济回到七；七。据此，索洛模型得出了如下结论： 经济存在一条平衡增长路径； 不管经济处于什么初始位置，经济最终都将回到平衡增长路径上，因而平衡增 长解是稳定的； 总产出增跃率、消费增长率、资本增长率都等于外生的劳动力增长率”； 经济处于平衡增长路径时，人均产出增长率和人均消费增长率都为0 ； 总产出的长期增长率与储蓄率5 无关，储蓄率的变化只改变收入水平；因此储蓄 率的变化只具有水平效应，不具有增长效应。 将技术进步引进基本模型，假设采取体现增添劳动的哈罗德中性的技术进步，并假 设哈罗德中性技术进步以不变的比率所进行。由于哈罗德中性的技术进步相当于劳动力 规模的增加( 即用按效率单位计量的全部每一工人量值代替原来按自然单位计量的劳动 力) ，因此这种技术进步形式很容易被纳入基本的索洛模型，这时新古典经济增长的基 本方程表现为： 矿( k ) 2 沏+ 一) + 七 ( 2 3 ) 9 人连人力资本与经济增长实证研究 f ：j l 式中， 彳( r 弘是以效率单位计量的每一工人所用资本。 因此，当经济存在哈罗德中性的技术进步时，上面的结论、仍成立。总产 出增长率、总消费增长率、资本增长率现在等于技术进步率与劳动力增长率之和肌+ ”； 人均收入增长率等于技术进步率聊，这表明人均收入增长完全是由外生的技术进步引起 的。 巴罗( 1 9 9 0 ，1 9 9 5 ) 对8 0 个国家和地区作了包括人力资本的经济增长因素的分析， 但人力资本理论对于新古典增长理论并没有根本的改观，知识增加了一个分析的变量而 己。新古典经济增长理论与现代人力资本理论的萌芽发展时期非常接近，但由于当时人 力资本计量的困难，很难将其作为一个变量假如新古典方程中而陷入了停滞( 张一力， 2 0 0 5 ) 。 2 2 3 新经济增长理论 新增长理论是以保罗罗默1 9 8 6 年的论文递增收益与长期增长及卢卡斯1 9 8 8 年 论文论经济发展机制的发表为标志。新增长理论不像新古典增长理论那样有一个为 多数经济学家共同接受的基本理论模型，而是一些持有相同或类似观点的经济学家所提 出的诸多增长模型组成的松散集合体( 朱勇，1 9 9 9 ) 。下面我们对其中比较重要的和人 力资本相关的理论和模型进行一下综述。 ( 1 ) 阿罗边于边学模式和宇泽最优技术变化模式 阿罗模式 阿罗【2 2 】的边干边学的经济含义( 1 9 6 2 ) 一文是使技术进步成为增长模式的内生 因素的最初尝试，是内生增长理论的思想源头。文章旨在提出一个知识变化的理论，其 重要贡献在于提出了“边干边学”的概念，在阿罗模式中，有两个基本假定：边于边 学或知识是投资的副产品，提高一个厂商的资本存量会导致其知识存量相应增加。知 识是公共产品，具有“外溢效应”( s p i l l o v e re f f e c t ) 。这一假定意味着每一个厂 商的技术变化是整个经济中的边干边学，并进而是经济的总资本存量的函数。因此，任 一给定厂商的生产力是全行业积累的总投资的递增函数，随着投资和生产的进行新知识 将被发现，并由此形成递增收益。 宇泽最优技术变化模式 字泽弘文( u z a w a ，h ) 1 9 6 5 年在经济增长总量模式中的最优技术变化一文中， 运用两部门模式结构，描述了一个人力资本和物质资本都能生产的最优增长模式。在这 一模式中，线性产出的人力资本会导致无限增长。宇泽模式的重要贡献是为解释内生技 人连理工大学硕士研究生学位论文 术变化提供了一个可能的尝试，这种尝试后来成为卢卡斯人力资本积累增长模式以及罗 默内生技术变化模式的重要理论基础。宇泽模式的基本思路是：技术变化源于专门生产 思想的教育部门。假定社会配置一定的资源到教育部门，则会产生新知识( 人力资本) ， 而新知识会提高生产率并被其他部门零成本获取，进而提高生产部门的产出。因此在 字泽模式中，无须外在的“增长发动机”，仅由于人力资本的积累就能导致人均收入的持 续增长。 ( 2 ) 罗默模型 罗默模型( i ) 罗默【卅( 1 9 8 6 ) 将阿罗模型向前推进了一步。在罗默的知识溢出模型( 1 9 8 6 ) 中，知识 或技术是私人厂商进行意愿投资的产物，像物质资本投资一样，私人厂商进行知识投资 也将导致知识资本的边际收益递减。为了说明即使在人口增长率为零时知识积累也足以 保证经济实现长期增长，罗默假定：知识生产的私人收益率递减；新知识的社会收益率 递增，知识具有正的外部性，经济是完全竞争的，生产者是价格接受者。罗默证明：在 上述假定下，知识溢出足以抵消固定生产要素存在引起的知识资本边际产品递减的趋 势，从而使知识投资的社会收益率保持不变或呈递增趋势。因此，知识积累过程不会中 断，经济能够实现长期增长。经济可能存在着竞争性均衡和社会最优。竞争性均衡一般 是社会次优的，政府可以采用适当的税收和补贴政策提高经济增长率，使经济达到社会 最优。 罗默模型( i i ) 罗酬2 5 j 1 9 8 7 年的论文中构造了一个在专业化和收益递增框架下解释经济增长的模 型。该模型把收益递增看作专业化程度提高的结果，专业化引起的收益递增导致了经济 的持续增长。专业化引起收益递增的思想可以追溯到斯密的饰针工厂。杨格、舒尔茨等 人又进一步发挥了这一思想。埃蒂尔【2 6 】( e t h i e r ) 1 9 8 2 年构造了第一个专业化引起收益 递增的模型，埃蒂尔模型将迪克西特( d i x i t ) 和斯蒂格利茨( s t i g l i t z ) 最先提出的 d s 效用函数重新解释为生产函数，利用这一生产函数说明专业化对产量的影响。罗默 借鉴了埃蒂尔的研究成果，假定总量生产函数采取d s ( d i x i t s t i 9 1 i t z ) 生产函数形式。 罗默模型( 1 i ) 中，经济分为中间产品部门和消费品部门。中间产品生产者花费固定成 本研制出新产品并成为该产品的唯一生产者。中间产品厂商拥有的市场力量是他的产品 定价超过产品的边际成本，从而私人厂商有激励去研制和生产新产品。消费品生产者被 假定为在所有市场上都是价格接受者，他利用劳动和所有中间产品生产出最终产品。由 于假定消费品生产部门的生产函数是d s 型的，中间产品品种的增加提高了消费品厂商 的生产率，因此产品多样化对于消费品厂商丽言相当于一种外部经济。 大连人力资本与经济增长实证研究 罗默模型( i ) 罗默【27 】在1 9 9 0 年的论文中构造了一个更加完整的增长模型。罗默模型( i i i ) 中，产 量是技术、人力资本、物质资本和劳动的函数。技术和人力资本对经济增长都具有决定 性的作用。着重分析了技术的特征：非竞争性和部分排他性。为了使分析简化，罗默假 定人口及劳动供给不变，人力资本总量h 也不变。经济中包括三个部门：研究部门使用 人力资本和总知识存在生产新知识；中间产品部门利用新知识和最终产品生产生产者耐 用品；最终产品部门利用人力资本、生产者耐用品和劳动生产最终产品。经济持续增长 的主要原因是知识的外部性引起的规模收益递增。 ( 3 ) 卢卡斯的“专业化人力资本积累增长模式” 1 9 8 8 年，罗伯特卢卡斯1 2 8 j ( l u c a s r ) 在美国货币经济学杂志上发表了论经 济发展的机制一文，将宇泽的技术进步方程作了修改，也建立了一个人力资本增长模 型。卢卡斯模型由两个模式组成。第一个是“两时期模式，( t w op e r i o d s l o d e l ) ；第二 个是“两商品模式”( t w og o o d sm o d e l ) 。“两时期模式”将资本区分为物质资本和人力 资本两种形式，将劳动划分为“原始劳动”的“专业化的人力资本”，认为专业化的人力资 本才是促进经济增长的真正动力。由于该模型中的人力资本完全是在生产过程以外形成 的，这不能代表人力资本获得的全部情况，因此，卢卡斯又提出了建立在“实践中学习” 思想上的第二个人力资本模型：“两商品模式”( t w og o o d sm o d e l ) 。“两商品模式” 认为产出增长的决定性因素是生产某一种商品所需的特殊的或专业化的人力资本( 即专 业化的劳动技能) 。人力资本的获得有两种途径，通过学校教育和通过实践中学习，专 业化的人力资本主要是通过“干中学”获得的。该模型强调了人力资本投资中的内部效应 与外部效应的区别。 ( 4 ) 斯多克和阿温杨的增长模式 斯多克( s t o k e y ) 的“新产品引进知识外溢内生增长模式” 斯多克【2 9 】在其模式中加入“新产品引进”要素，解决了随着时间的推移，知识外溢 或边于边学的效果终究会耗尽并丧失其作为增长的发动机的地位这一难题。新产品的不 断引进，旧产品的不断被淘汰，且边干边学各产品间具有溢出效应。这样，只要不断有 新产品引进，边干边学就会绵延不断，从而经济就能保持持续的增长。斯多克认为经济 增长的唯一源泉是知识外溢；并且强调人力资本投资是新产品引进的关键要素。 阿温杨1 3 0 j 的“有限的边干边学增长模式” 该模型进一步突出了边干边学的有限性，强调只有持续的技术进步刊能维持持续的 边干边学，否则，知识外溢就会失去增长发动机的性质。构建了一个边干边学与发明相 大连理工大学硕士研究生学位论文 互作用的杂交模式( h y b r i dm o d e l ) ，把外在性研究进一步拓展了。在发明模式中引入 了不确定因素。 通过上述文献回顾，我们可以发现新增长模型区别于传统的增长模型的地方在于， 传统增长模型将技术变迁归为模型无法解释的残差项，而新增长模型将经济增长率与技 术项的各种分解紧密地联系起来：知识、人力资本和内生的技术增长，但无论经济增长 理论如何发展，人力资本总是以一定的形式出现在经济增长之中。人力资本及其相关的 要素食构成经济增长的重要因素，因此研究人力资本对于区域经济增长是非常重要的。 2 3 两个经济增长理论实用模型 对于人力资本在经济增长中的作用，人们的认识也是逐渐深入的。劳动的计量渐次地 使用了劳动力人数、人力资本存量、人力资本水平等指标( 张一力，2 0 0 5 ) 。在第4 章 的实证研究中，我们将依次采用下面两个模型对大连经济增长进行估计，计算各个要素 的贡献，特别是要关注人力资本( 劳动力) 在不同模型中的不同影响。在模型估计和分 析中将主要应用人力资本外部性模型。 2 3 1 有效劳动模型 巴罗( 1 9 9 5 ) 在经济增长中提到了具有物质和人力资本的单部门模型【3 l 】。 假设一个呈现对物质资本k 和人力资本日的不便报酬的科布一道格拉斯模型生产 函数： 】，= 五k 。日1 一。 ( 2 4 ) 其中o 甜1 。我们可以把人力资本理解为工人数目上乘以代表性工人的人力资 本矗。这里我们假设在只有组合上矗对产出是至关重要的意义上，工人的数量工和工人的 质量 在生产中可完全替代的。中国学者王金营( 2 0 0 1 ) 改进了这个模型，成为劳动投 入的科布一道格拉斯生产函数模型，简称有效劳动模型。 一= a ( ，) 墨。皿9 ( 2 5 ) 这里，e 为卢卡斯所说的有效劳动。无规模收益不变的假设。该模型内生地引入劳 动力的人力资本水平因素，充分考虑了人力资本具有的生产功能。王金营的这个模型为 判断人力资本在经济增长中的作用提供了可以参考的分析框架。为了测度人力资本在区 域经济增长中的作用，本文也采用这个模型分析人力资本在区域经济增长中的内生作 用。 同新古典经济增长方程一样，可以得到估计离散数据的差分方程： 等= 等等+ 等 ( 2 6 ) y rak 。h ， 、 火连人力资本与经济增长实证研究 方程的左边等即为经济增长手匕标；右边等、等和等分别为全要素生产率增 长率、资本增长率和人力资本存量增长率；而口等和等分别表示资本和人力资本 存量的贡献份额，他们除以兰所得的商就是各自在经济增长中的贡献。 l t 同样可以计算全