（世界经济专业论文）论国际企业家的公平收入.pdf

i 摘 要摘 要 近年来，众多跨国公司企业家以其天文数字的年薪名列收入排行榜前列，受 到了来自平民世界的广泛关注。随着跨国公司在全球范围的迅猛发展，人们对跨 国公司企业家收入公平的议论逐步升温。然而，以新古典经济学为首的主流经济 理论却从未将公平这一因素纳入收入分析，造成了收入理论与现实要求的脱节， 出现了公平收入分析的盲区。本文引入了“国际企业家”概念，并尝试运用新兴 的公平理论和行为经济学效率工资理论， 对国际企业家即跨国公司高层管理人员 （如 ceo）的公平收入及其决定展开研究。 本文定义的国际企业家是以经营跨国企业为职业，对企业生产性、交易性活 动进行综合协调， 具有全球化视野和国际化管理能力， 能够辨别、 利用企业机会， 不断进行判断性决策和创新活动并承担决策风险的企业管理者。 在遵循人与人之 间存在着互惠公平感的前提下， 本文认为国际企业家的公平收入应是建立在跨国 公司内部的，能促进跨国公司实现长期可持续发展，使跨国公司内部生产、分配 关系和谐的企业家收入。是否有利于提高跨国公司的生产效率、是否有利于形成 企业内的和谐关系是本文衡量国际企业家收入是否公平的标准。 在众多工资理论 中，本文选用了以“公平工资-努力”为核心的效率工资理论作为分析基础，对 国际企业家公平收入的决定进行了理论分析。在即定的假设条件下，本文通过工 资-努力函数分析、以努力为核心的效率工资的确定、以公平工资-努力为核心的 效率工资的确定等层层递进的推导， 得出了国际企业家公平收入决定的经济学分 析框架。随后，本文还对中资跨国公司企业家收入公平状况进行了判断。依据对 “国际企业家公平收入” 内涵及判断标准的界定， 联系中资跨国公司的实际情况， 本文认为， 当前我国国际企业家的实际收入水平还是与我国经济发展水平相适应 的，是相对公平的、适中的。但在未来，我们应谨防企业家收入不公在中资跨国 公司的出现，从而实现并维护我国国际企业家的收入公平。 关键词：国际企业家；公平收入；决定分析 ii abstract in recent years, a lot of entrepreneurs of multinational corporations are regarded by the world of civilian, with their extremely high annual salary listed on top of the billboard. with the rapid development of worldwide multinational corporations, there are more and more discussions about the equality of salary of the entrepreneurs of multinational corporations. however, the mainstream economic theories delegated by neo-classical economics have never involved the factor of equality in the analysis of salary, which leads to the disconnection of salary theory and demand in reality, resulting in a blind area of the analysis of fair incomes. this thesis appeals to the concept of “international entrepreneurship” and tries to research on the fair incomes and decisions of the international entrepreneurship,namely the upper rank managers in multinational corporations (such as ceo),by using the new theory of equity and behavioral economics. the international entrepreneurship defined in this paper means the manager in multinational enterprises, who can make integrated coordination according to enterprises productive and business activities , who owns global view sight and capability of international management, who can identify and utilize enterprises opportunities to make policies of judgment and innovating activities,and bear the risk of strategic decisions. under the condition of consciousness of fairness and reciprocity among people, this paper holds that the fair incomes of international entrepreneurship should be the incomes within the multinational corporations, which can promote the sustainable development of the multinational corporations and harmonize the relationship of production and distribution within the multinational corporations. to judge the fair incomes of entrepreneurship, this paper uses the standard identifying whether productive efficiency can be promoted and whether the harmonious relationship can be set up within the enterprises. among all the different wage theories, efficiency wage theory with “fair wage-effort” as the core is chosen in this paper as analysis basis, to make a theoretical analyze on the conditions of fair incomes of international entrepreneurship. on the set premise, this paper gets an economic analysis frame of the conditions of fair incomes of international entrepreneurship, by analysis of fair wage-effort functions and the step-by-step deduction of the confirmation of efficiency wage with the core of effort and the confirmation of efficiency wage with the core of fair wage-effort. furthermore, this paper makes a judgment on the situation of fair incomes of the entrepreneurs in chinese multinational corporations. according to the definition of connotation and judging standard of fair incomes of international entrepreneurship, together with the reality of chinese multinational corporations, this paper holds that the present income level keeps to the economic development in our country, which is comparatively fair and moderate. however, in the future, we should avoid the unfairness of incomes of entrepreneurs in chinese multinational corporations, so as to realize and maintain the fairness of incomes of entrepreneurs in chinese multinational corporations. keywords：international entrepreneurship;fair incomes;analysis of decision 湘潭大学湘潭大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 1 第 1 章 引言 1.1 研究背景及意义 1.1.1 现实背景及意义 跨国公司作为一种以全球市场为经营目标的企业形态从19世纪60年代发展 至今已取得了举世瞩目的成就，在经济全球化大发展的今天，跨国公司在国际经 济活动中的主体地位更是日益突出。近年来，一些跨国公司企业家以其天文数字 的年薪名列全球收入排行榜前列，受到了来自平民世界的非议，而同为跨国公司 高层管理人员的各公司 ceo 之间，收入的起伏也是惊人的。2007 年，美国福 布斯杂志统计了 2006 年内包括基本年薪、奖金、股权收益以及其它收益在内 的各大公司 ceo 总薪酬，并公布了美国 500 强企业 ceo 年薪排行榜 ，其中， 苹果公司 ceo 史蒂夫 乔布斯以 6.47 亿美元的总薪酬位列榜首，其年收入超过 排名第二位的美国西方石油公司ceo雷 埃尔拉尼3.22亿美元收入的两倍以上。 而 iac/interactivecorp 公司 ceo 巴里 迪勒则以总薪酬 2.95 亿美元名列第三。 相形之下， 名列第十的第一数据公司 ceo 亨利 杜克 2006 年仅收获了 9821 万美 元的年薪。此次统计还显示，2006 年美国 500 强企业 ceo 的总薪酬为 75 亿美 元，比 2005 年增长 39%，每名 ceo 的平均薪酬为 1520 万美元 ；2008 年 1 月 26 日美国福布斯网又在线公布了一份世界十大最富行政总裁排行榜 ，其中波 克夏-哈萨威公司董事长兼行政总裁沃伦 巴菲特以 520 亿美元的财富净值位列 第一，安赛乐米塔尔公司董事长兼行政总裁拉克希米 米塔尔以 320 亿美元位列 第二，拉斯维加斯金沙集团董事长兼行政总裁谢尔登 阿德尔森以 280 亿美元位 列第三。即使是位列第十名的科氏工业集团董事长兼行政总裁查理斯 科赫，其 财富净值也达到了 170 亿美元，真是富可敌国 。 这些收入排行榜中跨国公司企业家获得的高收入是否是分配不公的表现？ 怎样的收入才是跨国公司企业家的公平收入？跨国公司企业家公平收入又如何 得以确定？这一系列理论问题引发了我们的思考。在知识经济长足发展的今天， 企业家素质能力的高低成为企业发展存亡的关键。 跨国公司的全球竞争实质上也 是跨国人才的全球竞争， 如何公平地决定跨国公司企业家的收入是跨国公司能否 留住人才、稳住人才，实现企业和谐发展的关键。对国际企业家公平收入问题进 行研究在跨国公司员工团队的稳定以及实现跨国公司可持续发展、 提升跨国公司 数据引自福布斯公布 06 年美企 ceo 薪酬榜 苹果 ceo 第一 ，新浪网 ，2007 年 05 月 04 日。 数据引自in pictures: the worlds wealthiest ceos,福布斯网 ，2008 年 01 月 26 日。 2 国际竞争力上具有极强的现实意义。 1.1.2 理论背景及意义 新古典经济学自创立以来以其严密的推理和完备的理论体系征服了世界。 然 而长期以来，新古典经济学把经济参与体的行为看成是对外部激励的单纯反映， 认为自利的行为个体仅仅追求自身效用最大化， 并不考虑行为个体相互之间的影 响，这种对现实经济现象的过度抽象使新古典经济学的发展面临着尴尬。最近， 新古典经济学赖以生存的理论基础“理性经济人”假设受到了来自现代行为经济 学的强烈冲击。20 世纪 70-80 年代兴起的现代行为经济学理论融合了实验心理 学和认知心理学的最新研究成果，用大量心理实验数据证实了新古典经济学“理 性经济人”假设的非科学性，解释了在不确定条件下人们是如何进行判断与决策 的。他们强调关于人的偏好的公理化假定必须符合心理事实，并提出了开放式的 备择公理化体系 1。而依照行为经济学思想发展而来的效率工资理论是一种较为 科学的工资理论。1990 年，阿克洛夫和耶伦在斯蒂格利茨提出的效率工资理论 基础上，融合了亚当的公平理论以及卡尼曼等人的公平工资概念，提出以“公平 工资-努力”为核心的效率工资理论。他们认为在有关员工行为的“公平工资- 努力”假设前提下，企业员工是具有互惠公平感的，相对于实际工资而言，员工 的努力水平更受到考虑了互惠公平感的公平工资的影响。 其基本假设是如果工资 下降到低于作为参考的公平工资之下，则提高工资会增加工人的努力程度，因此 厂商有激励去支付接近公平工资水平的实际工资。 注重心理因素分析的现代行为经济学的兴起说明经济学理论越来越倾向于 将理论还原现实，心理因素分析在百转千回后又重归经济学殿堂，现代行为经济 学也因对公平和互惠的提倡迅速进入主流经济学视野，以“公平工资-努力”为 核心的效率工资理论更为研究公平收入及其决定问题提供了新的视角和方法论 基础。本文对国际企业家公平收入的分析正是在这一理论背景下展开的，这一分 析即是对公平理论、行为经济学效率工资理论的尝试和运用，也是对跨国公司企 业家收入理论在新视野下的进一步推进，具有一定的理论价值。 1.2 文献综述 国际企业家问题是20世纪90年代在跨国公司研究领域活跃起来的热门论题， 其研究主体是在国际环境下工作的、 执行国际化企业管理和决策的跨国公司企业 家。 以 “国际企业家” 理念为核心的国际企业家理论则主要围绕企业机会的发现、 3 利用和挖掘对跨国公司企业家的跨国界管理行为展开研究。 由于对国际企业家核 心内涵的理解不同，曾经有多种关于国际企业家的定义。2005年由奥维特和麦当 格（oviatt & mcdongall）最新提出的国际企业家定义将企业机会作为界定国际 企业家的核心，认为国际企业家（international entrepreneurship）是“为创造未来 的物品和劳务，跨越国界对机会进行发现、判定、评估和开发（的人） 。 ” 2540得 到了学界的广泛认同。基于企业家和国际商务两者多学科性质的思考，学者们从 国际商务、企业家（精神） 、人类学、经济学、心理学、金融、市场学和社会学 等学科提取并设置了国际企业家研究的理论框架。而在研究范畴和具体内容上， 国际企业家研究存在着两个分支，其中一个分支聚焦于企业执行者的跨国界行 为，另一个则注重对跨国界执行管理的企业家及其行为、环境进行比较。就现有 研究成果而言， 跨越国界的企业家行为研究成为了国际企业家研究的重点。 现在， 国际企业家研究已从最早期对国际企业家概念核心内容的探讨扩大到新公司的 国际化，对那些发现和判定、评估和开发机会以创造未来物品和劳务的国际化的 企业管理者来说，他们将如何执行决策、他们的行动能有多大的效用等问题都是 国际企业家理论研究者们正在思考的问题。 环顾经济学丛林，直接研究跨国公司中企业家收入问题的理论凤毛麟角，比 较全面涉及这一论题的似乎只有管理学中近期兴起的国际企业人力资源管理理 论。 国际企业人力资源管理理论从管理学角度对跨国公司内部员工的薪酬决定机 制进行了研究， 主要探讨如何将国际企业人力资源管理程序整合到为跨国公司全 球战略服务的整体范式中以及跨国公司外派人员的选择、培训、评价、薪酬确定 等问题， 相应存在着全球战略性人力资源管理和跨文化背景下的人力资源管理两 个研究范式 3。管理学中，薪酬即收入。鉴于员工国度、企业落地国不同以及薪 酬测算使用的币种不同，国际薪酬是复杂的，一般认为国际薪酬的主要组成部分 包括基本工资、出国服务奖励/艰苦补贴、津贴和福利等。国际企业人力资源管 理理论则提出将总薪酬为三个主要部分， 即核心部分、 按要求做部分和选择部分。 国际薪酬核心部分的具体做法可在与跨国公司核心政策保持一致的前提下随市 场和当地条件的变化而变化， 按要求做部分可让地区经理有权根据薪酬表的可选 项目自由选择，选择部分则为员工提供了富有弹性的薪酬选项。这种战略弹性模 式使跨国公司可以同时采用现行费率法和资金平度法来适应特定的环境， 避免单 独采用某种方法进行国际薪酬衡量时可能出现的问题。同时，国际企业人力资源 管理理论还主张企业应围绕跨国公司的总体战略、机构以及企业的需求，适当考 虑行政管理的公平和方便，制定出具有竞争性的国际薪酬政策 4151-152；如何充分 利用薪酬这一多维度激励杠杆设计出具体的薪酬机制是管理学薪酬理论研究的 重点。然而经济学体系中，收入研究的基本形式工资理论或是为宏观层面上公平 4 问题的解决提供分析框架，或是为组织（尤其是企业）薪酬一般水平的界定提供 分析框架，主要进行了薪酬界定的一般理论分析。从古典到现代，经济学对工资 问题的研究己相当系统。早期对工资问题的研究主要是进行工资决定因素的分 析，后来沿着宏观、微观两个方向逐步发展起来，出现了研究宏观经济运行中工 资问题的马克思主义工资理论、凯恩斯经济理论、分享经济理论、效率工资理论 等，以及研究微观经济运行中工资问题的人力资本理论、家庭劳动力供给理论、 补偿性工资差别理论、 交易成本理论、 代理理论等 5。 综观工资理论的发展历程， 不同的学者从不同的角度对影响和决定工资的因素进行了理论探讨， 但以新古典 经济学为首的主流经济理论却从未将公平这一因素纳入收入分析， 造成了收入理 论与现实要求的脱节，出现了公平收入分析的盲区。要从经济学视角上系统研究 国际企业家的公平收入，我们还需要借鉴已有的工资理论，设法将公平因素纳入 分析。 1.3 基本思路和主要内容 本文在对“国际企业家公平收入”概念进行界定的基础上，引入了新兴的公 平理论和行为经济学效率工资理论对国际企业家即跨国公司高层管理人员（如 ceo）的公平收入及其决定进行研究，之后对我国跨国公司企业家收入的现状进 行了分析并提出了相应的对策建议。本文共分四部分： 第一章：引言。本章内容包括本文的选题背景及意义、文献综述、本论文的 基本思路和框架结构以及可能的创新之处。 第二章：国际企业家及其对跨国公司成长的重要作用。本章引入了“国际企 业家”概念，详细阐述了国际企业家理论的发展沿革及主要研究内容，并结合内 生成长理论和企业的企业家理论就国际企业家对跨国公司成长的重要作用进行 分析。 第三章：国际企业家的公平收入及其决定分析。本章首先就国际企业家公平 收入的定义进行了详细界定，之后介绍了公平理论、现代行为经济学理论以及以 “公平工资-努力”为核心的效率工资理论等与国际企业家公平收入决定相关的 基础理论，最后采用以“公平工资-努力”为核心的效率工资理论对国际企业家 公平收入的决定进行了分析。 第四章：我国国际企业家收入公平现状及对策研究。本章分析了中资跨国公 司中企业家收入公平的现状， 并就实现并维护我国国际企业家的收入公平给出了 对策建议。 5 1.4 可能的创新之处 如果本论文有可能的创新之处，则突出表现在对“国际企业家”概念的引 入以及对“国际企业家公平收入”的界定和决定分析上。国际企业家问题是新近 在跨国公司研究领域活跃起来的热门论题， 本文将国际企业家概念引入对跨国公 司企业家公平收入问题的探讨是对理论界最新研究成果的运用。同时，本文对国 际企业家公平收入的界定立足“生产力决定生产关系”的基本原理，找到了跨国 环境下国际企业家收入的公平基础：企业生产效率以及企业内和谐关系，并以此 界定了“国际企业家公平收入” 。而在对国际企业家公平收入的决定分析上，本 文筛选出了即融入公平因素又能合理的进行收入决定分析的经济学方法：以“公 平工资-努力”为核心的效率工资理论，科学地进行了国际企业家公平收入决定 分析。 客观的说，本论文对国际企业家公平收入的界定和解析理论再现了现实存 在于跨国公司内部的，企业家与企业家之间以及企业家与一般管理人员、技术人 员及普通员工的收入公平问题。而依据以“公平工资-努力”为核心的效率工资 理论进行的国际企业家公平收入的决定分析也拓展了理论经济学关于收入决定 分析的考察范围， 有助于我们对国际企业家公平收入的决定问题做出贴近现实的 研究。 6 第 2 章 国际企业家及其对跨国公司成长的重要作用 2.1国际企业家的内涵与外延 在传统的企业家理论中，至今仍没有一个公认的企业家定义，对企业家的界 定不同学者有着不同的理解。从经济功能角度看，理查德康替龙（ruchard cantillon） 、霍德盖茨（hodgetts）和奈特（knight）等人认为企业家是在企业中 进行经营决策并承担决策风险的人。莱宾斯坦（leeibenstein） 、科斯、彭罗斯等 人将企业家定义为担任企业管理职务并承担直接责任的经营管理者。 另一些学者 则从能力素质、心理素质、精神素质等角度对企业家进行界定，萨伊等认为企业 家必须具备良好的判断力，懂得监督与管理的技巧，具有承担风险的心理品质， 具有事业心和扩展企业的欲望。而对于企业家精神，各位学者无一不强调创新。 熊彼特认为企业家精神即经济首创精神。德鲁克（drucker）更是认为企业家精 神就是创新精神，就是寻求变革与实施变革 69-11；在企业管理、控制能力飞速提 升，企业全球化大发展的今天，借助发达的通讯技术，企业经营呈现出越来越国 际化的趋势，跨国公司出现了繁荣发展的景象。这种全球化的发展对跨国公司实 际经营者跨国公司企业家提出了全新要求， 宽泛的全球化视野和优秀的国际 化管理能力成为跨国公司企业家必备的素质。 “国际企业家” （ international entrepreneurship）也正是在这一历史背景下步入了人们的视野。 20 世纪 90 年代，国际企业家理论从跨国公司研究领域兴起，其研究对象是 在国际环境下工作的、执行国际化企业管理和决策的跨国公司企业家，主要围绕 着国际企业机会的发现、利用和挖掘对跨国公司企业家展开研究。依据扎若和乔 治（zahra & george）的说法，国际企业家一词首先出现在莫若（morrow）1988 年发表的短文中， 该文特别强调了可能为新公司打开当前未开发的国外市场的最 新技术和文化意识，并将创新作为对国际企业家概念理解的核心要件 7。而首先 敏感意识到国际企业家问题研究价值的经济学家则是奥维特和麦当格（oviatt & mcdongall） 。奥维特和麦当格在 1989 年的一篇文章中发现了环球建立跨国企业 （ “globel start-up” ） 的新现象， 并敏锐的感觉到由国际化新公司 （new ventures） 建立而形成的新的国际化企业组织形式是一个与传统跨国企业具有不同特征的 组织形式，具有很高的学术研究价值。同时，在对国际化新公司的逐步研究中， 奥维特和麦当格发现， 拥有国际化经营经验且机敏活跃的企业家能联系并整合不 同国家的资源，以应对国际化的市场需求，国际化新公司中的企业家问题也是一 即直接在多国同时建立跨国公司，这种跨国公司在建立之时就是跨越国界的经营实体，在建立之初，其 生产、经营、销售等全套业务都是国际化的。 7 个值得深入研究的领域。因而，在其 1994 年标志性的论文国际化新公司理论 （ “toward a theory of international new ventures” ）中， 奥维特和麦当格融合了 国际商务、企业家和战略管理三方面的研究成果，提出了一个研究国际化新公司 的理论框架 ，并在对国际化新公司的研究基础上深入谈及了开展国际企业家研 究的重要性 845-64。国际企业家研究是从对国际化新企业的研究开始的，但国际企 业家研究又不同于、甚至超越了国际化新企业的研究。1994 年国际商务学者怀 特和雷克斯 （wright & ricks） 发表了论文 国际商务研究趋势： 25 年后（ “trends in international business research:twenty-five years later” ） ， 特别强调了国际企业家 问题。怀特和雷克斯认为，国际企业家是一个新兴的研究领域,对国际企业家问 题的研究主要包含了两个方面的内容：首先是多国家、多文化背景下，对企业家 行为的比较；其次是扩展到国界外的、对企业组织行为的比较 9687-701。此后的许 多研究都围绕着第一个论题展开，而沿着这一理论路线，国际企业家的定义已扩 展到一个非常宽泛的范围。 由于对国际企业家核心内涵的理解不同，曾经有多种关于国际企业家的定 义。为与普遍接受的“国际商务” （international business）概念相一致，1997 年 麦当格和奥维特（mcdongall& oviatt）排除了对非营利和政府组织的研究，将国 际企业家定义为“为创造组织的新价值而进行跨越国界的创新、预判、危机寻找 的行为（人） 。 ” 10。而在最新的研究当中，对企业机会尤其是国际企业机 会的发现和把握已进入学者们对国际企业家的界定中来。2000 年歇尔和文 克塔拉门（share & venkataraman）考虑到新组织创建时并不一定处于一种稳定 的状况（比如，商业机会可能被售卖给它人） ，因而他们对国际企业家的考察限 定在“核查在怎样的情况下，由谁，做了怎样的努力，使得创造未来商品和劳务 的机会被发现，评估和开发” 。 11218 2005 年，奥维特和麦当格则在他们原有的 研究基础上加入了对机会的关注，进一步改进了国际企业家定义。新定义中奥维 特和麦当格强调了五点内容：第一、研究内容将集中在机会（opportunities）上。 第二、允许但不依赖于新的组织形式（即不仅仅只研究直接在国际环境下建立、 成长的新企业） 。第三、承认企业形式的企业家精神（corporate entrepreneurship） （即集中表现于企业家的企业特有文化、精神） 。第四、不将企业家概念的起源 作为研究重点。 第五、 强调跨越国界的企业家活动。 于是， 奥维特和麦当格将 “国 oviatt 和 mcdougall 提出的对国际化新公司的分析框架特别强调了四个因素：第一、是通过内部化一些 交易而形成的组织形式。第二、可选择的管理结构与可获得的资源具有强关联性。第三、在外国市场上本 土化优势的建立。第四、对稀缺资源（unique resources）的控制。这些因素也是界定国际化新公司的充要 条件。 原文为：“international entrepreneurship is a combination of innovative ,proactive and risk-seeking behavior that crosses national borders and is intended to creat value in oragnizations.” 原文为： “examination of how,by whom,and with what effects opportunities to create future goods and services are discovered,evaluated,and exploited.” 8 际企业家” 定义为 “为创造未来的物品和劳务， 跨越国界对机会进行发现、 判定、 评估和开发（的人） 。 ” 2540 该定义中“跨越国界”一词是被特别强调的，这也 显示出奥维特和麦当格的研究重点将落在企业管理者的跨国界行为上。 与传统企 业家定义强调的“承担决策风险和责任” ，注重“企业家能力素质、心理素质、 精神素质”相一致，国际企业家定义也遵循着企业家的基本职能和素质要求，而 与传统企业家定义不同的是， 国际企业家特别强调了企业家决策及执行的国际化 背景和企业家对国际企业机会的识别、利用和挖掘。因而，进行国际企业家问题 研究时，已有的传统跨国公司企业家理论是适用的，但因研究重点已转移到对企 业机会的分析上，所以国际企业家研究还有很多问题有待进一步思考，给广大学 者留有广阔的研究空间。 当然， 国际企业家定义还在与时俱进， 随着研究的深入， 我们对国际企业家的认识和界定还将逐步加深 。 本文中，笔者欲综合各家观点，结合传统企业家理论和国际企业家理论对国 际企业家概念进行综合界定。在强调国际背景并借鉴前人理论的基础上，本文认 为，国际企业家是以经营跨国企业为职业，对企业生产性、交易性活动进行综合 协调，具有全球化视野和国际化管理能力，能够辨别、利用企业机会，不断进行 判断性决策和创新活动并承担决策风险的企业管理者。 本文中研究的国际企业家 是在国际环境下工作的、执行国际化企业管理和决策的跨国公司高层管理人员， 如跨国公司首席执行官(chief executive officer)等。经济学家张维迎认为企业家 是承担经营风险、从事经营管理并取得经营收入的人格代表。只有在投资者或股 东确信企业家会对他负责并有能力使他的财产增值时才会自愿交出经营权。 职业 企业家的存在是以所有者企业家的存在为前提的 12。熊彼特也指出，企业家进行 生产、经营活动所需要的资本是由那些成功的企业家所形成的资本家阶层提供 的。因而，作为企业实际经营管理者的企业家与作为企业所有者的资本家是完全 不同的两个阶层，是具有不同内含的两个概念。据此，本文认为，国际企业家是 不同于跨国公司所有者的另一阶层，其本质上仍属于跨国公司所有者雇佣的员 工。 而与跨国公司一般管理人员不同的是， 国际企业家具有其特有的企业家精神， 并以其果断、 坚决的企业家精神处理在国际环境下更为艰难的企业决策和管理执 行，是企业家精神将国际企业家与一般管理人员区别开来。 原文为： “international entrepreneurship is the discovery, enactment, evaluation, and exploitation of opportunitiesacross national bordersto create future goods and services.” 联合国贸易与发展会议（unctd）在其 2005 年的报告企业家精神与经济发展中提到，企业家被普遍 接受的、最重要的三个功能是承担风险（risk seeking） 、具有创新能力（innovativeness）和能够寻找到新的 利润机会(opportunity)。而在企业家精神的重要性一文中，联合国贸易与发展会议认为“企业家的定 义与变革、创造力、知识、创新以及在增长着的全球化的世界经济条件下对形成竞争力产生越来越重要的 影响的灵活因素密切相关。 ” 9 2.2国际企业家对跨国公司成长的重要作用 国际企业家与跨国公司之间存在着互为依存、相互依赖的关系，而与一般公 司-企业家关系不同的是，跨国公司能为国际企业家提供国际化的工作环境，而 国际企业家也能为跨国公司解决国际性的生产、管理问题。可以说没有跨国公司 这一强大平台，就没有国际企业家世界范围内积蓄能力、施展才华的机会。反过 来，离开极富作为的国际企业家，跨国公司也不可能实现企业的长远发展。在这 种相互依存的关系中，跨国公司对优秀国际企业家的依赖更为强烈。近年来，企 业问题研究者在企业家与企业发展的相关性问题上展开了一些研究， 鱼跃而出的 理论论证了企业家对于企业发展的重要性， 其中企业的内生成长理论和企业的企 业家理论被广为接受，影响深远。 2.2.1 企业的内生成长理论及其启示 1959 年， 彭罗斯(penrose)出版了 企业成长理论 (the theory of the growth of the firm)一书，从企业内部管理约束的角度解释了企业的成长，系统提出了内 生成长理论。彭罗斯研究的“企业成长”包括了企业在产出、销售等方面数量的 增加以及企业发展所引致的规模增加或质量改善。他认为企业是生产资源、尤其 是人力资源的集合，企业的成长依赖于企业所控制的生产资源，决定于企业家和 管理者对生产机会的识别。 依据彭罗斯的观点， 企业是在一个管理性框架内组织起来的生产资源的集合 体，该管理性框架部分地决定了资源所产生的服务的数量和类型。随着生产经营 的进行，企业及其管理团队对资源所产生的服务的知识不断增加，这一知识积累 的学习过程可使企业的“生产机会集合”得到扩充 ，并使得过剩的管理资源得 到释放。由于使用过剩管理能力的机会成本为零，企业可将其用于其他紧密相关 的经营领域， 因此产生了扩大经营领域的内在动机， 推动企业自身的成长； 然而， 企业累积的管理资源及其运用范围毕竟是有限的， 加之新招聘的管理人员与原有 管理团队之间的磨合需要耗费时间，因此，即使生产资源积累充分，企业成长的 速度仍将受到企业管理资源的限制。正如“彭罗斯效应”(the penrose effect)所 示：由于管理资源的约束，一个迅速发展的企业极可能面临管理能力的瓶颈，在 随后的一段发展时期处于低成长状态。虽然短期内由于管理能力的约束，企业可 能出现“彭罗斯效应”进入低速成长阶段，但就长期而言，随着新增管理资源和 生产机会(productive opportunity)即指企业家和管理者部署资源时所能看见的、愿意而且能够采取生产行 动的可能性。企业随着生产机会的扩张或收缩而成长或下降的。 10 原有管理资源的整合，企业管理能力将获得更大程度的发挥，从而突破原有约束 进入另一个高速成长阶段 13。成长中的企业积聚了一定的生产资源，具有一定的 生产可能性(productive possibilities)，企业可通过原有生产可能性与新的生产可 能性的结合突破困境，实现发展的飞跃。伴随着企业的成长，企业积累的生产资 源逐步增多，企业的生产可能性以较之生产机会更快的速度增长扩张。此时，企 业积累的生产资源凝聚起企业内所有的管理资源， 企业管理资源则在众多生产可 能性中辨别生产机会。事实证明，只有能够快速应变的管理团队和迅速调整的生 产企业才可以利用生产机会实现扩张，否则将面临停滞不前的困境 14。 依据企业的内生成长理论，企业的企业家若没有对生产机会敏锐的洞察力、 强烈的生产动机及良好的生产管理能力， 众多的生产可能性就不可能转化为生产 机会，企业的生产扩张必然受到限制。企业家洞察生产机会及进行生产管理的能 力的优劣，是企业能否发现生产机会、进行生产扩张的关键。因而，以识别、利 用、 挖掘国际企业机会为己任的国际企业家对跨国公司的成长起到了至关重要的 作用。为使生产机会与生产可能性相匹配，跨国公司必须不断对旗下的管理资源 进行重新组织，不断提升旗下国际企业家的管理能力，否则跨国公司的发展将不 可避免的陷入困境。 2.2.2 企业的企业家理论及其启示 企业的企业家理论是由奈特(knight)提出的。奈特根据西蒙(simon)的不确 定性原理，对企业的契约理论作了进一步的发展。他认为完全竞争的市场不存在 产生利润的可能性，现实世界中不确定性阻碍了市场的完全。根据不确定性和企 业家精神， 奈特论述了企业家， 他认为企业家的首要功能和本质是处理不确定性， 面对不确定性， 企业家通过其与众不同的能力和企业家精神完成对生产资源的有 效配置，从而创造出利润。企业的企业家理论着重于对企业家精神和企业家职能 的分解，将企业视做人格化的组织，主张企业家主导企业。 在不确定性条件下，经济人不能准确地预知未来环境和交易过程。然而人们 对冒险的态度是不同的， 相对于不愿冒风险的人来说， 利润就构成对冒险的补偿。 一般而言，愿意冒风险的人就成为企业的所有者(管理者)，不愿冒风险的人就成 为企业雇员。雇员必须允许所有者(管理者)监督自己，管理者也就逐步演变为企 业家阶层了 15。企业家的能力不是体现在自己既有的才能、知识、技术等上，而 是体现在发现谁有给予回报的能力并生产出对有能力做出回报的人有用的产品 和服务上的。在现代市场经济中，企业家能力之于企业，就体现在企业家特有的 组织能力和创新能力上。 企业家将经济资源从生产力和产出较低的领域转移到较 11 高的领域，这就是企业家组织能力的体现。创新就是建立一种新的生产函数，即 实现生产要素的一种从未有过的新组合，从而为生产要素找到新的用途，为企业 确定新的发展方向，这就是企业家创新能力的体现。企业家的创新能力在于发现 生产机会，找到资源新组合的方向，而企业家精神则是将这种创新性资源组合付 诸生产产品、并获得真实回报的过程中体现出来的，企业家处理各种不确定性的 实践特性。企业家精神是企业家的一种特性，表现为处理不确定性能力的大小， 是实践过程中体现出来的瞬间处理问题的能力。 现代市场经济可以称之为企业家 经济。在现代企业中，企业家是每个企业人力、资本等各种生产要素资源的直接 配置者，企业的生产资源是否实现优化配置，产品结构是否合理，生产效率是高 是低，取决于企业家能否做出正确的资源配置决策。正是企业家依靠自身的预见 能力和资源重组能力， 把多种静态的生产要素集聚在自己的主动精神企业家 精神之下，使之与开发和生产未来的畅销或有回报的产品连接起来，从而更有效 地利用了生产要素，提高了产出效率。现实世界里，企业家对企业其他生产要素 具有的再组织功能证明了， 资本和劳动这两种要素资源本身都不具备自组织能力 和创新能力。企业所有要素资源中，唯有企业家资源因其组织能力、创新能力和 企业家精神而具有能动性和自组织性， 企业家是所有其他资源找到其有用性的先 导性资源。而企业家市场上，企业家之间进行的有创见性的相互竞争最终改善了 市场资源的分配，提高了市场效率。可以说，企业家资源的丰富程度和功能发挥 的程度直接决定了企业和市场资源配置的优劣，企业家主导了企业的发展 16。 企业的企业家理论抛出了没有企业家就没有企业的观点， 认为企业家以其独 特的组织能力、创新能力和企业家精神成为企业事实上的资源配置者，影响着企 业的生产效率，主导了企业的发展方向。而跨国公司全球经营所面临的国际环境 使企业决策、管理和执行变得更为复杂，联系处于不同国家的子公司对跨国公司 整体资源进行管理和调配， 或是对处于不同国家的跨国公司子公司实施一项公司 的全球化策略都需要跨国公司实际经营者具有良好的世界观和足够强的驾驭能 力，只有具备全球化视野和国际化管理能力的优秀国际企业家才能主导、控制下 来。因而，寻找优秀的国际企业家、对旗下国际企业家进行培训和激励是跨国公 司实现良好发展的重中之重。 综上所述， 跨国公司因其独特的企业环境和复杂的工作内容对具有独特素质 要求的国际企业家存在着极强的依赖性。在跨国公司发展更趋国际化的当今世 界， 是否能聘用到优秀的国际企业家对跨国公司短期乃至长期的发展将起到至关 重要、甚至是决定性的作用。 12 第 3 章 国际企业家的公平收入及其决定分析 3.1 国际企业家公平收入的界定 3.1.1 收入公平简述 公平是一个涉及人们价值判断的、复杂而模糊的概念。本文认为，公平是一 个相对的、历史的概念，它以效率为前提，受效率的制约。经济学家吴恭宣教授 认为， “公平主要指公正和平等。从本质上看，公平是特定社会经济关系在社会 成员思想意识上的反映。 它以一定的社会经济制度为基础， 形成相应的社会意识， 得到法律保障，分别体现在条件、地位、机会、处理原则、人际关系、分配、收 入、消费、生活层次等方面。 ” 172公平作为一种价值判断受到价值主体的意识影 响，具有一定的主体性。同时，作为一种社会成员共有的观念和准则，公平又具 有着客观性、相对性和历史性等特点；而在论及公平问题时，效率的影响和作用 是不可忽视的。依据吴恭宣教授的观点， “从宏观领域看，效率应包含社会各方 面