（计算机应用技术专业论文）网上行政审批系统的研究与设计.pdf

摘要 随着现代网络技术的高速发展，电子政务已成为“信息高速公路 五大领域( 电子政务、电子商务、远程教育、远程医疗、电子娱乐) 之首。而行政审批系统是电子政务研究的焦点之一，也是行政管理信 息化建设的重要突破口。 为了构建具有网络化的行政审批系统，本文结合网络数据库技 术，对审批系统的结构和模型进行深入的研究，主要工作有： 本文从政府组织结构和审批业务类型两个方面入手，对行政审批 系统进行了深入分析，总结了审批系统的特点。然后从系统整体性出 发，通过对网络连接、业务协作和信息共享三大块分析，给出行政审 批系统的功能模块设计简图。 在连接控制功能模块设计中，分析了现在采用的连接池技术的不 足，提出通过连接池i d 分类和分流器筛选相结合的方法来动态控制连 接池的优化设计方案。 在业务处理功能模块设计中，通过离散数学图论的数学算法设 计，来对审批业务对象间的关联关系用函数矩阵表示。通过对关联模 型的设计，从整体上有机的整合了原来分属各个职能部门的审批业 务，然后再利用“自定义流程”机制对传统的审批流程进行改进，并 给出了审批系统业务处理流程的设计，将以往某些串行审批过程变成 并行，使系统具有较强的灵活性，提高了政府办事效率，方便了公众。 在信息处理模型的设计中，提出了采用x m l 为公共数据模型来 实现异构数据库系统之间的数据转换；然后，对传统的x m l 数据存 储结构进行了改进。 关键词电子政务，行政审批系统，网络数据库，业务关联，连接池 a b s t r a c t w i t ht h e r a p i dd e v e l o p m e n t o fn e t w o r k t e c h n o l o g y ，t h e e 。g o v e r n m e n th a sb e c o m et h eh e a do ft h ef i v e “i n f o r m a t i o nf r e e w a y a p p l i c a t i o n s a n da d m i n i s t r a t i v ep e r m i ts y s t e m ( a p s ) h a sb e c o m eo n e f o c u si nt h ef i e l do fe g o v e r n m e n ta f f a i r , a n da l li m p o r t a n tb r e a k t h r o u g h o ft h ei n f o r m a t i o n l i z a t i o nc o n s t r u c t i o no fa d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n t i no r d e rt od e v e l o pt h ea d m i n i s t r a t i v ep e r m i to n l i n es y s t e m 。t h i s t h e s i sc o n d u c t sad e e pr e s e a r c hi nc o n s t r u c t i o na n dm o d e lo fa p s c o m b i n e dw i t ht h ew e bd a t a b a s et e c h n o l o g y t h em a i nr e s e a r c hw o r ki s a sf o l l o w ： a p si sa n a l y z e dd e e p l yf r o mb o t hs t r u c t u r eo fo r g a n i z a t i o na n d p e r m i tb u s i n e s st y p e i t s c h a r a c t e r i s t i co fa d m i n i s t r a t i v ep e r m i ti s s u m m a r i z e d a n da c c o r d i n gt ot h ei n t e g r a l i t yo fa p s ，a n a l y z e df r o mt h e n e tc o n n e c t i o n 、b u s i n e s sc o o p e r a t i o na n di n f o r m a t i o ns h a r e ，g i v ead e s i g n c h a r to fm o d e lf r a m e w o r ko f a p s i nt h el i n kc o n t r o lm o d e l t h et r a d i t i o n a lc o n n e c t i o n p o o lt e c h n o l o g y l i n kw a yi sa n a l y z e d ，s ow ek n e wt h el i m i t so fi t ，a n dc a r r yo u tt h e o p t i m i z a t i o nd e s i g nm e a s u r eo fa l l o tt h ec o n n e c t i o n - p o o li da n du s et h e d i m u e n tm a c h i n ef i l t e rt h ei dt oc o n t r o lt h ec o n n e c t i o n p o o ld y n a m i c l y i nt h ep e r m i tb u s i n e s s c o n n e c t i o nm o d e l ，a c c o r d i n gt od e s i g no ft h e d i s c r e t em a t h e m a t i c s sm a t h e m a t i c s a l g o r i t h m ，t h er e l a t i o n s h i p o f d i f f e r e n tp e r m i tb u s i n e s s c o n n e c t i o ni ss h o w e db yr e l a t i o nm a t r i x a c c o r d i n gt ot h ed e s i g no fr e l a t i o n s h i pm o d e l ，i n t e g r a t e sw i t hp e r m i t b u s i n e s sw h i c hb e l o n gt od i f f e r e n td e p a r t m e n t s ，a n du s et h es e l fd e f i n e s p r o c e s sm e c h a n i s mo p t i m i z et h et r a d i t i o n a lp e r m i tp r o c e s s ，g i v e sd e s i g n o fp e r m i tb u s i n e s sh a n d l ep r o c e s s ，c h a n g e ss o m eo r i g i n a ls e r i a lw o r k p r o c e s s t o p a r a l l e l ，s 0 a st or a i s e st h e e f f i c i e n c y o fg o v e r n m e n t a d m i n i s t r a t i o na n db r i n g sc o n v e n i e n c et op u b l i c i ni n f o r m a t i o nh a n d l em o d e l s u g g e s t st h a ta d o p tx m la st h e c o m m o nd a t am o d e lt oc o m p l e t et h ed a t ae x c h a n g es y s t e m t h e n o p t i m i z et h es t r u c t u r eo fd a t as t o r eb vx m l k e yw o r d se g o v e r n m e n ta f f a i r , w e bd a t a b a s e ，b u s i n e s s c o n n e c t i o n ， a d m i n i s t r a t i v ep e r m i ts y s t e m ， c o n n e c t i o n p o o l 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：至：l 薹日期：主型监年月丛日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 日期：堕年月虫 硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景 第一章绪论 随着我国加入w t o ，改革开放的进一步深化，在当前网络化、信息化、全 球经济一体化的趋势中，政府信息化作为国家信息化的基础，直接影响着国家的 竞争力和社会发展进程，目前政府信息化已经成为一个国家或地区提高其竞争力 的关键川。电子政务作为计算机技术、网络技术与政府职能相结合的产物，受到 了世界各国的高度重视，在“信息高速公路 的5 个应用领域中，“电子政务一 已被列为第一位。如何更有效、更快速地处理各种信息，实现政务办公高效化， 已经成为一项一触即发的工作。下面，从国外和国内两个方面对电子政务，特别 是行政审批系统相关的发展现状作一概要综述。 1 1 1 国外电子政务发展现状 美国是“e g o v e r n m e n t 一概念的提出者和全球电子政务建设的领跑者之一 早在2 0 世纪9 0 年代初，美国总统克林顿和副总统戈尔首倡电子政务。美国在网 络通信、计算机、半导体、软件、军事电子等领域的领先地位成就了美国经济持 续高速增长的奇迹【2 】。随后的1 9 9 5 年和1 9 9 6 年，克林顿政府先后出台政府纸 张消除法和“政府重塑”计划，要求政府各部门必须使用电子方式呈交公文， 此举大大加速了美国的电子政务进程。进入2 1 世纪，美国政府把电子政务建设 视为政府的头等大事之一，更加注重电子政务建设的统筹规划和投资效益，2 0 0 3 年开始美国政府就开始加强对电子政务的统一管理，构建整合的、互操作的联邦 电子政务框架，有效协调和简化政府部门的系统建设，加强跨部门的业务协同， 从而提升政府运作效率，并以贴合用户需求的方式提供信息和服务。2 0 0 6 年， 美国各级政府能从网上接收3 3 3 亿份来自企业和民众的各种申请和报告，并在 政府网站上推出1 4 万种网上申请服务。 目前以美国为代表的西方发达国家已经开始将电子政务的建设作为国家信 息化建设的一项重点内容来抓，并将建设的重点定位在电子政府的建设上，突出 政府的对外服务职能，以促进政府部门对国民经济和社会信息化建设的监督管理 职能的发挥为电子政务网建设的最终目标。美国在大力进行电子政府建设的同 时，也开始对原有政务业务处理的流程进行调整和规范化，并充分利用网络实现 政务资源的重新整合，有效地提高了政务处理的效率【3 1 。在美国，从总统到一般 政府工作人员，都对“电子政府 建设持积极认同和支持态度。 英国也已经有4 0 的政府服务可以通过互联网提供给公众，而且英国“电子 硕士学位论文第一章绪论 政务 战略框架中提出的首要问题就是要建立“以公众为中心”的政府。它贯穿 英国信息化建设的始终，是英国政府在信息化建设中最为强调的观点。 法国的电子政务建设发展比较稳健，讲求实划4 1 。法国的电子政务建设的成 功经验包括：一是有良好的信息管理经验；二是领导人有决心和信心；三是强有 力的部门间合作的协调机制。 加拿大政府在网上提供的一些代表性服务为：医疗卫生、就业、学习、电子 报税及退税、旅游和文化、企业服务等【5 1 。2 0 0 1 年1 月建立了加拿大国家网站， 该网站内容设计以用户为中心，设立针对加拿大公民、加拿大企业、非加拿大公 民等的入口，根据不同需要，可查询到各种信息，并提供在线服务。2 0 0 4 年， 加拿大4 0 的公众通过政府机构的网站享受政府服务。 新加坡在2 0 世纪8 0 年代就开始政府的电子化【6 】 新加坡的电子政府系统完 全有国家控制，没有私人参与，现在，新加坡的f - j p 网站提供1 5 0 项公共服务。 从这些发达国家的电子政务情况的调查分析，可以大致了解他们的普遍做法 是： ( 1 )建设电子政务与政府行政体制改革紧密相结合。优化政府组织结构， 简化政府管理的行政流程；减少政府对市场的干预，推行公共服务市场化：将政 府决策和执行功能分离，加强对政府的绩效评估，提高政府管理的透明度等。 ( 2 )注重实际应用，把为企业、公众服务、实现资源共享放在重要地位， 将改善政府运行效率作为重要的衡量指标，在网上为公民提供服务。 ( 3 )实行分阶段实施的策略，具体操作由简到繁、由易到难。 1 1 2 我国电子政务发展现状 我国的电子政务建设起步于2 0 世纪8 0 年代，各级政府机关开展了办公自动 化工程，建立了各种纵向及横向的内部信息网络。从2 0 世纪9 0 年代开始，进行 “金 子系列工程建设，我国电子政务发展取得了长足的发展。9 0 年代末，随 着信息网络技术的快速发展和信息基础设施的不断完善，电子政务的发展进入快 车道，突破了部门和地域限制，向交互性和互联网方向发展【7 1 。到2 0 0 2 年正式 电子政务建设，中共中央提出和制定了“以电子政务带动国民经济信息化，以信 息化带动工业化 的基本策略。地方政府建设数字城市的步伐也明显加快，北京、 上海等大城市纷纷提出建设数字化城市或数码港的概念，其中电子政务的建设是 数字城市建设的核心内容之一，电子政务向更高层次发展。2 0 0 3 年政府i t 投资 市场规模达到3 4 5 亿人民币，相比2 0 0 2 年增长了1 5 ，2 0 0 4 年政府i t 投资的增 长率为1 5 9 ，市场规模达到4 0 0 亿人民币。 在2 0 0 4 年7 月1 日起实施的中华人民共和国行政许可法从“政府的信 2 硕士学位论文第一章绪论 息公开、政府的服务行政、民主行政 三个方面明确了行政审批系统的方向和原 则【8 】，在一定程度上为电子政务，特别是行政审批系统的建设破除了观念上的障 碍，提供了法律上的保障，搭建了良好的“政务一平台。明确指出：行政机关应 当建立和完善有关制度，推行电子政务，在行政机关的网站上公布行政许可事项， 方便申请人采取数据电文等方式提出行政许可申请；应当与其他行政机关共享有 关行政许可信息，提高办事效率。在相关条款中对“一个窗口对外和并联审批一 进行了相应的规定。地方人民政府可以组织有关部门联合办理、集中办理有关的 行政许可，即通常所说的一站式审批。 目前，我国部分大城市已经先后开展了一站式的网上行政审批系统的建设， 并取得了一定的进展。 “一站式”的网上行政审批系统的建设已经成为我国电子政务建设的重要 组成部分和发展趋势。 1 2 行政审批系统研究 由上面的分析可知，行政审批系统是电子政务应用系统的重要组成部分，已 经成为当前电子政务理论研究和实践应用中的焦点领域【9 】。而“一站式一的行政 审批系统的建设已经成为国内外电子政务建设的发展趋势之一。 一站式行政审批系统，是一种基于网络技术和信息技术，将政府的相关职能 部门进行网络互联、业务集成，形成一个合署办公环境，从而实现部门间 的信息共享和协同工作，并通过一个统一的综合服务门户，向公众提供所有与行 政审批相关的信息和服务的系统。 目前，我国的行政审批系统网络化的研究和建设虽然取得了一些进展，但总 体上还处于探索阶段，还存在一些问题【i o 】： ( 1 ) 重复建设：在建设模式上，由于各个政府部门纷纷建设自己的网上 行政审批系统，项目匆匆上马，导致对网上行政审批项目的建设过程中出现大量 的重复投入，而且项目质量参差不齐，很多项目成了“面子工程 而没能得到实 际的应用。如何健全行政审批的建设模式，使政府获得最大的投入和效益，有待 进一步研究。 ( 2 ) 信息“孤岛”现象比较严重：在纵向独立完善从上级部门延伸下来 的信息系统的同时又在横向分割地建立各种应用系统，处于各部门之间、部门内 部各处室之间信息化建设并行推进的状态，各行业、各部门各自独立建立起来的 网络平台之间，互联互通性差、资源不能共享，制约着电子政务建设资源整合和 系统互联的进一步拓展。 ( 3 ) 业务重视不够：目前，行政审批系统的相关研究更多的注意力放在 3 硕士学位论文 第一章绪论 采用什么技术，普遍存在对政府业务的研究不够，没有突出电子政务建设中的“以 业务为主导的原则的思想，就不能把各个职能部门有机的结合在一起，实现真 正的网上审批。 ( 4 ) 缺乏功能强大的信息连接控制功能，不能快速、灵活地适应日益增 长的审批业务的变化。 ( 5 ) 在运行机制上，如何提高公务员以及公众对网上审批的掌握与运用， 改变传统的观念和工作模式是电子政务项目能否正常运行的关键。 本文主要针对问题( 2 ) 至问题( 4 ) 中的某些侧面，提出一些改进设计和优 化思路，在通过对行政审批系统的组织和业务进行分析的基础上，对行政审批系 统的总体结构、安全体系进行了研究。 1 3 课题来源 本文所研究的系统是在导师的安排和指导下，参与北京长信通信息技术有限 公司负责的电子政务行政审批系统网络化的研究与设计的项目，电子政务行政审 批系统网络化主要从实现行政审批系统网络化办公所需要的网络连接、业务处理 和信息共享三个大方面进行分析和设计，目的在于提供一个能够真正意义上的实 现行政审批系统的网络化处理审批项目的系统框架模型和针对网络连接、业务处 理和信息共享这三大方面提出建设性的优化方案和改进思路。 1 4 选题意义 随着信息时代的各种技术的发展，传统的审批系统管理数据的方法已不再适 应时代的需求，用网络信息技术实现和推进行政审批系统，改善传统管理方式看 作是新世纪政府变革的重大机遇和挑战，意义非常重大。 同时，行政审批系统的建设还具有较强的现实意义：网上行政审批系统中， 各审批部门信息是通过计算机网络来传递的。申请人只要到服务门户网站提交申 请，相关部门都将在第一时间内得到项目信息，予以受理，同步审批，并将审批 结果反馈到相关部门，可使政府各部门能够更方便、更及时、更快捷地获得横向 和纵向审批反馈的信息，便于解决横向审批和纵向审批中的矛盾，避免了互不通 气，各自为政的弊端，从而加快了审批速度。 通过行政审批系统的建设，不仅可以促进政府行政审批流程简单化和科学 化，降低政府决策风险，而且可以优化行政管理的组织结构，提高信息传递的速 度和效率。有利于拓展为社会服务的渠道，推进政府服务社会、管理社会的一系 列公众的服务。同时加强了政府部门之间的了解、沟通与联系。各部门可借助网 络平台，实现信息共享，全面掌握市场经营主题的运行情况，增强政府的监管。 4 硕士学位论文第一章绪论 1 5 相关技术概述 1 s e r v l e t 技术简介 s e r v l e t 是使用j a v as e 埴 v l e t 应用程序设计接口( a p i ) 及相关的类和方法的 j a v a 程序【1 1 】。除了j a v as e r v l e ta p i 外，s e r v l e t 还使用了扩展并添加到a p i 上的 j a v a 类软件包。s e r v l e t 在j a v aw e b 服务器或应用服务器上运行。 由于j a v a 具有平台独立性、多线程执行、内存管理、面向对象和强大的标 准库，s e r v l e t 与普通的j a v a 程序的区别在于导入了j a v as c r v l e ta p i 包。s o v i e t 是j a v a 小程序的服务器版本，j a v as o v i e ta p i 定义了一个s o v i e t 与j a v aw e b 服 务器之间的标准接口，使s e r v l e t 具有跨越服务器平台的特性。s e r v l e t 通过建立 一个框架来扩展服务器的能力。 s o v i e t 的主要优势有： ( 1 ) s e r v l e t 是快速的，因为s e r v l e t 只需被装入一次，即可提供多次服务。 ( 2 ) s o v i e t 是高效的，因为一个s o v i e t 被客户端的第一个请求激活后， 将继续在后台运行，每一个请求生成一个新线程，多个客户的请求所对应的线程 能够在一个进程内工作。 ( 3 )s e r v l e t 与平台无关。由于是采用j a v a 编写，故具有平台无关性。 ( 4 ) 采用s o v i e t t a g 技术，可以在h t m l 页面中动态调用s o v i e t 。 ( 5 ) s e r v l e t 与协议无关。它不需要对传输它的协议做任何条件假设。 2 j a v a b e a n 技术 j a v a b e a n 实际上与平台无关的可重用软件组件，开发人员可以在软件开发工 具中对其直接进行可视化操作【1 2 】。 j a v a b e a n 一般分为可视化组件和非可视化组件两种。可视化组件可以是简单 的g u i 元素，如按钮或文本框，也可以是复杂的，如报表组件；非可视化组件 没有g u i 表现形式，用于封装业务逻辑、数据库操作等。其最大的优点在于可 以实现代码的可重用性。j a v a b e a n 又同时具有以下特性 ( 1 ) 易于维护、使用、编写。 ( 2 ) 可实现代码的重用性。 ( 3 ) 可移植性强，但只限于j a v a 工作平台。 ( 4 ) 便于传输，不限本地还是网络。 ( 5 ) 可以以其他部件的模式进行工作。 程序中往往有重复使用的段落，j a v a b e a n 就是为了能够重复使用而设计的程 序段落，而且这些段落并不只服务于某一个程序，而且每个j a v a b e a n 都具有特 定功能，当需要这个功能的时候就可以调用相应的j a v a b e a n 。从这个意义上来讲， j a v a b e a n 大大简化了程序的设计过程，也方便了其他程序的重复使用。 5 硕士学位论文 第一章绪论 3 j s p 技术简介 j s p ( j a v a s e r v e r p a g e s ) 是由s u nm i c r o s y s t e m s 公司倡导、许多公司参与一起建 立的一种动态网页技术标准【j 。该技术为创建显示动态生成内容的w e b 页面提 供了一个简捷而快速的方法。j s p 技术的设计目的是使得构造基于w e b 的应用程 序更加容易和快捷，而这些应用程序能够与各种w e b 服务器，应用服务器，浏 览器和开发工具共同工作。j s p 规范是w e b 服务器、应用服务器、交易系统、 以及开发工具供应商间广泛合作的结果。在传统的网页h t m l 文件( * h t m ，奉h t m l ) 中加入j a v a 程序片段( s c r i p t l e t ) 和j s p 标记( t a g ) ，就构成了j s p 网页( j s p ) 。w e b 服务器在遇到访问j s p 网页的请求时，首先执行其中的程序片段，然后将执行结 果以h t m l 格式返回给客户。程序片段可以操作数据库、重新定向网页以及发 送e m a i l 等等，这就是建立动态网站所需要的功能。所有程序操作都在服务器 端执行，网络上传送给客户端的仅是得到的结果，对客户浏览器的要求最低，可 以实现无p l u g i n ，无a c t i v e x ，无j a v aa p p l e t ，甚至无f r a m e 。 4 j d b c 简介 j d b c ( j a v ad a t a b a s ec o n n e c t i v i t y ) 是j a v a 的数据库应用程序接口，是一种 数据库应用程序或数据库前台开发工具【1 4 】，j d b c 由一组可以实现数据库连接、 数据库访问的j a v aa p i 应用程序接口组成。该接口使开发人员可以用j a v a 语言 编写数据库应用程序。j d b c 在很大程度上扩展了j a v a 的能力，使得j a v a 不仅 可用于开发单机版的数据库系统，而且可用于开发w e b 数据库系统或客户, i l l 务 器结构的数据库系统。 5 ( , d i l l 简介 x m l 的产生与发展的冬季源于h t m l 的不足。首先，h t m l 只能用于描述 信息的一般格式和布局，未考虑到信息的含义【1 5 】。其次，h t m l 在文档中标记 的安排和顺序没有严格要求，故其排列的次序可能会给人们造成错觉。 为了解决h t m l 的缺陷，人们推出了两种方案。一是再用s g m l 标准定义 一种新的标记语言，以满足不同的需求。但每个应用领域均有自己的标准语言， 从而使得s g m l 过于复杂，而不可行。另一中方案就是定义一个精简的s g m l ， 允许用户在它的基础上定义自己的标记语言，x m l 正是这样一个精简的s g m l 版本。 x m l 与h t m l 有联系，也有区别。首先，它们的目标完全不同，h t m l 用来描述信息布局，给出如何显示信息的导向，而x m l 用来描述信息本身，所 6 硕士学位论文第一章绪论 以两者互相补充，可同时使用。 x m l 可以看作是一种通用的数据交换语言，它能提供一种简单而通用的方 式来存储文本数据，存储在x m l 文档的数据能够以电子形式发送，也能够被多 个应用程序处理。一般来说，用x m l 设计的标记语言被称作x m l 应用程序， 该程序所处理的信息存储在一个用x m l 应用程序格式化的文档中。 6 m v c 模式 m v c 是当前一种经典的设计模式，以被广泛采用。m v c 模式是把数据处 理，程序输入输出控制以及数据表示分离开来，描述不同部分对象之间的通信方 式，使程序结构变得清晰和灵活【1 6 】。 m o d e l ( 模型) 封装了应用问题的核心数据、逻辑关系和业务规则，提供了 完成问题处理的操作过程。一方面，模型为控制器所调用；另一方面，模型还为 视图获取显示数据而提供访问其数据的操作。模型是与数据格式无关的，因此， 一个模型可以为多个视图提供数据，从而减少代码的重复性。 v i e w ( 视图) 是用户看到的并与之交互的界面。视图从模型获得数据，视 图的更新由控制器来完成。其中，视图不包含业务逻辑。 c o n t r o l l e r ( 控制器) 本身不输出任何东西和做出任何处理。它只是接收请 求并决定调用哪个模型构件去处理请求，并确定用哪个视图来显示模型处理之后 返回的数据。 模型、视图、控制器三者的关系见图i - i 。 图i - 1m v c 设计模式三部分之间的基本关系图 7 硕士学位论文第一章绪论 m v c 具有能很好地降低软件系统各模块之间复杂的耦合关系，模型、视图、 控制器三者互相独立，改变其中一个不会影响其他两个。一个模型可以拥有多个 视图，或者多个视图可以共享一个模型，提供多种数据显示方式，以满足不同用 户的需求等的优点。 1 6 研究内容 本课题的研究目标是通过对行政审批系统的深入分析，对其业务模型的优 化，并结合网络数据库的相关技术，实现突破行政机关的组织、时间和空间的限 制。达到提高审批系统业务处理效率和缩短企业、群众的办事时间。 本文针对如何构建网络化的行政审批系统，注重对w e b 与数据库的连接控 制、数据转换、存储结构优化、审批业务关联管理等相关技术进行了研究和探讨， 并阐述了该系统的结构、功能以及实现的关键技术。论文的内容组织安排主要如 下： 在第一章绪论中，首先简要综述了国内外电子政务，特别是行政审批系统相 关的发展现状，以及我国行政审批系统建设中存在的问题，界定了本文的研究范 围以及研究意义。然后，对行政审批系统中用到的相关技术和设计模式进行介绍。 在第二章中，通过对政府组织结构和审批业务分析，总结并给出行政审批 系统的主要特点；再对系统的需求和功能进行了详细认真的分析，采用了m v c 体系结构和网络数据库等相关技术，给出了系统的总体设计结构；最后，根据审 批系统的安全要求，给出了系统的安全体系设计。 在第三章中，简要探讨了网络数据库技术，通过对审批系统网络化所必须要 的网络连接、业务协作和信息共享三大块分析，给出了包括连接控制功能模块、 业务处理功能模块和信息处理功能模块三大块功能模块的审批系统的功能模型 框架设计简图；然后分别对审批系统的连接控制功能、审批业务关联和信息处理 功能模块进行分析设计，并针对每个模型中的局限性提出优化方案和解决思路。 在第四章对系统开发中所利用到的关键技术进行了研究，其中包括数据库访 问技术和动态连接池技术。 在第五章“总结与展望 中，对本文的研究工作进行了总结，并对以后的研 究工作进行了展望。 硕士学位论文 第二章行政审批系统的总体设计 第二章行政审批系统的总体设计 2 1 审批系统分析 政府的组织结构是政府存在的形式，是政府系统各构成部分和各组成要素间 有机结合、整体运行的方式。我国政府的构成通常表现为纵向层级制和横向职能 制两种形式。层级制是指政府在纵向上划分为若干层级，各层级的业务性质和职 能范围基本相同，不同层级的管理范围自上而下逐级缩小。职能制是指政府由横 向的若干部门构成，每个部门行驶不同的且多是单一和专门的管理职能，部门之 间都是一个相互独立的【1 。丌。 2 1 1 审批系统层级制分析 层级制一般是以上级业务主管部门的总要延伸为架构，以直线授权，业务主 管部门负责工作为特征。各级部门和机构管理强调的是政令的上下一致和畅通。 在我国，层级制的政府部门组织结构可以看作是直线式，如图2 - 1 ，领域和 领域之间是独立的，没有任何责任关系。在每个领域间，各级机构沿一条垂直线 分属于不同的层次上，每一个机构都只有一个直接上司，他们之间的关系是指挥 和服从、命令和执行的关系，直线结构形式领导单一，结构简单，上下级的权责 关系易于确定，指挥与命令统一，决策快，领导效率高【1 8 】。 i 省卫生局 l l 市卫生局 l 善 l 区卫生局 善 l 镇卫生局 l l 省公安局 善 l 市公安局 害 l 区公安局 l 镇公安局 i 省工商局 善 i 市工商局 霉 l 区工商局 l 善 l 镇工商局 i 图2 - i 层级制的政府部门组织结构图 2 1 2 审批系职能级制分析 职能制是指每一级地方政府内部按照管理内容划分的不同部门或机构，如图 2 2 。一级地方政府所需要管理的事务是方方面面的，针对众多而复杂的管理任 9 硕士学位论文 第二章行政审批系统的总体设计 务，地方政府一般在内部设置数十个机构和部门，分门别类配置职能，职能制管 理强调的是一级政府的独立与完整，以及内部各部门之间的协调与配合【1 9 1 。 白囱曲崮由 图2 - 2 职能制的政府部门组织结构图 行政审批是政府非常重要的业务之一，设计的部门既有层级制部门，又有职 能制部门，几乎所有的委办局都有一到多项审批项目。在政府的统一组织下，各 审批职能部门分别受理各自的审批项目，对需要其他部门配合的，则提出本部门 的行政审批的前置条件，然后根据具体情况，决定是否进行审批或不予审批。 2 1 3 审批业务类型分析 传统的审批业务中，一般行政审批项目的申报、办理的一般流程主要包括有： ( 1 )业务咨询：一般个人或企业到相关部门申请办理行政审批事务时， 因审批业务比较复杂，人们在刚开始通常并不知道如何去办，因此采用电话或现 场咨询的方式了解办事的流程比较多，大部分行政审批事项都需要申报人填写事 先制订好的具有固定格式的表格和其他相关文件、材料等。 ( 2 ) 项目申报：大部分行政审批事项都需要公众和企业填写表格，并准 备图纸、证明材料、相关批文等材料，报送相关审批部门，并申报相应的行政审 批项目。 ( 3 ) 材料审核：审批部门接到公众送达的项目申报材料后，组织人员核 对材料，不合格的通知申报单位和个人补充、修改相关材料，重新送报。有些项 目同时需要组织相关人员到现场勘察。 ( 4 ) 项目审批：如果审批项目材料准备齐全，条件符合，则审批部门对 其进行受理，然后按照其内部的审批流程，研究并决定项目的审批是通过还是不 通过。 ( 5 ) 结果查询：公众主动到相关部门了较项目办理情况和审批结果。 l o 硕士学位论文第二章行政审批系统的总体设计 通常情况下，大部分对申报项目的具体流程并不熟悉，很多时候材料都准备 的不完整，所以项目申报和材料审核需反复执行很多次【2 0 】。此外，某些审批事项 可能牵涉多个相关职能部门，而各相关职能部门的行政审批业务流程是互相独立 的，公众必须逐个到相关的职能部门进行办理。对于有前后办理关系的行政审批 项目，人们也通常按照“串联刀的顺序逐个办理。具体流程见图2 - 3 。 图2 - 3 传统审批办理流程图图 从行政审批的协作性角度分析，可将行政审批的业务协作模式分为：独立审 批模式、并联审批模式、串联审批模式和混合审批模式四种： ( 1 ) 独立审批模式，是指项目在某个职能部门内通过审阅申报的材料， 并按照相应的审批流程就可全部完成。 ( 2 )并联审批模式，是指项目需要多个部门配合审批，配合的方式可能 是一家或多家作为前置部门。 ( 3 ) 串联审批模式，是指前置部门审批的结果将作为后置部门审批的依 据。 ( 4 ) 混合审批模式，是指部分部门之间的审批可同时进行，而其他部门 之间则互为前后置，他们共同组成了混合审批流程。 在四种审批模式中，并联和串联审批相对比较复杂，而且混合审批也是由他 们组成的。在审批部门接受的项目申报的统计中可以知道，并联和串联审批占有 硕士学位论文 第二章行政审批系统的总体设计 比较大的比例，由于政府各职能部门的信息系统被分割为一个个信息孤岛，相互 间的信息得不到充分的共享。当项目审批涉及到多个职能部门时，本可以并行办 理的审批过程在实际操作中也多体现为串行办理过程，再加上部门之间的业务流 程不畅，从而导致政府工作效率下降。 此外，在传统行政审批中，公众需要亲自到相应的职能部门申请行政审批项 目，而且到其获得最终审批结果之前可能还需要往返多次。同时，如果所申请的 行政审批项目涉及到多家职能部门，则需要一家接一家的进行申请，非常麻烦。 2 1 4 审批系统的特点 通过对政府组织结构的分析，再结合审批业务的深入分析，我们可以归纳出 行政审批系统的特征如下： ( 1 )行政审批系统中，既存在上下级部门间的纵向联系，又存在本级地 方政府下属的相关职能部门间的横向联系。 ( 2 ) 行政审批系统是一个典型的离散事件系统，政务活动是分散化，并 且是可高度并行化的。 ( 3 )行政审批系统具有高度的复杂性和易变性。一方面，行政审批系统 涉及到许多政府职能部门，相关的法律、法规以及业务流程规则相对比较复杂。 另一方面，行政审批系统所涉及的职能部门的职能转变以及人员变动相对频繁， 所以系统具有易变性。 2 2 系统的需求分析 审批系统是多部门多单位协作的综合性工作。审批信息往往需要跨网络流 动。审批环节、参与审批部门、审批信息的流转构成整个审批过程，这个复杂的 过程将通过审批工作流程的协调配合来实现。行政审批系统特征如下： ( 1 )并联审批和单体审批并存，审批业务涉及到了多个部门，不同部门 管理同一审批事件的不同环节，在不同部门间存在着复杂的前置、后置关系，但 也有一些业务只涉及单一部门。 ( 2 ) 审批的分级管理，审批业务都有分级的管理权限，如国家级、省级 等不同的管理权限，同一类审批项目的管理权限在不同的部门存在着标准、管理 级别的不同。 ( 3 )高度并行化，行政审批系统是一个典型的离散事件系统，政务活动 是分散化，并且是可高度并行化的。 ( 4 )高度复杂性和易变性，随着政治、经济、社会环境的变化，政府职 能也一直处于不断的变革和调整之中，审批事项和业务流程也在不断变化。从而 1 2 硕士学位论文第二章行政审批系统的总体设计 审批业务和流程具有较强的不确定性和变动性。 考虑到为了使系统以后便于扩展和复用，在综合上面对审批业务的分析后， 研究分析出审批系统电子化的主要需求为： ( 1 ) 根据审批系统特殊性，涉及的部门较多，访问量较大，对审批系统 服务器处理信息连接的能力进行良好的优化； ( 2 )具有统一的信息交换平台功能，能解决不同网络环境中的通信问题， 实现信息孤岛之间的联通、数据集中、汇总和交换； ( 3 ) 较好的审批业务关联模型，能够将分属不同部门的业务对象整合起 来，增强系统灵活适应业务变化的功能； ( 4 ) 较好的审批系统的业务流程，能将以往的某些串行审批活动变为并 行，达到提高政府行政效率，方便用户项目申报和查询； ( 5 ) 较好的网络安全体系模型，能够提供数据可靠传输，并对重要数据 进行网络隔离，保障整个数据系统的安全。 2 3 系统的功能分析 在对系统做了详细的需求分析之后，确定本系统应实现以下功能： 2 3 1 信息服务功能 在项目审批过程中，系统需要向公众和审批职能部门提供大量的咨询服务、 信息发布、项目申报处理、申报项目查询等功能。 ( 1 ) 咨询服务：一方面，向公众提供行政审批相关的办事指南，主要包 括：政策法规，项目申报所需条件、材料以及说明，相应的审批部门及其职能， 形象化的审批流程图和办理提示等。另一方面，提供公众与政府办公人员之间互 动式的咨询。 ( 2 ) 信息发布：将有关审批的所有信息通过所有可能的渠道( 网站、 e m a i l 、邮件等) 对公众发布。 ( 3 ) 项目申报处理：完成项目申报和材料提交，然后根据审批人员的材 料预审意见，进行项目申报材料的修改，如果不能通过则撤销对本项目的申请。 ( 4 ) 申报项目查询：公众可以通过i n t c m e t 以文本信息和图形化流程描述 两种方式随时、随地地查询项目办理的进展、材料预审意见和审批结果等信息， 使得行政审批置于公众的监督之下。 硕士学位论文 第二章行政审批系统的总体设计 2 3 2 数据交换功能 审批系统所涉及的部门较多，信息量之大，信息来源的数据差异性比较普遍， 所以需要建立良好的数据交换功能，来联系各个功能元素，同时也为个职能部门 的信息共享提供帮助。 基本功能有业务验证、数据待转、核对事务和转换构造。 ( 1 )业务验证：对所有申请信息进行验证、筛选，去除非法信息数据。 ( 2 )数据待转：当申请信息通过验证时，便将数据从验证状态改为等待 转换状态，给下一步做准备。 ( 3 ) 核对事务：业务验证是证明该信息是否是审批信息，而核对事务是 对每一个待转数据进行具体的项目核对，看是否需要修改，如不需要则直接提交 给转换构造模块。 ( 4 ) 转换构造：把核对好的数据进行必要的转换，来达到系统的要求。 2 3 3 审批处理功能 审批处理功能主要是对审批受理的原始数据进行加工和分类，并通过预先制 定的数据接口把原始数据分发到与审批事项有关的个审批单位；通过数据接口接 收来自各审批单位的审批结果，并为其他系统提供数据依据。 具体功能有项目预审、项目审批、项目抄告、关联项目选择 ( 1 )项目预审：办公人员可根据公众网上申报项目的信息和材料，以及 其i j i 置审批项目的办理状态和审批结果，对项目进行预审，填写详细的预审意见， 并给出预审结果，供公众查询。 ( 2 )项目审批：项目被受理后i 在项目材料预审的基础上，按照审批的 流程和规范，在规定的工作时限内完成项目的审批。 ( 3 ) 项目抄告：由于行政审批业务知识的积累和规则库的建立不是一朝 一夕就能完成的，因此可能需要办公人员以抄告单的形式抄告相关部门来解决。 ( 4 ) 关联项目选择：抄告单发送到相关部门后，相关部门有权做出两种 决定：一种是意见反馈，另一种是根据具体信息确定、选择关联审批项目。 2 3 4 其它功能 ( 1 )系统模型的维护和升级：实现对各种模型的统一管理，能够方便地 根据不同时期的应用需要对系统模型库进行的维护和升级，比如将不适用时代发 展需要的应用模型删除出库，或者添加新的、更复杂的模型入库等。 ( 2 ) 工程的管理：系统以工程为单位管理每次审批所需的原始数据和结 果数据。每一次新的审批活动，系统为用户创建一个工程并自动生成一个工程文 件夹，将相关数据信息存入其中，便于以后用户的查询和使用。 1 4 硕士学位论文第二章行政审批系统的总体设计 ( 3 ) 打印输出：对相关审批项目需要的文本文件提供打印输出功能。 根据前面的系统需求分析和功能分析，规划出系统的功能结构框图见图2 - 4 。 2 4 系统的总体结构设计 图2 - 4 系统功能结构图 结合网络数据库的行政审批系统可以充分利用网络数据库所提供的强大网 络链接和资源共享能力，通过连接池、组件集成、数据访问等技术，在此基础 上系统采用m v c ( m o d e l v i e w c o n t r o l l e r ) 架构模式【2 i 】，对系统的个组件进行 组织，较大限度地降低了系统个模块之间复杂的耦合关系，简化了软件开发， 提高了系统的灵活性和可维护性，模块之间通过数据接口进行互相通信，模块 内聚度高、耦合度低。 系统的总体结构框图如图2