（环境与资源保护法学专业论文）试论我国环境犯罪中增设过失危险犯.pdf

独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文，在指导教师指导下，通过我的努力取得的成果，并且是自 己撰写的。尽我所知，除了文中作了标注和致谢中已经作了答谢的地方外，论文中不包含其他 人发表或撰写过的研究成果，也不包含在浙江农林大学或其他教育机构获得学位或证书而使用 过的材料。与我一同对本研究做出贡献的同志，都在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如 被查有严重侵犯他人知识产权的行为，由本人承担应有的责任。 学位一签名谳期：旌互：尘! 堑 论文使用授权的说明 本人完全了解浙江农林大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权送交论文的复印 件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文。 保密，在年后解密可适用本授权书。口 不保密，本学位论文属于不保密。 ( 请在方框内打“”) 学位论文作者亲笔签名：必越胁逝u 哆、 擀撕亲笔躲赵壶日期： 1 _ 幺。一7 指导教师亲笔签名：么堡兰2 日期： 之均独仰 摘要 摘要 随着我国经济的快速增长，由于不合理的经济增长方式造成的环境问题日益突 出，各类重大环境事故的频频发生不仅造成了生态环境的极大破坏，同时也暴露出我 国环境保护相关法律法规上的诸多不足。为了完善我国环境保护法律体系，学者们展 开了多方面的研究和讨论，其中就包括环境犯罪的过失犯理论。但环境犯罪是一种新 型犯罪，过失犯理论又是刑法学中的一大难点，所以对于环境犯罪中是否要增设过失 危险犯，如何设置过失危险犯等问题，至今没有形成统一的认识。本文借鉴国外有关 过失危险犯立法，结合国内有关环境犯罪过失危险犯的理论研究，认为应当在环境犯 罪中增设过失危险犯。本文拟从四个方面讨论环境犯罪中的过失危险犯： 第一个方面，国内外关于环境犯罪过失危险犯的立法。许多大陆法系国家都以立 法形式确立了环境犯罪过失危险犯，比如日本、德国、俄罗斯。而我国当前刑法中并 没有过失危险犯的相关规定，而且从通说对过失犯的解释来看，我国甚至是否定过失 危险犯的存在的，更何况环境犯罪过失危险犯。 第二个方面，环境犯罪中增设过失危险犯的必要性。我国环境刑法中没有过失危 险犯，并不意味着过失危险犯没有存在的必要。恰恰相反，环境犯罪的社会危害性往 往要远大于一般的刑事犯罪，其犯罪对象系不特定的社会公众，造成的危害结果很可 能是灾难性的。可以说，环境犯罪是人类无法承受之重。而过失危险犯的设定，可以 阻却危险状态向实害结果的转变，对于保护环境法益与人类自身权益都具有重大意 义。 第三个方面，环境犯罪中增设过失危险犯的可行性。传统过失犯理论认为，过失 犯应当以发生实害结果作为否定评价的必要标准，过失危险犯并没有发生实害结果， 所以不应认为是犯罪。同时，否定过失危险犯的学者还提出，过失危险犯会扩大刑法 的打击面，违背了刑法的谦抑性原则。但是如今，由于我国进入了环境犯罪的高发期， 越来越多的学者意识到环境犯罪中增设过失危险犯的必要性，进而重新审视过失犯理 论，提出了新的观点和论据，为环境犯罪中增设过失危险犯提到了新的支持。 第四个方面，环境犯罪中增设过失危险犯具体措施。结合学者的有关观点及司法 实践的现实要求，笔者提出了环境犯罪中增设过失危险犯的几点具体措施。 关键词：环境犯罪过失犯罪过失危险犯 a b s t r a c t a b s t r a c t a l o n gw i t ht h er a p i dg r o w t ho fc h i n a se c o n o m y ，t h ee n v i r o n m e n t a li s s u e sc a u s e db y u n r e a s o n a b l ed e v e l o p m e n t a ls t r a t e g i e sb e c o m em o r ea n dm o r eo b v i o u sd a yb yd a y a l l k i n d so fs e r i o u se n v i r o n m e n tp o l l u t i o na c c i d e n t sn o to n l yl e dt ot h ee n o r m o u sd e s t r u c t i o n t ot h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n t ，b u ta l s or e v e a l e ds o m ed e f i c i e n c yi nr e l e v a n tl e g i s l a t i o no f e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n i no r d e rt oi m p r o v et h el e g i s l a t i v es y s t e mo fe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ni nc h i n a ，t h es c h o l a r sc o n d u c t e ds t u d i e sa n dd i s c u s s i o n si n v a r i o u sa s p e c t s ， i n c l u d i n gt h et h e o r yo fn e g l i g e n tc r i m eo fe n v i r o n m e n t a lc r i m e s h o w e v e r ，i sat y p eo f n e wc r i m e s ，a n dt h et h e o r yo fn e g l i g e n c ei st h ed i f f i c u l t yi nc r i m i n a ll a w t h e r e f o r e ， p r e s e n t l yt h e r ei sn oc o m m o nu n d e r s t a n d i n gi nt h en e c e s s i t yo fn e g l i g e n tc r i m ea n dt h e d e f i n i t i o no fn e g l i g e n tc r i m e 。t h i sp a p e rd i s c u s s e sf o u ra s p e c t so fn e g l i g e n c ed a n g e r o u s c r i m e si ne n v i r o n m e n t a lc r i m e s t h ef i r s ts e c t i o ni st h es t u d yi nd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o no fn e g l i g e n c e d a n g e r o u sc r i m e si ne n v i r o n m e n t a lc r i m e s s o m ec o u n t r i e sw i t hc i v i ll e g a ls y s t e m s t i p u l a t e dt h ed e f i n i t i o no fn e g l i g e n tc r i m eb yl e g i s l a t i o n ，s u c ha sj a p a n ，g e r m a n ya n d r u s s i a h o w e v e r ，t h e r ei sn or e l a t e dr e g u l a t i o no fn e g l i g e n c ed a n g e r o u sc r i m e si nc h i n e s e c r i m i n a ll a w m o r e o v e r , s e e mf r o mt h ee x p l a n a t i o no fn e g l i g e n tc r i m e ，t h ee x i s t e n c eo f n e g l i g e n c ed a n g e r o u sc r i m e si se v e nn e g a t e d ，l e ta l o n et h en e g l i g e n c ed a n g e r o u sc r i m e s i ne n v i r o n m e n t a lc r i m e s t h es e c o n ds e c t i o nd e m o n s t r a t e st h en e c e s s i t yo fa d d i n gn e g l i g e n c ed a n g e r o u s c r i m e s t h a tt h e r ei sn on e g l i g e n c ed a n g e r o u sc r i m e si no u re n v i r o n m e n t a lc r i m i n a ll a w d o e sn o tm e a ni ti sr e a s o n a b l et on e g a t et h ee x i s t e n c eo fn e g l i g e n c ed a n g e r o u sc r i m e s o n t h ec o n t r a r y , t h es o c i a lh a r m f u l n e s so fe n v i r o n m e n t a lc r i m e si su s u a l l yg r e a t e rt h a ng e n e r a l c r i m i n a lo f f e n c e s i t so b j e c to fc r i m ei sn o tas p e c i f i ci n d i v i d u a ls ot h a tt h ec o n s e q u e n c e c o u l db ed i s a s t r o u s i no t h e rw o r d s ，e n v i r o n m e n t a lc r i m e sa r et o os e r i o u sf o rt h ep u b l i c t oa f f o r d b u tt h er e g u l a t i o no fn e g l i g e n c ed a n g e r o u sc r i m e sc o u l dp r e v e n tt h et h r e a t s f r o mr e a l i z i n gh a r m f u lc o n s e q u e n c e 。t h i si ss i g n i f i c a n tt oe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nl a w s ， o u ri n t e r e s t sa n dr i g h t s i i a b s t r a c t t h et h i r ds e c t i o ns t u d i e st h ef e a s i b i l i t yo fa d d i n gn e g l i g e n c ed a n g e r o u sc r i m e si n e n v i r o n m e n t a lc r i m e s t h et r a d i t i o n a lt h e o r yo fn e g l i g e n c er e g a r d st h eh a r m f u lr e s u l ta s t h en e c e s s a r ys t a n d a r d so fn e g a t i v ea s s e s s m e n tb o u tn e g l i g e n tc r i m e ，t h en e g l i g e n c e d a n g e r o u sc r i m e sc o u l dn o tb ec o n s i d e r e dt oc o m m i tac r i m e m e a n w h i l e ，t h es c h o l a r sw h o n e g a t e dn e g l i g e n c ed a n g e r o u sc r i m e sp u tf o r w a r dt h a tt h er e g u l a t i o no fn e g l i g e n c e d a n g e r o u sc r i m e sw o u l db r o a dt h es c o p eo ft h ea t t a c kb yc r i m i n a ll a w , b r e a k i n gi t s p r i n c i p l eo fr e l a t i v i s m n e v e r t h e l e s s ，p r e v i o u s l yc h i n as t e p p e di n t ot h ec r i m e - r i d d e ns t a g e ， m o r ea n dm o r es c h o l a r sr e a l i z e dt h en e e do fa d d i n gn e g l i g e n c ed a n g e r o u sc r i m e st h e n e x a m i n e dt h et h e o r yo fn e g l i g e n tc r i m e ，p u tf o r w a r dn e wp o i n t sa n da r g u m e n t s ，p r o v i d i n g m o r es u p p o r tt ot h er a t i o n a l i t yo fa d d i n gn e g l i g e n c ed a n g e r o u sc r i m e s t h el a s ts e c t i o nr e c o m m e n d e ds p e c i f i cm e a s u r e so fa d d i n gn e g l i g e n c ed a n g e r o u s c r i m e si ne n v i r o n m e n t a lc r i m e s i n t e g r a t e dw i t hs c h o l a r s r e l e v a n tp o i n t sa n dt h ea c t u a l r e q u i r e m e n t s o fj u d i c i a l p r a c t i c e ，ip r e s e n t s e v e r a lc o n c r e t e s t e p s o fa d d i n gt o e n v i r o n m e n t a lc r i m e s k e yw o r 虑：e n v i r o n m e n t a lc r i m e s ；n e g l i g e n tc r i m e ；n e g l i g e n c ed a n g e r o u sc r i m e s i i i 目录 目录 摘要i a b s t r a c t ，i i 1 绪论，l 1 1 研究背景与意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 研究对象的界定2 1 2 1 环境犯罪的内涵2 1 2 2 过失犯与过失危险犯的界定3 2 我国环境犯罪中过失危险犯的立法现状5 2 1 我国环境犯罪中过失危险犯的立法缺失5 2 1 1刑法中环境犯罪过失危险犯的立法缺失5 2 1 2 环境与资源保护法中环境犯罪过失危险犯的立法缺失5 2 2 关于过失危险犯的理论争议5 2 2 1 否定说6 2 2 2 肯定说6 2 3 我国环境犯罪中过失危险犯立法缺失原因的思考7 2 3 1 出于刑法谦抑性的考量一7 2 3 2出于对传统刑法理论的考量8 2 3 3出于对我国总体经济、社会现状的考量8 3国外环境犯罪中过失危险犯的立法1 0 3 1 大陆法系代表国家环境犯罪中关于过失危险犯的立法1 0 ：呈墓羞这丕垡盍围室苤王巫缝狸噩遒塞危险i 垦笪童蓬 3 2 其他国家环境犯罪中关于过失危险犯的立法1 0 3 3 对我国环境犯罪增设过失危险犯的启示1 1 4 环境犯罪中增设过失危险犯必要性1 2 4 1 增设环境犯罪过失危险犯是过失危险犯本身的特点决定的1 2 4 1 1过失危险行为具有严重的社会危害性1 2 4 1 2 过失危险犯具有人身危险性1 2 4 1 3 过失危险犯相比故意犯和实害犯更具合理性1 2 4 2 增设环境犯罪过失危险犯是环境问题与环境犯罪的特点决定的1 3 4 2 1环境问题具有积累性与潜伏性1 3 4 2 2 环境法益具有极端重要性和脆弱性1 3 目录 4 2 3 环境犯罪具有不确定性、持续作用性可变性、难以量化性1 3 4 3 增设环境犯罪过失危险犯是当今社会条件下提出的新要求1 4 4 3 1增设环境犯罪过失危险犯是风险社会语境下提出的新要求1 4 4 。3 2 增设环境犯罪过失危险犯是我国市场经济发展与可持续发展战略的必然 要求1 5 4 4 增设环境犯罪过失危险犯是环境刑法发展的必然要求1 5 4 4 1增设环境犯罪过失危险犯是环境刑法立法价值转变的必然要求1 5 4 4 2 增设环境犯罪过失危险犯是刑事政策与刑法功能的必然要求1 6 5 环境犯罪中增设过失危险犯的可行性1 7 5 1 我国刑法并未禁止过失危险犯的成立1 7 5 2 传统过失犯理论的突破1 7 5 2 1结果无价值之重新审视1 7 5 2 2 行为无价值论之重新崛起1 8 5 3 现代刑法价值为过失危险犯提供了价值论根据1 9 5 3 1 过失危险犯符合刑法公正1 9 5 3 2 过失危险犯与刑法谦抑性是内在统一的2 0 5 3 3 过失危险犯体现了刑法人道价值2 1 5 3 4 过失危险犯具有立法先例2 1 5 3 5当今的社会条件和国际立法环境为过失危险犯提供了现实条件2 2 6 环境犯罪中增设过失危险犯具体措施2 3 6 。1 环境犯罪中过失危险犯的“危险”界定。2 3 6 1 1 具体危险说2 3 6 1 2 抽象危险说2 3 6 2 环境犯罪过失危险犯理论与总则过失犯理论的协调2 4 6 3 环境犯罪中增设过失危险犯的立法建议2 4 6 3 1明确环境犯罪过失危险犯的适用范围2 4 6 3 2 增加环境犯罪的刑罚方式2 5 6 3 3 环境犯罪过失危险犯中的单位犯罪2 6 7 结语2 7 v 1 绪论 1 绪论 环境犯罪作为一种新型犯罪，其社会危害性较普通犯罪而言具有潜伏期长、危害 性大、持续时间久等特点，一旦发生就会对生态环境造成重大破坏，导致难以弥补的 恶果。为了预防环境犯罪的发生，环境犯罪中的过失危险犯理论应运而生。 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 由于我国长期以来采取的是粗放式的经济增长方式，所以伴随着经济持续快速发 展的是环境和生态的曰益破坏。目前我国已经进入环境风险的高发期，各类环境污染 事故频频发生。据统计，我国从1 9 9 8 年到2 0 0 6 年间，共发生各类环境污染和破坏环 境事故1 4 7 4 2 起，平均每天有4 起环境污染事故发生。期间不乏松花江水污染事件 等重大环境污染事故，给受害者带来不可弥补的损失，同时给区域生态造成难以逆转 的破坏。2 0 0 6 年以来，我国又发生了多起重大环境污染事故，笔者就其中几起事件 作了归纳： ( 1 ) 2 0 0 8 年6 月以来，云南九大高原湖泊之一的阳宗海水体中的砷浓度超出饮 用水安全标准，导致严重污染，直接危及2 万人的饮水安全。 ( 2 ) 2 0 0 8 年9 月8 日，山西省临汾市襄汾县新塔矿业有限公司尾矿库发生特别 重大溃坝事故，造成2 7 7 人死亡、4 人失踪、二3 3 人受伤，直接经济损失9 6 1 9 万元。 ( 3 ) 2 0 0 9 年8 月，湖南武冈县文坪镇、司马冲镇因工厂污染，导致上千儿童血 铅超标；陕西凤翔两个村庄六百五十一儿童血铅超标。 ( 4 ) 2 0 0 9 年，湖南省浏阳市镉污染事件。以湘和化工厂为圆心向外5 0 0 米延伸， 周围田野里的庄稼渐次呈现出深黄色、黄绿色、绿色三种不同颜色，晒在水泥地上的 稻谷谷壳透着黄褐色。 ( 5 ) 2 0 0 9 年，2 月2 0 日，江苏省盐城市由于城西水厂原水受酚类化合物污染， 盐都区、亭湖区、新区、开发区等部分地区发生断水，中断6 0 多个小时，该市市区 五分之二人口、二十万市民生活及工业生产受到不同程度的影响。 ( 6 ) 2 0 1 0 年7 月3 日下午，福建省紫金矿业集团有限公司铜矿湿法厂发生铜酸水 渗漏事故。9 1 0 0 立方米的污水顺着排洪涵洞流入汀江，导致汀江部分河段污染及大量 网箱养鱼死亡。 ( 7 ) 2 0 1 0 年9 月2 1 日，受台风“凡亚比”带来的罕见特大暴雨影响，茂名市信 宜紫金矿业有限公司( 简称信宜紫金公司) 银岩锡矿高旗岭尾矿库发生溃坝事件，造成 董文福、傅德黔：近年来我国环境污染事故综述 j 环境科学与技术2 0 0 9 年第7 期。 l 试论环境犯罪中增设过失危险犯 重大人员伤亡和财产损失。溃坝共造成2 2 人死亡，房屋全倒户5 2 3 户、受损户8 1 5 户。受溃坝影响，下游流域范围内交通、水利等公共基础设施以及农田、农作物等严 重损毁。 总结这些环境事故不难发现，每一起事故里面都不同程度涉及到人为原因，如果 当时人们在生产过程中严格按章办事，这些事故就有可能避免。然而，正是由于人们 的疏忽大意，才导致日后重大灾难。可是，如果按照传统理论，过失犯只有发生实害 结果的时候才能构成犯罪，显然这样的理论无法应用到环境犯罪上，否则对几乎所有 环境犯罪的处理都会变成事后诸葛亮，而其所造成的社会危害将会成为受害者和社会 难以承受的痛苦。 1 1 2 研究意义 如上所述，过失危险犯理论正是基于传统过失犯理论无法解决当今各式各样的环 境犯罪的情况下应运而生的，其对司法实践以及理论研究都具有重要的意义： 第一，过失危险犯理论为环境犯罪中的过失危险犯犯罪化提供了理论支持。传统 的过失犯理论以实害结果为犯罪构成要件，如果过失危险行为最终没有出现危害结果 就不能将其定罪，而一旦发生了危害结果则往往会造出不能挽回的损失。所以传统过 失犯理论对环境犯罪的打击十分滞后。而过失危险犯理论不以实害结果为要件，这就 使得刑法打击环境犯罪的时问点大大提前，对预防环境犯罪有着重要作用。 第二，过失危险犯理论丰富了过失犯理论体系。在过失危险犯理论产生之前，学 者普遍认为过失犯必须要以实害结果为犯罪构成要件，甚至有种奉之为真理的感觉。 但是随着环境犯罪等新型犯罪的出现，人们发现传统的过失犯理论不再适应，需要重 新审视过失犯的定位。过失危险犯作为过失犯的一种新类型，开始被越来越多的学者 所肯定，刑法过失犯的相关理论也因此获得巨大的扩展，变得更加丰富和完善。 1 2 研究对象的界定 本文的研究对象是环境犯罪中的过失危险犯，其内容实际上包含了三个要素，即 “环境犯罪”、“过失犯”、“过失危险犯”。因此，需要对其进行分析和界定。 1 2 1 环境犯罪的内涵 环境犯罪是一个类罪名，各国学者对环境犯罪的概念有不同的认识。 美国学者认为，环境犯罪是指因未得到授权或者因疏忽( 违反了法律) 而受到刑 事起诉和刑事处罚的行为，这种行为对人们的身体安全和健康以及环境本身造成了伤 害或者伤害的危险。 英国学者认为，环境犯罪应当包括被授予许可证或者可能合法，但是引起了重大 环境损害的行为。有学者就提出，环境犯罪是未经授权或者未履行法律责任而受到刑 i 绪论 事起诉和审判的行为。这些行为危害或者威胁着环境自身以及人们身体的安全或健 康。 在日本，没有环境犯罪的概念，相关环境犯罪被称为公害罪。公害罪是指伴随着 企事业单位的事业活动，排放了有害于人健康的物质( 包含在身体内蓄积后损害人类 健康的物质) ，从而使公众的生命或者身体处于危险，对于这些排放了有害物质的人 或者单位予以追究刑事责任。 我国学者认为，环境犯罪是指违反环境保护法规，破坏自然环境和自然资源，情 节严重的行为。并通过列举方式对环境犯罪的内涵进行了具体描述：它是自然人或 单位违反国家法律、法规规定，故意或者过失实施污染土地、水体、大气等生态环境， 或者非法开发破坏矿产、耕地、森林或者其他林木，危害野生动物、植物、水产品等 自然资源，情节严重的行为。我国的环境犯罪大体可以分为两类：一是污染环境的 犯罪，指自然人或单位非法向环境输入或排放大量有害物质或能力，超出环境的白净 能力，造成重大环境污染的行为；另一类是破坏自然资源的犯罪，指自然人或单位违 反国家法律、法规，非法从自然界夺取资源、珍贵物种或者改变自然环境原有的面貌， 破坏自然环境，情节严重或造成严重后果的行为。 1 2 2 过失犯与过失危险犯的界定 所谓过失犯，按照通说解释，是指应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果， 因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的行为。 我国刑法理论一向坚持过失犯罪应以发生危害结果( 实害结果) 为必要构成要件，支 持设定过失危险犯的学者将上述过失犯理论称为传统过失犯理论。 至于过失危险犯的概念，学者们对其仍存在较大争议，主要有以下几种观点： “所谓过失危险犯，一般是指行为人严重违反了某种规章管理规定，进而过失地 造成重大法益处于严重危险状态，由于偶然因素的介入而没有发生严重实害结果的犯 罪。” “过失危险犯是指应当预见自己的行为可能发生危险结果，因为疏忽大意而没有 预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的犯罪。” “过失危险犯是指行为人严重违反注意义务，过失造成了多数人的生命、健康和 也s e ey i n g y is i t u d a y i de m m o n s ：e n v i r o n m e n t a lc r i m et h ec r i m i n a lj u s t i c es y s t e m sr o l e i np r o t e c t i n gt h ee n v i r o n m e n t ，s a g ep u b l i c a t i o n s ，i n c ，2 0 0 0 ，3 罾冷罗生：日本公害诉讼理论与案例评析 m 商务印书馆2 0 0 5 年版，第3 6 6 、3 6 7 页。 陈兴良：刑法疏议 m 中国人民公安大学出版社1 9 9 7 年版，第5 3 3 页。 钏高西江主编：中华人民共和国刑法的修订与使用 m ，中国方正出版社1 9 9 7 年版，第7 l o 页。 罗剑、黄明儒：妨害传染病防治罪中过失危险犯理论问题初探 m ，中国法学会刑法学研究会 学术年会论文集2 0 0 3 年版，第6 5 4 页。 廿王志祥著：危险犯研究 m ，中国人民公安大学出版社2 0 0 4 年版，第8 5 页。 3 试论环境犯罪中增设过失危险犯 重大公私财产损失的危险行为。” 笔者认为，上述关于过失危险犯的概念或从行为角度、或从结果角度予以讨论， 各有侧重。不过可以肯定的是，过失危险犯具有以下几个方面特征：( 1 ) 从主观上看， 行为人对于危险结果的发生，是过失的，是由于疏忽大意或者过于自信，以为不会发 生危险；( 2 ) 从行为上看，对于违规操作，行为人又是故意的，是基于前者心态而故 意违反了注意义务：( 3 ) 从结果上看，行为人的过失行为导致了法益处于严重的危险 状态，但由于其他因素的介入，避免了危险状态向实害结果的进步一转化。所以，过 失危险犯应当是指行为人故意违反安全规范与注意义务，过失导致社会公共安全法益 处于严重危险的状态，但是由于其他因素的偶然介入，从而阻却了实际损害结果发生 的犯罪。 过失危险犯联结了过失犯与危险犯两种形态，但是从传统刑法理论上看，过失犯 以实害结果为犯罪构成要件，危险犯以危险结果为犯罪构成要件，两者是水火不容、 难以调和、互相矛盾的两种形态，而这也正是学者对是否应当引入过失危险犯这一概 念争论不休的根本原因所在。 张瑞章、郭洁：过失危险犯与环境犯罪 j ，福建政法管理干部学院学报2 0 0 0 年第1 2 期。 4 2 我国环境犯罪中过失危险犯的立法 2 我国环境犯罪中过失危险犯的立法现状 我国涉及到环境犯罪的立法主要可以分为两类，一类是以专门打击犯罪为主要任 务的法律，即刑法；另一类则是以保护环境为主要任务的法律，即环境保护法、 水污染防治法等一系列环境与资源保护法类的法律。 2 1我国环境犯罪中过失危险犯的立法缺失 2 1 1 刑法中环境犯罪过失危险犯的立法缺失 我国刑法虽然详细罗列了1 4 种环境犯罪，但是这些犯罪都属于结果犯或者 行为犯。比如刑法第3 3 9 条第一款规定：“违反国家规定，将境外的固体废物进 境倾倒、堆放、处置的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；造成重大环境污 染事故，致使公私财产遭受重大损失或者严重危害人体健康的，处五年以上十年以下 有期徒刑，并处罚金；后果特别严重的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。”而传统 的过失犯理论以及我国刑法总则均认为，过失犯罪必须以发生“严重危害结果”这一实 害结果为定罪要件，而对于尚未造成实质后果的过失危险行为，不能追究行为人的刑 事责任。所以，我国刑法的立法实际上对了环境犯罪过失危险犯是持否定态度的。 2 1 2 环境与资源保护法中环境犯罪过失危险犯的立法缺失 由于环境与资源保护法并非以打击犯罪为主要目的，所以有关环境犯罪的表达主 要有以下几种方式：( 1 ) “比照式”，即在环境资源保护法的刑法条款中，对刑法 中尚无明文规定的环境犯罪行为，规定比照刑法的有关条款定罪量刑；( 2 ) “依 照式”，即在环境资源保护法的刑法条款中，直接规定适用刑法的具体条款；( 3 ) “概括式”，即在环境资源保护法的刑法条款中，不直接规定适用刑法的具体条款， 而是概括式地规定“依照刑法追究刑事责任。但是不论是以何种方式规定环境犯 罪，环境与资源保护法均把从事环境违法活动、实际造成严重的危害结果作为构成环 境犯罪的必要条件。比如，环境保护法第4 3 条规定：“违反本法规定，造成重 大环境污染事故，导致公私财产重大损失或者人身伤亡的严重后果的，对直接责任人 员依法追究刑事责任。” 2 2 关于过失危险犯的理论争议 就是否应当在增设过失危险犯，可以划分为“否定说”与“肯定说”两大对立的派别。 虽然越来越多的学者赞成“肯定说”，但是目前为止，“否定说”仍是我国的通说。 唐士梅：我国环境犯罪危险犯之立法思考 j 西北大学学报2 0 0 5 年第6 期。 5 试论环境犯罪中增设过失危险犯 2 2 1否定说 我国学界对过失危险犯的否定意见主要集中在以下几个方面： 不符合刑法谦抑性的要求。按照刑法谦抑原则，过失犯应当作为故意犯的补充， 即过失行为本来就不能轻易定罪。设立过失危险犯无疑是对过失犯的进一步扩展，不 符合刑法谦抑性。并且，过失危险犯的设立与信赖原则以及允许的危险理论相冲突。 不符合过失犯理论的要求。按照传统过失犯理论，危险犯属于“行为无价值”的范 畴。危险犯本身不追求实害结果，刑法之所以将其作否定评价，是因为其行为本身就 具有足够的危险，况且，只有在直接故意犯罪中才存在危险犯。过失犯属于“结果无 价值”的范畴，它以发生一定的实害结果作为犯罪构成要件，是结果犯。过失危险犯 作为过失犯却又以危险结果作为犯罪构成要件，显然不符合过失犯的基本理论。 不利于社会心理的安稳。在现代社会的业务活动过程中，“危险”几乎无处不在， 如果对任何一项可能造成危险的过失行为都处以刑罚，无疑会加重从业人员的心理负 担，从而不利于社会的发展。而且，如果对这种行为处以刑罚，无异于用刑罚惩罚违 反行政法规的行为。所以，设置过失危险犯的社会效果很可能会适得其反，也与“允 许的危险”原则相违背。 不符合犯罪构成。过失危险犯中行为人对危险结果的发生是过失，但是对违背注 意义务以及安全规定是故意，而且就是违背这些注意义务的行为才对社会造成了较大 的危险。把故意违反注意义务的行为规定为犯罪，并不是过失犯而是故意犯。 不符合刑事立法的原则。在预防犯罪的角度上说，严格限制过失的范围，是刑事 立法中普遍采取的原则。从这个原则出发，不宜规定过失罪的危险犯。实际上，过 失危险犯的行为人在主观上，没有放任或者积极追求危害结果的发生，而只是在工作 中存在疏忽大意等心理。在特殊预防的角度上看，规定过失危险犯罪并没有多少积极 意义。 2 2 2 肯定说 针对否定论者的理由，肯定论者也提出了自己的一些看法： 首先，有学者提出，作为过失犯罪客观方面的“结果”，不仅包括实际造成的法益 危害结果，也包括法益危害危险。危险犯是对法益产生危害危险的行为，是对重要 法益的严重威胁，由于环境法益的特殊性，对于环境法益的威胁本身就是犯罪，其在 社会危害性上已经达到了严重程度，一致需要动用刑罚予以惩罚。过失危险犯导致重 圳胡鹰：过失犯罪研究 m 中国政法大学出版社1 9 9 5 年版，第1 9 8 、1 9 9 页。 掣刘仁文：过失危险犯研究 m 中国政法大学出版社1 9 9 8 年版，第3 l 页。 孙国祥：过失危险犯罪导论 m 南京大学出版社1 9 9 1 年版，第1 3 1 、1 3 2 页。 侯艳芳：环境犯罪构成研究 j 博士论文山东大学2 0 0 9 年4 月。 6 2 我国环境犯罪中过失危险犯的立法 要法益处于受到严重损害的危险状态，如果容忍这种危险继续发展，就会对该法益造 成实害结果。而刑法的目的在于保护社会，保障法益不受侵害，因此，刑法应当对这 类危险行为提前介入。 其次，随着现代科技的普遍运用，不可避免地给人们的身体健康、财产安全带来 或多或少、或明或暗的危险性。过失危险犯会的确会一定程度上加重有关从业人员的 心理负担，但这是现代社会的现实情况所要求的，而且只要把握好两者之间的度就不 会产生打的负面作用。而且，过失危险犯的设置前提是行为人的行为违反了相关行业 的操作规范，而不是“允许的危险”原则中行为由于设施的复杂性而不可避免地给人的 生命、健康、财产等法益带来的危险性。 再次，将环境犯罪规定为危险犯的过失罪过形态，并非意味着用刑罚惩罚违反行 政法规的行为。环境违法行为的成立，要求行为人在客观方面实施了法律所禁止的行 为，而不追求该行为是否对环境法益造成了重大威胁；而环境犯罪行为的成立，不仅 要求该行为具有违法性，还要求该行为已经给环境法益造成实害后果或者产生威胁。 所以，即使将环境违法行为与环境犯罪行为的主观罪过都设定为过失，也不会将两者 混同，自然不会推导出用刑罚惩罚行政违法行为的错误观点了。 笔者认为，刑法理论总是与一定的社会条件相适应的。在环境犯罪等新型犯罪出 现之前，在刑法谦抑原则的指导下，过失犯采取了结果无价值的评价标准，认为过失 危险犯没有存在的价值：然而随着时代的发展，传统过失犯理论显然不足以解决环境 犯罪这类新型犯罪，故应当作出重新审视，增设过失危险犯，以符合我国司法实践的 客观需要。 2 3 我国环境犯罪中过失危险犯立法缺失原因的思考 我国环境犯罪中迄今没有引入过失危险犯，笔者认为立法者可能出于以下几个方 面的考虑： 2 3 1出于刑法谦抑性的考量 谦抑性是我国刑法的基本原则之一，“刑法谦抑性的精义在于要求刑法调控范围 适当，设定刑罚适度。判断某一立法是否符合谦抑性原则必须考虑社会稳定和发展的 需要”。而与传统的过失犯理论相比，过失危险犯以危险结果作为犯罪构成要件， 表面上的确有违刑法谦抑性原则：( 1 ) 从时间点上看，传统过失犯必须在出现实害结 果后，刑法才能对其定罪量刑；而过失危险犯则不然，刑法在实害结果出现前就可以 干预行为人的行为，大大提前了打击犯罪的时间点。( 2 ) 从打击面上看，传统过失犯 须以实害结果为犯罪构成要件，追求犯罪结果的必然性；而过失危险犯以危险结果为 袁中毅：过失危险行为犯罪化的立法研析 j 法学评论，1 9 9 7 年第3 期。 吴富丽：过失危险犯的立法基础探析 j 中国刑事法杂志，2 0 0 5 年第6 期。 7 试论环境犯罪中增设过失危险犯 犯罪构成要件，这就意味着一些有可能不会出现实害结果的行为即按传统过失犯理论 很可能不会被认为是犯罪的行为，也将受到刑法的惩治。 所以说，如果采纳了过失危险犯理论，无论是从打击犯罪的时间点上还是打击面 上，都会加强刑法的干预性，有违刑法谦抑性精神，故立法者迄今未能引入过失危险 犯。 2 3 2出于对传统刑法理论的考量 ( 1 ) 传统过失犯理论 我国刑法第1 5 条规定：“应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏 忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的，是过失犯 罪。”这条规定虽然没有明确过失犯罪的“结果”是“危险结果”还是“实害结果”，但根据 通说以及多年来的司法实践，过失犯罪以实害结果为犯罪构成要件成立传统过失犯理 论的基石，进而否定过失危险犯的成立。否定论者认为，发生实害结果，几乎是判明 应负刑事责任的唯一客观尺度，它可限制应受惩罚的过失范围。没有这一尺度，惩罚 过失犯罪的范围就可能会被无限扩大，不但不符合刑法的谦抑性原则，造成重刑化的 倾向，还会降低相关规范的使用率。 ( 2 ) 被允许的危险理论 所谓被允许的危险，是指社会生活中，一些行为存在着不可避免的危险，根据其 社会的有用性，在法益侵害的结果发生了的场合，于一定的范围内应当被允许。之 所以允许某些危险的存在，是因为这些危险是某些业务自然必然内含的，其具有“不 可避免| 生，是一种合理的存在，即使严格按照特定的规程来操作，依然有发生危险 的可能性。按照这一理论，只要行为人客观上尽到了注意义务，即便发生了危害结果， 也不负过失责任，更何况只是存在发生危害结果的危险。 2 3 3 出于对我国总体经济、社会现状的考量 首先，我国正处于经济增长方式的转型期，国内生产主要还是以粗放式的经济增 长方式为主。而粗放式的生产方式就会容易在生产过程中忽视了对环境、生态的保护， 而这些忽略的因素就是发生环境犯罪的重大隐患。如果将过失危险犯增设到环境犯罪 中，那么很多企业就要面临犯罪的风险，这对企业来讲是个巨大的负担，而且也很可 能影响到我国经济的快速发展。 其次，长期以来我国的环境犯罪就是以实害结果为定罪条件的，而过失危险犯需 要对“危险”这一抽象的现象作出认定，对法官的自由心证是巨大的考验。一旦把握不 住“危险”的程度与广度，就必然会造成刑法的滥用，十分不利于我国经济发展和社会 安定。 鲜铁可：新刑法中的危险犯 m 北京：中国检察出版社1 9 9 8 年版，第4 7 页。 马克昌：比较刑法原理 m 武汉大学出版社2 0 0 6 年版，第2 3 1 页。 8 2 我国环境犯罪中过失危险犯的立法 再次，我国公众的环保意识普遍不强，在现实的经济利益