（应用经济学专业论文）长株潭城市群城市理性增长评价研究.pdf

l ； l j “ ，一、 | l 1 lll1 1 i ii iiii i i iiii 19 0 6 8 7 6 r e s e a r c ho ne v a l u a t i o no fu r b a ns m a r tg r o w t h ：ac a s es t u d yo f c h a n g s h a - z h u z h o u x i a n g t a nu r b a na g g l o m e r a t i o n b y z h a n gy a n g b s ( s o u t h w e s tj a o t o n gu n i v e r s i t y ) 2 0 0 8 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n tf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s r e g i o n a le c o n o m i e s i n t h e g r a d u a t es c h o o l h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rw a n g l i a n g ii a n m a y ，2 0 1 1 。i剧hrl 时 v l1，f lil-；，07u ；，； 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：弓捉扬 日期：矽j 7 年5 月勖e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密i - i 。 ( 请在以上相应方框内打“”) e l 凝：劲| | 年6 只3 0e t 日期：加1 年厂月3 0 e t 季斌 ，1 ， 勿、易旷 狱一土 名名签签 者师 作导 硕士学位论文 摘要 伴随经济快速发展，我国城市无序扩张、环境破坏、资源浪费等问题愈发凸 显。在长株潭两型社会背景下，本文试图借鉴国际上得到成功应用的“城市理性 增长”理念来研究如何推动长株潭城市群走上一条资源节约环境友好的可持续发 展道路。 首先，本文基于计量经济学、城市经济学、福利经济学分析城市蔓延与城市 理性增长。一些学者通过计量经济学方法归纳导致城市蔓延的主要原因； b r u e c k n e r 等学者从城市经济学角度剖析城市蔓延的成因与城市理性增长的内在 机理；本文从福利经济学角度出发，认为边际私人成本低于边际社会成本造成城 市过度扩张，形成城市蔓延。 然后，在理论上构建城市理性增长评价体系，运用主成分方法与协调度模型 对长株潭城市群理性增长程度进行评价。长沙城市理性增长指数2 0 0 2 m 2 0 0 8 年经 历了较为快速的上升，但是2 0 0 9 年长沙城市理性增长指数随之下降。株洲城市理 性增长指数2 0 0 4 年以前经历轻微波动，之后呈增长趋势。湘潭城市理性增长指数 1 2 年来与株洲城市理性增长指数呈交替增长趋势，但是增长速度缓慢，2 0 0 3 年以 后一直低于长株潭城市群理性增长指数。从总体层面考虑，长株潭城市群理性增 长指数在2 0 0 2 年以前呈现波动上升态势，2 0 0 2 - - 2 0 0 6 年经历快速上升阶段，2 0 0 6 年以后长株潭城市群理性增长程度降低。 最后，通过分析两型社会的内涵，认为两型社会理念与城市理性增长理念在 本质上是一致的，在两型社会背景下长株潭城市群可以通过发布城市理性增长指 数、促进土地集约利用、建立湘江流域生态补偿机制、借鉴国际先进城市发展经 验等四个方面实现理性增长。 关键词：城市理性增长；长株潭两型社会；主成分分析；复合系统协调度 i i 长株潭城市群城市理性增长评价研究 i l m l a b s t r a c t w i t ht h e r a p i dg r o w i n gp r o c e s si nc h i n a ，t h ep h e n o m e n o no fd i s o r d e r e d e x p a n d i n g ，e n v i r o n m e n td i s r u p t i o n ，r e s o u r c e sw a s t ee t co fc i t yh a sb e e ni n c r e a s i n g l y o b v i o u s o nt h eb a c k g r o u n do ft w o o r i e n t e ds o c i e t yo fc h a n g s h a z h u z h o u - x i a n g t a n u r b a na g g l o m e r a t i o n ，t h i sp a p e rt r i e st ou s et h ec o n n o t a t i o no f “s m a r tg r o w t h w h i c h h a sb e e np r o v e ds u c c e s s f u lt ob o o s tt h eu r b a n a g g l o m e r a t i o ni nas u s t a i n a b l ew a y f i r s t ，t h i sp a p e ra n a l y s e su r b a ns p r a w la n du r b a ns m a r tg r o w t hb a s e do n e c o n o m e t r i c s ，u r b a ne c o n o m i c s ，w e l f a r ee c o n o m i c se t c s o m es c h o l a r su s e e c o n o m e t r i c st os u m m a r i z et h ep r i n c i p l er e a s o n so fu r b a ns p r a w l b r u e c k n e ra n d o t h e rs c h o l a r se x c a v a t et h er e a s o n so fu r b a ns p r a w la n dt h ei n t e r n a lm e c h a n i s mo f u r b a ns m a r tg r o w t h i nl i g h to fw e l f a r ee c o n o m i c s ，t h i sp a p e rs u g g e s t st h a tu r b a n s p r a w li sd u et oo v e re x p a n d e do fu r b a na r e aw h i c hi sb e c a u s em a r g i n a lp e r s o n a lc o s t i sl o w e rt om a r g i n a ls o c i a lc o s t t h e n ，t h ee v a l u a t i o ns y s t e mo fu r b a ns m a r tg r o w t hh a sb e e nc o n s t r u c t e db a s e d o n t h e o r i e s ，p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s a n dc o o r d i n a t i n g d e g r e em o d e l o f c o m p o s i t es y s t e ma r eu s e dt oe v a l u a t et h ee x t e n to fc h a n g s h a - z h u z h o u - x i a n g t a n u r b a na g g l o m e r a t i o n ss m a r tg r o w t h ，t h i sr e s e a r c hi n d i c a t e st h a t ：c h a n g s h a su r b a n s m a r tg r o w t hi n d e xa s c e n d sf a i r l yq u i c k l yd u r i n g2 0 0 2 - - 2 0 0 8 h o w e v e r ，i td e s c e n d s i n2 0 0 9 z h u z h o u su r b a ns m a r tg r o w t hi n d e xe x p e r i e n c e sas l i g h tf l u c t u a t i o nb e f o r e 2 0 0 4 ，t h e n ，i ta s c e n d s x i a n t a n si n d e xi n c r e a s e sa l t e r n a t e l yw i t hz h u z h o u s ，i ti s l o w e rt h a nu r b a na g g l o m e r a t i o n i n d e xa f t e r2 0 0 3 a saw h o l e ，t h es m a r tg r o w t hi n d e x o fo v e r a l ll e v e l so fu r b a na g g l o m e r a t i o ng r o w si naf l u c t u a t e dw a yb e f o r e2 0 0 2 ；i ta s c e n d s f a s td u r i n g2 0 0 2 - 2 0 0 6 p l u s ，t h eu r b a na g g l o m e r a t i o ng r o w sl e s ss m a r ta f t e r2 0 0 6 l a s t l y ，b ya n a l y s i st h em e a n i n go ft w o - o r i e n t e ds o c i e t y ，i tc a nb ec o n c l u d et h a t t w o o r i e n t e ds o c i e t ya n du r b a ns m a r tg r o w t ha r et h es a m ei na ne s s e n t i a l l yw a y t h e s m a r tg r o w t ho nt h eb a c k g r o u n do ft w o o r i e n t e ds o c i e t yc o u l db er e a l i z e dt h r o u g h f o u ra s p e c t s ，n a m e l ya n n o u n c i n gu r b a ns m a r tg r o w t hi n d e x ；p r o m o t i n gl a n di n t e n s i v e u s e ；e s t a b l i s h i n gc o m p e n s a t i o n m e c h a n i s mf o r x i a n 舒i a n g w a t e r s h e d e c o l o g y ； d r a w i n go nt h ea d v a n c e de x p e r i e n c eo fo t h e ri n t e r n a t i o n a lm e t r o p o l i s k e yw o r d s ：u r b a ns m a r tg r o w t h ；t w o o r i e n t e ds o c i e t y ；p r i n c i p a lc o m p o n e n t a n a l y s i s ：c o o r d i n a t i n gd e g r e em o d e lo fc o m p o s i t es y s t e m i i i 硕七学位论文 目录 学位论文原创性声明与学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t 。i i i 插图索引v i 附表索引一v i i 第l 章绪论1 1 1 研究背景、目的和意义1 1 2 国内外相关文献综述2 1 2 1 国外关于城市蔓延( u r b a ns p r a w l ) 的研究2 1 2 2 国外关于城市理性增长的研究- 3 1 2 3 我国关于城市扩张的研究4 1 2 4 我国关于城市理性增长的研究一4 1 3 研究的内容和方法5 1 4 本文的创新点6 第2 章基于经济学视角分析城市蔓延与城市理性增长7 2 1 基于计量经济学的解释7 2 2 基于城市经济学的解释8 2 3 基于福利经济学的解释1 2 第3 章长株潭城市群理性增长评价1 4 3 1 城市理性增长评价体系的构建1 4 3 2 评价方法与数据来源1 8 3 3 长株潭城市群城市增长现状指数分析2 0 3 4 长株潭城市群城市协调度指数分析2 7 3 5 长株潭城市群城市理性增长指数分析2 9 第4 章两型社会背景下长株潭城市群理性增长分析3 2 4 1 两型社会背景下长株潭城市群理性增长内涵分析3 2 4 1 1 两型社会内涵3 2 4 1 2 两型社会与城市理性增长统筹研究3 2 4 2 两型社会背景下长株潭城市群实现理性增长的相关措施3 3 4 2 1 构建长株潭城市群理性增长评价体系，定期公布理性增长指数3 4 4 2 2 促进土地集约利用3 4 i v 长株潭城市群城市理性增长评价研究 4 2 3 建立湘江流域生态补偿机制3 5 4 2 4 借鉴国际先进的城市发展经验3 5 结j 沧3 6 参考文献3 9 致谢4 2 附录长株潭城市群城市理性增长评价研究相关数据4 3 v 硕十学位论文 插图索引 图2 1新古典城市经济学对城市蔓延的分析图8 图2 2 均衡模式9 图2 3最优模式( 禁止商业进入) 1 0 图2 4 最优模式( 允许商业进入) 1 0 图2 5均衡模式和最优模式叠加图1 0 图2 6 城市空间扩张1 2 图2 7 外部负效应1 3 图3 1城市理性增长理论框架1 6 图3 2长沙、株洲、湘潭城市用地强度指数2 l 图3 3 长沙、株洲、湘潭城市用地投入指数2 1 图3 4 长沙、株洲、湘潭城市产出效益指数2 l 图3 5长沙、株洲、湘潭城市环境管理指数2 2 图3 6 长沙、株洲、湘潭城市社会管理指数2 2 图3 7 长株潭城市群因素层指数2 2 图3 8 长沙、株洲、湘潭城市增长现状指数2 6 图3 9 长株潭城市群城市增长现状指数2 6 图3 1 0 长沙、株洲、湘潭城市协调度指数2 8 图3 1 l 长株潭城市群协调度指数2 8 图3 1 2 长沙、株洲、湘潭、长株潭城市群理性增长指数对比3 0 长株潭城市群城市理性增长评价研究 附表索引 表3 1城市增长评价指标体系1 7 表3 2 长沙、株洲、湘潭城市增长评价指标体系因素层指数汇总2 0 表3 3长株潭城市群增长评价指标体系因素层指数汇总2 1 表3 4长沙、株洲、湘潭城市增长现状指数k m o 和b a r t l e t t 检验2 4 表3 5长株潭城市群增长现状指数k m o 和b a r t l e t t 检验2 4 表3 6长沙、株洲、湘潭城市增长现状指数总方差解释2 4 表3 7长株潭城市群增长现状指数总方差解释2 5 表3 8长沙、株洲、湘潭城市增长现状指数因子负荷矩阵2 5 表3 9长株潭城市群增长现状指数因子负荷矩阵2 5 表3 1 0 长沙、株洲、湘潭城市增长现状指数2 6 表3 1 1 长株潭城市群城市增长现状指数2 6 表3 1 2 长株潭城市群城市协调度指数2 8 表3 1 3 长株潭城市群协调度指数2 8 表3 1 4 长沙、株洲、湘潭城市理性增长指数2 9 表3 1 5 长株潭城市群理性增长指数3 0 表3 1 6 城市理性增长程度不同阶段3 0 v i i 硕：卜学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景、目的和意义 2 0 世纪5 0 年代以来，美国等西方国家经济开始复苏，城市经济得到不断发展， 城市规模不断的扩大。而私人汽车产业的发展和高速公路网的完善，政府对住房 的补助和能源的低价，人们对低密度住房的偏好和缺乏有效的规划致使城市越来 越快的向外扩展。与此同时，城市快速扩张的负面效应逐渐展现出来，比如内城 空心化、社会阶层分化加剧、耕地大量减少、土地利用低效、“开放空间( o p e n s p a c e ) 越来越少，等等。西方学者称这种现象为“城市蔓延 。为了解决“城市 蔓延”问题，国外理论界在2 0 世纪9 0 年代提出了“城市理性增长 概念。 城市理性增长没有统一的定义，比较权威的是美国理性增长协会和环境保护 组织( u se n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na g e n c y ) 所提出的：城市理性增长是为经济、社 会、环境服务的一种城市发展模式。该模式提倡保护环境，提高生活质量，保证 每个人都能在环境发展中受益，促使城市的经济和环境协调发展1 1 1 从环境保护 的角度来看，城市的理性增长可以被理解为是一种城市发展模式，这种发展模式 要求节约资源、保护环境、改善社会生活质量心1 。巴顿和佩尔斯认为，城市的理 性增长是解决城市经济可持续发展内在矛盾的一种方式，从而城市的增长对城市 经济的发展起积极的促进作用3 。对于如何实现城市理性增长，埃尔认为城市应 该充分发挥现有基础设施的作用，丰富和扩展居民的交通和住房选择3 。萨卡斯 特进行深入思考后认为实现城市理性增长的一个重要问题就是控制人口的增长 c 5 。波特尼认为可以将土地进行综合利用，设计易于步行的社区，提高居民的生 活质量，设计紧凑的建筑和不同种类的住房，有效保护自然资源，提高土地资源 利用的效率1 。 我国学者对“理性增长 理念也进行了大量的研究，张雯总结了美国“理性 增长”发展计划的主要内容和基本实践框架。认为“理性增长 以经济、社会和 环境的可持续发展为重点，强调对现有社区的改建和对现有设施的利用，强调生 活品质与经济发展之间的联系1 7 10 梁鹤年认为“城市理性增长确保了城乡政府 降低基础设施成本，同时提高了土地开发的收益。而且在扩张城市的同时保护了 环境阳 。丁成日等指出理性的城市空间模式能最大化的利用城市的资源( 土地、资 本、劳动力) ，最小化城市的交易成本，最大化城市的集聚效应呻1 。王丹等将“理 性增长”在中国的实践操作中出现的问题进行了总结：没有得到当地居民的支持， 与现有的法律、制度相冲突等等n 州。马强等认为“理性增长 理念首先确保“区 长株潭城市群城市理件增长评价研究 域生态公平”，然后才能提出具体的城市发展思路1 。 长株潭城市群包括长沙、株洲、湘潭三市，位于湖南省东北部，湘江中下游 地区。长沙、株洲、湘潭三市两两相距不足5 0 公里，是湖南省经济发达的核心地 区。2 0 0 7 年1 2 月1 4 日国务院批准长株潭城市群为全国资源节约型和环境友好型社 会建设综合配套改革试验区，通过制定和研究具有针对性的、切实可行的体制促 进能源资源节约和生态环境保护，加快产业结构转型升级，促进经济可持续发展。 在两型社会背景下，长株潭城市群如何避免在快速城市化过程中所带来的一些负 面效应，走上一条理性的增长道路，成为学术界的一个新兴议题。本文依托湖南 省国土资源厅2 0 0 8 年科技计划项目“长株潭两型社会建设背景下的土地资产经营 创新机制研究基于理性增长视角 ( 编号0 8 0 1 ) ，对长株潭城市群城市理性增长评 价进行研究。 本文研究目的在于：一，通过研究城市理性增长的内涵与本质属性，结合长 株潭城市群实际情况，建立科学严谨、逻辑体系严密、具有可操作性的城市理性 增长评价指标体系，旨在为全方面系统测度城市理性增长程度提供参考。二，创 新性的提出城市增长现状指数与城市协调度指数，精确刻茴城市发展过程中的增 长轨迹和协调发展轨迹。三，在有机整合城市增长现状指数与城市协调度指数的 基础上提出城市理性增长指数，对1 9 9 8 m 2 0 0 9 年长株潭城市群理性增长程度做出 科学的评估与判断，并对其波动的方向和幅度进行深入的解释与分析，从而为长 株潭城市群理性的发展提出一些切合实际的政策建议。 本文的理论意义在于一下几个方面：一，基于微观经济学、制度经济学、城 市经济学等分析城市蔓延的内在机理与城市理性增长的内涵，为城市避免蔓延式 发展，走上理性增长道路提供理论上的引导。二，运用主成分分析、复合系统协 调度模型、计量经济学等数量方法精确、深入的挖掘城市发展过程中内在规律与 客观事实，为其它地区城市理性增长的研究提供分析范式。三，深入理解两型社 会内涵，分析两型社会与城市理性增长理念的内在联系，并且提出在两型社会背 景下城市理性增长的路径。与此同时，本文也具有一定的现实意义：通过对长株 潭城市群城市理性增长过程的深入刻画与城市理性增长规律的全面梳理，本文对 长株潭城市群健康、有序的发展提出了一些具有针对性和具体性的建议。 1 2 国内外相关文献综述 1 2 1 国外关于城市蔓延( u r b a ns p r a w l ) 的研究 城市蔓延促使学者开始关注城市理性增长问题，因此研究城市理性增长首先 需要探寻城市蔓延的内涵、形成机制等等。对于城市蔓延的概念，西方学者尚未 形成统一的看法。唐斯( d o w n s ) 指出：城市蔓延类似于郊区化，不同的是在新 2 硕： ：学位论文 开发的土地上呈现较低人口密度1 。r 莫( r m o r ) 认为：由于城市规划不科学， 城市交通过度的以小汽车为主，土地浪费现象严重 3 。s i e r r ac l u b 描述城市蔓延 对城市造成了非常恶劣的影响，比如增加交通堵塞压力、破坏自然风景、污染空 气等n 引。张明，丁成日，r o b e r tc e r v e r o ( 2 0 0 5 ) 认为美国地方政府间接鼓励了蔓 延，蔓延造成了土地的低密度利用，降低了交通路网的连通性，人为分离了服务 设施的整体性，因此造成了交通堵塞和基础设施利用不充分等问题凹1 。 城市蔓延是怎么形成的? 西方学者从文化、市场和政府等方面进行了定性的 解释，比如丁成日归纳了城市蔓延形成的几个原因：居民收入水平的提高、通勤 成本的下降、缺乏整体的土地利用规划、基础设施的低密度扩张等等。p e n d a l l 等 人对城市蔓延的成因做了定量的研究，结果认为农田成本的提高与房价的上升降 低了城市蔓延程度，“高价格的农田和昂贵的住房减缓了城市蔓延，管辖权的分 离有利于城市蔓延n2 1 。国外学者尝试用定量的方法测度城市蔓延程度，s i e r r ac l u b 通过设定指标体系对美国大城市的蔓延程度进行了定量分析2 1 。g a l s t e r 等人提 出了综合性的、多样化的城市蔓延系数n 引。但是，测量指标过于简单，不能精 确体现城市扩展的动态过程，结果也不甚理想。 1 2 2 国外关于城市理性增长的研究 城市蔓延的出现使西方学者、政府和民众开始意识到现有经济发展模式所带 来的种种问题，开始不断寻求更加有利于生态、有利于环境、有利于社会发展的 增长模式。比如美国经济学与城市学家安东尼唐斯( a n t h o n yd o w n s ) 提出的混 合密度模式、高密度模式、绿带模式等三个完整的替代模式；彼得卡尔索普 ( p e t e rc a l t h o r p e ) 构建的公共交通主导的发展模式( t o d ) cr 。2 0 世纪6 0 年代 以后，理论界逐渐形成了“区域主义 ( r e g i o n a l i s m ) 、“城市增长管理 ( u r b a n g r o w sm a n a g e m e n t u r b a ng r o w sc o n t r 0 1 ) 、 “新城市主义” ( n e o u r b a n i s m ) ， 2 0 世纪9 0 年代，“城市理性增长 理念开始在西方学界盛行。 城市理性增长也被称作精明增长，对于“城市理性增长 概念，没有一个统 一的定义。丁成日认为城市理性增长是一种可持续发展的城市增长模式，这种模 式以科学规划为向导，保护自然资源、充分发展已有的建成区和社区、促进交通 选择的多样化凹1 。美国马里兰州州长g l e n d e n i n g 认为城市理性增长是一种手段， 能够利用政府规划和财政支出将城市引入理性的增长道路2 1 。 与此同时，伴随着数理经济学的发展和计算机科学的进步，西方学者尝试用 定量的方法测度和模拟城市理性增长。l o t k a v o l t e r r a 最早提出了城市理性增长模 型一一p r e y p r e d a t o r 模型n3 1 。罗伯特、仿吉恩在p r e y p r e d a t o r 模型的基础上对意 大利9 5 个城市发展的可持续性建立计量经济学进行分析，结果表明城市地价与人 口呈负向关系，与城市公共基础设施的利用程度也呈负向关系n3 1 。米铁恩和斯 长株潭城市群城市理性增长评价研究 特尤根据帕累托最优原理建立城市规划模型，对城市的增长问题进行最优化分析 n 3 1 。城市增长模型由简单的考虑单个因素到考虑整个体系，取得了巨大的突破， 但是城市理性增长模型研究中缺少具体实现方式、方法、途径，应用性有待提高。 1 2 3 我国关于城市扩张的研究 我国关于城市扩张定义的研究比较少，王军艳( 2 0 0 3 ) 认为城市扩张是指人1 2 增长速度相对于城市扩张速度较慢，从而引起城市用地向郊区和乡村地区扩张 4 1 。大多数学者都认为：当城市人均占有土地面积不断增加，与此同时城市人口 也持续增长时，将会不可避免的发生摊大饼式的城市扩张。尽管对城市扩张定义 研究甚少，国内学者对城市扩张内涵进行了拓展，从建设用地、建成区变化、元 胞自动机、遥感等各个方面研究城市扩张。王良健等分析长沙市区建设用地扩张 存在的问题与解决的对策5 1 。周国华、贺艳华系统分析了长沙市建成区土地扩张 特征，并结合区域社会经济发展情况从人口与经济发展、自然地理环境等方面探 讨了城市土地扩张的作用机制n8 1 。郑亚平根据相关数据分析我国主要城市的规 模，在西部省份要重点发展一些次中心级城市，培育一些新的增长极n7 | 。林目轩 等借助g i s 技术对长沙市遥感影像进行分析，利用扩张速度、扩张弹性等方法分 析长沙市区1 9 年建设用地扩张的时间与空间特征t e l 。杨青生、黎夏将多智能体 ( a g e n t ) 和元胞自动机( c a ) 进行结合来模拟城市用地扩张。杨青生、黎夏以东莞市 郊区一樟木头镇为例，对樟木头镇1 6 年的城市用地扩张进行了模拟研究n9 i 。张 新乐利用空间重心转移等模型分析哈尔滨市近3 0 年城市土地利用扩张的空间变 化特征与扩张驱动力c z o 。吕萍、龙双双、刘新平以北京市为研究背景，首先阐明 土地价格对城市土地开发利用的作用机制，然后提出完善土地价格及其调控机制 的政策建议 。 1 2 4 我国关于城市理性增长的研究 张雯较早引进“精明增长”概念，系统总结了美国“精明增长 理念的主要 内涵和基本操作框架。认为“精明增长 强调生活环境与经济发展的联系，强调 改建现有社区和利用现有设施，强调经济、社会和环境的共同可持续发展 1 。何 琼峰，王良健系统地总结了城市理性增长的理论模型，在中国的推广与实践效果 瞳2 1 。何琼峰，王良健探讨了马里兰州理性增长运动的实践成效，归纳了理性增长 所取得的经验和教训 z 3 o 梁鹤年认为“城市理性增长”确保了城乡政府降低基础 设施成本，同时提高了土地开发的收益。而且在扩张城市的同时保护了环境i s 。 丁成日等指出理性的城市空间模式能最大化的利用城市的资源( 土地、资本、劳动 力) ，最小化城市的交易成本，最大化城市的集聚效应凹1 。刘洪彪、甘辉认为城市 理性增长是一种城市发展路径，这是针对城市过度蔓延而言的，城市理性增长强 调建立一种科学规划、合理利用、协调发展的立体集约型城市 2 4 10 龙开胜、陈利 4 硕士学位论文 根指出新一轮规划修编应在规划任务、规划立法和内容调整、规划编制方法等方 面融入“城市理性增长”的理念，使规划更注重内涵式的土地利用和保护绿色空 间，强调全民参与。刘志玲等学者提出了一些具体建议：比如制定城市郊区和乡 村的土地利用总体规划；将交通系统规划与土地利用规划进行总体考虑；鼓励公 众参与城市理性增长运动心5 | 。付海英、郝晋珉、安萍莉根据城市发展偏好模型和 耕地损耗模型，对山东省泰安市“理性 的空间扩展方向进行预测，探讨在城市 发展中保护耕地的规划方法引。 以上学者为“城市理性增长 理念在中国的推广付出了大量的努力，做出了 巨大的贡献，但是综合来看，国内的文献都是将城市理性增长与土地利用、城镇 化、城市规划等概念结合起来研究，没有单独对城市理性增长概念进行深入研究， 没有进一步探讨城市理性增长的内涵和外延。国内的研究没有有机的将城市理性 增长理念与中国实际相结合，很多时候都只是简单的照搬国外的模式。此外，国 内的研究都停留在定性的描述和论证，缺乏数理模型的定量研究，因此无法对城 市理性增长进行科学、精确的评价。 1 3 研究的内容和方法 本文以科学的发展观为指导，坚持以人为本、和谐发展，从探讨城市理性增 长内涵出发，从长株潭两型社会这一角度着眼，构建长株潭城市群城市理性增长 评价指标体系，深入研究影响城市理性增长的各种因素。本文着重研究如下主要 内容： 1 对城市理性增长的概念进行探讨，运用计量经济学、城市经济学、福利经 济学等相关经济理论解释城市蔓延与城市理性增长的背景、内涵和外延，产生机 理，发展趋势等，为整篇论文殷实相关理论基础。 2 结合长株潭两型社会背景建立长株潭城市群城市理性增长评价指标体系， 利用主成分分析方法计算长株潭城市群城市增长现状指数，主成分分析( p r i n c i p a l c o m p o n e n ta n a l y s i s ) 是考察多个变量间相关性的一种多元统计方法。它研究通过 提取少数几个主成分，综合多个变量的信息，并给综合指标所蕴藏的信息以恰当 解释。运用主成分分析方法能综合城市理性增长指标体系的各个指标，以便更深 刻的揭示城市理性增长的内在规律。 同时，本文构建基于协同学的序参量模型和役使原理的复合系统协调度模型 测算长株潭城市群城市协调度指数。对各指数进行截面分析和时间序列分析，探 寻各因素对长株潭城市群城市理性增长程度的影响力大小。 长株潭城市群城市理性增长评价研究 1 4 本文的创新点 ( 1 ) 理论研究层面：本文借鉴了国外的城市理性增长理念，结合长株潭两型社 会背景，创新性的提出城市增长现状指数与城市协调度指数，精确刻画城市发展 过程中的增长轨迹和协调发展轨迹。同时，将两型社会的内涵与城市理性增长理念 有机结合，深入挖掘两者之间的内在联系，分析两型社会背景下长株潭城市群理性 增长路径。 ( 2 ) 实证研究层面：本文运用主成分分析计算长沙、株洲、湘潭、长株潭城市 群城市增长现状指数，构建复合系统协调度模型测算长沙、株洲、湘潭、长株潭城 市群城市协调度指数，最后计算长沙、株洲、湘潭、长株潭城市群理性增长指数。 6 硕士学位论文 第2 章基于经济学视角分析城市蔓延与城市理性增长 近年来，西方学者从各个学科理论出发，建立分析城市蔓延与城市理性增长 的理论与实证模型，试图解释城市蔓延的内在成因与城市理性增长的本质属性， 从而为城市健康有序发展提供理论上的支持与指导。 2 1 基于计量经济学的解释 伴随着计量经济学的不断完善与丰富，学术界开始应用计量经济学来解释城 市蔓延与城市理性增长。学者首先基于相关理论与经验观察，找出可能导致城市 蔓延与城市理想增长的影响因素，然后建立计量经济学模型，进行假设检验与修 改，对时间序列数据或截面数据、面板数据进行归纳分析，总结出重要的、关键 的影响因素。 t i n g w e iz h a n g ( 2 0 0 1 ) 心 运用计量分析方法，分析芝加哥都市区的蔓延问 题。他指出地方因素( 地方的交通通达性、住房和土地利用规划、经济发展状况 等) 和区域因素( 城镇的区位) 都会对城市蔓延产生影响。t i n g w e iz h a n g 首先选 择距芝加哥中心商务区较近的2 4 个标准的城镇样本，这样做是为了控制蔓延的区 域影响因素，得到更加精确的结论。然后用与交通、人口和经济、财产相关的三 组因子，共1 7 个城镇的特征因子作为自变量，以1 9 7 0 年一1 9 7 9 年及1 9 8 0 年一 1 9 9 0 年新增住房量作为因变量，进行回归分析；最后他认为一些土地利用方面和 社会经济方面的因素导致城镇的扩张。c a r r u t h e r s 和u l f a r s s o n ( 2 0 0 2 ) 以美国加 利福尼亚( c a l i f o r n i a ) 、佛罗里达( f l o r i d a ) 、亚利桑那( a r i z o n a ) 等1 4 个州 1 9 8 2 、1 9 8 7 年和1 9 9 2 年的数据为样本，通过计量分析得出分散化的权利 ( g o v e r n m e n t a lf r a g m e n t a t i o n ) 与较高的财产价值、较低的人e l 密度呈正相关，也 就是说地方权利的分散化构成了城市蔓延的一个重要原因。 由此可见，计量经济学分析范式虽然从数量上精确分析城市蔓延与城市理性 增长的影响因素，但是只是归纳了数量上的相关关系，并没有深厚的理论基础， 无法根据经济学内在规律，系统、严谨、深入的解释和分析城市蔓延的成因与城 市理性增长的内涵，因而只停留在问题表面，需要进步完善与提高。 o 第一组足与人【j 和经济相关的斟子。包括白种人的比例、居民的平均年龄、平均住户收入等；第二组 是与交通相关的因子，包括公共交通的使用者、高速公路的数量、工作的出行时间等；第三组足与财产相 关的因子，包括地块的大小( 1 0 ts i z e ) 、平均租金、租房者的百分比等。 7 长株潭城市群城市理性增长评价研究 2 2 基于城市经济学的解释 2 0 世纪6 0 一7 0 年代，学者开始考虑运用新古典经济学分析城市空间问题。 a l o n s o ( 1 9 6 4 ) 开创了单中心城市空间一般均衡研究，之后，m u t h ( 19 6 9 ) 、 m i l l s ( 19 7 2 ) 作了进一步的完善凹8 1 。为了与旧城市经济学相区别，这种新的城市经 济学也被称之为“新古典城市经济学”。 b r u e c k n e r 在新古典经济学中具有重要的影响，他引入经典的新古典单中心城 市模型来解释城市蔓延问题。b r u e c k n e r 假定所有的居民都在c b d 工作，获得收入 y ，c b d 被假设为一个点。并且每个居民消费q 单位面积的住房以及除住房之外其 他产品c 。单位住房的租金或房价为r x ，消费者单位交通成本为t ，居住地与中心 商务区的距离为x ，距城市中心x 单位距离的地租或房价为r x 。居民的工资预算约 束为c + r ，q = y t x ，在这个约束条件下追求效用最大化( v ( c ，q ) ) 。此时有 两个均衡条件：一是所有者的效用相等；二是城市边界处的地租与农业地租相等。 b r u e c k n e r 指出：房地产开发商与农民之间的竞争决定了城市空间的大小( 图2 1 ) ， 一方面中心城区生活质量下降，城市居民收入水平提高，以及基础设施成本减少， 从而引起蔓延；另一方面居民忽视了公共用地和绿化用地的成本、交通拥堵的成 本，以及新开发区基础设施的成本，从而认为居住在远离c b d 的郊外有利于提升 自己的效用，做出错误的住房区位选择决策，因此导致城市蔓延。b r u e c k n e r 认为 后者导致的城市蔓延不符合居民的理性预期与效用最大化，是我们要努力避免的。 图2 1 新古典城市经济学对城市蔓延的分析图 8 x 硕上学位论文 特纳以城市经济学为理论基础，在模型中将商业用地与居住地作为内生变量 引入，探讨商业用地和居住地的均衡及最优利用模式乜9 1 。 假设地价为p 居民f 1 ，m ，每块地y y = 1 ，2 n 。居民f 在地块】厂或 其他城市秒进行选择，占用一块地为 y ，两块地为 j ，y ，选择其他城市用 0 表 示，舡，表示除f 选择外的其他地块。居民工资w r + ，并假定占用两块地块将获 得效用6 足+ ，选择其他城市地块效用为u 0 足+ 。近距离享受商业服务的成本为 t w r + ( 步行成本) 和q r + ( 服务成本) ，远距离享受商业服务的成本t o r + ( 包括 机动车费用和服务价格) 。这样我们可以得到居民f 最终效用可以表示为： ( 以，p ，舡。) = w 一( p “+ p ) + 8 - t o 当居民i 占用两块地并使用机动车 w 一( p w + p ) + 万一( f 。+ g ) 当居民i 占用两块地并步行 w p “一，d 当居民i 占用一块地并使用机动车 w p w - ( t w + g )当居民i 占用一块地并步行 棚 当居民选择2 n 块地以上 凯= 0 图2 2 表明三种住宅地和商业用地的均衡模式：不存在商业用地和居民住所的 模式为空地模式( v a c a n t ) ，低密度模式( l o wd e n s i t y ) 表示仅有居民区( 单位居 民占两块地) ，有居住区( 单位居民占一块地) 和商业用地为高密度模式( h i g h d e n s i t y ) 。区域l 为空地模式( v a