（采矿工程专业论文）煤炭企业科技进步综合评价系统研究.pdf

河北理工学院硕士学位论文 摘要 随着科技进步在我国经济增长中的作用同益增强，如何对其进行科学的评价越 来越受到重视。对煤炭企业科技进步进行综合评价既是衡量其科技发展水平的手段 也是推动其科技进步的重要措施，因此，对煤炭企业科技进步进行综合评价具有现 实意义。 考察科技进步要对科技进步内在诸耍索问的有机联系队及如何形成合理的结构 进行分析，目的在于充分实现总体效用。本文在分析煤炭企业科技进步特点及综合 评价理论的基础上，根据系统的评价目标和所采用评价方法的支撑程度，建立能够 反映煤炭企业科技进步诸要素的评价指标体系。由于采用任何一种方法来评价科技 进步都有一定的优点和局限，试图将a h p ( a n a l y t i c e r a r c h yp r o c e s s ) 与 d e a ( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i 8 ) 两种方法有机地结合起来使用，能较好地综合两 种方法的优点，使它们相互补充，相互验证，使测算结果更为可靠。本评价系统既 可对参评煤矿的科技进步状况进行横向比较，了解每个企业在本行业科技进步中的 地位和作用；也可以进行纵向比较，了解企业自身的科技进步发展状况。更进一 步，可以进行“因素分析”，找出推动企业科技进步因素的优先顺序。 为了在企业中推广和使用，用v i s u a lf o x p r 0 6 o 编制了评价信息系统软件。运用 该软件系统，只需在其输入界面输入所需的原始数据，立即完成煤炭企业的科技进 步综合评价工作，使企业很方便的进行自我评价。本文是在丌滦集团公司科技进 步综合评价系统研究课题的基础上撰写的，课题成果已被企业实际应用，对开滦 2 0 0 1 及2 0 0 2 年度科技进步状况进行了评价，评价结果科学、合理，运行效果良好 并可在同行、【明呻匪广。 关键词：科技进步综合评价模型指标体系煤炭企业 河北理】：学院硕十学位论文 a b s t r a c t i tr e c e i v e s m o r ea t t e n t i o nt h a th o wt ov a l u es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o g r e s sw i t ht h e e n h a n c i n go fi t se f f e c ti ne c o n o m y e v a l u a t i o no fs c i e n c e & t e c h n o l o g yo fc o a le n t e r p r i s e i sam e a no fj u d g i n gt h el e v e lo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t ，a n di ti sa l s ot h e i m p o r t a n tm e a s u r e t o p r o m o t e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o g r e s s ，s oc o m p r e h e n s i v e v a l u a t i o no fs c i e n c e t e c h n o l o g yi sp r a c t i c a li nc o a le n t e r p r i s e r e s e a r c h i n gs c i e n c e & t e c h n o l o g yp r o g r e s s 、w em u s ta n a t o m yh o wt o f o r m r e a s o n a b l ec o n s t r u c t i o n i no r d e rt oa c h i e v et h et o t a le l k c t i v e n e s so t 、t h e s ee l e m e n t s b a s i n g o nt h e o r yo fc o m p r e h e n s i v ev a l u a t i o n ，a n d a c c o r d i n gt o v a l u a t i o nt a r g e ta n d s u p p o r td e g r e eo fm e a n s ，w es e tu pa ni n d e xs y s t e mo fv a l u a t i o nt h a tc a nr e f l e c te a c h e l e m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o g r e s s a b o u ts e l e c t i o no fm a t h e m a t i ct e c h n i q u ea n d m o d e l i th a ss o m ea d v a n t a g e sa n dl i m i t sw h e nw ea d o p ta n yw a yt ov a l u es c i e n c e & t e c l m o l o g yp r o g r e s s t h i sa r t i c l et r yt oc o m b i n eo r g a n i c a l l ya h pa n dd e a ，s ot h a tw ec a n s y n t h e s i z ep r e f e r a b l ya d v a n t a g e so ft h e s et w ow a y s ，m a k et h e ms u p p l e m e n ta n dv a l i d a t i o n e a c ho t h e r ，g e tac a l c u l a b l er e s u l t i nr e s u l tw ec a nc o m p a r ec r o s s w i s et h es t a t eo fs c i e n c e & t e c l m o l o g yp l o g r e s s o fc o a le n t e r p r i s e a n dk n o ws t a t u sa n de f f e c to fs c i e n c e & t e c h n o l o g yp r o g r e s so fe a c he n t e r p r i s e i nt h e i ro w ni n d u s t r y w ec a na l s oc o m p a r e l e n g t h w a y s ，k n o w i n gs t a t eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o g r e s so fi t s e l f f u r t h e r m o r e ，e a c h e n t e r p r i s ec a l lm a k e “i n g r e d i e n ta n a l y z i n g ”，s ot h a tw ef i n do u tp r i o r i t yo fp r o m o t i n g s c i e n c e & t e c h n o l o g yp r o g r e s s i no r d e rt op o p u l a r i z ea n du s ee f f i c i e n t l yi nc o a le n t e r p r i s e ，id r a wu pt h es y s t e m a t i c s o f t w a r eb yl a n g u a g ev i s u a l f o x p r 0 6 ，0 t h i sp a p e ri s b a s e do nt h er e s e a r c ho f c o m p r e h e n s i v ev a l u a t i o no fs c i e n c e t e c h n o l o g yo fk a i l u nu s i n gt h ev a l u a t i o ns y s t e m t h a tm yp a p e rh a ss e t e dt i p w ee v a l u a t et h es i t u a t i o no fs c i e n c e & t e c h n o l o g yp r o g r e s so f k a i l u a ni n2 0 0l & 2 0 0 2t h er e s u l ti ss c i e n t i f i ca n dr a t i o n a li nf a c t ，t h ev a l u a t i o ns y s t e m i sas u c c e s s f u lv a l u a t i o ns y s t e mo fs c i e n c e & t e c h n o l o g yp r o g r e s so fc o a le n t e r p r i s ea n d c a nb ep o p u l a r i z e di nc o a li n d u s t r y k e yw o r d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o g r e s s ，m o d e lo fc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，a s y s t e l no fi n d e x ，c o a le n t e r p r i s e 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的沦文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为 获得河北理工学院或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的 说明并表示了谢意。 签名：查逸日期：2 0 0 2 年1 2 2 8 关于论文使用授权的说明 本人完全了解河北理工学院有关保留、使用学位论文的规定， ! | j ：学校有权保留送交沦文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校 可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 签名：垃导师签名：超i 壑! ! ! l 盔 二| 期：2 0 0 25 1 2y q 丝曰 河北理i 。学院硕十学位论文 引言 二十一世纪将是知识经济占主导地位的世纪在二十一世纪科技进步对经济发 展的作用将迸一步加强。创造知识和应用知识的能力与效率将成为影响一个国家综 合国力和国际竞争力的决定性因素，人类的未来和国家的繁荣比任何时候都更加依 赖于科学技术的发展。 改革开放以来，我国科技工作有了长足发展，科技进步r 益受到人们关注。企 业也逐步认识到依靠科技进步来提高企业竞争力的重要性。综观国内外有关资料， 要准确地定量测度和分析评价一个企业的科技进步状况是很困难的，因为科技进步 是诸多因素共同作用的结果，既涉及科技因素，又涉及经济、社会因素。因此，涉 及的范围广，影响因素多，为我们研究带来了一定难度。 我国对科技进步评价方法的研究始于8 0 年代初，经过2 0 年的努力取得了很大 进展。1 9 9 5 年中央、国务院下发的关于加速科学技术进步的决定中明确将“科 技进步对经济发展的贡献率显著提高”作为本世纪的奋斗目标之一。煤炭企业的科 技进步评价工作是近些年来4 。丌展的。原煤炭工业部曾下达加快促进煤炭企业科 技进步的通知，有关科研单位也进行了这方面的研究工作，在一定时期起到了积 极的作用。但随着市场经济及企业的进一步发展。煤炭企业科技进步评价工作需进 一步改善和深入。目i j 许多大型煤炭企业的科技进步评价工作处于停滞不前的状 态。因此，研究丌发一个新型合理的科技进步评价系统是摆在我们面前的一项现实 课题。 河北理j 学院硕十学付论文 1 绪论 1 1 选题背景及意义 科技进步带来了经济的巨大增长。当代，科学技术已经成为推动社会发展和经 济增长的关键因素，是第一生产力。美国在2 0 世纪9 0 年代，科技进步对经济增长 的贡献率达到了7 0 一8 0 ，科技成了影响经济的主要因素。而我国则相对较低，大 约为4 0 左右。因此，为了加大科技进步对经济增长的贡献份额，加速科技向生产力 的转化，制定合理的科技发展规划和战略措施，对科技进步进行科学评价是十分必 要的嘲。 煤炭工业是我国经济发展的支柱性产业，其发展主要取决于资会投入、技术水 平、劳动者及自然资源等因素。然而，近几年由于国内煤价较低，影响销售收入， 加之许多煤矿处于中后期丌发阶段，稳产难度大，煤矿维护费用高，严重制约了煤 炭行业的发展。为此，一方面必需严格控制成本：另一方面。必须将其发展转向知 识经济的轨道上束，提高技术创新和市场竞争能力，避免过去那种依靠资金和劳动 力的大量投入来发展的做法，把煤炭企业的发展转入依靠科技进步和提高劳动者素 质的轨道上来。开展科技进步评价工作对于煤炭企业的科技进步具有指导意义。 1 9 9 5 年5 月，中央及国务院在关于加速科学技术进步的决定中明确将“科 技进步对经济发展的贡献率有显著提高”作为2 0 世纪术的奋斗目标之一。为全面贯 彻落实“决定”精神，原煤炭部于1 9 9 5 年6 月做出了关于加速实施科教兴煤战略 的决定，明确提出“到本世纪末，科技进步对煤炭经济增长的贡献率要有显著提 高，国有重点煤矿科技进步贡献率达到3 5 以上”，同时提出为进一步引导和推动 煤炭企业的科技进步，首先在国有重点煤矿丌展企业科技进步的综合评价工作。每 年进行测评，并将测评结果作为考核企业主要领导干部的重要依据之一。” 开滦( 集团) 有限责任公司是国有大型煤炭企业，由于长期以来受传统计划经 济体制的束缚，技术经济面貌比较落后，技术创新和市场竞争力还有待提高，因此 依靠科技进步促进企业现代化建设是丌滦( 集团) 公司一项长期的战略任务。我国 已加入w t o ，煤炭企业也将参与国际市场分工，并承受更大的替代产品压力及环境 一2 一 河北理l 学院硕十学位论文 压力。煤炭企业只有加快科技进步，提高企业科技竞争力，才能在国际及国内市场 竞争中取得优势。 虽然，开展科技进步评价工作会增强企业依靠科技进步的动力，有利于指导和 推动科技进步，是一项很有现实意义的工作。但原煤炭部制定的评价指标体系是在 计划经济占主导地位的条件下丌发出来的。这套评价体系已不能很好地满足需要， 已使许多国有大型煤炭企业科技进步评价工作处于停滞甚至停止状态，给开展企业 的科技进步工作和提高企业的科技竞争力造成了障碍，不利于企业的发展。因此， 煤炭企业急需开发一套较完善的科技进步评价系统。课题丌滦集团公司科技进步 综合评价系统研究就是在这一背景下立项研究的，课题成果己被企业实际应用， 效果良好，本文是在陔课题成果基础上完成的。 1 2 文献综述 1 2 1 企业科技进步的内涵 严格地讲，科技进步应该包含科学进步和技术进步两个方面。科学进步是指人 类对自然界、人类社会和思维本质及其运动规律认识水平的提高。因此，科学进步 的任务是提高对客观世界的认识水平，为改造世界提供理论指导。技术进步是指人 类对客观世界改造、控制、支配和利用能力的提高。其任务是改造世界和为认识世 界提供先进的手段。然而，随着科学技术的飞速发展，科学转化为技术的周期越来 越短，科学与技术的边界越来越难以区分。因此，2 0 世纪7 0 年代的经济文献中开 始使用“科学技术进步”这一概念。对科技进步的理解，国内外尚未完全统一。总 起来说，科技进步是一个综合概念，科技进步的内涵应包括科技、人才、管理等方 面，但并不包含它们的全部，而是相关部分科学技术、科技教育、科技人才和科 技管理，这几个方面又是相互作用、相互渗透，形成一个有机的整体【3 】。 科学技术对企业发展的催化作用是在新技术应用于生产过程中实现的，存在于 企业生产的全过程，要求人们在生产过程中使用高效率的劳动手段和先进的工艺方 法，从而推动生产力的发展【4 l 。其中提高产品质量、提高效率和增加效益是企业科 技进步最主要的目杯和体现。作为一个企业来讲。光有新技术和具备了企业科技进 步的诸要素，并不等于实现了科技进步，只有通过对科技进步诸要素实行有效管 一3 一 河北理l 学院硕十学位论文 理、优化配置，从而形成科技进步结构并作用于生产之中，促进了劳动生产率、产 品质量和经济、社会效益的提高，彳。算实现了企业的科技进步。因此，企业的科技 进步不是企业的单一技术成果或某一成果的作用所能达到的。不可否认，企业的科 技进步离不丌一个以主导技术为核心的技术结构，然而在这个技术结构通过管理向 生产效益实现的过程中，客观上就需要与科技人才、科学管理、科技教育、科学精 神等科技进步内在要素重新有机结合并形成新的结构，企业投入的产出效果正是与 这个结构的优化水平成正比，而不仅取决于技术结构的先进程度。总体来说，企业 科技进步有两种类型【5 i ：一种是狭义科技进步，一种是广义科技进步。狭义科技进 步是指由于科学技术进步而带来的一系列新的生产方法和尘产手段，它最般的概 念是指新的机器、设备、仪器、工具的制造和运用；广义科技进步，即本论文所研 究的科技进步，不仅包括狭义科技进步的内容，还包括管理水平、决策水平、智力 水平等软技术的进步。它最一般的概念，是指生产投入和工艺过程的不断优化、发 展和完善，促使劳动生产率不断提高，从而使生产过程中投入量和产出量的比例发 生变化。 1 2 2 科技进步理论发展综述 按照对科技进步这一概念的理解来划分，科技进步基本理论的发展大体上经过 了三个阶段1 6 i ，即：传统科技进步理论阶段，典型科技进步理论阶段和现代科技进 步理论阶段。下面就结合我国科技进步理论的形成过程，分别对这三个阶段做一简 要探讨。 所谓传统的科技进步，是指按习惯从专业、部门角度去理解科技进步的内涵。 传统的科技进步理论把科技进步理解成科学技术这单一因素自身的进步，即指新技 术，新工艺、新性能的设备和材料的采用，以及对原有工艺、设备的革新和技术发 展。也可以说传统的科技进步就是单纯的、狭义的技术进步，而忽略了政治、经 济、社会与技术之| 日j 的相互作用关系，在这种理论指导下，一提起科技进步，想到 的就是技术引进、技术革新和技术改造。从我国的科技进步理论形成过程来看， 1 9 8 2 年以f i l j - 直处于这个阶段上。那州在这种理论的指导下，上业发展片面追求技 术上的先进性，在国家本不富裕的情况下。不顾国内政治、经济、社会等各方面现 一4 一 河北珲i 学院硕十学侍论文 状的承受能力和配套能力，盲目地从国外引进了大量的先进技术，设备和成套生产 线，尽管这在一定程度上确实起到了推动经济发展的作用，但是由于指导思想的失 误，同时也造成了大量先进技术设备的闲臂和许多设备、生产线的重复引进，给国 家经济造成了损失。另外，有些技术、设备、生产线虽然已在生产中得到了应用， 但是由于其它因素的相对滞后，无法形成一个相对合理的、相互协调的科技结构， 因而也只能低效运转，远未发挥出其应有的效能，这方面的经济损失更是无法计量 的。 经过探索和实践经验的总结。众多的经济学家、学者深感到单纯从技术自身进 步这一角度来理解科技进步的内涵是很不完善的，不足以揭示出科技进步的真正内 涵，于是他们分别从不同角度对科技进步的内涵进行了深入探讨，总结出了许多具 有代表性和典型性的科技进步概念，从而形成了典型的科技进步理论。在前苏联有 人认为科技进步是指科学、技术、生产与消费领域互相关联向前发展的过程。在日 本则将科技进步定义为用同样的投资，尽可能改善生产技术，生产出更多的产品： 美国学者的科技进步概念则主要体现在市场条件下的技术进步含义。国内学者则提 出了广义技术进步的概念，认为技术进步应该包括生产技术的进步、管理技术的进 步和服务技术的进步。总之，在这一阶段，各国对科技进步的理解都各自具有自己 的典型性。我国1 9 8 2 年至1 9 8 7 年期i 日j 基本上是处于这个阶段上，这一阶段虽然依 靠科技进步已经作为经济发展的战略明确提出来，但是由于人们没能币确、全面理 解科技进步的内涵，没有把科技进步内涵应只有的科技、人j 、教育和管理等要素 的结构功能全都体现在社会发腱的客观规律中去，因而常常造成对科技进步的误解 或简单化地对待科技进步，从而导致了许多实践方面的盲目性，无法使科技进步同 社会进步有机联系起来工业企业也没能真f 找到按中央精神促进自身科技进步水 平提高的有效途径和方法，基本上还只是把依靠科技进步作为一种方针提出柬，而 真正认真贯彻落实的企业却很少。这一阶段工业企业的科技进步工作基本上是自发 搞的，搞的程度和效果差异很大。 现代科技进步概念与传统典型的科技进步概念有着本质的不同，现代科技进步 理论是一种全新的科技进步理论，它不同于以往任何其它科技进步理论，它深刻地 一5 一 河北理1 学院硕十学位论文 揭示和抓住了科技进步地实质和要领。现代科技进步理论认为：“现代科技进步是 指社会的一种进步活动，是社会系统的一个子系统，现代科技进步是通过科学技术 转化为社会生产力来实现的。它是以科学技术为主导，与相关的教育、人才、管理 等因素进行优化配置而形成的科技进步结构，并通过渐变、渐进和革命等多种形式 作用和影响于生产方式及社会形态，促进经济增长和社会结构优化的有目的的动态 过程。”1 6 1 。现代科技进步理论是在现代哲学思想指导下，在广泛吸收已有的自然 科学和社会科学思想成就的基础上形成的是各学科同益加强相互渗透和彼此联系 的客观必然。现代科技进步理论把科技进步概念从科技自身领域和思维中解放出 来，作为一种复杂的社会现象进行了研究，从而在科学技术和社会经济之间建立了 一个新的运行机制和新的有机联系，把社会进步和科技进步真正统一起来。现代科 技进步概念是一个符合社会发展规律的科学概念，是现代科技进步理论的基点。只 有具备了现代科技进步概念，才能形成新的研究方法、价值观、指标以及新的理论 体系。现代科技进步的内涵不再是科学技术这单一因素的进步，而是指科学技术、 科技人才、科学管理、科技教育等科技进步的基本要素所产生的综合效能。现代科 技进步理论也并不否认新技术研制、工艺改进、技术引进等科学技术因素在科技进 步中的重要作用，然而这些技术因素只有与科技人才、科学管理、科技教育等诸多 科技进步要素组成一个合理结构，d 能得到充分的实现和进一步发展，潜能才能得 到完全释放，真正转化为现实生产力。并且现代科技进步决不是由科技进步诸要素 的简单叠加，而是一个各要素之i 日j 存在着有机联系和结构功能的统一整体。考察科 技进步决不等于对科技进步诸要素进行专题研究，而是要对诸要素如何进行有机联 系达成合理结构的过程进行剖析，目的在于更充分的实现这些科技进步要素的总体 效用。因此，加速企业科技进步结构的优化是企业科技进步工作的重要任务。我国 在1 9 8 7 年以后基本上处于这个阶段，丌始以现代科技进步观点柬指导企业的科技进 步实践。这一阶段最明显的标识就是提出了科技进步因素对经济增长贡献优于人力 和资会因素，明确了我国的科技进步主要体现在劳动生产率、资会产值率、降低材 料消耗率等主要效率和质量指标的提高上。现代科技进步理论为企业的科技进步指 明了方向、提供了方法，是搞好企业科技进步工作的理论依掘和行动准则。 一6 一 河北理工学院硕士学位论文 1 2 3 国内外科技进步定量评价发展综述 西方国家测算科技进步的理论和方法已有4 0 多年的历史，生产函数的提出距今 已有7 0 多年。早在2 0 世纪2 0 年代，美国数学家柯布( c w c o b b ) 和芝加哥大学经 济学教授道格拉斯( p h d o u g l a s ) 用生产函数描述了产出量和投入量之间的关系。 在分析了美国制造业1 8 9 9 1 9 2 2 年的历史资料后得出结论，在生产的投入中，主要 的要素就是劳动和资本，而其余的生产要素对产出的贡献都是微不足道的。并在此 基础上得出了这一期间荚国制造业的生产函数，后来被称为“柯布一道格拉斯 ( c o b b d o u g l a s ) 生产函数”。柯布一道格拉斯函数首次将经济数学与模型方法 引入生产分析，侵经济学家们从抽象的纯理论研究转向实际生产的经验分析，并为 这一研究领域的迸一步发展奠定了基础。柯布一道格拉斯函数在1 9 2 8 年发表后，曾 在世界经济学界赢得盛誉。但是，由于经济危机和= 战的爆发，再加上柯布一道格 拉斯函数受到函数本身形式和“技术水平恒定”等条件的限制。因两使得它在分析 科技进步作用方面显得无能为力。直到1 9 4 2 年，首届诺贝尔经济学奖获得者丁伯根 ( j t i n b e r g e n ) 对柯布一道格拉斯函数做出了重大改进，人们才有可能利用它来测 算科技进步。后来科技进步的评价理论和方法有了较大的发展。1 9 5 7 年，美国经济 学家索洛教授( r m s o l o w ) 对生产函数做出了重大改进，提出以增长速度方程为模 型，用“余值法”测算科技进步，赋予了生产函数新的生命力。他定量分析出了科 技进步在经济增长中的作用，使得人们认识到在经济增长的过程中，除了资金、劳 动力要素投入的作用外，科技进步起了巨大的作用，而且技术对经济增长的贡献越 来越大”。索洛因揭示了这个规律，于1 9 8 7 年获得了诺贝尔经济学奖。索洛测算 中性科技进步的余值法问世以来，各国学者纷纷采用他的方法( 或将其方法与柯 布一道格拉斯函数相结合) 去分析各国的经济发展状况。他们的研究成果不但经常 为经济分析家所引用，也受到有关决策部门的高度重视。后来人们根据已有的方 法，并结合不同行业，又提出了适合自身需要的方法，进一步发展了科技进步评价 理论。 6 0 年代初，美国布鲁金斯学会( b r o o k i n g si n s t i t u t i o n ) 的研究人员丹尼森 在西蒙库兹涅茨( s k u z n e t s ) 的国民收入核算和分析基础上，利用历史统计资料 一7 一 河北理l 学院硕十学仲论文 对美国经济增长的因素进行分解，提出了增长因素分机方法。月尼森的方法实际上 与生产函数方法非常相似，而且也是用“剩余”或“余值”来测算技术进步，丹尼 森称之为“知识迸步”。但丹尼森的分析要比索洛更进一步，他所作的贡献主要在 于：( 1 ) 扩大投入量的种类，把生产要素中各种质的因素包括进去；( 2 ) 扩大“剩 余”部分的种类，把知识进步作为剩余的剩余“o 。 继索洛的余值法之后，西方各国在测算科技进步问题上的研究基本上朝着两个 方向发展。一是对各个增长因素的作用进行分解，更细致地分析科技进步的作用： 二是对测算科技进步作用的方法从理论上进行更深入的探讨，建立起更具有一般性 的数学模型。这两个方向，前者以月尼森为代表，后者以美国经济学家、1 9 7 2 年诺 贝尔奖获褥者阿罗( k j a r r o w ) 为代表。1 9 6 1 年阿罗与索洛等三人合作，提出了 著名的c e s 生产函数1 ，使得生产函数的理论有了新的突破。c e s 生产函数就是固 定代替弹性( c o n s t a n te l a s t i c i t yo fs u b s t i t u t i o n ) 生产函数。c e s 生产函数的 形式虽然比较复杂，但它却打破了柯向一道格拉斯生产函数中代替弹性等于l 的限 制，从而扩展了生产函数的研究领域，并为在经济分析中建立具备各种特殊性质的 数学模型创造了条件。 当人们认识到科技进步对社会经济发展的巨大推动作用后，便大大增加了对科 技进步在经济增长中作用的研究。如何测算科技进步对经济增长作用的工作成为经 济学中一个十分重要的课题，有关这方面的研究至今持久不衰“”。 在科技进步的测算方法上，发展到今天，已有多种测算科技进步的方法，这些 方法分别从不同角度、不同层次对科技进步进行了分析，并在实践中得到了广泛应 用。但它们各有优缺点，均有其特定的假设条件，适用于一定的范围。目前还没有 不带任何条件、在任何情况下都适用的评价方法。因此，在应用这些方法来测算科 技进步的作用时，对量化评价方法应该有所选择。 科技进步的量化评价方法主要有增长速度法、生产函数法、直接统计项目效益 法、指标法、系统动力学法、层次分析法、狄色系统理论方法等。此外，还有理想 面法、非中性进步函数法、数掳i ：包络分析法、滤波法等也可用于科技进步作用的测 算3 。 一8 一 河北理t 学院硕七学位论文 2 0 世纪5 0 年代以来，各国经济学家和一些国家政府普遍关注科技进步的评价 问题。但要准确地对科技进步进行定量化评价是一项比较复杂的工作。为此要开展 这项研究，需要借鉴国内外经济学家、社会学家、管理学家的已有成果，提出符合 我国国情的理论和方法。将经济学、数学和计算机的应用紧密结合起来，对投入量 和产出量的关系及科学技术、科技人于。、科技管理、科技教育等科技进步诸要素进 行综合分析，j 能够得出符合我国国情的评价理论和方法。 近3 0 年来，我国在科技进步量化评价方面作了大量研究工作，形成了科技进步 评价的两个高潮。从2 0 世纪7 0 年代术期开始，国内就已研究和运用测算科技进步 的方法。2 0 世纪8 0 年代前形成第一次高潮，当时提出国民经济要翻两番的目标， 急需定量了解科技进步作用的测算及应用，一定程度上满足了各级决策的需要。 1 9 8 6 年以后由于种种原因，研究和应用工作处于停滞不l j f 的状态。进入9 0 年代 以后，由于社会经济发展对科技进步的迫切需要，对科技进步逐步重视，研究和应 用队伍不断扩大，使得测算科技进步的工作进入第二个高潮，为科技进步的评价提 供了良好的环境。但是，应该说，我国科技进步方面的研究还不够深入，真证借助 西方发达国家的科技进步理论为我所用的还比较少“。 1 3 论文研究的主要内容 本论文研究的目的是从实际应用的角度出发，旨在对煤炭工业企业科技进步进 行真实、准确、客观地评价。为了达到这一目的，本文在总结相关文献的基础上， 研究综合评价理论，界定煤炭企业科技进步的内涵和外延。 其次，为了能够准确、有效地评价煤炭企业科技进步状况，对科学建立指标体 系的原则、方法进行研究，并通过本人深入煤炭企业实地考察及对煤炭企业生产实 际的了解，建立一套科学合理，符合煤炭企业特点，并具有相当实用价值的评价指 标体系。选用并改进两类方法模型对科技进行评价，并对所选用的方法进行深入剖 析，尤其对层次分析方法确定权重的多指标综合分析方法进行了详细研究，同时对 数掘包络分析方法也进行了研究，并对两种方法进行对比分析。从多个方面剖析了 采用两种方法的优点与不足，并探讨如何把两种方法有机地结合起来对煤炭企业科 技进步进行综合评价。这一部分是作者研究的一个重点，也是真实、准确、客观地 一9 一 河北理 学院硕十学位论文 评价煤炭企业科技进步的重要内容，因此该部分在本论文中占用了较多篇幅。 再次，根据系统需求分析、系统总体设计，编制基于v i s u a lf o x p r o6 0 的评价 系统软件。 最后，用所开发的评价系统对丌滦( 集团) 公司2 0 0 1 年度及2 0 0 2 年度全公司 下属各煤矿科技进步状况进行评价，并对评价结果进行分析。 一l o 河北理i ：学院硕士学位论文 2 煤炭工业企业科技进步概述 2 1 煤炭工业科技进步的发展 煤炭工业的科技进步一直是围绕着改革丌采工艺和实施集中生产、推进生产环 节机械化( 自动化) 、提高安全技术水平、发展煤炭沈选加工等几方面进行的。总 结建国以来煤炭工业发展，可将煤炭工业科技进步的发展划为以下几个阶段。 ( 1 ) 科技进步起步阶段 即1 9 4 9 1 9 5 7 年，在这个时期，矿井设备简陋，落煤靠镐刨，运煤靠人拉，矿 工安全无保障。1 9 5 0 年。国家提出要大力改革采煤方法，并做出了推行新采煤方法 的决定。1 9 5 2 年，国营煤矿用正规方法采煤的占7 2 4 ，1 9 5 7 年发展到9 2 6 。推 行长壁式采煤方法，人工控制顶板，提高了单产和效率，降低了掘进率，改善了工 作面的安全条件，并为机械化采煤打下了基础。第一个五年计划期间，重点抓了原 有矿并的技术改造工作，提高了矿井综合生产能力，产量增加6 5 0 0 万吨，占全部增 产量的6 6 。国有重点煤矿的机械化程度达4 11 。实现了零的突破。 ( 2 ) 科技进步曲折发展阶段 即1 9 5 8 1 9 6 5 年，在这个时期，出现了违背煤炭生产客观规律的情况，造成 7 7 的矿井采掘比例失调，煤矿面临困境。严酷的事实教育人们必须重新调整采掘 比，继续靠科技进步发展煤炭工业。于是以改革采煤工艺为核心，组织推广爆破装 煤、应用联合采煤机采煤、使用会属支杜和会属顶梁支护顶板，并开始试用滚筒采 煤机。在掘进方面，采用装煤机、小型蓄电池机车和铲斗装岩机等配套设施。掘进 装载机械化程度由1 9 6 2 年的1 9 8 提高到1 9 6 5 年的6 7 7 。国有重点煤矿岩巷掘 进平均月进度达1 0 0 米以上。 ( 3 ) 科技进步缓慢发展阶段 即1 9 6 6 1 9 7 6 年，在这个时期，煤炭工业在科技进步方面遭到了严重挫折，拉 大了与国外技术的差距，部分煤矿采掘比例再次失调。补欠收尾工程量大等问题， 长期得不到解决。在生产矿井的科技进步方面，只做了以下工作：一是推广使用国 产8 0 型浅截式滚筒采煤机、可弯曲刮板运输机，配以金属摩擦支柱和铰接顶梁，形 河j 匕理1 学院硕十。亨付论文 成普通机械化采煤作业；二是掘进使用耙斗装岩机，推广光爆锚喷支护技术；三是 煤炭机械制造业初具规模，机械厂发展到7 6 个，增加了设施，充实了技术力量，除 供应煤矿常规设备外，开始试制液压支架等较先进的采矿设备。 ( 4 ) 科技进步大步前进阶段 即1 9 7 7 1 9 8 5 年，在这个时期，在国家改革开放政策指导下，许多煤矿引进综 采设备和安全监测仪器，煤矿技术经济血貌有了较大改脱，如综采机械化程度向前 迈进了一大步。1 9 8 5 年综采设备共3 0 6 套，综采机械化程度达2 2 4 6 ，综采工作面 1 7 2 个，平均月单产比普通机械化采煤高3 倍，并涌现出9 个年产超百万吨的综采 队。 采煤机械化的发展，是根据矿井煤层赋存的自然条件分档次进行的，以最佳经 济效益为标准，分别采用普采、高档普采和综采。综采的发展和采煤机械化程度的 提高，促进了其它生产环节的科技进步。加大工作面和采区走向长度，推行倾斜长 壁采煤、对拉工作面和旋转工作面，大大节约了人力、物力，提高了设备利用率。 掘进机组的引进和试用，加快了掘进速度。掘进装载机械化程度，由1 9 7 7 年的 2 8 9 提高到1 9 8 5 年的4 5 8 2 。同时，先进的安全监测监控设备的使用，采煤机械 化程度的提高，促进了煤矿安全状况的好转。 ( 5 ) 科技进步的崭新发展阶段 1 9 8 6 年以来，煤炭工业科技进步进入了崭新发展的阶段，煤炭工业的各项技术 经济指标有了较大提高。如原煤产量达到并连年保持世界第一，1 9 9 6 年达到1 3 7 4 亿吨；国有重点煤矿原煤全员效率1 9 8 6 年突破1 吨工，此后连年以o 0 5 吨工左右 的速度增长，1 9 9 6 年为1 9 2 3 吨工；采掘机械化程度迅速提高，1 9 9 6 年国有重点煤 矿分别为7 1 9 6 和7 0 8 8 ：安全状况有所好转，】9 9 6 年百万吨死亡率，国有重点 煤矿为1 1 6 8 ，国有地方煤矿为4 0 2 0 。这期间煤炭工业的科技进步主要表现在：8 0 年代后期丌始了以现代化矿井建设为中心的科技进步过程。1 9 8 6 年煤炭工业部确定 了建设现代化矿井的规划，按采煤机械化、掘进机械化、质量标准化、矿井运输现 代化、地面储装运设施现代化、机电管理现代化、调度通讯指挥现代化，管理科学 化、职工教育和培训现代化等方面分别提出了建设现代化矿井的标准。到1 9 8 9 年己 一1 2 一 河北理卜学院硕十学传论文 建成2 4 个现代化矿井。这批矿井采掘机械化程度、全员效率、百万吨死亡率等指标 远远优于全国国有重点煤矿的平均水平，反映了8 0 年代后期中国煤炭工业的新面 貌。9 0 年代注重经济效益，以高产高效煤矿建设为目标丌展科技进步。1 9 9 3 年煤炭 工业部做出“关于加快高产高效矿井建设的决定”后大大推动了高产高效矿井的建 设工作，一批条件好的先进煤矿丌始以提高单产、单进为核心的科技进步。到1 9 9 6 年末，已建成高产高效矿井7 0 个，这些矿井的生产技术水平有了显著提高，有些达 到世界先进水平。如1 9 9 6 年兖州南电矿综采队年产3 5 0 力吨，达到全国历史最高水 平。兖州东滩矿年产实现4 7 3 万吨，步入世界先进行列。这批矿井的技术经济面貌 代表了我国煤炭企业的崭新面貌，有力地推动了全行业的科技进步和经济增长质量 的提高。 2 2 煤炭企业实行科技进步评价的必要陛 我国是世界上第一产煤大国，煤炭经济在国民经济中占有重要地位。虽然煤炭 产业越来越受到来自石油、天然气等新型能源的冲击，但由于我国石油、天然气的 储量低，在一个较长时期内煤炭仍是固民经济的重要组成部分。而我国煤炭工业科 技进步水平和科技贡献率远远落后于美国和澳大利亚等国家。煤炭企业必须依靠科 技进步j + 能实现快速、可持续发展。在计划经济体制下，煤炭工业实行的是高度集 中的计划管理体制，煤炭企业的科技进步主要靠主管部门束推动，企业缺乏科技进 步的内在动力。在市场经济体制下，企! 世的科技进步要靠企业自身的实力和动力来 完成。随着改革的不断深化，企业应成为科技进步的主体，但煤炭企业改革相对滞 后，企业依靠科技i 步的内在动力不足，内在机制尚未形成。特别是在中国加入 w t o 后市场进一步丌放，竞争更加激烈，科技因素在煤炭企业的发展中将显得更为 重要。对煤炭企业科技进步进行定量地综合评价可以促进企业科技进步工作，是加 强煤炭企业科技进步宏观调控的一个重要描施和手段。因此，煤炭企业歼展科技进 步评价工作是十分重要而且必要的。 具体来讲，丌展煤炭企业科技进步综合评价工作，可以实现：( 1 ) 通过企业各年 度问的比较分析，可以跟踪分析本单位科技进步情况、影响科技进步的因素，从而 找出存在的问题，提出加快科技进步的对策与措施。( 2 ) 通过企业之问的排序比较， 一1 3 一 河北理l 学院硕士学何论文 可以明确本企业在科技进步方面取得的主要成就，找出与先进单位的差距，增强科 技进步的动力。( 3 ) 通过评价，评出科技进步先进企业与落后企业，可以奖优罚劣， 鼓励先进、鞭策落后；为决策部门进行决策，管理部门制定政策提供客观依据。( 4 ) 通过对参评企业评价结果分析，可以了解行业内所有企业的科技进步状况，明确整 个行业科技进步方面取得的主要成绩与不足，提出加速行业科技进步的有效措施， 从而使综合评价工作成为引导和推动企业科技进步的重要手段。 一1 4 一 河北理l 学院硕十学位论文 3 综合评价理论概述 3 1 综合评价的概念 所谓评价，一般是指按照明确的目标去测定对象的属性，并把它变成主观效用 ( 满足主体需求的程度) 的行为，即明确价值的过程。在对系统进行评价时，要从 明确评价目标开始，通过评价目标来确定评价对象的边界，并对其功能、特性和效 果等属性进行科学测定。根据评价标准和主观判断选出适当而且可行的方案，确定 评价对象的综合评价值，作为决策者决策的参考。如果将被评对象作为系统来进行 处理，则可定义为：根据预先确定的系统目标，在系统调查和系统分析的基础上， 从技术、经济、社会、环境、政策等诸方面，从一个或多个角度对系统满足目标的 情况进行测定和评价，以确定系统运行的优劣情况，供决策者作为决策的依据f 1 9 1 。 综合评价则是指在对评价对象进行单项评价的基础上，从整体上对其运行情况 进行评价和测定，强调评价对象的整体最优性。我们进行综合评价的目的，就是要 对评价对象相对于评价目标的运转状况进行测定，并依据评价结果采取相应措施， 使评价对象的运转更加趋向合理化【2 0 。它与一般的评价相比，具有以下特点： 整体性：从全面的、整体的观点处理问题，从整体上多层次、多角度地对系统 ( 评价对象) 运行情况做出评定。 综合性：要求从经济、技术、社会、环境、政策等多方面对评价对象进行测定 和评判，并将这些不可公度的指标综合为人们对该评价对象的评价目标的主观效 用。因此就要求评价者具有多方面、多领域知识的综合能力。综合性是综合评价与 单项评价最显著的区别。 复杂性：复杂性是与f | 两个特点密切相关的。对于单项评价，特别是经济、技 术评价，其针对性较强，目前已经形成一套比较完善的理论与方法体系，而综合评 价大部分属于多价值综合、多目标决策领域的问题，它不仅要求评价者对所评系统 的专业领域具有比较全面、完备的知识，而且要求评价者具有多目标决策、价值工 程、经济学、管理学、系统理论等多方面的知识，这就不可避免地加大了综合评价 的复杂性，而且综合评价的处理领域涉及很多非定量的或不能直接量化的因素。因 一1 5 河北理l 。学院硕士学佗论文 此，综合评价受评价模式的影响很大。而如何确定评价模式，目前尚处于探索阶 段。 系统性：由于综合评价用于评价被评对象对于评价目标的整体运行情况，而且 综合评价受评价模式的影响较大。因此，只有把这些紧密地结合起来，才有可能顺 利完成综合评价工作。 主观性：即不确定性较强。虽然综合评价的基本点就是要求评价结果的客观 性，但是由于综合评价所研究的问题多为非定量的、不确定性的、不可公度的因 素，这些问题很多并不能通过理论基础严密的数学模型求解，而依赖于不能进行精 确计算的启发性知识，这就不可避免地使综合评价具有一定的主观随意性。 3 2 综合评价的目的 简单地说，综合评价的目的就是根据确定的评价目标，从整体上对