（世界经济专业论文）欧盟对华纺织品反倾销的原因及影响.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 随着国际贸易自由化的发展，各国的关税水平大幅降低，发达国家为了保护 本国利益，频繁发起对华反倾销查。反倾销更多地是作为其贸易保护的手段，而 不仅仅作为维护市场竞争格局，保护公平竞争的手段。随着中欧纺织品贸易的日 益发展，欧盟不断对中国纺织品发起反倾销，致使中国对欧纺织品出口受到严重 影响，反倾销已经成为中欧纺织品贸易摩擦的一个主要影响因素。 本文分五章，从宏观和微观两个角度对欧盟对华纺织品反倾销展开分析。 第一章简要介绍了本文的写作背景，对国内外有关反倾销的文献研究进行归 纳总结，从而为本文的分析提供理论支撑。 第二章介绍中欧纺织品贸易状况及欧盟对华反倾销的几个特点，并对欧拦x 、j 华纺织品反倾销的历史进行梳理并提出欧盟反倾销的实质是贸易保护主义和对 中国的贸易歧视。 第三章分别从欧盟与中国的角度分析了反倾销产生的原因，及反倾销对欧盟 和中国纺织行业的影响。从欧盟方面来说，欧盟经济增长乏力，纺织行业失业率 较高，人民币对欧元汇率升值，欧盟内部贸易保护主义势力的崛起都是造成中圈 纺织品频遭反倾销的原因。从中国方面来说，中国纺织品具有较强的竞争优势， 在欧盟市场份额不断提高，导致欧盟纺织企业的恐慌，从而引发了对华纺织品反 倾销，而中国纺织品产业发展的不规范，依靠低价竞争开拓市场的策略，客观上 也给欧盟的反倾销提供了借口。反倾销对欧盟的影响主要有贸易转移效应，对欧 盟纺织品业的保护效应、上下游产业的继发性保护效应，对中国的影响主要包括 对中国纺织行业的出口限制效应，投资跨越效应以及产业升级效应。 第四章以欧盟对华化纤布反倾销案进行分析，阐明了上述效应的具体表现。 第五章在上述分析的基础上，提出了应对欧盟对华纺织品反倾销的政策建 议，并从国家、行业与企业三个层面展开分析。 本文在写作中运用多种经济分析方法，如比较分析方法，供需分析法、显示 性比较优势r c a 指数分析方法，案例分析法等对欧盟对华纺织品的反倾销问题 进行研究。 v 上海大学硕士学位论文 关键词：纺织品，反倾销，非市场经济问题 v i 上海人学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fl i b e r a l i z a t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t a r if f sa r es u b s t a n t i a ll yr e d u c e d f o rw t om e m b e r su n d e rt h ef r a m e w o r ko ft h ew t o s o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa r e i n c r e a s i n g l y u s ea n t i - d u m p i n ga sat o o lf o rp r o t e c t i n gt h e i rd o m e s t i cp r o d u c e r s t h e a n t i - d u m p i n gs c o p ea n dr a n g e h a si n c r e a s e d d r a m a t i c a l l y a n t i d u m p i n g i su s e db y d e v e l o p e dc o u n t r i e sa sam e a n st op r o t e c tt h e i rt r a d eb e n e f i t s ， n o tj u s ta sam e a n st o m a i n t a i nm a r k e tc o m p e t i t i o na n df o rt h ep r o t e c t i o no ff a i rc o m p e t i t i o n w i t ht h ee n l a r g e m e n t o fs i n o - e ut e x t i l et r a d es c a l e ，t h ee uh a sb e e nl a u n c h i n gm o r ea n dm o r ea n t i - d u m p i n g i n v e s t i g a t i o nf o rc h i n a st e x t i l ep r o d u c t s a n dh a v eb e e ns e r i o u s l ya f f e c t e dt h et e x t i l e e n t e r p r i s e so fc h i n a a n t i - d u m p i n gh a sb e c o m eam a j o rf a c t o ro fc h i n a st r a d ef r i c t i o nw i t h t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s t h i sp a p e re n c o m p a s s e sf i v ec h a p t e r s ，a n di ta n a l y z e st h ee ua n t i d u m p i n gm e a s u r e si nb o t h m a c r o s c o p i ca n dm i c r o s c o p i cp e r s p e c t i v e s t h ef i r s tc h a p t e rb r i e f l yi n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n do f t h ew r i t i n go f t h i sp a p e r ，a n dp r e s e n t sa s u m m a r yo fd o m e s t i ca n df o r e i g na n t i d u m p i n g r e s e a r c h e st o p r o v i d e at h e o r e t i c a l b a c k g r o u n df o rt h i sp a p e r t h es e c o n dc h a p t e ri n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to fs i n o - e ut e x t il et r a d ea n dp r e s e n t sa n u m b e ro fc h a r a c t e r i s t i c so fs i n o - e ut e x t i l et r a d ea n dt h e nr e t r o s p e c t st h eb r i e fh i s t o r yo f a n t i d u m p i n gm e a s u r e st a k e nb ye ua g a i n s tc h i n e s et e x t i l ep r o d u c t s t h ee s s e n c eo ft h e a n t i d u m p i n gm e a s u r ei sp r o t e c t i o n i s ma n dt r a d eb i a sa g a i n s tc h i n a t h et h i r dc h a p t e rd e a l sw i t ht h ec a u s e so ft h ea d o p t i o no fa n t i d u m p i n gm e a s u r e sa g a i n s t c h i n e s et e x t i l ep r o d u c t sb ye u f r o mt h ep o i n to fv i e wo fe u ，i t se c o n o m ys l u m p ，i t sh i g h u n e m p l o y m e n tr a t eo fi t st e x t i l ei n d u s t r y ，t h er i s eo fe x c h a n g eo fr m ba g a i n s te u r oa n di t s p r o t e c t i o n i s mf o r c e sw i t h i ni t sb o r d e ra l la c c o u n tf o ri t sa n t i - d u m p i n gm e a s u r e s f r o mt h e p o i n to fv i e wo fc h i n a , t h ea d v a n t a g e so fc h i n e s et e x t i l ei n d u s t r yc a u s et h eq u i c km a r k e t s h a r er i s eo fc h i n e s et e x t i l ei ne um a r k e ta n dw i t ht h er i s eo fi t ss h a r e s ，i tw i l li n d u c e s w o r r i e sa m o n ge ut e x t i l e p r o d u c e r sw h i c hm a k et h e mt u r n t ot h e i rg o v e r n m e n tf o r v i i 上海大学硕士学位论文 p r o t e c t i o nb ya d o p t i n ga n t i - d u m p i n gm e a s u r e s a n do b j e c t i v e l y , t h en o n s t a n d a r d d e v e l o p m e n to fc h i n e s et e x t i l ei n d u s t r ya n dt h el o w p r i c es t r a t e g ya d o p t e d b yc h i n e s e e n t e r p r i s e sp r o v i d ee uw i t hr e a s o nt ot a k ea n t i - d u m p i n gm e a s u r e sa g a i n s tc h i n e s ee x p o r t e d t e x t i l e t h e n ，t h ep a p e ra n a l y s e st h ee f f e c t so fe u sa n t i d u m p i n gm e a s u r e sa g a i n s tc h i n e s e t e x t i l e ，w h i c hi n c l u d e ：t r a d et r a n s f e re f f e c t ，t h ep r o t e c t i o ne f f e c to fe up r o d u c e r sa n dt h e s e c o n d a r yp r o t e c t i o ne f f e c ta m o n gc h a i ni n d u s t r i a l sa n dt h ee x p o r th i n d r a n c ee f f e c t ，t h e i n v e s t - t o - a v o i d - a n t i d u m p i n ge f f e c ta n dt h ei n d u s t r i a le s c a l a t i n ge f f e c t c h a p t e rf o u rp r o v i d e sac a s ea n a l y s i so fc h i n e s ec h e m i c a lf i b e rc l o t ht od e m o n s t r a t et h e a f o r e m e n t i o n e de f f e c t s a n dc h a p t e rf i v ei st h ea d v i c ef o rc h i n e s et e x t i l ei n d u s t r yr e g a r d i n g m e a s u r et a k e nb yt h e mt oc o u n t e re u sa n t i d u m p i n gm e a s u r e s t h i sp a p e ri sw r i t t e nu s i n gav a r i e t yo fe c o n o m i ca n a l y s i sm e t h o d s ，s u c ha sc o m p a r a t i v e a n a l y s i s ，g a m et h e o r ym e t h o d ，s u p p l ya n dd e m a n da n a l y s i s ，t h er c ai n d e xa n a l y s i s ，c a s e a n a l y s i se t c k e y w o r d s ：t e x t i l e ，a n t i d u m p i n g ，no n m a r k e te c o n o m y v l i i 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 上海大学硕十学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 经济全球化己经成为当今世界经济发展的不可逆转的趋势和潮流。在对国际 市场依赖性日益提高情况下，各国都在努力扩大出口以推动经济增长，实现经济 增长及充分就业等目标。但另一方面，各国为了保护本国市场，又尽量用各利，手 段限制其他国家商品的进入。乌拉圭回合后，降低关税保护水平成为各国贸易政 策的国际义务，国际贸易保护的手段逐渐发生转移。为应对国外产品大量进口对 国内产业的冲击，w t o 各成员国有权在w t o 框架内采取反倾销、反补贴和保 障措施等贸易救济措施。其中反倾销是抵制外来不公平竞争的手段之一，是上述 三种贸易救济手段中被广泛使用的且最具效力的手段。反倾销措施囚其具有形式 上的合法性而又容易实施，故而能够有效保护国内产业且不容易招致报复。在传 统的贸易保护手段被逐渐遭到限制的情况下，反倾销f 越来越多地成为w 7 f o 成 员国的贸易保护主义手段。 积极应对针对中国纺织品的反倾销，无论是对于保持中国相关产品的市场占 有率、促进就业水平的提高，还是对于中国产业结构的调整、中国相关法律法规 的完善都具有重要意义。 首先，纺织业是典型的劳动密集型产业，同时也是中国的支柱产业之一，纺 织业的发展，对于中国解决就业问题，有着不可估量的意义。近年来，随着国外 对中国纺织品发起越来越多的反倾销调查，中国的纺织品出口受到严重影响。这 一方面是由于欧盟认定中国为“非市场经济国家”，导致在反倾销计算中人为夸 大了中国的倾销幅度，有些案件本不存在倾销，但欧盟不合理计算方法导致裁定 中国纺织品倾销存在；另一方面，中国纺织品发展的低端化趋势和出口的不规范， 客观上也导致了纺织品企业采取低价竞争策略，出口价格过低，不但大大压缩了 企业利润，而且极易成为欧盟监控的对象，导致反倾销诉讼，进而对其出口产品 征收高额反倾销税，进一步打击了中国相关企业的出口，恶化了企业经营状况。 积极应对欧盟对中国纺织品的反倾销，对于改善企业经营状况，挽回损失具有重 要意义。作为典型的劳动密集型产品，纺织产业的健康发展事关巾困发展大局， 特别是对于稳定就业具有很大作用。 j ：海大学硕士学位论文 其次，积极应对针对中国产品的反倾销，可以明确中国纺织品频繁遭受反倾 销困扰的原因所在，从而采取积极措施加以应对，从而有利于加快中国产业结构 的调整步伐。中国的纺织品产业的发展，尽管取得了巨大的成就，但仍不可忽视 发展过程中存在的种种问题。在中国纺织品产业发展壮大的过程中，由于缺乏 整体的规划，导致了严重的无序发展，包括行业进入的无序状态，质量管理的无 序状态，出口的无序状态等等。促进中国纺织产业的升级，提高产品科技禽量与 附加值，是中国纺织业发展的最优路径选择，也是塑造中国纺织品未来竞争力的 基石。 最后，积极应对反倾销，有利于丰富中国的反倾销实践，进而完善中闺的相 关法律政策，中国目前的反倾销法律之所以缺乏实用性及使用效果欠佳，一个重 要的原因是中国缺乏相关的反倾销实践，缺乏反倾销人才所致。而反倾销人才的 培养，势必要在反倾销实践中得以锻炼和培养。 深入细致在研究反倾销问题，无论对于中国出口企业应对困外对华反倾销调 查还是对于中国借鉴欧美发达国家的反倾销立法及其实践经验，进而完善中国的 反倾销法，均具有其重要的理论意义和现实意义。迄今为止，中国的反倾销研究 多局限于宏观的理论层面，疏于对具体案例的研究，而涉及纺织品反倾销的研究 则更少。纺织品行业作为中国重要的出口行业之一，对中国经济的增长起到过重 要的作用，纺织品是中国具有较强市场竞争力的商品，是中国出口的支柱之一， 欧盟等发达国家( 地区) 频繁对中国纺织品实施反倾销措施，本质上反映了其内 部贸易保护主义势力的重新崛起，他们不仅仅是把反倾销当作维护正常市场竞争 秩序的手段，反倾销在很大程度上己沦为欧美发达国家贸易保护主义的工具。 1 2 本文结构及研究方法 本文的结构可以简要归结如下： 2 上海大学硕士学位论文 本文将在文献研究的基础上，借鉴国际贸易领域内倾销与反倾销的相关理 论，探讨了欧盟对华纺织品反倾销的原因、实质及影响，并通过欧盟对华化纤布 反倾销案进行具体分析。本文最后在上述分析的基甜j 上提出应对欧盟对华纺织品 反倾销的应对策略及中国纺织品提高自身竞争力的策略。 在研究方法方面，本文在写作过程中从微观和宏观两个角度运用多种经济分 析方法，如比较分析方法，供需分析法、显示性比较优势分析方法，案例分析法 等多种经济方法对欧盟对华纺织品的反倾销问题进行研究。 1 3 国内外文献研究综述 1 3 1 国外文献研究综述 倾销问题的最初涉及可以追溯到亚当斯密。亚当弓圻密( 1 7 7 6 ) 在国富论中， 详细讨论了当时各国允许对出口贸易实行官方奖励的习惯做法，并将其称之为倾 销。美国首任财政部长亚历山大汉密尔顿( 1 7 9 1 ) 将美国新生产业所遇到的最大 障碍的根源归结为外国政府维持的出口奖励倾销。到2 0 世纪初，美国经济学家 雅各布瓦伊纳( j a c o bv i n e r ) ( 1 9 2 3 ) 在其倾销一困际贸易中的一个问题一书中， 将倾销定义为：同一产品在不同国家市场上的国际价格歧视，首次把倾销与具有 补贴性质的出口奖励区分开来，揭示了倾销价格歧视的不j 下当竞争性质，此定义 也被称为倾销的经典经济学定义。自瓦伊纳首次提出“倾销”这一概念，并将倾 3 上海大学硕士学位论文 销分成偶然性倾销、掠夺性倾销和持续性倾销三类以来，从经济学角度对倾销和 反倾销的关注逐渐增多。古典经济学观点认为，倾销应该与掠夺性定价有关，但 大部分经济学家认为，仅用经济理论无法对全球范围内反倾销掠夺性定义的盛行 作出解释。 自瓦伊纳1 9 2 3 年给出倾销的经济学解释以来，反倾销己成为g a t t w t o 所 认可的用于保护国际公平竞争、使各进口国的产业免受外国不合理侵犯的合法而 有效的措施，导致国际上对倾销与反倾销的研究得到了空6 而深入的发展，大体 来说，研究主要集中在以下几个方面 1 、从反倾销的合理性角度进行分析 保罗克鲁格曼和茅瑞斯奥伯斯法尔德( 2 0 0 0 ) 认为倾销是价格歧视最普遍的 形式，倾销不过是企业利润最大化的战略，从经济学角度看倾销具有其合理性。 t s v i s h w a n a t h ( 2 0 0 1 ) 认为在经济衰退时期各国，尤其是富国，贸易保护主义抬头， 从而易于采取反倾销措施。m a r t i n ，t h e u r i n g e r ，p i aw e i b ( 2 0 0 1 ) 认为反倾销措施 助长了企业滥用市场力量，扭曲了竞争，降低了消费者福利。p a c i f i cb a s i n e c o n o m i cc o u n c i l ( 2 0 0 1 ) 认为广泛应用的反倾销措施成了世界范围内越来越多贸 易保护主义策略的一种。美国俄勒冈大学教授b l o n i g e n 认为反倾销措施已不再 与掠夺性定价相关，即使外国企业出口需要缴纳的费用高于其在国内销售所需费 用，也高于进口国竞争者的相应费用，但仍可能面临“反倾销”威胁，其法律定 义几乎完全偏离了关于倾销的任何经济学概念，反倾销措施用来维护公平贸易的 初衷并未达到，反而成为了一种的贸易保护主义的新形式，这不能不说是一个讽 刺。 也有一些学者主张限制倾销，赞同反倾销。甘道尔夫( 1 9 9 9 ) 认为，偶然性倾 销和掠夺性倾销对进口国是有害的，如果考虑进口国生产者所遭受的损失，持续 性倾销也会对进口困造成严重的伤害，如可能导致进口国相关产业的畸形发展甚 至完全瘫痪，因此一个遭到倾销的国家通常会进行报复，如此反复会造成对国际 自由贸易的损害。 2 、从法律角度来研究反倾销 进行这方面研究的主要是进行w t o 反倾销协议与各国反倾销法进行比 较研究( b e s e l e r ，w i l l i a m s19 8 6 ；t h a r a k a n19 91 ) ；m j t r e b i l c o c k ，r h o w s e ( 2 0 01 ) 主 4 上海大学硕士学位论文 要从反倾销不具有经济上的合理性来批判反倾销法。他认为在现实经济生活中， 掠夺性倾销很少存在，而大部分倾销行为是正当的企业竞争行为。g u n n a rn i e l s 和a d r i a a nt e nk a t e ( 1 9 9 7 ) 认为如果仅为了防范这种罕见的掠夺性倾销而耗费巨大 的成本制定一套复杂的法律框架来取代竞争法，显然是缺乏效率的表现。m e s s a r y ( 1 9 9 5 ) 认为尽管制定一部国际范围内有效的竞争法来代替反倾销法在短 期内还不可能实现，但在区域性经济组织内以竞争法取代反倾销法还是比较现实 的，欧盟在这方面的成功就是一个极好的例证。 3 、从博弈论角度来研究倾销与反倾销双方竞争策略及其福利效应 由于倾销与反倾销是典型的博弈事件，应用经济博弈理论来分析非常有效， 因而吸引了一大批研究者转向反倾销的博弈分析与研究，在这方面研究有较大影 响的有a n d e r s o n ( 1 9 9 2 ，1 9 9 3 ) ，f i s c h e r ( 1 9 9 2 ) ，p r u s a ( 1 9 9 2 ) ，s t a i g e r ，w o l a k ( 1 9 9 2 ) ， f h a r a k a n ( 1 9 9 9 ) 等。s t a i g e r ，w o l a k ( 1 9 9 2 ) 研究了国内反倾销法如何影响国际贸易 以及外国垄断情形，构建了一个连续函数的随机博弈模型。p r u s a ( 1 9 9 2 ) 解释了美 国在1 9 8 0 1 9 8 5 年, j 0 j f j 大多数反倾销案被中止的原因( 3 5 撇诉，3 8 自动出 i 限 制) 以及反倾销税对贸易的影响，并构建了一个讨价还价模型。f i s c h e r ( 1 9 9 2 ) 从数 量、价格，市场占有率与反倾销政策、福利等角度研究了贸易保护的内在动因及 其企业行为。a n d e r s o n ( 1 9 9 2 ，1 9 9 3 ) 从多米诺倾销( d o l l l i n od u m p i n g ) 角度分析了倾 销产生的原因，从反面揭示了反倾销的示范效应，其博弈模型的与众不同之处在 于他在多国背景下构建其博弈模型而并未使用经典的双寡头博弈模型、两国i 白j 倾 销与反倾销博弈模型等。由此可见，国外对反倾销博弈既有理论研究，又有实汪 分析，从救济手段、倾销影响、反倾销政策效果等多角度、全方位进行了深入研 究。 4 、从反倾销的经济效应进行分析 b a l d w i n ( 1 9 8 5 ) 指 出，当市场状况发生变动以至某个产业的利润受到威胁时， 该产业的现有厂商将采取一致态度寻求保护。由于上游产品价格的增加威胁到了 下游厂商的利润，上游产业获得保护将会促使下游厂商采取类似的行为。 k r u p p ，p o l l a r d ( 1 9 9 6 ) 和j 用1 9 7 6 - 1 9 8 8 年美国针对化工产品的反倾销凋含数 据，考察了贸易转移效应。他们深人分析了反倾销调煎过程以及最终的裁定结果 对两种不同来源的进口产生的影响。研究结果表明，在约1 2 数量的案件中，反 上海大学硕士学位论文 倾销调查过程本身以及最终的裁定结果，都减少了从被指控存在倾销的进口来源 地的进口数量，与此同时，来自未遭到指控的进口来源地的进口数量却显著增加， 即存在明显的贸易转移效应。p r u s a ( 1 9 9 7 ) 采用1 9 8 0 1 9 8 8 年美国全部具有终裁结 果的反倾销案件中涉案产品的贸易数据来考察贸易转移效应是否在全部产品中 具有普遍意义。 1 3 2 国内文献研究综述 国内学者关于反倾销的研究主要集中于以下几个方面： 1 、对于国际反倾销制度的研究 王仁样( 2 0 0 2 ) 等比较了w t o 及各国的反倾销制度，认为中围政府应充分利 用w t o 的贸易争端解决机制、改进政府职能、加强政府间的协调。陈凌( 2 0 0 4 ) 从法理学角度研究了欧盟反倾销法的构成要件，并分析了欧盟反倾销法对中国的 影向及欧盟对中国“非市场经济”国家定位问题。杜建耀( 2 0 0 2 ) 研究了国际反倾 销中的反规避措施，并建议中国出口产品实施差异化战略来规避围外反倾销。王 晓非( 2 0 0 4 ) 对w t o 反倾销协议中有关倾销标准的经济合理性提出质疑，认为反 倾销在全球贸易范围内的蔓延有可能带来负和博弈的结果。胡家强( 2 0 0 4 ) 研究了 欧美在替代国、公共利益、反规避、承诺及对出口商替进口商交纳反倾销税的制 裁等方面的差异。尚明( 2 0 0 3 ) 对w t o 反倾销规则以及中外共1 5 个国家的反倾销 法律制度进行了系统的介绍。 2 、对中国遭遇反倾销的原因、特点及影响研究 在这方面，国家经贸委反倾销反补贴工作研究小组( 2 0 0 1 ) 的分析具有代表性， 认为中国企业不断遭受反倾销的原因主要有：( 1 ) 反倾销成为一些国家实施贸易 保护的主要手段：( 2 ) 西方发达国家一直将中国视为非市场经济国家，对中国反 倾销实行歧视性政策；( 3 ) 反倾销应诉机制不完善造成国内一些企业对反倾销应 诉不积极；( 4 ) 出口管理体制己不适应外贸的飞速发展，部分行业和企业重复建 设、盲目发展，已成为反倾销的主要诱因之一。赵瑾( 2 0 0 1 ) 认为，国外对华反倾 销存在数量扩散、国家地区扩散、产品扩散三种趋势，并对中国经贸发展造成恶 劣影响。车贺明( 2 0 0 1 ) l y j 将中国许多企业遭受反倾销且很多情况下败诉的原因归 结为：企业自己跟自己打价格战；企业经营行为不舰范，管理机制不健全，会计 帐薄不健全，财务报表不规范，应诉时交不出相应材料，没材料就等于没有证掘： 6 上海大学硕十学位论文 普遍存在拒绝应诉，搭便车行为而导致败诉：观念陈旧，法律意识淡薄：外国的 歧视性政策的影响等。刘航滨( 2 0 0 1 ) 从博弈论的角度综述了外国对华反倾销愈演 愈烈的原因，认为中国不是w t o 成员、中国缺乏制衡机制和应诉机制是三个主 要原因。 还有一些文献研究了汇率、贸易平衡、g d p 和经济周期等宏观经济囚素如何 影响企业反倾销申请行为。f e i b e r g ( 1 9 8 9 ) 利用1 9 8 2 1 9 8 7 年美国反倾销案例的有 关数据得出，美元相对贬值使美国企业提出针对巴西、日本、韩国和墨西哥等四 国产品的反倾销申请显著增加。k n e t t e r ，p r u s a ( 2 0 0 3 ) 分析了1 9 8 0 - 1 9 9 8 汇率、 g d p 等宏观经济因素如何影响年美国、加拿大、欧盟和澳大利亚四国的企业反 倾销申请行为，结果表明，汇率和实际g d p 都会列+ 企业反倾销申请行为产生影 响，货币每升值1 个百分点，本国企业反倾销申请大约会增加3 3 ，本国g d p 每上升1 个百分点，本国企业反倾销申请会下降2 3 左右。f e i n b e r g ( 2 0 0 5 ) 还考 察了汇率和g d p 对美国企业反倾销申请的影响如何随时间变化而变化。 3 、对“非市场经济国家”地位问题研究 赵晓晨( 2 0 0 2 ) 认为，入世后“非市场经济国家”条款将会使西方国家对华反 倾销的歧视性加强。沈伯l l r ( 2 0 0 4 ) 认为，非市场经济国家条款没有法律依据，是 西方国家冷战思维的产物和延续，其贸易保护主义的实质违反了w t o 的基本原 则。周少芳( 2 0 0 4 ) 研究认为“非市场经济国家”条款背离了贸易自由化潮流，并 导致了反倾销中的“替代国”和“一国一税”问题。北京师范大学资源管理研究 所( 2 0 0 4 ) 就此问题专门进行了调研，认为中国在美困关于市场经济标准的六个方 面均有进步，但并未认定中国经济已经全部达标。 4 、对反倾销的经济效应研究 沈瑶( 2 0 0 4 ) 研究了中国对丙烯酸酯发起反倾销调查引起的贸易转移效应。唐 宇( 2 0 0 4 ) 分析了反倾销的四种经济效应：贸易转移效应、投资跨越效应、上下游 产业继发性保护效应和国家间的报复效应。有学者从公共利益角度对反倾销进行 了探讨。陈有志，徐世腾( 2 0 0 4 ) 讨论了加拿大，同本等国及世贸组织反倾销协议 中的公共利益问题，认为公共利益问题将成为国际反倾销领域重要的组成部分， 在实施反倾销措施时，应考虑公共利益原则，以平衡国家、社会、国内生产者和 消费者的利益，而中国在这方面的立法有待改进。 上海火学硕士学位论文 5 、用博弈论方法来研究反倾销 杨仕辉( 2 0 0 0 ，2 0 0 1 ) 论证了外国对华反倾销博弈确实存在逆向选择，就外园 对华反倾销的特点作了初步的实证比较研究，他还探讨了不完全信息倾销与反倾 销动态博弈策略。刘琦( 2 0 0 3 ) 通过对倾销与反倾销的动态博弈分析，认为进口国 反倾销策略行为对出口国倾销行为“威胁的可信性”极其重要，中国在面对国外 反倾销时，不能总是自我检讨，而应事前对其进行遏制。同时，应运用反倾销方 法来遏制国外对中国相关行业的倾销行为，保护困内相关产业，并运用反倾销的 对抗性促使其它国家对中国反倾销行为有所收敛。张维迎，马捷( 19 9 9 ) 从产权角度 研究了产权对倾销的影响。杨仕辉，张娟( 2 0 0 0 ) 讨论了不完全信息价格线性假设条 件下，两国双寡头企业两阶段倾销与反倾销动态博弈策略及实施反倾销措施的理 论边界条件。杨仕辉，肖德( 2 0 0 0 ) 通过建立反倾销报复博弈模型，阐明了国际反倾 销愈演愈烈的内在机理，并解释了中国少有对外反倾销申诉的成因。李峰、章f _ = 俊( 2 0 0 3 ) 分析了中国应对国外对华反倾销预警机制在信息、法律、行政方丽存在 的缺陷。 6 、对反倾销的评价及预警方面进行研究 张元智( 1 9 9 9 ) 对反倾销措施的合理性提出疑问，认为只有在垄断的市场条件 下的倾销，才是应该指责和制止的，但在这种情况下，可用反垄断法来代替反倾 销法，反倾销措施己经演变成了一种新的贸易保护措施。徐为人，黄勇( 2 0 0 0 ) 从反 倾销国内市场分析入手，探讨了反倾销问题，认为反倾销对一国的市场竞争、社 会福利、国家竞争力等都有负面影响。沈瑶( 1 9 9 9 ) 认为由于存在滥用的情况，反 倾销损害了竞争效应，国家权力被用于保护私人厂商利益，而且在不少情况下并 不能保证其有效性，应该受到指责。 卓骏等( 2 0 0 2 ，2 0 0 3 ) 在分析发达国家对华反倾销指控的原因的基础上，通过问 卷调查比较了各种经济因素以及“非市场经济地位”等因素在发达圈家对华反倾 销事件中的影响，利用时差相关分析的方法重点研究各种彳i l 司的因素在欧盟对华 反倾销中的作用大小，并根据重要性的大小从2 5 个预选指标中筛选出1 5 个重点指 标作为发达国家对华反倾销预警的警兆指标。方勇、张二震( 2 0 0 4 ) 对提出反倾销 申请的时机以及反倾销申请的主体进行了考察，他利用古诺博弈模型来分析进口 国企业提出反倾销申请的原因以及政府如何进行反倾销裁决。杨小力等( 2 0 0 5 ) 在 卜海大学硕上学位论文 专家调查表的基础上，应用模糊综合评价法和层次分析法研究了中国纺织品出口 预警监测指标体系的构建。张为付、武齐( 2 0 0 5 ) 则从理沦上分析了生产设备利用 率、g d p 增长率等宏微观经济因素对进口国企业反倾销申请的影n 向。谢建国( 2 0 0 6 ) 综合利用g r a n g e 因果分析和泊松分布模型对美国对华反倾销的经济、政治及制度 因素进行分析，其研究表明经济因素在美国对华反倾销中发挥主要作用，但中美 政治关系与美国对华反倾销之间存在显著联系。瞿东升等( 2 0 0 7 ) 以中圜出口到美 国的棉纱为例，利用b p 神经网络建立了出口产品价格的监测预警模型。 9 上海大学硕士学位敝 第二章中欧纺织品贸易与欧盟反倾销的特点及实质 2 1 中欧纺织品贸易状况 2 1 l 中国纺织品产业发展简况 中国加入世界贸易组织( w _ r o ) 后纺织业经历了新一轮扩张；2 0 0 3 年纺织 业固定资产投资5 9 5 亿元，同比增长6 6 7 ，比同期全国周定资产总投资增长率 高3 8 个百分点；2 0 0 4 年纺织业固定资产投资增幅高达3 0 。2 0 0 5 年纺织行业固 定资产投资( 城镇5 0 0 万元吼上项目) 完成额1 5 9 7 亿元，同比增长3 5 而纺织 品出口的企业超过3 万家，比2 0 0 4 年多了5 0 0 0 多家，直接从事纺织品服装生产 的人数多达1 9 0 0 万。 与此同时，纺织品还是中国贸易顺差的主要贡献者。1 9 9 5 年，纺织品出口 额3 5 8 8 亿美元，进出口顺差2 0 0 6 亿美元，是全国货物贸易顺差的1 2 倍；到 2 0 0 7 年，纺织品出口额增长到1 7 1 2 亿美元纺织品外贸顺差额增长到1 5 2 6 亿 美元，其占全国货物贸易顺差额的比例仍高达5 8 ( 囤2 - 1 ) 。 2 0 p 1 5 槲1 0 0 0 q 5 0 0 0k 山枷刖 【1 额 口进口矧 口顺差 图2 - i ：中田历年纺织品进出品颧及贸易顺差额 但是，从出口增长速度来看，中国纺聱i 品增长呈现出较大的波动性。2 0 0 0 年，中国纺织品出口增长达到最大幅度，达2 9 4 ，但最低的1 9 9 8 年出现了负 增长，增长率为6 3 ( 图2 - 2 ) 。从图可以看到2 0 0 3 年之前，中国纺织品出r 7 波动幅度较大这种丈幅度的波动与国外对华采取的反倾销措施以及对华纺织品 实施配额管制有较大的关系；2 0 0 3 后，波动幅度趋于平稳，大体保持在2 0 上 萨萨萨 秽萨 萨j 芦 妒矿 扩 萨 上海大学硕士学位论文 下，这种平稳波动也体现了中国对纺织品的出口监管措施起到了积极作用。 图2 2 ：中国历年纺织品出口增长率 与中国纺织品高速增长相伴的是纺织品领域国外对华直接投资的高速增长。 2 0 0 2 2 0 0 4 年进入中国纺织品服装业的外国直接投资达6 8 2 亿美元，比此前3 年1 9 9 9 2 0 0 1 年的外国直接投资总额增长了4 6 2 。在中国纺织品领域的外吲直 接投资，对于中国纺织业的健康发展发挥了重要的作用。 2 1 2 中国与欧盟纺织品贸易状况 据世贸组织2 0 0 6 年8 月发布的世界贸易报告，2 0 0 6 年上半年，中国在世界 纺织贸易中的份额提高到2 4 ，如果不包括欧盟内部的贸易，中困所占的世= 界贸 易市场份额可能达到3 1 。中国纺织品的主要出口市场有中国香港、美国、欧盟 和日本。这四者累计占中国纺织品出口规模的六成以上。 欧盟是中国纺织品的主要出口市场之一。2 0 0 1 年之前，中国向欧盟出口比 较稳定，但2 0 0 1 年中国加入世界贸易组织之后，对欧出口额丌始快速上升，到 2 0 0 7 年，中国对欧纺织品出口达到2 2 7 亿美元( 图2 3 ) 。 上海大学硕上学位论文 图2 3 ：中国历年向欧盟纺钐 品出口量 据中国海关最新统计，2 0 0 8 年1 1 1 月，中国出口欧盟的纺织品合计3 5 3 7 4 亿美元，同比增长3 8 4 8 ，其中出口欧盟纺织品7 9 4 2 亿美元，同比增长2 5 1 7 。 与此同时，中国纺织品占欧盟市场的份额也越来越大。以2 0 0 7 年为例，中 国纺织品占欧盟市场的份额为3 4 6 ，遥遥领先于其后的土耳其1 9 。5 个百分点， 是其市场份额的两倍之多。中国、土耳其之外，印度、孟加拉国在欧盟的市场份 额也都高于5 ，而在所有欧盟成员国中，瑞士的市场份额最高，也仅为2 ( 图 2 4 ) 。 门r 厂 r r l 网网 营梦黎梦歹薅 图2 4 ：2 0 0 7 年欧盟纺纠r - 、i q 口l l 主要供应国市场份额 纵观历年中欧纺织品贸易状况，中欧纺织品贸易表现出两个重要的特点： 1 、中国对欧盟纺织品出口增长迅速 近几年中国对欧盟纺织品出口的增速是非常惊人的，2 0 0 5 年中国对欧盟纺 织品出口同比增长5 6 9 ，2 0 0 6 年对欧出口同比增长1 9 6 ，2 0 0 7 年对欧出口 1 2 卜海大学硕士学位论文 比增长2 1 7 ，这种高速增长一方面反映中国纺织业发展的蓬勃之势，另一方面 也反映了欧盟纺织品的市场需求非常强劲，双方纺织品贸易仍有巨大的增长空 间。 2 、中欧纺织品贸易具有较强的互补性。 随着欧盟纺织品生产技术的提高，欧盟纺织企业已实现了的技术与工艺的全 面升级，其产品在世界上处于领先地位且在中高档纺织品领域具有较强的比较优 势。欧盟出口的纺织品主要是高科技纺织品、工业用纺织品( 如医用纺织品、汽 车工业用纺织品) 、非机织类产品，以及设计新颖的高档名牌服装产品等。 而中国纺织行业的技术发展水平还相对滞后，中国纺织品仍未脱离劳动密集 型产业，还未实现从产品单一、类型单一、低科技含量、低附加值向多品种、多 类型、高科技含量、高附加值的跨越，出口商品仍以中低档纺织品为主。因此， 中国在纺织品贸易方面具有较强的互补性，而这种互补性也间接反映了双方在纺 织品贸易中的不同的比较优势。 2 2 欧盟纺织品市场发展现状 纺织业曾是欧盟国家的传统优势产业之一。在上世纪大部分时间内，欧洲无 论是在纺织品的生产和贸易上，还是在技术和工艺的创新上都处于世界领先地 位，引导世界潮流。与此同时，欧盟还是纺织品服装的重要消费市场，在世界上 占有重要的地位。 2 2 1 欧盟各国纺织品工业概况 从传统上来说，纺织业曾经一度是欧盟的支柱产业，随着欧盟经济发展水平 的提高，纺织业在欧盟的地位才逐渐弱化。虽然近2 0 年来欧盟纺织业面临着发 展中国家特别是中国和印度越来越激烈的竞争，但是欧隰罔家的纺织业仍有其优 势，比如在高档成衣市场，欧盟国家仍然引导着世界潮流，发挥着重要影响。 欧盟2 5 个成员国在要素禀赋、经济发展水平和规模、经济结构上都存在很 大差异，这也使得欧盟各国纺织业的发展水平不尽相同。根据纺织业的规模和产 业结构的变化趋势，欧盟成员国大致可分为以下三类。 第一类是德国、荷兰、英国、瑞典、丹麦、芬兰等国。这些国家工业化水平 高，并且其产业结构调整已基本完成。这些国家要么本身并不是纺织品生产大国， 其纺织企业重在研究和设计，产品定位较高，与中国纺织品并不构成直接竞争关 13 上海大学硕士学位论文 系，如荷兰：要么早已不再生产工艺简单、价格低廉的产品，其纺织加工企业或 者已将生产基地转移到东欧和亚洲，或者已转向附加值高的巾高端产品，如德国。 未来中国与这些国家的纺织品贸易还有增长的空间。 第二类是法国、意大利、西班牙、葡萄牙等困。这些国家均是工业化水平较 高的纺织品生产大国，也是积极要求限制中国纺织品进口规模的国家。这类国家 的纺织业有两个重要特点：一是这些国家的纺织业总体上都趋于不断“萎缩”， 二是越来越注重研发投入、产业调整与创新。这些国家还通过技术、工艺、设计 等一系列创新来形成新的竞争优势。可以预期未来中国与这些国家的纺织品贸易 摩擦会进一步加剧。 第三类是工业化水平相对较低的一些新入盟国家。与原欧盟1 5 国相比，其 纺织业规模较小，并且其生产优势也在劳动密集型产品的生产加工上，因为这些 国家的劳动力成本普遍较低，但是，其劳动力成本优势仍然无法与中国、印度等 亚洲国家相比。 虽然纺织业已不再是欧盟的优势产业，但对于欧盟来说，其重要性仍然不容 忽视。目前，纺织业产值约占欧盟工业总产值的4 ，就业人数大约占