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合同信赖利益赔偿制度研究 民商法专业硕士研究生邓荣 指导教师张新民教授 摘要 随着生产力的发展，人们的交往圈子不断扩大，信赖正是在人们的交往中产生的。信赖 的存在是商品经济时代人与人之间进行交往的基础。耶林在1 8 6 1 年发表了缔约上过失，契 约无效或不成立之损害赔偿一文，提出了影响下一个世纪合同理论发展的重要发现：缔约 过失责任；美国法学家富勒及其学生帕迪尤1 9 3 6 年在耶鲁法学评论上发表了题为合同 损害赔偿中的信赖利益一文，指出合同法不仅要保护期待利益，同时也应该保护基于信赖 而产生的信赖利益。此二篇文章可以分别被认为是近现代大陆法系和英美法系对信赖利益进 行系统研究的开端。 信赖利益的理论问题已经在国外研究了多年，并产生了丰硕的成果。但对于信赖利益却 仍没有一个被普遍接受的定义。笔者认为，信赖利益是指对缔约善意方因合理信赖缔约相对 方的意思表示或已成立的合同而可能造成的损失或已支出的成本，得期望合同有效成立后正 常履行或替代履行而予以弥补的一种法定利益。简言之，信赖利益是一种法定的特殊利益。 而信赖利益损失即是信赖人因为获得履行利益来弥补交易成本和机会利益的预期落空所蒙受 的不利益状态。 虽然如今无论是在大陆法系还是英美法系各国，信赖利益都得到了普遍承认，并给予了 一定的保护，但基于大陆法系和英美法系的法律传统不同，在保护方式上仍没有得到统一。 损害赔偿是信赖利益受损后唯一的保护方式，因此，对信赖利益赔偿制度的研究是我们 必须完成的课题。在理解信赖利益的法律意义，并了解两大法系对信赖利益的研究现状的基 础上，对信赖利益的赔偿制度进行深入剖析是完善我国相关立法的当务之急。本文正是从这 种思路出发，对信赖利益及信赖利益的赔偿制度进行了阐述，最后提出了几点完善性的浅见。 不包括导言，全文共分六部分，具体如下： 第一部分对信赖利益进行了界定，其中包括信赖利益在不同法系的概念以及笔者对上述 概念的评析。 关于信赖利益的概念主要观点有三种：“损失说”、“利益说”和“处境变更说”。在对以上三 种观点分别进行评析之后，笔者提出了自己的观点。认为：信赖利益是指对缔约善意方因合 i i 理信赖缔约相对方的意思表示或已成立的合同而可能造成的损失或已支出的成本，得期望合 同有效成立后正常履行或替代履行而予以弥补的一种法定利益。信赖利益与期待利益是一对 极易混淆的概念，两者在产生的前提条件、属性、保护目的等方面不同。 第二部分研究了信赖利益的两大保护制度即缔约过失责任制度和“允诺禁反言”制度的 产生、发展、概念、理论基础、构成要件、适用及二者的关系。缔约过失责任，是指合同订 立过程中，一方因违反依据诚实信用原则所产生的义务，而致另一方信赖利益的损失，并应 当承担损害赔偿责任。“允诺禁反言”，又称之为允诺后不得翻供或不得自食其言，是指根据 诚实信用义务，允诺人所作出的赠与允诺或无偿的允诺具有约束力，而须加以强制执行。 第三部分在分别介绍了大陆法系和英美法系的不同制度构建之后，对两者进行了比较， 阐述了二者的异同。大陆法系对信赖利益的保护主要通过在民法总则( 总论) 和合同法上制 定一些具体的制度来完成，其中最为重要的一项制度是缔约过失责任制度。英美法系对信赖 利益的保护则通过判例法上的“允诺禁反言”规则来实现，并且更有甚者，如美国还将制度写进 了成文法。两大法系的保护制度在适用范围、赔偿范围、成立要件等方面既有相同点，又有 不同点。两大法系对信赖利益的保护模式都对我国具有借鉴意义。 第四部分介绍了信赖利益赔偿制度的构成要件及适用类型。本部分是文章的重点。主要 又分成构成要件、责任界定和具体适用形态三个小部分。 第一小部分介绍了信赖利益赔偿制度的构成要件，主要有：民事法律行为成立、该法律 行为不能发生法律效力、缔约一方违反先合同义务、违反先合同义务者有过错、未违反先合 同义务者有损失、违反先合同义务与损失有因果关系、信赖人善意且无过失等七大要件。 第- - ：l , 部分首先介绍了信赖利益的赔偿范围。在阐述了信赖利益的赔偿范围之后，笔者 对信赖利益的赔偿范围的限制进行了论述，由于在这一点上学术界存在诸多分歧，因此用了 较大篇幅对“可预见规则”、“信赖利益赔偿应否以期待利益为限度”、“损益相抵规则”以及“过 失相抵规则”进行了探讨。 第三小部分介绍信赖利益赔偿制度的几种常见的并且比较重要的具体适用形态，主要有： 恶意磋商、要约撤销、合同被撤销、赠与合同被撤销、悬赏广告撤销、给付不能、无权代理、 担保合同无效及预约的信赖利益赔偿责任等。 第五部分主要阐述健全完善我国立法，建立健全信赖利益赔偿制度。在前半部分中，首 先介绍了我国对信赖利益保护的立法现状，然后对其进行了评析，客观地分析了我国立法现 状的优缺；在后半部分中主要从立法和司法两个不同角度提出了笔者关于完善我国信赖利益 赔偿制度的几点浅见。 第六部分结语。对全文进行了总结。 关键词：信赖、信赖利益、保护、信赖利益赔偿制度 i i i 西南大学硕十学位论文a b s t r a c t 0 nt h ec o m p e n s a t i o ns y s t e mo fc o n t r a c t u a lr e l i a n c ei n t e r e s t t h ea u t h o r ：d e n gr o n g t h et u t o r ：p r o f e s s o rz h a n gx i nm i n a bs t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fp r o d u c t i v i t y , t h ec i r c l eo fa c q u a i n t a n c eo fap e r s o ni s e x p a n d i n gg r a d u a l l y , a n dr e l i a n c ea m o n gp e o p l ee m e r g e s i nt h e p r o c e s s o f c o m m u n i c a t i o n t h ee x i s t e n c eo fr e l i a n c ei st h ef o u n d a t i o no fh u m a nc o n t a c ti nt h et i m e o fc o m m o d i t y t h et h e o r e t i c a lq u e s t i o n so ft h er e l i a n c ei n t e r e s th a v ea l r e a d yb e e ns t u d i e da b r o a d f o rm a n yy e a r s ，a n dt h eh i g ha c h i e v e m e n th a sa t t a i n e d ，b u tt h e r ei sn oo n ed e f i n i t i o no f r e l i a n c ei n t e r e s tb e e na c c e p t e dc o m m o n l ya tp r e s e n t i nm yo p i n i o n ，r e l i a n c ei n t e r e s t r e f e r st ot h a tap r o b a b l el o s so rs p e n d i n gw h i c ho c c u r so nt h eb a s eo fr e a s o n a b l e r e l i a n c eo fd e f a u l t i n gp a r t y a n dt h el o s ss h o u l dn o tb em a d eu pu n t i lt h ec o n t r a c tb e p e r f o r m e dn o r m a l l y i nb r i e f , r e l i a n c ei n t e r e s ti sak i n do fs p e c i a li n t e r e s tw h i c hi s p r o t e c t e dl e g a l l y r e g a r d l e s so fc o n t i n e n t a ll a ws y s t e mc o u n t r i e so ra n g l o - a m e r i c al a ws y s t e m c o u n t r i e s 。r e l i a n c ei n t e r e s th a sb e e na d m i t t e da n dp r o t e c t e dg e n e r a l l y , b u tt h e p r o t e c t i o nm o d eh a sn o tb e e nu n i f i e db e c a u s eo fd i f f e r e n tl e g a lt r a d i t i o nb e t w e e n c o n t i n e n t a l l a ws y s t e ma n da n g l o a m e r i c al a ws y s t e m c o m p e n s a t i o nf o rd a m a g ei st h eo n l yp r o t e c t e dw a ya f t e rt h er e l i a n c ei n t e r e s ti s d e s t r o y e d s ot h er e s e a r c ho fc o m p e n s a t i o ns y s t e mo ft h er e l i a n c ei n t e r e s ti st h e i m p o r t a n ts u b j e c tw es h o u l ds t u d y i nl e g a lm e a n i n g t h et h o r o u g ha n a l y s i so fr e l i a n c e i n t e r e s ti st h ef o u n d a t i o no fp e r f e c t i n gl e g i s l a t i o n t h i st e x te x a c t l yp r o c e e d sf r o mt h e p o i n tm e n t i o n e da b o v e e x c e p tt h ei n t r o d u c t i o n t h ef u l lt e x ti sd i v i d e di n t os i xp a r t sa sf o l l o w s ： t h ei n t r o d u c t i o nr e c o m m e n d st h eo r i g i na n dt h ei m p o r t a n c eo fr e l i a n c e a sw e l la s t h et i m ec h a r a c t e r i s t i co ft h er e l i a n c ei n t e r e s t t h es u m m i n gu pe x p l a i n sw h a tt h e a u t h o rt h i n k sh e r e i n p a r to n et e l l st h es y s t e mm e a n i n go ft h er e l i a n c ei n t e r e s t i n c l u d i n gt h ec o n c e p t ， l e g a lc h a r a c t e r i s t i ca n dl e g a lp r i n c i p l ev a l u eo ft h er e l i a n c ei n t e r e s t t h er e l i a n c ei n t e r e s th a st h el e g a lc h a r a c t e r i s t i c ss u c ha sg o o dw i l ln a t u r ei n f o r m a t i o n t h ei n h e r e n c eo ft h ee x i s t e n c e ，t h ee x t e n s i o no ft h ec o n t e n t 。a n dt h e o b i e c t i v i t yo ft h el o s s e s t h er e l i a n c ei n t e r e s ta n dt h ea n t i c i p a t e di n t e r e s ta r et h e c o n c e p t sa p tt oo b s c u r e t h et w oa r ed i f f e r e n ti ns o m ea s p e c t s ，s u c ha st h ep r e c o n d i t i o n ， l e g a lp r i n c i p l ev a l u e t h er e l i a n c ei n t e r e s ti st h eb a s eo fj u d g i n gt h ev a l i d i t yo ft h e c o n t r a c t i st h es u p p l e m e n tt ot h es e c u r i t ys y s t e mo ft h et r a d i t i o n a lt r a d ea n dt h e f o u n d a t i o no fc o m p e n s a t i o nf o rd a m a g e p a r tt w oi sa b o u tt h ep r o t e c t i o no f r e l i a n c ei n t e r e s ti nt h et w ol a ws y s t e m i nt h i sp a r t t h ea u t h o rp a r t i c u l a r l yd i s c u s s e st h eb e g i n n i n g ，t h ep r o c e s so fd e v e l o p m e n t ，c o n c e p t ， t h e o r e t i c a lb a s i s ，i n s c a p e sa n da p p l y i n go ft h et w op r o t e c t e ds y s t e m so nr e l i a n c e i n t e r e s t l i a b i l i t ya r i s i n gf r o mn e g l i g e n c ed u r i n gn e g o t i a t i o nf o rac o n t r a c t ，m e a n s d u r i n gt h ep r o c e s so fc o n c l u d i n gc o n t r a c t ，i fo n eo ft h ep a r t i e sp e r f o r m st h eo b l i g a t i o n a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t h ，a n dt h ed a m a g e t ot h ei n t e r e s to ft h eo t h e rp a r t y w h or e l i e so nh i sa c t si so c c u r r e d ，h es h o u l db el i a b l ef o rt h ed a m a g e e s t o p p e li sa l s o c a l l e do n es h o u l dn o tr e p u d i a t eh i sc o m m i t m e n to re a to f f h i sw o r d sa f t e rh i sp r o m i s e i t m e a n sa c c o r d i n gt ot h eo b l i g a t i o no fg o o df a i t h ，t h ep r o m i s em a k e rs h o u l da b i d eb yt h e d o n a t i o no rv o l u n t e e rd u t yh ep r o m i s e d ，a n dt h ep r o m i s es h o u l db ee n f o r e e d p a r tt h r e er e c o m m e n d st h ed i i f f e r e n to fr e l i a n c ei n t e r e s ti nt w of u n d a m e n t a ll a w s y s t e m s a f t e rt h ei n t r o d u c t i o n o ft h ei n s t i t u t i o ni nc o n t i n e n t a ll a ws y s t e ma n d i v 西南大学硕+ 学位论文 a b s t r a c t a n g l o a m e r i c a1 a ws y s t e ms e p a r a t e l y , t h ea u t h o re x p l a i n s t h es i m i l a r i t i e sa n d d i f f e r e n c e sb e t w e e nt h e m p a r tf o u ri sa b o u tt h ec o m p e n s a t i o ns y s t e mo ft h er e l i a n c ei n t e r e s t t h i sp a r ti st h e f o c u so ft h ew h o l ea r t i c l e a n di sd i v i d e di n t ot h r e ea s p e c t s t h e ya r et h ec o n s t i t u t i v e r e q u i r e m e n t s ，r e s p o n s i b i l i t yd e f i n i n ga n dc o n c r e t ea p p l i c a b l es h a p e t h ef i s ta s p e c th a s r e c o m m e n d e dt h ec o n s t i t u t i v er e q u i r e m e n t so ft h ec o m p e n s a t i o ns y s t e mo ft h er e l i a n c e i n t e r e s t t h es e c o n da s p e c ti n t r o d u c e st h ec o m p e n s a t i o nr a n g eo ft h er e l i a n c ei n t e r e s t ，a n d t h er e s t r i c t i o no ft h ec o m p e n s a t i o nr a n g e so ft h er e l i a n c ei n t e r e s t t h et h i r da s p e c tt e l l su ss e v e r a lk i n d so fs h a p e so ft h ec o m p e n s a t i o ns y s t e mo ft h e r e l i a n c ei n t e r e s tw h i c hc a nb eu s e dc o n c r e t e l ya n dc o m m o n l y , s u c ha sm a l i c i o u s c o n s u l tm a l i c i o u s l y , r e v o c a t i o no fa n0 f f e ra f t e ri tt a k e se f f e c t t h ec o n t r a c tb e i n g c a n c e l l e d ，t h ec o n t r a c to fg i f tb e i n gc a n c e l l e d ，a n dt h ea d v e r t i s e m e n to f f e r i n gar e w a r d b e i n gc a n c e l l e d p a r tf i v em a i n l ye x p l a i n sh o wt op e r f e c to u rc o u n t y sl e g i s l a t i o ns y s t e ma n dh o wt o e s t a b l i s ha n di m p r o v et h es y s t e mo fc o m p e n s a t i o no fc o n t r a c t u a lr e l i a n c ei n t e r e s t t h i sp a r tc a nb ed i v i d e di n t ot w oh a l v e s t h ef i r s th a l fp a r ti n t r o d u c e so u rc o u n t r y s c u r r e n tl e g i s l a t i o no nt h er e l i a n c ei n t e r e s ta n de v a l u a t e si t a n dt h ea u t h o ra l s o a n a l y z e st h el e g i s l a t i o n sa d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so b j e c t i v e l y t h el a s t h a l f p r o p o s e ss o m es u p e r f i c i a lv i e w so fi m p r o v i n go u rc o u n t r y sc o m p e n s a t i o ns y s t e mo f t h er e l i a n c ei n t e r e s t t h el a s tp a r ti st h ec o n c l u s i o n s u m m i n gu pt h ef u ue s s a y k e yw o r d s ：r e l i a n c e ；r e l i a n c ei n t e r e s t s ；p r o t e c t i o n ；t h ec o m p e n s a t i o ns y s t e mo ft h e r e l i a n c ei n t e r e s t s v 独创性声明 学位论文题目：佥回焦筮型蕉瞳垡劐廑盈究 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加 了标注。 糊黼：灵尸策 签字日期：娜中月弓日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生部可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ： ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 一、广 学位论文作者签名：础p 聚 导师签名： 1 签字日期：川年坤月；d 日 签字日期：年月 e 1 西南大学硕+ 学位论文前言 合同信赖利益赔偿制度研究 刖吾 伴随着自由资本主义经济向现代市场经济发展，侧重合同绝对自由和形式正 义的近代民法逐渐向注重合同相对自由和实质正义的现代民法发展，合同义务群 与合同法责任的扩张是现代民法加强保护合同当事人之间信赖关系的结果。从某 种意义上说，加强对信赖关系的保护，是现代民法的一个标志。信赖是随着人们 的交往行为而存在的。在原始社会的状态下，人与人之间的交往仅限于家族或部 落内部，彼此熟知，一般不存在复杂的关系，也不会导致相互怀疑，信赖也不会 成为关注的焦点。随着生产力的发展，人们的交往圈子不断扩大，开始大范围地 和陌生人打交道，主要是经济上的简单交易行为，基于彼此之间的不熟知，难免 产生疑心，于是就出现了信赖问题，只有互相信赖，交往才能顺利进行。因此， 可以说只要有交往行为就有信赖问题。信赖就是在交易关系中，一方当事人相信 他方当事人( 或与他方当事人相关的第三人) 的交易行为有效，或他方所提供的 与交易事项相关的信息真实，并且根据这种信任实施了一定行为的内心反映。可 以说，信赖的存在是市场经济体制下人与人之间进行交易的基础。人类社会早在 罗马法时期就开始了对信赖利益的保护。1 1j 从1 9 世纪开始，信赖利益问题曰益受 到人们的关注。大陆法系和英美法系，各自用自己的方式保护着善意交易方的信 赖利益。 无论是大陆法系国家抑或英美法系国家通过何种方式保护善意交易方的信赖 利益，不能不说是基于信赖利益的重要的法理价值，首先，在英美法中信赖利益 的重要功能之一就是信赖利益代替对价成为判定契约效力的理由。依据传统契约 的对价理论，无对价就无合同，从而将对价作为合同具有强制力的唯一原因，导 致契约责任的范围收到了限制，有悖于合同法的立法目的，不仅阻碍了当事人实 现其缔约目的，同时还造成了许多不公正的后果，不能有效地保护受约人的合法 利益。为消除这一缺陷，“允诺禁反言”原则应运而生，“允诺禁反言”原则的确立， 是对以对价为中心的传统契约理论的突破。其次，近现代民法为了保护交易安全， 设置了诸多制度。如：表见代理制度，使信赖了代理人有代理权的善意第三人受 到保护；公示公信原则，使物权变动中信赖了公示的第三人利益得到保护；善意 取得制度使善意受让人可以从无处分权人手中取得权利等等。这些都体现了民法 既注重保护静态安全又注重保护动态安全的意旨。而对信赖利益的保护，毫无疑 问，是对交易安全的一种法律保护方式。最后，信赖利益是损害赔偿的请求基础。 由于损害赔偿责任的标的之一是信赖利益，信赖利益必然将构成受到损害的当事 1 1 林诚二民法理论与问题研究北京：中国政法大学出版社，2 0 0 0 2 3 9 2 4 0 。 l 两南大学硕士学位论文前言 人在既定场合下请求损害赔偿的基础。在大陆法系国家中，一般认为，当合同因 当事人一方的过错不成立、无效或可撤销时，对无过错的当事人的信赖利益的损 失实施救济的方法是1 8 6 1 年由德国著名法学家耶林提出的缔约过失责任制度。另 一方面，信赖利益是确定损害赔偿范围的标准。无论大陆法系抑或英美法系国家 的民法都不约而同地从立法上对信赖利益予以保护，并将信赖利益作为确定民事 责任损害赔偿范围的标准之一。本文正是基于对信赖利益重要法理价值认知的基 础上，从信赖利益内涵界定入手，再对信赖利益赔偿的诸问题，如成立要件、请 求权基础、适用场合、赔偿范围等，在比较不同法系的规定的基础上予以逐一讨 论。我国正处于市场经济和信用体系逐步建立和完善的重要时期，深刻认识信赖 利益保护的重要性，借鉴富勒的信赖利益损害赔偿理论和大陆法系的缔约过失理 论，研究信赖利益损害赔偿理论，立法确认信赖利益损害赔偿责任，加强信赖利 益保护，具有深远的意义。 2 两南大学硕士学位论文1 信赖利益的界定 1信赖利益的界定 1 1大陆法系中信赖利益的概念 契约利益在大陆法系中分为履行利益、信赖利益和维持利益( 完全性利益) 。信 赖利益( v e r t r a u e n si n t e r e s s e ) ，又名消极利益或消极的契约利益，是指法律行为( 尤 其是契约) 无效而相对人信赖其为有效，因无效之结果所蒙受的损害。1 2 例如，买 卖契约订立的费用、履行准备的费用以及因相信契约有效而放弃买入其它可能买 入的物件所遭受的损害；履行利益( e r f u e l l u n g s si n t e r e s s e ) 贝o 是指法律行为( 尤其是契 约) 有效成立，但因债务不履行而发生的损失，又称为积极利益或积极的合同利益。 维持利益( 完全性利益) 是指因违反保护义务，侵害相对人的身体健康或所有权，受 害人于健康或所有权之上所受的一切损害后果。 履行利益和信赖利益各有各的问题：因赔偿使债权人处于如同获得给付时之 财产状态的为履行利益；因赔偿使某人处于如同未信赖特定的表示或合同成立时 所应处的财产状态的为信赖利益。可以说，前者着眼于损害的原因事实，表现出 的方法是由损害原因事实根据因果关系来加以确定；后者则是着眼于应回复什么样 的财产状态【3 】；前者是根据有关给付的法律，以考察正常履行时所带来的财产状态， 后者则是以上述根据不存在或者失效为前提，如果没有之前的信赖行为时现在所 应有的财产状态。对履行利益赔偿的结果是为了使当事人达到合同履行后所应达 到的状态，而对信赖利益予以赔偿则是为了使受害人恢复到缔约前的经济状态。 1 2 英美法系中信赖利益的概念 1 9 3 6 年一1 9 3 7 年耶鲁法律杂志( 合刊) 上连载了富勒及其学生帕迪尤的 长篇论文合同损害赔偿中的信赖利益【4 j 。这篇文章首次提出把判予合同损害赔 偿所追求的目的区分为三种：返还利益( t h er e s t i t u t i o ni n t e r e s t ) 、信赖利益( t h er e l i a n c e i n t e r e s t ) 和期待利益( t h ee x p e c t a t i o ni n t e r e s t ) 。 如果基于对被告允诺的信赖，原告向被告交付了某些价值，被告未履行其允 诺，法院可以迫使被告交出他从原告处接受的价值，这种利益就称为返还利益； 基于对被告允诺的信赖，原告改变了他的处境。例如依据土地出售合同，买方在 调查卖方所有权上支付了费用、或者错过了订立其它合同的机会，此时判给原告 损害赔偿以消除他因为信赖被告的允诺而遭受的损害，这种受保护的利益就叫做 信赖利益；期待利益是基于双方的约定而创造出来的期待的价值。具体来说，法 1 2 1 史尚宽债法总论北京：中国政法大学出版社，2 0 0 0 2 8 8 2 8 9 。 【3 1 【日】高桥真履行利益与信赖利益载加藤一郎、米仓明编民法的争点i i 法律出版社，1 9 9 9 1 6 1 。 1 4 l l f u l l e r & w i l l i a mr p e r d u e ，t h er e l i a n c ei n t e r e s ti nc o n t r a c td a m a g e s ，t h ey a l el a wj o u r n a l ( 19 3 6 ) ，v 0 1 4 6 ， 5 2 ，【美】l l 富勒小威廉r 帕迪尤介同损害赔偿中的信赖利益载梁慧星民商法论丛( 第7 、l l 卷) 北京：法律 出版社，1 9 9 7 。 西南大学硕十学位论文1 信赖利益的界定 院可以在一个特定履行诉讼中实际强迫被告向原告提供其允诺了的履行，或者在 一个损害赔偿诉讼中，使被告支付这种履行的金钱价值。 对返还利益的保护意味着防止违约的允诺人从受诺人所支付的费用中获益， 简单的说就是防止不当得利，对信赖利益的保护意味着使原告恢复到与允诺做出 前一样的处境，而对期待利益的保护则是使原告处于假若被告履行了其允诺他所 应处的状态。 1 3 信赖利益学说之争 富勒教授和帕迪尤的合同损害赔偿中的信赖利益文引起了在全球范围 的关于“信赖利益的讨论，时至今日六十余载过去了，但对于什么是信赖利益 仍没有一个被普遍接受的定义。主要观点有三种： 1 、“损失说 。该说认为：“信赖利益者，指当事人相信法律行为有效成立， 而因某种事实之发生，该法律行为( 尤其是契约) 不成立或无效而生之损失，又称为 消极利益之损害。，【5 】“由于缔约过失行为直接破坏了缔约关系，因此所引起的损 害，是指他人因信赖合同的成立和有效，但由于合同不成立和无效的结果所蒙受 的不利益，此种不利益即为信赖利益的损失。 【6 j “信赖利益，乃法律行为无效， 而相对人信赖其为有效，因无效之结果所蒙受之不利益也。 【_ 7 】史尚宽先生也认为 信赖利益是信无效的法律行为为有效所受的损害，又称消极行为上之利益或消极 契约上之利益。【8 】此乃信赖利益的传统定义。 2 、“利益说”。该说认为信赖利益是信赖合同有效成立所带来的利益。1 9 】此种 利益是一种将来的利益，既表现为信赖方基于合同而期待获得的利益，又表现为 无过错方本可以打算选择与他人订立合同，预期盈利的机会。“信赖利益是指一方 当事人因信赖另一方当事人会善意的，无过失地与自己缔约并促成契约的成立、 生效所涉及的相关利益。 【l o 】 3 、“处境变更说 。该学说认为，信赖利益指缔约一方因信赖缔约相对方所作 出的意思表示，从而使自己产生了自我状态的变更。富勒及其学生帕迪尤在合 同损害赔偿中的信赖利益中论述信赖利益与期待利益、返还利益的区别时说“基 于对被告许诺的信赖，原告改变了他的处境。例如依据土地买卖合同，买方在调 查卖方的所有权上支付了费用，或者错过了订立其他合同的机会。我们可以判给 原告损害赔偿以消除他因信赖被告的允诺而遭受的损害，我们的目的是要使他恢 5 1 = e 泽鉴民法学说与判例研究( 五) 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 8 1 7 4 。 【6 】王利明违约责任论北京：中国政法大学出饭社，1 9 9 6 6 0 1 。 0 7 】林诚二民法理论与问题研究北京：中国政法大学出版社，2 0 0 0 2 8 2 。 i s 韩世远违约损害赔偿研究北京：法律出版社，1 9 9 9 8 6 。 【9 】崔建远合同责任研究吉林：吉林大学出版社，1 9 9 2 2 9 5 。 w 陈丽苹、黄川论先契约义务中国法学1 9 9 7 ( 4 ) 。 4 西南大学硕+ 学位论文 1 信赖利益的界定 复到与允诺作出前一样的处境。在这种场合受到保护的利益可以称之为信赖利 益。”【l l 】日本学者内田贵认为：“信赖利益指原告信赖被告的约定( 许诺) ，使自己产 生自我状态的变更。，【1 2 】“自我状态的变更”或是“自我处境的变更”。实际上是损 失说的翻版，意指因信赖许诺而致自己财产的减少和与他人订约机会的丧失。 1 4 信赖利益概念之评析 以上各种学说有诸多的不足，“损失说”将缔约过程中因合理的信赖而蒙受的 损失或不利益称之为信赖利益，会造成逻辑上的混乱和语词上的矛盾，不能自圆 其说。具体说来以损失来定义信赖利益，其不足主要体现在以下几个方面：( 1 ) 会 造成逻辑上的混乱。因为利益和损失是两个意思相对的概念，利益是指外界事物 对行为人所具有的好处或有益价值，而损失是指行为人具有的好处失去和丧失。 由于两个概念的内涵不同，他们的相互界定违反了逻辑学上的定义规则；( 2 ) 会引 起语词上的矛盾。信赖利益是赔偿法域下使用的语言，无论是大陆法系还是英美 法系，无论是富勒及其学生帕迪尤还是耶林，在使用该词时主要将其作为处理缔 约过失行为时的一种法律后果，是缔约过失人赔偿责任的标的。如依损失说，信 赖利益是一种损失，则信赖利益损失应为损失的损失，通过否定之否定等于是无 损失，既然是无损失，又何以责令缔约过失方赔偿呢? 【i 3 】 “利益说 以利益界定信赖利益，虽然可以避免“损失说”所带来的逻辑上 与语词上的矛盾和混乱，但也有严重缺陷。主要体现在：( 1 ) 该学说混淆了信赖利 益和期待利益。期待利益又称为履行利益，是指合同有效成立后，当事人期望合 同正常履行可以得到的合法利益，是一种与既存的固有利益相反的将来利益。依 “利益说，信赖利益是合同有效成立所带来的利益。此种利益一则亦属于将来利 益；二则合同有效订立本身并不带来什么利益，而是只有正常履行后可予缔约人 以利益。简而言之，合同有效成立后的利益，即为期待利益或履行利益。“利益说” 所界定的信赖利益与通常所谓期待利益，仅有用词不同，并无实质区别。( 2 ) 依 “利益说 ，信赖利益是信赖合同有效成立所带来的利益，则信赖利益损失是指信 赖合同有效或成立后所带来的利益，因信赖落空所产生的损失。但凡“利益说 所主张的各种信赖利益损失并无因之于合同无效或不成立而造成的。如缔约费用， 包括邮电费用、交通差旅费用、调查费用等等，系为缔约必须为之的准备，是缔 约预期支付的交易成本，无论合同成立或生效与否，均得支出，只是合同有效成 立后相对人正常履约，即可从履行利益中予以弥补。因而，合同不成立或无效， 【l l 】 美 富勒合同损害赔偿中的信赖利益韩世远译载粱慧星为权利而斗争北京：中国法制出版 社2 0 0 0 5 0 7 。 旧 日 内田贵契约的再生载粱慧星民商法论丛( 第4 卷) 北京：法律出版社，1 9 9 5 。 【1 3 】刘越合同法中的信赖利益赔偿研究湘潭大学硕士学位论文，2 0 0 3 5 。 5 西南大学硕士学位论文1 信赖利益的界定 并非缔约损失或交易成本产生的原因，而是该损失或成本无法弥补的原因。 “处境变更说 实质上是损失说的翻版。自我处境的变更意指因信赖许诺而 致自己财产的减少和与他人订约机会的丧失，实质上是对损失说的变相表述。缔 约一方相信并依赖相对方的允诺作出某种行为，包括费用支出和谢绝与他人订约， 此种状态的改变，是善意缔约人合理信赖所必为的后果，是信赖成本( 因信赖而 必须支出的交易成本) 而非信赖利益，而信赖利益应指信赖人合理期望可以弥补 该信赖成本，应由法律予以保护的利益。 笔者认为要弄清信赖利益首先要明确“信赖 在此语境中的含义。所谓“信 赖”是指对方的某些行为使自己对他产生了信任感，从而导致相互问行为的发生。 信赖须以善意为基础，但又比善意对人的要求更高。信赖不仅要求当事人主观上 的信任，并且客观上表现为双方的互动行为，是交往中一方对另一方作出的行为、 提供的信息信任的表现。对信赖的保护只有在当事人所信赖的行为与事实或行为 人的真实意思不符，可能使信赖人信赖落空时才有必要。侵权法所调整的领域， 因没有双方的交往行为，也不能有信赖与信赖利益的存在。在当事人相互交往中， 如交易领域始可能有信赖的发生，它们在民法上表现为契约关系。当事人在合同 成立后，基于对合同及履行行为的信赖，只要合同关系有效，就要依当事人间的 合同对当事人加以保护、解决纠纷，性质上是对履行利益的保护。缔约阶段，民 法对当事人信赖的保护有两种方式，一种是按当事人信赖的外观状态予以确认， 不使当事人的信赖落空，如表见代理与公示公信原则，但这实质是确认缔约行为 的有效，目的是使当事人获取履行利益。另一种是赔偿当事人因信赖落空所受的 损失，这里所补偿的利益，才为我们所研究的信赖利益关注的重点。 通过上述分析，我们可得出这样的结论：信赖利益是指缔约善意方因合理信 赖缔约相对方的意思表示或己成立的合同造成的损失或己支出的成本，得期望合 同有效成立后正常履行或替代履行而予以弥补的一种法定利益。简言之，信赖利 益是一种法定的特殊利益。而信赖利益损失即是信赖人因为获得履行利益来弥补 交易成本和机会利益的预期落空所蒙受的不利益状态。 6 两南大学硕士学位论文 2 信赖利益赔偿制度的理论基础 2 信赖利益赔偿制度的理论基础 法律是为解决社会现实中发生的纷争而为的基准，成为其对象的纷争无论何 种意义上都是利益的对立和冲突。n 4 1 合同法在鼓励交易的同时，也应注重伸张社 会正义和公平，以求得当事人之间以及当事人与社会利益之间的公平。利益的平 衡，体现了合同法的最终目的。n 5 1 合同法的根本目的在于保护并促进由当事人合 理创设的期待，一方当事人应对合理信赖其言行的对方当事人负责。信赖利益之 所以受到保护，是因为过错一方已剥夺了信赖方基于合同而期待得到的利益，或 者本可以和其他人订立合同的机会，所以“法律保护信赖利益只要求当事人形成 合理的信赖，而不考虑当事人之间的交易是否存在着足够的对价。”n 6 1 尽管对信赖 利益的保护在一定程度上限制了订立合同的自由，但它却强调了行使自由的责任 以及对自主创设的期待和信赖所负的责任，也更能达到伸张法律公平、正义的目 的。大陆法系的缔约过失责任制度与英美法系的“允诺禁反言 制度是现代法保 护信赖利益的两面大旗。而信赖利益的保护又是现代法的标志性特征。 2 1 大陆法系中的信赖利益制度的理论基础一缔约过失责任制度 2 1 1 缔约过失责任制度的产生与发展 ( 1 ) 罗马法中的缔约责任制度 缔约过失责任制度在民法中产生的较晚，但在罗马法中，已经出现了缔约过 程中，一方应当对另一方负有谨慎注意义务的观点。例如盖尤斯在论行省告示 第1 0 篇中提出，“在看过土地之后，买卖契约缔结之前，大风将土地上种植的树 木吹倒了。人们也许会问，这些树木是否也应当交给买方呢? 我认为，不必交给买 方。但是，如果买方并不知道树