（人口学专业论文）“十一五”期间我国失业预警系统模型研究.pdf

内容提要 在经济全球化背景下，我国经济社会发展已全面进入加速转型期，所面临的 最大问题是失业。大量的失业阻碍经济的增长、社会的稳定和整个社会经济的可 持续发展。基于现状和历史变化并用系统、科学的方法，建立失业预警系统模型 研究，就显得极为紧迫和重要。这一研究可以为产业政策调整、经济发展战略的 制定和建立、健全城乡社会保障制度提供政策上的支持。 从已经掌握资料分析，现有的失业预测预警模型有两方面的缺陷：( 1 ) 单纯 从失业的角度分析、建立失业一经济因素的关联模型，忽略了导致失业的直接原 因即劳动力供给与需求各自、内在的变化规律，这两者内在的变化规律和影响因 素相差甚远，总合而成的失业变化规律难以把握，因而这种思路所建模型的可靠 性和稳定性会受到质疑。( 2 ) 中国国情不同，社会保障体系十分不健全，在没有 完整社会调查体系( 反映劳动力真实的失业状况) 、全面综合社会保障评价体系 和个人心理承受力指标体系的支持下，在失业警戒线的影响尚未呈现出规律时， 失业预警线是难以确定的。从已有模型来看，普遍存在制定失业警报线的根据不 足问题。失业直接原因是劳动力供给大于劳动力需求。本研究从这两方面入手， 在分别建立了劳动力供给仿真模型、预测模型和就业需求的仿真模型、预测模型 的基础，建立了失业预测模型详见图l 。 本研究认为社会经济发展水平、失业群体特征、居民家庭收入、个人心理承 受力等多种宏观及微观层次的因素均会影响失业预警线的确定。因此本研究从多 层次、多角度构建上对失业警报模型的建构做出设计。它包括影响因素分析和方 法设计两部，详见图2 在本研究中由于经费、人力有限，失业警报模型未能做 出实证分析，但是对我国建立失业警报模型进行了有意义、有价值的探讨。 我国现阶段就业和失业问题错综复杂，难以在短时间内解决。因此，综合本 文失业预警系统的理论研究和实证分析，具体得出以下主要结论并相应讨论发挥 失业预警系统的作用，为扩大就业、缓解失业的预期决策支持意义。 关键词：就业、经济转轨、失业、失业预警系统 a b s t r a c t u n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o n ，t h ed e v e l o p m e n to f o u r c o u n t r y se c o n o m y a n ds o c i e t yh a s c o m p l e t e l y e n t e r e di n t ot h ea c c e l e r a t e d t r a n s f o r m a t i o np e r i o d t o d a y sc h i n ai sf a c i n gt h ec h a l l e n g eo fs e r i o u su n e m p l o y m e n t af l o o do fu n e m p l o y m e n te n c u m b r a n c e st h ee c o n o m i ci n c r e a s e ，t h es o c i a ls t a b i l i t y a n dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h ec o u n t r y u n e m p l o y m e n tc a u s e sd e c r e a s eo f i n c o m ef o rs o m e p e o p l e a n dt h e na f f e c t st h e i rl i v i n gq u a l i t y l o n g t e r m u n e m p l o y m e n ta l s oc a u s e sp s y c h o l o g i c a lb u r d e no ft h eu n e m p l o y e d ，a n dt h e ye v e n b r i n ga b o u ts o c i a lp r o b l e m b a s i n go ns t a t u sq u oa n dt h ec h a n g eo fh i s t o r y ，w e m a n a g et h es c i e n t i f i cm e t h o da n db u i l dt h em o d e lo nt h es y s t e mo fu n e m p l o y m e n t e a r l y - w a r n i n g ，w h i c hi sp r e t t yu r g e n ta n di m p o r t a n t t i l er e s e a r c hc a nb et h ec o n s u l t a t i o n so f a d j u s t i n gt h ei n d u s t r yp o l i c y ， c o n s t i t u t i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n dc o n s u m m a t i n gt h es o c i a ls e c u r i t y s y s t e m o u rr e s e a r c hs t a r t sf r o mt h ec o r eo fu n e m p l o y m e n tp r o b l e ma n d ，i ti n c l u d e s ： t h em o d e lo nt h ef o r e c a s to fu n e m p l o y m e n ta n dt h em o d e lo nt h ea l a r mo f u n e m p l o y m e n t t h em o d e l o i lt h ef o r e c a s to fu n e m p l o y m e n tc o m p r i s e st h em o d e lo n t h es u p p l yo fl a b o ra n dt h em o d e lo nt h ed e m a n do fe m p l o y b e c a u s eo ff u n da n d m a n p o w e r ，w eo n l yd e s i g nt h em o d e lo nt h ea l a r mo fu n e m p l o y m e n t d u r i n gt h e t r a n s f o r m a t i o np e d o d ，t h o u g ht h e r ea r em a n yl i m i t a t i o n sa b o u tt h ee a r l y w a r n i n g m o d e l ，i ti st h em e a n i n ga n dv a l u a b l ed i s c u s sa b o u te s t a b l i s h i n gt h em o d e lo nt h e s y s t e mo fu n e m p l o y m e n te a r l y - w a r n i n gi no u rc o u n t r y o nt h eg r o u n d s ，t h ep r o b l e mo fe m p l o y m e n ta n du n e m p l o y m e n ta r ci n t r i c a t e ， d i f f i c u l tt os o l v ew i t h i ns h o r tt i m ea tt h ep r e s e n ts t a g ei no u rc o u n t r y s oi p u t f o r w a r ds o m em a i nc o n c l u s i o n sa n dd i s c u s st h em e a n i n go ft h em o d e lo nt h e s y s t e m o f u n e m p l o y m e n te a r l y w a r n i n gi no r d e rt oe x p a n de m p l o y m e n ta n ds u p p o r t a n t i c i p a t e dd e c i s i o no fa l l e v i a t i n gt h eu n e m p l o y m e n t k e yw o r d s ：e m p l o y m e n t ，e c o n o m yt r a n s i t i o n ，u n e m p l o y m e n t ，t h es y s t e mo f u n e m p l o y m e n te a r l y - w a r n i n g 独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的“十一五”期间我国失业预 警系统模型研究论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的科研成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的内容及 科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大学或其它教育机 构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名： 髭壶绉 日期：竺! 年上月止日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论 文的有关规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许 论文被查阅、借阅或网络索引；学校可以公布论文的全部或 部分内容，可以采取影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：昼兰鱼导师签名：重! 童日期：望年立月丑日 蔓塑丝堕塞墨奎兰墨主竺垄生兰些垒圣 ：二至二塑塑垄望兰塑翌型堑查堡型竺至一 “十一五期间我国失业预警系统模型研究 一、引言 ( 一) 研究背景 1 我国目前失业状况 现阶段我国正处于加速转型期及国际经济一体化的复杂环境中，所面临的最大问 题之一是失业，失业是市场化的! 必然。亚洲发展银行专家组( 2 0 0 2 ) 估算我国实际失 业率在1 2 一1 5 ，我国的城镇失业人口从1 9 9 5 年的5 2 0 万增加到2 0 0 2 年的7 7 0 万人， 失业率从1 9 9 5 年的2 9 上升到2 0 0 2 年的4 o 。总的看来，我国失业率是不断提 高的。如果与世界其他国家比较来看，3 左右的失业率应该说是很低的，绝对数量 上7 7 0 万失业人口所占1 3 亿人口比例也很低。然而这个数字却不能说明问题的实质， 主要是因为官方公布的失业人数仅限于城镇登记的公开自愿登记失业者且统计技术 上存在一定的漏洞，如果加上城镇下岗、隐性失业等，估计城镇失业人口接近3 0 0 0 万，城镇失业率超过1 1 。如果将农村1 3 一1 5 亿农村剩余劳动力包括在内，全国实 际失业率在2 0 至2 5 之问1 。 我国目前产生大量失业的主要原因有下面三个方面：( 1 ) 劳动力供给数量大。从 明朝中叶开始，中国一直面临着巨大的人口压力( 何柄棣，2 0 0 0 ) 。这种压力过去曾 经表现为人地矛盾，现在则表现为一种劳动力与资本、技术的冲突。据估计，从2 0 0 0 年到2 0 3 0 年，我国1 6 5 9 岁的劳动年龄人口将保持在8 9 亿之间。在未来很长一 段时问内，就业压力沉重，失业问题难以缓解。( 2 ) 产业结构的转换和技术创新。由 于产业结构的调整，使得一部分丧失比较优势和国际竞争力的部门排挤出大量劳动 力，这些失业者的劳动技能不适应新的再就业岗位，结构性失业已成为当前失业又一 特征。政府面临“奥肯定律”不能实现的困境。( 3 ) 制度上的原因。些地区和部门 为各自的利益，机构设置重重，提高了劳动力的转移成本，阻碍失业者与生产资料的 再结合。我国传统就业体制下所掩盖的隐性失业人员显性化、社会化的压力也不断增 加，就业矛盾更趋尖锐。转型过程中的就业再就业问题已成为我国在全球化经济形势 下，影响我国社会经济可持续发展的主要问题。失业问题的解决将会是一个长期的动 念过程。 2 研究的必要性 正像十六大报告中所指出的：“我国进入了全面建设小康社会的新的发展阶段。” 南壳进、薛进军：1 9 4 9 - - 1 9 9 9 年中国人口和劳动力推算中国人口科学，2 0 0 2 ，3 i 塑丝堕窒墨查兰堡主竺塞生兰些堡圣 ：二墨：塑塑塞旦坚! 些翌蔓塑生堑堂矍! 坠 但我们必须面对的现实是：“劳动就业已经成为困扰中国经济和社会发腰的现实问 题”。同时也指出，要完善政府的经济调节、市场监管、社会管理和公共服务的职能， 将促进经济增长、增加就业、稳定物价以及保持国际收支平衡作为宏观调控的主要目 标。增加就业在政府宏观调控目标中占有非常重要的地位。而建立失业监测预警体系， 是新形势下进行宏观调控，积极做好就业工作的重要手段之一。 大量的失业将导致贫困问题、社会的两极分化及个人对国家和社会产生信任危 机，最终会阻碍经济的增长、社会的稳定和整个社会经济的可持续发展。失业抑制了 经济的发展，使劳动力资源得不到合理的配置，定程度上造成了经济的低效率；另 外对于失业者而言其消费水平下降，同时社会要负担更多的失业保险、培训费用等。 因此，基于现状和历史变化趋势运用系统科学的方法对失业问题的认识和研究以及对 我国未来整体失业规模预测分析，建立失业预测警报模型研究，就显得极为紧迫和重 要。失业预警体系是根据现代社会预警理论和方法研制，在计算机系统软件系统下实 现的套对失业进行监测、预测、报警、评估的管理系统。对失业进行预警模型的研 究，可以通过预铡和仿真技术对失业进行有效监测，做出正确的预警和评估，是制定 就业政策、建立城乡统一的劳动力市场的基础。尤其在中国经济步入国际经济的大循 环之时，这一研究可以为产业政策调整、经济发展战略的制定和建立、健全城乡社会 保障制度提供政策上的支持。总之，从宏观层面来看，在宏观经济政策的三大目标 充分就业、低通货膨胀、高速增长之中，就业问题首当其冲；从微观层面来说，就 业乃民生之本，与每个人的生活息息相关。保护就业弱势群体以及建立和谐社会，这 也正是本论文以失业预警为主题的意义所在。 ( 二) 研究范式 1 基本观点 1 国外就业与失业理论对我国有一定的借鉴意义，但是坚持创新是解决失业问题 的条件之一。 2 我国人口问题和失业问题不仅仅是经济问题。也不完全是体制问题。具有长期 性、累积性特点。 3 若要从根本上解决失业问题短期内依靠某种措施是不可能，只能是多种理论并 用、措施结合和策略并存等。 2 研究方法 j 文献法。即对二手资料的研究。文献研究是本研究的先导和重要依据，本研究 所涉及的文献主要包括有关文件和会议材料、各种年鉴以及他人研究文献，如各种论 文集、调研报告、评估报告等；研究者充分借鉴了相关理论，对国内外的研究结果进 行综合分机和评价，并有所发展。 2 统计分析。本研究用用s p s s i l - 5 建立多元线性回归模型进行预测分析，进行 多维度的实证分析。具体利用s p s s l l 5 的l i n e a rr e g r e s s i o n ，f a c t o ra n a l y s i s 。 首都经济贸易大学硕士研究生毕业论文 “十一五”期问我国失业预警系统模型研宽 c o m p u t ev a r i a b l e 和b i v a r i a t ec o r r e c i a t i o n s 等过程，结合主成分回归分析的基本 原理，确定“最佳”线性方程，推论一般线性回归进行预测分析。 3 规范分析与评价。在经济转轨导致经济结构大规模调整的同时，从农业国向工 业国的社会转型和加入世界贸易组织后经济全球化的冲击接踵而至。在多重冲击的共 同作用下，决定了我国就业与失业问题复杂性。本文利用综合分析与评价的方法，对 我国劳动力供给与就业需求分布进行了分析，并从各个方面对解决对策进行了综合的 分析和评价。 3 技术路线 与上述研究方法结合，本文的技术路线是： 首先对国内外失业理论以及失业预警系统模型相关文献回顾做了一系列的理论 探讨及评介；然后对本文所构建的失业预警系统模型做了有理论文撑的实证分析；最 后在上述系统模型研究的基础上，得出主要结论并讨论了失业预警系统模型的预期决 策支持意义。 ( 三) 基本结构与主要内容 本文将讨论的内容分为四部分： 一、引言。阐述当前我国失业问题研究背景及其主要原因分析，提出解决失业问 题的紧迫性和艰巨性，为建立失业预警系统模型思路破题。 二、国内外研究述评。以宏观经济学中的失业理论为线索，简单梳理、总结和评 介了西方经济学中和我国有关失业理论以及失业预警系统模型研究。在此基础上，得 出本文的创新之处。 三、失业预警系统模型的建立。本研究体系包括失业预测模块和警报模块，可以 利用警报模块确定的失业警戒线，对预测模块的结果即未来各年度的失业状况进行分 析及评估，制定相应的预警应急方案及政策。 四、总结和决策支持。综合本文失业预警系统的理论研究和实证分析，得出主要 结论并相应讨论发挥失业预警系统，为扩大就业、缓解失业的预期决策支持意义。 二、国内外研究述评 ( 一) 国外研究 ( 1 ) 西方主要失业理论 西方传统经济学的失业理论认为资本主义社会的失业主要包括自愿失业、摩擦失 业和季节性失业。这三种失业在任何时期都存在。并随着经济结构变化而有增大的趋 势。失业是宏观经济学主要研究的问题之一，不少经济学家很早就对此问题进行过论 述。研究一般着重两个问题：一是失业的决定因素问题，二是失业的形成机理问题。 在研究方式上，一些经济学家力图在工资和失业之间建立联系，说明工资和就业是怎 首都经济贸易大学硕士研兖生毕业论又 “十一五7 期间我国失业预警系统横型研究 样相互决定的；另一些经济学家则把经济增长、通货膨胀和失业联系起来，说明它们 之间是如何相互影响的。 马克思是较早研究失业问题的经济学家之一。他的失业理论是建立在其劳动价值 论基础上的，认为资本积累、技术进步和资本有机构成是影响失业的主要因素，人口 的增长和利息率是影响失业的次要因素。实际上是通过资本的循环与周转来分析失业 的。他对失业的因素分析的确有独到的见解，尤其强调了资本积累和技术进步在就业 决定中的作用。但是，他并没有提供一个关于对各个变量间的关系证明，同时，他对 工资的决定和工资有下降趋势的论断，并没有得到证实。 表1主要西方经济学流派的失业理论或代表作 学派名称代表人物 主要理论或代表作 古典经济学派法国萨伊( s a y )政治经济学概论1 8 0 3 纯粹经济学要义1 8 7 4 新古典经济学派 瓦尔拉斯、马歇尔 经济学原理1 8 9 0 英国凯恩斯 凯恩斯学派就业、利息和货币通论1 9 3 6 ( j o h n m a y n a r d ，k e y n e s ) 菲利浦斯( a w p h i l i p s ) 菲利普斯曲线1 9 5 8 货币学派 美国弗里德曼自然失业理论t 9 7 6 供给管理 供给学派 拉弗、吉尔德、弗尔德斯坦 ( 2 0 世纪7 0 年代) 结构性失业问题( 2 0 世纪7 0 年 新古典综合学派 萨缪尔森、托宾、索洛 代末) 劳动力无限供给条件下的经济 美国威廉阿瑟刘易斯 发展1 9 5 4 发展经济学派 费景汉、拉尼斯经济发展理论1 9 6 1 欠发达国家中劳动力流动 美国托达罗( w p t o d a r ) 1 9 6 9 阿扎里迪斯 隐含合同理论 新凯恩斯主义学 林德贝克和斯诺尔 内部人一外韶人理论 ( 2 0 世纪8 0 年代) 派 效率工资理论 交错调整工资论 美国阿奥肯“奥肯定律”1 9 6 2 费尔浦斯( e s p h e l p s )职业搜寻理论1 9 7 0 阿吉翁与布兰查德( a g h i o n有关劳动力市场摩擦力的基本模 a n db l a n c h a r d ，) 型( 简称为a b 模型) 1 9 9 4 诺贝尔奖获得者乔治阿克洛 信息经济学 夫，迈克尔斯宾塞，约瑟 效率工资模型解释 非自愿失业2 0 0 1 夫斯蒂格利茨 首都经济贸易大学硕士研究生毕业论x“十一五1 期问我国失业预譬系统摸型研究 当前中国改革开放的进程中，就业和失业问题成为大制约因素，从实际经验观 察出发，回顾经济学家的思想，反思我国的宏观经济政策，希望能找到解决问题的一些 思路。西方经济学流派的失业理论归纳总结如上表1 所示。 从己掌握文献资料来看，自失业现象产生以来，西方经济学各个流派在研究失业 问题的过程中形成了各具特色、有所侧重的就业失业理论，并提出了有针对性的政策 建议。归纳起来，可以分为基于劳动力市场失灵的失业理论和基于劳动力市场之外的 失业理论( 蒋选，2 0 0 4 ) 。考察这些失业理论及其就业对策，无疑对解决中国同益严 重的失业问题有一定的参考价值。但是西方失业理论都有其产生存在的时空条件，我 们在解决失业问题时不能照搬某种理论，而必须联系我国实际，柬解决我国的失业问 题，推动经济持续、快速、健康的发展。 ( 2 ) 西方主要预警系统模型 失业预警系统( t h es y s t e mo fu n e m p l o y m e n te a r l y w a r i n g ) 是在高失业率出 现之前，预先报警的系统。预警( e a r l y - w a r i n g ) 的思想是市场经济的伴生物，是因 为市场调控是一种事后调控机制。 在自然科学领域，已经有比较成熟的洪水、地震和大风警报等；在社会经济领域， 已经出现了宏观经济景气分析预测系统，粮食预警系统等。1 8 8 8 年法国福里利“社会 和经济气象研究”论文；1 9 0 3 年美国巴布森的经济活动指数；1 9 1 1 年美国布鲁克达 尔的景气指标：1 9 1 7 年哈佛大学珀森斯的哈佛指数等。2 0 世纪初，频繁发生的经济 危机和凯恩斯理论的盛行推动了研究的快速进展。荷兰的丁伯根经济周期理论的统 计检验对预测理论模型化影响很大。1 9 5 0 年穆尔的扩散指数和 9 6 0 年希斯金的综 合指数成为美国构造预警系统的两大基本方法。在2 0 世纪6 0 年代前，西方国家对经 济预警系统的研究还停留在经济循环( e c o n o m i cc y c l er e s e a r c h ) 和经济晴雨表 ( e c o n o m i cb a r o m e t e r ) 这个预测研究的层面上。2 0 0 3 年1 0 月诺贝尔经济学奖获得 者罗伯特恩格尔( r o b e r t f e n g l e l 9 4 2 - ) 和克莱夫格兰杰( c l i r eg r a n g e r l 9 3 4 一) 抓 住了经济时间序列的两个核心问题：时变性( t i m e v a r y i n gv o l a t i l i t y ) 和非平稳性 ( n o n s t a t i o n a r i t y ) ，开创性地建立了a r c h 类模型，大大改进了预警风险的评估方法。 当今最受重视的预警理论之一，是由k a m i n s k y ，l i z o o n d o 与r e i n h a r t 于1 9 9 7 年创建 的( 简称k l r 信号分析法) ，其基本思想是选择一系列指标并根据其历史数据确定其临 界值，当某个指标的临界值在某个时期被突破，就意味着该指标发出了一个危机信号： 危机信号发出越多，表示某一个国家在未来2 4 个月内发生危机的可能性就越大。对于 指标发出危机数的结合考虑最直接的方法是将各个预警指标发出的信号数简单相加。 简单相加形成合成指标，就预警的准确信而言，合成指标比单个指标更好。 目前，西方以数理理论、时问序列理论、多元统计方法为基础对预警系统的特征 和系统输出信号识别技术在进行深入研究，并已在宏观、区域经济、失业、金融、军 事等系统建立了预警系统。 ( 二) 国内研究 在改革开放前，因为实行计划经济，劳动力配置靠彳亍政调配，价值规律不起作用， 首都经济贸易大学硕士研究生毕业论文“十一五“期间我国失业预警系统横型研充 劳动者的就业由政府包揽，因而没有独立的就业失业理论。长期以来我国的失业现象 属于隐性失业，2 0 世纪8 0 年代以来，随着经济体制改革的深入，经济结构的转型， 隐性失业显性化，社会经济生活凸显了引人注目的社会问题，所以引起专家学者的重 视从而对就业失业问题的研究逐渐增多。 我国失业理论研究主要有三大类： 1 人口学理论中关于失业研究；2 统计学中 关于失业率统计的研究；3 劳动经济学中关于劳动力市场的研究。( 陈晓卫，2 0 0 3 ) 就业问题的几个观点：1 劳动力个人所有理论2 企业是劳动用工主体的理论3 劳动 力成为商品的理论。( 宋其超，2 0 0 4 ) 对国内有关失业主因问题研究主要有：1 人u 总量过剩型失业2 经济周期波动造成的失业3 结构性失业。( 蒋选，2 0 0 4 ) 我国宏观经济预警研究从2 0 世纪6 0 年代开始，一直没有实质性进展。直到1 9 8 5 年我国国民经济运行中出现投资失控和消费膨胀，关于宏观经济预警的研究有吉林大 学系统所“我国经济循环的测定和预测”和中国科技促进中心“我国宏观经济增长波 动的动态分析与宏观调节问题探讨”以及东北财经大学的全国宏观经济预警研讨会三 个主要成果。它们主要使用的预警手段是指标、模型以及专家等方式，方法主要采用 时间序列分析、综合指数分析以及扩散指数分析等单一预警方法，较少采用多种方法 的综合运用。 1 9 9 5 年我国首次提出要建立失业预警系统。目前，广州和上海在着手建立本地区 失业预警系统，但理论研究和实际操作都在探讨中。从已掌握文献资料来看，目前已 有的失业预测模型是以各种失业统计调查为基础建立的数学模型。如国家科委软科学 研究项目“我国失业预警系统与就业对策研究”模型。它是由失业率、失业人数和相 关指标建立了3 个模块、7 类数学模型的失业监测预警体系，包括大型数据库和计算 机软件技术。莫荣的“我国失业预警与就业对策研究”分别建立了回归模型和神经 网络模型。这些模型的特点是以失业率或失业人数作为自变量，使用了各种数学建模 方法和数据库技术。 ( 三) 模型评价及本文创新 1 _ 对模型评价与我的思考 针对失业预警所建立的上述模型都有其经济理论作为支撑，巨大的人力、财力投 入，利用先进的信息技术建立大型数据库和复杂的数学模型，从方法上看是相当完善 的，而且有自己的一套调查支持系统。数据来源广泛，选取较多变量( 相对指标或绝 对指标) 。 但是从方法论的角度看，已有模型过多依赖了自然科学的方法，忽略了社会问题 的分析，社会研究方法与自然科学方法之间有本质上的差异。社会科学研究方法认为， 社会问题产生于特定的背景，与历史相联系，对特定问题的解决方法，不存在统一的 最好的方法，而只能选择特殊背景下的最合适的方式，并且方法选择必定与问题产生 的根源密不可分。失业问题是一个社会问题，产生于具体的历史条件和经济环境，有 其特殊的社会制度背景。 首都经济贸易大学司i 士研究生毕业论又 “十一五”期间我国失业预警系统模型研究 因此，上述模型存在明显的逻辑上的缺陷具体体现：( 1 ) 单纯从失业的角度分析、 建立失业一经济因素的关联模型，忽略了导致失业的直接原因即劳动力供给与需求各 自、内在的变化规律，受制于历史和社会环境的改变而改变，这两者内在的变化规律 和影响因素相差甚远，总合而成的失业变化规律难以把握，因而这种思路所建模型的 可靠性和稳定性会受到质疑。( 2 ) 中国国情不同，社会保障体系十分不健全，在没有 完整社会调查体系( 反映劳动力真实的失业状况) 、全面综合社会保障评价体系和个 人心理承受力指标体系的支持下，在失业警戒线的影响尚未呈现出规律时，失业预警 线是难以确定的。从已有模型来看，普遍存在制定失业警报线的根据不足问题。 单一的从失业率或失业人数角度直接建立失业人数和失业率的模型，忽视了导致 失业的直接因素：供给和需求的变化的不统一的特性。事实上，供给和需求的变化是 有各自规律的，他们这种变化既不平行，也不十分一致，有着各自的主要影响因素和 特征，而且差异是显著的。虽然模型结构中因素的变化与失业有关，但并非直接作用 于失业问题的，而是与就业问题直接相关的，此外失业问题与劳动力供给相关，缺少 了对其讨论。 从理论上的论证看，上述不合理也可以通过以下数学分析得以证实：假设只从失 业率或失业人数角度考虑失业规模，则： u e = f i ( g d p ，t f i 等)( 1 ) 若从劳动力供给和就业需求两方面考虑出发，则： u e = a s f 2 ( g d p ，t f i 等) ( 2 ) 那么两个方程进行推断，( 1 ) = ( 2 ) 则： a s = f ( g d p ，t f i 等) ( 3 ) 式中，f 一函数关系 u e 一失业量 a s 一劳动力供给量 g d p - 国内生产总值 t f i 一全社会固定资产投资 可以得出影响劳动力供给的因素不完备的结论，因为人口自然增长主要从生育和 死亡两个角度考虑的。仅从失业角度研究失业不利子对问题的整体把握，片面的将问 题简化为具体技术问题、方法问题，从而使研究失去了对这一问题宏观、历史的考察， 割裂问题产生的背景、连续性以及与其他因素的联系。而有的模型中考虑的是利用弹 性分析进行预测，弹性分析由于不受变量计算单位差异的限制来分析各个变量变化比 率之间的关系，对历史分析起到了很好的作用，但是由于涉及变量的简单化，应用到 未来预测的分析上未免有些牵强：至于利用柯布一道格拉斯生产函数进行预测分析也 存在定问题：我国加速转型期的经济发展远比生产函数所包含的经济涵义复杂的 多，所以本研究考虑多纬度的可获取的变量进行分析，即使从直观层面来看，失业问 题是劳动力供给大于就业需求，所以要全面的考虑失业问题就必须从劳动力供给和就 业需求两个层面上进行。 首都经济贸易太学硕士研究生毕业论文“十一五”期间找国失业预警未统模型研究 2 本文创新 1 社会问题的模型研究应该是具体分析问题本身生成的原因和以往历史的累 积。结合问题产生原因，变化过程作为建模的出发点，这是一种在研究方法上的“抓 住本质的思考”。失业是一个很复杂的社会问题。克服了单纯从失业角度分析，建立 失业经济因素的关联模型，经过数学分析得以证实，抓住了导致了失业的直接原 因，即劳动力供给，和就业需求各自内涵的变化规律。运用人口统计学，和计量经济 统计分析，对“十一五”期问失业问题进行总量规模预测。 2 充分分析我国的具体国情，提出在完整的社会调查体系，全面综合社会保障体 系，和个人心理承受能力指标体系的指导下，对失业警报模型中予以了框架图系统的 阐明了警戒线的确立。另外，对于失业预测模型也运用框架图清晰表明。 从一定层面上讲，是对我国建立失业预警系统模型研究有意义，有价值的探讨。 失业预警系统模型的建立 本研究从失业的核心问题出发，以历史、联系和发展的方法论迸行讨论。从研究 的视角( 宏观实证的角度) 和对失业核心问题的分析，进行了失业预警系统模型的探 讨，应该包含两个方面：失业预测模型和失业警报模型设计。 基于上面的分析，本研究将从两个方面建立失业预测模型，具体的模型包括劳动 力供给模型和就业需求模型，同时还分别分解为对现有劳动力供给状况和就业需求状 况的仿真模型和对未来时期的预测模型，从而的得出了失业预测模型。 对于失业警报系统的研究应在大量的i ；直机调查基础上建立。包括：社会经济发展 水平、失业群体特征，家庭收入，物价、心理承受力，对社会保障的评估，在此基础 上确定预警水平。但是这需要大量的人力和资金与时间的支持。在本研究中，暂时是 不可能实现。只能对此模型进行了理论层面设计：对其影响因素进行综合分析之后， 提出运用多层次、多角度的社会研究方法体系( 如文献资料搜集法、实地调查法、专 家座谈法和系统模拟法等相结合) 进行预警线的确立。 ( 一) 失业预测模型建构与分析 1 建模应考虑的问题 客观上讲，建模是从实证、定量分析的角度分析一种社会事实或现象。因此首先 应考虑的问题是模型的总体结构是否合理，这反映了对问题的认识程度。其次，实证 统计分析要求数据作为支持，现存数据是否完备，是否足以支持模型设计也是影响模 型建构的重要因素。 失业预警模型则是由宏观实证定量的角度考察失业问题的，其结构从失业预测和 警报两个模块出发，抓住失业问题的核心：劳动力供给和就业需求的矛盾，对失业问 题进行定性定量的分析：应用的数据是否合理也是要考虑的，从已出版的统计年鉴看， 首都经济贸易大学硕士研究生毕业论文 “十一五”期间我国失业预警系统横型研究 目前公布的仅仅是城镇登记的失业数、就业数。这样的数据不能作为建模的基础数据， 因为：( 1 ) 城镇失业仅仅是一个方面，没有考虑到农村劳动力向城镇的转移，根据第 五次人口普查，大约有7 3 0 0 多万农村劳动力转移到城市打工。( 2 ) 迁移人口大量增 加，登记数据极不准确、全面。第五次人口普查显示：全国迁移人口约1 2 5 亿，在 当地就、l k 服务登记求职的人员仅为其中一部分。( 3 ) 市场经济下的就业模式是消除城 乡壁垒，建立统一的劳动力市场。因此仅考虑城镇登记失业率建立模型，很难把握现 实状况，不可能做出准确可信的预测预警。从模型的完备性和可预测性上考虑，首先 模型本身是一个事实简化的过程，也就是说没有必要把所有的变量加入，参数或解释 变量的选择过多就可能局限于对事实进行描述和解释( 如结构方程的分析) ，同时也 会影响到模型的可预测性。其次对于本研究对于实证变量的选择，是遵循可操作化的 主要因素的原则。那么因素概念操作化就是把抽象复杂的概念具体化的过程，有些解 释变量是不易量化和预测的，主要是因为对非物化社会现象( 如政策制度、技术进步 等因素) 的计量缺乏深入的定性分析，以及现行统计体制滞后、数据信息开放程度低、 社会调查机构不健全，相关专业计量机构缺位等等造成的非物化社会现象的操作系统 不健全。致使统计数据本身的不完善，操作化的变量不能与目前的统计数据事实变量 相匹配。最后解释变量之间也存在相关性问题，如就业需求的影响变量国内生产总值 与就业者平均受教育年限存在相关性，对于就业需求的解释和预测会产生影响，这就 需要考虑统计计量方法的选择问题。 2 模型框架 从研究的视角( 宏观实证的角度) 和对失业的核心的分析，进行了失业预警体系 的探讨，应该包含两个方面：失业预测模型和失业警报模型设计。基于上面的分析， 本研究将从两个方面建立失业预测模型，具体的模型包括劳动力供给模型和就业需求 模型：劳动力供给模型包括人口增长模型，对死亡和生育两个角度进行分析测算出劳 动适龄人口；在校生的预测，通过仿真模型进行历史分析并结合现行政策制度进行的； 最后得出经济人口预测量即劳动力供给量。就业需求预测模型包括变量的考虑、统计 方法的选取、多元回归模型的建立、各个自变量的增长预测等得出结论，即就业需求 量的确定。最居通过失业的仿真模型进行的历史分析和预测模型得到未来年份的失业 规模。对于失业警报模型的研究应在大量的随机调查基础上建立，需要大量的人力和 资金与时问的支持。在本课题中，暂时是不可自g 实现。只能对此模型进行了设计：对 其影响因素进行综合分析之后，提出运用多层次、多角度的社会研究方法体系( 如文 献资料搜集法、实地调查法、专家座谈法和系统模拟法等相结合) 进行预警线的确立。 具体框架图1 。 3 概念和数据口径的讨论 在进行预测和分析之前。有必要对相关概念和数据进行说明，首先的基本问题是 关于失业人口和失业率的概念。按照国际劳工组织( i n t e r n a t i o n a ll a b o u r 首都经济贸易大学硕士研究生毕业论又 “十一五1 期间我国失业预警系统模型研究 框架图l 首都经济贸易大学硕士研究生毕业论文 “十一五”期问我国失业预警系统模型研究 o r g a n i z a t i o n ，i l o ) 规定，就业是指在一定年龄阶段内人们所从事的为获取报酬或 为赚耿利润进行的活动：失业是相对于就业而言的，如果劳动者达到或超过某一特定 年龄，并且在某一特定时间内符合以下三个条件的，即为失业人口：( 1 ) 没有工作，即 没有受雇或自我雇佣：( 2 ) 目前可以工作，即根据某些条件，特定时间内获得受雇或自 我雇佣机会：( 3 ) 正在寻找工作，即在最近某一特定时期内通过登记申请等特定方式 正在寻找受雇或自我雇佣的机会。这种在劳动年龄内，有劳动能力，并有求职要求的 劳动者找不到或丧失就业岗位的现象即为失业2 。我国对失业所进行的界定则为：失 业是指在劳动年龄内，有就业能力，并有求职要求的劳动者未能找到或者丧失就业岗 位情况，包括：( 1 ) 1 6 岁以上各类学校毕业或肄业的学生中，初次寻找工作的人员：( 2 ) 企业宣布破产后尚未找到工作的人员：( 3 ) 被企业终止、解除合同或辞退后，尚未找到 工作的人员：( 4 ) 辞去原单位工作后，尚未找到工作的人员：( 5 ) 符合失业定义的其他 人员。我国一般的失业统计有两个来源，劳动部门公布的城镇登记失业率和国家统 计局每年两次劳动力变动抽样调查得到的调查失业率( 未公开) 。城镇登记失业率是 城镇登记失业人数同城镇从业人数与城镇失业人员之和的比。而登记失业人员是指 具有当地非农业户口，在一定的劳动年龄内( 男1 6 5 0 ，女1 6 4 5 岁) 有劳动能力， 无业而要求就业，并已再就业登记机构进行了登记的人员3 。而调查失业率只规定劳 动年龄下限，未规定上限，调查的范围往往是城镇常住人口。发展中国家很难精确 统计实际失业人1 ：3 ，特别是在农业部门，由于季节性劳动，很难确切的统计4 。 我国的劳动力资源或称劳动力适龄人口指1 6 岁以上有劳动能力的全部人口。劳 动力资源又分为经济活动人口和非经济活动人口。经济活动人口指已经参加或要求 参加社会经济活动的那部分人口，是国际劳工组织推荐使用的一项重要指标，简称 为劳动力。包括失业人口和就业人口。非经济活动人口指劳动力资源中，未参加也 不要求参加社会经济活动的人口。包括在校学生、离退休未再就业人员、丧失劳动 能力人员和没有就业愿望的人员。本项研究中，将经济活动人口限定在1 6 6 0 岁之 间。根据人口普查资料，6 0 岁以上无业而寻找工作的人员极少，不到全部失业人员 的千分之一，进而就业的相对全部就业人员就更少，这不会对失业率或就业率产生影 响。而且无年龄的上限的劳动年龄人口，也会给劳动力调查带来很多不便。有关专家 已经将1 6 6 0 岁对劳动年龄人口的限制运用于劳动力调查中，并计算出1 6 6 0 岁之 间的劳动年龄人口的失业率在8 以上( 蔡防，2 0 0 2 ) 。 本研究中对现有数据可用性进行了深入分析后，选取对闻段为9 0 年代中期至 2 0 0 3 的数据，同时发现已公布的数据不能支持更加细化可靠的预测系统，如分产业 就业需求，势必会对产业结构调整政策制定及形态分析产生重要影响，但是目前暂 时不能做到。这可能与现行统计制度、数据信息开放度、社会调查及相关专业计量 机构等原因有关。 正确把握劳动年龄人1 3 与劳动力供给总量的演变趋势，从而对未来各年度社会 就业压力的变化情况做出准确判断，对于确保就业安置与管理工作更具有前瞻性。 w o r l db a n k w o r l dd e v e l o p m e n tr e p o r t1 9 9 5 o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s 中国统计年鉴1 9 9 7 ，t 9 3 页 胡鞍钢影响决策的国情报告2 0 0 2 ，p 1 3 0 1 3 首都经济贸易大学硕士研究生毕业论文 “十一五”期阃我国失业预警系统模型研究 劳动力供给预测是根据现有人口状况以及影响现有人口发展的各种因素，运用人口 统计学和计量经济学方法，对未来形成劳动力供给状况所作的预测。 4 劳动力供给模型构建与分析 ( 1 ) 人口发展结构预测模型 通过人口发展结构预测模型得到劳动适龄人口。人口预测首先对未来的社会、 经济状况作一般性假设，通常假设今后的社会经济按照近期速度正常、稳步地发展， 在预测时间范围内无重大的意外事件发生，例如战争、自然灾害等等。人口变动的 基本因索包括自然变动分量和机械变动变动分量，在这两大主要分量的影响下，入 口数量的变化可以用一个平衡方程式来表示： p 。= p o 十b d + i e 式中，p 。为预测基期的人口数；p 、为预测末期的人口数： b 为t 时期内出生人数jd 为t 时期的死亡人数： i 为t 时期的迁入人数； e 为t 时期的迁出人数。 假设该人口为封闭人口，这时作预测只需要考虑自然因素对人口变化的影响， 也就是考虑出生预测和死亡预测，根据现有人口构成，按人口性别和年龄分别推算 每年的人口。出生预测与社会经济、自然生理、计划生育、家庭决策和个人意愿等 因素的有关，假设预测期内的计划生育政策不变，应用的是妇女总和生育率( t f r ) 定位中方案，上下浮动一定百分比定位高方案和低方案，可以利用时期生育率法进 行三种方案的预测。死亡预测直接受各种社会和自然变动因素如社会经济发展水平、 自然、生理和医疗卫生条件等因素的影响，所以首先做出般性假设：在预测时间 内社会经济发展水平稳定，无重大社会和自然事件发生。 现主要以2 0 0 0 年我国第五次人口普查的数据预测未来十年劳动力供给，主要目 的是考察未来十年内的供求态势，加之数据的获取问题，因此仅从总量这一纬度进 行劳动力供给。本次劳动力供给的预测时期至2 0 1 0 年，属于短期预测，采用人口统 计中的因素法进行，按高、中、低三个方案进行预测。不过就本研究目标而言，是 以2 0 0 0 年第五次人口普查数据