（政治经济学专业论文）论农村社区集体产权.pdf

、s 3 皇3 l 论农村社区集体产权一- 摘要 中阐的改革蒂在广泛鲍改变资源蕊疆酌产衩形式酾效率，农瓣捧为改孳豹发 源遗镶受强弱，掇多经济学客嚣丧对鹣产毂疑题酸不麓惫爱避杼了渫剿麓分辨， 但很少有经济学家认感探讨刹农村径区与农村集体产权之闭酮关系n 本文的中心 蠹容蹙：驭表褪嚣：嚣抟统熨莛阏彝垒落为鹜最，运遘努褥表瓣挂篷浆豁产较渡证 的过艘濑明农姆社隧对集体产投变他的巨大影响。本文希謦论涯的观点是：尽管 农拿爨体产蔽麓私有识方蠢霪漫，餐蠹予豪瓣社蘧援受蓉为社透藏受援挟聿圭戳公 共晶的功能，势且爨蒙不霹糍辩广大懿农毒| 戡逐提供财政支掩，农撼技送必矮镖 窝桑棒产投。 本文分辑懿愚照楚；出予镱瘦变遥簿“鼹经褒赫”，农瓣耪送之耀游裂毅分 配边嚣在解放以后得磷裸持并在集体他过程巾褥鄹身甜灏，为社涎获褥稚他性燕体 产蔽蒸定了萋勰；交予蓬家对农较经济戆集体鼗效率蠛低弼不霹甓长裁缝耪，霹 家不得不与社隧和农民对话，邋过正式戚非正式的交慰乎衡多方利盏，社区黛体 产双获褥突曩羧遗容；隧蓍致浚、经济等嚣臻涎不鼗凝恁，箍医集缚产玻公平与 效率之阕的矛艨曩益嬲屡，繁钵地靼集体企媲逐澎甥私舂化勰方离发展；瓿农 耩社嚣榘律产投裁凄变迁静嚣史来看，集薄产寝实舔上包含褥耱形式；提供社嚣 公共物鼹霹满懋社逸农民个人辫求，餐一次集体产投熬剿疫剑灏，帮跫键匿卷“殛 青纯”雨提高了集体缀济的效率；僵媳，受我闲工业纯和城市他进程缓馒的黼约， 逢姣然是农麟最瑟熬生存霖簿，农瓣牡廷努须操掺辩蟪辩榘俸产投驳璃繁天 口变化对土地的压力，社区缀织行使职能也必须有一定的集体经济掇供资衾支 褥。 埘以推断，随着阁家经济的发展，农考l 城市忧进穰加快+ 城乡地域熬界隈披 露破，农蔑薅强薤融入蹩令鼓会嚣不蒜要对魏酌袋籁，农瓣社速集髂产蔽逛藏 不需要森在了。 关键弼 丧耩鞋匿共嚣体鑫镪茯蔟鬃薅产载戮褒交逶瑟鸯键公熬耱菇 论农村社区集体产权 a b s l i t a c l c h i n e s er e v o l u t i o n sa r ec h a n g i n g p r o p e n yr i g h t ss y s t e ma n de m c i e n c yo f r e s o u r c e a 1 1 0 c a t i o n c o u n t 叫j s 廿1 es o l l r c eo ft h er e v 0 1 u t i o na 1 1 dh a sb e e na t t e n d e db ym a j l y e c o n o m i s t s t h e yh a da n a l y s i st h ep m p e r t yr i g h t so fc h i n e s ec o u n t r yd e e p l y 疔o m d i f r e r e n t a s p e c t s b u t f b wo ft h e m s e r i o u s l y d i s c u s st h er e l a t i o nb e t w e e nr u r a l c o m m u n i t y a n di t sc o l l e c t i v ep m p e r t y r i 曲t s b a c k e do n t h ec o m m u n i t y1 i f eo fc h i n e s e c o u m r y ，t h em a i nc o n t a i no ft h i sa n i c l ei st oe x p r e s st h en l r a lc o m m u n i t y si m p o r t a n t m l e o f m a k i n g t h ec o l j e c t i v ep m p e r t y r i 曲t sc h a n g et h r o u 曲t h ee v o i u t i o no f t h ei a t t e l t h ea n a l y s e sw a yi sa sf o l l o wb e c a u s eo ft h ep a t hd e p e n d e n c eo fi n s t i t u t i o n r e v 0 1 u t i o n ，t h ee c o n o m i cd i s t r i b u t i o nb o i l l l d a r y 锄o n gm em r a lc o m m l u l i t i e si sa t t a i n e d a n d s t r e n g t h e n e dd u r i n gc 0 1 l e c t i v i z a t i o n ，w h i c hb o t t o m e dt h ec o l l e c t i v ep r o p e n yr i g h t s b e c a u s eo ft h el o we m c i e n c yo f e c o n o m yc o l l e c t i v i z a t i o n ， c o l l e c t i v ep m p e r t yr i g h t s c a i l t l a s tf o ra l o n g t i m ea n dc e n t m lg o v e m m e mh a st oc o m m u n i c a t ew i t h c o m m u n i t y a n dp e a s a i l t s r u r a lc o m m u i l i t yc o l l e c t i v ep m p e r t yr i g h t sb e c o m es u b j e c t i v et h r o u 曲 b a l a n c i n g b e n e 矗t sb yf - 0 n l l a lo ri n 南n n a lt r a d j n g w i t l lt l l ec h a t l g e so fp o l a la 1 1 d e c o n o m i c a le n v i m m e n t ，t h ec o n t r a d i c t i o no f m r “c o m m u n i t yp m p e r t yr i 曲t sb e t w e e n f a i ra 1 1 d e m c i e n c yb e c o m em o r ea n dm o r es e r i o u s c o l l e c t i v e1 a n d sa n dc o l l e c t i v e e n t e r p r i s e sa d v a n c et op r i v a t i z a t i o ng r a d u a l l yt h e r ca r et w ok i n d so f c o u m r yc o l l e c t i v e p r o p e r t yr i 曲t si nt h eh i s t o r yo f i t se v o l u t i o n ，o n eo f r e rc o m m u n i t yc o m m o ng o o da | 1 dt h e o t h e r s a t i s pp e a s a n t s p r i v a t e d e m a n d t h ec o l l e c t i v e p r o p e r t yd g h t s i n s t i t u t i o n i m p r o v e m e n tb r i n g se 伍c i e n c yb e c a u s ei tp r i v a t i z e st h el a t t e lb e c a u s eo ft h e1 i m i to f i n d u s t r i a l i z a t i o na n dc i v i l i z a t i o n ，l a n di ss t i l lt h el a s ts o c i a lw e l f 打e o f p e a s a n t s ，s o 九l r a l c o m m u n i t y m u s ta t t a i nt h ec o l l e c t i v e p m p e n yr i 曲t st oc o n t r o lt h ep r e s s u r eo f p o p u l a t i o n a 1 s oc o m m u n i t yh a st og 。tm o n e y 矗o mc 0 1 l e c t i v ee c o n o m y w ec a nc o n c l u d et h a t w i t l l 如n h e r i n gt h es p e e do fc i v i l i z a t i o n ，t h eb o u n d a r y b e t w e e nc i v i la n d c o l l l l t r yw i l ld i s a p p e a ra n dp e a s 蚰t sw i l la 1 1 0 c a t et h e m s e l v e si ns o c i e t y w i t h o u tt h ei a n d a tt h a t “m e ，m m lc o m m u n i 哆w d u l dn o tn e e dc 0 1 l e c t i v ep r o p e r t y r i g h t s 2 灏汪入学学位论曼论敷封挂逸燕体产扳 k e yw o r d s ： n l r a lc o m m u n i t y p a t hd 印e n d e n c e c o l l e c t i v ep r i v a t er i 北t s i n 8 t i t u t j o ne v 0 1 u t i o n p r i v a t i z a t i o n c o m n l o n g o o d s 3 浙江大学学位论文 论农村批k 集体产权 l 问题的提出 l 。l 以缝对农村集体产权的讨论 我圈的改革j 下在广泛地改变资源配置的产权形式和效率，变革的背景就在于 国家对社会经济活动原有控制模式的失效和日蕊松弛。作为中国改革发源地的农 村受到了许多经济学家的关注。 瘸葜 _ ：二楚较早簪 究农耪瓣题熬经济学家，魏邋邋对中国农薅改鼙遴嚣匿颓， 把国家引入农村所有制的建立、执行和改变。遗憾的是，虽然周撼农户、各类 新兴产权代理人以及农村社区精英等力量都纳入与国家沟通和讨价还价的力量， 却没有足够熏视农村社区共嘲体本身的存在对于农村集体产权制度瓷迁的影响， 这搜毡无法群释人民公社这秘农 誊集体产权制度谯没有效率酌情况下述能够长期 存在教舔粥。党莺窜注意裂蠲黪文献存在一些蘩零阀遂，镌魏镌认为璃在分聿斤农 村集体产权的变迁时区别“政治运动分配产生的产权”与“交易产生的产权”， 国参阕i l o 】的讨论，周的一个爨献在于指出了中国农树集体经济受国家的接捌超出了一 觳产较瑗谂辨讨论的范围。夫翻焱讨论产较翔蘧薅，蘩零主涉及到静是挂会袋瑟瓣豁灭考虑 和私人之间的关系，例如合约、激励机制、监督费用、j 4 他性收益权、风险、机会主义倾向、 组织成本、赞产专用性等。周认为，在任何大规模交易的现实中，不存在纯粹私人之间约定 并且可以由私人信守来得到履行的产权，国家是构成产投安排豹一个要件。尽管e f u m b o m 彝s l o v l c h ( 1 9 7 2 ) 搀出产权嚣受到丈量寒自国家强蕊麴辍翻，e o 。妞帮u l 鞴( 9 鹞) 还 构造了一个模型来说明国家在产权起源中的作用，阿尔钦也认为产权是被强制蜜施的，产权 的强度涉及潮家所提供的保护的有效性( a l c h i a l l ，1 9 6 5 ) ，但这些讨论所涉及的迸是私人之间 的合约，圈寐只是一个外在的对所有权及其交易给予保护和制裁的角色。对于人民公社这种 较为典型的农渡公有制度，躅其仨的定义是：“集体公嚣翩氍不是一种共有的、合 乍麓私人 产权，氇不筵一静纯粹的重家掰蠢投，它楚由国家控靠键楚由集体来承受萁控秘结莱静一穗 中国农村特宵制度安排”，这种制度“同时损失了监管者和劳动者两个方面的积极性，其要 害是国家行为造成的严重产权残缺”，第5 2 页。 浙江人学学位论文论农村社区集体产权 似乎前一过程没有交易，后一过程没有政治，这就忽略了意识形态、文化传统等 对交易过程和结果产生的影响。党国印对周的文章提出了几个方面的异议：一是 国家控制集体经济的能力并非周所定义的那样完全受国家控制，“队为基础”的 排他性制度安排尽管程度极为有限，但一定程度上使人民公社的激励作用不至于 完全消失；二是认为“私有权的强度与私有权的残缺程度有关，而与获得方式无 关”，周“产权获得方式不同，私有权的强度也就不同”的观点逻辑关系不清； 三是周的分析基于一段较长的历史，因此得出政府对所有权的界定与它控制这一 制度的费用一一收益结构有关，但从短期来看，国家对产权的界定可能暴力介入。 党国印还对人民公社制度的“存在性”给出了他自己的解释：社区划分规则和等 级规则使得人民公社的实际产权背离了其名义产权而发展。应该说，党国印的分 析对周其仁的观点有一定的补充作用，尤其是他注意到由于人民公社的实际产权 背离其名义产权而保留了部分效率，也发现实际产权能够形成是由于社区划分规 则在社区层次上承认了人民公社产权的排他性，等级规则使农村社区干部获得了 实际上的特权激励。不过，党国印没有进一步分析为什么在国家政权希望全面控 制农村时农村社区能够保留原有划分规则。张晓山和国鲁来对改革以来农村集体 产权形式的分析更指出了这样一个现实：尽管改革以来农村集体产权结构发生了 重大变化，农民越来越多地获得了土地使用权等财产权利，农村社区合作组织还 是继续存在并在一些社区有很强的经济实力。张文比党国印有所深入的地方在 于，指出了农村社区范围内需要有一级组织为农民服务，这个原因使社区必须保 留集体财产以获得足够的经济支持，但并没有从制度层面分析为什么国家没有替 代农村社区为农民提供必要的公共物品，为什么农村社区保留了有效率损失的集 体产权。 1 2 对我国农村社区经济的一个假设 传统的西方产权理论不能解释我国农村社区集体经济，而一些经济学家没有 深入分析我国农村社区集体经济这种经济现象的必然性。我们可以作这样一个假 设： ”参阅【1 l 】第5 3 页 浙江人学学位论义论农村社区集体产权 中围农村社区是一个经济共同体和政治共同体的复合体，社区集体经济有类 似政府产：权的独立性。由于小农经济的分散和农民的弱小，中国村庄传统上就形 成社区，对社区内的成员起保护和保障作用。解放以后，国家控制史无前例地进 入乡村社会，试图用行政途径把中国广大乡村纳入正式的社会体系，一定程度上 改变了农村社区的性质，但是国家的行政能力是有限的，对于县以下的广阔乡村 和众多人口，国家力量往往在人力、财力上都有所不及，难以负担管理调控的成 本，并且制度变迁的路径依赖使国家完全改变农村原有制度的制度转变成本太 高，因此，国家无法完全替代农村社区对社区成员提供保护、保障作用，不得 不利用农村社区作为管理中介，这就导致了社区集体经济存在的必然性。 本文的分析思路是：以解放以前的中国农村社区特征为背景，回顾解放以来 农村社区集体产权如何在社区与国家和农户的沟通和讨价还价中逐步演化，通过 农村社区集体产权的变迁过程来验证和修订以上假设。 浙江大学学位论义论农村社区集体产权 2 农村社区传统的共同体生活 从经济学的角度看，组织或社团的存在是为了增进其成员的利益，不去增进 其成员利益的组织往往会消亡。亚罩士多德早就认为，“人雷 为了获得特别的好 处，通过为生活的目的提供某些特别的东西而聚在一处；同样，政治社团看来是 为它所带来的总的好处而自发地聚在一处并存在下去。”现代社会心理学家莱昂 费司廷格教授指出：“集团成员身份的吸引力并不仅仅在于一种归属感，而在于 能够通过这一成员身份获得一些什么。”政治学家哈罗德拉斯基则理所当然地认 为，“社团的存在是为了达到集团成员共有的目的”。 中国农村社区在几千年里变化缓慢，即使朝代更迭，世事变化，乡村社会也 基本没有什么影响，至多是一个新的朝代建立时，可能出于安抚民心、稳定政局 的目的出台一些减轻赋税的政策，而农村基层的社区组织不但不受什么震动，甚 至可能更加紧密。 是什么原因使单个的农民愿意组成社区? 又是什么原因使农村社区在保护保 障社区成员利益上保持其有效性，得以长期存在呢? 换言之，社区为什么是有效 率的呢? 2 1 中国农村社区形成的历史原因 中国农民一般是聚树而居的，乡土社区的单位是树落，一个村落可以是“三 家村”，也可以是几千户的大村。农民以村落为单位组成社区不仅是弱小农民互 相支援的需要，也由于土地平等继承的原则使人口在一个地方代代累积所自然形 成。从历史上看，我国农村社区形成的原因主要有以下几点。 1 家族聚居的习惯。土地由儿子平等继承的原则下，兄弟几个分别继承祖上 的产业，因此人口可以在一个地方一代一代地住下来，形成一个很大的社区，如 果社区人口过多，超过了土地超载的能力，就会迁移出一部分人，到另外的地方 寻找耕地安家落户，逐渐形成另外一个社区。可以说，家族这个社群包含着地域 的含义。由于家族是建立在血缘关系基础上的，外来人口要进入这样一个社区非 浙江大学学位论文论农村礼区集体产权 常困难。费孝通3 0 年代在江苏农村做社会调查时就发现，外面的人要进入社区， 首先得在村艰有土地，而中国乡土社会中土地不能充分自由买卖，土地所有权受 氏族保护，除作得到氏族同意，把土地卖给外人是很困难的。因此，外来人口即 使经过几代人也无法完全融入社区，只能作为“客边”、“新客”、“外村人”，无 法得到一个普通公民的权利。这种家族聚居，排斥外人的习惯，一方面有助于农 村社区的形成，另一方面，更减少了与其他社区的往来，使得村与村之间的关系 比较孤立和隔膜，这就增强了村落的独立性。 2 农民互助的需要。首先，单个农户或农民生产单位太小，没有足够的力量 在内部解决众多的外部矛盾，特别是水资源的分配和利用问题。中国农业是灌溉 农业，水资源在农业中的作用举足轻重，在河流上游建造灌溉工程可能造成下游 河谷的用水短缺。从理论上来说，一个统一的国家可能有效地在全国范围内控制 和协调水资源，但出于以下两个原因，农村社区出面协调和解决社区之间这类 资源使用冲突更为有效：一是在中国两千多年的历史中分的时间要超过合，长期 的分崩离析使农民无法依赖国家来解决每天都可能遇到的问题；二是中国农村幅 员辽阔，星罗棋布，很多地方交通极不方便，并且众多社区之间的矛盾是大量而 琐碎的，国家政权没有能力花费巨大的人力物力深入农村，也就是所谓的“天高 皇帝远”，鞭长莫及。 其次，中国几千年来一直是世界上人口最多的国家，其中8 0 的人以种地为 生，生产的多余食物只能勉强养活另外2 0 的人，人地关系的紧张使农民一直在 濒临最低生存水平的条件下紧巴巴的过日子。气候变化如大旱或大水这样的外部 因素，还有家庭成员生病这样的内部事故都会严重地影响到农民的生活，使他们 承受降到最低生存水平之下的危险，农民为避免陷入生存危机的迫切需要，建立 一种为防止危机而提供保险的社区制度是合乎情理的。我们看到，在农村社区内， 交换劳动，用社区的财产来帮助孤儿寡母的生活，谷物歉收的年份减低租金等， 都是常见的现象，而地主对社区佃农中的穷人予以保护，以免他们在收成不好的 年份倾家荡产，被看作是一个合乎义理的事情。某种程度上说，农村社区是建立 在公平的基础上的，用道德经济学家的话来说，农村社区就是在“人人都应有一 。黄1 ：宁认为十壤、风向和雨蛙直接或间接地使中国命运上注定成为一个庞人的农村组织。 5 浙江人学学位论业论农村社区集体产权 个住处莘i l 生存的权利，而不是一切都应该平等”的基本原则上建立的。 3 固家政权的支持。在传统的国家理论中，。一般都强调国家的代表性，即将 国家看作某些利益集团或其联盟的代表，但近年来的研究表明，国家具有明显的 自主性( a u c o n o m y ) ，国家是一个有着自己独立利益的实体。国家要实现自己的 利益目标，必须通过暴力统治，但是，暴力统治是需要成本的，从世界经验来看， 国家一般都通过税收获得收入，维持自己的统治以及达到自己独立的目标。由于 中国是农业国，农业就成为两千多年来国家征税的主要来源，从记录上看，中国 是世界上唯一从公元前至2 0 世纪始终直接向各个农户抽税的国家，这种税收的 基础十分广泛而又极其脆弱，是西方国家所没有的情况。但是，由于农户的分散 性和征税的强制性可能遇到抵抗，国家向农户征税需要花费高昂的成本，当这一 成本使国家机构的经济效益随着规模的扩大而递减，也就是杜赞奇所说的“内卷 化”时，国家通过农村社区这个中间代理组织对农户征税可能更经济。正如事 实上，中国历史上正式的皇权统辖都只施行于城市地区和次城市地区，因为在这 些地区，它不用面对在这些地区以外所遭遇到的、强固的氏族血缘纽带的对抗。 皇权出了城墙之外，统辖权威的有效性便大大地减弱，乃至消失，因为除了势力 强大的氏族本身以外，皇权的统辖还遭遇到农村社区有组织的自治体的对抗，国 家机器必须考虑到隐身于村落行政背后的氏族长老的势力，他们可能会有私设的 刑庭，在发生冲突的时候，可能具有危险性。因此，国家要对乡村社区进行势力 渗透和统治，必须借助社区本身的力量，通过乡村基层的某种“代理组织”来进 行，在乡村基层组织的历代变化中，虽然乡“官”的职位随之发生变化，但有一 点是一直没有变化的，那就是：这种代理制度主要依赖于农村社区精英与官员的 私人关系起联系作用，并部分地用价值整合代替组织形式的整合。这种制度使整 个社会有一定的灵活性和稳固的基础，使之能够维持两千多年，一方面强化了农 村社区的基层力量，另一方面也造成国家对农村基层控制能力较低的弱点。 农村社区这种侵越政权而又被政府许可的自治团体，是一个坚定的、传统主 义的势力，在很大程度上与正式的官僚体制相抗衡。这一传统主义的势力，无论 就其整体性来说，还是就其持续的时间而言，均胜过官僚体制，因为它卓有成效， 参阅【】l 】第5 8 页。 杜赞奇认为“国家政权建设”这一两方概念不能完全适合中国的情况，为此他引入“国家 政权内卷化”这一概念，见【5 第5 3 页，第6 6 ，6 8 页。 浙江人学学位论史 论农村社区集体产权 并经常受到最紧密的私人团体的支持。 2 2 传统农村社区共同体一政治、经济、秩序 传统农村社区首先是一个比较独立的政治共同体。国家为了在农村获得控制 力量，出面设置了各种农村组织，在制度上规定了这些组织的合法性和权力，但 是，宗族、宗族村庄、或者由某个宗族主导的非单姓村落，则一般是在国家力量 默许、宽容，有时则是鼓励的情况下，自发组织起来。历史上，这双重权力结构 通常还是互补或互相支持的。中国农村社区之所以能够有与国家抗衡的力量，原 因就在于：第一是村落作为社区对于社区内成员有保护、保障功能，对社区外成 员则具有排斥功能；第二是国家力量在管理农村方面通常以农村社区为基层层 次，一般并不直接面对数不胜数的家庭。因此，只要这两个基础( 特别是前一个 基础) 不瓦解，农村社区作为乡村社会的一种共同体始终会得以存在。如果说有 什么力量能够削弱或制衡农村社区的共同体功能的话，这一力量首要地来自于村 落内单个家庭，后者作为农耕社会的基本生产单位、结算单位、生活单位( 或者 说作为首属群体) ，显然比前者承担了更多的保护、保障功能，在农耕社会中是 一个更为“基层”的共同体。 作为一个对社区成员承担着保护、保障功能的基层组织，农村社区必须获得 经济支持才能够得以有效运转，从某种程度上说，农村社区就是一个经济共同体。 马克斯韦伯就曾经指出，社区的原始基础是邻里共同体，“而邻里实际上意味着， 患难之时的相互依托，尤其是在交通技术不发达的情况下。邻里是典型的救急者， 因此，邻里是在十分冷静的、不含激情的、主要是经济伦理意义上的博爱 的体现者”，并且认为，邻里共同体只有当发生一种“封闭的”的社会化而且经 过社会化成为“经济共同体”，或者成为调节有关参加者的经济共同体时，一般 才会有固定的界限。在中国农村社区，自给自足的小农经济提供了足够“封闭的” 环境，而通过公地这种常见的社区共同财产，传统农村社区组织得以执行其互助 功能。所谓公地，顾名思义，就是提供社区成员公用品的土地，公地包括祖田、 学罔、会田和义田等。远的不说，在十九世纪上半叶，全国公地的数量就很大， 参阅马克斯b 伯经济与社会上卷4 0 3 4 0 9 对“邻里共同体，经济共同体和社r ”的讨 论。 7 浙江人学学位论文论农村社区集体产权 尤其以南方为甚。根据1 9 5 0 年对南方一些省份所作的调查，公地占全部土地的 百分比分别是：东3 3 、福建2 94 、浙江1 6 4 、广西和湖南1 5 2 0 、 江西1 5 、湖北l o 、上海9 9 、安徽4 2 、苏南5 9 、苏北1 9 。在当时 的中国农村，保留公地与集体生存的传统村庄伦理一致。这在当今中国农村同样 具有重要意义。 传统农村社区还是一个道德共同体，社区内部维持秩序的力量不是国家权力 所维持的规则，而是社区传统所形成的道德规范。这不仅与中国的文化传统相关， 也与社区人员的血缘关系、农村人口本身的稳定性有直接联系。在家族聚居的农 村社区，村民所接受的道德规范从某种程度上说是一个大家族的家规。我们已经 提到，一个农村社区的内部成员通常是以家族为核心的，即使没有血缘关系，由 于嫁娶的缘故，很多村民也有或亲或疏的亲属关系，社区内的亲密关系把亲属问 的礼仪和习惯带进了社区共同遵守的规则，村民之间既然有各种人情的牵扯，那 么即使有什么矛盾也很难诉诸法庭，家族成员做了违背祖训的事情得由家庭内部 进行惩罚，成员之间发生纠纷是由乡里的长老进行调解，政府委派的乡“官”并 没有裁定的权利，顶多是在形式上参与。例如费孝通在3 0 年代一个乡村的调解 会上就发现，保长在乡间没有什么社会地位，只是一个干事，他在调解过程中从 不发言。除了因亲属关系形成的道德规范，农村社区规范不同于法律规范的另 一原因在于农村社区里发生的频繁但情况各异的冲突。由于生产的外在性普遍存 在，农村社区之间不仅会发生水资源分配产生的冲突，而且经常发生各农户之间 的矛盾，这些矛盾每天都可能发生，而且具体情况都不同，要在正规的法律和明 确的契约框架内解决是很困难的，而且由于地域的限制等原因也很难作到及时， 而习俗或以往积累的惯例往往更能有效地解决这些冲突。所以，在农村社区中支 配资源有效使用的制度是约定俗成的规则和道德准则，而不是正规的法律和明确 的契约。尽管由于生活和生产的需要，农村社区能够形成一套不同于国家正式法 律的道德规范，但在一个人口流动性很强的社区，社会道德规范的遵守和执行是 非常困难的，中国农村社区农民对社区规范的严格遵守恰恰就在于中国农村人口 稳定性很强，“以农为生的人，世代定居是常态，迁移是变态”。 参阅 1 3 第2 0 页。 。参阅f 8 第5 6 页。 。参阅【8 1 第7 贝。 浙江人学学位论文 论农村社区集体产权 2 3 对农村社区的制度分析 在对中困农村社区的集体经济进行分析之前，有必要对排他性和竞争性进行 分析，因为这两种特性直接与人类经济中存在的3 种基本协调机制，即市场、科 层组织和集体行动相关。排他性是指物品或服务的提供者能排除不愿付费者的消 费。高排他性使运用市场机制相对容易，而低排他性需要某种形式的集体行动， 不论是自愿的，还是强迫的，以使免费搭车者付费。竞争性是指一方对物品和服 务的使用或消费会减少他人的使用或消费。高竞争性意味着一种物品或服务由个 人消费，而低竞争性则允许共同消费。如图1 所示，私人物品具有高排他性和高 竞争性，公共物品具有低排他性和低竞争性。但是，很多人常常将物品简单地划 分为私人物品和公共物品两类，有些人( 最典型的如萨缪尔森) 仅仅根据低竞争 性来界定公共物品，有些人( 最典型的如奥尔森) 则仅仅根据低排他性来界定。 由于界定的偏颇，收费物品和共有物品经常被人们归为公共物品。收费物品与公 共物品的区别在于排他性较高，成员必须满足一定条件，并且交纳费用才能分享 利益，因此又称为俱乐部物品，最显著的例子是交通运输业，如收费的道路和桥 梁、飞机、火车和巴士( 在运力饱和之前) 。共有物品最好的例子则在自然资源 方面，如森林、草原、地下水和鱼类资源等。 排他性 高低 向 竞争性 低 l私人物品共有物品i l收费物品公共物品l 图1物品和服务的分类 如果我们根据以上排他性和竞争性两个物理特性来分析传统农村社区的集体 经济，就会发现，这一现象非常特殊，并非我们一般所认为的共同拥有、共同受 益的共有物品。集体经济是建立在合作的基础上的，但中国农村社区内的集体经 济并不像传统西方产权理论所解释的那样是基于私人产权关系的合作，因为在中 国农村中，家是生产和消费的基本社会单位，是拥有财产的基本群体，因而单个 的农户成为集体所有权的基础，例如费孝通3 0 年代发现，在江苏农村江村中， 村罩的财产划分为四类：无专属的财产、村产、扩大的亲属群体的财产和家产， 浙江人学学位论史论农村社区集体产权 就是没有个人财产。一个基于家族聚居而建立起来的农村社区( 这种情况在中 国农村是非常普遍的) ，扩大的亲属群体覆盖面非常广，可以包括整个社区内的 家族成员甚至这个社区，这种情况f ，家族财产的功能相当于社区集体财产。从 社区公地的种类：祖阳、学用、会田、义田等来看，农村社区集体财产确实存在 着族产与村产的混合和替代。而在家族观念非常强烈的中国农村，族产的排他性 与家产一样强，实际上具有私人物品的性质，从这个意义上说，农村社区的集体 财产确实不同于图1 中所界定的共有物品。虽然社区集体财产是具有私人性质的， 但它又是非商业性的，尽管它也有一些商业性运作的东西，涉及资产、负债、收 益和支出，但常常是非赢利的，慈善性质的，或成员组织性质的，并不追求利润 最大化。从这个意义上说，社区所提供的物品或服务是低竞争性的，具有公共物 品的性质。尽管如此，社区集体财产并非一般意义上的高排他性与低竞争性的付 费物品，它不需要付费，只是对成员资格要求很高，必须是本社区的村民才能得 到享受的资格。前面我们已经介绍，除了外村姑娘嫁进来，村外的人是很难成为 社区成员的。有自己独立的利益、竞争性低、不需要付费，从这些特点看来，中 国农村社区的集体产权确实有类似政府产权的性质，事实上，它部分地承担了政 府职能。所以说，尽管中国历史上一直以中央集权的形式实现统一，但这种统一 并没有实质性地深入农村内部，而是在与社区的交易中达成妥协，以固有的社区 力量为中介实现着对农村的统治。因此，农村社区与国家之间实质上存在着一定 的分权关系。 那么，究竟是什么原因，使得中国农村社区能够与国家分权，长期保持了独 立性和有效性昵? 使中国农村社区长期保持独立的主要原因有两点：一是农村社 区本身的稳定性，二是一个规模庞大的社会在一个集中的国家控制的基础上运作 的困难非常大。社区本身的稳定有助于降低交易成本，而大规模的集权交易成本 要高得多，一个不经济的制度结构是无法长期存在的，因此，在国家和社区关系 的长期发展中，农村社区因其存在的有效性而保持并稳固了其独立性。 。参阅【7 】5 2 页对家产的讨论。 浙江大学学位论史 论农村社b 蔓集体产权 图2 保持社区稳定和大规模集权的交易成本比较 制度在一个社会中的主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的( 但不 一定是有效的) 结构来减少不确定性。在中国农村社区中，基于以下两个原因， 筵凌懿逶德潞念彝莅区褒建魄黧家正式兹撬章裁发更稳定：一，农揆凝会是一个 安土重迂的社会，人口流动。隧小，因此，它所陶炼出来的一套适合卒土区群体的社 区规则能够长期适用，而频繁的朝代更替和同一朝代不同统治者的偏好所产生的 正式规章制度也会频繁变动；二，在农村社区内，社区传统规则不仅比正式制度 稳定，恧盈熊更有效遗藏少不确定毪。毒主区成员砖传统豹援煲| j 从小载非鬻熟悉， 不闫瑾融丽认为是当然的，“长麓的教育已整乡 程的栽羽纯成了内在静蜀漤”， 人们靠自融的良心而不是身外的权力遵守规则，邈些规则运行成本很低甚至趋于 零，而任何一种国家制定的难斌舰则，其实旌都熄需要成本的，这个成本一般并 不低。 不仅社送豹传统囊翔琵黧豢安撵獒正式蔑剽黢够受有效建减少交翳费蔫，社 区农民之阀紧密的社会相互作用也有助于降低交易费用。根据加受贝克尔的定 义，所谓社会相互作用，就怒“一个人的效用函数应包括其他人对他的行为的反 应”。由于世代共同生活于嗣一社区，村民们一般具有共同的习俗、愤例及相对 嗳确帮固定懿人际关系，并懿在全挂区莛嚣痰，镣个挺民对其毯戏员熬媾猿郝缀 熟悉，对发生在本社区内的一切事情也都很了解，树落文彳七的主要特程是信息共 。她【8 第5 5 页第2 0 行。 浙江人学学位论文论农村社区集体产权 有。j f 是由r 一个村民基本的和大多数的活动是在熟人的圈子中完成，相互之间 的行为关系具有重复性、稳定性及收益长期性的特征，并且他的行为结果对整个 家庭的声誉都有影响，如果他做了一件村民认为不合体的事情，即使事情并没有 触犯国家的法律，这件事情仍然会使他甚至他的家庭的声誉受损，一个村民认为 声名狼藉的人在社区里是不受欢迎的，他的生活质量也必定会降低甚至受到生存 威胁，在这种情况下，每个村民都会自然而然地遵循社区里的规范。传统农村社 区中村民们之间紧密的社会相互作用有助于减少惟利是图、欺诈和偷懒的行为， 相反，在一个大规模集权的社会里，人们互相的影响力要小得多，社会相互作用 并不紧密。 另外，大规模的集权行为要获得期望的合作效果，必须需要设置复杂的科层 系统，而一旦社会突破了其最适度的限制，官僚化成本就会急剧上升，最终得不 偿失。 在以上三个方面：正式制度的实施、社会相互作用、官僚化机构的运行中， 大规模的集权行为的交易成本都要高，显然，保留农村社区的自治、实行部分分 权是经济的。制度设计可能由于统治者的知识的缺乏或个人的偏好并不经济，一 个不经济的制度设计是无法长期存在的，因此，在长期的发展过程中，国家与农 村社区在对话、协商和交易的过程中形成一种均势，社区与国家之间能够互相妥 协、随机而行，而后这种彼此妥协被制度化，社区由此保持了其长期的独立性。 浙江人学学位论文论农村社区集体产权 3 改革前农村社区集体产权的变迁 自清未新政以来，国家权力就通过种种渠道，如商业团体、“经纪人”、庙会 组织、民间宗教、神话及象征性资源等，努力向乡村进行扩张，不过，1 9 4 9 年以 后国家权力向乡村的延伸更为全面而系统，新政权对于村落原有血缘、地缘、业 缘性组织予以了摧毁式的改造，将村民直接纳入国家设置的正式组织网络，国家 权力不仅深入到乡村一级，而且干预到农民家庭和宗族的决策，农村社会再也不 是个“山高皇帝远”的道德社会。但是，新的制度选择离不开既有的制度的制 约即所谓的“路径依赖”( ! ) ，“农村社会固有的文化惯性，决定了农民喜欢按照自 己熟悉的方式行事，不太乐意接受外来力量强行做出的安排” 。并且，由于监 督、控制成本的制约，国家仍然需要通过农村基层中介力量管理农村事务，农村 社区因此能够获得一定的自主空间。 国家对农村的改造是通过土地改革、合作化、人民公社化等一系列措施实现 的，在这个过程中，农村社区集体经济全面建立起来。但是，由于农村社区一定 程度上的独立性和自主性，作为农村集体经济制度的人民公社虽然名义上属于公 有制范畴，但实际产权关系背离了其名义产权关系而发展。 3 1 土地改革：土地私有化和农村社区自然边界的保持 新政权基本尊重原有的乡、村的地域划分传统，同时明确以村一级为乡村基 层。这一点在随后开展的土改运动中进一步加强。土地改革是根据新民主主义革 命的理论来进行的，即“依靠贫( 雇) 农，团结中农，限制富农，消灭地主阶级”， 而各地人均土地情况的差异导致各地掌握的阶级成份的划分标准有很大不同；在 江南人多地少的地区，占有土地3 0 亩就被划成地主；在黑龙江这样地广人稀的 地方，有土地1 5 0 亩再加上骡马这样的大牲口也还是中农 ，这就决定了中央制 。参阅 1 】1 2 5 页。 o 参阅 2 2 。 圆参阅【2 3 】第1 0 3 页。 浙江人学学位论文论柱村社琏集体产权 定政策时蠢m | 滏“困缝裁宣”静润题，在许多时嫉只能是原弱滢遗绘蠢一个政策或 制度的走向或“一段约束空f 哪”，而贯彻和实檄i 的任务就交给各地。在土改政策 上，国家曾经要求实行乡为单位的损有余而补不足，土改法第三章第十一条 规定：“分配土地以乡或等予乡的彳亍政单位进行。在原耕地基础上，按土地数量、 交量及冀位嚣远遥，爰弦毒 调整方法按大强统一分熬。”藿是，这一敬繁及萁辑 包含的理想，在许多地方遭遇到存在多年的乡树社区的障碍，村与树之间的抽补 远远比一个农村社区内户户之间的损有余补不足要困难得多，最后只能采取上述 记载中所用的办法进行社区内很有限的土改。这样的变通，不但说明原有的农村 封落是乡专重竣基层数社会共溺零搴，面且说翳薪政权认可途越农村社嚣鹣边爨调配 毽等滚滚其有极大困难，霞褥不褥不默认了褥鼯之游在分配避和其铯财产土 的某种不平均和不平等。而这一认可事实上出从此确立了农村社区的边界，包括 土地占有边界、人口就业边界、利益分配边界等。 但是，1 9 5 0 年开始的地淑革毕竟并非一场出农民自发倡导、缎织耦实施豹 改萋，露题场由国家发动弱强露l 淫藜暴l 痉交蘩，嚣家逶遘主圭| 羹改蘩发动贫苦农 民，消除土地集中占有，打破了农村社区原有的经济结构，形成了土地农民私有 制的制度安排，农村社区不再足以前的那个经济按同体。土地改革从1 9 5 0 年底 开始，到1 9 5 2 年底，全国范围内基本完成，完成土地改革地区的农北人口占全 国农韭入口总数的9 鹳以上，逮改革中获褥经济稠整翁农民，约占农渡入蹬豹 6 0 缸7 6 。土地改革，“健全圈3 亿多无缝、少筑的农民无偿追获褥了7 亿亩懿 土地和其他生产资料，免除了过去每年向地主交纳的7 0 0 亿斤粮食的苛重的地 租”，“土地改革以后，贫农、中农占有的耕地占众部耕地的9 0 以上，原来的地 主和富农占有全部耕地的8 发右”。 由予获褥了对剩余产品的索驭投，农民的 生产捩极熬有稿显撵毫。校舔中国统诗年鍪( 1 9 8 3 ) 熬数字，1 9 5 1 年全国农 业总产德跳1 9 4 9 年增加了2 8 8 ，1 9 5 2 年比1 9 4 9 年增加了4 8 5 ；从粮食产量 来看，1 9 4 9 年以前最高年产墩为2 ，7 7 4 亿斤，1 9 4 9 年是2 ，2 6 3 6 亿斤，1 9 5 1 年 增长到2 8 7 3 7 亿斤，1 9 5 2 年爨达到3 2 7 8 2 亿斤，超过1 9 4 9 年前最搿年产量的 1 8 。1 。帮逸改革除了述经济续效终，也产生了事主会效应。它疆褒了农琵豹致 参阅 4 0 】对上r 级之间政策变通的讨论。 参阅【3 5 】辩2 9 页。 9 见【4 1 】第1 6 2 页。 4 浙江人学学位论文论农村社区集体产权 治地位，使国家获得了大农民的政治支持，国家从上而下的行政调整得到了强 有力的白下而 二的社会经济改组的配合，从而打破了农村原有社区的权力结构， 国家得以深入农村经济生活，因此它不仅是改造农村的经济变革，也是重新确定 国家与农村社会关系的政治和社会革命。 不过，随着土地改革的完成，这种由国家强制变迁的产权制度逐渐暴露出缺 陷。产权作为一种社会工具，其重要性就在于能够帮助人们形成进行交易时的合 理预期，一个新的产权制度的形成是相互作用的人们对新的受益成本可能进 行调整的回应。土地改革形成的产权制度虽然是一种土地的农民私有制，但这种 私有制并非产权市场自发交易的产物，也不是国家仅仅对土地产权自发交易过程 中施加某种限制的结果，而是国家组织大规模群众斗争直接重新分配原有土地产 权的结果。因此，在中国完成土地改革之后，这种强制性产权变迁的内在不合理 就充分表现出来了。农民虽然实现了“耕者有其田”，但农户占地少，经济力量 薄弱，排斥先进的生产技术，无力抵抗自然灾害的侵袭。更重要的是，从规模经 济的角度考虑，这种分散、落后的小农经济难以实现扩大再生产，根据国家统计 局1 9 5 5 年在二十五省对1 6 ，0 0 0 多个农户的调查，1 9 5 4 年各类农户的粮食商品 率平均数为2 5 7 ，其中，贫农为2 2 1 ，中农为2 5 2 ，富农为4 3 1 ，这种 生产率显然适应国家大规模经济建设的要求。 土地改革的另一个具有深刻经济意义和社会意义的结果是：由于平分土地， 传统中国农业剩余的主要部分即地租( 加利息) 被全体农村人口平分掉了。根据 l i p p i t ( 1 9 7 4 ) 的估计，革命前中国农民通过赋税和地租提供的剩余占农业总产出的 3 0 左右，而在5 0 年代前期，土地改革以后，中国的农业税率虽已达到总产量 的1 1 ，为历史上和平时期的最高税率，但是，除了农业税，至少有约2 0 的农 业总产品落在了农民手中，这是国家无法容忍的。圆1 9 4 9 年革命对1 9 世纪以来中 国贫穷和衰弱的主要总结就是没有强有力的国家机器和发达的本国大工业，因 此，集中农业剩余，推进工业化就成为革命后新政权合法性的主要基础，要做到 这一点，国家不仅要掌握来自土地的赋税，还要替代原来由地主控制和利用的地 租。虽然国家试图通过扩大征税重新拿回一部分由于土地改革流失到农民手中的 参阅 1 7 第4 页的讨论。 。参阅【1 3 3 4 贝的讨论。 浙江人学学位论义 论农村社区集体产权 地租，但5 0 年代几次高征购引起农民的集体抗议行动，表明征税加上各种附加 达到农产品的1 5 即是个界限，超越这个界限，国家的征税成本将大大上升 甚至得不偿火。确实，由国家直接向农户征税，把一部分地租缴入国库，交易