（科学技术哲学专业论文）我国科技型中小企业技术创新政策的研究.pdf

我国科技型中小企业技术创新政策的研究 摘要 全球知识经济时代的到来对我国既是机遇也是挑战，建立和完善技术 创新政策体系是二十一世纪世界科技、经济发展对我们提出的一项紧迫任 务，它关系到我国企业在全球经济体系中的生存和发展。 科技型中小企业作为技术创新活动的重要载体，在技术创新方面发挥 着重要作用。然而，由于我国重视科技型中小企业工作比较晚，尤其在创 新政策体系建设上还远远落后于发达国家，支持其技术创新的某些政策还 需要进一步的建立和完善。因此，借鉴国外经验，制定符合我国国情的科 技型中小企业技术创新政策，规范和引导科技型中小企业的技术创新活 动，成为我国在新世纪迫切需要研究解决的重大课题之一。 论文在综合国内外有关研究成果的基础上，界定了科技型中小企业技 术创新政策的概念、以及蕴涵的主要政策手段。分析了支持我国科技型中 小企业技术创新政策的现状，根据发达国家的经验启示，从供给、需求、 环境三个方面提出了重构政策体系的建议。 关键词：科技型中小企业技术创新政策 t h er e s e a r c ho fs c i e n c e t e c hm i d - a n ds m a l l - s i z e d e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c yi nc h i n a a b s t r a c t t h ea r r i v a lo ft h eg l o b a lk n o w l e d g e b a s e de c o n o m ya g e s i sa r t o p p o r t u n i t yt oo u rc o u n t r y ，c h a l l e n g ea s w e l l w i t hw o r l ds c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya n de c o n o m yd e v e l o p i n gi n2 1c e n t u r y ，i t i su r g e n tf o ru st ob u i l d a n dp e r f e c tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c ys y s t e m i tr e l a t e st h ee x i s t e n c ea n d t h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r yb u s i n e s se n t e r p r i s e si nt h eg l o b a le c o n o m i c s y s t e m a si m p o r t a n tu n d e r t a k e ro ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na c t i v i t y ，s c i e n c e t e c h n o l o g ym i d d l ea n ds m a l l s i z e de n t e r p r i s e ( s c i e n c e t e c hs m e s ) p l a ya m a j o rr o l ei nt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n h o w e v e r ，o u rc o u n t r yd i dn o tp e r f e c t s c i e n c e t e c hs m e sw o r km a n yy e a r sa g o p a r t i c u l a r l y ，c r e a t i v ep o l i c ys y s t e m s t i l l g e t sb e h i n dw i t hf l o u r i s h i n g n a t i o n sf 缸a n df a r s o m ep o l i c i e so f s u p p o r t i n g t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns t i l ln e e dt o e s t a b l i s ha n d p e r f e c t t h e r e f o r e ，d r a w i n gl e s s o n sf r o mf o r e i g ne x p e r i e n c e s ，d r a w i n gu pt o m a t c ho u rn a t i o n ss c i e n c e - t e c hs m e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c y 1 e a d i n g t ot e c h n o l o g yc r e a t i v i t yo fs c i e n c e t e c hs m e sb e c o m eo n eo ft h ei m p o r t a n t t o p i c st h a to u rc o u n t r yn e e d s t os t u d yt os o l v eu r g e n t l yi nt h en e wc e n t u r y t h e p a p e r ，b a s e d o nd o m e s t i c a n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c h a c h i e v e m e n t , d e f i n e dt h ec o u c e p to fs c i e n c e - t e c hs m e sa n dm a i np o l i c y m e a n s ，a n da l s oa n a l y z e dt h ep r e s e n tc o n d i t i o n s o fs c i e n c e t e c hs m e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a c c o r d i n g t ot h e e x p e r i e n c e s o fd e v e l o p e d c o u n t r i e s ，p u t t i n gf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n st os e tu pp o l i c ys y s t e mf r o m s u p p l y i n g ，d e m a n d i n g ，a n de n v i r o n m e n t k e yw o r d s ：s c i e n c e - t e c hs m e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得金 厦王些太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 学位论文作者签 冰期：矿如朋 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解合肥工业大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅或借阅。本人授权合肥工业大学可以将学位论文的 全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签 名 导师签名 辩日韧年石月妒 辨醐： 学位论文作者毕业后去向： 邮编： 日 致谢 本人在硕士研究生课程学习和撰写学位论文的过程中，自始至终得到 导师吴椒军老师、汪宜丹老师的悉心指导。无论从课程学习、论文选题、 还是到收集资料、论文成稿，都倾注了他们的心血。由衷感谢导师在学业 指导及各方面所给予我的关心以及从他们的言传身教中学到的为人品质 和道德情操，老师广博的学识、严谨的治学作风、诲人不倦的教育情怀和 对育人事业的忠诚，必将使我终身受益，并激励我勇往直前。 在论文完成之际，我还要真诚感谢人文学院的全体老师，尤其是万伦 来老师，他的教诲为本人的写作提供了基础，并创造了许多学习条件和机 会! 感谢评审论文的各位专家和老师l 学生：李志檀 2 0 0 7 年4 月 第一章绪论 “创新是一个民族进步的灵魂”，科技型中小企业是技术创新的重要载体 之一，创造了许多当代最重要的创新成果。其技术创新能力的提升，对于一个 国家维持全球市场竞争力和推动经济的可持续发展具有重要的意义。 1 i 问题的提出 随着社会主义市场经济的发展，我国经济的增长方式发生了极大的转变。 在这个阶段，要推动经济结构的调整，就必须要改变许多重要领域核心技术和 关键产品主要依靠进口，企业核心竞争力和产品自主创新能力不强的局面。要 想改变这种局面，就必须要提升我国的国家竞争力，而这关键是要提升我国主 要产业及其企业的国际竞争力；要提升我国主要产业和企业的国际竞争力，关 键是要不断增强其技术创新能力；要增强企业技术创新能力，关键是要培育一 批有强大竞争力的科技型中小企业。通过对大量事实分析，我们发现科技型中 小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其技术创新的水平和影 响力并不亚于大企业。据统计，我国现有科技型中小企业大约1 2 万家，这个数 字还在不断增长。我国5 3 个国家级高新区中的近2 万家科技型企业中，8 0 以 上是科技型中小企业。我国科技型中小企业数量还有很大的增长潜力，这对促 进就业结构的优化意义重大。截至2 0 0 6 年上半年，经省市区认定的企业技术中 心，近7 0 是中小企业建立的，中小企业的发明和新产品分别占6 5 和8 0 ，中 小企业尤其是科技型中小企业已经成为技术与机制创新的主体。 在我国，对于能否提升科技型中小企业的技术创新能力，怀疑者有之，认 为我国目前的创新能力还很弱，提升其技术创新能力还缺乏相应的基础和条件。 然而，通过我们的调研发现：只要积极为我国科技型中小企业提供有效的政策 环境，探讨出适合我国实际国情的政策支持体系，我国科技型中小企业技术创 新的能力就会得到大幅度、跨越式的提升。正是基于上述认识，本文对该选题 进行了探讨和研究。 1 2 研究目的和意义 从2 0 0 4 年中央经济工作会议以来，胡锦涛总书记多次指出：要坚持把推动 科技自主创新摆在全部科技工作的突出位置，坚持把提高科技自主创新能力作 为推进结构调整和提高国家竞争力的中心环节。并且明确要求：加强科技政策与 。数据来源于：2 0 0 6 年9 月1 4 日。全国中小企业工作座谈会”曾培炎副总理讲话报告 l 经济政策的相互协调，形成协调一致和分工合作的良性机制，营造有利于技术创 新，发展高新技术和实现产业化的政策环境。基于此，论文通过分析科技型中小 企业技术创新所面l 临的政策困难。对如何解决此问题提出了政策性的建议，目的 是进一步完善政策扶持体系，促进科技型中小企业技术创新能力的提升。 无可否认，随着我国社会主义市场经济、知识经济的发展，科技型中小企 业已经成为推动经济全面发展的重要动力。它具有决策机制灵活、管理成本低、 高成长性等特点，特别是在技术创新机制和创新效率方面具有其他企业无法比 拟的优势。但与此同时，在技术创新的过程中，由于内部政策和外部政策的缺位， 科技型中小企业的技术创新能力没有得到很好的发挥，影响了科技型中小企业 的可持续发展。因此，在新的经济环境中，继续探讨和研究影响科技型中小企 业技术创新的政策因素，由此提出一些好的政策建议，对促进科技型中小企业技 术创新能力的提升具有重要的意义。 1 3 研究方法及主要内容 论文以理论探讨与实际调研相结合，结合运用系统方法论、体系构建法， 通过分析我国科技型中小企业技术创新政策的现状，提出了有关建议。 论文主要内容如下： 第一章：导言部分，提出了论文选题背景、研究目的及意义、主要内容， 阐述了与论文相关的国内外研究概况。 第二章：科技型中小企业技术创新概述，介绍了技术创新政策及科技型中 小企业技术创新政策的内涵，强调了政策在科技型中小企业技术创新过程中的 重要作用等等。 第三章：现状分析，重点分析了影响科技型中小企业技术创新的主要政策 一资金政策、社会服务政策、法律政策 第四章：分析了典型发达国家一美、德、日扶持科技型中小企业技术创新 的政策，从中得到一些原则性的启示。 第五章：根据上述现状分析情况，结合发达国家的经验启示，在调研的基 础上提出具体的政策建议。 2 s 圈 图卜l ；内容结构圈 1 4 相关问题研究综述 1 4 1 技术创新理论的发展 对技术创新的产生原因及其作用的认识，早在古典经济学家斯密那里就开 始了。斯密在1 7 7 6 年出版的国民财富的性质和原因一书中明确指出：“国 家的富裕在于分工，而分工之所以有助于经济增长，一个重要的原因是它有助 于某些机械的发明，”“分工的结果，各个人的全部注意力自然会倾注在一种简 单事物上，所以只要工作性质是还有改良的余地，各个劳动部门所雇的劳动者 中，不久自会有人发现一些比较容易而便利的方法，来完成各自的工作。惟其 如此，用在今日分工最细密的各种制造业上的机械，有很大部分，原是普通个 人的发明。”对于技术创新，马克思也给予了高度的关注，马克思曾有过一段 非常生动的论述：“资产阶级在它不到一百年的阶级统治中所创造出的生产力。 比历史上所有时代的总和还要多，还要大”，“机器的采用，轮船的行驶，铁路 的通行，电报的使用，整个大陆的开垦，河流的贯通，仿佛是用魔法一样从地 下唤出的大量人口一一过去谁会想到有这样的生产力潜伏在社会劳动中呢”。口 当然，提到创新理论，人们还是很自然地把它和美籍奥地利经济学家熊彼特 ( s c h u m p e t e r ) 联系起来，他认为：创新是指经济中的某种“新的组合”，包括： 一是引入一种新的产品；二是采用一种新的方法；三是开辟一个新的市场；四 是获得一种原料或者半成品的新的来源；五是实行一种新的企业组织形式。概 括地讲，熊彼特对创新理论的贡献可以归结为：“一个概念，两个模式，三种观 点。”其中，“一个概念”指的是他首次提出了创新概念，“两个模式”指的是企 业家创新模式和大企业家创新模式，而三种观点指的是垄断有利于技术创新说、 长波起因于技术创新说和技术群集说这三种观点。熊彼特关于创新类型的概括 孕育了技术创新理论的主要发展。 熊彼特以后，创新理论沿两个方向发展：技术创新经济学和制度创新经济 学。技术创新理论研究的主要内容：一是美国的曼斯费尔德( m a n s f i e l d ) 在2 0 世纪6 0 年代提出的影响新技术推广应用的模仿与守成理论；二是美国经济学家 卡曼( k a m i e n ) 和施瓦茨( s c h w a r t z ) 经过对垄断、竞争和创新之间的关系研究， 提出了影响技术创新的三大变量；三是加拿大的海莱纳( h e l e n a ) 提出的三种技 术创新类型：节约劳动的技术创新、节约资本的技术创新和中间性的技术创新； 四是美国的维尔金森( w i i k i n s o n ) 在其国际技术转移论提出的技术转移的主体、 内容和十大障碍，以及跨国公司在技术转移中的两种作用。 综上所述，可以看出西方国家关于技术创新理论的研究及其发展特征突出， o 舵当斯密；国民财富的性质和原因 ( i ：卷) ，北京：商务印书馆1 9 7 2 年版第l o 贾 。马克慰恩格斯选集( 第一啦) ，北京：人民出版社1 9 7 2 年版，第2 5 6 贞 。熊彼特z 经济发展理论，北京：商务印书馆，1 9 9 0 年版，第7 3 页 4 各有侧重，均对世界各国的技术创新实践和政府政策的制定产生深刻的影响和 重要的指导作用。但各学派的理论仅适用特定的范围，即技术创新的研究存在 理论的局限性 我国对技术创新理论的研究相对落后，主要是介绍国外的理论成果，但近 年来，有所发展。5 0 年代，我国从日本引进“技术创新”概念，在1 9 8 1 年出 版的国外经济学讲座一书中，介绍了熊彼特的创新理论以及创新理论的发 展。之后，国内学者做出了不少的研究，这些都推动了我国创新理论的发展。 例如：原国家计委经济研究所的史清琪等人运用索洛技术进步测度模型，总结 形成了一套适应于我国实际的技术进步贡献率测度理论方法，有力推动了我国 技术创新理论及应用研究的不断深入；浙江大学通过对我国企业技术创新动力 机制的分析，提出了企业技术创新动力机制模型；国家科技发展中心在对我国 国家创新系统建设与演化过程的研究基础上，建立了一套测度创新综合能力的 指标体系，较好拓展了国内技术创新理论研究的领域。 1 4 2 技术创新与技术创新政策二者之间的辩证性 笔者认为，技术创新与技术创新政策二者之间的关系可以从两个方面来理 解；一方面，技术创新实践产生了技术创新政策，技术创新政策是随着技术创 新实践的发展而逐步演进的；另一方面，技术创新政策又影响着技术创新活动的 进行。概言之，二者之间是双向互动的动态关系。 i 4 2 1 从技术创新到技术创新政策的演进 技术创新过程是如此的复杂，它包括r & d 、试制、生产、营销、扩散等诸 多环节，各个环节所涉及的主体与机构往往不是单一的，因此需要用政策来协 调与规范。从技术创新政策形成与演进的过程看，技术创新政策的出现是随着 世界经济的发展，逐步从隐含在科技政策、经济政策中到形成有特定目标、一 定针对性的综合政策体系。因此可以说技术创新政策是从技术创新活动的实践 中来，是从科技政策、经济政策的演化中来。但是，它并不是各种政策的简单 叠加，而是围绕政府推动技术创新活动所构建的、有机的、协调的政策体系。 比方说。国家科研机构和高校向社会提供新的科学知识和技术；企业主要涉及 与生产技术有关的知识，但更重要的是应用技术，并最终在市场上实现技术创 新；教育部门和中介机构担当着知识传播和技术转移的任务；政府的职能则体 现在加强各个技术创新要素之间的联系与合作，为技术创新活动提供有利的环 境政策和其他政策，刺激技术创新活动的有效开展。 在西方发达国家，随着经济发展对传统生产要素资本和劳动力依赖程度 的不断弱化，他们越来越重视技术创新政策的研究。一般地说，西方发达国家 的技术创新政策大致有三种模式：一是美国模式。政府不制定专门的技术创新 政策。主要通过市场机制去完成创新，政府的作用是为企业营造良好的环境； 二是日本模式。政府直接介入技术创新活动，并制定许多专门的政策；三是欧 洲模式( 德国为代表) 。政府的技术创新政策模式介于美国和日本模式之间。 近年来，我国学术界对技术创新政策也进行了一定的研究。已经发表的研究 成果主要在以下几个方面：技术创新与政府政策；政府支持体系研究：高新技 术中小企业发展研究；技术创新机制研究；中小企业发展的国际比较；政府管 理与政府扶持体系研究：社会化服务体系等若干问题研究。 总的来说，我国目前关于中小企业技术创新政策的研究成果不多，并且提 出的政策具体操作性不强。尤其是关于科技型中小企业技术创新政策的研究更 少，还需要更深入的探讨。 1 4 2 2 技术创新政策对技术创新的影响 所谓“政策”，有时也称为政府管制、政府干预，是由具有法律地位、相对 独立的政府管理者强制执行的、置于市场中的一般规则或特殊行为，并通过直 接干预市场机制或间接改变消费者和厂商需求与供给数量而起作用。政府政策 的理论基础是纠正“市场失灵”和“维护社会公平”。 具体到技术创新政策，许多研究显示，技术创新政策可以影响企业的技术 创新活动。有些技术创新政策诱发了重要的技术创新活动，但有些却又使技术 创新活动付出了高昂代价。有学者认为，在很多情况下技术创新政策产生了对 技术创新的需求，从而人为地创造了一个新的技术创新的领域或者方向，政府 制定的技术创新政策更经常地是与成功的项目而不是与不成功的项目相联系 的。这种现象的出现，是因为政府制定的技术创新政策可以影响到技术创新过 程中制度环境方面的不确定性，从而改变技术创新的资源配置。并通过这种改 变来影响技术创新的方向、速度和规模。更确切地说，技术创新政策的影响在 于增加了企业技术创新的约束条件，使技术创新行为在新的约束条件下重新达 至新的均衡。比如说，科技型中小企业技术创新基金这一政策的出台与实施， 必然会迫使科技型中小企业在进行技术创新时要考虑这种政策的激励与约束条 件。 当然，在现实中，也存在着某些技术创新政策的不完善、体系不合理或者 不切合实际情况。这就使得某些技术创新政策也有可能成为技术创新的壁垒。 关于这方面的讨论将在第三章详细的展开。 6 第二章科技型中小企业技术创新政策概述 2 1 科技型中小企业及技术创新 科技型中小企业是以高新技术及产品的研制开发、生产转化和销售经营为 主体业务的中小企业。它富于创新，具有灵活的高科技产品开发研究机制和经 营机制，具有灵活的市场适应能力，是中小企业中最具活力和发展前景的企业。 2 1 1 科技型中小企业之界定 企业是指在一定的目标前提下，由组织系统中许多相互联系的因素、环节、 部门所组成的具有特定功能的有机整体，在这个整体内将一定的投入转化为产 出，并获取相应的利润。作为中小企业，是相对于大企业而言的，但是大中小 本身是一种相对的概念，很难有固定统一的标准，中小企业在不同的国家，有 不同的界定。即使在同一个国家不同的历史时期、不同的产业部门，也没有共 同的标准，因此中小企业的界定是一个非常复杂的问题。但无论怎么变动，划 分标准都离不开质的规定和量的规定这两个方面，其变动就体现在质的规定和 量的规定这两个方面。质的指标一般有企业组织形式，企业在行业中的地位， 企业的市场定位以及企业的融资方式等；而量的指标一般包括雇员人数、资本 金额、资产总值以及销售额等。由于质的规定在应用上存在许多困难，一般在 实际操作中很少用到。而量的指标具有直观性，数据选取容易等特点，比较容 易把握和理解，实际应用较为广泛，但也有些国家在采取量的规定的同时，也 以质的指标作为辅助。 结合我国的实际情况，我们可粗略地将企业分为以下三种类型： 中型企业标准一职工人数约为3 0 0 人、年销售额约在3 0 0 0 万元、资产总 额约在4 0 0 0 万元，该标准以上的为大型企业，该标准以下的为小型企业。o 目前，国际上对科技型企业也无明确的界定和分类。在美国，科技型企业 泛指那些依赖先进的科学和工程技术的生产部门。2 0 0 0 年，国家科技部规定了 科技型企业必须达到的指标有：“具有大专以上学历的科技人员占企业职工总数 3 0 以上，其中从事高新技术产品研究开发的科技人员应占企业员工总数的 1 0 ：从事高新技术产品生产或服务为主的劳动密集型高新技术企业，具有大专 以上学历。的科技人员应占企业员工总数的2 0 以上，企业每年用于高技术及其 产品研究开发的经费应占销售收入1 0 以上，技术性收入与高新技术产品销售 。中小企业标准：数据来源于2 0 0 3 年国家经贸委、国家发展计划委员会、财政部国家统计局共同出台的中小 企业标准暂行规定 收入的总和应占本企业当年总收入的6 0 以上，新办企业在高新技术领域的投 入占总投入6 0 以上 综合上述的“中小企业的概念”与“科技型企业的概念”，我们不难得出“科 技型中小企业的概念”；职工人数在3 0 0 人及其以下、年销售额在3 0 0 0 万及3 0 0 0 万元以下，资产总额在4 0 0 0 万元及4 0 0 0 万元以下的、同时又符合科技型企业 条件要求的企业。 2 1 2 技术创新之内涵 虽然创新概念的提出至今已有8 0 多年的时间，而国内外关于技术创新的研 究也已有数年，但迄今为止，有关技术创新的界定仍有多种解释。这主要是因 为技术创新是一个涉及面广、影响程度大且复杂的过程，站在不同的角度，自 然会赋予不同的定义。下面选取几个典型的观点： 美籍奥地利经济学家熊波特的观点( 前文已有所述) ；1 9 6 2 年伊诺思( j 、 l 、e n o s ) 在其著作石油加工业中的发明与创新中中，从行为采合的角度， 对技术创新下了直接明确的定义：“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为 包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场 等”；技术创新著名学者费里曼( c f r e e m a n ) 明确指出：“技术创新就是指新产 品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化”；德鲁克认为：“技术创新， 它是在自然界中为某种自然物找到新的应用，并赋予新的经济价值”：清华大学 傅家骥教授在大量理论和实证研究的基础上，在国内最早提出了技术创新定义： “技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新 组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统， 从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场，获得新的原材料 或半成品供给来源，或建立企业新的组织。它包括科技、组织、商业和金融等 一系列活动的综合过程”；西安交大汪应洛教授认为技术创新是建立新的生产体 系，使生产要素和生产重新组合，以获得潜在的经济效益。就是从新概念的建 立，到形成物质生产力，并成功地使创新产品成批地进入市场的整个过程；1 9 9 8 年全国技术创新大会认为：“技术创新是指企业应用新的知识和新技艺、新工艺， 采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的 服务，占据市场并实现市场价值。” 笔者对技术创新内涵的认识如下： 技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新活动一般是指对产品或生产 过程( 工艺) 的创新或改良，而广义的技术创新还包括管理理念或观念上的突 破以及组织制度的变革等。故广义的技术创新包括产品创新、过程创新和管理 创新等内容。 具体来说，技术创新的主要特点有：第一：主体性，技术创新要由具有能 动性的主体来承担。企业、企业家是技术创新的主体，技术发明者不一定是创 新主体，只有那种敢于冒风险，把新发明导入经济活动之中的企业、企业家才 是技术创新的主体；第二：依托性，知识资源、知识创新成为科技创新的第一 依托，传统的生产要素已逐渐失去主导地位；第三：创造性，技术创新提供的 是新产品或新的服务，所具有的创造性比较广泛，或是原创、首创，具有超前 性、突变性、带动性、独占性的特征；或是再度创新；或是具有一定新意的创 新；第四：探索性，当今前沿科技已经成为科技创新竞争的主要焦点，高新技 术群体的前沿科技是世界瞩目的制高点；第五：市场性，技术创新活动由技术 和需求共同决定。社会需求决定着创新的报酬，技术决定着成功的可能和成本。 技术创新成果惟有满足市场需求，方能实现市场价值；第六：不确定性，高风 险与机会并存，风险资金成为支撑技术创新的金融支柱。 2 2 科技型中小企业技术创新政策的内涵 科学技术的快速发展使得技术创新政策的研究日益重要，许多学者认为； 一切国家，不论其经济规模和政治体制如何，都在设法取得、开发和利用技术， 将创新看作是国家前进的重要推动力。科技政策和产业政策是当代国家发展中 不可缺少的有机组成部分，而技术创新政策则更是一个国家所不能忽视的。，它 逐渐成为国家经济发展政策的重要组成部分。 2 2 1 技术创新政策 对技术创新政策下个公认的定义是很难的。原因之一是技术创新过程极为 复杂，迄今学术界对其机制无系统性发现；其二是近3 0 年来，由于社会发展的 加速，公共政策更加复杂，边际交叉不清；其三是各国政府所实施的技术创新 政策各有特色，不尽相同。各国在构建技术创新政策体系方面也处于不同的阶 段，有的国家实施了范围广泛的技术创新政策，而有的国家仍处于发展和研究 的阶段。由此，我们要借鉴先进的经验，结合我国实际，创造性地搞好体系建 设。关于技术创新政策的内涵，国内外学者从不同的角度提出了各自的看法， 下面仅举几个： 英国学者罗斯伟尔认为：“创新政策是科技政策和产业政策协调的结合，它 是一个整合的概念”；法国创新政策专家高丁认为：“技术创新政策与解决当 今世界最重大的经济问题密切相关，它包括三个框架：支持创新者，技术文化、 减少创新障碍”；经合组织科技委员会认为：“发展创新的目的是要把科技政策 与政府其他政策，特别是经济、社会和产业政策，包括能源、教育和人力资源 9 政策形成一个整体”。 科学院政策研究所罗伟认为：“把技术创新政策看作是科技政策的重要组成 部分，与经济政策和产业政策紧密相关，包括能源、教育和人力资源政策的整 合，而将科技政策和工业政策中有关推动创新的部分作为创新政策的核心”；国 务院发展研究中心鲍克认为：“技术创新政策是政府为鼓励技术发展和其商业化 以提高竞争力的各种社会经济政策的总和，它处于经济政策的中心位置，直接 鼓励创造与变化”；东南大学叶明认为：“要真正有效驱动技术创新，仅仅依靠 市场机制，或者仅仅依靠隐含在科技政策与经济政策中的某些内容，显然是远 远不够的。所以，有必要发展一种内容上综合的、逻辑上自洽的、专门研究驱 动技术创新的宏观控制手段政策环境”；学者王春法认为：“技术创新政策就 是政府为了促进科学技术成果从研究研究开发机构向产业部门流动并最终实现 其商业价值而采取的一系列公共政策措施的总和。如果说科学技术成果的商业 化是所有研究开发活动的终极目标，则促进科学技术成果的转化也就是技术创 新政策的最终目标”；学者史清琪认为：“技术创新政策可分为四类：第一类属 于政府直接支持的、与指令性科技计划相关的创新政策，这些计划大多是具有 战略影响而投资量又较大的国家重点项目这类项目大多是市场经济下企业无 力或不愿意干的，政府不但提供全部经费，还组织实施。如攀登计划、国家重 点科技公关计划等。第二类属于政府间接支持的与指导性科技计划相关的创新 政策。这类计划大多在短期能取得明显经济效益，企业参与积极性较高。如火 炬计划，星火计划等。第三类是政府一般性创新政策，主要的政策手段有财税。 第四类是特殊性创新政策。如针对高新技术开发区企业的政策”。 由以上不同的观点我们发现： 第一：技术创新政策是公共政策的一部分，是各种相关政策的“总和”。它 是以技术创新活动为研究对象，凡是涉及技术创新活动的各种政策都应纳入体 系，并与其他政策形成有机的联系。 第二：技术创新政策是个“政策体系”。其内在的各部分之间是有机联系、 相互协调、开放发展的。 第三：技术创新政策与科学政策、技术政策及产业政策不仅有不同的内容， 而且内涵也是不同的。具体来说，科学政策和技术政策的作用对象是科学技术 本身，是从事科学技术活动的组织或者个人。包括各种政府科学研究开发机构、 大学以及企业对于各种自然现象和人类社会的认识。产业政策的作用对象是国 民经济中各个特定的产业部门及其彼此之间的关系，是构成产业部门基本单位 的企业，其目的是通过影响企业的经营行为促进产业结构的转换和升级，从而 在一定范围内实现资源的优化配置。产业政策是政府为改变产业间的资源分配 和各种产业中企业的经营活动而采取的政策。 技术创新政策则不同，它的作用对象是一个特定过程，即科学技术成果由 1 0 科学技术的生产部门向产业部门转移的过程。技术创新政策的主要目的是加快 企业的技术创新行为，缩短技术成果转化的时间。技术创新政策，就本质而言， 就是技术创新的政府激励问题，如何进行有效的激励，即政府采取何种措施促 进技术创新的产生和扩散。政府政策的主要目标，是为“实现技术创新产生与 扩散过程的时间与成本的最小化和技术创新收益的最大化，政府的主要手段就 是通过对技术行为的影响来促进或者影响技术创新行为的”。可见，技术创新政 策既不同与科技政策，也不同与产业政策，而是与二者密切联系的一种政府政 策。综上所述，笔者认为： 技术创新政策是政府部门为了影响或者改变技术创新的速度、规模和方向 而采取的一系列公共政策的总和，它是一个政策体系。它的特征主要有：第一， 技术创新政策具有综合性，它的这一特征将以往隐含在其他政策体系中的，处 于分离状态的，由不同的政府部门制定与实施的政策目标和政策手段集合起来， 形成一个严密的逻辑结构整体，构成一个全新的政策体系，这个体系中的许多 政策手段也是其他政策体系的有机组成部分。第二，技术创新政策是市场调节 与政府调控的有机结合。与其他一些政策体系相比，技术创新政策的这一特征 格外明显，这是因为技术创新活动需要把市场力量与政府干预很好地结合起来， 否则将难以保证高风险、高收益的技术创新活动的有效开展。第三技术创新政 策内容的多元结构性。技术创新政策手段或者说是工具不仅仅指向某一个方向， 不局限于某一种手段，而是从多元角度出发，构成一个逻辑的政策体系。比如， 技术创新政策把供给、需求，环境等多元目标引入到自己的逻辑体系中。 2 2 2 科技型中小企业技术创新政策 科技型中小企业技术创新政策是基于技术创新政策的定义基础上，结合科 技型中小企业的特殊性而界定的。科技型中小企业技术创新政策是一个政策体 系，是政府部门为了影响或者改变科技型中小企业技术创新的速度、规模和方 向而采取的一系列公共政策的总和。政府有关部门借助于某些政策手段，以此 来激励、引导、保障、协调和规范科技型中小企业技术创新主体及其他相关创 新主体的创新行为。 科技型中小企业技术创新政策的内涵主要包括：一，强调科技型中小企业 技术创新政策是个“政策体系”；二，强调科技型中小企业技术创新政策的作用 范围和功能，如；激励、引导、保障、协调等；三，除强调正面推动和促进技 术创新活动外，还强调了规范自身主体的行为；四，强调了科技型中小企业技 术创新政策是各种相关政策手段和措施的“总和”。 2 2 3 科技型中小企业技术创新政策的重要作用 ( 1 ) 有利于培养科技型中小企业的核心竞争力 核心竞争力，从根本上而言，是企业独特的知识和技能的集合，它对企业 的作用在于动态的整合资源的能力，提供和企业环境变化相适应的能力。这种 特殊的能力还在于从企业的基础就开始致胜竞争对手的力量，由于核心竞争力 的知识性，因而它使企业的优势表现更多的是知识或积累性技能的力量。因此， 核心竞争力不仅是竞争优势的根，而且也是企业竞争之源，用核心竞争力可以 有效地说明企业战略形成的竞争优势。在这种思想框架中，企业的竞争优势分 为三个层次；基层是核心竞争力，中层是核心产品，外层是最终产品和服务。 从这一点来看，可以把企业竞争力看作是三个层次竞争优势的总和。因此，构 建科技型中小企业技术创新的政策框架，可以为科技型中小企业提供有利于其 创新的宽松环境，使之针对于外部环境的变化进行对内部资源的整合，形成其 核心竞争力，可望获得市场经营的超额利润。 ( 2 ) 有利于降低技术创新过程中的不确定性 技术创新过程是一个技术研发，技术转移、技术扩散、技术转化的过程， 同时也是一个创新者与用户之间的相互作用过程。技术创新过程的复杂性决定 了技术创新过程的不确定性，包括技术方面不确定性、市场方面不确定性、技 术创新收益分配不确定性、制度环境方面不确定性等等。这些因素的影响可能 引起企业在技术上的投资不足，并构成技术创新扩散的障碍，这种障碍可能 会限制企业开发和有效利用市场的技术能力。因此，政府有必要通过制定相关 的政策来减少技术创新的障碍，营造有利于科技型中小企业技术创新的制度和 环境。 ( 3 ) 有利于解决市场失效问题 市场失效理论通常被用来作为政府通过政策等手段干预技术创新的主要依 据。这一理论的基本观点是，在一般情况下，市场机制会直接推动创新，但市 场机制也不是万能的，它在某些经济活动中并不能充分保证对全社会有益的最 优资源配置，即市场机制对一些产业或者企业的调节作用不高或者是失败。这 就意味着在某些情况下会出现调节真空，需要其他的力量来填补。在这种情况 下，政府可以起到关键作用。举例来说，在某些需要巨额投资和具有极高风险 的技术领域或产业却会出现调节失效的情况，这些高投资、高风险的领域是企 业特别是科技型中小企业难以涉足的领域。事实上，科技型中小企业在技术创 新方面，乃至从事基础性开发研究、公益性研究开发方面都有自己的独到之处。 因此，政府完全有必要对市场机制难以起到调节作用的领域，给予一定的支持， 以降低风险，增强科技型中小企业技术创新的信心。 ( 4 ) 有利于科技型中小企业参与全球竞争 1 2 随着经济全球化的发展，我国企业面临的竞争加剧，不仅面临国内竞争， 而且面临来自国外跨国公司的竞争。但是参与全球竞争，并不意味着必须是“大 企业”才行。中小企业尤其是科技型中小企业在国际竞争中同样可以具有很强 的竞争力，而科技型中小企业竞争力的基础是其技术创新能力。同时，如果其 技术创新能力不能实现大的飞跃，则我国的整体创新能力也不能实现大的飞跃。 政府制定有效的技术创新政策可以迅速，高效的提升我国科技型中小企业的技 术创新能力，进而提高其国际竞争力，有利于科技型中小企业参与全球的竞争。 2 3 科技型中小企业技术创新政策所蕴涵的政策手段 从技术创新的政策实践看，典型的政策手段主要有；以税收优惠、减免或 研究开发财政拨款、补贴等形式提供支持的财政激励手段；以创造或者扩大对 创新产品市场需求为目标的政府购买政策；鼓励风险投资发展的风险投资政策； 中小企业政策；专利政策；法律制度等等。从影响技术创新过程这个角度来看， 这些技术创新政策工具都有其特定的作用对象。其中，财政刺激政策和专利政 策的主要目标是，通过鼓励对研究开发活动的投入，保护发明者的私人收益， 提高社会对科学技术成果的投入，从而提高技术供给，这两种政策手段属于促 进技术创新过程的上游政策；政府购买政策则是通过向创新者提供一个可以预 期的、稳定的公共购买市场，从而减少技术创新过程中来自市场方面的不确定 性，这种政策创造了对新技术、新产品的初始市场需求，对于创新企业快速实 现规模经济具有重要的意义。这种政策手段属于技术创新过程的下游政策；风 险投资政策和中小企业政策在技术创新过程中的作用是全面与综合的，这两种 政策手段是一种风险分担的制度安排，其目的是使社会全部技术创新风险不仅 仅是由单个主体来承担，而是多个相关主体共同承担。从总体来看，虽然全社 会技术创新风险并没有降低，但由于社会的技术创新总体风险被分散到更多的 主体中，因此每一个创新主体所面对的技术创新风险都会显著降低，其要求的 创新风险报酬也就随之降低，创新主体开展技术创新、增加技术创新投入的动 力就会增强；放松政府管制是通过减少政府干预来降低技术创新制度环境的不 确定性，或者通过政府规章来调整、控制技术创新的规模与方向。这种政策手 段实质上是通过对创新资源的进入、退出以及配置来实现目标的。 针对科技型中小企业技术创新的政策手段而言，它也属于上述范畴之中。 但是，由于科技型中小企业的特殊性，从大的角度概括，支持其技术创新的政 策手段主要有三种：资金政策、社会服务政策、法律政策。 第三章我国科技型中小企业技术创新政策的现状分析 为充分发挥科技型中小企业技术创新的潜力，我国出台了不少的扶持政策 与法规，既有其特色，也有其不足。依据上一章所得出的主要政策手段，我们对 我国科技型中小企业技术创新政策体系现状作如下分析 3 1 资金政策 3 1 1 资金政策对科技型中小企业技术创新的激励作用 我国中小企业同世界其他各国中小企业一样，在发展过程中由于自身规模、 信誉，管理水平等限制，普遍存在筹集资金渠道窄、融资难的问题。因此，为 支持中小企业发展，政府非常重视为中小企业提供各种金融政策，以此激励小 企业、大其是科技型中小企业技术创新活动的开展。 ( 1 ) 通过立法支持中小企业解决融资难问题 中华人民共和国中小企业促进法比较系统地提出了对中小企业的金融支 持政策，明确了一些比较具体的支持办法，相关内容有； “中国人民银行应当加强信贷政策指导，改善中小企业环境；中国人民银 行应当加强对中小企业金融机构的扶持力度，鼓励商业银行调整信贷结构，加 大对中小企业的信贷支持：各金融机构应当对中小企业提供金融支持，努力改 进金融服务，转变服务作风，增强服务意识，提高服务质量；国家采取措施拓 宽中小企业的直接融资渠道，积极引导中小企业创造条件，通过法律、行政法 允许的各种方式直接融资；国家通过税收政策鼓励各类依法设立的风险投资机 构增加对中小企业的投资。 在国家制定金融政策激励创新的同时，部分地方政府也制定了相关的政策， 如上海市人民政府关于促进本市小企业发展的决定中有许多激励创新的金 融政策。近期，由上海联合产权交易所推出的中国科技型企业权益性投资信息 公示系统在浦东张江高科技型园区也正式启动，科技型中小企业的融资由此将 得到进一步支持。 ( 2 ) 设立科技型中小企业技术创新基金 为激励科技型中小企业的技术创新，1 9 9 9 年我国设立了“科技型中小企业 技术创新基金”，申请基金的主要对象之一是科技型中小企业。在关于科技型 中小企业技术创新基金的暂行规定中提出： 根据中小企业和项目的不同特点，创新基金分别以贷款贴息，无偿资助， 资本金投入等不同的方式给予支持：一，贷款贴息：对已具有一定水平、规模 1 4 和效益的创新项目，原则上采取贴息方式支持其使用银行贷款，以扩大生产规 模，一般按贷款额年利息的5 0 - - 1 0 0 给予补贴，贴息总额一般不超过1 0 0 万 元，个别重大项目不超过2 0 0 万元；二，无偿资助：主要用于中小企业技术创 新中产品研究开发及中试阶段的必要补助，科研人员携带科技型成果创办企业 进行成果转化的补助。资助数额一般不超过1 0 0 万元，个别重大项目最高不超 过2 0 0 万元，且企业须有等额以上的自有匹配资金；三，资本金投入：对少数 起点高、具有较高创新内涵，较高创新水平并有后续创新潜力，预计投产后具 有较大市场需求，有望形成新兴产业的项目，采取资本金投入方式，资本金投 入以引导其他资本投入为主要目的，数额一般不超过企业注册资本的2 0 ，原 则上可以依法转让，或者采取合作经营方式在规定期限内依法收回投资。 ( 3 ) 商业银行成立“中小企业信贷部” 我国于1 9 9 8 年出台了一系列促进银行对中小企业贷款的政策，要求商业银 行成立“中小企业信贷部”，同时提高中小企业借贷利率的浮动幅度，以鼓励银 行增加对中小企业的资金借贷。 ( 4 ) 在深圳证券交易所建立“中小企业板” 2 0 0 4 年6 月4 日，我国在深圳汇券交易所建