（国民经济学专业论文）中国劳动力市场分割：理论与实证研究.pdf

中文摘要 劳动力市场分割理论是在批判传统的劳动力市场理论的基础上 发展起来的。 它从制度等非市场性因素出发， 对现实中的劳动力问题 和企业组织问题等重新做出了解答， 并且比 传统劳动力理论更具说服 力。 在经济转轨过程中， 我国的劳动力市场还很不完善， 尤其是制度 性和社会性因素对其影响非常显著， 因此， 运用劳动力市场分割理论， 分析我国劳动力市场特征以 及存在的问 题， 对于深化国 企改革、 完善 劳动力市场、缩小收入差距等都具有非常重要的现实意义。 本文第一部分对劳动力市场分割理论进行了综述。 正统经济学以 竞争式范式为逻辑点， 强调市场性因素对劳动力市场的运作方式的影 响， 从而对劳动力资源配置的一些基本问题做出解释。 但是在现实生 活中， 由于人的机会主义倾向、 信息不对称、 交易费用等因素的存在， 传统理论的劳动经济学很难对劳动报酬和就业等基本问题做出令人 信服的解释。 鉴于此， 很多经济学者提出劳动力市场分割理论， 转而 从制度性和社会性等因素出发，对工资和就业等问题重新做出解答。 劳动力市场分割理论认为， 市场性因素在决定工资和劳动力资源 配置方面的作用和效率差强人意， 强调只有制度性和社会性因素才是 工资最主要的决定因素， 并由 此来揭示现实经济中的工资、 人力资本 的作用、劳动者素质和偏好的内生性。 在第二部分， 文章主要介绍二元劳动力市场分割理论。 劳动力市 场分割理论有很多种， 但是我们可以用二分法将他们进行梳理， 统一 在二元劳动力市场结构框架下。 二元劳动力市场分割理论指出， 在现实生活中存在两类劳动力市 场，即外部劳动力市场和内部劳动力市场。 在部劳动力市场主， 劳动 者就业稳定、 工资高、 福利待遇好等特点; 相反， 在外部劳动力市场 上，劳动者就业不稳定、竞争大、福利待遇差等特点。 而且， 两个市 场之间的劳动力流动受阻， 特别是从外部劳动力市场进入内部劳动力 市场更是难上加难。 外部劳动力市场是一般意义上的劳动市场， 它是在“ 看不见的手” 的指引下完成劳动力资源配置的制度安排。 内部劳动力市场则是资源 配置的另一种制度安排， 它本身属于一种管理单位， 它是受 “ 看得见 的手” 支配的， 其运作是基于管理程序而非市场调节，因而其最显著 的特征便是刚性，诸如管理规则与惯例的刚性，雇佣关系的稳定性， 工资决定以及内部设岗或晋升方面的资历原则等等。 内部劳动力市场的成因， 主要是由专用性人力资本、 信息不对称、 交易费用等因素造成的。 尤其是企业的专用性人力资本积累是内部劳 动力市场形成的核心基础。 这主要是因为人力资本投资具有难以“ 打 捞”的 “ 沉淀成本”的性质， 容易在事后被要挟或受到对方的机会主 义行为侵害， 因而在客观上要求保护。 通过长期雇用合约、内部职务 晋升、 工龄工资等一系列制度安排， 建立内部劳动力市场， 就能通过 所谓“ 锁定效应” 增强了雇佣双方长期合作的激励，同时又约束了双 方在分享人力资本准租金过程中的机会主义倾向。 另外， 不对称信息 导致的道德风险等也要求企业通过建立内 部劳动力市场加以克服。 内 部劳动力市场的效率状况是相对复杂的。 新古典的效率概念是 与竞争相伴的， 而内部劳动力市场在很大程度上将员工的就业安排与 外部市场的竞争隔离开来， 在考察它的效率时， 要兼顾其内部的管理 协调成本和外部的交易成本.。 在第三部分， 主要考察欧盟一体化进程中的劳动力市场。 研究显 示， 欧盟的劳动力市场处于一种分割状态， 既存在着功能性分割，也 存在制度性分割和区域性分割。 欧盟功能性分割是企业为适应日 益变动的市场竞争而有意或无 意划分的结果， 制度性分割是各国制度特别是劳动力市场制度差异的 结果， 区域性分割是与各地区自 然条件和社会经济结构相联系的。 这 三种分割对欧盟推进劳动力市场一体化中 的影响程度也咨不相同。 功 能性分割不会因为欧盟一体化进程的推进而消失， 但制度性分割和区 域性分割却有可能因制度和社会经济发展水平趋近而消失。 相对来说， 功能性分割是经济和科技发展的内在趋势， 对这种功 能性分割， 政策的作用空间很小。 制度性分割和区域性分割主要是由 制度和区域差异引起的，因此， 它们是可以通过政策努力而加以逐步 克服的，这应该是劳动力市场整合过程中的工作重点。 在本文第四部分和第五部分， 主要是分析我国劳动力市场的现状 及其制度性分割特征。 在转轨过程中， 还有许多因素影响我国统一的劳动力市场发展和 完善。 通过与竞争性劳动力市场的比较研究， 在现阶段， 有许多因素 诸如企业制度改革落后、社会保障制度不健全、政府职能转换缓慢、 宏观调控乏力以及经济结构失衡等因素， 制约了我国劳动力市场的发 展，使我国劳动力市场处于低级形态。 当前， 我国劳动力市场的主要特征是制度性分割。 这种制度性分 割包括两个方面， 即由所有制决定的体制性分割和由政策和区域差异 决定的城乡二元劳动力市场分割。 体制性分割是由我国在转轨过程中存在的就业双轨制造成的， 它 主 要 表 现在 公 有制 与 非公 有 制中 劳动 力 市 场的 差 别。 一 方 面， 在 城市 非公有制领域，劳动力资源实现了完全的市场配置， 劳动力价格完全 由市场供求关系决定， 作为劳动力市场价格的工资基本上反映了不同 素质劳动力的稀缺程度，但缺乏养老、医疗和保险等社会保障， 劳动 力权益的保护也很不规范。另一方面， 在城市公有制领域，由 于长期 承担安置就业的社会任务， 劳动力资源的配置和劳动力的工资报酬受 国家计划的控制， 劳动力的价格既不反映劳动力市场供求关系， 也不 反映不同素质劳动力资源的稀缺程度， 劳动力有着比较全面的社会保 障。 在当 时的 计 划经 济体制下， 这种分割发 挥了 他的 作用， 但是， 随 着改革的推进， 市场经济体制的逐步完善， 那种由政府主导的经济已 经向市场主导的经济转变， 因此， 这种体制性分割引起的负面效用也 越来越明显了。 所以， 必须通过劳动力市场制度及其相关配套措施的 改革，使其适合市场经济体制，促进市场经济的完善。 城乡二元劳动力市场分割， 主要是由历史政策的原因造成的。 城 乡实行不同的户籍管理制度、劳动力就业和社会保障政策， 以及城乡 劳动力的身份差别，使劳动力市场表现为制度性 “ 城乡二元分割” 。 中国的城乡劳动力市场分割是传统体制的产物。 它在改革开放之 前是政府推行重工业优先战略的需要， 在改革开放以来则是受到城市 利益集团的影响而得以维持。 解决城乡劳动力市场的二元结构问题， 消除对农民工的制度性歧 视，是一个十分复杂的社会系统工程，既需要观念上的转变与更新， 更需要制度、体制上的改革和创新。 本文在我国劳动力市场分割研究中试图在以下两方面进行创新: 首先， 对于我国劳动市场研究中， 有些人只研究了我国劳动力市 场的发育形态低，另一些人指出了我国劳动力市场的制度性分割特 征， 但是， 本文将我国劳动力市场的发育状态与制度性分割结合在一 起研究， 指出了我国我动力市场处于低级形态， 因此功能性分割不会 很明显，而正是那些制约我国劳动力市场发展的因素和其他因素一 起，造成了我国劳动力市场以制度性分割为主的特征。 其次， 梳理了我国劳动力市场分割的两种类型。 在一般的文献中， 大多数人把所有制引起的体制性分割与城乡二元结构引起分割杂和 在一起讨论， 给人造成混乱的感觉。 但是， 本文区分了这两种分割类 型，更有利于对我国的制度性分割问题及其对策进行研究。 关键词:劳动力市场分割，内部劳动力市场，外部劳动力市场 a b s t r a c t l a b o r m a r k e t s e g m e n t a t i o n t h e o r i e s h a v e d e v e l o p e d o n t h e f o u n d a t i o n o f c r i t i c i z in g t r a d it i o n a l l a b o r ma r k e t . f r o m n o n e - in s t i t u t i o n s , i t d o e s a n s w e r f o r t h e p r o b l e m a b o u t l a b o r f o r c e a n d o r g a n i z e s c o n v i n c i n g l y mo r e t h a n t r a d i t i o n a l l a b o r ma r k e t t h e o r i e s . a l t h o u g h o u r c o u n t ry h a s o b t a in e d a c e r t a i n a c h i e v e m e n t s i n l a b o r m a r k e t r e f o r m i n g , b e c a u s e o f h i s t o r y a n d i n s t i t u t i o n a l r e a s o n s , w e f a c e t w o g r e a t p r e d i c a m e n t s . o n o n e h a n d , i t i s t h e s e g m e n t a t i o n b e t w e e n t h a t r u r a l l a b o r ma r k e t a n d u r b a n l a b o r ma r k e t ; o n t h e o t h e r h a n d i s t h e c o r r e l a t i o n o f ma r k e t me c h a n i s m a n d t r a d i t i o n a l me c h a n i s m. t h e r e f o r e , i t i s o f i m p o r t a n t a n d r e a l i s t i c s i g n i f i c a n c e h o w t o c o p e w i t h t h e t w o c h a l l e n g e s . t h e t r a d i t i o n a l e c o n o m i c s r e g a r d l a b o r m a r k e t a s a f u l l c o m p e t i n g t y p e , a n d t h e y h a d b e e n e m p h a s i z i n g t h e i n fl u e n c e o n t h e l a b o r m a r k e t o f t h e m a r k e t s f a c t o r s . b u t i n r e a l i t y , b e c a u s e o f s o m e f a c t o r s s u c h a s o p p o r t u n i s m , b e h a v i o r s i n f o r m a t i o n d i s s y m m e t ry, t r a n s a c t i o n c o s t , s o i t i s v e ry d i f f i c u l t f o r t h e t r a d i t i o n a l e c o n o m i c s t o s o l v e t h e r e a l i s t i c p r o b l e m s a b o u t l a b o r m a r k e t l a b o r s . o w i n g t o t h i s , a l o t o f e c o n o m i c s c h o l a r s p u t f o r w a r d t h e s e g m e n t e d l a b o r m a r k e t t h e o r i e s , t u rni n g t o s o c i a l a n d i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s , a n d t o d o a s o l u t i o n a f r e s h t o b a s i c p r o b l e m s i n w a g e s a n d e m p l o y m e n t . t h e l a b o r m a r k e t s e g m e n t a t i o n t h e o r i e s b e l i e v e t h a t s o c i a l i n s t i t u t i o n a l f a c t o r s m o r e t h a n ma r k e t f a c t o r s c a n d e t e r m i n e w a g e s e m p l o y m e n t s p r o b l e m s . t h e e d u c a t i o n h a s n o t h e f u n c t i o n o f t h e h u m a n c a p i t a l f o r t h e p r o d u c t i v it y o f e x a l t a t i o n , i n s t e a d , j u s t a k i n d o f s i g n a l . f u rt h e r m o r e , t h e y r e g a r d t h e l a b o r s a n d c h a r a c t e r a n d b i a s a s i n d e p e n d e n t a n d t r a n s f o r ma b l e . l a b o r m a r k e t s e g m e n t a t i o n c o n t a i n s a l o t o f t h e o r i e s , a l t h o u g h t h e s e h e i r e s s e s e x i s t s a l o t o f d i f f e r e n t i a t i o n s , d u a l l a b o r m a r k e t s e g m e n t a t i o n c a n r e p r e s e n t f o r t h e mai n p o in t s , w h i c h i n c l u d e s i n t e rna l a n d e x t e rna l l a b o r ma r k e t s . i n i n t e rna l l a b o r s t a b i l i t i e s j o b s , g o o d s a l a r i e s a n d s o o n , i n o p p o s e t o i n ma r k e t s . l a b o r ma r k e t s ma r k e t s h a v e e x t e rn a l l a b o r e x t e rn a l l a b o r f o r c e m a r k e t i s a s y s t e m a r r a n g e m e n t t h a t t h e l a b o r o n t h e g e n e r a l m e a n i n g m a r k e t , i t i s a g u i d e b y a n u n s e e n h a n d t o a c h i e v e i t s f u n c t i o n s . i n s t e a d , i n t e rna l l a b o r m a r k e t i n s t a l l t h e r e s o u r c e s i n m a n a g e m e n t a n d m o d e r a t e w a y s . i n t e rna l l a b o r m a r k e t i s c a u s e d b y t h e a p p r o p r i a t i o n h u m a n c a p i t a l , i n f o r m a t i o n d i s s y m m e t ry a n d t r a n s a c t i o n c o s t e t c . e s p e c i a l l y , t h e a p p r o p r i a t i o n h u m a n c a p i t a l b a c k l o g c a n s e e a s t h e c o r e f o u n d a t i o n o f t h e i n t e rna l l a b o r ma r k e t . a lt h o u g h , i n t e rn a l l a b o r m a r k e t e f f i c i e n c y c o n d i t i o n i s c o m p l i c a t e d , b e c a u s e it s e f f i c i e n c y c o m e fr o m t h e c o m p a r i s o n b e t w e e n i t s i n t e rn a l ma n a g e m e n t c o o r d i n a t i o n c o s t a n d t h e e x t e rna l t r a n s a c t i o n c o s t . i t i s o f o b v i o u s m e a n i n g i n s t u 方 o f o u r c o u n t ry l a b o r m a r k e t t o m a k e t h e c o m p a r i s o n w i t h t h e l a b o r m a r k e t i n e u . t h e r e a r e t h r e e s e g m e n t a t i o n s i n e u , s u c h a s t h e f u n c t i o n a l s e g m e n t a t i o n s , t h e s y s t e m a t i c s e g m e n t a t i o n s a n d t h e r e g i o n a l s e g m e n t a t i o n s . t h e f u n c t i o n a l s e g m e n t a t i o n s i s t h e r e s u l t o f e n t e r p r i s e s i n p u r s u i t o f t h e e f f i c i e n c y , t h u s p o l i c y h a v e l e s s u s e t o i t ; o n t h e c o n t r a ry, t h e s y s t e m a t i c s e g m e n t a t i o n s a n d t h e r e g i o n a l s e g m e n t a t i o n s m a y d i s a p p e a r g r a d u a l l y b e c a u s e o f c h a n g e o f t h e i n s t it u t i o n s a n d t h e d e v e l o p m e n t s o f s o c i e ty a n d e c o n o m y , t h e p o l i c i e s c a n s e r v e t h e l a r g e r f u n c t i o n . a t p r e s e n t , m a n y f a c t o r s o b s t r u c t t h e d e v e l o p m e n t s o f t h e l a b o r m a r k e t i n o u r c o u n t ry , t h u s , t h e l a b o r m a r k e t i n o u r c o u n t ry i s i n l o w c l a s s a p p e a r a n c e . we n t a l o n g w i t h t h i s , s h o u l d t h e m a i n c h a r a c t e r i s t i c o f t h e l a b o r m a r k e t i n o u r c o u n t ry i s a s y s t e m a t i c s e g m e n t a t i o n s . i t i n c l u d e s t w o a s p e c t s , n a m e l y f r o m s y s t e m s e g m e n t a t i o n s b y d u a l e m p l o y m e n t m e c h a n i s m s a n d u r b a n - r u r a l s e g m e n t a t i o n s b y h e a v y i n d u s t r y s t r a t e g y i n e a r l i e r p e r i o d o f e s t a b l i s h i n g o u r c o u n t r y . t h e t w o k i n d s o f s e g m e n t a t i o n s b e c o m e b a r r i e r s fr o m t h e d e v e l o p m e n t s o f o u r e c o n o m y a n d - s o c i e t y . h o w e v e r , w e m u s t c a r ry o u t t h e s y s t e m r e f o r m a t i o n s , a n d t h e n e l i m i n a t e t h i s k i n d o f t w o d u a l s e g m e n t a t i o n s . b y t h e s e m e a s u r e s s u c h a s s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e , we l f a r e s y s t e m , a n d p o p u l a t i o n s y s t e m c h a n g i n g i n s t it u t i o n a l l y , a n d , w e h a v e o b t a i n e d c e r t a i n a c h i e v e me n t s . k e y w o r d s : l a b o r m a r k e t s e g m e n t a t i o n , i n t e rna l l a b o r ma r k e t , e x t e rna l l a b o r ma r k e t 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下， 独 立进行研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。 因本 学位论文引起的法律结果完全由 本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名:刘云旺 2 0 0 4年 4月 2 4 日 前言 2 0 世纪7 0 年代以来， 我国引进市场导向的经济体制改革，客观 上促进了市场发挥更大的资源配置作用。 循着渐进式改革路径， 我国 市场化改革顺序是从产品到生产要素。 随着改革的深化， 在产品市场 基本完善后， 势必要求生产要素市场的发展也要跟上。 劳动力市场是 一种重要生产要素市场， 它的发育程度对劳动力资源配置的效率影响 非常显著。 虽然， 我国劳动力市场的改革取得了显著进步， 但是由于 历史和制度的原因， 我国的劳动力市场还是面临两大的困境: 一方面 是农村劳动力市场与城市劳动力市场的分割: 另一方面是市场机制与 传统机制在配置劳动力资源过程中的对立， 由此产生的劳动力市场制 度性分割， 深刻影响了我国经济社会的方方面面。 像国有企业效率低 下、 城乡收入差距拉大等现象到处可见， 严重阻碍了我国的经济社会 的发展。 因此， 如何应对这两个挑战， 消除劳动力市场的制度性分割， 深化劳动力市场改革， 充分发挥劳动力市场的资源配置作用， 在我国 具有重要的现实意义。 本文以追溯劳动力市场分割理论的产生为起点， 指出了劳动力市 场分割存在的客观必然性，接着以二元劳动力市场分割理论为指导， 分析了内 外部劳动力市场的特征、 形成原因以及效率等基本问题， 这 种分割理论将我们对劳动力市场的研究视角转向了制度和社会性因 素。 紧接着以欧盟劳动力场分割为案例， 论证了劳动力市场分割与制 度安排多样性之间的密切联系。 在指出了 我国劳动力市场处于低级形 态之后， 以二元劳动力市场分割理论为指导， 阐述了制度性分割是我 国劳动力市场分割的主要特征， 并且针对体制性分割和城乡二元分割 分别提出了对策。 在本文的研究过程中，紧紧围绕劳动力市场分割这一中心问题， 按照逻辑一致的原则， 综合运用了多种分析方法。 实证分析和规范分 析相结合是本文研究方法的主要特征。 在考察劳动力市场分割理论的 形成时主要是以实证分析为主， 规范分析为辅; 而在研究我国劳动力 市场分割时， 主要以规范分析为主， 实证分析为辅。比 较分析是本文 研究方法的又一特征， 比如说欧盟劳动力市场分割对我国的借鉴，以 及在分析我国劳动力市场发展状态时对竞争性市场的参考， 都运用了 这种方法。 第一章劳动力市场分割理论:文献回溯 在过去的2 0多年里，很多不悦于传统理论的经济学家，对劳动 力市场的运作方式提出了不同的解释。一些经济学家拓展了传统理 论，他们在分析中加入了制度的影响;另一些则试图构建新的范式。 总之， 很多学者放弃了居于主流地位的竞争性分析范式， 转而强调劳 动力市场的分割属性、 强调制度和社会性因素对劳动报酬和就业的重 要影响，这种理论被冠之为劳动力市场分割学派。 一、劳动力市场分割理论提出的背景 劳动力市场分割理论是在与新古典劳动力理论的四场争论中产 生和发展起来的。 第一阶段大约在2 0 世纪的2 0 年代初至3 0 年代末，以 康芒斯为 主要代表人物形成了老制度学派。 在他们看来， 把市场作为唯一调节 机制的分析框架， 对于劳动问题的研究是不恰当的。 正如理查德 莱 斯特( r i c h a r d l e s t e r ) 所说:市场的力量 “ 被软化、限制、甚至被社 会及其他非经济因素所替” 。 2 因此， 利用制度性因素和社会性因素来 解释市场运行的结果，是制度主义的主要特征。 第二阶段在2 0 世纪的4 0 年代至5 0 年代，出现了新制度主义。 他们着重研究劳动力市场实际运行， 并且与新古典劳动经济学理论研 究趋同。 然而， 通过实证研究， 新制度主义学派认为新古典理论所描 述的 工资 及就业水平的 形成机制与劳动力市场上的 实际 情况相去甚 远 。 第三个阶段是从 2 0世纪 6 0年代末开始，米切尔 派尔雷 ( m i c h a e l . p i o r e ) 、 皮特 多林格尔( p e t e r . d o e r i n g e r ) 和巴里 布鲁 ， 大卫桑普斯福特， 泽弗里斯. 桑纳托斯， 劳动经济学前沿问 题， r i c h a r d l e s t e r , l a b o r a n d i n d u s t r i a l r e l a t i o n s , n e wp 18 5 .y o r km a c m i l l a n , 1 9 5 1 , p 4 8 斯通( b a r r y . b l u e s t o n e ) 等学者沿用了新制度主义的研究视角，他们 强调工会和公司政策以及社会性因素的影响， 例如歧视和不同社会阶 层等， 如何把各个劳动力市场分割开来， 从而阻碍了新古典理论所强 调的市场竞争性因素起作用的范围。 其中最著名的就是二元劳动力市 场模型。 该模型假定某一经济由两类劳动力市场构成， 其中一类劳动 力市场具有高工资的工作、 就业有保证以及良 好的晋升机会， 而另一 类劳动力 市场则 具有低 工资的 工作， 高的 劳动力流动率以 及较少的 职 业发展前景。由 此看来， 这种研究重点和研究方法的转型标志着劳动 力市场分割理论的形成。 第四阶段是从 8 0 年代末以 来，新制度经济等现代经济学获得了 迅速的发展。 他们以 有限理性、 信息不对称、 交易成本等新合约经济 学思想和新古典学派的竞争效率最大化的方法融合起来， 以解释劳动 力市场的制度性特征， 例如内部劳动力市场的存在和自由 雇佣政策， 同时也推动了劳动力市场分割理论的发展。 二、劳动力市场分割理论的早期主要观点 ( 一)工资决定机制的复杂性 工资决定是劳动力市场分割理论与传统劳动力市场理论的基本 区别所在。传统的劳动力市场理论认为工资是由市场性因素决定的， 而其他非市场性因素的影响要么忽略要么视为外生的。在他们看来， 工资是由劳动力的供求相互作用最终决定的。 而劳动力市场分割理论认为工资的决定因素比较复杂。 他们认为 市场性因素在决定工资和劳动力资源配置方面的作用和效率差强人 意， 转而强调制度性和社会性因素才是工资最主要的决定因素， 并由 此来揭示现实经济中的工资差异和工资歧视。 其中 ， 二 元 劳 动 力 市 场 分 割 理 论 认为， 一 级劳 动 力 市 场的 雇 主是 一些大公司，主要生产资本密集型产品，交易形成内部劳动力市场， 工人能得到较高的工资。 在这里， 工资不是工人的边际生产力决定的， 而是由其在内部劳动力市场劳动阶梯上所处的地位决定的， 即由其职 位决定的。 在二级劳动力市场上， 雇主由 众多小企业组成， 主要生产 劳动密集型产品， 产品需求变动也比 较频繁， 企业对发展内部劳动力 市场不感兴趣。 因此， 二级劳动力市场上的工资由劳动力的供求决定， 会趋向一个固定的水平。 ( 二)人力资本投资的信号作用 传统劳动力市场理论认为人力资本在工资决定过程中起着关键 作用， 主要用它来解释劳动力市场上的工资差异。 因为人力资本投资 量不同， 劳动的边际产量就不同， 而理性的企业总是按照边际产量来 支付工资。因此， 市场竞争机制将会导致教育的普及化和平等化， 人 们的收入差距也会不断缩小。 但是， 现实生活中并未出现这样如此情 景， 一部分劳动者的持久贫困和收入差距的拉大并未因教育的普及而 消除，很多研究显示教育对收入的影响并不显著。 鉴于此， 劳动力市场分割理论对教育在劳动力市场中的作用做出 了新的解释。 教育没有了人力资本理论中的提高生产力的作用， 而只 是一种信号， 发挥筛选的功能。 劳动力接受教育是为了能够进入一级 劳动力市场， 并提供给雇主这样的信号， 他的培训潜力较大， 预期培 训成本较低， 因而他就能占据较好的职位和劳动力阶梯的上端。 而那 些受教育较少的人被认为培训潜力小， 预期成本较高， 只能占据劳动 力阶梯的末端或者留 在二级劳动力市场上。 ( 三)劳动力本身素质和偏好的内生性 劳动力市场分割理论认为，部分劳动力滞留在二级劳动力市场 中， 要 摆脱 贫困 ， 他 们就 得 进 入一 级 劳动力 市 场就 业。 但是由 于 两 个 劳动力市场对工作态度、 工作习惯和动机要求的不同， 那些在二级劳 动力市场工作的人会养成懒散、 没有时间观念、 缺乏合作精神、 不会 尊重别人等行为特征， 而这与一级劳动力市场的要求是格格不入的。 结果， 一个人一旦在二级劳动力市场就业， 即使想办法提高教育程度， 他也很难进入一级劳动力市场就业。 这也就是说， 与传统的劳动力市场理论不同， 劳动力市场分割理 论不但强调劳动者素质和偏好的重要性， 而且把它看作是内生的， 并 认为它是劳动力市场运作的结果。 因此， 最初劳动力市场的歧视政策、 制度因素或偶然因素造成的部分劳动力在二级市场就业的状况会加 强这些劳动者不良 行为的特征， 使其无法摆脱所处的不利地位， 这部 分劳动者就始终无法摆脱贫困的恶性循环。 三、劳动力市场分割理论的新进展 劳动力市场分割理论对劳动力市场中存在的收入不平等、 失业和 歧视等现象做出了一些解释， 并对消除这些现象提出了一系列政策主 张。 但由于其本身依然存在一些缺陷， 它未能取代新古典劳动力市场 理论的主流地位。 8 0年代以后，新制度经济学、信息经济学、契约经济学等现代 经济学理论获得了迅速的发展。 劳动力市场分割学派运用这些领域的 最新成果， 以解释劳动力市场的制度性特征， 例如在内部劳动力市场 的存在和自由雇佣政策有了长足的进步。 因此， 主流经济学界再次关 注劳 动 力市 场分 割理 论 j 使 之 有了 很 大的 发 展， 并 对新 古典的 反 批判 进行了有力的还击。 传统劳动力市场理论对早期劳动力市场分割理论的主要攻击在 于它缺乏理论来解释高工资和失业并存的现象。 早期的劳动力市场分 割理论认为，二级市场工作的不稳定性和高流动性是失业的主要原 因。 而现代劳动力市场分割理论则对两种市场的失业形成机制做出了 更好的解释。 部分学者认为， 一级劳动力市场的工资是非竞争性的， 由议价机 制的 工资决定的。 所谓议价机制是说工资不是由 劳动的边际生产力决 定， 而是由企业和代表全体工人的工会进行谈判来决定的，由于企业 更换工人需要成本，一家得到的工资往往要高于完全竞争的工资水 平，这就证实了一级市场高工资和失业并存的现象。 效率工资理论则对两种市场中的失业都能做出 解释， 一级劳动力 市场的企业为了防止工人偷懒， 自 愿支付高于完全竞争水平的效率工 资。 这些企业发现， 保障就业的稳定才能减少监督成本，因此，一级 市场的就业相对稳定， 制度上的安排一般使其拥有更好的失业保障， 劳动力一旦失业以后保留工资也就较高， 由此就会产生自 愿失业。 另 一方面， 二级劳动力市场竞争性很强， 企业不必支付高工资， 因而拥 有成本优势可以生产那些需求波动较大的产品。 所以二级劳动力市场 上劳动力的需求波动一般较频繁， 劳动者容易受到需求冲击和摩擦性 失业的影响。 近几年来， 经济学家又以议价理论和效率工资理论为基础， 从不 同的角度对分割的劳动力市场同失业的关系作了更进一步的阐述。 第二章二元劳动力市场分割:理论框架 劳动力分市场分割理论具有很多种，而且没有形成统一的理论。 这些理论的分析过程和分析方法具有很大的差异。 首先， 各种理论研 究的重点不同， 有的关注工资， 有的关注劳动力流动; 其次， 各种理 论划分不同劳动力市场的标准不一样， 有的按工作划分， 有的按产业 划分， 还有的安性别、 人种、 年龄等标准划分; 再次， 各种理论采用 调查研究的方法也有区别， 有的主要以定性研究为主， 有的以定量研 究为主。 虽然这些理论存在很多的区别， 但是我们可以用二分法将他 们进行梳理， 统一在二元劳动力市场结构框架下， 即内部市场和外部 市场。“ 一、西方内部劳动力市场理论:系统产生及其发展 二元劳动力市场分割理论认为， 劳动力市场可以分为内部劳动力 市场和外部劳动力市场两部分。 外部劳动力市场主要是由市场性因素 支配的，即劳动力资源配置是在 “ 看不见的手”的指导下完成的。 其 运行机制和运行结果在古典经济和新古典经济的有关劳动力市场中 已经有完整充分的阐述， 而且也很成熟了。 因此， 在二元劳动力市场 研究中主要侧重内部劳动力市场角度。 ( 一)内部劳动力市场理论的早期思想 内部劳动力市场是指存在于企业内部的劳动力市场， 它实际上也 就是企业内部的各种劳动合约与就业安排的制度总和， 这种思想可以 在过去很多经济学家中模糊或清晰地看到。 古典经济学家穆勒和宏观经济学创始人凯恩斯曾公开反对亚当. 斯密关于劳动力市场具有竞争性的学说， 而倾向于具有非竞争性的其 3 大 卫 桑 普 斯 福 特， 泽 弗 里 斯. 桑 纳 托 斯，劳 动 经 济 学 前 沿问 题，p 1 8 6 他学派， 在早期的北美制度学派看来， 他们俩的学说奠定了劳动力市 场细化和结构化的基本概念。 这也可以 看作是劳动力市场分割思想的 萌芽。 美国劳动经济学家r . a . l e s t e r 和理论经济学家l . c . r e y n o l d s 分 别于1 9 4 8 年和1 9 5 1 年， 在研究工资级差及其与劳力市场结构的关系 时， 指出了传统的工资理论与厂商理论的局限性， 标志着内部劳动力 市场思想的出现， 这也为人们开拓视野去探索新的劳动力市场理论提 供了重要启示。 伯克利加州大学经济学家c l a r k . k e r r 在1 9 5 4 年发表了一篇直接 探讨劳动力市场分割问题的文章， 这篇文章追溯了英国古典经济学家 j . s . 穆勒和凯尔恩斯有关工资差别导源于非竞争性集团的思想， 认为 现实中的工资差别是由于劳动力市场出现分割化的结果， 从而最先提 出了有关劳动力市场分割和非竞争性以及企业内部劳动力市场的思 想。 社会学家w . h . w h y t e 在其 1 9 5 6 年出版的重要著作 组织人一 书中， 从社会学角度探讨了大型组织的日 益增长对于其成员的观念与 行为可能产生的影响，涉及到了厂商内部的就业实践问题。 经济学家j . d u n l o p h e 和r . b . l i v e r n a s h 在 1 9 5 7 年分别发 表了 “ 当代工资理论的任务” 和 “ 内部工资结构” 两篇文章， 在其中提出 了有关工作束和工资等高线的概念， 这些概念为内部劳动力市场理论 中关于工作晋升与工资决定的分析奠定了最初基础。 这些有关劳动力市场分割及其内部劳动力市场的思想散见于许 多经济学者的著作中， 虽然还是比 较凌乱， 但是毕竟为后来的系统形 成和发展提供了宝贵的经验。 ( 二)内部劳动力市场理论的系统产生 内部劳动力市场理论的系统产生是在2 0 世纪7 0 年代。1 9 7 1 年， 美国经济学家p . b . d o e r i n g e r 和m . j . p i o r e 在总结和吸收以往研究成 果的基础上发表了 内部劳动力市场与人力资源管理 这部重要著作， 第一次明确提出并且系统地阐述了内部劳动力市场的概念、 起源、 运 行机制与基本特征等一系列重要问题。 他们在文中指出， 在现实生活中存在两类劳动力市场， 一类是工 匠、 手艺人等零工活动的市场， 另一类是大工业中的劳动力市场。 前 者直接受市场力量的调节， 后者除了在初始雇佣时受到外部市场供求 关系影响以外， 其有关劳动配置、 工资决定等等活动都是在企业内部 通过管理规则或惯例来进行的， 而与外部市场无关。内部劳动力市场 与通常意义上的劳动市场不同， 它本身属于一种管理单位， 运作是基 于管理程序而非市场调节， 因而其最显著的特征便是刚性， 诸如管理 规则与惯例的刚性， 雇佣关系的稳定性， 工资决定以及内部设岗或晋 升方面的资历原则等等。 他们还从历史起源的角度探讨了内部劳动力市场的成因， 认为专 用性人力资本或技能、 在职培训和习惯法是导致内部劳动力市场产生 和发展的三大因素。 专用性技能的存在和在职培训的过程强化了员工 与特定生产过程进而特定企业之间的相互依赖性， 使劳动力成为一种 准固定性生产要素， 由 此在企业内部产生了维持稳定就业关系的习俗 与惯例， 习惯法的作用则在于在长期实践中强化这些惯例， 使之演化 成为企业内部的一整套隐含或成文的管理规则。 在此基础上， 他们进一步分析了内部劳动力市场的效率问 题。 新 古典的效率概念是与竞争相伴的， 而内部劳动力市场在很大程度上将 员工的就业安排与外部市场的竞争隔离开来， 因而其效率状况是复杂 的。 一方面， 对员工的就业和晋升的保障提高了员工的总体待遇将可 能造成对利润的侵蚀。 但另一方面， 稳定的就业关系也将有助于雇主 减低其因劳动者频繁流动而发生的转换成本， 以 及相关的征募、 筛选、 培训成本等等， 这又会增加雇主的盈利性。 实际的效率将取决于这两 方面利益改善之间的协调程度， 只有当后者抵消了前者所带来的扭曲 之后仍存在净剩余时，企业的运行才是有效率的。 张凤林，西方内部劳动力市场理论综述，经济学动态，1 9 9 8 . 6 二、内 部劳动力市场理论的发展与最新动态 7 0年代以后，许多现代经济学家运用博弈论、信息不对称理论 以及交易成本理论等现代工具研究内 部劳动力市场， 并且取得了许多 创新成果，推动了内部劳动力市场理论的发展。 从内部劳动力市场理论研究重点转移来看， 它的发展经历了三个 阶段。 ( 一)第一阶段:内部劳动力市场一般性理论模型的建立 这一阶段从7 0 年代到8 0 年代中后期左右， 主要是为内部劳动力 市场建立一般性理论模型口 在这一阶段，