（刑法学专业论文）刑罚执行中的社区矫正制度.pdf

刑罚执行中的社区矫正制度 ( 硕士论文摘要) 专业：刑法学 研究方向：中国刑法与经济刑法 作者姓名：陈国栋 指导教师：杨兴培教授 2 0 世纪五六十年代，世界范围内人口数量的显著增加导致犯罪人数的显著 增加。监狱人满为患，监狱暴力日益严重，行刑成本日益增加。这些问题不得不 使人们对监禁刑进行反思。在这种社会背景下，社区矫正制度应运而生。作为 种新兴的行刑制度，社区矫正将罪行不太严重的犯罪分子置于社区，而非监狱之 中进行改造、矫治。专门的政府机构在相关社会团体、民间组织及社会志愿者的 协助下，在一定的期限内对这些犯罪分子进行改造。由于改造过程中犯罪分子并 没有与社会隔绝，因此他们能够比较顺利地回归社会。实践证明，社区矫正在预 防犯罪、降低行刑成本、增强罪犯的改造效果等方面取得了很好的社会效果。 我国现在仍处在以监禁刑为主的行刑阶段。社区矫正对我国广大民众来说还 是一个相对陌生的概念。作为一种新兴的并且被证明为行之有效的行刑方式，社 区矫正理应在我国的行刑体系中占有一席之地。同时，犯罪分子改造效果的好坏 同一国行刑制度的优劣有着密切的联系，行刑阶段是犯罪改造过程中一个重要的 阶段。因此，对社区矫正进行研究具有较强的现实意义。 全文共分为三大部分。 第一部分：社区矫正的理论基础以刑罚执行为视角。该部分首先介绍了 社区矫正的概念、起源及其在国外的发展。之后，笔者探讨了社区矫正的刑罚论 基础。最后，笔者对社区矫正的特征及价值作了分析与评价。 第二部分：我国社区矫正工作开展的现状及其制约因素分析。笔者首先对我 国社区矫正工作的必要性与可行性进行了评析，指出我国开展社区矫正既有必要 性，同时也存在着可行性。第二节，笔者以上海社区矫正工作的开展为视角对 社区矫正在我国的发展情况进行了介绍。第三节中笔者概括了我国社区矫正工作 开展过程中遇到的主要障碍。第四节，对造成这些障碍的原因予以阐述。 第三部分：我国社区矫正制度的立法完善和实践对策。笔者分两节对此部分 进行阐述。第一节，我国社区矫正类型的立法完善。笔者在对社区矫正适用对象 的法律制度的评析基础上，逐一提出完善措施。第二节，我国社区矫正的实践对 策以社区矫正管理机构的重构为视角。笔者在对现行社区矫正管理机构进行 评析的基础上对社区矫正管理机构进行重构。 关键词 社区矫正犯罪人监禁刑非监禁刑再社会化 al e g a ls t d u yo nc o m m u n i c a t i o n b a s e d c o r r e c t i o n si nt h ep r o c e s so f e x e c u t i n gp e n a l 月i e s ( a b s t r a c t o fl l mg r a d u a t i o n t h e s i s ) 刑l u o r ：c r i m i n a ll a w r e s e a r c hd i r e c t i o n ：c h d i ac l u m i n a ll a w & a u t h o r ： t u t o r ： e c o n o m i cc r i m i n a ll a w c h e ng u o d o n g p r o ey a n gx i n g p e i i n5 0 sa n d6 0 so f2 0 t hc e n t u r y , w o r l dp o p u l a t i o ni n c r e a s e ds h a r p l y , w h i c hr e s u l t e d i nt h ei n c r e a s eo fp r i s o n e r s t h ep r i s o n sw e r eo v e r c r o w d e dw i t hp r i s o n e r s ，t h e v i o l e n c ei nt h ep r i s o n sb e c a m em o r ea n dm o r es e r i o u sa n dt h ec o s to fe x e c u t i n g p e n a l t i e si np r i s o n si n c r e a s e ds h a r p l y a l lt h e s em a d ep e o p l eh a v eas e r i o u st h o u g h t o nc u s t o d i a lp e n a l t y i tw a su n d e rt h i sc i r c u m s t a n c et h a tt h ec o m m u n i t y - b a s e d c o r r e c t i o n sa p p e a r e d t h ec o n c e p to fc o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n s ，w h i c hm e a n st o r e f o r mc r i m i n a l si nc o m m u n i t i e si n s t e a do fp r i s o n s ，i sab r a n d - n e ww a yo fe x e c u t i n g p e n a l t i e s u n d e rt h i sm o d e l ，t h ec r i m i n a l sa r er e f o r m e db ys p e c i a lg o v e r n m e n t d e p a r t m e n t s ，t o g e t h e rw i ms o c i a lg r o u p sa n dv o l u n t e e r s i ti se a s yf o rt h ec r i m i n a l st o a c h i e v er e h a b i l i t a t i o nf o rt h er e a s o no fr i oi s o l a t i o nf r o ms o c i e t i e s i ti sp r o v e db y p r a c t i c e s t h a t c o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n sh a v ew o nw e l l s o c i a l i m p a c t o n p r e v e n t i n gc r i m e s ，r e d u c i n gt h ec o s to fe x e c u t i n gp e n a l t i e sa n de n h a n c i n gt h er e f o r m e f f e c t c u s t o d i a lp e n a l t yp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nt h ep e n a l t ys y s t e mo fc h i n aa n dt h e p e o p l ei no u rc o u n t r ya r er e l a t i v e l yu n f a m i l i a rw i t ht h ec o n c e p to fc o m m u n i t y - b a s e d c o r r e c t i o n s a sa ne f f e c t i v em o d e lo fe x e c u t i n gp e n a l t yw h i c hh a sb e e np r o v e nb y 3 p r a c t i c e s ，c o m m u n i c a t i o n - b a s e dc o r r e c t i o n ss h o u l dp l a yam o r ei m p o r t a n tr o l eo fo u r c o u n t r y ss y s t e mo fe x e c u t i n gp e n a l t y m e a n w h i l e ，t h er e f o r me f f e c t so ft h ec r i m i n a l s a r ea l w a y sa s s o c i a t e dw i t ht h es y s t e mo f e x e c u t i n gp e n a l t y t h ep e r i o do fe x e c u t i n g p e n a l t yi sa b s o l u t e l yi m p o r t a n ti nt h ep r o c e s so fr e f o r m i n gc r i m i n a l s t h e r e f o r e i ti s o fp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et os t u d yt h ec o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n s t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s p a r ti ：t h eo u t l i n eo fc o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n s d e f i n i t i o n , o r i g i na n dt h e d e v e l o p m e n to fc o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n sa r eg i v e na tt h eb e g i n n i n go ft h i sp a r t t h e n , t h ep e n a l t y - b a s e dt h e o r yo fc o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n si sd i s c u s s e d a tl a s t ， t 1 1 ec h a r a c t e r i s t i c sa n dm e r i to fc o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n sa r ea n a l y z e di nt h ee n d o f t h i sp a r t p a r ti i ：t h ei n t r o d u c t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to f c o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n si n c h i n aa n dt h ea n a l y s e so fi t sr e s t r a i n i n gf a c t o r s i nt h i s p a r t ，t h en e c e s s i t ya n d f e a s i b i l i t yo fi n t r o d u c i n gc o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n si n t oc h i n ai sd i s c u s s e da tt h e b e g i n n i n g t h e n ，t h ed e v e l o p m e n to fc o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n si nc h i n a , e s p e c i a l l yi ns h a n g h a i ，i so u t l i n e d i nt h et h i r ds e c t i o na r et h ea n a l y z e st h er e s t r a i n i n g f a c t o r so fc o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n si nc h i n a a tl a s t ，t h er e a s o n st ot h e s ef a c t o r s a r eg i v e ni nt h ef o u r t hs e c t i o n p a r t ：t h ei m p r o v e m e n tm e a s u r e st ot h e l e g i s l a t i o n a n d p r a c t i c e o f c o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n s t h i sp a r t i sd i v i d e di n t ot w os e c t i o n s i nt h ef i r s t s e c t i o na r e t h ei m p r o v e m e n tm e a s u r 铭t ot h e l e g i s l a t i o no fc o m m u n i t y - b a s e d c o r r e c t i o n s t h ei m p r o v e m e n tm e a s u r e st oa l lt h ef i v et y p e so fc o m m u n i t y - b a s e d c o r r e c t i o n sa r ed i s c l 塔s e d i nt h es e c o n ds e c t i o na r et h ei m p r o v e m e n tm e a s u r e st ot h e p r a c t i c eo fc o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n s t h en e ws u p e r v i s o r yd e p a r t m e n ti sa s s u m e d a n di t sf e a s i b i l i t yi sa n a l y z e di nt h i ss e c t i o n k e y w o r d s c o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c i o n s ， c r i m i n a l s，c u s t o d i a l p e n a l t y , n o n - c u s t o d i a l p e n a l t y , r e h a b i l i t a t i o n 4 论文独创性声明 陈国栋的学位论文刑罚执行中的社区矫正制度 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标 注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他 研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名： 论文使用授权声明 本人完全了解华东政法学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有权将本 学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解密后遵守 此规定。 作者签名：瞄、1 虱楮， 导师签 刑罚执行中的社区矫正制度 导言 今天，犯罪已经成为全世界不得不面对的一个社会问题。同时，刑罚制度随 着人类惩罚犯罪的历史而不断得到发展。从刑罚制度的发展历史来看，刑罚从残 酷走向轻缓，从野蛮走向文明是历史的必然。近代以降，以监禁刑为主要内容的 传统自由刑逐渐取代了原先的死刑、肉刑。监禁刑虽较肉刑、死刑人道，但仍有 许多弊端：它剥夺了犯人的人身自由，将其与社会隔离，从而加大获释后重返社 会的难度。另外，监禁刑使犯人不可避免受到其他犯人的交叉感染，从而加大矫 正难度。加之监禁刑所带来的高昂的行刑成本，都不得不使人们对监禁刑进行更 深层次的反恩。“随着人的心灵在社会状态中柔化和感觉能力的增长，如果想保 持客观与感受之间的稳定关系，就应该降低刑罚的强度。”1 二次大战后，监禁 刑改革的呼声越来越大。同时，在刑法谦抑思想的影响下，以社区矫正为主要内 容的非监禁刑逐渐在刑罚体系中扮演着越来越重要的角色。 社区矫正( c o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n s ) 是一种将罪行不太严重的犯罪分子 置于社区之中进行改造、矫治的刑罚执行措施。经过半个多世纪的发展，社区矫 正制度在世界许多发达国家得到广泛适用。以美国为例，目前实际在社区服刑的 罪犯比例，已占所有接受审判人员的3 4 ；在瑞典，1 9 9 8 年刑罚执行系统共有罪 犯1 9 4 ，0 0 0 余人，其中有近1 6 ，0 0 0 人在社区执行；在日本，近年来大约有3 5 受到矫正处遇的罪犯被放在社区，接受缓行官的监督。2 完善的制度规定，加上 专门机构的配合和其他人员的参与，使得社区矫正在这些国家取得了良好的社会 效果。 我国现在仍处于以监禁刑为主的行刑阶段。对于中国广大民众来说，社区矫 正还是一个比较陌生的概念。同发达国家相比，我国在社区矫正法律制度的设定， 机构的设置等方面还存在着相当的差距。本文在介绍发达国家社区矫正制度的基 础上着重分析研究我国现阶段社区矫正工作中遇到的困境，并提出我国社区矫正 制度的立法建议及实践对策，以期促进我国社区矫正工作的开展。 1 【意】贝卡利弧著，黄风译：论犯罪与刑蜀l ，中国大百科全书出版社1 9 9 3 年版，第4 4 页。 2 转引自李传伟著：我国社区矫正制度的趋向。中国检察出版社2 0 0 6 年版，第3 页。 l 第一章社区矫正的理论基础以刑罚执行为视角 第一节社区矫正的起源及其发展 一、社区矫正的概念 社区矫正，是与监禁矫正相对的概念，其实质是一种刑罚执行方式。社区矫 正的定义很多，不同学者曾从不同角度给社区矫正下过各种定义。当前我国社区 矫正定义的通说来自最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部于2 0 0 3 年7 月联合印发的关于开展社区矫正试点工作的通知( 以下简称通知) 。 通知规定：“社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式，是指将符合条件的罪 犯置于社区内，由专门的国家机关在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的 协助下，在判决、裁定或决定确定的期限内，矫正其犯罪心理和行为恶习，并促 使其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活动。 根据通知的规定，社区矫正的适用对象为五类罪犯：被判处管制的、被 宣告缓刑的、被决定监外执行的、被裁定假释的以及被判处剥夺政治权利并暂予 监外执行的。从以上关于社区矫正的定义及社区矫正适用对象的规定可以看出， 我国的社区矫正制度本身并非是一种新的刑种，而是一种刑罚执行方式。 二、社区矫正的起源 社区矫正的前身是社区治疗，兴起于二十世纪三四十年代的欧美发达国家。 同一般行刑方式不同，社区治疗将罪犯置于社区中进行改造、矫治。社区治疗学 派的代表人物美国人里特拉主张将犯罪人作为一个病人，而不是坏人来看待。社 区治疗学派认为犯罪人的所犯的罪行如同人生了病一样，对待他们应予以生理、 精神以及心理治疗。因此，不应对他们进行监禁治疗，而应该将他们置于社区之 内进行矫治。虽然这种行刑模式有其片面性，但却为后人积累了行刑模式的宝贵 经验。 第二次世界大战后，随着世界范围内人口数量急剧增加，犯罪人数也显著增 加。“犯罪的日益增长，监狱人满为患，日益严重的监狱暴力冲突等问题使人们 2 不得不对监狱制度进行新一轮的改革。”3 正是在这种背景下，社区矫正制度应运 而生。由于犯罪入出狱后绝大多数会回到原来的社区，因此他们应该尽早得到所 在社区提供的援助。所有的力量应联合起来，帮助犯罪人恢复家庭联系，获得就 业和受教育的机会，找到自己在社会上合适的位置。基于这种回归社会和预防犯 罪理论，社区矫正自2 0 世纪6 0 年代末到7 0 年代初，几乎在美国各个州都得到 了迅速发展。到2 0 世纪8 0 年代，包括缓刑、假释、社区服务刑、保护观察令、 社区服务令在内的各种社区矫正形式被世界许多国家所广泛采用。 社区矫正制度的目的，并非是对犯罪人实施报复，而是将犯罪人置于社区内， 通过专业人士、社区居民以及社会志愿者对其进行帮助，教育，使其适应正常的 社会生活而复归社会。从这一角度上来说，社区矫正制度同刑罚的功利刑论有着 密切的联系。 三、社区矫正在国外的发展 社区矫正制度自创立以来，各国在行刑实践中开展了大量带有本民族特点的 矫正工作，也给社区矫正制度带来了种类上的繁荣，以下通过对美国、英国、日 本等国家社区矫正制度的考察对社区矫正在国外的发展予以介绍： ( 一) 美国的社区矫正制度 1 、美国社区矫正的种类 美国作为世界上最早系统实施社区矫正的国家之一，在社区矫正制度方面已 形成了非常完善的体系。最早同时也是最具代表性的社区矫正立法是1 9 7 3 年明 尼苏达州议会通过的社区矫正法。目前，美国的刑罚体系已经由原来的监禁 刑转为非监禁刑。美国对于刑罚模式的选择并非从一而终，而是经历过一个曲折 的过程。正如美国学者依莎贝尔伦尼所指出的那样：“我们对待犯罪行为的方 法，很像服装的样式，人们今天喜欢这种样式，明天又会将它嘲弄一番，而后又 会发现其优点，好像把以前的发生的事都忘得一千二净似的。4 第二次世界大战结束后，美国产生了日益严重的社会问题，犯罪率高发是其 显著特征之一。同时由于2 0 世纪6 0 年代美国人权运动的兴起，监禁刑所带来的 社会问题引起了社会关注。与此同时，在7 0 年代中期以前，以“矫正”和“更 3 康树华：社区矫正的历史、现状j 重大理论价值，载法学杂志2 0 0 3 年第2 4 卷。 4 【美】柯莱门斯巴特勒斯：罪犯矫正概述，群众出版社1 9 8 7 年版，第3 2 页。 3 新”为核心的行刑社会化思想倾向在美国行刑实践中占据了主导地位。“这种倾 向突出地表现在两方面：一是重返社会制度的复兴，二是社区矫正运动的兴起。 5 1 9 6 8 年，根据国会颁行的综合犯罪控制与街道安全法成立了执法协助局。 在执法协助局和财政支持下，各州矫正官员开始寻求在监狱以外改造罪犯的办 法。“他们的办法主要集中在如何使罪犯重新复归社会上，并逐渐发展为现在人 们共知的社区矫正一。6 然而进入7 0 年代中后期，随着犯罪率的持续上升，人们对社区矫正的效果 逐渐产生了怀疑，这直接导致了美国在7 0 年代以后刑事政策由原来的“矫正 、 “更新”转变为刑罚的惩罚主义模式。尽管如此，美国在8 0 年代后又再次回到 非监禁刑和社区矫正的发展方向。主要原因在于同时期美国监狱人数暴涨所带来 的行刑成本的大幅增加。目前，法院对违法情节轻微的犯罪嫌疑人大多通过社区 矫正的方式进行矫治。2 0 0 1 年，美国有6 6 2 万人在矫正的监督之下，其中缓刑 的有5 9 ，假释的有1 1 ，在社区矫正下的有7 0 ，另外只有3 0 受到监禁。7 目前，美国的社区矫正制度主要有以下几种形式： ( 1 ) 缓刑 缓刑是历史最为悠久的社区矫正制度，也是美国社区矫正最基本的项目，其 主要目的在于对罪犯的矫治。“然而，缓刑最终变成与一些其他的行刑目标相联 系，这些不同的目标改变或者说发展了缓刑的初衷。 8 2 0 世纪8 0 年代以来，美 国出现了“综合缓刑”等新的缓刑制度。全美现在有二千多个专门的缓刑监督 机构，拥有一批高素质的缓刑专业人员。 ( 2 ) 假释 假释在美国同样具有悠久的历史，也是美国社区矫正的基本项目。假释与缓 刑的主要区别在于：前者是一种行政行为，而后者是一种司法行为。假释的获得 以执行一定的监禁刑为前提，而缓刑则无此要求。假释适用对象的罪行较缓刑适 用对象的罪行要重，由此决定了对于假释犯可能会附加更加严格的假释条件。除 了实现对罪犯的矫治，假释还具有的一个重要功能就是缓解监狱的拥挤状况。根 据1 9 9 5 年的统计，平均说来，美国所有押犯的刑期的4 1 是在假释中度过的， 5 柳忠为：美国行刑社会化的历史解读及现实启示，载云南大学学报( 法学版) 2 0 0 4 年第3 期。 6 柳忠为：美国行刑社会化的历史解读及现实启示。载云南大学学报( 法学版) 2 0 0 4 年第3 期。 7 刘强编著：美国社区矫正的理论与实务，中国人民公安大学出版社2 0 0 3 年版，第3 5 2 页。 8 刘强编著： 美国刑事执法的理论与实践，法律出版社2 0 0 0 年版，第2 0 6 页。 4 平均的假释期是2 0 5 个月。9 在美国，假释的决定机关不是法院，联邦系统犯罪人的假释工作由司法部下 设的美国假释委员会( u n i t e ds t a t e sp a r o l ec o m m i s s i o n ) 负责，许多州也有自己 的假释委员会，负责本州系统犯罪人的假释工作。假释委员会的类型有三类：1 0 一是矫正体系的模式，假释委员会的工作人员来自矫正体系( 监狱) 。二是独立 的模式，假释委员会独立于矫正系统，其成员由州长任命。第三种是联合模式。 在这种模式下，假释委员会设在州矫正局，但该假释委员会独立行使假释的决定 权。这样假释委员会的工作人员作出假释决定既能保持客观性，又使其对矫正机 构的一些问题保持敏感性和准确性。 ( 3 ) 司法转处( d i v e r s i o n ) 美国的全国刑事司法标准与目标咨询委员会( t h en a t i o n a la d v i s o r y c o m m i s s i o no nc r i m i n a lj u s t i c es t a n d a r da n dg o a l s ) 在19 7 3 年曾经给“转处 下 过这样一个定义，“转处 是“在司法部门开始或继续处理案件的过程中，使用 替代措施得到正式承认的、有组织的活动。合格的转处活动，必须是在审判之前 和法律禁止的行为发生之后采取的。 司法转处不仅能避免将罪犯羁押于监狱或看守所从而帮助罪犯形成正常、健 康的生活方式，而且可以消除罪犯在刑事诉讼过程中“犯罪人的标签效应，从 而促使罪犯的改造。 ( 4 ) 中间制裁( i n t e r m e d i a t es a n c t i o n s ) 中间制裁是一种介于监禁刑与缓刑之间的强制措施。具体内容包括日报告中 心制度、家中监禁、中途之家以及社区服务等。从刑罚的严厉性来看，监禁和缓 刑之间的跨度太大。“监禁被过量地使用，缓刑也被更为过量地使用，但在二者 之间几乎存在着一个真空”。1 2 在这种情况下，需要有一种中间性的过度制裁措 施，于是中间制裁也就产生了。采取中问制裁既能克服缓刑对罪犯监管的不足， 又能避免因为监禁刑而产生的高昂的成本。因此，中间制裁在美国得到广泛采用。 2 、美国的社区矫正对我国的启示 9 刘强编著：美国刑事执法的理论与实践，法律出版社2 0 0 0 年版，第2 0 6 页。 m 以下参阅刘强、刘乐：美国监狱假释的若干做法，载中国监狱学刊2 0 0 0 年第5 期。 n a t i o n a la d v i s o r yc o m m i s s i o no i lc r i m i n a lj u s t i c es t a n d a r da n dg o a l s ( 19 7 3 ) ，r e p o r to nc o r r e c t i o n s ， w a s h i n g t o n ，d c ，g o v e r n m e n tp r i n t i n go f f i c e , p 7 3 。转引自吴宗宪，陈志海等著；非监禁刑研究，中国人 民公安大学出版社2 0 0 3 年版，第2 1 7 1 1 8 页。 埋刘强编著：美国社区矫正的理论与实务，中国人民公安大学出版社2 0 0 3 年版，第1 2 7 页。 美国是现代社区矫正制度的发源地，拥有开展社区矫正悠久的历史。通过对 美国社区矫正的介绍，有以下几个方面值得我们关注。 ( 1 ) 社区矫正在美国刑罚执行过程中占有绝对重要地位。美国的刑罚可以 分为监禁刑和非监禁刑。在2 0 世纪5 0 ，6 0 年代，美国刑罚适用模式进入了以非 监禁刑( 社区矫正) 为主导地位的时代。社区矫正发展到今天，成为法院判处轻 微罪行犯罪入最重要的一种行刑方式。虽然这中间由于种种原因，刑罚惩罚模式 有一定的抬头，但社区矫正始终成为刑罚执行模式的主流方向。及至今天，美国 已形成了以社区矫正为中心的刑罚执行模式。 ( 2 ) 美国社区矫正内容丰富，形式多样。美国开展社区矫正有悠久的历史， 随着矫正理论的不断深入以及不断的实践，美国社区矫正的内容已相当丰富，社 区矫正的式样也多种多样。在美国的社区矫正体系中，除了有缓刑、假释这两种 传统形式外，为了顺应社区矫正实践的需要，先后出现了如司法转处，中间制裁 等新的社区矫正形式。随着科技的发展，新种类的矫正措施又不断被添加到社区 矫正的体系中。如随着电子技术的发展，中间制裁中出现了电子监控这种新的制 裁措施。新种类矫正措施被创设的同时，缓刑、假释等社区矫正传统形式也在不 断发展，出现综合缓刑、强化的假释监督等全新样式。”美国社区矫正中丰富的 内容，多样的形式为其他国家建立和完善社区矫正提供了有益的借鉴。 ( 3 ) 美国社区矫正机构层次多样，其工作人员具有相对较高的职业素质。 美国社区矫正机构的设置中，美国司法部( d e p a r t m e n to f j u s t i c e ) 下设监狱 局，分管联邦的监狱和社区矫正工作，但其与各州的社区矫正机构并非指导和被 指导或隶属关系。绝大多数州政府下设矫正局，负责各州的监狱和社区矫正的管 理。美国基本上实行的是两级垂直领导的体系。除了联邦和各州的社区矫正机构 外，还有一支重要的力量，那就是许多民营的矫正服务机构，民营的矫正服务机 构构成美国矫正机构的又一重要层次。 美国社区矫正机构具有多层次的特点，其工作人员职业素质也较高。以假释 官为例，通常假释官需具备如下知识：“1 ) 工作技能。其中最为重要的是人际交 往能力；2 ) 专业知识。作为一名假释官，除了要掌握相关的法律规定之外，还 要求假释官具有社会学或心理学的专业知识；3 ) 学历要求。美国大多数州要求 1 3 周国强著：社区矫正制度研究，中国检察出版社2 0 0 6 年版，第2 5 0 页 6 假释官具有大学或学院的社会科学方面的学士学位；4 ) 工作经验。假释官通常 要求具备一年专职从事社会福利等方面的工作经历；5 ) 心理特征。假释官须具 有良好的性格和健全的人格。”h 从以上条件可以看出，美国社区矫正机构专业 人员需具备很高的职业素质，胜任条件甚至有点苛刻，但也正是因为这些苛刻的 条件保证了美国社区矫正工作顺利、有效地开展。 ( 二) 英国的社区矫正制度 1 、英国社区矫正的主要类型1 5 英国近2 0 年来的刑事政策体现出“轻轻，重重”的特点。“重重”体现在对 于严重罪行的犯罪人广泛使用监禁刑。资料显示，1 9 9 2 年英国的监狱人口为4 万余人，1 9 9 9 年猛增到6 万人。1 6 “轻轻”体现在对于那些罪行较轻的犯罪人广 泛采用非监禁刑( 社区矫正) 。“1 9 9 8 年，9 5 万人被判处执行社区矫正；1 9 9 9 年， 人数达1 5 2 万人；2 0 0 2 年则达到2 0 万人之多。造成以上这种情况的主要原因在 于适用社区矫正之后重新犯罪率低于监禁刑，且行刑成本较低。据英国国家缓刑 局统计，2 0 0 2 - - 2 0 0 3 年，社区矫正的支出为6 9 3 亿英镑，根据矫正性的监控程 度不同，平均每个服刑人员为5 0 0 0 - - 6 0 0 0 英镑不等。 1 7 根据2 0 0 0 年英国出台的关于法院权力法( 判决) 2 0 0 0 ( p o w e r so f c r i m i n a l c o u r t s ( s e n t e n c i n g ) a c t2 0 0 0 ) ，英国的社区矫正制度的主要类型有： ( 1 ) 缓刑( s u s p e n d e ds e n t e n c e so fi m p r i s o n m e n t ) 英国适用缓刑的对象一般是被判处2 年以下监禁刑罚的罪犯，一般宣告缓期 1 至2 年执行。如果罪犯在这一时期内重新犯罪，则取消缓刑并将原判刑罚与新 罪判处的刑罚合并执行。 ( 2 ) 假释( p a r o l e ) 假释的适用对象必须已经服满所判刑期的l 3 或1 2 个月，取较长时间者。 对于被判处无期徒刑的罪犯，一般可以在其服刑三至四年宣告假释。 ( 3 ) 保护观察( p r o b a t i o n ) 1 8 英国的保护观察制度由英国1 9 0 7 年罪犯保护观察法首创。其适用对象 4 吴宗宪，陈志海等著： 非监禁刑研究，中国人民公安大学出版社2 0 0 3 年版，第4 4 2 页。 5 转引臼陈梦琪：英国社区矫正制度评析，载青少年犯罪问题2 0 0 3 年第6 期。 1 6 转引自冯卫国：行刑社会化研究，北京大学；j ：版社2 0 0 3 年版，第1 0 0 页。 1 7 司法部摹层工作指导司：英国社区矫正制度，载中国司法2 0 0 4 年第l l 期。 1 8 英国的“p r o b a t i o n ”一词并非通常意义上的缓刑，而是指保护观察。 7 是1 6 岁以上的犯人。期限为6 个月以上3 年以下。保护观察期间，可以要求犯 人接受精神或毒品、酒精的治疗和测试。 ( 4 ) 社区服务( c 0 m m u l l i t ys e r v i c e ) 社区服务最早是在英国发展起来的。其于1 9 7 2 年在其刑事司法法( t h e 1 9 7 2c r i m i n a lj u s t i c ea c t ) 中首先规定了社区服务措施。社区服务的适用对象是 1 6 周岁以上的犯罪人，时间从4 0 小时到2 4 0 小时不等。从社区服务令下达之日 起，除非经过申请获得法院的批准，所有的劳动必须在1 2 个月内完成。社区服 务的形式多样，主要有修剪草坪、清理杂草、油漆门窗、照顾残疾人或老人等。 ( 5 ) 宵禁( c u r f e w ) 宵禁是指限定犯人在特定的时间里必须待在指定的地方，如家里或学校，或 者在此期间内不得进入酒吧，舞厅等特定场所。宵禁使用于任何年龄犯人，在宵 禁令下达之日起，执行时间不得超过6 个月；对1 6 岁以下犯人不得超过3 个月。 在此期间每天宵禁时间限定在2 小时到1 2 小时不等。 ( 6 ) 出席中心令 这里的“中心 是指2 l 岁以下的犯罪人被要求到场，并且在监督下接受教 育的场所。这些中心通常由警察、监狱管理人员和教师等志愿人员利用业余时间， 在学校少年宫或教堂等场所举办的教育活动。一般来说，不满1 4 岁的犯罪人， 出席中心的时间总计在1 2 小时以下；1 4 岁以上的犯罪人，出席中心的时间累计 不得低于1 2 小时。1 9 ( 7 ) 监督( s u p e r v i s i o n ) 监督是指把青少年交给地方当局或保护观察官监督。监督的适用对象主要是 1 0 岁到1 7 岁的犯人。其宗旨在于帮助年轻的犯人建立责任感、摆脱困境，顺利 成为一个成年人。监督的最长期限为3 年，实践中一般为l 至2 年。在监督中， 监督人的职责是“建议、帮助和亲近被监管人 。 ( 8 ) 毒品治疗和检测( d r a gt r e a t m e n ta n dt e s t i n g ) 毒品治疗和检测是指，为了检测和治疗罪犯对毒品的依赖性，在指定的期限 内，指定有一定资格或经历的人对他们采取必要的检测和治疗措施。毒品治疗和 检测适用于已满1 6 周岁的罪犯，期限为6 个月到3 年之间。 1 9 张传伟著： ，载青少年犯罪问题2 0 0 3 年第6 期。 9 年该法并入国家更生保护内容) ；1 9 5 4 年的缓期执行者保护观察法又确立了 有关成年犯罪的保护观察制度；1 9 9 5 年，日本颁行更生保护事业法。由于立 法的制定和完善，日本形成了以“保护观察和“更生保护 为核心内容的社区 矫正体系。日本是“大陆法系国家中适用社会内处遇较好的国家 。2 1 日本的社区矫正措施包括缓刑、假释、罚金、社区服务令、损害赔偿令、保 护观察、恩赦等。其中，主要类型缓刑、假释、保护观察三类：2 2 ( 1 ) 缓刑。缓刑的目的在于避免短期监禁的弊端，促使犯罪人改过自新。 “日本的缓刑适用率较高，1 9 9 0 年有7 8 ，7 7 2 人被判处缓刑，占全年判决总数 的6 3 7 6 ，1 9 9 4 年有5 8 ，8 6 9 人被判处缓刑，占全年判决总数的4 7 1 2 。 2 3 ( 2 ) 假释。假释的适用对象包括被判处监禁或惩役的犯罪人、被判处拘留 和易科服劳役者、少年院和妇女辅导院的被收容者。假释犯除必须遵守犯罪者 预防更生法的有关规定外，还被要求从事正当职业、保持善行、不与不良的行 为者交往以及搬迁或长期旅行的特许。 ( 3 ) 保护观察。日本保护观察制度的适用对象是留在社会上进行“社会处 遇 的不良青少年和接受缓刑的被保护观察者。保护观察的内容是通过对他们指 导、监督、辅导和援助，促使他们悔过自新，达到矫正的目的。日本犯罪者预 防更生法和缓期执行者保护观察法将保护观察分为终局型、缓刑型以及假 释型三类。 2 、日本的社区矫正对我国的启示 日本的社区矫正有以下几个方面值得我们关注： ( 1 ) 日本的社区矫正采取由中央至地方的统一管理模式，既符合本民族特 点，又有助于工作效率。 日本的社区矫正机构( 社区处遇) 机关分为中央、地方更生委员会以及保护 观察所三个层次。上级社区矫正机构领导下级矫正机构工作的开展。这种统一领 导和分工负责的社区矫正管理体制，既保证了政令的畅通，监督有力，又提高了 工作效率，同时兼顾了公正，收效良好。 ( 2 ) 日本的社区矫正立法相当完备。 2 赵秉志主编：外国刑法原理( 大陆法系) ，中国人民大学出版社2 0 0 0 年版，第3 1 8 页。 2 2 以下参见荣容、肖君拥主编：社区矫正的理论与制度，中国民主法制 l 版社2 0 0 7 年3 月版，第2 5 页。 为吴宗宪、陈志海等著：非监禁刑研究，中国人民公安大学出版社2 0 0 3 年版，第3 6 3 页。 l o 日本社区矫正制度的建立开始于社区矫正立法的制定和完善，实践中采取的 每一项社区矫正措施的背后都有法律的保障。如今日本已经形成了相当完备的社 区矫正立法体系。针对缓刑、假释安置和其它非监禁犯罪，日本制定颁布了一系 列的法规，如罪犯更生保护法、缓刑监督法、刑释罪犯安置法、自愿缓 刑官法等。2 4 ( 3 ) 日本社区矫正工作的顺利开展离不开众多民间团体和志愿者组织的参 与。 在日本社区矫正工作的开展过程中，民间团体和志愿者组织发挥着重要的作 用。这些民间团体和志愿者组织包括保护司、更生保护法人、更生保护事业、大 哥大姐协会、妇女更生保护协会等。他们为日本的社区矫正工作提供了大量的人 力、物力和财力，成为其社区矫正( 社区处遇) 事业发展的有力保障。 来自民间团体和志愿者组织的志愿者广泛参与社区矫正( 社区处遇) 工作， 成为社区矫正( 社区处遇) 的主要力量。“在现代日本，之所以多年来保持把2 的罪犯收监执行监禁刑，而把其余9 8 的罪犯都放在社会里进行社会矫正处 遇，同时又能保持发达国家中低犯罪率的纪录，创造这一奇迹的根本原因在于， 向失足者伸出援助之手的使社会更加光明的运动在日本已有近百年的悠久历 史。参与人士尤其是知名人士之多，影响面之广，体现出极其深厚的民众基础。 2 5 第二节社区矫正的刑罚论基础 一、刑罚概说 既然社区矫正是一种行刑方式，为了更加深刻地理解社区矫正制度的起源及 其本质，我们有必要对刑罚作必要的了解。 刑罚，通常与犯罪一起，被认为是刑法学的两个基本问题。对于刑罚，可以 从以下三个方面理解： 1 、刑罚体现国家对犯罪人的否定性看法，体现了国家意志。一般来说，刑 罚主要被规定在一国的刑法之中。而刑法作为国家一部重要的法律是由国家的权 “刘涛、田心则：口本社区矫正制度介评，载犯罪与改造研究2 0 0 6 年第2 期。 2 5 鲁兰编译：l 了本特色的社区矫正，载犯罪与改造研究1 9 9 9 年第l o 期。 l l 力机关制定的。犯罪作为一种严重破坏社会秩序的行为历来被统治阶级严厉打 击，犯罪的后果是惩罚，这体现了法律对于犯罪人的否定性看法。于是作为制裁 犯罪重要手段的刑罚被规定在国家的刑法之中。作为上层建筑重要组成部分的法 律深刻地体现了统治阶级的意志。 2 、刑罚是由人民法院依法适用的强制措施。刑罚的适用主体在我国是各人 民法院，其它任何机构，包括行政机关、立法机关以及任何组织和个人都无权适 用刑罚。法院适用刑罚的载体是裁判。法院不能在无任何裁判的情况下适用刑罚。 同时，适用刑罚必须要有法律依据。如果不经过正当程序，人民法院也无权对任 何人适用刑罚。 3 、刑罚由特定的国家机关执行。在我国，刑罚的执行机关主要是指监狱机 关以及其他劳动改造机关，同时包括公安机关以及人民法院。 从以上关于刑罚的性质及特征的分析中，我们可以得出如下的刑罚概念：所 谓刑罚，是指国家权力机关在刑法中规定并体现统治阶级意志，用以惩罚实施犯 罪行为的人，由人民法院依照特定的法律依据和法律程序适用，并由特定的执行 机关执行的针对犯罪行为人的严厉的强制措施。 根据我国刑法的规定，我国刑罚分为主刑与附加刑两类。主刑包括：1 、 死刑；2 、无期徒刑；3 、有期徒刑；4 、拘役；