（水利水电工程专业论文）流域初始水权分配研究.pdf

摘要 摘要 我国的水资源形势十分严峻，人均水资源量日益紧缺，水生态严重破坏，水事矛 盾不断，水资源的供需矛盾与日俱增，同时也制约了我国国民经济和社会的发展。水 权、水市场理论为缓解这些问题开辟了新途径。为此，也为了水资源的高效、可持续 利用和社会经济的可持续发展，建立可交易水权制度是必要的。目前水权界定的模糊 是阻碍水权交易制度建立的较大障碍，为此要明晰水权，确定初始水权。太湖流域是 水资源相对丰富的地区，但也面临着紧迫的水问题，因此本文在借鉴国内外关于水权 制度和水权交易的研究成果的基础上，研究了可交易水权制度及水权市场、流域初始 水权的分配理论和流域初始水权区域间分配的分配模型，并在太湖流域进行了应用研 究。 本文的研究内容主要为结合国内外水权理论、水权制度的研究，阐述了初始水权 分配的概念、意义；分析了我国水权制度建设情况，提出建立可交易水权制度，研究 了我国水权市场的特点和水权交易的实施步骤；研究了初始水权分配的总体原则和具 体原则、流域初始水权分配的阶段、流域初始水权分配的分配程序；构造了流域初始 水权区域间分配的影响因素的指标体系，建立了基于模糊优选法的区域间分配模型 模糊优选模型；介绍太湖流域的水资源状况，分析了太湖流域建立可交易水权制 度的重要性和开始初始水权分配工作的意义，对太湖流域的初始水权区域间分配进行 实例研究，并做成果分析。 关键词：初始水权流域初始水权分配流域初始水权区域间分配 模糊优选模型可交易水权制度太湖流域 a b s t r a c t a b s t r a c t t h es i t u a t i o no fw a t e rr e s o u r c e si no u r r e s o u r c e sp e rc a p i t aa r ei n c r e a s i n g l ys h o r t ， c o u n t r yi sv e r ys e r i o u s ，w a t e r w a t e re c o s y s t e mi sd a m a g e d s e r i o u s l y , c o n f l i c t sa b o u tw a t e ra r eo n eb yo n e ，a n dt h ec o n f l i c tb e t w e e n s u p p l ya n dd e m a n do fw a t e rr e s o u r c e si si n c r e a s e dd a yb yd a y a l s oi t c o n d i t i o n e dt h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i e t y t h et h e o r yo f w a t e rf i g h t sa n dw a t e r - f i g h tm a r k e to p e n e dan e wa v e n u ef o rr e l i e v i n gt h e s e p r o b l e m s ，s ot oe s t a b l i s haw a t e rr i g h t ss y s t e m ，w h i c hi sp e r m i t t i n gw a t e r r i g h t st r a d i n g ，i se s s e n t i a l i t i sa l s of o ru t i l i z i n gw a t e rr e s o u r c e sm o r e e f f i c i e n t l y a n dm o r e s u s t a i n e d l y a n df o rs o c i o e c o n o m i cs u s t a i n e d d e v e l o p m e n t n o wt h e o b s c u r ed e f i n i t i o no fw a t e r f i g h t s i sa b i g g e r i m p e d i m e n tt o e s t a b l i s ht h ew a t e rr i g h t s s y s t e mp e r m i t t i n gw a t e rr i g h t s t r a d i n g ，s ow em u s tg i v ew a t e rr i g h t sa ne x p l i c i ti n t e r p r e t a t i o n ，a n dd e f i n et h e i n i t i a lw a t e rf i g h t s a st h er e g i o nw h i c hi sr e l a t i v e l yr i c hi nw a t e rr e s o u r c e s ， t h et a i h ul a k eb a s i ns t i l lf a c e su r g e n tw a t e rp r o b l e m s s oi nt h i sp a p e rb a s e d o nq u o t i n gb o t hd o m e s t i ca n df o r e i g ns t u d i e sa b o u tw a t e rf i g h t ss y s t e ma n d w a t e rr i g h t st r a d i n g ，t h ee s t a b l i s h i n go ft h es y s t e m ，t h ea l l o c a t i o nt h e o r yo f i n i t i a lw a t e r r i g h t s a n dt h em a t h e m a t i c a lm o d e lo fi n i t i a lw a t e r f i g h t s a l l o c a t i o nb e t w e e nr e g i o n si nab a s i ni ss t u d i e d ，a n dt h e nt h et h e o r ya n dt h e m o d e la r ea p p l i e di nt h et a i h ul a k eb a s i n t h em a i nc o n t e n t so ft h i sp a p e ra r en o t e da sf o l l o w i n g c o m b i n i n gb o t h d o m e s t i ca n df o r e i g ns t u d i e sa b o u tw a t e rr i g h t st h e o r i e sa n dw a t e rf i g h t s s y s t e m ，t h ec o n c e p t sa n dt h es i g n i f i c a t i o no fi n i t i a lw a t e rr i g h t sa l l o c a t i o ni s e x p l a i n e d ，t h es i t u a t i o ni no u rc o u n t r yi sa n a l y z e d ，e s t a b l i s h i n gw a t e rr i g h t s s y s t e mw h i c hp e r m i t sw a t e rr i g h t st r a d i n gi ss u g g e s t e d ，a n dt h ec h a r a c t e r i s t i c s o fo u rw a t e rr i g h t m a r k e ta n dt h ea p p r o a c h e so fw a t e rr i g h t st r a d i n gi ss t u d i e d t h e nt h eo v e r a l la n ds p e c i f i cp r i n c i p l e s ，t h es t a g e so fi n i t i a lw a t e rr i g h t s a l l o c a t i o na n di t sp r o c e s sa r es t u d i e d a n dt h e ni n d e x s y s t e mo ff a c t o r s a f f e c t i n g i n i t i a lw a t e r r i g h t s a l l o c a t i o nb e t w e e n r e g i o n s i nab a s i ni s c o n s t r u c t e d ，am o d e lo ft h ea l l o c a t i o nb a s e do nt h em e t h o do ff u z z yo p t i m u m 垒坠! 翌竖 s e l e c t i o n f u z z yo p t i m u ms e l e c t i o nm o d e li se s t a b l i s h e d a tl a s tw a t e r r e s o u r c e ss i t u a t i o ni nt h et a i h ul a k eb a s i ni si n t r o d u c e d ，t h ei m p o r t a n c eo f e s t a b l i s h i n gw a t e rr i g h t ss y s t e mw h i c hp e r m i t sw a t e rr i g h t st r a d i n ga n d b e g i n n i n gt oa l l o ti n i t i a lw a t e rr i g h t si sa n a l y z e d ，t h em o d e li sa p p l i e di nt h e t a i h ul a k eb a s i n ，a n dt h er e s u l ti sa n a l y z e d k e yw o r d s ：i n i t i a lw a t e rr i g h t s ； i n i t i a lw a t e rr i g h t sa l l o c a t i o ni nab a s i n ； i n i t i a lw a t e rr i g h t sa l l o c a t i o nb e t w e e n r e g i o n si nab a s i n ；f u z z y o p t i m u ms e l e c t i o nm o d e l ； w a t e rr i g h t st r a d i n gs y s t e m ；t h et a i h u l a k eb a s i n 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 学位论文使用授权说明： 炒年石月 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊 ( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文 档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被 查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生 院办理。 论文作者( 签名) ：，2 州年 月歹 日 河海大学硕：卜学位论文 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 水是生命之源，是人类赖以生存与发展的基本保障。我国的水资源形势不容乐观， 人均水资源量仅相当于世界人均量的1 4 ，且时空分布极不均匀。随着人口的增长、 社会的进步和经济的发展，水资源的供需矛盾与日俱增，水环境污染加剧。长期以来 我国按计划经济的模式对水资源进行配置，水资源配置效益低下，这更j j h , n 了水资源 的供需矛盾。水资源的严峻形势，越来越成为我国国民经济和社会发展的制约因素， 面对这种情况，近2 0 名著名院士表示，水荒的困扰缘于目前中国的水权虚位，必须 尽快推进水权制度建设明晰水权，才能真正建立节水型社会。随着市场经济的建立 和逐渐完善，顺应可持续发展的内在要求，在自然资源的开发利用方面，建立以市场 机制为基础的资源要素市场日趋成熟；而利用市场调节用水关系、分配水资源的水权 交易也开始起步。水权、水市场理论为缓解用水矛盾、解决水事纠纷、优化水资源配 置、改善水生态环境开辟了新途径，建立允许水权交易的水权制度，即可交易水权制 度，将是我国水资源管理的发展趋势。合理的、符合我国国情和社会主义市场体制要 求的水权制度和水权市场，对解决我国水资源紧缺问题，实现水资源的优化配置，保 障经济、社会和环境的可持续协调发展，具有十分重要的战略意义。 落实水权制度的第一步，就是界定初始水权、进行初始水权分配，是建立水权制 度和水权市场的基础。目前水权界定模糊，初始水权没有明确进行分配，水权没有真 正赋予给水权的主体，这影响了水权制度的建立和水权交易的进行。因此要建立可交 易水权制度，就要进行初始水权分配，并且清晰界定水权，明确水权的主、客体。基 于流域层面进行初始水权分配，普遍认为是非常合理的，即以水源关系相对独立的流 域为对象，统筹全流域的水资源状况，兼顾各方利益影响，制定科学合理的流域内的 初始水权分配方案，实现流域内水资源的初始水权界定，为建立水权制度打下基础。 太湖流域是我国水资源最丰富的地区之一，多年平均水资源总量约为1 6 2 亿m 3 。 从上世纪八十年代以来，太湖流域社会经济进入快速发展期，人口快速增长，流域内 各省市对水资源的开发利用程度也越来越高。按经济社会发达程度测算，太湖流域已 经是全球第十九大经济区域【2 1 。然而这里的水资源人均、亩均仅为全国的1 5 和1 2 ， 第一章绪论 流域内的苏锡常、杭嘉湖以及上海，都处于对水资源的渴求状态。上海除从太湖引水 外，已经提出在长江口建设新的水源地，并且规划要从浙江千岛湖引水。在经济实力 和发展雄心方面，一直同上海较劲的苏锡常地区和杭嘉湖地区的一些城市，也在实施 或规划从其它流域调水。苏锡常诸城市多年前就开始从长江调水；杭嘉湖地区也规划 从钱塘江口调水。同时，这个流域每年污水排放量超过5 0 亿吨，流域内的每个人可 以分摊至少1 0 0 多吨污水，而污染治理和生态保护却相对滞后。水资源的相对短缺和 过度开发、水生态环境的恶化，使得水资源本身面临可持续利用问题，也危及到了地 区社会、经济的可持续发展。资源型缺水和水质型缺水的双重矛盾也时常引发流域内 省际边界及上、下游间的水事纠纷。 为缓解这些问题，也为了实现以水资源可持续利用支撑流域社会、经济的可持续 发展，太湖流域应尽快开展水权理论的探索和实践，建立适应社会主义市场体制要求 的可交易水权制度和水权交易市场，为此，就要先开展流域内的初始水权分配工作。 由于太湖流域是长江流域的二级流域，流域面积相对较小，且相对独立，在水资源开 发利用状况、社会经济发展程度、水资源管理状况等方面具有一定的典型性，因此对 太湖流域进行初始水权分配研究也将具有一定的代表性。 1 2 国内外研究动态 1 2 1 对水资源优化配置的研究 1 2 1 1 国外水资源优化配置理论研究 国外学者对水资源优化配置的研究始于2 0 世纪6 0 年代初期，研究有所深化和扩 大是在8 0 年代以后。p e a r s o n ( 1 9 8 2 ) 等利用多个水库的控制曲线，以最大产值、输 送能力和预测的需求值作为约束条件，用二次规划方法对英国的区域用水分配问题进 行了研究【3 1 。a f z a l ，j a v a i d ( 1 9 9 2 ) 等针对地区的灌溉系统建立了线性规划模型，并 对不同水质的水的优化配置问题进行了研究【4 】。w o n g ，h u 曲s ( 1 9 9 7 ) 等提出支持地 表水、地下水联合运用的多目标多阶段优化管理的原理和方法，并联合运用地下水、 当地地表水、外调水等多种水源进行需水预测【5 】。k u m a r ，a r u n 等( 1 9 9 9 ) 建立了污 水排放模糊优化模型，提出了流域水质管理的具有经济和技术可行性的方案【6 】。 基于水权理论的水资源优化配置研究开始于2 0 世纪后期。w a l m s l e yj j ( 1 9 9 5 ) 2 1i i：；j：j j j；jj!：j，j：。 河海大学硕二i ：学位论文 提出水资源分配机制主要有两种：集中机制和市场机制。集中机制是一种基于寻求使 系统整体效益最优的方法的水资源分配机制，而市场机制是一种基于个体消费和生产 行为的水资源分配机制【7 1 。2 0 0 0 年，第二届世界水论坛部长级会议在海牙召开，会议 提倡从体现综合性、面向市场、用水户参与和环境保护四大方面改进水资源管理，依 靠市场和水价来改进各部门的用水量分配 8 1 。 1 2 1 2 国内水资源优化配置理论研究 陈守煜( 1 9 9 0 ) 提出了多阶段多目标决策系统模糊优选理论，并将其应用于复杂 水资源系统的方案优选 9 1 。冯尚友( 2 0 0 0 ) 提出以可持续发展战略为指导思想，利用 系统分析理论与优化技术，将水资源在各子区、各用水部门间优化配置，获得社会、 经济、环境协调发展的最佳综合效益【1 0 】。王劲峰等( 2 0 0 1 ) 根据我国对区际调水的需 求，提出了水资源在时问、部门和空间上的三维优化分配理论模型【1 1 1 。贺北方等( 2 0 0 2 ) 也基于可持续发展理论，以社会、经济、环境的综合效益最大为目标，构建了区域水 资源优化配置模型，利用大系统分解协调技术将模型分解为二级递阶结构；并探讨了 多目标遗传算法在区域水资源二级递阶优化模型中的应用【1 2 】。冯耀龙等( 2 0 0 3 ) 系统 分析了面向可持续发展的区域水资源优化配置的内涵与原则，也建立了区域水资源优 化配置模型，并对天津市的水资源配置进行了应用研究【l3 1 。汪恕诚( 2 0 0 0 ) 认为明晰 水资源的产权是实现水资源合理、优化配置的必要前提，水市场的建立是水资源合理、 优化配置的重要手段【1 4 】。 1 2 2 水权理论、水权制度、水市场研究 1 2 2 1 国外水权制度 1 、国外基本水权理论和水权制度 大多数国家的水权制度通常包括申请水权的条件、程序、范围；水权的获得、丧 失、终止、转让以及有关奖励和处罚的原则、措施等内容。国外的水权原则主要有优 先占用原则、滨岸权原则、平等用水原则、公共托管原则、惯例原则等。 优先占用原则不认可用户对水体的所有权，但承认对水的使用权。优先占用原则 的核心是河流水资源属于公共领域，没有所有者。谁先开发利用，谁就占有了水资源 第一章绪论 的优先使用权。占有的日期决定了用水户用水的优先权。最早占有者拥有最高级别的 权利，最晚占有者拥有最低级别的权利。其主要法则：一是时先权先，先占用者有优 先使用权；二是有益用途，即水的使用必须用于能产生效益的活动；三是不用即作废 【1 5 一1 8 】 o 滨岸权原则是指土地所有者可以合理使用与土地相毗邻的河道的水体。滨岸权不 论使用与否都具有延续性，不会因为不使用而丧失，也不会因为被利用的时间先后而 建立优先权。滨岸权附着于河流的天然径流，是土地开发初期自然存在并发展的一种 水权形式【1 8 , 1 9 】。 平等用水原则是指所有用户拥有同等的用水权。若出现缺水情况时，则按大家认 同的比例削减用水量【2 0 】。 公共托管原则，即公共信任原则，是指政府肩负有管理水资源，并维护公共利益 的义务【2 1 1 。 惯例原则是指由于惯例形成的各种水权分配原则，与历史上水权纠纷的民间或司 法解决先例以及历史上沿袭下来的水权配置形式有关。它往往是优先占用原则、滨岸 权原则、平等用水原则、公共托管原则的各种形式的变体或复合体【2 2 1 。 可交易水权制度最早出现在美国西部的部分地区，如加利福尼亚州允许有限占用 水权者在市场上出售富余水量，即水权交易【2 3 1 。它是一种市场和政府相结合的水资源 的管理方式，即政府为水权交易提供一个清晰、明确的法律框架和法律环境，而把提 高水资源的配置效率留给市场去解决。这种制度既避免了水资源利用中的“政府失 灵”，又避免了“市场失灵”，代表了水权制度的发展方向【2 4 1 。 2 、国外几个典型国家的水权制度 ( 1 ) 美国的水权制度 美国的水权法最初为殖民时期的滨岸法，规定毗邻水体和水域的土地所有者拥有 水权。到了1 9 世纪，西部干旱区开始采用优先占用原则，优先占用原则随着社会的 发展不断得到完善。在水权交易刚起步的时候，美国许多州为保护优先占用制度，对 水权转让设置了一些限制，如要求水权转让申请人必须提交没有触犯第三方权力的有 力依据，或者禁止农业用水向非农业用水部门转移。这些限制成了优先占用体制下水 市场发展缓慢的主要原因。后来，有些州开始制定或修改有关规定，客观地承认水权 转让为有益用途，促进水权的销售和转让，但转让过程需要一个公告期，同时水权的 转让必须由州水机构或法院批准。为了消除水权转让方面的法律和制度的障碍，有些 4 河海火学硕二卜学位论文 州又采取了一系列立法活动。水银行等也开始成为水权转让的主要形式。但在美国东 部的一些地区仍然保留着滨岸权制度【1 6 ，2 0 2 5 2 8 】。 ( 2 ) 澳大利亚的水权制度 澳大利亚最初实行的是滨岸权制度，将水权与土地紧密的结合在一起，明确水资 源是公共资源，归州政府所有，由州政府调整和分配水权。农民用水必须向政府主管 部门申请用水权。后来，人们对水管理的法律法规进行了修正，设立了“可转让的水 条例”，允许水权与土地分离出来，在市场上进行交易。水权证拥有者可将分配到的 全部或部分水量转让给别的水权证拥有者。某些州的水法规定，水权、用水许可证和 用水权均可转让。水权转让可以是临时性的转让，也可以是永久性的转让；可在州内 转让，也可跨州转让。水权转让的价格完全由市场决定，政府不进行干预，转让人可 采取拍卖、招标或其他方式进行，但是水权转让必须遵守州议会通过立法制定的有关 规则【2 5 2 9 3 0 1 。 ( 3 ) 智利的水权制度 智利在可交易水权制度实施之前基本上实行的是公共水权制度，为了从公共水权 制度向可交易水权制度过渡，智利各级水政管理部门花费了很长时间来确认传统水 权，审批新增水权，解决水权纠纷。只有在水权界定工作基本完成后，智利才逐步开 始实行水权交易。在智利1 9 8 1 年颁布的新水法中规定，水是公共使用的国家资源， 个人和企业可以通过法律获得水权。水权所有者拥有使用水、并从中获利和处置水的 权利，根据法律可向个人授予永久和可交易的水使用权，同时水权可以作为抵押品、 附属担保品。法律规定现有的水使用者可以免费获取地面水和地下水的产权，新的和 未分配的水权通过拍卖向公众出售。公众获取的水权必须在公共登记处注册，永久性 的消费性水权按照用水体积来划分。获取非消费性水权如水力发电的水权，必须征得 水所有者的同意，并且必须保证水质，所用水必须返回指定的地点。个人的水使用权 的转让，由水董事会负责水市场的运作，而各个地区的水市场运作则由当地的用水户 协会负责【2 5 , 3 1 - 3 2 】。 ( 4 ) 日本的水权制度 日本的河川法对水权的内容和获取条件作出了一些规定，并把水权划分为灌 溉水权、工业水权、市政水权、水电水权和渔业水权等。日本所采取的水权原则基本 上与优先占用原则相同，即各种水权中优先权应当是以批准水权的时间顺序为基础决 定。但是日本也对这种原则规定了一些例外情况，如惯例水权原则、堤坝用益权原则、 第一章绪论 条件水权原则等，以适应不同的实际情况。用水户私自销售水权是不允许的，要进行 水权转让，该权利必须先返还到管理部门，然后准备接受水权的用户可向管理部门申 请获得水权 2 0 , 2 5 1 。 从国外的水权制度看，具体实施何种水权原则，与相应的实际情况紧密相关，如 水量较为充分的美国东部实行滨岸权原则，而水资源相对短缺的美国西部则多以优先 占用原则为主，并辅以滨岸权原则等；日本也同时认可类似优先占用原则和惯例水权 原则等多种水权原则。但是这些国家已经认识到了市场在水资源配置中的作用，开始 了向可交易水权制度的转型。它们以市场为基础，根据各自的具体特点，建立起了符 合本国或本地区实际的水权体系和水权交易，刺激了地区经济发展，促进了水资源分 配的优化管理【3 3 1 。 1 2 2 2 国内的水权、水市场研究现状 1 、水权理论研究 相对于国外的水权研究进展和管理实践，中国的水权研究起步较晚。2 0 0 0 年汪 恕诚部长发表了“水权和水市场谈实现水资源优化配置的经济手段”的论述之 后，全国关于水权理论的研究才热烈起来。国内的学者从许多不同的角度对水权理论 进行了研究。如赵伟从产权、物权的概念出发解释了水权的内涵，研究了水权制度建 立的体制保证和水权的分配、取得、转让等的法律问题【3 4 】；王治简述了水资源、水权、 水权制度、水市场的基本概念，指出了我国水权制度的实践、创新，提出了建立水权 水市场的重要性和对水权水市场建设框架的建议 3 5 】；胡鞍钢、王亚华从经济学角度来 看东阳一义乌的“水权交易”的意义和启示，研究了我国进行水权交易的背景，并对 建立水权交易市场提出了政策建议【3 6 】；刘杰提出了农业水权的概念，分析了农业水权 的界定、特征、农业初始水权的分配和农业水权交易的转让机制【3 7 】；钟玉秀归纳了以 市场为基础的水资源管理方法，介绍了国外的水权交易成本和地表、地下水市场，分 析了可交易水权制度建立的基本条件、水市场的立法原则【3 8 】；苏青、施国庆，姜文来 等也在综述水权、水市场理论的基础上发表了自己的观剧3 9 4 0 1 等等。关于水权理论的 研究较多，但还没有形成较统一的说法。下面从水权的内涵和水市场两方面具体介绍 国内学者的研究。 ( 1 ) 水权的内涵 6 河海大学硕：【j 学位论文 水权概念自产权概念延伸而来，关于水权的内涵争论较多，不同观点间分歧的核 心在于对水权所包含的权能的认识不同，归纳起来主要有下列几种观点：水权的“一 权说”。周玉玺等认为水权一般指水资源使用权【4 1 1 ，崔建远则认为水权不包括水资源 所有权，但水权是一系列水资源使用权的总称【4 2 1 。水权的“二权说”。傅春认为水 权即为水资源的所有权和使用权【4 3 】，汪恕诚提到水权最简单的说法就是水资源的所有 叔和使用权【1 4 】。水权的“三权说”。姜文来认为，水权是指水资源稀缺条件下人们 ， 对有关水资源的权利的总和，最终可归结为水资源的所有权、经营权和使用权m 】。邵 7 益生、冯尚友等也认为水权包括水资源的所有权、经营权和使用权【4 5 ，4 6 1 。水权的“四 权说”。沈满洪认为水权就是水资源的所有权、占有权、支配权和使用权等组成的权 利束【4 刀。有的“四权说”表述稍有所不同，如张范认为水权涉及到水资源的使用权、 收益权、处分权和自由转让权【4 8 】。其他观点。王治认为水权是水资源产权和水商品 产权的简称，也叫水产权，都属于市场配置资源的范吲4 9 1 。 ( 2 ) 水市场研究 在国内，汪恕诚认为水市场的建立是水资源合理、优化配置的重要手段【i4 1 。黄河 提出，根据市场经济理论和水市场的特点及实践经验，要建立一个有效、公平和可持 续发展的水市场，就要创建可交易水权制度，建立相应的独立于买卖双方的管理单位， 制定保护第三方利益以及解决冲突的机制【5 0 1 。范黎等利用经济学模型对指令配置模式 和市场配置模式进行比较，认为市场配置水资源更有效率，并提出了水资源市场化的 基本思路和实施途径 5 1 1 。傅涛从水资源所有权和经营权、使用权相分离的角度出发， 对政府水管范围、经营者的职责界定等进行了研究【5 2 1 。顾浩从市场经济发展和水资源 可持续利用方面研究入手，提出了我国水资源管理需要充分重视以水权理论为基础的 水资源经济管理，并对水资源经济管理的涵义、主要内容和主要原则进行了探讨【5 3 1 。 蔡守秋对水权转让的范围、原则和条件进行了分析，提出了水权转让的一般条件和程 序【5 4 】。 2 、水市场实践 我国水权市场的建设基本上还处于理论探讨阶段，许多地区也开始了水权转让的 探索。2 0 0 0 年1 1 月，浙江省义乌市用2 亿元资金购买了东阳市横锦水库5 0 0 0 万m 3 水的用水权，可以说此次交易对东阳和义乌两市都具有积极的作用。东阳水资源丰富， 供水潜力巨大，“卖水”可以带来很好的经济利益。而义乌的水资源缺乏，供水能力 严重不足，若自己开发建设水库，水源没有保证，投资也相对更高，“买水”后既能 ，jl， 第一章绪论 很快地解决缺水问题，也节省了建设资金。此次交易受到了各学界的广泛关注，同时 也引起了众多争论。胡鞍钢认为这是一次重大的改革实践，它打破了行政手段垄断水 权分配的传统，标志着我国水权市场的正式诞生 3 6 】。而吴国平认为这种水权转让是没 有法律依据的 55 1 。应该指出横锦水库的水属于工程管理单位销售的商品水，不属于自 然水资源，将此次交易的水视为水资源，认为其具有水资源的所有权和使用权，是不 合理的；商品水权不是初始水权，对水商品进行转让和销售，应该是符合我国法律规 | 定的，但不是水权交易，是商品交易；由于我国对水权或者水资源使用权没有具体的、 明确的法律规定，所以水权交易暂时没有现成的法律可以依据、支撑或保障。 对于我国南水北调中的水权交易可以建立何种模式的水市场问题，我国学者提出 了多种市场模式，如张郁提出的“合约化的水权交易市场模式”【5 6 】；胡鞍钢、王亚 华提出的“准市场模式”【5 7 】；傅春、胡振鹏等提出的“南水北调基金”设想【5 8 】等，王 万山等认为根据水权的经济特征，南水北调中的水权市场应实行政府依法规制、水权 营运公司能够进入的“混合市场模式”【5 9 1 。南水北调工程建设委员会办公室专家委员 会指出，南水北调管理体制设计按照“政府宏观调控，准市场运作，现代企业管理， 用水户参与”的思路，即遵循水资源的自然规律、价值规律和市场经济运作的价值规 律运作，体现水的国家资源性、公益性、准市场性，做到产权明晰，统一管理咖】。可 以指出的是南水北调工程本身是政府宏观调控作用的体现，不是真正意义上的水权交 易，但是后期的运作，如受水区内水量的再调整等，可以仿照市场方式进行。 1 2 3 初始水权分配模式研究现状 1 、人口分配模式 人口分配模式，是指按照人人平等的思想，位于同一水源地的所有居民都有平等 享用水资源的权利，在进行水权分配时，将可分配水量按人口数分配到各用水户 6 1 1 。 因此，各用水户得到的水权数量为： w r r2 凇，f = 1 2 ，2 ，z ( 1 1 ) 上式中，p 为该水资源辖区总人口数，只为该用水业户的人口数，w r 为可分配 的水权总量，帆为该用水户得到的水权数量。 河海大学硕= l 学位论文 2 、面积分配模式 面积分配模式，是按照水源地周围地区的面积进行分配【6 。依此模式，用水户分 配到的水权数量为： w r i = m - m - l w r ，汪1 ，2 ，z ( 1 2 ) 上式中，m 为水资源辖区内的总面积，m ：为归该用水户管理的区域面积。 3 、产值分配模式 一般来说，一个地区的用水水平与其经济发展是相对应的，而g d p 指标是反映 地区经济发展水平的重要指标【6 1 1 。按g d p 进行水权分配的计算公式为： w r ，：咝w r ，江1 ，2 ，z( 1 3 ) g d p 。、 其中g d p 为整个水资源辖区的地区生产总值，g 幽为各地区的g d p 指标。 4 、混合分配模式 混合分配模式，是一种折衷的分配模式，就是对上述三种配置模式进行加权【6 2 1 ， 即： 岭；+ 鲁+ 呢嚣) 嘲乩2 ，z 4 ， 其中彬、w 2 、比分别为上述三种模式的加权值。 5 、现状分配模式 现状分配模式是指在承认地区用水现状的基础上，以现有的用水量为标准进行水 权分配 6 1 1 。 6 、综合权重分配模式 所谓综合权重法，即在对初始水权进行分配时，认为影响水权分配的各种要素有 生活用水、生态用水、农业用水、工业用水，对要素分别赋予权重，最后再进行综合 计算，得出各地区上初始用水权配置的一种方法【6 2 1 。 7 、层次分析和模糊决策理论结合的分配模式 裴源生等对黄河置换水量的分配构建了水量分配的指标体系，应用层次分析和模 糊决策理论相结合的模式进行了初始水权分配【6 3 1 。此法考虑了如下8 个指标：( 1 ) 水 资源利用效率指标；( 2 ) 经济发展指标；( 3 ) 经济效益指标；( 4 ) 缺水指标；( 5 ) 平 第一章绪论 均分水量指标；( 6 ) 产水量指标；( 7 ) 生态环境指标；( 8 ) 社会发展指标。该方法要 先确定各个指标间的相对重要程度，构造判断矩阵，求得指标集的权重；利用模糊决 策理论确定水量分配的定性指标集，由构造方案层的评价矩阵确定指标在各地区的评 价值，最后由总水量可计算各个地区的配水额。 8 、比例型分配模式 苏青等分析了河流取水权的特点，考虑了现状用水量、理论用水量、投资贡献、 水量贡献、政策倾斜、上游优先、水源依赖程度、地区重要性及其他修正等因素，采 用国家宏观调控政策、政治协商和专家咨询的方法确定权重，建立了比例型水权分配 模型【6 4 1 。具体步骤为：先求出各因素下各地区的指标值，然后将这些指标值归一化。 某地区取水比例是关于现状用水量比例，理论用水量比例，水源依赖权重，投资贡献 比例，水量贡献比例，政策倾斜权重，上游优先权重，其他修正权重的函数，则各地 区水资源分配比例为各因素的权重与该因素条件下该地区在全河流所占比重积的总 和。 1 2 4 对流域初始水权分配的研究 自2 0 世纪8 0 年代起，我国政府部门组织开展了以流域分水为主、以水量分配为 核心的水资源配置实践。对黄河流域的水权实践相对较早，1 9 8 7 年国务院批准了黄 河可供水量分配方案，对正常年份的沿黄省( 区) 最大可耗水量作了明确规定，但 没有区别不同用户、不同来水、不同时段等，因此水权界定不清晰、水权虚位、可操 作性较差。近年来黄河流域积极开展水权转换试点工作。苏青【6 5 在2 0 0 2 年以黄河为 背景，运用博弈论对黄河取水权体系进行了演绎分析，并着重建立了流域内河流取水 权的初始分配模型。 2 0 0 4 年5 月，水利部财务经济司与黄委会组织开展对黄河流域水权水市场制度的 研究，即黄河流域初始水权分配及水权交易制度研究。此课题研究的目的是总结 当前黄河流域水权转让试点工作情况，分析支撑试点进行的基础环境，提出适应我国 国情、水情、充分体现黄河流域水资源特性的水权水市场制度体系和政策建议，创新 之处是针对黄河流域建立了流域初始水权分配模型和区域初始水权分配模型。研究报 告还提出了黄河流域水权交易制度建立的基本条件，水权交易的组织机构、方式、原 则、范围、期限，水权跨省区交易的限制条件、水权价格形成机理等，对黄河及其它 l o 河海大学硕二l 二学位论文 流域开展水权交易具有重要的参考价值 6 6 】。姚僳宝、王道席等在2 0 0 5 年对黄河流域 初始水权配置的优先位序进行了界定，按照新制度经济学关于正式约束与非正式约束 必须相容的原理，初步研究了黄河流域初始水权配置优先位序的规则【6 7 】。 从2 0 0 4 年4 月开始，水利部松辽水利委员会结合松辽流域的水资源综合规划工 作，组织开展了松辽流域初始水权分配的六项专题研究工作：松辽流域微观用水定额 指标体系研究、松辽流域水资源使用权初始分配政府预留水量研究、松辽流域边境地 区中方侧支流水资源使用权初始分配问题研究和松辽流域水资源使用权初始分配协 商机制研究等。部分研究成果已经在松辽流域水资源综合规划、松辽流域四省( 自治 区) 水资源综合规划、吉林省中部城市引松供水工程规划、水利部大凌河流域初始水 权分配试点等工作中得到应用，取得了一定成效，具有较好的推广应用价值【6 8 。7 2 】。2 0 0 5 年初，水利部松辽委，通过对流域水资源量及对应水权的结构划分，构建了松辽流域 的水权体系框架 7 3 】。 1 3 本文研究的主要内容 太湖流域属于水资源相对较丰富地区。1 9 8 4 年以前，太湖流域管理机构多变，各 地独立规划，水利矛盾尖锐；1 9 8 4 年以后，建立了太湖流域管理局，进行了协调和统 一规划，提出了太湖流域综合治理总体规划方案；2 0 0 3 年又开始了新一轮的太湖 流域综合规划。但是总体来说，对太湖流域水资源的研究偏重水资源总体规划、水环 境污染治理和水资源保护方面，关于水权理论的研究相对较少。 由于目益增加的水资源供需矛盾和地方之间的水事矛盾，流域的水资源合理分配 问题，己经引起了各方关注。运用水权理论和市场机制配置太湖流域水资源，为解决 太湖流域的水问题提供一条新的途径，对太湖流域具有重要的现实意义。 初始水权的分配，是运用市场机制配置水资源的前提，即先将水资源使用权按照 一定的原则清晰界定给各用水主体，在完成初始分配后，才能进入市场进行水权的转 让、交易。同时，初始水权的分配是地区间政治经济平衡的重要组成部分，也是贯彻 国家宏观调控政策的重要工具。 本文的研究内容主要包括如下几个部分： ( 1 ) 从产权理论入手，介绍水权等基本概念和水权体系中的主要权能；分析我 国水权制度的发展和由取水许可制度向可交易水权制度转变的必要性，展望我国未来 第一章绪论 水权制度；简要介绍国外水权市场的发展，提出我国水权市场的特点，分析水权交易 的实现途径和建立水权交易市场的措施保证。 ( 2 ) 辨析了初始水权、初始水权分配的基本概念；分析流域初始水权分配的总 体原则和具体原则；提出了流域初始水权分配的分配阶段，包括准备阶段、方案制定 阶段和授予阶段，分析了进行流域初始水权分配的程序。 ( 3 ) 分析了流域初始水权区域间分配的影响因素水资源现状、社会、经济、 生态环境、工程与技术、政策与管理六个方面，建立了影响因素的指标体系；提出了 基于模糊优选法的流域初始水权区域问分配模型模糊优选模型；经过比较，采用 a h p g e m 法确定指标权重；列出了模糊优选法、a h p g e m 法的计算步骤及流程， 编写了基于v b 和a c c e s s 的运算程序。 ( 4 ) 介绍了太湖流域的水资源开发利用现状、水质状况；分析了太湖流域水资 源开发利用和配置、管理中存在的主要问题；提出在太湖流域建立可交易水权制度和 进行初始水权分配的重要性；在理论和模型的基础上，对太湖流域进行了流域初始水 权区域间分配的实例分析，并对结果进行了分析。 河海大学硕二卜学位论文 第二章可交易水权制度及流域初始水权 分配 2 1 可交易水权制度简述 水权制度起源于对水资源的开发利用过程中产生的水事矛盾的仲裁。所谓水权制 度，通常是指由政府制定的为实现水资源合理配置，对广义的水事活动的权利和义务 的规范和法律制度，是界定、配置、调整、保护和行使水权，确认和处理各个水权主 体之间的责、权、利关系的规则。它不单是经济关系，还包括保护和实施水权关系的 法律体系和水权保障体系的规定，是从体制、法制、机制等方面对水权及水权关系等 进行保障、规范的一系列制度的总称【4 引。通常基本水权制度可以分为私有水权制度和 公共水权制度两种，但两种制度都有弊端。随着世界水资源管理的发展，逐渐出现了 可交易水权制度。这种制度最先出现在美国西部的部分地区，允许优先占用水权者在 市场上出售富余水量，即进行水权交易。近年来，可交易水权的理论逐渐被广泛接受， 越来越多的国家开始实行可交易水权制度。可交易水权制度是以水权界定为基础，通 过市场机制的资源配置作用，进行水资源使用权转让的水资源管理体制，可交易水权 理论和制度的形成反映了世界水资源管理的新趋势。 2 2 水权的产权理论及水权体系 2 2 1 水资源的产权形成 1 9 7 7 年，联合国教科文组织定义“水资源指可利用或有可能被利用的水源，该水 源应具有足够的数量和可用的质量，并能够在某一地点为满足某种用途而可被利用。” 水资源是一种具有稀缺性的自然资源，从社会经济特征来看，水资源有社会和经济属 性，所以水资源具有混合经济特征，即既有私人物品的属性又有公共物品的属性，二 者相互混合，不能分开。在可用水资源丰富的年代，水权是一种公共产权，即公共物 品的属性被表现出来。当资源的稀缺性达到导致人们相互对抗的水平，人们开始产生 占有水资源的欲望，要将水权变为私有产权，产权的出现便不可避免。早期出现的水 权用来解决水资源开发利用者之间的权益关系问题，产权概念较模糊，没有相关的法 第二章可交易水权制度及流域初始水权分配 律制度。随着经济社会的发展、人口的增长、水资源供需矛盾的日益加剧，水资源的 稀缺程度增加，人们争水矛盾加剧，水资源的合理配置就成为突出问题，这时就需要 借助政府宏观调控的力量，对水资源产权加以界定，并建立水权制度。 2 2 2 产权理论的基本概念 财产权是指权利标的具有财产上的价值的法律权利。财产权包含内容广泛，凡是 具有物质利益内容的权利都可以纳入财产权范畴，所有权、物权、继承权等都是财产 权，产权是财产权的简称。所有权是产权制度的核心内容。产权，狭义上就是对财产 的所有权包括占有、使用、收益和处分等权利。 物权是作为法律确认的主体直接支配财产的权利，指物权人对物享有直接支配并 排他的权利，包括明确物权人对物的支配方式及范围等。 由此可知