（环境工程专业论文）规划环境影响评价在城市规划工作中的应用与研究.pdf

摘要 我国环评法要求规划编制机构在规划编制过程中，或者在上报审批前组织进 行规划的环境影响评价。本文主要研究环境影响评价在城市规划工作中的应用和 积极作用，对规划环评机制如何在城市规划编制中落实国家可持续发展战略进行 探讨。 首先，本文在分析规划环评的背景和规划环评的原则、理论及工作方法的基 础上，研究了当前国内外开展规划环评的现状，并对实际工作中遇到的现象进行 了总结，提出规划环评开展现状中存在的主要问题。 其次，本文采取环境影响识别、环境影响预测、环境影响综合评价及地理信 息系统技术等多种方法对天津东丽湖地区总体规划以及天津海滨休闲旅游 区总体规划实施环境影响评价实践研究。从宏观角度对规划的环境可行性进行 论证，分析社会经济发展与国家产业政策及上一级规划的相容性，以减少其盲目 性；依据环境容量，分析规划对区域环境的影响，最大限度减少对周围自然生态 环境和资源的影响；通过对规划方案进行评价，做出环境影响评价预测，针对预 测结果，提出可行的环境影响减缓措施和总量控制方案，为整个规划发展制定相 应的环境保护对策与方案，促进区域实现可持续发展。 最后，根据天津城市规划中的环境影响评价实践工作，文章提出了我国实施 规划环评的对策建议：建立正确的规划环评工作程序、选择适当规划环评技术方 法和指标体系i 落实环境跟踪评价制度、完善利用规划环评辅助决策的方法。得 出结论：规划环评可以促进规划的生态化，使之更符合可持续发展原则；能保证 规划与环境政策、法规的协调性；对城市规划进行环境评价，能从根本上控制生 态环境问题的产生，防止在城市建设中造成重大的生态环境损失和破坏，将成为 实施可持续发展战略的可靠保障。 关键词：城市规划规划环境影响评价可持续发展战略 a b s t r a c t c h i n a se t a ( e n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ) l a wr e q u i r e sp l a n n i n ga g e n c i e s s h a l lc a l t yo u ta l le n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n td u r i n gt h ep l a n n i n go rb e f o r e s u b m i t t i n gf o ra p p r o v a l t h i sp a p e rm a i n l ys t u d i e sa p p l i c a t i o na n dt h ep o s i t i v er o l eo f e n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n ti nu r b a np l a n n i n g h o wt h ep l a ne n v i r o n m e n t i m p a c ta s s e s s m e n t ( p e i a ) i n s t i t u t i o ni m p l e m e n t si ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h e n a t i o n a ls t r a t e g i e si nt h eu r b a np l a n n i n gi sa l s od i s c u s s e d f i r s t l y , t h i sp a p e ra n a l y z e sb a c k g r o u n d , t h e o r i e s ，p r i n c i p l e sa n dm e t h o d so f p e i a o nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i s ，t h ep a p e rs t u d i e sc u r r e n ts t a t u so fd o m e s t i ca n df o r e i g n r e s e a r c ho fp e i a ，a n ds u m m a r i z e st h ea c t u a lw o r k , p o i n t so u tt h em a i np r o b l e m s d u r i n gp e i a c a r r i e do u t s e c o n d l y , t h ep a p e ru s e st h em e t h o d so fe n v i r o n m e n t a li m p a c tr e c o g n i t i o n ， e n v i r o n m e n t a li m p a c tp r e d i c t i o n , e n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n ta n dg e o g r a p h i c i n f o r m a t i o ns y s t e mt e c h n o l o g yt op e i ai n a n d s t u d y t h e f e a s i b i l i t yo f e n v i r o n m e n t a lp l a n n i n gf r o mam a c r op e r s p e c t i v e ，a n a l y z et h ec o m p a t i b i l i t yo f s o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dn a t i o n a li n d u s t r i a lp o l i c i e st or e d u c ei t sb l i n d n e s s ； a c c o r d i n gt ot h ec a p a c i t yo ft h ee n v i r o n m e n t ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ei m p a c to f p l a n n i n g0 1 1t h ee n v i r o n m e n to ft h er e g i o nt om i n i m i z et h ei m p a c to nt h ee c o l o g i c a l e n v i r o n m e n ta n dn a t u r a l r e s o u r c e s ；b ye v a l u a t i n g t h e p l a n n i n gp r o g r a m , e n v i r o n m e n t a li m p a c ti sp r e d i c t e d a c c o r d i n gt ot h er e s u l t so ff o r e c a s t i n g ，f e a s i b l e e n v i r o n m e n ti m p a c tr e d u c i n gm e a s u r e sa n dt o t a lc o n t r o lp r o g r a mi sp r e s e n t e d ，a n d a p p r o p r i a t ee n v i r o n m e n tp r o t e c t i o nm e a s u r e sa n dp r o g r a m sf o rt h ew h o l ep l a n n i n g a n dd e v e l o p m e n ti sa l s op r e s e n t e dt op r o m o t er e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h ep e i ap r a c t i c ew o r ki nt h er i a n j i nc i t yp l a n n i n g ，t h e p a p e rs u g g e s t sh o w t oi m p l e m e n tp e i a ：e s t a b l i s h i n gp r o p e rp e i ap r o c e d u r e s ， s e l e c t i n ga p p r o p r i a t ep e i at e c h n i c a lm e t h o d sa n di n d e xs y s t e m ，f u l f i l l i n gt h e e n v i r o n m e n t a lt r a c k i n ga n de v a l u a t i o ns y s t e m ，a n di m p r o v i n gt h ep e i a - u s ep l a n n i n g d e c i s i o ns u p p o r tm e t h o d s i nt h ee n d ，t h ep a p e rd r a w sc o n c l u s i o n s ：p e i ac a nc o n t r i b u t et ot h ep l a n n i n go f - 1 1 t h ee c o l o g i ca n dm a l ( ei ta g r e ew i t ht h ep r i n c i p l eo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tm o r e ； g u a r a n t e et h ec o o r d i n a t i o no fp l a n n i n ga n de n v i r o n m e n t a lp o l i c i e s ；i nt h eu r b a n p l a n n i n g , p e i ac a nf u n d a m e n t a l l yc o n t r o le c o l o g i c a lp r o b l e m s ，t op r e v e n tm a j o r e c o l o g i c a ll o s sa n de n v i r o n m e n t a ld a m a g e ，a n di tw i l lb ear e l i a b l ep r o t e c t i o no f s t r a t e g yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：u r b a np l a n n i n g , p l a ne n v i r o n m e n t a l i m p a c ta s s e s s m e n t ， s t r a t e g yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人己经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：膨、立签字目期：咖7 年多月工日 学位论文作者签名：躲弦 签字目期：呻夕 年多月工日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：髟蕃互 导师签名： 签字日期：工q7 年9 月2 日 弓长玄仟 签字日期：) 。刁年7 月2 日 天津大学硕士学位论文第一章绪论 1 1 课题的提出及研究意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 我国是世界上人口最多的国家，城镇人口总数居世界第一，但是基于现状 3 0 的城市化水平，未来几十年中国的城市化水平还将大幅度提高，城镇人口还 会以几何倍数增加，城镇数量和规模也将继续扩大。在自然环境先天不足、巨大 的人口基数和缺乏的水资源、土地资源、能源之间矛盾难以调和的情况下，国家 越来越注重环境保护问题，从1 9 9 6 年国务院关于环境保护若干问题的决定 提出：“在制订区域和资源开发，城市发展和行业发展规划，调整产业结构和生 产力布局等经济建设和社会发展重大决策时，必须综合考虑经济、社会和环境效 益，进行环境影响论证。 到2 0 0 6 年世界环境日提出“生态安全的主题，2 0 0 7 年世界环境日主题“冰川消融，后果堪忧”而且基于“十五”环境总量控制和 污染减排指标未达到原目标要求，提出了中国环境主题“污染减排与环境友好型 社会 。在迅速膨胀的资源需求压力和环境污染急遽扩大的威胁下，我国城市化 过程中如何维系生态安全，如何保障城市可持续发展，公众获得可持续的生态服 务功能，实现生态环境与经济发展和谐的环境友好型社会，成为了摆在环境保护 工作者和规划工作者面前的严峻挑战。 战略环评( s t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a la s s e s s m e n t , s e a ) 分为法规、政策、规划 环评，规划环评是战略环评的重要组成部分。从理论上讲，政策战略环评应先行 之，区域与行业的规划环评次之，而建设项目的环评则再次之。考虑中国现阶段 国情，战略环评的切入点只能在规划环评。目前我国环评法仅要求对规划层 次的决策进行环境影响评价，即( 规划环评p e i a ) ，因此只能将规划环评作为战 略环评与综合决策的落脚点，推进规划环评就是推进战略环评。 规划环境影响评价( p l a ne n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ，p e i a ，以下简 称规划环评) 是战略环境影响评价( s t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a la s s e s s m e n t ，s e a ) 在 规划层次上的应用，是指在规划编制阶段，对规划实施后可能造成的环境影响进 行分析、预测和评估，提出预防和减轻不良环境影响的对策和措旖、进行跟踪监 测的方法与制度。 天津大学硕士学位论文 第一章绪论 2 0 0 2 年l o 月颁布并于2 0 0 3 年9 月1 日正式实施的中华人民共和国环境 影响评价法【1 】( 以下简称环评法) 第二章“规划的环境影响评价 明确规 定各类规划应该作环境影响评价的要求和形式、内容，这一法律条文将规划环境 影响评价提上国家法律的地位，明确了环境影响评价将对城市规划工作产生重要 作用。在环评法实施前，我国的环评只针对建设项目，在建设项目环评审批中规 定了“符合规划”的原则，但对规划本身却没有进行环境影响的论证。从实际情 况来看，对环境产生重大、深远、不可逆影响的，往往是政府制定和实施的有关 产业发展、区域开发和有关资源等方面的规划。 针对环境影响评价法的实施，国家环保总局制订了规划环境影响评价导则 ( 试行) 【2 】，以指导我国规划环境影响评价工作的开展。这说明了国家对规划 环评的重视，从发展的眼光看，规划环评是环评工作与时俱进的产物【3 1 。 1 1 2 研究对于规划工作的实际意义 本文主要研究城市规划环境影响评价，城市规划是对一定时期内城市的经济 和社会发展、土地利用、空间布局以及各项建设的综合部署、具体安排和实施管 理，是城市建设与发展的蓝图，是建设和管理城市的重要手段和依据【4 】。 规划环评评价的对象是对规划的资源环境可承载能力进行科学评价，规划环 评的对象不再是狭义的水、气、声、渣，而是包括自然界和社会经济更为广义的 大环境。相比项目环评，规划环评真正开始实现了从微观到宏观，从尾部到源头， 从操作到决策的转变和飞跃，是环境影响评价制度的一次根本性改革。对城市规 划进行环境评价，将从根本上控制生态环境问题的产生，防止在城市建设中造成 重大的生态环境损失和破坏，成为实施可持续发展战略的可靠保障。 规划环评的主要作用和实际意义在于： 1 ) 规划环评注重分析规划中对环境资源的需求。根据环境资源对规划实施过 程中的实际支撑能力提出相应措施。环境战略资源包括能源资源、淡水资源、耕 地资源、矿产资源、生物资源。我国人均耕地资源大约是美国的l d o ，加拿大的 1 3 0 ；人均淡水资源是世界平均水平的1 4 ，京津塘地区更是世界平均水平的1 1 6 。 必须通过规划环评来综合分析环境资源对经济社会发展的承载能力，设定开发强 度的限制，提出切实可行的应对措施【5 】。 ( 2 ) 规划环评提倡开发活动全过程中的循环经济理念。通过规划环评，可以更 全面更绿色地规划产业结构，延长产业链条，缩短产业之间的链接缝隙，尽量使 天津大学硕士学位论文第一章绪论 产业上下游结合起来，将上游产业的“废物变成下游产业的原料。 ( 3 ) 规划环评能保证规划与环境政策、法规的协调性。现状各部门行业“闭门 造车”导致了各种规划之间矛盾重叠。通过规划环评能够搭建一个平台，将社会、 环境和经济作为一个整体综合性考虑，强调各部门和行业发展规划的协调性、公 平性和均衡性，从而减少不同部门和地区间在资源环境方面的矛盾和冲突，对资 源总量与环境容量进行优化配置，使资源分布和生态功能区域的划分更加科学有 机地结合起来。 ( 4 ) 规划环评能综合考虑间接连带性的环境影响。例如规划一座新城，必然会 有产业的设置，必然会带来大量的人口聚积和流动人口，也会带来更多的资源环 境问题，这些间接的环境影响可以通过规划环评预先提出综合性建议。 ( 5 ) 规划环评能促进政务公开和公众参与。规划环评能为公众提供范围更广、 层次更高的平台，使公众能及早地对涉及他们切身利益的城市规划享有知情权与 发言权【6 1 。 规划环评对城市规划工作的影响与行政审批、公众参与等因素不同，主要体 现在规划编制过程中，它作为一种辅助决策手段，以法律的形式确保了环境因素 在规划过程中得到充分考虑，而尽量减小规划对环境的不利影响【1 】。而城市规划 作为一种法定形式，一旦通过审批将成为城市建设的法律依据，对环境的影响不 论广度和深度都比其它类型的规划更为巨大而深远。鉴于此，环境影响评价实质 上成了城市规划中最重要的充分必要约束条件。在此背景下，规划环评在城市规 划工作中的应用和积极作用，就成为值得深入研究的课题。从这个意义上讲，规 划环评机制是连接宏观的、抽象的可持续发展目标与具体可操作的规划之间的桥 梁。它所要解决的基本问题是衡量规划是否符合可持续发展，以便促进它们的生 态化，这就是规划环评的基本定位【7 1 。 1 2 国内外研究综述 世界上发达国家和地区都十分重视政策与规划的环境影响评价，在发达国 家，规划环评已有大量实践和研究基础，但还没有形成系统的理论与方法系统， 国内的规划环评研究大多为概述国外研究、实践情况，对某些理论和方法及实施 程序作了初步研究，开展了较多的案例研究。 笔者将国内外规划环评的实践工作进行分析和比较后，发现国内外规划环评 天津大学硕士学位论文 第一章绪论 的关注点和工作方式有很多区别：我国规划环评更关注环境污染影响、总量控制 指标，国外“评价 还格外关注公平和就业增长、社区发展和个人福利等；而且 公众参与的形式不同、评价指标体系不同、参与评价者不同、工作时间不同等等。 1 2 1 国内研究 近年来，我国先后提出了贯彻“科学发展观”和建立“和谐社会”的构想， 并且也相应要求在城市规划领域进行探索与实践，其强调的实质就是人与人之 间、人与环境之间和谐发展的问题。这与国际社会、尤其是发达国家对于可持续 发展的认识和理解在内容上是一致的。国内规划环评经历了从无到有、队伍壮大、 广泛发展的阶段，从二十世纪8 0 年代开始实施项目环境影响评价( e i a ) ，很少 涉及规划环评；9 0 年代起规划环评的概念引入国内，仅有高校、研究所的一些 学者从事这方面的研究。 自从二十一世纪以来，国家环境保护总局组织和召开了数次技术培训班，并 于2 0 0 4 年召开了“中国博鳌首届国际环境影响评价论坛 。从人员发展来看，国 家环境保护总局推荐了四批2 0 0 余家高校、科研院所作为规划环境影响评价单 位，现在研究和实践队伍已经扩大到全国各个领域上千人。 目前，中国已有上海、天津、河北、山东、陕西、内蒙古、大连、深圳等 1 0 个省市以不同形式出台了规划环评的有关配套规定。在法律的保障下，在国 家环保总局的大力推动下，全国大部分省市开始了规划环评的尝试，内蒙古、武 汉、大连等地作为国家环保总局的试点行政区域，总体规划环评工作均已顺利完 成，并通过国家环保总局的评审。中国重点行业和流域规划环评也正在进行中， 2 0 0 4 年，国家环保总局组织完成了全国林纸一体化建设和“十五”及2 0 1 0 年 专项规划环评工作，此后我国陆续开展了塔里木河流域、澜沧江中下游、四川 大渡河等流域开发利用的环评工作。 总体而言，规划环境影响评价工作目前已逐渐开始步入正轨，这对预防环境 污染，防止生态破坏，对我国国民经济和社会的健康发展，可持续战略的全面实 施以及全面实现小康社会的奋斗目标将产生重大的积极作用。 环评法的实施正在促进规划环评的广泛开展，国家环境保护总局先后发 布了规划环境影响评价技术导则( 试行) 、专项规划环境影响报告书审查办 法等一系列配套“环评法 实施的技术文件和行业标准。规划层次的s e a 已 经在我国广泛开展起来，相对完善的涵盖政策、规划、计划三个层次的完整的环 天津大学硕士学位论文第一章绪论 境影响评价( s e a ) 体系正逐渐全面建立。 依据规划环境影响评价技术导则，城市规划环境评价涉及7 项主题，5 3 项评价指标，见表1 一l 。 表1 1城市规划环评的环境目标与评价指标表述 主题环境目标评价指标 水环境控制区域水环境污染， 人均生活污水排放量p u ( 人d ) 】 维持和改善地表水和地万元g d p 工业废水排放量( m ? 历元) 下水水质及水生环境，引哇要水环境污染物年排放量( c o d e r ，b o d 5 ，石油类，n i t 3 - n ， 导有效利用水资源，确保挥发酚) ( t a ) 可获得充足的符合环境城市水功能区水质达标率( ) 标准的水资源集中式饮用水源地水质达标率( ) 主要废水排放口与生态敏感区的临近度，与水源地的临近度 区域水环境主要污染物及溶解氧的平均浓度( r a g l ) 城市污水纳管率( ) 城市生活污水处理率( ) 工业废水处理率及达标排放率( ) 大气环境控制空气污染，限制可万元工业净产值工业废气年排放量( 标态) m 3 万元) 能导致全球气候变化的 人均s 0 2 ，n 0 2 ，c 0 2 及臭氧层损耗物等年排放量( k g ，人) 温室气体排放城市空气质量指数( a p i ) 城市烟尘控制区覆盖率( ) 路检汽车尾气达标率( ) 区域主要空气污染物( s 0 2 ，p m l o n 0 2 ，0 3 ) 年日均或小 时平均浓度( 标态) ( m g m 3 ) 暴露于超标环境中的人口数( 人) 及占总人口的比例( ) 规划工业园区与居民区的临近度 噪声控制区域环境噪声水平区域环境噪声平均值( d b ( a ) ) ( 昼夜) 和城市交通干线附近的城市交通干线两侧噪声平均值( d b ( a ) ) ( 昼，夜) 噪声水平，保障居民住宅城市化地区噪声达标区覆盖率( ) 等噪声敏感点的声环境规划中的居民区环境噪声预测值( d b ( a ) ) ( 昼，夜) 达标主要交通线路( 道路交通干线，轨道交通线) 与噪声敏感区 交界面的长度( k i n ) 暴露于超标声环境中的人口数及占总入口的比例( ) 固体废物使固体废物的生成量达 人均生活垃圾年产生量 k g ( 人a ) 】 到最小化或减量化及资万元g d p 工业固废产生量( t 历元) 天津大学硕士学位论文第一章绪论 源化危险固废的年产生量( t a ) 及无害化处理与处置率( ) 工业固废的综合利用率( ) 生活垃圾分类收集与资源化利用率( ) 城市周废填埋场、垃圾焚烧厂等与居民区，生态敏感区的临 近度 自然资源- 保护区域自然资源与生森林面积( k i n 2 ) 及占区域总面积的比例( ) 与生态保护态系统，健全城乡生态系城市化地区绿化覆盖率( ) 统的结构，优化城市生态人均绿地及人均公共绿地面积( m 2 人) 系统的功能 规划中城市发展占用的土地面积( 1 a n 2 ) 及占区域总面积的 比例( ) 自然保护区及其它具有特殊价值的受保护区面积( k i n 2 ) 及 占区域总砸积的比例( ) 规划交通主干线与主要住宅区，生态敏感区交界面的长度 ( 1 ) 规划主要工业园区与主要住宅区，生态敏感区的临近度 年水资源供需平衡比 水域面积占区域总面积的比例( ) 工业用水循环利用率( ) 生物多样性指数 酸雨平均p h 值及发生频率( 酸雨次数占总降雨次数的比例) ( ) 湿地系统滨岸带范围( 指面积，k m 2 ) 及保护情况 近海环境控制人为向海洋倾倒各 排入近海海域的废水量( 万t a ) 种污染物，保护近海海域排入近海域的主要污染物质的量( 油类物质、n 、p 等) ( t a ) 的环境近海海域主要污染物及溶解氧的平均浓度( c o d e r ，b o d 5 ， 非离子氨，石油类，挥发酚) ( m e l ) 海藻指数 生态环境保强化生态环境管理，加环境保护投资占g d p 的比例( ) 护与可持续强城市生态环境保护与公众对城市环境的满意率( ) ( 抽样人口不少于万分之一) 发展能力建设城市环境综合整治定量考核成绩 建设卫生城市与国家环保模范城个数及所占比例( ) 通过i s o l 4 0 0 1 认证的企业占全部工业企业的百分比( ) 。建设项目环境影响评价实施率( ) 其他 6 天津大学硕士学位论文 第一章绪论 一般在实际工作中依据资料收集程度和调查分析时间选用适当指标，从表可 知，有如下指标： ( 1 ) 水环境( 1 0 项评价指标) ( 2 ) 大气环境( 8 项评价指标) ( 3 ) 噪声( 6 项评价指标) ( 4 ) 固体废物( 6 项评价指标) ( 5 ) 自然资源与生态保护( 1 3 项评价指标) ( 6 ) 近海环境( 4 项评价指标) ( 7 ) 生态环境保护与可持续发展能力建设( 6 项评价指标) 1 2 2 国外研究 规划环境影响评价起源于1 9 6 9 年美国国家环境政策法( n a t i o n a l e n v i r o n m e n tp o i l c ya c t , n e p a ) ，该法案提出“在对人类环境质量具有重大影响 的每一项建议或立法建议报告和其他重大联邦行动中，均应由负责官员提供关于 该行动可能产生的环境影响说明”。早期的项目环评由于经济发展与环境保护的 不均衡，使得规划环评逐渐被重视。1 9 8 9 年，r i k it h e r i v e l 提出s e a 概念，即 政府部门的政策、计划、规划的可供选择方案对环境的影响进行系统、综合评价 的过程，为政府在制定政策、计划和规划中考虑重大的负面影响，在决策方案的 选择中采取避免、消除和减轻影响的措施方面提供原理、方法和技术支持。 上世纪7 0 年代中期，欧美其他国家开始将环境影响评价的应用扩展到战略 层次。8 0 年代末，战略环评开始被全世界广泛接受，作用于战略实施全过程( 政 策一计划一规划项目) ，新的环境影响评价体系逐渐形成。各国因具体国情不 同，环境影响评价制度的确立和实施情况也不尽相同，但确定无疑的是各国的环 境都因实施环境影响评价制度而不同程度的获益。据文献统计，现在美国、新西 兰、加拿大、新西兰、澳大利亚、荷兰、英国、丹麦等8 0 多个国家和地区，以 及包括世界银行等在内的许多国际组织，都完成了许多示范性案例，并依据现实 工作建立了许多s e a 体系、工作方法。 比较有代表性的是欧盟第2 0 0 1 4 2 e c 号指令关于特定规划和计划的环境 影响评价( 即( ( s e a 指令) 以及联合国欧洲经济委员会( u 姬c e ) s e a 议定 书【引。s e a 指令的目标是能够更好地保护环境，在规划和计划的制定和实 施过程中综合考虑各种环境因素，以促进社会的可持续发展【9 1 。( ( s e a 议定书 天津大学硕士学位论文第一章绪论 “各缔约方，承认将环境因素( 包括健康) 纳入到规划、计划以及适当范围内政 策和立法的制定与实施中的重要性，旨在更好地保护环境 t t o 。 欧盟各国不同国家和地区对待规划环境影响评价有不同的做法，从其参与规 划制定的程序和发挥作用方面可分为三种类型： ( d 目标型，s e a 是在规划制定过程中即参与，通过s e a 明确规划的环境目 标及环保要求； ( 2 ) 融合型，s e a 成为规划制定全过程中的组成部分，在规划中体现了环境 目标和舒缓环境影响的措施； ( 3 ) 部分切入型，即在规划制定过程中多个时问段和规划的多个方面介入开展 专题型s e a 。有些s e a 只评价规划对自然环境因子的影响，有些只评价社会、 经济因子影响，多数是结合规划特点选择必需的社会、经济和环境因子综合评价。 笔者具体研究了英国的“可持续性评估 ( 简称“可评 ) ，英国的可持续性 评估是与城市规划编制同时进行的一个独立的评估过程，是对宏观的区域、城市 规划进行多角度评估。它依据规划的不同层次，针对国家、区域或地方可持续发 展目标( 包括总体目标和分目标) 逐项检测城市规划的各项内容实施可持续发展 的具体表现( 或支持程度) 。我国所说的环境影响评价是源自1 9 6 9 年美国国家 环境政策法中所定义的e n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ，而在英国政府通常 使用“环境效应”取代“环境影响”，一般用e a 表述。 在英国有三类人和组织参与到“可评”中：决策者和咨询者、环境组织、公 众，有效的“可评 由决策者和咨询者共同实施】。一般来说是由咨询机构来完 成的，完成或执行“可评”的机构：有广泛代表性的各方面人士所组成的独立评估 小组。例如l o n d o n 规划的“可评”是由大伦敦市政府委托恩特科公司( e n t e cu k l t d ) 组织专门的评估小组进行的。从1 9 9 2 年开始的英国“可评 已经从单纯强 调环境问题发展到综合考虑环境、社会和经济问题；从单纯对环境可行性进行评 价的方法发展成为旨在将可持续性研究纳入规划方案制定过程的综合评价方法。 1 9 9 9 年版英国政府可持续发展战略制订了4 项宏观指标和1 5 0 项分项指标， 各类型规划依据不同内容从中选择。例如l o n d o n 规划的“可评指标共涉及3 3 项，涉及到的几个关键领域包括：土地与建筑的重新利用；应对气候变化；节能、 节水：较少噪音和空气污染，改善微气候；提高交通可达性和环境舒适性，促进 环境包容；以及保护自然环境和生物多样性等方面【l 2 1 。 天津大学硕士学位论文第一章绪论 1 3 本文研究的内容及思路 规划环评在我国还是新生事物，还有很多悬而未决的问题。由于前些年环保 部门缺乏参与综合决策能力，与城市规划部门缺乏沟通，致使很多规划与环保要 求矛盾重重。规划环评是我国加强环保部门综合决策能力及提高其在综合决策中 地位的重大举措，是协调各部门不可避免的冲突的重要手段。在工作过程中，笔 者体会到规划环评不仅仅是待评规划所可能产生的环境影响，更多的是协调各部 门规划间的冲突，从规划层面，彻底解决规划区现有、将要产生的生态环境问题， 以确保规划区社会、经济与环境协调、持续发展。 因此本文研究的内容主要有四个方面： ( 1 ) 如何通过规划环评的工作落实国家的环境保护政策和法规要求； ( 2 ) 对于在城市规划中开展规划环评工作的现状及问题分析； ( 3 ) 研究何种工作方式更能推动规划环评与城市规划的结合； ( 4 ) 研究如何针对城市规划提出可操作性的环境保护措施。 天津大学硕士学位论文 第二章规划环评的解读与分析 第二章规划环评的解读与分析 2 1 规划环评的原则 ( 1 ) 科学、客观、公正原则 充分考虑到规划建设活动是一个长期滚动的过程，不仅要从可持续发展角度 评价开发活动对环境的影响，更要通过环境评价建立起具有可持续改进的环境管 理体制，以保障实现区域的可持续发展。 规划环境影响评价必须科学、客观、公正，综合考虑规划实施后对各种环境 要素及其所构成的生态系统可能造成的影响，为决策提供科学依据。 ( 2 ) 早期介入原则 规划环境影响评价应尽可能在规划编制的初期介入，并将对环境的考虑充分 融入到规划中。 ( 3 ) 整体性原则 规划的环境影响评价应与该规划相关的政策、规划、计划以及相应的项目联 系起来，做整体性考虑。 ( 4 ) 环境适应性原则 发展规划必须能与当地自然环境和社会经济环境相协调一致，能符合当地的 资源、环境和社会承受能力。 ( 5 ) 公众参与原则 在规划环境影响评价过程中鼓励和支持公众参与，充分考虑社会各方面利益 和意见。 ( 6 ) 一致性原则 规划环境影响评价的工作深度应当与规划的层次、详尽程度相一致。战略高 度评价与其所在区域发展规划的一致性、区域开发活动内部功能布局的合理性。 ( 7 ) 可操作性原则 应当尽可能选择简单、实用、经过实践检验可行的评价方法，评价结论应具 有可操作性。各类对策与措施应坚持技术上可行、经济上合理、效果上可靠，能 为相应部门采纳，具有可操作性。 天津大学硕士学位论文第二章规划环评的解读与分析 2 2 规划环评的基本内容 规划环评是城市规划在环境保护与生态建设规划方面的补充与完善，一方面 需要对城市规划可能产生的环境问题进行识别、预测，在此基础上提出减缓不利 影响的对策与保障措施；另一方面，还需要识别由于区域规划功能、目标的提升， 对规划区生态环境功能重新定位，为环境规划中制定生态环境功能区划提供科学 依据。最后，规划环评的核心内容还包括对规划规模目标( 人口、经济与土地等) 与布局的合理性进行论证，其中布局合理性是对土地的生态敏感性分析与生态适 宜性分析。一般来说，选择如下章节： ( 1 ) 规划分析 ( 2 ) 环境现状与分析 ( 3 ) 环境影响识别与确定环境目标和评价指标 ( 4 ) 环境影响分析与评价 ( 5 ) 针对各规划方案( 包括替代方案) ，拟定环境保护对策和措施，确定环境 可行的推荐规划方案 ( 6 ) 开展公众参与工作 ( 7 ) 拟定监测、跟踪评价计划 ( 8 ) 编写规划环境影响评价文件( 报告书、篇章或说明) 2 1 2 3 规划环评的工作方法 根据规划环境影响评价技术导则( 试行) 有1 9 种技术方法，见表2 1 【1 3 】。 表2 1 环境影响评价采用的评价方法 评价环节方法名称 规划方案分析核查表法，对比评价法，专家咨询法 环境背景调查分析收集资料法、现场调查和监测法 规划环境影响的识别核查表法、网络法、情景分析法 公众参与会议讨论、调查表、公众咨询 规划环境影响的预测与评价环境数学模型、情景分析法、对比评价法 累积环境影响评价 专家咨询法、系统流图法、环境数学模型法、情景分析法 天津大学硕士学位论文第二章规划环评的解读与分析 结合各个城市规划的特点，一般采用以下八种方法： ( 1 ) 核查表法( c h e c k l i s t ) 包含所有潜在的、受到人类行为影响的环境因子。规划筛选时，核查表列出 规划行为及其可能影响的环境要素或因素，以提醒评价者可能会忽视的方面，此 方法对于尚无经验的评价者很有帮助，核查表在评价早期使用，可保证重大的影 响不会被忽略。但建立一个系统而且全面的核查表是一项繁琐且耗时的工作；另 外核查表没有“源”和“受体”的结合，无法清楚地显示出影响过程、影响程度 及影响的综合效果。 ( 2 ) 专家咨询法( c o n s u l t a t i o no f e x p e r t s ) 根据规划、环境等相关领域专家的评判意见作为决断的依据，适用于规划的 的筛选、影响的识别、累积影响评价等环节；常用的有头脑风暴法和德尔斐法两 类；此方法适用于解决疑难问题，但有时带有一定的倾向性和偏见。评价人员可 以依据专家的特长与不足，客观地选用专家意见，或者依靠自己的经验判断。 ( 3 ) 资料收集 通过图书馆、档案馆、信息中心等以及各种媒体收集已有资料，这个方法对 于提高工作效率与资源利用效率、降低评价实施成本很重要。 ( 4 ) 现场调查法 包括实地调查与监测，既是对已有资料收集不足的补充，也是对已有资料的 验证。调查技术包括地理信息系统( g i s ) 、遥感技术( r s ) 、全球定位系统( g p s ) 。 ， ( 5 ) 叠图法( m a po v e r l a y s ) 将评价区域特征包括自然条件、社会背景、经济状况等的专题地图叠放在一 起，形成一张能综合反映环境影响的空间特征的地图。此方法适用于评价区域现 状的综合分析，环境影响识别以及累积影响评价，能够直观、形象、简明地表示 各种单个影响和复合影响的空问分布。 ( 6 ) 矩阵法( m a t r i x ) 矩阵法将人类规划及受影响的经济行为以及环境因素作为矩阵的行与列，并 在相对应位置填写用以表示行为与环境因素之间的因果关系的符号或数字。分为 简单矩阵、定量的分级矩阵、p h i u i p d e f i l l i p i 改进矩阵、w e l c h l e w i s 三维矩阵 等。此方法的优点是可以直观表示交叉或因果关系，使用成本低内涵丰富，可用 于评价规划筛选、规划环境影响识别等多个环节。 天津大学硕士学位论文第二章规划环评的解读与分析 ( 7 ) 主观概率法( s u b j e c t i v ep o s s i b i l i t y ) 是根据个人经验、知识结构及其对实践背景和历史资料的了解程度来给事件 确定概率。在既没有历史可以借鉴也无条件进行实验的情况下，对于不确定性的 随机事件的决策特别是重大事件的决策可以依据此方法。 ( 8 ) 人工神经网络( a r t i f i c i a ln e u r a ln e t w o r k ) 借鉴大脑和神经系统储存、处理信息的某些特性而抽象出来的一种数学模 型，在规划环境影响评价中，人工神经网络技术在模式识别方面表现出简便实用、 运算速度快、容错能力强的特性，具有客观性和通用性。 天津大学硕士学位论文第三章规划环评开展现状及存在问题 第三章规划环评开展现状及存在问题 规划环评不同于项目环评，规划的大范围性与高水平性使规划环评能够较好 地解决长期的、区域性的环境问题。规划环评有助于解决不能在项目层次上解决 的冲突，并且能够分析大量项目的累积环境影响。进行规划环评的初衷就是要将 环境保护的思想尽早纳入到决策的过程当中，使环境因素与社会、经济因素一样， 在规划形成之初得到重视，使其符合国家可持续发展的要求。 从目前规划环评开展情况及实践看，城市规划环评存在一定程度的问题，笔 者将从城市规划工作及规划环评两个方面分别阐述。 3 1 城市规划对环境的负面影响 回忆2 0 0 4 年南亚印度洋海啸导致3 0 万人丧身，回顾中国的2 0 0 2 年的“非 典 疫情，2 0 0 5 年吉林松花江特大环境污染事故，到每隔几年发生一次的全国 性洪涝灾害，都警告我们，在自然力面前人类和人类的城市是何等脆弱，事实是 我们的城市不但不能抵抗类似印度洋海啸、地震等特大自然灾害，更不能承担环 境污染造成的城市供应系统缺失。所以说规划环评之前，先得找出城市和城市规 划的一些弊病，包括对当代城市功能的反思，主要体现在快速城市化对当代中国 城市环境的几大挑战f 】4 】。现代的城市发展趋势不仅对周边的自然环境生态造成威 胁，由城市化带来的环境改变对城市人口也带来了巨大负担。城市的扩张和市政 基础设施的建设是不可避免的。但是我们应该帮助规划师认识到，如何在有限的 土地上建立一个战略性的自然系统的结构，以最大限度、高效地保障自然和生物 过程的完整性和连续性，同时给城市发展留出足够的空间【1 5 】。 3 1 1 城市扩张影响区域生态安全 ， 地球是一个完整的生命系统，为人类提供了足够的土地、空气和水，养活所 有的人类。地球被诩为“活的女神”( g a i i a ) ，为人类的社会经济系统提供生态 服务或自然服务【1 6 1 i 但人类总用“人定胜天 的主导思想来改变自然，依赖用机 械和技术的力量来设计和创造一个人工生态系统，试图控制包括水和大气过程在 天律大学硕士学位论文第三章规划环评开展现状及存在问题 内的一切自然过程，来满足城市人的需要，而不是给自然以空间，利用自然作功， 让自然提供服务。硬质的混凝土化的环境对人类生理上和精神上造成的负担是巨 大的，使自然的服务功能全面下降，最终导致城市和国土的生态安全危机。在我 国快速和大面积的城市化进程中，不合理的土地利用和城市建设使得环境的结构 和功能受到严重摧残。 城市化的生态环境效应主要包括人口密度增加、大气、水体质量下降、噪声、 固体废弃物、辐射、有毒物质污染等几个方面。 城市强大的经济活力，丰富的物质文化条件和就业机会，对农村人口有强大 的吸引力。进入2 1 世纪后，城市人口出现了爆炸式的增长。城市化的发展